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LISTADO DE FORMATOS

“CONSTRUCCIÓN DE MÓDULOS CANILES, VETERINARIA Y CENTRO DE ATENCIÓN CANIL DEL


DEPARTAMENTO POLICIAL CANINO – DEPPOLCAN – DISTRITO DEL RÍMAC”

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/7/2018

“CONSTRUCCIÓN DE MÓDULOS CANILES, VETERINARIA Y


Nombre del Proyecto CENTRO DE ATENCIÓN CANIL DEL DEPARTAMENTO POLICIAL
DATOS GENERALES CANINO – DEPPOLCAN – DISTRITO DEL RÍMAC”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS HIDROMETEOROLÓGICOS Y ASOCIADOS:
- INUNDACIONES POR AGUAS DEL RÍO
- INUNDACIONES POR AGUAS PLUVIALES
- INUNDACIONES POR AGUAS RESIDUALES
- INUNDACIONES POR AGUAS DE REGADÍO
- EROSIÓN DE SUELO
- FLUJOS DE LODO
- EROSIÓN DE RIBERA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ciclo anual de precipitaciones pluviales, Intensidad


Causa N° 1 de las precipitaciones Pluviales, Fase más lluviosa
del año
Sobrecarga o continua excavación del suelo,
Causa N° 2 Deficiencia en Saneamiento Básico y de Servicio de
Limpieza Pública
Modificación de la forma del cauce y la alteración en
Causa N° 3 el proceso dinámico del río

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayores a 150
mm
5.3 ACCIONES PARA DAR • Recuperar los minutos perdidos durante las detenciones por motivo de las
RESPUESTA AL RIESGO precipitaciones pluviales.
• Durante los meses de diciembre a marzo se debe de establecer en la
salida unos 15 min adicionales a sus 8 horas para adicionar las horas que
se perderán en los días de afectación que no son previsibles ni fijas.

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

2 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/7/2018

“CONSTRUCCIÓN DE MÓDULOS CANILES, VETERINARIA Y


Nombre del Proyecto CENTRO DE ATENCIÓN CANIL DEL DEPARTAMENTO POLICIAL
DATOS GENERALES CANINO – DEPPOLCAN – DISTRITO DEL RÍMAC”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
SISMOS, DESLIZAMIENTO DE TIERRA, DERRUMBES, HUAYCOS,
EROSION, REPTACION RIESGO GEOLÓGICO O GEOTÉCNICO QUE SE
IDENTIFICA CON DIFERENCIAS EN LAS CONDICIONES DEL MEDIO
DEL PROCESO GEOLÓGICO SOBRE LO PREVISTO EN LOS ESTUDIOS
DE LA FASE DE FORMULACIÓN Y/O ESTRUCTURACIÓN QUE
REDUNDE EN SOBRE COSTOS O AMPLIACIÓN DE PLAZOS DE
CONSTRUCCIÓN DE LAS INFRAESTRUCTURAS DEL PROYECTO DE
RIESGO.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DESLIZAMIENTO DE TERRENOS POR FALLAS


Causa N° 1 GEOLÓGICAS Y/O PROVOCADAS POR
MOVIMIENTOS SÍSMICOS.
INADECUADA ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE
Causa N° 2 MECÁNICAS DE SUELOS CON FINES DE
CIMENTACIÓN.
GENERADOS POR PROCESOS EN EL INTERIOR
Causa N° 3 DE LA TIERRA Y EN LA SUPERFICIE DE LA
TIERRA
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Media Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Identificación adecuada, zona de la obra en aspecto geológico y geotécnico

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO

Se ha realizado un estudio adecuado de geología y geotecnia cumplimento


las normativas establecidas para las obras de infraestructura del proyecto

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

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2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos de errores en el diseño que repercutan en el costo o la calidad de


la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la
ejecución del proyecto.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Inadecuada recolección de datos de campo del
Causa N° 1 proyecto

Diseño, metrado, costos y presupuestos mal


Causa N° 2
planteados.

Causa N° 3 falta cotizaciones

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.080 Muy Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Adecuada recolección de datos de campo concorde para el proyecto, con
adecuado diseño, metrado, costos y presupuesto a nivel de elaboración de
expediente técnico.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
- Establecer personal responsable para trabajo de campo
- Contar con equipo técnico capacitado y con experiencia en la formulación
del proyecto

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


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DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

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Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos de construcción que generan sobrecostos y/o sobre plazos durante


el periodo de construcción las cuales se puedan originar por diferentes
causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y
decisiones adoptadas por las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Inadecuada planificación y programación de la
Causa N° 1 ejecución del proyecto.

Tramites y coordinaciones acerca de la obra en su


Causa N° 2
momento oportuno y tiempo previsto.

Causa N° 3 Procesos electorales y demoras en licencias

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Adecuada planificación y programación de la ejecución del proyecto.

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO

Contar con personal especializado en la planificación y programación de


obras.

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

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2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgo Bloqueo de la vía de acceso a la obra y frentes de trabajo.


Posiblemente durante los meses de diciembre y marzo por el verano y los
vacacionistas, que ocasionaría retrasos en la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Causa N° 1 Temporada alta de turismo

Causa N° 2 Cambio de estacion a verano

Causa N° 3 Problemas sociales y disturbios

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Muy Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Colapso de vias publicas

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO Prever el acceso de materiales y otros en dias de poco transito, evitar el
flujo vehicular y transito pesado de maquinarias en horas punta inicio y
fines de semana.
Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para acopiar
la mayor cantidad de materiales que se trasladaran a la obra.

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

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Anexo N° 01
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Nombre del Proyecto CENTRO DE ATENCIÓN CANIL DEL DEPARTAMENTO POLICIAL
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2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos


significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras
de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la
ejecución de las mismas.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuado tramite del CERTIFICADO DE


Causa N° 1 INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUELOGICOS -
CIRA

Afloramiento de RESTOS ARQUELOGICOS en la


Causa N° 2
partidas de movimiento de tierras y excavación

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Adecuada identificación y ubicación de SITIOS ARQUELOGICOS en la
etapa de elaboración del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Reubicación de los componentes del proyecto afectados por sitios


arqueológicos o patrimoniales.

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
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Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-007
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas


causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Derivados de eventos de fuerza mayor presentados
Causa N° 1 en la ejecución de obra.

Causa N° 2 Caso fortuito presentados en la ejecución de obra

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Evitar eventos derivados de fuerza mayos que pueden representar en la
ejecución de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

Capacitaciones, charlas de inducción permanente por parte del área de


seguridad de obras.

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

8 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
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Nombre del Proyecto CENTRO DE ATENCIÓN CANIL DEL DEPARTAMENTO POLICIAL
DATOS GENERALES CANINO – DEPPOLCAN – DISTRITO DEL RÍMAC”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-008
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Falta de conocimiento de la generación de los
Causa N° 1 accidentes y daños a terceros

Causa N° 2 Desconocimiento de la normativa

Causa N° 3 Capacitacion deficiente

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Muy alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Conocimiento de seguridad en obra

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO

Capacitación y charlas de inducción sobre SEGURIDAD DE OBRA,


adecuado uso de los implementos de seguridad. PETS E HIPERC

JORGE AQUINO BEDIA Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 45205208 Cargo:


Dependencia:

9 de 13
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,


pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de


ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la


metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a


través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la


responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720


1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560


OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80


2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

11 de 13
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CONSTRUCCIÓN DE MÓDULOS CANILES, VETERINARIA Y CENTRO
Número 001-2018 Nombre del Proyecto DE ATENCIÓN CANIL DEL DEPARTAMENTO POLICIAL CANINO –
2. DATOS GENERALES DEPPOLCAN – DISTRITO DEL RÍMAC”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 8/7/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO DEL RÍMAC

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS


3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
RIESGOS HIDROMETEOROLÓGICOS Y ASOCIADOS:
- INUNDACIONES POR AGUAS DEL RÍO
- INUNDACIONES POR AGUAS PLUVIALES
Recuperar los minutos perdidos durante las detenciones por motivo
- INUNDACIONES POR AGUAS RESIDUALES
Muy alta de las precipitaciones pluviales. Durante los meses de enero febrero
R-001 - INUNDACIONES POR AGUAS DE REGADÍO X X
- EROSIÓN DE SUELO Prioridad y marzo se debe de establecer en la salida unos 15 min adicionales
a sus 8 horas para adicionar las horas que se perderán.
- FLUJOS DE LODO
-SISMOS,
EROSIÓN DE RIBERA
DESLIZAMIENTO DE TIERRA, DERRUMBES,
HUAYCOS, EROSION, REPTACION RIESGO GEOLÓGICO O
GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA CON DIFERENCIAS EN
LAS CONDICIONES DEL MEDIO DEL PROCESO GEOLÓGICO
Se ha realizado un estudio adecuado de geología y geotecnia
SOBRE LO PREVISTO EN LOS ESTUDIOS DE LA FASE DE
R-002 FORMULACIÓN Y/O ESTRUCTURACIÓN QUE REDUNDE EN
Media Prioridad X cumplimento las normativas establecidas para las obras de X
infraestructura del proyecto
SOBRE COSTOS O AMPLIACIÓN DE PLAZOS DE
CONSTRUCCIÓN DE LAS INFRAESTRUCTURAS DEL
PROYECTO DE RIESGO.
Riesgos de errores en el diseño que repercutan en el costo o la - Establecer personal responsable para trabajo de campo
Muy alta
R-003 calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar X - Contar con equipo técnico capacitado y con experiencia en la X
retrasos en la ejecución del proyecto. Prioridad formulación del proyecto

Riesgos de construcción que generan sobrecostos y/o sobre


plazos durante el periodo de construcción las cuales se puedan Contar con personal especializado en la planificación y
R-004 originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos,
Alta Prioridad X programación de obras.
X
ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las partes.

Prever el acceso de materiales y otros en dias de poco transito,


evitar el flujo vehicular y transito pesado de maquinarias en horas
Riesgo Bloqueo de la vía de acceso a la obra y frentes de trabajo.
Muy alta punta inicio y fines de semana.
R-005 Posiblemente durante los meses de diciembre y marzo por el X X
verano y los vacacionistas, que ocasionaría retrasos en la obra Prioridad Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para
acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladaran a la
obra.
Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos
arqueológicos significativos que generen la interrupción del
Reubicación de los componentes del proyecto afectados por sitios
R-006 normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos Alta Prioridad X arqueológicos o patrimoniales.
X
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución
de las mismas.
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso
Capacitaciones, charlas de inducción permanente por parte del área
R-007 fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna Baja Prioridad X de seguridad de obras.
X
de las partes.

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a Muy alta Capacitación y charlas de inducción sobre SEGURIDAD DE OBRA,
R-008 X X X
terceros. Prioridad adecuado uso de los implementos de seguridad. PETS E HIPERC

Nombres y Apellidos del responsable de su


Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 45205208 Cargo:
Dependencia:

12 de 13
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.