Santiago Castro

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
R/.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Organización de las naciones unidas para el desarrollo industrial
ONUDI
Cargo: practicante proyecto pro-motion
Correo: practicante4@pro-motion.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad
Para: Programa Competidor de clase mundial
Fecha: noviembre 19 de 2018

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con

lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad del programa Competidor
de clase mundial, en los procedimientos de prestación de servicios.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios del programa, si se cumple

con los procesos y procedimientos tal cual se encuentran documentados.

formatos
auditoria.xlsx
Santiago Castro

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Registros de asistencias Están completos y debidamente
diligenciados
2 Actas de compromiso
3 Evidencias de tareas Completas y originales
asignadas
4 Plan de mejoramiento Actividades realizadas estipuladas
en el plan de mejoramiento
5 Manual de calidad
6 manual de procedimientos del
programa

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
R/.
 Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener
evidencia de la comunicación.
 Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.
 Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, radio

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
R/.
De Recolección:
 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser
anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros Examen de documentación Observación o inspección del auditor
 Documentos Originales de Verificación Entrevistas (Aclarando la
información a través de varias personas) Testimonios verbales (Se les hace
al auditado)
 Check list con base en la norma ISO 9001:2015

e- Generación de hallazgos de auditor.

Santiago Castro

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Se observa el Documentaciones La x
cumplimiento legales documentación
de está completa
documentación
2 Manual de Documentación La x
procedimientos completa documentación
del programa está incompleta
3 Manual de Documentación Documentación x
calidad legal completa
4 Registro de Listado de La x
empresas empresas documentación
participantes completo está completa
en el programa
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

R/.
 Se debe actualizar la Política de calidad y crear un procedimiento para el manejo
de los diagnósticos en el programa
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
usuarios.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de la
documentación del proyecto
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades el programa que
permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
R/.
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o
incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que
la conforman (estratégicos, misionales y de apoyo).
Santiago Castro

 Las auditorías internas son fundamentales para el mejoramiento y

sostenimiento del SGC de esta manera se puden obtener resultados exitosos en
la implantación del SGC, se debe tener un buen procedimiento para la
realización de las mismas y contar con una frecuencia adecuada durante el año
para la revisión de todos sus procesos, garantizando así la calidad de la labor que
desempeña en el proyecto.