Examen Transversal
Integrantes:
- Dante Cifuentes
- Francisco Conejera N.
- Felipe Mellado V.
- Nicolás Venegas P.
Escuela de Construcción
Para conseguir auditar a una empresa, se tienen que especificar los principios a
valorar, con los cuales se obtienen las evidencias de la auditoría, tanto
conformidades y no conformidades, y por supuesto los hallazgos de la auditoría,
que son los resultados de las evidencias.
Propósito de la Auditoria
El auditor, para realizar cada uno de estos procedimientos de auditoría en los que
respecta el área de Calidad, utilizara como referencia legal la Norma Internacional
ISO 19.011 (Directrices para la auditoría de sistemas de gestión) e ISO 9001
(Sistema de gestión de calidad) las cuales poseen y detallan las responsabilidades
y requisitos que el auditor debe realizar, además de los métodos de como efectuar
listas de chequeo e identificar no conformidades o conformidades dentro de la
empresa e incluye estructuras de los informes que se deben presentar en la
conclusión de esta auditoría.
1
Alcances de la auditoria (áreas que abarca, según el requisito a
auditar)
2
Equipo auditor y tareas asignadas
Auditor líder:
Tareas asignadas:
Equipo auditor:
- Dante Cifuentes
Tareas Asignadas:
3
Documentos de trabajo
- Listas de comprobación y formularios de observaciones de auditoria
- Lista de chequeo ISO 9001
N.A= No aplica
N.C= No cumple
P.C= Parcialmente cumple
SI= Sí cumple
Anexo 1
Anexo 2
Anexo 3
4
Parte II: Plan de auditoría
Objetivos de la auditoría
Objetivos
5
Evaluar la conformidad del sistema de gestión de calidad relacionado a otras
normativas que la organización suscriba de manera voluntaria.
6
Proceso productivo
RECEPCION DE CONTROL DE
PASTEURIZACION
LECHE CALIDAD
TRANSPORTE Y PRODUCION
DISTRIBUCION
TRAZABILIDAD INDUSTRIAL
CONSUMO FINAL
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Identificación de áreas criticas
Para la selección de las áreas críticas, se consideran aquellas que son las
principales en el proceso productivo, considerando generar un producto bajos las
condiciones necesarias para satisfacer a los clientes, teniendo en cuenta por otra
parte el historial de la organización de observaciones obtenidas en auditorias
anteriores para verificar que fueron abordadas. Por ende se toma en cuenta las
siguientes áreas;
RECEPCION DE CONTROL DE
PASTEURIZACION
LECHE CALIDAD
TRANSPORTE Y PRODUCCION
DISTRIBUCION
TRAZABILIDAD INDUSTRIAL
CONSUMO FINAL
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Control de calidad: El objetivo del área de control de calidad es verificar que las
materias primas e insumos se encuentran en las condiciones requeridas y
necesarias para la elaboración de la leche. Además de verificar las condiciones de
los diversos equipos y maquinarias utilizadas.
En esta área del proceso de control de calidad, las tareas que se realizan son:
En esta área del proceso productivo, las tareas que se realizan son:
Envasado y sellado
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Distribución: El objetivo del área de “Distribución” es optimizar un flujo constante
de productos hacia los clientes a través de enlaces de transporte, coordinando los
recursos para la realización, de manera que llevar a cabo de manera eficiente esta
área tenga un mínimo coste global para la empresa, sin sacrificar la calidad de
transporte ni la seguridad a los trabajadores.
En esta área del proceso productivo, las tareas que se realizan son:
Equipo auditor
- Estar preparado para el desarrollo de la auditoria
- Participar en las reuniones de apertura y cierre
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- Cumplir las tareas designadas por el auditor líder
- Mantener la programación y el objetivo de la auditoria
- Documentar y apoyar todas las constataciones
- Mantener al auditado informado del desarrollo
- Proteger todos los documentos y mantener la confidencialidad
- Apoyar a los demás miembros del equipo auditor en el proceso de esta.
- Elaborar un informe sobre los resultados de la auditoria y consignar las
observaciones
- Recoger y analizar datos para obtener conclusiones relativas al sistema de
gestión auditado
Información de la auditoría
a) Objetivos
b) Alcance
c) Identificación del auditado
d) Identificación del equipo auditor
e) Fechas y lugares en donde se realizaron las actividades de la auditoría
f) Los criterios utilizados para auditar
g) Los hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada
h) Las conclusiones de la auditoría,
11
i) Declaración sobre el grado de cumplimiento de los criterios de auditoría.
Anexo 4
12
Parte IV: Seguimiento y medidas de control.
Anexo 5
Anexo 6
13
Anexos
Anexo 1
¿Cuáles son los requisitos para las partes interesadas del SGC?
14
Liderazgo y compromiso
5
¿La organización asume la responsabilidad y obligacion de rendir cuentas con
relacion a la eficacia del SGC?
Politica
5.2
¿La politica proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos de calidad?
Comunicación de la politica
5.2.2
¿La politica esta disponible y se encuentra como informacion documentada?
15
Planificacion
6
Respecto a la planificaion
6.3
16
17
Anexo 2
Auditor líder:
Equipo auditor:
Auditado:
Dirección:
Teléfono:
Norma:
Encargado SG:
Fecha:
Área auditada:
Encargado área:
18
Anexo 3
Auditor líder:
Equipo auditor:
Auditado:
Dirección:
Teléfono:
Norma:
Encargado SG:
Fecha:
Área auditada:
Encargado área:
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Anexo 4
20
Anexo 5
21
Anexo 6
22
Tiempo y Plazos
Etapa Horario
Preparación
08:00 - 09:00
de auditoria
Reunión
09:00 - 09:30
de apertura
Revisión de
compromisos de la 09:30 - 11:15
dirección
Revisión de la
planificación del 11:15 - 13:00
sistema de calidad
Revisión de
14:00 - 15:30
la política
Revisión de
15:30 - 17:30
hallazgos de auditoría
Elaboración de
17:30 - 18:30
informe final
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Conclusión
La fórmula aclarada en este informe, ha señalado ser práctico para obtener la
implantación y la certificación de SGC ISO 9001 en nuestra objetividad, tomando
en consideración el personal necesario para lograr los resultados.
24
Anexos
ISO 9001 (Sistemas de Gestión de Calidad)
25
26