Anda di halaman 1dari 13

INSTRUMEN SURVEILAN DALAM PENGENDALIAN MUTU

SERTIFIKASI BAGI LSP TERLISENSI BNSP

BADAN NASIONAL SERTIFIKASI PROFESI


JAKARTA, 2017
KATA PENGANTAR

Seiring dengan kebutuhan peningkatan kompetensi sumber daya manusia baik bagi calon tenaga kerja maupun
tenaga kerja berpengalaman yang diperlukan dalam proses pembangunan, sesuai dengan tugas dan fungsinya
BNSP melaksanakan sertifikasi kompetensi dan memberikan lisensi bagi LSP yang memenuhi persyaratan
untuk melaksanakan sertifikasi kompetensi kerja .

Dalam proses pemberian lisensi kepada LSP yang terus berkembang, permohonan pengakuan kompetensi
melalui sertifikasi kompetensi meningkat sangat tajam, hal ini tampak dari pertumbuhan Lembaga Sertifikasi
Profesi yang mendapat lisensi BNSP bertambah dan berkembang sangat signifikan.Mengingat dengan adanya
keterbatasan yang ada, dengan meningkatnya jumlah LSP,maka beberapa kemungkinan dapat terjadi seperti
dengan tidak terlaksananya sistem monitoring yang dilakukan oleh BNSP.

Sehubungan dengan hal tersebut untuk menjaga kualitas pelaksanaan sertifikasi yang dilaksanakan oleh LSP
terlisensi BNSP, BNSP memandang perlu untuk melaksanakan surveilan kepada LSP terlisensi BNSP sebagai
upaya menjaga konsistensi dan kepatuhan LSP terhadap pedoman yang telah ditetapkan.Instrumen surveilan
pengendalian ini menjadi acuan pengendalianmutu pelaksanaan sertifikasi kompetensi dan Penilaian Kinerja
LSP.

Jakarta , Pebruari 2017

Badan Nasional Sertifikasi Profesi

Ketua BNSP
IDENTITAS LSP

NAMA LSP :

Kategori LSP : P1 Industri/P1 Diklat/P2 /P3

(coret yang tidak perlu)

NomorSK Lisensi :

Tanggal Terbit SK Lisensi :

Bulan&Tahun Asesmen

Terakhir :

Alamat LSP :
.....................................................
..................

.......................................................................

No. Telepon LSP :

No. FaksimiliLSP :

Homepagedane-mailLSP :
INSTRUMEN PENILAIAN KINERJA LEMBAGA SERTIFIKASI
PROFESI

BAGIAN 1. UNSUR LISENSI DAN RUANG LINGKUP

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK- SKOR


KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
1.1 Lisensi dan ruang lingkup LSP SK Lisensi yang masih valid dan
v masih berlaku ruang lingkupnya masih terpelihara.
(PBNSP 202 : 5)

Butir 1.1 Acuan SKOR 0 atau 4

BAGIAN 2. UNSUR KELEMBAGAAN

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK SKOR


KRITERIA PENILAIAN -SESUAIAN
2.1 LSP pihak ketiga dibentuk oleh  Pendirian LSP dalam Akte Notaris
v asosiasi industri dan/ atau unsur personil pendiri LSP nya
asosiasi profesi, dan didukung bertindak atas nama / mewakili
oleh instansi teknis pembina asosiasi (ex officio assosiasi yang
sektor/ lapangan usaha. mendirikan LSP) .
(PBNSP 202 : 4.3.1 )  Dukungan dari Instansi Pembina
Sektor

2.1 LSP pihak kesatu atau LSP


v pihak kedua dibentuk melalui
surat keputusan pimpinan SK Pembentukan LSP dari pimpinan
instansi/lembaga, dengan instansi/lembagainduknya .
lingkup sertifikasi kompetensi
kerja sesuai tugas, fungsi dan
kegiatan kerja instansi/lembaga
induknya. (PBNSP 202 : 4.3.4 )

Butir 2. Acuan Skor 0 atau4 ( dipilih sesuai karakteristik LSP)

BAGIAN 3. UNSUR MANAJEMEN


NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK- SKOR
KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
3.1 Visi, misi, tujuan dan  Telaah dokumen Visi, Misi,
sasaran LSP realistis dan tujuan dan sasaran mutu LSP
memiliki keterkaitan satu memiliki korelasi .
sama lain  Ada keterkaitan visi, misi,
tujuan dan sasaran mutu LSP
3.2
v Visi. misi, tujuan dan Terdapat indikasi di lapangan
sasaran LSP yang ditetapkan tentang pemahaman personil
dipahami dan terhadap visi, misi, tujuan dan
diimplementasikan dalam sasaran yang akan dicapai dengan
pelaksanaan kegiatan baik
sehari-hari oleh seluruh
personil LSP
3.3. Dokumen Rencana Strategis, Acuan Silang :
Rencana Kerja dan Rencana  Dokumen Rencana Strategis LSP,
Anggaran yang telah disahkan Dokumen rencana Kerja, Dokumen
oleh Dewan Pengarah( PBNSP Rencana Anggaran, dan Laporan
202.: 7.1.3 )telah dilaksanakan Kegiatan LSP
oleh LSP  Kegiatan telah dilakukan secara
konsisten oleh LSP
3.4 Dokumen struktur organisasi, Acuan Silang :
v yang menguraikan penugasan, Laporan kegiatan dari masing-masing
tanggung jawab dan wewenang bidang yang ada di LSP dan tidak
pimpinan, personil sertifikasi adanya tumpang tindih kewenangan.
dan komite.(PBNSP 201 : 5.1.2 Struktur organisasi berfungsi baik
) telah diimplementasikan
secara konsisten.
.

3.5. Struktur,kebijakan dan prosedur Acuan Silang :


ketidakberpihakan (PBNSP  Dokumen yang memperkuat
201: 4.3.1) telah dilakukan pencegahan terhadap kegiatan
oleh LSP. yang tidak berpihak di LSP
(Kebijakan Mutu, Prosedur dan
analisis potensi ketidakberpihakan)
 Tidak adanya potensi terjadi
ketidakberpihakan di LSP
3.6 Dewan Pengarah membina  Dokumen risalah rapat dan kaji
komunikasi dengan para ulang manajemen yang
pemangku kepentingan; dan dilaksanakan dihadiri oleh
memobilisasi sumber daya. pemangku kepentingan
(PBNSP 202 : 7.13 ) telah  Adanya komunikasi LSP dengan
dilaksanakan . Dewan Pengarah

3.7 LSP memiliki sistem kendali Tersedianya tata kelola LSP untuk
v administrasi yang pengelolaan administrasi
digunakan untuk
memperlancar tugas
pekerjaan dan pelayanan
administrasinya.
3.8 LSP menerapkan sistem Berjalannya tata kelola LSP sesuai
v pelayanan yang transparan, dengan SOP yang relevan
kredibel dan profesional
untuk pelanggannya baik
kelembagaan maupun
perorangan.

BUTIR 3. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

BAGIAN 4 . UNSUR PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN MUTU (SMM )

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG KETIDAK SKOR


DAN KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
4.1. LSP menetapkan, a.
mendokumentasikan, Dok SMM yang disahkan. I
menerapkan dan memelihara Isi dan sistimatika sesuai dengan
sistem manajemen mutu Pedoman BNSP 201.
(PBNSP 201 : 10.2,1.1 )
b.
 Rekaman audit internal
 Rekaman kaji ulang
manajemen
 Audit internal telah dilakukan
secara periodik dan hasilnya
digunakan untuk perbaikan.

b. Adanya evaluasi pada


pencapaian sasaran mutu
4.2 Pimpinan LSP menunjuk salah Ada 1 orang yang bertanggung jawab
v satu anggota pimpinan, dalam penerapan SMM (seorang
terlepas dari tanggung jawab sebagai Manajemen representatif /MR
untuk: )
memastikan,menerapkan,mem
melihara dan melaporkan
terkait pengelolaan SMM.
(PBNSP 201 :10.2.1.4.)
4.3 Pimpinan LSP memastikan Adanya keteraturan dalam
v bahwa kebijakan dipahami, pengelolaan dan pengadministrasian
diterapkan dan dipelihara pada dalam proses pelaksanaan sertifikasi
semua tingkat organisasi LSP.
( PBNSP 201 : 10.2.1.3 )
4.4 Efektivitas sistem manajemen a. Manager Mutu aktif menjaga
mutu LSP terpelihara (PBNSP penerapan sistem mutu
201 : 10.6)
Adanya evaluasi pencapaian sasaran
mutu terhadap Visi lembaga.

b. Kegiatan LSP konsisten dengan


SOP yang dibuat
4.5 LSP menetapkan prosedur Tersedianya dokumen perbaikan atas .
untuk identifikasi dan ketidaksesuaian dan pencegahannya
manajemen ketidaksesuaian
dalam kegiatan-kegiatannya
dam LSP mengambil tindakan
untuk menghilangkan
penyebab ketidaksesuaian
untuk mencegah terulangnya
ketidaksesuaian.( PBNSP
201.10.7 )

BUTIR 4. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

Bagian 5 . UNSUR SARANA DAN PRASARANA

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG KETIDAK SKOR


DAN KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
5.1. Domisili dan kantor LSP  Dokumen kepemilikan kantor
v sudah jelas sebagai tempat operasional
kegiatan LSP (Milik sendiri atau
sewa. Jika sewa/kontrak didukung
dengan surat perjanjian
sewa/kontrak minimal 2 Tahun).
 Ada identitas LSP terpasang

5.2 LSP didukung dengan Sarana Tersedia daftar inventaris barang


v Kerja yang memadai . LSP.
5.3 LSP memiliki TUK dan atau Tersedia informasi tentang TUK
v menjalin kerjasama dengan sesuai dengan ruang lingkupnya
TUK yang terverifikasi lengkap dengan dokumen
verifikasinya .

5.4 LSP telah menetapkan Adanya persyaratan TUK yang


standar/ukuran yang akan ditetapkan LSP
digunakan untuk
mengukur/ menilai
kelayakan TUK .

5.5 LSP didukung dengan sistem Terdapat sistemInformasi beserta T


v informasi /Teknologi Informasi personil yang ditugaskan
mengoperasikan sistem informasi .
5.6 LSP memiliki ruang kerja yang Tersedianya ruang kerja LSP yang
v memadai memadai, dan lingkungan sehat
BUTIR 5. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

BAGIAN 6 .UNSUR SUMBER DAYA MANUSIA

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG KETIDAK- SKOR


SESUAIAN
6.1 LSP mempunyai personil dan Ketersediaan dan kecukupan personil Memadai
v asesor kompetensi yang cukup LSP dan asesorkompetensi yang
dengan kompetensi memadai memadai dengan target sertifikasi,
guna melaksanakan fungsi dan jumlah skema kompetensi.
sertifikasi ( PBNSP 201 :
6.1.2 ) telah dipenuhi oleh LSP

6.2 LSP menyediakan tata kerja Terindentifikasinya tata kerja dan


v baku bagi personilnya yang pembagian tugas yang menjadi
menguraikan tugas dan acuan personilnya
tanggung jawab mereka,dan
terpelihara pembaruannya.
(PBNSP 201 : 6.1.4 )

6.3 LSP memantau kinerja dan Rekaman yang menunjukan LSP telah
keandalan para asesor melakukan pemantauan kinerja dan
kompetensi dalam melakukan keandalan assesor .
asesmen (PBNSP 201 :
6.2.2.2)

6.4 Personil LSP telah Tersedia surat pernyataan/pakta


v berkomitmen terhadap integritas personil untuk ketidak
ketidakberpihakan, menjaga berpihakan, menjaga kerahasiaan
kerahasiaan dokumen dan dokumen dan pemenuhan aturan
mematuhi aturan dan yang ditetapkan oleh LSP .
ketentuan yang ditetapkan oleh
LSP .

BUTIR 6. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

BAGIAN 7. UNSUR PEMBIAYAAN

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK- SKOR


KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
7.1 LSP memiliki sumber  Tersedianya sumber dana untuk
a. pendanaan yang memadai pelaksanaan sertifikasi dan bukti
untuk pelaksanaan sertifikasi bahwa LSP memiliki dana
dan untuk menutupi cadangan yg sewaktu waktu
pertanggunggugatan terkait dapat dipakai bila terjadi banding
sertifikasi (PBNSP 201 : 4.4 ) dan dana pertanggunggugatan
v  Identifikasi dana yang digunakan
oleh LSP untuk sertifikasi berasal
dari PSKK, mandiri atau sumber
lain.
7.2 Penetapan Biaya Uji per  Ada penetapan biaya uji per skema
v Skema Sertifikasi sertifikasi

Butir 7. Butir 7.1.a diberikan SKOR 0 atau 4 ; Butir 7.1.2 : Jika PSKK > Mandiri

Catatan : Jika LSP menggunakan dana mandiri maka skor maksimal 4

BAGIAN 8 . UNSUR SISTEM INFORMASI SERTIFIKASI

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK SKOR


KRITERIA PENILAIAN -SESUAIAN
8.1. LSP memiliki jaringan sistem home page/web site LSP .
v informasi sertifikasi
8.2 Jaringan sistem informasi LSP Di dalam website/home page LSP
v telah terisi dan telah telah terisi dengan informasi dan telah
operasional . dapat diakses oleh publik .
8.3. LSP telah membangun sistem Sistem pengendalian sertifikasi
pengendalian sertifikasi melalui on line telah beroperasional
melalui sistem on line . dan telah sambung dengan sistem on
line BNSP .
8.5 LSP mengembangkan data Tterindentifikasi data base
v base sertifikasi kompetensi . pelaksanaan sertifikasi secara
kontinyu menggunakan sistem
informasi komputer .
8.6 LSP mengembangkan sistem Terindentifikasi data
evaluasi,monitoring evaluasi,monitoring dan laporan
danlaporan ( evmonlap ) menggunakan sistem informasi
berdasarkan sistem informasi komputer .
8.7 Sistem pengendalian di LSP dan TUK sdh terdapat sarana
pelaksanaan sertifikasi pengendalian on line.
berdasarkan sistem on line .

BUTIR 8. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

BAGIAN 9. STANDAR KOMPETENSI KERJA DAN SKEMA SERTIFIKASI

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK SKOR


KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
9.1. LSP memiliki dokumen Tersedia hard copy /soft copy Standar
v standar kompetensi yang Kompetensi yang diacu .
sesuai dengan skema sebagai
ruang lingkupnya
9.2 LSP memiliki dokumen Skema Tersedia dokumen skema sertifikasi
v Serifikasi yang menjadi ruang yang telah diverifikasi oleh BNSP .
lingkupnya .
9.3 LSP melakukan kaji ulang Dokumen skema yang masih relevan
v skema sertifikasi yang menjadi dengan standar kompetensi kerja.
ruang lingkupnya
9.4 Skem Dokumen SK Komite Skema
a disusun oleh para pemangku Ada keterwakilan pemangku
kepentingan kepentingan LSP di dalam komite
skema

9.5 Jumlah skema sertifikasi Skema sertifikasi yang menjadi ruang


v yang diujikan dalam tiga lingkup telah digunakan dalam
tahun terakhir dibanding pelayanan sertifikasi
dengan jumlah skema
sertifikasi yang ada.

9.6 Konsistensi penerapan Uji kompetensi relevan dengan skema


v dokumen skema sertifikasi sertifikasi
dalam uji kompetensi

BUTIR 9. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

BAGIAN 10. UNSUR PERANGKAT ASSESMEN

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK- SKOR


KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
10.1 Dokumen APL 02 telah dibuat Kesesuaian unit kompetensi di
v. sesuai dengan Skema dalam skema sertifikasi dengan
Sertifikasi yang menjadi ruang perangkat asesmen
lingkup yang diijinkan oleh
BNSP .
10.2 LSP telah memiliki Perangkat Kesesuaian metoda assesmen dan
Assesmen berupa MMA jenis MUK yang dibuat sesuai
sebagai dasar penetapan skema sertifikasi .
methoda uji dan penentuan
jenis MUK
10.3 Dokumen MUK telah dilakukan Penggunaan perangkat asesmen
v uji coba dan divalidasi oleh yang divalidasi untuk uji
LSP kompetensi

10.4 LSP telah mengembangkan Tersedia bank materi uji


v Bank Soal /MUK untuk kompetensi sesuai dengan Skema
menjaga keamanan Materi sertifikasi yang diijinkan BNSP
Uji .
10.5 LSP telah Tersedia Master perangkat Assesmen
. mendokumentasiikan Master dan MUK yang telah tervalidasi
Perangkat Assesmen dan sebagai MUK .
MUK yang telah diuji coba dan
divalidasi .
10.6 Perangkat Assesmen / MUK Tersedia rekaman pengembangan
telah dikembangkan oleh LSP Perangkat Assesmen,Bank MUK dan
dan telah diuji coba . bukti uji cobanya .
10.7 LSP telah mengembangkan Tersedia Bank MUK untuk digunakan
v Bank MUK yang siap dalam pelaksanaan assesmen /uji
digunakan untuk setiap skema kompetensi ,untuk ruang lingkup /
sertifikasi . skema sertifikasi yang diijinkan
BNSP .
10.8 LSP telah memiliki sistem Tersedia sistem /proses penyimpanan
pengamanan dan kerahasiaan dan pendistribusian MUK yang dapat
MUK menjamin kerahasiaan MUK .
BUTIR 10. Setiap butir diberikan SKOR 0 – 4

BAGIAN 11 . PROSES SERTIFIKASI

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK SKOR


KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
11.1 LSP menyediakan informasi Tersedia bagan /chart/brosur sebagai
v. proses sertifikasi . bahan informasi kepada pemohon
sertifikasi .

11.2 LSP menyediakan formulir Tersedia form APL 01 dan APL 02 di


v yang terkait dengan proses setiap loket / konter pendaftaran di
sertifikasi . LSP .
11.3 LSP menugaskan personil Terdapat petugas yang melayani
v. yang bertugas untuk menerima proses pendaftaran pemohon
pendaftaran pemohon sertifikasi .
sertifikasi .
11.4 Konsistensi penilaian Acuan silang :
v persyaratan pemohon Dokumen skema
sertifikasi sesuai dengan Rekaman hasil uji
persyaratan dasar yang Terdapat kesesusaian persyaratan
ditetapkan. antara persyaratan pemohon dan
persyaratan dasar yang ditetapkan
11.4 LSP memiliki prosedur Tersedia SOP pelaksanaan
v pelaksanaan sertifikasi sertifikasi,dan telah dipahami oleh
personil ( terutama Bidang
Sertifikasi /Penanggung jawab TUK
dan Assesor kompetensi )
11.5 LSP melaksanakan prosedur Terdapat bukti rekaman rapat
v pengambilan Keputusan pengambilan keputusan sertifikasi .
Sertifikasi
11.6 LSP telah melaksanakan Terdapat bukti dokumen
v pengumuman pemberitahunan /pengumuman hasil
/pemberitahunan hasil sertifikasi
sertifikasi kepada peserfta
sertifikasi .
11.7 LSP telah menyerahkan Terdapat bukti rekaman penyerahan
v sertifikat kompetensi kepada sertifkat kompetensi dari LSP kepada
peserta yang dinyatakan peserta sertifikasi yang dinyatakan
kompeten oleh LSP kompeten oleh LSP .
BUTIR 11. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4
BAGIAN 12 . PENGENDALIAN DOKUMEN DAN REKAMAN

NO ASPEK PENILAIAN BUKTI PENDUKUNG DAN KETIDAK SKOR


KRITERIA PENILAIAN SESUAIAN
12. 1 Administrasi pengelolaan Terindentifikasi praktek
v. dan penyimpanan rekaman pengadministrasian pengelolaan
hasil sertifikasi . rekaman sertifikasi telah dilakukan
dengan baik .
12.2 Administrasi pengelolaan Terindentifikasi praktek
v dan penyimpanan dokumen pengadministrasian,pengelolaan dan
LSP . penyimpanan dokumen LSP telah
dilakukan dengan baik .
12.3. Administrasi pengelolaan dan Terindentifikasi sistem pengelolaan
v penyimpanan file dokumen dan penyimpanan dokumen
sertifikat kompetensi di LSP penerimaan blanko sertifikat,
pengeluaran sertifikat dan
penyimpanan penyerahan sertifkat
kompetensi telah dilakukan dengan
baik .

BUTIR 12. Setiap butir diberikan SKOR 0 - 4

BAGIAN 13:PENCAPAIAN TARGET SERTIFIKASI.

JUMLAH TARGET
No KEGIATAN TAHUNAN SESUAI REALISASI RATA-RATA SKOR
RENCANA KERJA REALISASI
(%)
201 201 201 201 201
2014
4 5 6 5 6

13.1 Jumlah Peserta Uji Kompetensi


13.2 Pengembangan dan penambahan
Skema sertifkasi
13.3
Pengembangan TUK
13.4 Penambahan Asesor kompetensi

Catatan pemberian skor

a. Target tidak dilaksanakan diberi skor 0


b. Target pencapaian > 0 < 20 % diberi skor 1
c. Target pencapaian  20 < 40 % diberi Skor 2
d. Target pencapaian  40% < 70% diberi Skor3
e. Target pencapaian  70 % diberi skor 4
B. PENETAPAN INDEKS KINERJA LSP

Indeks kinerja LSP merupakan akumulasi skor yang dihitung berdasarkan ketercapaian
indikator kinerja setiap komponen. Acuan skor masing-masing indikator kinerja
disampaikan terpisah dalam bentuk matriks penilaian indikator kinerja LSP. Indeks
kinerja LSP akan memperlihatkan kesehatan, kemandirian, keberlangsungan dan
keberlanjutan LSP dan dikategorikan sebagai berikut :

NO. TOTAL SKOR INDEKS KATEGORI LSP/KONDISI LSP


KINERJA

1. > 300 Sangat Baik. LSP dapat dinyatakan Sehat, mandiri


dan memiliki potensi keberlanjutan
2. 251 – 300 Baik. LSP dapat dinyatakan Sehat, cukup mandiri
dan memiliki potensi keberlanjutan
3. 200 – 250 Cukup Baik. LSP dapat dinyatakan cukup sehat,
belum mandiri dan memiliki potensi keberlanjutan
4. <200 Kurang. LSP Tidak sehat, tidak mandiri dan tidak
memiliki potensi keberlanjutan

C. PERSONIL