PROCEDIMIENTO
ESTRUCTURAL
GESTIÓN DE RIESGOS HSE
TÍTULO:
FECHA DE
PROCEDIMIENTO PARA LA
ELABORACIÓN:
IDENTIFICACION, EVALUACION, ANALISIS 31/07/2018
Y GESTIÓN DE RIESGOS HSE
SUBTÍTULO: CÓDIGO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS PR-ME1-195-P-1
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PR-ME1-195-P-1
Documento a nivel de Minera Escondida Ltda. – Solo Para Uso Interno
Este documento puede contener información exclusiva y/o confidencial. Este es un documento controlado. Copia controlada electrónicamente en la red y copia física firmada en
poder del Administrador de documentos. Cualquier copia de este documento, impresa o guardada fuera del sistema de documentación, es una copia no controlada.
Las copias impresas tendrán una validez de 8 días desde la fecha de su impresión."
1
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SUBTÍTULO: CÓDIGO:
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Contenido
1. PROPÓSITO ....................................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ........................................................................................................................................................... 3
3. RESPONSABILIDADES ........................................................................................................................................ 3
4. TERMINOS Y DEFINICIONES ............................................................................................................................... 4
5. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE ............................................................................................................ 4
5.1. COMUNICACIÓN Y CONSULTA ......................................................................................................................... 5
5.2. ESTABLECER EL CONTEXTO .............................................................................................................................. 5
5.3. IDENTIFICACION RIESGOS HSE ......................................................................................................................... 5
5.4. ANALIZAR LOS RIESGOS HSE............................................................................................................................. 5
5.5. EVALUACION DE RIESGOS MATERIALES Y CONTROLES CRITICOS. .................................................................. 11
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO HSE MATERIAL ................................................................................................... 12
5.7. MONITOREO Y REVISIÓN................................................................................................................................ 13
6. MODELO DE GESTION DE RIESGOS HSE ........................................................................................................... 13
7. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE PARA NIVELES 4 Y 5+ ......................................................................... 14
8. PROCESO DE GESTION DE RIESGOS HSE PARA NIVELES 1, 2, 3 Y 4 SIN FATALIDAD .......................................... 15
9. INSTRUCCION DE SEGURIDAD (IS) ................................................................................................................... 15
10. IDENTIDAD CORPORATIVA DE RIESGOS MATERIALES ................................................................................. 17
11. SISTEMA DE SEÑALES DE RIESGOS DE SEGURIDAD ...................................................................................... 18
12. INVENTARIO DE RIESGOS SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE (HSE) .................................................. 18
13. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ................................................................................................................... 21
14. ANEXOS ...................................................................................................................................................... 21
ANEXO 1. PLANILLA PARA REGISTRO DE INVENTARIO DE RIESGOS. ............................................................................................. 22
ANEXO 2. LISTADO DE CAUSAS INMEDIATAS.......................................................................................................................... 23
ANEXO 3. LISTADO DE CAUSAS BÁSICAS. .............................................................................................................................. 24
ANEXO 4. LISTADO DE EVENTOS HSE. ................................................................................................................................. 26
ANEXO 5. LISTADO DE ASPECTOS E IMPACTOS DE MEDIO AMBIENTE Y COMUNIDAD. .................................................................... 26
ANEXO 6 TABLA DE SEVERIDAD........................................................................................................................................... 28
ANEXO 7. TABLA DE PROBABILIDAD..................................................................................................................................... 30
ANEXO 8. CRITICAL CONTROL ASSESSMENT .......................................................................................................................... 34
ANEXO 9. MATERIAL RISK CONTROL ASSESSMENT ................................................................................................................. 34
ANEXO 10. DIAGRAMA DE FLUJO SOBRE DEFINICIÓN DE CONFECCIÓN DE IS ASOCIADO A UN RIESGO MATERIAL ................................. 35
ANEXO 11. TOMA 5 ......................................................................................................................................................... 36
ANEXO 11.1 FORMULARIO TOMA 5 ................................................................................................................................... 41
ANEXO 11.2 FORMULARIO DE REGISTRO DE CHARLA Y ANÁLISIS, TOMA 5. ................................................................................ 42
ANEXO 11.3 FORMULARIO DE AST ..................................................................................................................................... 43
ANEXO 11.4 FORMULARIO DE AUDITORIA DE IMPLEMENTACIÓN Y APLICACIÓN DEL PROCESO DEL TOMA 5....................................... 44
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1. PROPÓSITO
Establecer una herramienta para identificar, evaluar, documentar y administrar los riesgos de Salud,
Seguridad y Medio Ambiente (HSE) de una manera consistente en toda Minera Escondida.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica en todas las áreas y tareas de Minera Escondida Limitada, incluyendo las
empresas contratistas, proveedoras que prestan servicios, suministran productos en las instalaciones
y proyectos en Minera Escondida.
3. RESPONSABILIDADES
Respecto a los controles derivados del inventario de riesgos HSE, especialistas / asesores HSE
actuarán como evaluadores de la correcta implementación y de la efectividad de éste.
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Conocer el inventario de riesgos HSE de su área de trabajo, con particular énfasis en los
controles que deben manejar y aplicar diariamente.
Además, deben participar activamente en los equipos de cada área para entregar su aporte y
conocimiento en la detección de peligros/aspectos ambientales y evaluación de riesgos, cuando
sean convocados. Todo trabajador que participa en estas evaluaciones, deberá haber sido
entrenado en el procedimiento antes de comenzar el análisis.
4. TERMINOS Y DEFINICIONES
Toda palabra que esté destacada en “negrilla” y “cursiva” está incluido en el Manual de Términos y
Definiciones HSEC/ MN-ME1-195-P-5
Para implementar el proceso de gestión de riesgos HSE se deben aplicar Our Requirements Risk
Management.
Para implementar el proceso de gestión de riesgos HSE se deben aplicar Our Requirements Risk
Management y el BLD Risk Management Minerals Americas
El diagrama incluido en la Tabla 1, muestra las etapas que deben ser aplicadas en el proceso de
gestión de riesgos HSE, basado en un proceso de mejora continua.
Tabla 1
Terminada la evaluación y análisis de los riesgos, deberá quedar todo registrado en el Inventario de
Riesgos HSE (Anexo 1), el cual puede revisar en las secciones de más adelante.
Los requerimientos mínimos del proceso de gestión de riesgos HSE son los siguientes:
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Se debe establecer un plan de comunicación y consulta para abordar temáticas relacionadas con el
riesgo en sí, sus causas, sus impactos y las medidas tanto de prevención como mitigación que se
establezcan.
5.2. ESTABLECER EL CONTEXTO
Antes de realizar el análisis de riesgo se deben identificar las etapas del proceso, considerando los
factores internos y externos que son relevantes para el análisis.
Además se debe conformar un equipo de trabajo multidisciplinario integrado por personal del área qué
ejecuta o ejecutará la actividad, por quienes son afectados por la actividad, supervisores, asesores
HSE y otros expertos relevantes, todos con conocimiento y experiencia en el proceso de gestión de
riesgos HSE.
Se debe designar una persona que ejerza el rol de facilitador para guiar al equipo de trabajo
multidisciplinario que realizará el análisis.
Se deben realizar reuniones de trabajo para realizar el análisis, las listas de asistencia de cada
actividad deben ser documentadas y cargadas en los repositorios oficiales definidos por la compañía
y empresas contratistas.
Luego de establecer el contexto sobre el cual se realizará el análisis, se deben identificar los riesgos
de Salud, Seguridad y Medio Ambiente. Nota: El equipo debe considerar la información histórica
relevante y la experiencia en la industria para el ejercicio de identificación y evaluación de riesgos,
tales como: inventario de riesgos vigentes, cambios en el área e instalaciones, eventos significativos,
eventos con lesión a las personas, Resoluciones de Calificación Ambiental (RCA), eventos en otras
operaciones o en otras compañías de la industria.
Determine las causas (Anexo 3 y 4), los controles preventivos existentes, los impactos y los
controles mitigadores existentes.
Determine la severidad residual y severidad MFL utilizando la tabla de severidad (Anexo 6).
Determine el factor de probabilidad y calcule el RRR.
Clasifique el riesgo identificado según el siguiente criterio:
- Riesgo Material (HSE): MFL ≥ 5 o RRR ≥ 90.
- Riesgo de fatalidad única (Safety): MFL = 4.
- Riesgo HE: MFL = 4.
- Riesgo HSE: MFL ≤ 3.
Para cada riesgo material o de fatalidad única
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Figura 1
Revise cada control preventivo y mitigador y determine cuáles de ellos serán definidos como
controles críticos.
Para definir un control crítico utilice el Árbol de Decisión de la figura 2.
Para cada control crítico se debe desarrollar un Estándar de Desempeño.
Figura 2
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Debe proporcionar suficiente detalle para permitir un entendimiento completo del Control (haciendo
referencia a estándares HSE, procedimientos, normativa legal vigente y documentos relevantes).
Debe ser específico y mencionar las normativas legales o extractos de los estándares o
documentos y no los documentos completos.
Los criterios de diseño deben ser trazables y medibles y su criterio de aceptación se describe a
continuación acorde a los tres tipos de actividades o sus combinaciones:
Actividades HSE: Define
- 1) Métricas técnicas a ser definidas por el área experta (HSE).
- 2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se
encuentra implementada, actualizada y alineada con las preguntas del programa
de verificación (FLEX o equivalente).
- 3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (FLEX o equivalente)
Actividades Work Management (WM): Define
- 1) Las CCE / CCV de este Control Crítico cumplen las siguientes métricas:
Preventive Work Compliance > 95%, Preventive Cancelled Work Orders < 4%,
Overdue Preventive Work Orders < 4%.
- 2) El 100% de las notificaciones subsecuentes de las CCE / CCV de este Control
Crítico son procesadas en un plazo máximo de 7 días.
- 3) El 100% de la estrategia preventiva de inspección / mantenimiento se
encuentra cargada y actualizada en 1SAP WM, para los Equipos Críticos
Otras Actividades: En caso de no tener cabida en las dos actividades anteriores, se debe
especificar la tarea a realizar, siendo trazable y auditable.
Tarea de Comportamiento 2
- Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
- Quién: HSE A&I
- Frecuencia: anual
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Actividades Work Management (WM): Este tipo de actividad tiene como tareas asociadas
a las de tipo mantención para el control y se define las siguientes acciones.
CCE 1 Critical Control Execution
- Qué: Describir las tareas de ejecución (ver pestaña "CCE - CCV")
- Quién: Mantenedores
- Frecuencia: según la definición de los Planes de mantenimiento asociados.
Tarea WM1:
- Qué: Procesamiento de todas las notificaciones subsecuentes asociadas a CCE /
CCV de este Control Crítico.
- Quién: Planificador de mantenimiento.
- Frecuencia: diaria.
Tarea WM 2
- Qué: Actualización / Revisión de la Estrategia de mantención en relación con los
equipos críticos definidos en el Diseño del Estándar.
- Quién: A&I Mantenimiento.
- Frecuencia: Acorde a procesos de A&I.
Otras Actividades de Control Crítico: En caso de no tener cabida en las dos actividades
anteriores, se debe especificar la tarea a realizar, siendo trazable y auditable. Bajo la
siguiente estructura
Tarea de Verificación de Control Crítico 1
- Qué:
- Quién:
- Frecuencia:
- Cómo:
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- Qué: Verificación aleatoria de la calidad del 10% de los CCE (ver pestaña
"CCE - CCV")
- Quién: Supervisores
- Frecuencia: Según definición de CCO.
- Nota: El porcentaje o cantidad de las verificaciones aleatorias de los CCE-CCV
deben ser elegidas de tal manera que sean abordables y confiable para el
proceso del Control Owner.
Nota 1: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es no, entonces esta prueba
podría fallar.
Nota 2: Si ha habido cambios significativos al diseño del control, entonces debe realizar un CDA
(contacte a su Business Partner de Riesgos asignado).
- Verifique la correcta actualización de las preguntas en FLEX. ¿Son consistentes las preguntas
de la Instrucción de Seguridad y las preguntas existentes en FLEX?
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- ¿Es el cumplimiento del programa de verificación (FELX o Manual) de este Control Crítico >
90%?
- ¿Todos los planes de remediación se encuentran cerrados o en proceso de cierre en plazo?
Nota: Si la respuesta a la pregunta anterior es no, entonces esta prueba fallará. Excepciones deben
ser descritas y documentadas.
Nota: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es no, entonces esta prueba fallará.
Excepciones deben ser descritas y documentadas.
El Critical Contorl Owner debe desarrollar preguntas específicas si es que el control no es definido del
tipo comportamiento o Work Management.
Nota: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es no, entonces esta prueba fallará.
Excepciones deben ser descritas y documentadas.
- En caso de que el resultado de la investigación de algún SIR haya arrojado como causa del
evento la falla de este control, ¿se ha revisado el diseño, la ejecución y la verificación de este
Control Crítico?
- ¿Hay planes de remediación atrasados para los SIR's?
Nota: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es no, entonces esta prueba fallará.
Excepciones deben ser descritas y documentadas.
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- Management Reviews realizadas por el ALT, OLT, MALT... o cualquier ejecutivo senior de la
compañía
- Minerals Americas Peer Reviews
- ¿Hay planes de remediación de las auditorias asociados a este Control Crítico atrasados en
Action Tracker?
- ¿Hay planes de remediación asociados a este Control Crítico atrasados en GRC?
Nota: Si la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores es sí, entonces esta prueba fallará.
Excepciones deben ser descritas y documentadas.
- Verificar evidencia/registro de ejecución de una actividad CCE y una actividad CCV de este
control en 1SAP, asegurando la calidad de las tareas ejecutadas y verificadas. (Incluyendo la
verificación en terreno)
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Para cada riesgo material implemente y opere el o los control (es) crítico (s) como fue diseñado.
Si un riesgo material es no tolerable (RRR ≥ 90 y MRCA como no bien controlado (not well
controlled)), implemente un Remediation Plan para reducir el Riesgo Residual o mejorar los
controles.
Un Remedation Plan debe ser implementado cuando el riesgo es no tolerable, es decir, cuando
se presenten las siguientes condiciones:
RRR ≥ 90 y
MRCA evaluado como “not well controlled”
La definición para confeccionar una Instrucción de Seguridad (IS), deberá basarse en que los
controles críticos que nacen del Bow Tie, puedan ser aplicado/ejecutado por el trabajador que
enfrenta al riesgo material. (Anexo 10. Diagrama de Flujo sobre Definición de confección de IS
asociado a un Riesgo Material)
Tabla 2
Tabla de Jerarquía de Control
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Separar
Aislar el peligro al protegerlo o
Mas efectiva
encerrarlo
El perfil de riesgos materiales y de fatalidad única serán revisados de manera anual y aprobados
según los requerimientos del BLD de Risk Management de Minerals Americas.
La tabla 3 muestra el modelo de gestión de riesgos HSE para todos los niveles de riesgos que
sean identificados.
Este modelo se divide en una Estructura, un Proceso y Sistemas que soportan el proceso de
gestión de riesgos HSE de la Compañía.
Tabla 3
Modelo de Gestión de Riesgos HSE
Compañía
- 1SAP GRC
- Risk Owner (RO) - Bow ties (archivo electrónico)
- Our Requirements Risk Management.
- Critical Control Owner (CCO) - Sistema de Observación y
- BLD Risk Management.
- Risk Business Partner Verificación de Control
- Procedimiento Gestión de Riesgos HSE.
- Verificadores. Crítico.(OVCC)
Nivel 5 + - Operador / Mantenedor. - Instrucción de Seguridad (IS)
- 1SAP WM
Empresa Contratista
- Sistema de Observación y
- Verificadores. Verificación de Control Crítico.
- Procedimiento Gestión de Riesgos HSE
- Trabajadores (Contratistas) (OVCC)
- Instrucción de Seguridad (IS)
Nivel 4 Compañía
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Tabla 4
Tareas con Compañía Contratista
Herramientas
Riesgos Gerente Operadores – Frecuencia
de Terreno Gerentes Superintendentes Supervisores Supervisión Trabajadores
HSE General Mantenedores
Charla de 5
NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
Nivel 5 minutos
(Riesgo Procedimiento
Material) NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
de Trabajo
Instrucción de
NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
seguridad (IS)
Nivel 4 Observación
(Riesgo de Preventiva de Según
NO NO NO SI NO SI NO
fatalidad Trabajo (OPT) Programa
única)
Observación y
Verificación de Según
SI SI SI NO NO NO NO
control critico Programa
(VOCC)
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Observación
Preventiva de Según
SI SI SI SI SI SI SI
Seguridad Programa
(OPS)
Inspección de Según
Si Si Si Si No Si No
Seguridad Programa
La tabla 5 muestra las herramientas de terreno que deben ser utilizadas para riesgos de seguridad
con niveles 1, 2 y 3.
Tabla 5
Tareas Compañía Contratista
con Herramientas de
Gerente Operadores – Frecuencia
Riesgos Terreno Gerentes Superintendentes Supervisores Supervisión Trabajadores
HSE General Mantenedores
Charla de 5
NO NO NO SI SI SI SI Cada Vez
Nivel 3 minutos
Nivel 2 Observación
Nivel 1 Según
Preventiva de SI SI SI SI SI SI SI
Programa
Seguridad (OPS)
Inspección de Según
Si Si Si Si No Si No
Seguridad Programa
La instrucción de seguridad es una herramienta diseñada para ser utilizada por operadores,
mantenedores y trabajadores de primera línea de la compañía y contratista que realice una
actividad que involucre algún riesgo material. Los criterios que regulan su aplicación son:
1) Todo Riesgo Material y/o de nivel cuatro fatalidad única, debe contar como mínimo con
una Instrucción de seguridad (IS).
2) En la instrucción de Seguridad se deben identificar todos los controles críticos del
riesgo material (misma cantidad de controles críticos en el Bow-tie).
3) Las instrucciones de Seguridad deben estar compuesta por preguntas cerradas (con
respuestas binarias – Si o No y en algunos casos No Aplica).
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Toda actividad de difusión, ya sea a través de volantes, folletería, manuales (guías de bolsillo) u
otro medio informativo de riesgos materiales debe ser identificada con el logotipo de riesgos
materiales de la Compañía (Ver figura 2).
La marca tiene por finalidad contextualizar que Riesgos Materiales forma parte del Sistema de
Gestión HSEC como una herramienta más para la gestión de riesgos de la compañía.
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Ver 6
Todo riesgo material debe ser identificado utilizando la señalización definida para ese propósito
(Ver Figura 3). Las imágenes, colores y nombres de riesgos están basadas en las Normas
Chilenas 1410 y 1411.
Los colores de las señales de seguridad de riesgos materiales son el negro y amarillo.
Para realizar el proceso completo se debe utilizar la plantilla excel Inventario de Riesgos HSE”, que
debe ser entregada por la Superintendencia HSE de la Compañía.
A continuación se explica cada uno de los campos que deben ser completados en la planilla Excel,
adicionalmente puede revisar el Manual del Usuario del Inventario de Riesgos que está disponible en
Sistema de Control Documental (SCD):
Columna A: describa la actividad a ejecutar. (Ver Tabla 6.1)
Una vez establecido el contexto, se debe identificar y analizar los riesgos en cada tarea asociándola a
cada etapa del proceso, teniendo presente la posibilidad de falla de elementos físicos o condiciones,
de comportamientos deficientes y/o la forma de hacer las tareas involucradas o procedimiento de
trabajo.
Columna B: Para la actividad indicada en columna A, identifique el riesgo HSE que se presenta al
ejecutar esta actividad, registre un riesgo por fila. (Anexo 5)
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Ver 6
Descripción de Actividad / Tarea Riesgo / Aspecto HSE Tipo de Impacto HSE Descripción del tipo de impacto HSE
Columna E Nivel de Severidad MFL: Considere para seleccionar el nivel de severidad MFL que los
controles preventivos y mitigadores no son efectivos o no existen.
Columna F Para cada riesgo HSE identificado en columna B, identifique las causas que provocan
el evento. (Ver tabla 6.2). (Anexo 2 y 3)
Columna G y H: Los controles son una serie de actividades que reducen la probabilidad y/o el
impacto de un riesgo. Un control preventivo, es un control que es usado para gestionar las
causas y de este modo reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo. Un control mitigador, es
un control que reducirá el impacto del riesgo. (Ver tabla 6.2)
Tabla 6.2
E F G H
Nivel de Severidad
Causas Control Preventivo Control Mitigador
(MFL)
Todas las actividades o tareas con un MFL ≥ 4 y/o RRR ≥ 10 deben tener procedimientos
de trabajo.” (DS 132 art 26)”
Columna I – J) Nivel de Severidad Residual y Factor de Severidad: Utilizando la tabla de
severidad de “Nuestros Requerimientos de Gestión de Riesgos (GLD)” identifique el nivel de
severidad residual y el factor de severidad según la descripción del tipo de impacto HSE
identificado en columna D. (Ver tabla 6.3)
Columna K) Probabilidad: Utilizando la tabla de probabilidad de “Nuestros Requerimientos de
Gestión de Riesgos (GLD)” identifique el factor de probabilidad. (Ver tabla 6.3). (Anexo 7)
Columna L) Rango de Riesgo Residual: El Rango de Riesgo Residual se calculará de la
multiplicación del Factor de Severidad por el Factor de Probabilidad. Se conocerá por sus siglas en
ingles RRR que significa Residual Risk Rating, columnas J x K.
El cálculo del riesgo residual se realiza multiplicando el factor de severidad por el factor de
probabilidad. (Ver tabla 6.3)
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I J K L
Rango Residual del Riesgo
Nivel de Severidad Residual Factor de Severidad Factor de Probabilidad
(RRR)
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14. ANEXOS
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Ver 6
I Enfermedad menta
FACTORES DEL TRABAJO
A Asignación de responsabilidades/relación de información poco claras
B Delegación de responsabilidades inapropiadas o insuficientes
C Entrega inadecuada de políticas, procedimientos
LIDERAZGO Y D Entrega de objetivos/metas/estándares que causan conflictos
8 SUPERVISIÓN E Planificación / programación del trabajo, instrucción, orientación, entrenamiento inadecuado
INADECUADOS F Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicación guías
G Identificación /evaluación inadecuada de exposiciones o pérdidas
H Coincidencia discordante entre las calificaciones individuales de la persona
I Medición / evaluación / retroalimentación inadecuada o incorrecta del desempeño
A Determinación inadecuada de las exposiciones a pérdidas
B Consideraciones inadecuados de los factores humanos
/ergonómicos
INGENIERIA C Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuado
9
INADECUADA D Dirección de construcción inadecuada
E Determinación inadecuada de la preparación operacional
F Dirección inadecuada de la operación inicial
G Evaluación inadecuada de los cambios
A Especificaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores
B Investigación inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos
C Estilos de embarques y direcciones inadecuadas
ADQUISICIONES D Inspecciones inadecuadas de recepción y aceptación
10
INADECUADAS E Información inadecuada respecto a datos de salud y seguridad
F Manipulación / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales
G Identificación inadecuada de material peligroso
H Recuperación y/o eliminación de desechos inadecuado
A Determinación de necesidades preventivas inadecuada
B Lubricación y servicio preventivo inadecuado
C Ajuste y ensamblaje preventivo inadecuado
MANTENCIÓN D Limpieza y reparación preventiva inadecuada
11
INADECUADA E Comunicación correctivas de necesidades inadecuadas
F Programación correctiva del trabajo inadecuada
G Examen correctivo de las unidades inadecuado
H Sustitución correctiva de partes, inadecuada
A Determinación inadecuada de necesidades y riesgos
B Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonómicos
HERRAMIENTAS Y C Especificaciones o estándares inadecuados
12 EQUIPOS D Disponibilidad inadecuada
INADECUADOS E Ajuste / reparación y manutención inadecuados
F Recuperación y reclamación inadecuados
G Remoción y reemplazo inadecuado de ítems, inapropiados, inexactos
A Desarrollo inadecuado de estándares
ESTANDARES B Comunicación inadecuado de estándares
13 INADECUADOS C Conservación inadecuado de estándares
DE TRABAJO D Falta de dirección
E Inexistentes
A Planeamiento inadecuado del uso
B Extensión inadecuada del período de vida útil del servicio
C Inspección y dirección inadecuada
14 USO Y DESGASTE
D Cargamento o proporción de usos inadecuados
E Manutención inadecuada
F Utilización de personas no calificadas o no entrenadas
A Tolerado intencionalmente por la supervisión
15 ABUSO Y MAL USO
B Tolerado no intencionalmente por la supervisión
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Ver 2
Low The deficiency is unlikely to compromise the achievement of the control objective.
Medium The deficiency is likely to compromise the achievement of the control objective.
High The deficiency will compromise the achievement of the control objective.
Critical control
Explanation
assessment
No open issues and the design, operation and verification of the critical control are
Adequate
appropriate, effective and achieve the control objective.
The design, operation or verification of the critical control is not appropriate,
Deficient effective or only partially achieves the control objective. Any open issues are rated
as low or medium.
The design, operation or verification of the critical control is not appropriate,
Significantly
effective or does not achieve the control objective. Any open issues are rated as
deficient
high.
Rating Explanation
Controls, processes and performance requirements evaluated are adequate,
Well
appropriate and effective to provide reasonable assurance that risks are being
controlled
managed and business and functional objectives should be met.
A few specific control or performance requirement weaknesses were noted; generally
Requires however, controls and performance requirements evaluated are adequate,
some appropriate and effective to provide reasonable assurance that risks are being
improvement managed and objectives should be met. Certain controls may require improvement to
ensure that the overall environment will continue to operate effectively.
Numerous specific controls or performance requirement weaknesses were noted.
Requires Controls or performance requirements evaluated are unlikely to provide reasonable
significant assurance that risks are being managed and business and functional objectives could
improvement be met. The control framework needs improvement to achieve a tolerable level of risk
mitigation.
Controls and performance requirements evaluated are not adequate, appropriate or
effective to provide reasonable assurance that risks are being managed and
Uncontrolled objectives are unlikely to be met.
There is an urgent need for management to improve the control framework to achieve
a satisfactory level of risk mitigation.
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Ver 2
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Ver 2
Herramienta preventiva cuyo propósito es permitir que todos los trabajadores puedan identificar,
evaluar y controlar los riesgos: Antes, Durante y Después de cada tarea.
Se divide en tres etapas; Antes, Durante y Después de efectuar cada tarea. Cada una de estas
etapas está compuesta por cinco pasos: Parar, Analizar, Identificar, Verificar y Proceder.
Roles y Responsabilidades
- Asegurar que todas las áreas de Minera Escondida o Empresas contratistas bajo su
responsabilidad han sido autorizadas por la gerencia respectiva, para aplicar la herramienta
Toma 5.
- Asegurar que todos los empleados bajo su responsabilidad (Minera Escondida o Empresas
contratistas), han recibido la capacitación teórica (basada en este estándar) y han sido
evaluados en el entendimiento de la aplicación de la herramienta Toma 5.
- Para los casos especiales de trabajadores solos o en lugares remotos. El Gerente del área,
deberá asegurar que las tareas a realizar, cuenten con evaluación de riesgos incluido en
inventarios de riesgos del área y/o empresa contratista, como también estén identificados los
controles y procedimientos, según el riesgo residual aplicable a cada tarea. Los controles
deberán ser conocidos y entendidos por los trabajadores, previo al inicio de las tareas. En caso
de no cumplirse con estas exigencias, las tareas no podrán ser ejecutadas
- Otorgar los recursos necesarios a sus grupos de trabajo para el desarrollo de cada una de las
tareas, como también el respeto de los tiempos necesarios para aplicar la herramienta
preventiva Toma 5, , tiempo que debe estar considerado en la planificación operativa de cada
área y/o empresa colaboradora
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TÍTULO:
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Ver 2
- Deben verificar que las tareas bajo su responsabilidad, cuya evaluación Toma 5 derivo a una IS
(instrucción de seguridad), esté ejecutado e identificado los controles críticos en terreno.
- Asegurar la revisión de los Análisis Seguro de Trabajo (AST, anexo 11.3) generados en la
etapa de evaluación de Toma 5 y, los cuales deben ser verificado el valor de riesgo residual
aplicado en inventario de riesgos del área o empresa colaboradora, lo que define si pasará a
formar un procedimiento de trabajo o no.
- Cada trabajador debe informar a su supervisor directo, las condiciones de riesgos que se
presentaran en entregas de turno por continuidad de labores, los controles aplicados para
identificarlos.
- Aportar con sus conocimientos y/o comentarios para las reuniones de seguridad, principalmente
ante situaciones de riesgos adicionales detectados: Antes, Durante y Después de la ejecución
de la o las tareas.
Requerimientos Generales
Para cumplir con los requerimientos del sistema, los ejecutores se deberán apoyar en el tríptico del
Toma 5 (Ver Anexo 10.2) el que se describe a continuación:
- En el análisis de toma 5, deben participar todos los trabajadores del grupo o cuadrilla, (Minera
Escondida y/o Contratistas), identificando los riesgos y el controles que se deben aplicar; Antes,
durante y después de ejecutar cada tarea. Deteniendo la tarea en el caso, que no se pueden
controlar los riesgos, informando inmediatamente a su supervisor directo y analizando en
conjunto los controles que se deben aplicar o incluir en la planificación.
- Todas las preguntas que figuran en el tríptico de Toma 5, tienen el mismo nivel de importancia
y, por lo tanto, todas se deben responder antes de pasar a la próxima etapa, si corresponde
según el análisis realizado. El tríptico de Toma 5 es una orientación para ayudar a los
ejecutores de las tareas a identificar los riesgos y debe ser considerada como tal.
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Ver 2
- Él toma 5 se debe aplicar en el mismo lugar donde se ejecutará la tarea, es decir, en terreno.
- Registro de Charlas y análisis del Toma 5.(Anexo 11.2). Este registro lo utiliza el supervisor
con toda su personal a cargo para realizar una evaluación inicial de los trabajos a ejecutar, en
donde se lee cada pregunta del tríptico de toma 5 para tener un enfoque general de los riesgos
a que estarán expuesto. Una vez finalizada la charla cada grupo de trabajo realizar
nuevamente la evaluación de los riesgos de los trabajos en terreno con el tríptico del Toma 5.
La planificación de las tareas requiere que en las reuniones a realizar con los Supervisores de Minera
Escondida y/o Supervisores de empresas Contratistas queden establecidos claramente la planificación
de la o las tareas a realizar; los acuerdos de prioridades para cada una; los responsables y los
documentos necesarios de respaldo para realizar la o las tareas tales como procedimientos de trabajo,
instructivos, normas, etc.
En esta etapa se debe identificar, analizar y controlar los riesgos que se encuentran presentes en
cualquier tarea.
Etapa de Parar
En esta etapa se hace una serie de preguntas cuyas respuesta son SI o NO, que nos llevan a
identificar y reconocer los riesgos de la tarea.
En caso que todas las respuesta son NO, debemos pasar a la etapa de PROCEDER con las
tareas, considerando el procedimiento de aislamiento y bloqueo, aplicación de los permisos
de trabajo, si son requeridos.
En el caso que una de las respuestas sea un SI, debe pasar a la siguiente etapa que es
ANALIZAR.
Etapa de Analizar
En esta etapa las preguntas están enfocadas a analizar el riesgo, ya identificado en la etapa PARAR,
tomando conciencia de los actos y riesgos del entorno.
Si las repuesta son NO, paso a la etapa de proceder considerando el procedimiento de
aislamiento y bloqueo, aplicación de los permisos de trabajo si lo requiere.
Si una de las respuesta es SI, debe pasar a la etapa de IDENTIFICAR.
Etapa de Identificar
En esta etapa se pregunta si el riesgo que analizamos anteriormente está identificado como riesgo
material.
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Ver 2
Etapa de Verificar
En esta etapa se debe chequear y comprobar el conocimiento de los procedimientos o instructivos,
herramientas que se van a utilizar en la tarea, la existencia del permiso de trabajo si lo requiere y
procedimiento de emergencia.
Etapa de Proceder
Una vez respondida y verificada la implementación de las medidas correctivas, puede proceder con
la tarea. Teniendo en cuenta que si la tarea requiere bloqueo, aplíquelo y verifique energía cero. Si
en el caso que aplique, genere un Permiso de Trabajo (PT) y complete la instrucción de
seguridad de riesgos materia, si hay alguno que aplique. Si aplica ejecute procedimiento de trabajo,
instructivo o estándar y PROCEDA. En caso de algún imprevisto o cambio de condición , comience
con la etapa (PARAR)
Una vez finalizada la tarea, se debe revisar y analizar las mejoras en las tareas efectuadas.
Etapa de Parar
En esta etapa se debe revisar el área de trabajo antes de retirase del lugar.
Si las respuesta en esta etapa son NO, debe tomar acción para corregir la acción antes de
retirase.
Si las respuestas en esta etapa son SI, debe pasar a la etapa de Analizar e Identificar.
Etapa de Verificar
Se debe verificar que la información recopilada en las etapas anteriores sea informada al supervisor
mejorando y destacando las prácticas realizadas en las tareas.
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Ver 2
Etapa Proceder
Una vez realizada todas las etapas del Después del Toma 5, pueden retirarse del lugar e
intercambiar su experiencia o retroalimentación y recomendación a conductas seguras en la reunión
de equipo.
Evaluaciones del Proceso Toma 5
Para cumplir con los requerimientos del sistema, los ejecutores se deberán apoyar en el tríptico del
Toma 5 (Anexo 11.1) más los que se describen a continuación:
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poder del Administrador de documentos. Cualquier copia de este documento, impresa o guardada fuera del sistema de documentación, es una copia no controlada.
Las copias impresas tendrán una validez de 8 días desde la fecha de su impresión."
43
TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, FECHA DE ELABORACIÓN:
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIÓN DE 06/01/2014
RIESGOS HSEC
SUBTÍTULO: CÓDIGO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS PR-ME1-195-P-1
Ver 2
Anexo 11.4 Formulario de Auditoria de Implementación y Aplicación del Proceso del Toma
5.
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, FECHA DE ELABORACIÓN:
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIÓN DE 06/01/2014
RIESGOS HSEC
SUBTÍTULO: CÓDIGO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS PR-ME1-195-P-1
Ver 2
PR-ME1-195-P-1
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