PILCOMAYO – HUANCAYO
UNIDAD ACADÉMICA
SÍLABO DESARROLLADO
DE
I. DATOS GENERALES
II. SUMILLA
Principios Doctrinarios
DEL 27 AGO AL 01 DE
I Delitos contra la vida, el cuerpo, y la salud.
SET 18
Identificación de los mismos.
DEL 05 NOV AL 10 DE
XI Delitos financieros y monetarios.
NOV DEL 18
DEL 12 NOV AL 17 DE
XII SEGUNDO EXAMEN PARCIAL
NOVIEMBRE DE 18
DEL 19 NOV AL 24 DE
XIII Delitos contra la fe pública.
NOV DEL 18
1. PRINCIPIOS DOCTRINARIOS
Es el principio más importante y tiene su base en el axioma acuñado por el jurista alemán
Feuerbach “Nullum crimen, nullu poena, sine lege”, que quiere decir: No hay delito ni pena sin
ley, que solo se considera delito al hecho y solo se puede aplicar una sanción penal respecto a
ese hecho si este está establecido previamente en la ley.
El principio de legalidad encuentra su respaldo constitucional en el artículo 2° inciso 24, literal
d) de la Constitución Política que dice “nadie será procesado ni condenado por acto u omisión
que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera expresa e
inequívoca, como infracción punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley”.
A nivel legal encontramos en el Artículo II del Título Preliminar del Código Penal que dice:
“nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento
de su comisión, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en
ella”.
En ese sentido, por el imperio del principio de legalidad nadie podrá ser sancionado o penado si
es que su comportamiento no se encuentra previsto como delito o falta en el ordenamiento
jurídico al momento de su realización. Por ello, como manifiesta Guido Águila[2] “este principio
cumple la elevada función de evitar el poder arbitrario e ilimitado del Estado. La única fuente
del derecho penal es la ley, por ello los delitos y la penas solo pueden crearse por la ley. Este
principio opera como una garantía para el ciudadano”.
El principio de legalidad también ha sido adoptado por los convenios y declaraciones más
importantes que se han dado en el mundo. Así tenemos la Declaración Universal de Derechos
Humanos, el Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos, los que también contemplan este principio.
De modo que el principio de legalidad se constituye como el más importante y principal límite
frente al poder punitivo del Estado, pues éste sólo podrá aplicar la pena a las conductas que
previamente se encuentren definidas como delito por la ley penal. Por ello, el principio de
legalidad es pues una garantía para las personas, por cuanto sólo podrán verse afectadas en sus
derechos fundamentales cuando sus conductas se encuentren prohibidas previamente por la ley.
Como manifiesta Villavicencio “la analogía puede ser entendida como el proceso por el cual son
resueltos los casos no previstos por la ley, extendiéndoles a ellos las disposiciones previstas para
casos semejantes (analogía leges) o están deducidos de los principios generales del derecho
(analogías juris)”.
En nuestra legislación penal se prohíbe la aplicación de la ley por analogía, es decir, no se podrá
aplicar a un caso que no está previsto en la ley una norma que no le corresponde. Ello se encuentra
previsto en el artículo III del Título Preliminar del Código Penal y halla su sustento constitucional
en el artículo 139º, inc. 9 de la Constitución Política del Perú.
En la doctrina suele diferenciarse entre analogía in bonam partem y analogía in malam partem.
La primera señala que está permitido el razonamiento por analogía y que el juez puede acudir a
normas semejantes para resolver el caso que está investigando. Asimismo el empleo de este
mecanismo de razonamiento analógico debe realizarse siempre y estrictamente cuando sea a
favor del reo o procesado.
Mientras que la analogía in malam partem señala todo lo contrario, es decir, que está totalmente
prohibido el razonamiento analógico, siempre y cuando lo único que se logre conseguir es
perjudicar al procesado o al reo.
Este principio prevé que la pena, necesariamente, precisa de la lesión o puesta en peligro de
bienes jurídicos tutelados por la ley.
Encuentra su sustento jurídico en el artículo VI del título Preliminar del Código Penal y su
sustento constitucional en el artículo 2° inciso 24, literales b y d.
Como manifiesta Bustos Ramírez, es un principio básico garantista del Derecho Penal
Democrático, que garantiza que “sólo se persiguen hechos que afecten a un bien jurídico, ya que
es el principio básico que desde los objetivos del sistema determina qué es un injusto o un delito”.
Asimismo, como manifiesta Fernando Velázquez, el principio de lesividad, también denominado
del bien jurídico, o la objetividad jurídica del delito, se puede sintetizar en el tradicional aforismo
liberal “no hay delito sin daño”, que hoy equivale a decir que no hay hecho punible sin bien
jurídico vulnerado o puesto en peligro.
Definimos el bien jurídico como aquellos intereses sociales que por su notable importancia para
el desarrollo personal y para el desenvolvimiento de la sociedad en general son merecedores de
resguardo y protección a través de las normas jurídicas que componen el Derecho penal. Por
ejemplo: la vida, la libertad, entre otros
A través de este principio controlamos la función de la creación de nuevos delitos, obligando al
legislador a definir el bien jurídico que se quiere proteger a través de la ley penal. Partiendo de
esto, su importancia radica en que la protección del bien jurídico es la razón que legitima la
intervención penal.
Por otra parte, no se podrá decir que un acto es ilícito si no se encuentra fundamentado en la
lesión de un bien jurídico. Entonces, se entiende por lesión al bien jurídico, a toda aquella acción
que el agente cometa para causar un determinado daño a un bien que está protegido por el
ordenamiento jurídico.
En ese sentido a nivel de nuestra legislación no hay delito sin que exista una afectación o daño a
un determinado bien jurídico, es decir, no hay hecho punible si es que un bien jurídico no ha sido
vulnerado o puesto en peligro.
Sólo el Juez competente puede imponer penas o medidas de seguridad; y no puede hacerlo sino
en la forma establecida en la ley.
Esto es un principio de corte procesal y es una consecuencia directa del principio de legalidad,
pues únicamente el Juez competente es la que puede imponer una pena o medida de seguridad,
previo un proceso penal imparcial y cumpliendo con todos requisitos previstos en la Ley.
Se sustenta en el artículo V del Título Preliminar del Código penal y también encuentra su
sustento constitucional en los artículos 139º incisos 1, 2 y 3; así como en los artículos 140º y 173
° de nuestra Constitución política.
Este principio constituye una garantía de la persona a ser juzgado por un Juez competente y
respetando el debido proceso.
La culpabilidad puede ser entendida desde dos sentidos: en sentido amplio, expresa el conjunto
de presupuestos que permiten “culpar” a alguien por el evento que motiva la pena: tales
presupuestos afectan a todos los requisitos del concepto de delito; en sentido estricto, se refiere
sólo a una parte de tales presupuestos del delito, es decir, a los que condicionan la posibilidad de
atribuir un hecho antijurídico a su autor. Este principio tiene su soporte en que la sanción jurídica
se corresponde con la reprochabilidad social al autor del hecho –quien en base a su libre albedrío
y a su conocimiento realiza una conducta no adecuada al ordenamiento jurídico vigente.
Asimismo, de este principio devienen otros principios que en conjunto forman el principio de
culpabilidad, así:
a) Principio de personalidad
A través del principio de personalidad se señala que es responsable quien individualmente ha
cometido un acto delictuoso; es decir, se prohíbe que una persona responda jurídicamente por
hecho e injusto ajeno.
b) Principio del acto
Este principio se dirige hacia la conducta de la persona, en cuanto ha realizado aquella conducta;
es decir, hacia el hecho que ha cometido y no a la personalidad que contiene la misma persona.
c) Principio de dolo o culpa
Este principio demanda al Derecho Penal que para que alguna persona sea declarada culpable
del hecho que ha cometido, es necesario que el hecho sea doloso (querido, deseado) o culposo
(imprudente).
d) Principio de imputación personal
Este principio se corresponde con la capacidad de ejercicio de la persona, es decir, si la persona
que ha realizado una conducta delictiva se configura como imputable.
Este principio señala que entre el delito cometido y la pena impuesta debe de existir una
proporción. Este principio a la vez regula que para la imposición de la pena debe cumplirse con
dos requisitos fundamentales:
·Primero, que el delito haya sido cometido con dolo o culpa, de esta forma se excluyen aquellos
delitos que son cometidos por hecho fortuito.
·Segundo, que se establezca la culpabilidad del autor y que además reúna los requisitos
indispensables para que se pueda iniciar un proceso penal.
Como manifiesta Águila Grados, debemos distinguir en el principio de proporcionalidad tres sub-
principios:
a) Idoneidad.- El legislador al momento de imponer una pena debe prever que cumple con un
objetivo constitucionalmente legítimo.
b) Necesidad.- La intervención en los derechos fundamentales, a través de la legislación penal,
es necesaria cuando están ausentes otros medios alternativos que revistan cuando menos la misma
idoneidad para lograr el objetivo constitucionalmente legítimo y que sean más benignos con el
derecho afectado.
c) Proporcionalidad.- El grado de realización del fin constitucionalmente legítimo debe ser
equivalente al grado de afectación del derecho a la libertad personal.
A. El delito de homicidio
Este tipo penal se encuentra previsto y sancionado en el artículo 106 del Código Penal es el tipo
base, siendo este uno fundamental por ser este la base de los demás derechos de la persona.
Elemento subjetivo doloso, el elemento objetivo es de «matar a otro». Si bien aparece evidente que
el matar es una acción, el delito también puede presentarse por omisión conforme a la regulación
expresa que tenemos en el art. 13 del Código Penal y en diferentes grado de ejecución es decir este
tipo penal acepta la tentativa.
Sujeto activo y pasivo será cualquier persona.
El bien jurídico protegido es la vida humana independiente, ya que el ser concebido que aún no ha
nacido producto del parto (vida dependiente) no está tutelado por este delito.
La penalidad que se impone en este delito conlleva una sanción privativa de la libertad con carácter
efectiva con un mínimo de seis (06) años.
Parricidio
El delito de parricidio es una forma agravada del delito de homicidio, por la relación existente entre
el sujeto activo y el pasivo el mismo que es de familiaridad ya sea por consanguinidad, afinidad
o adopción, el tipo penal se encuentra previsto y sancionado en el art. 107 del Código Penal.
Para que se configure este delito, tiene que existir el conocimiento pleno de parte del sujeto activo,
de la relación que tiene con el agraviado, que puede ser un vínculo consanguíneo (ascendientes:
tatarabuelo, bisabuelo, abuelo, padre, o descendientes: hijo, nieto, bisnieto, tataranieto) o un vínculo
jurídico afinidad (cónyuge y concubino). La adopción, genera los mismos derechos y características
que la del hijo consanguíneo.
En el presente tipo penal si bien no se estable el máximo de la pena esto lo regula el Artículo 29
del código penal.
Homicidio calificado
El homicidio calificado o asesinato tipo penal vigente sitúa una pena para el autor de este delito,
que va desde los 15 hasta los 35 años de privativa de libertad, variando el tiempo a imponer.
En el presente tipo penal se produce la misma acción que en el tipo base que es matar a otra
persona, sin embargo en este tipo penal además de dicho elemento objetivo además se presentan
con cuatro circunstancias diferentes que son:
Las agravantes del inciso 1 nos dirigen a elementos que nos permitan identificar un total desprecio
por la vida humana de parte del autor. En efecto, la ferocidad se traduce en actuar con perversidad y
con total desprecio por la vida.
La crueldad y la alevosía, suelen estar vinculadas con el sufrimiento de la victima dolores físicos,
que se van a configurar con la brutalidad en la ejecución del delito y se van a diferenciar de la
ferocidad, puesto que la misma solo alude a la perversidad sin motivo en el accionar, pero la
crueldad y la alevosía apuntan a la perversidad originada por una causal fútil o sin importancia.
La codicia y el lucro se hayan por lo general bastante interconectados, ya que ambos aluden al deseo
excesivo de riqueza, ganancia o provecho por lo cual trae mayores inconvenientes al momento de
sustentarlos, y para diferenciarlos se deberá a acudir a pericias psicológicas dada la intensidad
que representa cada uno.
Otro acción considerada homicidio calificado es el de facilitar la comisión de otro delito, como
sucede con el delincuente que está robando en una vivienda y es sorprendido por los dueños, a
quienes mata para que no lo puedan denunciar;
Cuando el homicidio es por fuego, explosión, veneno o por cualquier otro medio capaz de poner
en peligro la vida o salud de otras personas se trata de poner en peligro a un grupo de personas.
En el año 2006, mediante Ley N.° 28878 se agregó un 5.° inciso al art. 108 que es el precedente de
este artículo en el Código Penal, tipificando agravantes en el delito de homicidio, en función de la
calidad del agraviado o víctima que, al parecer, no se fundamentó en criterios técnico-jurídicos, sino
en aspectos pragmáticos, dado que el presidente de la República de ese entonces dijo que la intención
de esa Ley era «cortar todo desborde y exceso contra la autoridad» (Salinas, 2007, p.84).
Feminicidio
Artículo incorporado por el Artículo 2 de la Ley Nº 30068, publicada el 18 julio 2013.
El sujeto activo de la acción puede ser cometido no solo por los hombres, sino también por las
mujeres, mientras que el sujeto pasivo siempre será una mujer.
Las modalidades delictivas son: Violencia familiar, coacción, hostigamiento, acoso sexual, abuso
de poder, abuso de confianza, abuso de otra posición o relación de autoridad y cualquier forma de
discriminación contra la mujer, independientemente de que exista o haya existido una relación
conyugal o de convivencia con el agente.
Además, el tipo legal incluye figuras agravadas en función a la condición de la víctima:
• Si la víctima era menor de edad.
• Si la víctima se encontraba en estado de gestación.
• Si la víctima se encontraba bajo cuidado o responsabilidad del agente.
• Si la víctima fue sometida previamente a violación sexual o actos de mutilación.
• Si al momento de cometerse el delito, la víctima padeciera cualquier tipo de discapaci-dad.
• Si la víctima fue sometida para fines de trata de personas.
• Cuando hubiera concurrido cualquiera de las circunstancias agravantes establecidas en el artículo
108. (Código Penal, 1991, art. 108-B).
En el presente tipo penal cabe el grado de ejecución de tentativa.
EL SICARIATO
El presente tipo penal se en el marco de la exigencia de la población por seguridad ciudadana, por
lo que no solo castiga a los asesinos a sueldo, sino también a quienes los contratan o actúan como
intermediarios para contratarlos, acogiendo así una teoría de autoría inmediata en el primer caso y
de una autoría mediata en el segundo caso. Un elemento objetivo importante para que se configure
este delito, sumado al matar es que sea producto de un acuerdo, encargo u orden.
Un tercer elemento objetivo en el tipo penal es que medie un beneficio económico o de otra índole.
Las modalidades agravadas del tipo penal
• Valerse de un menor de edad o de otro inimputable para ejecutar la conducta.
• Para dar cumplimiento a la orden de una organización criminal.
• Cuando en la ejecución intervienen dos o más personas.
• Cuando las víctimas sean dos o más personas.
• Cuando las víctimas estén comprendidas en los artículos 107 (primer párrafo), 108-A y 108-B
(primer párrafo).
• Cuando se utilice armas de guerra.
INFANTICIDIO
El estado puerperal es el estado post parto de una madre, por lo cual esta será el sujeto activo
de este tipo penal. El Consejo General de la Psicología de España considera que el 10 % de las
madres sufre una de- presión postparto, y el 4 % una alteración mental grave. La psicosis postparto
se presenta en una cada mil madres, lo cual resulta muy grave si es que no es detectada y tratada
adecuadamente.
En cuanto el sujeto pasivo será el hijo nacido vivo.
Debe de tenerse en cuenta que el elemento objetivo del tipo penal “estado puerperal” por lo que
para acreditar el estado puerperal, se tendría que realizar la pericia psicológica que permita
realizar la diferencia entre el delito de parricidio con el delito de infanticidio.
b. EL DELITO DE ABORTO:
En este capítulo el legislador esta protegiendo la vida humana dependiente es decir la vida desde
la gestación, para el Perú la vida humana dependiente inicia con la anidación del óvulo fecundado
en el útero materno, y va a continuar hasta el alumbramiento o parto.
En consecuencia, el bien jurídico protegido abarca desde la etapa de anidación hasta el
alumbramiento, hay que tener presente que otras legislaciones actualmente siguen posturas más
liberales que se sustentan por lo general en el derecho de decidir sobre el propio cuerpo, que deriva
en la decisión de la mujer de elegir el momento en que será madre.
Autoaborto
En el presente tipo penal la futura madre es el sujeto activo, siendo la conducta típica interrumpir
el embarazo por cualquier medio, puede ser que la ejecución del aborto no va a estar a cargo de la
gestante, esto no quiere decir que quede libre de responsabilidad, puesto que ella misma le va a
autorizar e instar a que practique el aborto.
Aborto con y sin consentimiento
El aborto con consentimiento lo tenemos contemplado en el art. 114 del Código Penal y va a diferir
en el sujeto activo, respecto al aborto consentido. La diferencia radica en que, en el primer caso, el
sujeto activo viene a ser la propia mujer en estado de gestación, mientras que el contemplado en el
art. 115 es quien ejecuta directamente el aborto, convirtiéndose, en consecuencia, en el sujeto activo.
Para que se configure este ilícito, el consentimiento tiene que ser voluntario y espontáneo, puesto
que, de no ser así, podríamos encontrarnos ante un aborto sin consentimiento, previsto en el art.116
del Código Penal. El aborto sin consentimiento afecta no solo a la vida dependiente, sino también a
la capacidad de la mujer de decidir sobre su propio cuerpo, motivo por el cual su punibilidad es un
poco mayor que el anterior.
Aborto preterintencional
También conocida como conducta intencional, aca existe violencia que el sujeto activo somete a
la embarazada, la cual va a acarrear, como consecuencia, que se produzca el aborto, hecho que no
pudo prever ni tuvo intención.
Aborto terapéutico
El legislador se ha preocupado en precisarlo así en el art. 119 del Código acotado. Para que se
presente esta excepción, es importante que esté plenamente establecido que era el único medio para
salvar la vida de la embarazada o para evitar un mal o daño de carácter permanente y grave en su
salud.
c. EL DELITO DE LESIONES
Desde el art. 121 hasta el 124, el Código Penal tipifica las diversas modalidades del delito Aquí es
importante tener en cuenta que salud es el estado de equilibrio orgánico funcional que le sirve para
desarrollar normalmente sus funciones, las lesiones a una persona no necesariamente comprenden
únicamente a las lesiones físicas sino también en un concepto más amplio, también incluyen a las
lesiones psicológicas el derecho a la salud no es derecho propio del derecho penal sino que va de
la mano con el derecho fundamental previsto en el art.2.°, inc. 1.° de la Constitución, que reconoce
el derecho a la integridad física y psíquica. Si bien dentro de los derechos sociales y económicos se
prescribe el derecho a la salud, consideramos que prevale- ce el derecho fundamental antes
enunciado. Por otra parte, si deseamos acercarnos al significado de lo que es la salud, podemos pensar
en aquel estado en el cual la persona puede desarrollar normal- mente sus actividades, tanto desde
el punto de vista físico como desde el punto de vista psicológico.
Lesiones graves
En este tipo penal el legislador se puesto un parámetro legal que diferencie las lesiones físicas leves
de lesiones físicas graves ambas circunstancias, y que recaerá en la opinión técnica del perito o
médico forense, que será quien determine cuántos días de descanso requiere la lesión en una persona.
Si es igual o mayor de 30 días se tratará de una lesión grave, pero si es menor estaremos pensando
en una lesión leve, o inclusive si es menor a 10 días estaremos hablando de falta contra la persona.
También cabe mencionar que se consideran lesiones graves, cuando se mutila un miembro u órgano
del cuerpo, o lo hace impropio para su función, así como cuando las lesiones ponen en peligro
inminente la vida de la víctima o exista desfiguración.
Modalidades de ejecución
Agravante por la función que cumple la víctima
En este caso la agravante es por la función que desempeñaba el sujeto pasivo al momento de
comisión del ilícito: 1. miembro de la Policía Nacional del Perú o de las Fuerzas Armadas (Ejército,
Fuerza Aérea o Marina de Guerra), 2 magistrado del Poder Judicial (jueces y vocales) o del
Ministerio Público (fiscales),3. miembro del Tribunal Constitucional 4. autoridad elegida por
mandato popular (alcalde, gobernador regional, congresista, presidente Si concurre adicionalmente
el agravante de que la persona muere como consecuencia de las lesiones graves, la pena privativa
de la libertad será de 15 a 20 años.
Agravante por las consecuencias fatales en la víctima
En este extremo puede ocurrir alguna confusión con el delito de homicidio, pero ello se puede
identificar con la intencionalidad del autor del delito, además que el sujeto pasivo tiene que haber
ser sido sometido a tratamiento por las lesiones y que pese al tratamiento este fallece.
Agravantes en función a la edad o discapacidad de la víctima
El art. 121-A, incorporado en el Código Penal por Ley N.° 30364, agrega como agravantes que la
víctima de las lesiones graves sea un menor de edad (menos de 18 años) o una persona mayor de 65
años, o sufra alguna discapacidad física o mental que debe ser comprobada por el profesional de la
salud en la materia, aumenta la pena privativa de la libertad entre 6 y 12 años. Si la víctima muere
como consecuencia de las lesiones graves, la pena privativa de la libertad se incrementa entre 12 y
15 años.
Agravantes en función a la violencia familiar o contra la mujer
Se incorpora el art. 121-B, que agrega como agravante que las lesiones graves se produzcan con
ocasión de violencia familiar en que la víctima es un ascendiente, descendiente, cónyuge o
conviviente del autor del delito.
Lesiones leves
El delito de lesiones leves se va a configurar cuando la incapacidad medico legal sea entre 10 y
menos de 30 días, como regla general.
Modalidades de ejecución
1. El que causa a otro lesiones en el cuerpo o en la salud que requiera más de diez y menos de
treinta días de asistencia o descanso, o nivel moderado de daño psíquico, según prescripción
facultativa, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años.
2. La pena será privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce años si la víctima muere
como consecuencia de la lesión prevista en el párrafo 1 y el agente pudo pre- ver ese resultado.
3. La pena será privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años si la víctima: a. Es
miembro de la Policía Nacional del Perú o de las Fuerzas Armadas, magistrado del Poder Judicial,
del Ministerio Público o del Tribunal Constitucional o autoridad elegida por mandato popular o
funcionario o servidor público y es lesionada en el ejercicio de sus funciones oficiales o como
consecuencia de ellas.
b. Es menor de edad, mayor de sesenta y cinco años o sufre de discapacidad física o mental y el
agente se aprovecha de dicha condición.
c. Es mujer y es lesionada por su condición de tal, en cualquiera de los contextos pre- vistos en el
primer párrafo del artículo 108-B.
d. Es ascendiente, descendiente, natural o adoptivo, cónyuge o conviviente del agente.
e. Depende o está subordinada de cualquier forma al agente.
4. La pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de catorce años si la víctima muere
como consecuencia de la lesión a que se refiere el párrafo 3 y el agente pudo prever ese resultado.
Lesiones culposas
A diferencia de los delitos de lesiones leves y lesiones graves el delito de lesiones culposas es a
titulo de culpa, es decir no existe la intención del agente de causar daños en la salud del sujeto
pasivo, lo que a decir de Bramont-Arias Torres implica que no quiso realizar ese acto u omisión. En
otras palabras, quiere decir que hubo una acción sin la «diligencia debida», contraviniendo de esa
manera con el cui- dado que era necesario cumplir. (Bramont-Arias, 1998, p. 117).
Modalidades de ejecución del delito
Cuando se trata de inobservancia de reglas de profesión, ocupación o industria, la pena se agra- va
de 1 a 3 años. Si son varios los lesionados, de 1 a 4 años.
Una circunstancia mucho más grave y que amerita una pena privativa de la libertad de 4 a 6 años,
es cuando las lesiones se producen por vehículo motorizado o arma de fuego, que se utiliza bajo los
efectos del alcohol (0,5 grados-litro en transporte particular) o drogas.
Lesiones psicológicas
El art. 124-B del Código Penal fue incorporado, al igual que otros, por la Ley N.° 30364, regulando
una nueva figura delictiva denominada «lesiones psicológicas»
El texto legal nos indica cuándo se presentan las lesiones graves, leves o falta por lesiones leves, se
debe de tener en cuenta que los grados y tipos de afectaciones psicológicas o daño psicológico lo
tiene que determinar un especialista que es un psicólogo forense.
d. EL DELITO DE EXPOSICIÓN A PELIGRO O ABANDONO DE
PERSONAS EN PELIGRO
Exposición o abandono peligrosos La tipificación del delito admite dos modalidades del delito: la
primera referida a la exposición al peligro y, la segunda, la que implica el abandono. Respecto al
abandono, es el simple alejamiento que ponga en riesgo la vida de una menor o incapaz.
Omisión de socorro y exposición a peligro
En este delito el sujeto activo, omite prestar socorro a una persona expuesta a peligro; por lo que, al
omitir esta obligación la omisión propia adquiere un carácter de intencionalidad.
Omisión de auxilio o aviso a la autoridad
El comportamiento presupone la existencia de una persona herida o que se encuentre en grave o
inminente peligro. El agente omite dar aviso a la autoridad o prestarle auxilio, a pesar de que ello
no genera ningún riesgo propio o de tercero. Este tipo penal se consuma con el solo hecho de no
prestar el auxilio o avisar a la autoridad, no importando el resultado de la víctima.
Exposición a peligro de persona dependiente
El sujeto activo puede ser cualquier persona que tenga bajo su autoridad, dependencia, tutela,
curatela o vigilancia al sujeto pasivo.
Su tipo base admite cuatro modalidades: la primera, referida a la privación de alimentos o
cuidados indispensables; la segunda, consistente en someter al sujeto pasivo a trabajos excesivos o
inadecuados; la tercera, cuando el sujeto activo abusa de los medios de corrección o disciplina; la
cuarta, relativa a la mendicidad obligada o inducida por el sujeto activo.
e. TRATA DE PERSONAS
A partir de la Convención de las Naciones Unidas contra el Crimen Organizado Transnacional y sus
dos protocolos Complementarios: uno sobre la Trata de Personas en especial sobre Mujeres y Niños
y el segundo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire (Palermo 2000), que se
tiene una definición consensuada:
En la doctrina nacional existe controversia para establecer bien jurídico protegido; hay una
contraposición entre sectores, un sector sostiene que en el delito de hurto se protege el
derecho de posesión (Bramont-Arias Torres y García Cantizano y Paredes Infanzón) en tanto
que otro sector sostiene que se protege el derecho de propiedad (Ángeles – Frisancho Rosas,
Rojas Vargas, Villa Stein) pero hay un sector que en su posición se adoptan ambos bienes
jurídicos protegidos Roy Freyre).
a.4. Sujetos:
Sujeto Activo, del delito de hurto, puede ser de acuerdo con la fórmula empleada por el
legislador cualquier persona, a acepción del dueño del bien mueble objeto material del hurto.
“El propietario de un bien mueble que lo sustrae de quien lo tenga legítimamente en su poder,
con perjuicio de éste o de un tercero, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor
de cuatro años.” C.P. art. 191.
Sujeto Pasivo, del delito de hurto también puede ser cualquier persona, ya sea natural o
jurídica, ya sea propietaria o poseedora de un bien mueble. Cuando el bien está en posesión
de una persona diferente del dueño, sujeto pasivo de la acción será quien ostente la posesión
y sujeto pasivo del delito será siempre el propietario. Cuando la propiedad de un bien mueble
la ostenta una pluralidad de copropietarios, todos tendrán la condición de sujetos pasivos del
delito.
a.5. Análisis de Tipicidad:
Tipicidad Subjetiva:
El delito de hurto solo puede ser punible a titulo de dolo, y se cumple con el elemento
psicológico de acuerdo con lo dispuesto por el CP. Art. 12, cuando el agente cumple con los
elementos del dolo: El elemento cognitivo, el agente lo cumple con el conocimiento de la
ilicitud de su comportamiento, y el conocimiento de “apoderarse ilegítimamente de un bien
mueble, total o parcialmente ajeno, sustrayéndolo del lugar donde se encuentra, para obtener
provecho”. El agente cumple con el elemento volitivo, cuando su comportamiento conlleva
la voluntad de cumplir los elementos objetivos típicos, no se admite la forma culposa. El
ánimo de lucro, al que hace referencia el tipo “para obtener provecho” es la intención de
apropiarse de la cosa.
El Error de Tipo en el delito de Hurto:
El error de acuerdo a los elementos del tipo del delito de hurto; “Supone la inexistencia de
conocimiento por parte del sujeto activo de uno o de todos los componentes objetivos del
tipo penal. En tal sentido el error de tipo representa un sustancial déficit en el componente
subjetivo del delito. Para el caso del hurto, ello se explica así: el autor tiene la voluntad de
apoderase de una cosa, ignorando o desconociendo que la misma es ajena: de lo que se colige
que el comportamiento de apoderamiento bajo tal contexto cognoscitivo (de conocimiento)
es irrelevante penalmente (no existe tipicidad).”6 Cuando se le atribuye a una persona la
comisión del delito de hurto, ya que en razón de su condición de transportista, fue
sorprendido, en circunstancias que pretendía sustraer dos ejes de carro, los mismos que
fueron trasladados a otra ciudad, que el respecto el acusado, tanto en su manifestación policial
y su instructiva, acepta haber transportado los ejes, precisando que los transportó en razón de
que su coacusado, así se lo pidió, a lo que accedió debido a que en ese momento se encontraba
presente el jefe del taller, quien consintió que se transportaran dichos bienes. Versión que ha
sido corroborada con la declaración policial en presencia del representante del Ministerio
Público del jefe del taller; lo cual es suficiente para tener que el acusado ha actuado en error
de tipo, toda vez que en todo momento ha desconocido que se estaba cometiendo delito.
Si el agente ha cumplido con todos los elementos de la tipicidad del delito de hurto; el hecho
es típico, por lo que de acuerdo con la Teoría general del delito, corresponde el análisis de la
segunda categoría; la antijuridicidad.
La Antijuricidad:
Será objeto de análisis la acción de “apoderarse ilegítimamente de un bien mueble, total o
parcialmente ajeno, sustrayéndolo del lugar donde se encuentra, para obtener provecho”. Si
concurre la legitima defensa Art. 20.3; el estado de necesidad justificante Art. 20.5; si actúo
por una fuerza física irresistible Art. 20.6; compelido por un miedo insuperable Art. 20.7, o
si ha obrado por disposición de la ley o en cumplimiento de un deber Art. 20.8. etc. En el
delito de hurto el consentimiento tácito actúa como causa de justificación excluyendo la
tipicidad, en un caso de conflicto entre la voluntad del tenedor del bien y la del propietario,
quien tiene mejor derecho. Si no concurre ninguna causa de justificación que justifique el
comportamiento frente al ordenamiento jurídico, para el derecho penal es insuficiente un
hecho típico y antijurídico para la imposición de la pena es necesario determinar si el
comportamiento puede ser atribuido o imputable a su autor.
La Culpabilidad:
La culpabilidad comprende determinar si la persona a quien se le imputa el comportamiento
de, “apoderarse ilegítimamente de un bien mueble, total o parcialmente ajeno, sustrayéndolo
del lugar donde se encuentra, para obtener provecho”, goza de capacidad penal, para
responder por dicho comportamiento o es un inimputable, para tal caso tenemos que
determinar si concurren las eximentes de responsabilidad que establece el C.P. le alcanzan:
El Art. 20.2. del C.P. Establece que la minoría de edad constituye una causa de
inimputabilidad, por lo que al no haber alcanzado los 18 años de edad, con la sola
constatación, queda excluido de su responsabilidad penal. Así mismo también si no sufre de
anomalía psíquica, o grave alteración de la conciencia o por sufrir alteraciones en la
percepción, que afectan gravemente su concepto de la realidad, no posea la facultad de
comprender el carácter delictuoso de su acto o para determinarse según esta comprensión.
También se tiene que establecer que el agente le era posible comportarse de acuerdo al
derecho absteniéndose de realizar la acción típica, ya que de no haber tenido otra alternativa
que hacerlo, el agente no será culpable de su comportamiento.
b. EL ROBO:
b.1. Definición: Es un delito contra el patrimonio, consistente en el apoderamiento de bienes
ajenos, con intención de lucrarse, empleando para ello fuerza en las cosas o bien violencia o
intimidación en la persona. Son precisamente estas dos modalidades de ejecución de la
conducta las que la diferencia del hurto, que exige únicamente el acto de apoderamiento.
La mayor peligrosidad del robo, por el uso de esta fuerza o intimidación, justifica que la
pena sea superior a la que se establece por el hurto.
Dentro del robo hay dos modalidades distintas, una que se distingue por el empleo de la
fuerza en las cosas y otra por la violencia o intimidación en las personas.
El primero es aquel en el que se emplea una fuerza, una violencia para acceder al lugar donde
se encuentra la cosa. En ocasiones, también se definen como robo aquellas acciones en las
que, a pesar de no mediar fuerza o intimidación, existe algún otro elemento que lo distingue
del mero hurto. Por ejemplo, es posible definir como robo a aquel que se produce mediante
el uso de una llave falsa o ganzúa. Esta aplicación se hace por la similitud entre la utilización
de una llave falsa con la fuerza que se puede emplear para romper esa barrera (la puerta) que
protege del robo.
El robo agravado es penalizado incluso con cadena perpetua. El robo agravado es una ofensa
seria y seguirá a una persona por toda su vida. Puede ser muy importante que la persona
busque, en el mejor de sus intereses, una petición de perdón con el acusador para reducir la
condena a un cargo mínimo a cambio de una acusación de culpa.
b.2. Tipificado en el Código Penal:
Artículo 188°. - Robo
El que se apodera ilegítimamente de un bien mueble total o parcialmente ajeno, para
aprovecharse de él, sustrayéndolo del lugar en que se encuentra, empleando violencia
contra la persona o amenazándola con un peligro inminente para su vida o integridad física
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho años.
b.3 Sujetos:
Sujeto activo.- Que puede ser cualquier persona con cualquier característica como de sexo, edad,
raza, porque el tipo penal no exige una cualidad especial.
Sujeto pasivo. - Que puede ser cualquier persona con cualquier característica como de sexo, edad,
raza, porque el tipo penal no exige que el sujeto pasivo tenga una cualidad especial. Que para el
caso es la víctima del Robo.
DOLOSO. (Cometido con intención y voluntad de provocar un acto que la ley tipifica como
delito).
CULPOSO. (Sin intención directa, pero actuando sin tener los cuidados necesarios para evitar
un daño).
OMISIVO. (Si bien no se provoca activamente un daño, pero en forma intencional se omite
realizar una acción que podría haber evitado el daño).
Antijuricidad:
Continuando con la secuencia de la teoría del delito, confirmando que la acción es típica
evaluamos la antijuricidad.
Causas De Justificación
Las causas de justificación excluyen la antijuridicidad. El Código Penal regula las siguientes
causas de justificación:
Legítima Defensa:
Los requisitos, son que exista una agresión ilegitima y real de conducta humana orientada a
lesionar o poner en riesgo bienes jurídicos protegidos. También debe existir una necesidad
racional para impedir o repeler esta agresión. Es preciso indicar que el que se defiende no debe
haber provocado la agresión.
Si falta uno de estos requisitos se configura cono una Legítima defensa imperfecta.
Para que sea un Estado de necesidad justificada, debe contar con dos requisitos: Situación de
peligro y Acción necesaria.
Supone casos de deberes específicos de actuar, de acuerdo a la función o profesión del individuo.
Art.20 inc. 8 del Código Penal.
Consentimiento:
El consentimiento tiene relevancia solo respecto de bienes jurídicos disponibles como el de
Patrimonio, más no bienes jurídicos personalísimos como la Vida. Art.20 inc. 10 del Código
Penal.
Los requisitos son, que el consentimiento debe ser anterior a la acción y tampoco haber
provenido de un error u obtenido mediante amenaza.
Culpabilidad
Solo una vez verificado que una conducta es típica y antijurídica, corresponde analizar
la culpabilidad.
¿Qué es la culpabilidad?
Como último elemento de la teoría del delito, se dice que la culpabilidad constituye el conjunto
de condiciones que determinan que el autor de una acción típica y antijurídica sea penalmente
responsable de su misma.
El código penal señala en qué casos no existe responsabilidad (culpabilidad) y regula los
supuestos de exclusión de culpabilidad.
Los elementos que integran la responsabilidad son: La imputabilidad, la Conciencia del Injusto y
la exigibilidad de la Conducta, los cuales tienen sus elementos negadores, inimputabilidad, el
error de prohibición y la inexigibilidad de la conducta.
En este caso, el agresor no tiene ninguna causa de inimputabilidad, las cuales son:
c) Alteraciones en la percepción.
d) Minoría de edad.
En cuanto al conocimiento de la antijuricidad
Tiene que ver con el conocimiento de la prohibición de la conducta. La atribución que supone la
culpabilidad solo tiene sentido frente a quien conoce de su hacer esta prohibido
Tiene que ver con aquellos supuestos en los que el derecho no puede exigir al sujeto que se
sacrifique en contra de sus intereses más elementales. Por ejemplo: medio insuperable,
obediencia jerárquica.
c. APROPIACION ILICITA:
c.1. Definición:
La Apropiación ilícita consiste en un acto cometido por el agente delictivo en sui provecho o en
de un tercero, haciendo suya en forma indebida un bien mueble, una suma de dinero o cualquier
objeto que se le haya entregado para su guarda o depósito, a título de administrativo o cualquier
otro título no traslativo de dominio y que existe la obligación de devolver oportunamente el bien
entregado en custodia.
Será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años o con limitación de días
libres de diez a veinte jornadas, quien realiza cualquiera de las acciones siguientes:
2. Se apropia de un bien ajeno en cuya tenencia haya entrado a consecuencia de un error, caso
fortuito o por cualquier otro motivo independiente de su voluntad.
El que vende la prenda constituida en su favor o se apropia o dispone de ella sin observar las
formalidades legales, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor
de cuatro años.
La doctrina es unánime al establecer que la propiedad sobre los bienes muebles, es el objeto de
protección jurídica.
Con la apropiación ilícita se menoscaba un derecho personal sustentado en una relación jurídica
de obligación, merced a lo cual es sujeto activo de la relación (acreedor) se asegura del sujeto
pasivo de la misma relación (deudor) el cumplimiento de una determinada prestación.
c.4. Sujetos:
SUJETO ACTIVO, del delito de apropiación ilícita, de acuerdo a la formula que ha empleado
nuestro legislador puede ser cualquier persona que ha recibido un bien mueble, una suma de
dinero o un valor, en deposito, comisión, administración u otro titulo semejante que produzca
obligación de entregar, devolver, o hacer un uso determinado.
SUJETO PASIVO, del delito de apropiación ilícita, de acuerdo a la formula que ha empleado
nuestro legislador puede ser cualquier persona que tenga la condición de titular de los bienes
muebles, que son objeto del delito, y que de acuerdo al tipo penal pueden ser mueble, dinero o un
valor.
El Error de Tipo en el Delito de Apropiación Ilícita: El error de acuerdo a los elementos del tipo
del delito de apropiación ilícita; Supone la ausencia de conocimiento por parte del agente de uno
o de todos los componentes objetivos del tipo penal. En tal sentido el error de tipo previsto en el
art. 14 del C.P., es factible de darse cuando el agente con el convencimiento erróneo que esta
actuando en el ejercicio del derecho de retención, se niega a devolver un bien que le fuera
entregado en depósito, comisión, administración u otro titulo semejante que produzca obligación
de entregar, devolver, o hacer un uso determinado. Si el agente ha cumplido con todos los
elementos de la tipicidad del delito de hurto; el hecho es típico, por lo que de acuerdo con la Teoría
general del delito, corresponde el análisis de la segunda categoría; la antijuridicidad.
La Antijuridicidad: Pueden ser invocados, por quien se le atribuye el delito de apropiación ilícita,
como causas de justificación los incisos 8,9 del art. 20 del C.P. No concurriendo ninguna causa de
justificación que justifique el comportamiento frente al ordenamiento jurídico, para el derecho
penal es insuficiente un hecho típico y antijurídico para la imposición de la pena es necesario
determinar si el comportamiento puede ser atribuido o imputable a su autor.
a. Secuestros
Será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de veinte ni mayor de treinta años el
que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera
sea el móvil, el propósito, la modalidad o circunstancia o tiempo que el agraviado sufra la
privación o restricción de su libertad. La pena será no menor de treinta años cuando:
1. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del agraviado.
11. Es cometido por dos o más personas o se utiliza para la comisión del delito a menores de
edad u otra persona inimputable.
13. La víctima se encuentra en estado de gestación. La misma pena se aplicará al que con la
finalidad de contribuir a la comisión del delito de secuestro, suministra información que haya
conocido por razón o con ocasión de sus funciones, cargo u oficio, o proporciona
deliberadamente los medios para la perpetración del delito.
Es intensiva la doctrina que admite que el bien tutelado con el tipo penal del secuestro es la
libertad ambulatoria, es decir, la libertad de locomoción entendida como la facultad de fijar
libremente, por parte de la persona, su situación espacial.
No compartimos la tesis de Peña Cabrera en el sentido de comprenderse como bien jurídico del
tipo, la libertad externa, es decir la libertad de movimientos en el espacio pues esa situación
puede ocurrir en el tipo de la coacción (violencia física) pero no en el secuestro.
a.4. Sujetos:
Sujeto activo, cualquier persona, incluyendo al funcionario público fuera de sus funciones.
Sujeto pasivo en general y para el tipo base puede ser cualquier persona, incluida el inimputable
por enfermedad mental inhabilitante, aún cuando no se percate del agravio del que está siendo
víctima.
Sujeto pasivo en especial y agravante puede serlo además, el menor de edad y el anciano aún
cuando no se dé cuenta del agravio (bebés, o seniles v.g.); el funcionario o servidor público
representante diplomático, el pariente en tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad
y el empresarioprivado.
El agente abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del agraviado:
El concepto corromper no puede ser otro que el que de común le asigna el ciudadano medio a los
actos o sugestiones inmorales que despiertan e incitan en él o la menor, apetitos y prácticas
desviadas.
Añadir que usualmente se requerirá del concurso de terceras personas (médicos, psicólogos, etc.)
que. por codicia o ineptitud profesional admiten el encierro de la víctima en centros de salud
mental.
Añadir que lo alevoso del asunto surge del hecho que la víctima bajo encierro inopinado y
forzado, lo mismo que bajo el efecto de los fármacos calmantes, llega a tener ciertamente el
aspecto de un enfermo mental sin serlo.
Aquí, con excepción del representante diplomático, a quien el estado le debe permanente
seguridad y porque la suya es actividad a dedicación exclusiva, no entendemos por qué la calidad
de servidor público o funcionario puede darle gravedad especial al asunto. Cuando Peña Cabrera
y Bramont Arias Torres afirman que ello se debe .o que sirven al país, olvidan que todos los
ciudadanos en general y los de la actividad privada en particular también sirven al país. Figura
anacrónica.
Ha querido el legislador tutelar la autonomía y libertad de los empresarios del sector privado,
frecuentemente amenazados por el delito de secuestro en vista de la factibilidad de alcanzar con
ello recursos económicos.
La previsión es sin embargo muy abierta pues cualquier actividad que no sea la correspondiente
al sector público pertenece por exclusión al sector privado. El Juzgador deberá sin embargo,
interpretar restrictivamente el punto en término de prever como conducta agravada la que atenta
contra la libertad de empresarios privados o profesionales cuyo éxito económico sea ostensible.
El agraviado es pariente dentro del tercer y grado de consanguinidad o segundo de afinidad con
las personas referidas en el inciso precedente.
Insiste pues el legislador en el anacronismo infundadamente emotivo de que hemos dado cuenta.
Si el agraviado es menor de edad o anciano: Se trataría a tenor del tipo de proteger en mayor
medida que al adulto, al menor de dieciocho años de edad. Peña Cabrera afirma que lo será el
menor de 16 años de edad porque es este menor a quien el Código Civil peruano en su art.43,
inc. l los considera absolutamente incapaces.
No compartimos este respetable criterio. Para el Derecho Penal, que es de lo que escribimos; es
menor de edad el menor de dieciocho años.
El tipo además, por disposición del Decreto Legislativo 896, tutela con acierto a1 anciano,
entendiendo por ta1 al mayor de 65 años, por aplicación extensiva del art.22 del Código Penal.
Cuando se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una organización criminal, o para
obligar al agraviado o a una tercera persona para que preste al agente del delito ayuda económica
o su concurso bajo cualquier modalidad.
Se trata de agravar la conducta extorsiva del agente además del hecho que instrumentalice a la
víctima sin reparo humano alguno.
Es el caso del secuestro de médicos cirujanos para que atiendan a los terroristas heridos en
sus acciones delictivas.
El que con la finalidad de contribuir a la comisión del delito de secuestro, suministra información
que haya conocido por razón o con ocasión de sus funciones cargo u oficio, o suministre
deliberadamente los medios para la perpetración del delito.
Por el resultado:
Es particularmente agravado el caso que el agraviado resulte con graves daños en el cuerpo o en
la salud física o mental, o muera durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.
No era necesario incluir este punto en el código por dos razones:
Tipicidad Subjetiva
Añadir para el supuesto agravado que el autor deberá saber en el supuesto de crueldad puesta en
peligro de la vida o la salud que en efecto su conducta es innecesariamente cruel o peligrosa para
la vida y salud de la víctima.
Para el supuesto segundo, deberá saber el actor que la víctima es mentalmente sana.
Para el tercero, cuarto, quinto y sexto supuesto de agravación es obvio que el actor deberá saber
las calidades de la víctima. Para el supuesto agravado noveno, el actor deberá saber que la
información que suministra en el caso concreto facilita el secuestro se propone el receptor.
El delito es permanente hasta tanto no se libere al sujeto pasivo, por lo que el plazo de
prescripción, se cuenta desde entonces.
La Pena
b.1. Definición:
El tipo base es el previsto en el artículo 170°, según el cual quien con violencia o amenaza obliga
a una persona a practicar el acto sexual u otro análogo, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años. Si la acción es ejecutada a mano armada y
por dos o más sujetos, la pena no será menor de 8 ni mayor de 15 años. Cabe destacar, en tanto
innovaciones del Código de 1991, que se sancione la violación aunque se produzca dentro del
matrimonio, que se tipifique como delito el acto análogo y que hombres y mujeres puedan ser
sujetos activos o pasivos en los delitos contra la libertad sexual. En efecto, según el artículo 196°
del Código Penal de 1924, era reprimido. En la lógica de proteger las buenas costumbres y el
honor sexual, la doctrina había establecido que el cónyuge podía ser todo lo brutal que quisiera,
pero su actitud era irrelevante desde el punto de vista penal, salvo que se menoscabara la
integridad física de la mujer, en cuyo caso respondía por vías de hecho o por lesiones.
El que con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a tener acceso carnal por vía
vaginal, anal o bucal o realiza otros actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo
por alguna de las dos primeras vías, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
seis ni mayor de ocho años. La pena será no menor de doce ni mayor de dieciocho años e
inhabilitación conforme corresponda:
2. Si para la ejecución del delito se haya prevalido de cualquier posición o cargo que le dé
particular autoridad sobre la víctima, o de una relación de parentesco por ser ascendente,
cónyuge, conviviente de este, descendiente o hermano, por naturaleza o adopción o afines de la
víctima, de una relación proveniente de un contrato de locación de servicios, de una relación
laboral o si la víctima le presta servicios como trabajador del hogar.
3. Si fuere cometido por personal perteneciente a las Fuerzas Armadas, Policía Nacional del
Perú, Serenazgo, Policía Municipal o vigilancia privada, en ejercicio de su función pública.
5. Si el autor es docente o auxiliar de educación del centro educativo donde estudia la víctima.
6. Si la víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad103 104.
El que tiene acceso carnal con una persona por vía vaginal, anal o bucal, o realiza otros actos
análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías, después
de haberla puesto en estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince años. Cuando el autor
comete este delito abusando de su profesión, ciencia u oficio, la pena será privativa de la libertad
no menor de doce ni mayor a dieciocho años.
El que tiene acceso carnal con una persona por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros actos
análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías,
conociendo que sufre anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia, retardo mental o que
se encuentra en incapacidad de resistir, será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de veinte ni mayor de veinticinco años. Cuando el autor comete el delito abusando de su
profesión, ciencia u oficio, la pena será privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor
de treinta años
El que tiene acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros actos análogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías, con un menor de
edad, será reprimido con las siguientes penas privativas de libertad:
1. Si la víctima tiene menos de diez años de edad la pena será de cadena perpetua.
2. Si la víctima tiene entre diez años de edad, y menos de catorce, la pena será no menor
de treinta, ni mayor de treinta y cinco años.
En el caso del numeral 2, la pena será de cadena perpetua si el agente tiene cualquier posición,
cargo o vínculo familiar que le dé particular autoridad sobre la víctima o le impulse a depositar
en él su confianza.
Artículo 173°-A.- Violación sexual de menor de edad seguida de muerte o lesión grave
Si los actos previstos en los incisos 2 y 3 del artículo anterior causan la muerte de la víctima o
le producen lesión grave, y el agente pudo prever este resultado o si procedió con crueldad, la
pena será de cadena perpetua.
En el art. 170 del CP lo que se protege es la libertad sexual de la persona. Lo que significa, en
palabras de Noguera Ramos:"El derecho que tiene la persona a la libertad de elegir con quien,
cuando y donde de tener acceso carnal o , si lo desea, prescindir de ello, por lo que nadie puede
obligar a una persona a tener contra su voluntad relaciones sexuales."
Acción Típica
El comportamiento típico del delito de violación consiste en realizar el acceso carnal con otra
persona por medio de la fuerza física, o la intimidación o de ambos factores; dicho acceso puede
ser por vía vaginal, anal o bucal. También se configura el deleito si el agente realizar un acto
análogo introduciendo objetos o partes del cuerpo por la vagina o el ano de la víctima.
Tipo Objetivo
Sujeto activo.- De este delito puede ser tanto el hombre como la mujer.
Tipo Subjetivo
Para que el acceso carnal sea penalmente relevante, éste tiene que ser concretizado con la
intención por parte del agente de involucrar a otra persona en un contexto sexual.
Consumación
El delito queda consumado con la penetración total o parcial del pene, objetos o partes del
cuerpo en la vagina, en el ano o en la boca de la víctima. No importa la eyaculación, la rotura del
himen, lesiones o embarazo. En el caso de la violación de una mujer sobre un hombre, si bien
ésta no puede penetrar, puede obligar a que le penetren, para lo cual tenemos que tener en cuenta
la misma regla respecto a la introducción total o parcial del miembro viril.
Tentativa
Con relación a la tentativa ésta se podría dar siempre y cuando existan actos de ejecución. Es
decir, que por lo menos se haya comenzado la realización del delito. El despliegue de actos
ejecutivos de la cópula, sin que se alcance la penetración, constituye tentativa.
Bien Jurídico.
El bien jurídico penalmente tutelado a través de esta figura es la libertad sexual. La victima ha sido
puesta en estado de inconsciencia o en imposibilidad de resistir el acceso carnal y, por tal motivo, no
puede prestar su consentimiento para tal actividad, la ley presume que la victima se habría negado a
prestar el consentimiento.
Acción Típica.
La acción típica consiste en acceder carnalmente a una persona por vía vaginal, anal o bucal, o
mediante actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por la vagina o el ano de la victima.
Para lograr el acceso carnal, el violador ha debido a la victima, previamente en estado de inconsciencia
o en la imposibilidad de resistir.
Tipo Objetivo
El sujeto activo puede ser el hombre o mujer mayor de 18 aos, mientras que el sujeto pasivo puede ser
el hombre o mujer que esté vivo y colocado en estado de incosciencia o en la imposibilidad de resistir.
Tipo Subjetivo.
Este delito es doloso, se requiere el conocimiento y la voluntad preordenada del agente de utilizar
cualquier tipo de medios para provocar en la victima un estado de inconsciencia, de desventaja física
que le impida resistir el acceso carnal.
Bien Jurídico
Acción Típica.
La acción típica consiste en acceder carnalmente a una persona por vía vaginal, anal o bucal o realizar
actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por la vagina o el ano del sujeto pasivo.
De allí que no es concebible que la libertad sexual sea el bien jurídico tutelado en la violación de
persona con enfermedad mental, en la violación de menores y en los actos contra el pudor sexual de
menores. En estos delitos lo que en realidad se protege es la indemnidad sexual de la victima.
De manera que en el caso concreto del delito de violación de menores, lo que se protege es la
indemnidad sexual del menor ¿qué es la indemnidad sexual? Es la protección del libre y normal
desarrollo sexual del menor ante todo ataque, o la salvaguarda de la integridad física y psíquica del
menor ante los ataques que puedan ser perjudiciales para su normal desarrollo sexual.
Acción Típica.
La acción típica consiste en acceder carnalmente a un menor de edad (menor de 14 años). El acceso
puede ser por vía vaginal, anal o bucal. También , realizando otros actos análogos introduciendo
objetos o parte del cuerpo en la vagina o ano del menor.
Al delito de violación de menores también se le conoce con el nombre de violación presunta porque no
admite prueba en contrario.
En Torno Al Consentimiento
Hoy se acepta unánimente que el consentimiento del menor para realizar el acto sexual es nulo y por
tanto, irrelevante.
Sujeto Activo
Sujeto Pasivo
Tipo Subjetivo
Para nuestra ley penal, el error esencial e invencible sobre el conocimiento de la edad de la victima
excluye la responsabilidad o la agravación.
TENTATIVA Y CONSUMACIÓN
Consumación
Respecto a la consumación, ésta se realiza con la penetración total o parcial del pene (o cualquier parte
del cuerpo o cualquier objeto) en la vagina, ano o boca del menor. Es decir con el acceso carnal u otro
acto análogo.
Tentativa
Será factible siempre que existan indicios e inicios del ataque al bien jurídico que la ley protege. Por
ejemplo, que un sátiro pretenda practicar el acto sexual u otro análogo a una niña o niño menor de
catorce años y sea momento que le estuviera desprendiendo de sus ropas intimas y tratando de penetrar
y compenetrarse con los órganos genitales de la victima.
Sujetos El Delito
* Sujeto Activo
* Sujeto Pasivo
Sólo puede serlo aquel hombre o mujer que está bajo dependencia, autoridad o vigilancia del agente.
Puede hallarse en un hospital, asilo o detenido o recluido en un establecimiento penitenciario.
Acción Típica.
Tipo Subjetivo
Nos hallamos ante un delito eminentemente doloso. El agente sabe que viola y quiere violar a la
victima. El dolo comprende, en este caso, el conocimiento del agente de la situación de prevalencia
que tiene con respecto a la victima. Sabe, por ejemplo, que ésta se halla bajo su custodia o vigilancia
(un interno de penal o con defensión domiciliaria).
Consumación Y Tentativa
Hay tentativa cuando el agente poner todas las condiciones para consumar el delito: por ejemplo, pone
al paciente del hospital, que se encuentra anestesiado, en una posición que le permitirá introducirle una
prótesis en forma de pene en el ano.
DELITOS DE ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES
DELITOS FINANCIEROS
El termino delito financiero se refiere, en términos generales, a cualquier delito, no violento que da lugar
a una perdida económica. Estos delitos, por lo tanto, comprenden una amplia gama de actividades
ilegales, incluidos el fraude, pánico financiero, información privilegiada, etc.
Los delitos financieros incluyendo cheques y depósitos fraudulentos son uno de los más grandes retos
que encaran hoy en día las instituciones de negocios y financieras. Los delincuentes financieros
profesionales han venido incrementando su habilidad y sofisticación, gracias a los avances en la
tecnología disponible, tales como las computadoras personales, scanner y fotocopiadoras de color.
Se ha estimado que las pérdidas anuales debido a depósitos y cheques fraudulentos montan miles de
millones de dólares. Las pérdidas continúan creciendo constantemente a medida que los delincuentes
continúan buscando formas de vida mediante la comisión de fraudes. Para el consumidor, la cantidad de
ansiedad é inconveniencias causadas por la necesidad de resolver problemas con contadores,
comerciantes locales así como posibles repercusiones a los burós de crédito, pueden ser considerables.
Estos delitos también afectan a los consumidores al incrementarse los honorarios que tienen que pagar
a los bancos debido a que los bancos tienen que contratar especialistas sobre riesgos de identificación y
comprar software especializado para protegerse de futuras pérdidas.
El sistema crediticio. En general, en los delitos económicos, el bien jurídico colectivo tutelado de
naturaleza mediata es el orden económico, orden que ha sido diseñado por la Constitución y sobre el
cual hemos señalado que gira en torno a la regulación de las relaciones económicas a través del mercado,
reservándose al Estado un nivel de contralor del ejercicio de las libertades económicas a fin de evitar las
disfunciones del mercado (p.e. abusos de posición de dominio, etc.) y así mismo le otorga una capacidad
de intervención directa, a fin de satisfacer las necesidades de aquellos sectores que no han podido
lograrlo a través del mercado (carácter social del régimen económico adoptado por nuestra
Constitución).
En caso de que los créditos, descuentos u otros financiamientos a que se refiere el párrafo anterior
sean otorgados a favor de directores o trabajadores de la institución, o de personas vinculadas a
accionistas de la propia institución conforme a los criterios de vinculación normados por la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, el autor será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de diez años y con trescientos sesenta
y cinco a setecientos treinta días-multa.
Si como consecuencia de la aprobación de las operaciones señaladas en los párrafos anteriores,
la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones resuelve la
intervención o liquidación de la institución, el autor será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de doce años y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.
Los beneficiarios de las operaciones señaladas en el presente artículo, que hayan participado en
el delito, serán reprimidos con la misma pena que corresponde al autor."
El que ejerce funciones de administración o representación de una institución bancaria, financiera u otra
que opere con fondos del público, que con el propósito de ocultar situaciones de liquidez o insolvencia
de la institución, omita o niegue proporcionar información o proporcione datos falsos a las autoridades
de control y regulación, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Tipicidad objetiva:
Sujeto Activo:
Solo el que ejerce funciones de administración o representación de IFI.
Otros que colaboren, como el contador en la elaboración de información, ha de ser calificada su
intervención como partícipe.
Así mismo se puede dar una co-autoría, en el caso de que la administración y/o representación recaiga
sobre dos personas; donde la decisión es compartida por ambos agentes.
Sujeto Pasivo:
Todos los interesados en las actividades de la entidad financiera.
Estado, que ejerce el control y supervisión de las entidades bancarias y financieras.
El que, por cuenta propia o ajena, se dedica directa o indirectamente a la captación habitual de recursos
del público, bajo la forma de depósito, mutuo o cualquier modalidad, sin contar con permiso de la
autoridad competente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco díasmulta.
Si para dichos fines el agente hace uso de los medios de comunicación social, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco días-multa.
Sujetos: Activo, Todo aquel que, por cuenta propia o ajena, se dedica directa o indirectamente a la
captación habitual de recursos del público.
Agravante: Si para dichos fines el agente hace uso de los medios de comunicación social, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con ciento
ochenta a trescientos sesenticinco dias-multa.
El usuario de una institución bancaria, financiera u otra que opera con fondos del público que,
proporcionando información o documentación falsas o mediante engaños obtiene créditos directos o
indirectos u otro tipo de financiación, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro años y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa.
Si como consecuencia del crédito así obtenido, la Superintendencia de Banca y Seguros resuelve
la intervención o liquidación de la institución financiera, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de diez años y con trescientos sesenticinco a setecientos treinta días-multa.
Tipicidadobjetiva:
SujetoActivo:
Cualquier persona.
Todosaquellos que cooperen, colaboren y contribuyan en la comisión del delito, sin tener el “dominio
funcional de hecho”, responderán como partícipes (instigador o cómplice), cuando el partícipe tiene la
calidad de accionista, asociado, director, gerente o funcionario de la institución, serán reprimidos con la
misma pena que el autor.
Tipo Subjetivo del Injusto:
Debe verificarse que el agente realice el tipo penal con conocimiento y conciencia de querer obtener un
crédito pese a ser considerado por el sistema financiero como un sujeto “no confiable”, lo que motiva la
utilización de medios fraudulentos para sortear el obstáculo que presenta. La cooperación de los
accionistas, directores, asociados y funcionarios es a título de dolo, ya que su conocimiento y experiencia
les permite identificar la imposibilidad del acceso a un crédito por parte del solicitante, y pese a ello
comulgan para hacer posible la transacción.
"El que produce alarma en la población mediante la propalación de noticias falsas, ocasionando retiros
masivos de depósitos de cualquier institución bancaria, financiera u otras que operan con fondos del
público, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa"
Sujeto activo.
Por su formulación el delito de pánico financiero constituye un delito común, es decir que su autor no
requiere de alguna cualificación especial, por ende la conducta prohibida puede ser cometida por
cualquier persona.
Sujeto pasivo.
Teniendo, tanto el orden económico como el sistema crediticio, la calidad de bienes jurídicos colectivos,
el sujeto pasivotitular del bien jurídico tutelado, es pues la colectividad o sociedad.
Tipo Subjetivo.-
Para la configuración del delito de pánico financiero, se requiere a nivel subjetivo, la presencia del dolo
es decir que el sujeto activo debe tener conocimiento y voluntad de estar realizando tanto la conducta
como los demás elementos descritos por el tipo objetivo; debiendo precisarse que basta la concurrencia
de dolo eventual, en el que "el sujeto se representa el resultado como de probable producción y, aunque
no quiere producirlo, sigue actuando, admitiendo la eventual producción. El sujeto no quiere el resultado,
pero "cuenta con él", "admite su producción", "acepta el riesgo", etc."
Sujetos Activo: Los directores, administradores, gerentes y funcionarios, accionistas o asociados de las
instituciones bancarias, financieras y demás que operan con fondos del público.
Pena: Serán reprimidos con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres años y con
ciento ochenta a trescientos sesenticinco dias-multa.
El que aplica o desvía fraudulentamente un crédito promocional hacia una finalidad distinta a la que
motivó su otorgamiento, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años.
Sujetos: Activo, Todo aquel que aplica o desvía fraudulentamente un crédito promocional hacia una
finalidad distinta a la que motivo su otorgamiento.
Pena: Será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años.
DELITOS MONETARIOS
BIEN JURIDICO TUTELADO
Protege principalmente, la estabilidad económica, monetaria, de mercado y fiscal, en tal sentido, los
bienes jurídicos protegidos en los delitos monetarios, que por lo general son afectados, dependiendo de
su naturaleza nacional o internacional, como la seguridad del tráfico monetario, capacidad de medio de
cambio, la fe pública.
ART. 252. FABRICACIÓN O FALSIFICACIÓN DE MONEDA DE CURSO LEGAL.
“El que falsifica billetes o monedas será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cinco ni mayor de doce años y con ciento veinte a trescientos días-multa.
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Puede ser cualquier persona, no se requiere la presencia de un elemento específico de naturaleza
funcional.
SUJETO PASIVO
Hemos convenido que es el Estado quien ejerce en forma de monopolio la emisión de billetes así como
la acuñación de monedas ( BCR), de manera, que es él mismo que se constituye en sujeto agraviado.
MODALIDAD TIPIFICA
La falsificación de moneda consiste en crear por cualquier medio una imitación de la misma, con
imágenes u otros elementos utilizados en las monedas circulantes, reproduciéndose con todos sus signos
y características que la identifican con la autentica, y por ello resulta idóneos para engañar al público,
con el fin de sustituirla; cada vez se perfecciona más este delito, fabricándose billetes que se asemejan
mucho a los originales, permitiendo una circulación más fluida de los mismos. En este caso, falsificar
moneda, lo que es igual a hacerla o fabricarla ilícitamente, en razón que el sujeto activo no tiene
concebidas tales facultades, de tal modo que lo elaborado parezca la moneda expedida por las
autoridades competentes; pues si esta es burla o inocua no tendrá el impacto que se busca por sus agentes.
TIPO SUBJETIVO DEL INJUSTO
El comportamiento es estrictamente doloso, conciencia y voluntad de realización típica; el agente debe
saber que está fabricando, elaborando una moneda o un billete, sin estar legalmente autorizado para ello.
Quien fabrica una sola moneda, por una cuestión de ingenio inventivo, ha de quedar fuera de la tipicidad
penal, por un tema de falta de necesidad y merecimiento de pena.
El tipo objetivo del delito de falsificación de billetes, exige que el agente, realice actos dirigidos a
confeccionar o adulterar billetes o monedas. La sola posesión de billetes adulterados no basta para
acreditar que el procesado es quien los ha fabricado o confeccionado.
El que altera la moneda, aminorando su valor intrínseco, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de seis meses ni mayor de dos años y con treinta a noventa días-multa."
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Puede ser cualquier persona, es decir, no se requiere la presencia de un elemento especial de punición.
Todos aquellos que intervengan en a ejecución típica , contando con el dominio del hecho, han de ser
reputados " autores" , quienes solo suministren de ciertos elementos para la alteración del billete o de la
moneda, han de ser responsabilizados a título de " cómplices" ( primario o secundario).
SUJETO PASIVO
Lo será el Estado Peruano, como ente monopolizador de la acuñación de monedas y la emisión de
billetes.
MODALIDAD TÍPICA
Las conductas prohibitivas que atentan contra el Orden Monetario, no solo tienen que ver con
elaboraciones falsificadas de monedas y billetes, sino también cuando se alteran los valores de monedas
o billetes auténticos, o mediante el empleo de monedas fuera de circulación legal o moneda extranjera.
Alterar una moneda significa partir de una moneda legitima – preexistente – introduciendo en la misma
algún tipo cambio que altere su valor literario.
No se requiere acreditar un ánimo de naturaleza trascendente, pues el hecho de que la moneda alterada
tenga apariencia real de un medio de pago, está ya Insisto en el dolo del autor.
El que a sabiendas, introduce, transporta o retira del territorio de la república; comercializa, distribuye o
pone en circulación monedas o billetes falsificados o alterados por terceros, cuyo valor nominal supera
una remuneración mínima vital, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días – multa. La pena será de
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa, si el valor nominal es menor a una remuneración
mínima vital.
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO.
Autores serán todos aquellos que realizan materialmente la conducta descrita en el Art. 254 del CP y
participes todos aquellos que sin tener el dominio funcional del hecho, contribuyen de forma decisiva
y/o accesoria a la realización del injusto penal.
SUJETO PASIVO
De igual forma, lo será el Estado, como ente exclusivo de la acuñación de monedas y de la emisión de
billetes , lo cual no obsta, a que también de forma inmediata puedan verse lesionados los intereses
patrimoniales de os particulares.
MODALIDAD TÍPICA
Primer punto a saber, resulta de los verbos típicos empleados por el legislador, esto es, la : " Introducción,
transporta retiro del territorio de la República, comercializa, distribuye o pone en circulación moneda o
billetes falsificados".
La Introducción supone el ingreso del objeto material del delito al territorio patrio, de todo terreno donde
es Estado peruano ejercer `plena soberanía; no interesa la vía utilizadas por el autor, lo importante es
que la monda o el billete falsificado sea internado en tierras peruanas , viabilizando su circulación entre
los agentes.
Por su parte, "Transporta" , quien lleva la moneda falsificada den un medio de transporte público, es
decir, la traslada desde un punto localizado en el extranjero; para internarlo en el territorio de la
República; por lo general, dicha acción será llevada a cabo por la vía de transporte terrestre, aunque no
se descarta los medios aéreo y lacustre.
El " retiro" de la moneda y/o el billete falsificado ( alterado) implica extraerlo del territorio patrio,
haciéndola ingresar en territorios pertenecientes a un país foráneo, por las vías de acceso pertinentes
para ello.
"Comercializar" significa la introducción de las monedas o los billetes falsificados y/o alterados en el
tráfico económico de generar transacciones con terceros, quienes adquieren, este dinero, a sabiendas de
su origen fraudulento.
La Distribución toma lugar cuando el agente reparte las monedas o los billetes falsificados y/o alterados
a terceras personas, es decir, entrega dichos objetos a intermediarios quienes serán finalmente quienes
introduzcan el dinero en el circuito económico.
Debemos distinguir al falsificador de la moneda del que la circula en el tráfico, el primero será penado
según los alcances normativos del Artículo 252 del CP, mientras el segundo por la conducta delictiva in
examine.
Se trata de un delito doloso, conciencia y voluntad de realización típica. El autor debe conocer el carácter
de la moneda que se imita – que sea de curso legal- , y debe querer crear la pieza imitadora en la
falsificación.
El que fabrica, introduce en el territorio de la República o retira de él, maquinas, matrices, cuños o
cualquier otra clase de instrumentos o insumos destinados a la falsificación de billetes o monedas o se
encuentra en posesión de uno o más pliegos de billetes falsificados, o extrae de un billete auténtico
medidas de seguridad, con el objeto de insertarlas en uno falso o alterado, o que, a sabiendas, los
conserva en su poder será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de doce
años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cincos días-multa.
SUJETO ACTIVO: cualquier persona que realiza la conducta según como establecen los verbos
rectores.
Este artículo es contradictoro, ya que si Pepe quién reproduce y distribuye sus propagandas que son con
fines publicitarios, necesariamente en su afiche de propaganda va a ver algo de su publicidad; entonces
como se va a generar una confusión si tiene algo que identifica su proganda. Ahora que culpa tiene Pepe,
de que otro la utilice con otro fin.
SANCION:
Será reprimido con pena de multa no menor de treinta ni mayor de ciento veinte días-multa:
SUJETO ACTIVO:
El funcionario que emita papel moneda en cantidades incorrectas
SUEJTO PASIVO:
El Banco central de Reserva del Perú en representación del Estado
peruano.
PRIMER ELEMENTO: “EL QUE DESTINA LAS DIVISAS ASIGNADAS POR EL BANCO
CENTRAL DE RESERVA, A FIN DISTINTO DEL SEÑALADO Y AUTORIZADO”
En este artículo nos señala que son solo aquellas personas a las cuales se les asigna divisas por alguna
cosa, no se podrá emplear las divisas para otras ajenas a lo que se fue autorizado.
SUJETO ACTIVO:
Aquella persona que utiliza las divisas con fin distinto al autorizado, además de los funcionarios que
faciliten la realización del delito.
SUEJTO PASIVO:
El Banco central de Reserva del Perú como representante del Estado peruano.
SUJETO ACTIVO:
Aquella persona que debiendo entregar las divisas al Banco Central de Reserva no lo hace.
SUEJTO PASIVO:
El Banco Central de Reserva del Perú, debido a que él es el principal beneficiado en este tipo de proceder.
FALSEDAD MATERIAL
Cuando la variación o inmutación, recae sobre el documento, cuando recae materialmente sobre la
Escritura.
FALSEDAD IDEOLOGICA
Es la que recae sobre el contenido ideal de un documento público, cuando un documento autorizado por
las autoridades legales y por funcionarios competentes, se hace constar hechos o atestaciones que no son
verdaderos.
TRAFICO JURIDICO
Confianza de la gente en un documento que permite formalizar relaciones. La fragilidad que presenta el
documento cuando es alterado.
La seguridad jurídica entonces estará garantizada con el documento siempre y cuando el Estado garantice
su veracidad, siendo un bien jurídico altamente sensible.
DOCUMENTO PÚBLICO
DOCUMENTO PRIVADO
BIEN JURIDICO:
La Fe Pública.
Funcionalidad del documento en el tráfico jurídico.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que de su
uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas penas.
FALSEDAD PROPIA
SUJETO ACTIVO
Cualquier persona.
SUJETO PASIVO
El Estado.
La persona perjudicada.
COMPORTAMENTO
Hacer en todo o en parte un documento Falso.
Hacer un documento falso en su totalidad.
La falsificación será parcial cuando sólo recaiga en algunos de los elementos que permitan tener por real
el documento.
Adulterar uno verdadero.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Dolo
Conocimiento y voluntad de confeccionar en todo o en parte un documento falso o adulterar y uno
verdadero.
FALSEDAD IMPROPIA
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Cualquier persona.
SUJETO PASIVO
La colectividad
COMPORTAMIENTO
Hacer uso del documento falso o falsificado.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Dolo
Conocimiento y voluntad de utilizar el documento falso o falsificado.
Intención de utilizarlo como si fuera legítimo.
CONSUMACION
Con la inserción del documento en el tráfico jurídico.
“El que inserta o hace insertar, en instrumento público, declaraciones falsas concernientes a
hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaración fuera
conforme a la verdad, será reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-
multa.
El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda
resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas penas”.
Es la que afecta los documentos públicos con una falsa constatación en su contenido.
Debe recaer exclusivamente en un documento público.
Que el objeto alterado sea exclusivamente el contenido del documento y no la indicación de
quien lo creó.
COMPORTAMIENTO
Insertar o hacer insertar en documento público, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban
probarse con el documento.
Las declaraciones falsas deben referirse a hechos que deben probarse con el documento.
“El que omite en un documento público o privado declaraciones que deberían constar o expide
duplicados con igual omisión, al tiempo de ejercer una función y con el fin de dar origen a un hecho u
obligación, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis años”.
BIEN JURIDICO PROTEGIDO
La funcionalidad del documento en el tráfico jurídico.
SUJETO ACTIVO
Cualquier persona que ejerza una función relacionada con la perpetración del hecho delictivo.
SUJETO PASIVO
La colectividad
COMPORTAMIENTO
La omisión está dirigida a documentos público o privado.
Omitir en un documento público y privado declaraciones que deberían constar.
Dos modalidades:
a) Omitir en documento público o privado declaraciones que deberían constar.
b) Expedir un duplicado donde se hace constar una omisión en la declaración. En este caso la omisión
de la declaración se llevará a cabo en el documento duplicado.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Se requiere dolo.
La intención a que con la omisión se de origen a un hecho u obligación.
CONSUMACION
Con la omisión de la respectiva declaración.
En la segunda modalidad, al expedirse la copia con la omisión.
“El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en parte de modo que pueda resultar
perjuicio para otro, será reprimido con la pena señalada en los artículos 427 y 428, según sea el caso”.
Para que se produzca la comisión de este delito, es necesario que las acciones de supresión, destrucción
u ocultamiento sean de un documento genuinamente verdadero.
La supresión implica hacer imposible la utilización del documento en el momento oportuno ya sea
sustrayéndolo de quien lo tiene en su poder, no presentándolo cuando estando legalmente en su poder,
tiene la obligación de hacerlo, colocándolos en lugar donde no puede ser utilizado, entre otros.
SUJETO ACTIVO:
En cuanto al sujeto activo en este tipo de delito que puede ser cometido por cualquier persona.
SUJETO PASIVO:
El sujeto pasivo a diferencia del sujeto activo va a ser aquel titular que soporta el daño causado con la
acción típica. No hay en este caso ninguna excepción a las reglas de autoría. en este sentido la acción
típica consistiría en destruir o suprimir total o parcialmente un documento. es decir el sujeto pasivo es
aquel al que se le causa el perjuicio. especialmente quien es el que domina el hecho. este puede ser un
particular individualizado o la colectividad social. y por ende este supuesto se configura cuando se hace
desaparecer el documento materialmente. es decir se le haría ilegible total o parcialmente lo cual
conllevaría a no poder entender el contenido especifico plasmado en dicho documento.
ACCION TIPICA:
La acción típica en este tipo de delito nos lleva a entender que la falsedad por destrucción o supresión
puede darse tanto en los documentos públicos como en los privados. Se sostiene que al suprimir o
destruir un documento por cualquier medio se estaría imposibilitando la función material de dicho
documento con lo que se estaría poniendo en juego su materialidad o cuando se obra sobre su contenido
de tal manera que este documento se volvería inútil como tal.
TIPICIDAD SUBJETIVA:
Se requiere el dolo.
Cuando se haya dado la falsa certificación con el objeto que se admita o interne a una persona
en un hospital para enfermos mentales, la pena será privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
seis años e inhabilitación de dos a cuatro años conforme al artículo 36, incisos 1 y 2.
El que haga uso malicioso de la certificación, según el caso de que se trate, será reprimido con
las mismas penas privativas de libertad.”
El certificado médico es una constancia escrita extendida por un medico diplomado en la que se hace
constar la existencia o inexistencia de una enfermedad o lesión de cualquier clase.
TIPICIDAD OBJETIVA:
En cuanto a este tipo de delito debemos tener en cuenta que se trata de un delito especial propio.
SUJETO ACTIVO:
Sujeto activo de este delito solo puede ser un medico diplomado y habilitado para el ejercicio de la
profesión se trata pues de un delito especial propio.
SUJETO PASIVO:
El sujeto pasivo de este delito vendría a ser la colectividad es decir la sociedad la cual soporte el perjuicio
causado por la emisión de dicho certificado de contenido falso.
LA ACCION TIPICA:
Con referencia a este delito la conducta consiste siempre en el otorgamiento de una constancia escrita
diagnostico u otras expresiones orales por medio de las cuales se ponga de manifiesto la existencia o
inexistencia de una enfermedad o lesión en una determinada persona, el segundo consiste en hacer uso
malicioso de la certificación empleando el documento en el ámbito del trafico jurídico para obtener un
beneficio.
TIPICIDAD SUBJETIVA:
Se requiere el dolo.
“El que fabrica, fraudulentamente, o falsifica sellos o timbres oficiales de valor, especialmente
estampillas de correos, con el objeto de emplearlos o hacer que los empleen otras personas o el que da a
dichos sellos o timbres oficiales ya usados la apariencia de validez para emplearlos nuevamente, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años y con noventa a ciento
ochenta días-multa.
Cuando el agente emplea como auténticos o todavía válidos los sellos o timbres oficiales de valor
que son falsos, falsificados o ya usados, la pena será privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
tres años y de sesenta a noventa días-multa”.
FALSIFICAR:
Se refiere a adulterar los sellos o timbres utilizados para darle apariencia de ser nuevos y puedan ser
nuevamente empleados.
Cuando el agente emplea como auténticos o todavía válidos los sellos o timbres oficiales de valor que
son falsos
FABRICAR:
Se refiere a la labor de confeccionar por cualquier método o medio por sí o por otra persona.
USAR:
El concepto de usar se refiere únicamente a emplear la marca falsa sin que sea necesario que el agente
la haya fabricado.
TIPICIDAD OBJETIVA.
SUJETO ACTIVO:
Cualquier persona.
SUJETO PASIVO:
El Estado y el directamento perjudicado.
TIPICIDAD SUBJETIVA:
Se requiere el dolo.
“El que fabrica, fraudulentamente, o falsifica marcas o contraseñas oficiales destinadas a hacer
constar el resultado de un examen de la autoridad o la concesión de un permiso o la identidad de un
objeto o el que a sabiendas de su procedencia ilícita hace uso de tales marcas, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de tres años”.
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
El sujeto activo puede ser cualquier persona.
EL SUJETO PASIVO
El Estado.
LA ACCION TIPICA
El comportamiento consiste en fabricar o falsificar marcas o contraseñas oficiales, así como hacer uso
de las marcas o contraseñas conociendo su procedencia ilícita.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Es el dolo.
GRADO DE CONSUMACIÓN
Para la consumación de este ilícito se requiere que los sellos o timbres falsificados o fabricados tengan
por objeto ser empleados.
Se admite la tentativa.
“El que de cualquier otro modo que no esté especificado en los Capítulos precedentes, comete falsedad
simulando, suponiendo, alterando la verdad intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras,
hechos o usurpando nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona
fallecida o que no ha existido o viceversa, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de cuatro años”.
TIPICIDAD OBJETIVA
EL SUJETO ACTIVO
El sujeto activo puede ser cualquiera.
EL SUJETO PASIVO
Puede ser cualquier persona física o jurídica y el Estado.
ACCION TIPICA
El comportamiento consiste en fingir o modificar la verdad, ya sea por medio de palabras o hechos.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Es doloso.
GRADO DE CONSUMACIÓN
Para la consumación de este ilícito es necesario que el fingimiento o la alteración de la verdad causen
un perjuicio a terceros.
Se admite la tentativa.
“El que, a sabiendas, fabrica o introduce en el territorio de la República o conserva en su poder máquinas,
cuños, marcas o cualquier otra clase de útiles o instrumentos, destinados a la falsificación de timbres,
estampillas, marcas oficiales o cualquier especie valorada, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis años”.
CARACTERÍSTICAS PRINCIPALES
Esta figura delictiva es un ejemplo de un acto preparatorio convertido en hecho punible, la razón de ser
es que los útiles o instrumentos destinados a la falsificación de timbres, estampillas, marcas oficiales o
cualquier especie valorada, tienen una potencialidad criminal.
PRESUPUESTOS
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Del artículo se extrae que el sujeto activo de este delito puede ser cualquier persona, no se exige ninguna
cualidad o atribución funcional, en atención a ello el sujeto activo puede ser un funcionario o servidor
público, en la que su condición funcional no constituye una circunstancia agravante.
COMPORTAMIENTO
De acuerdo a las definiciones hechas anteriormente, el comportamiento delictuoso, consiste en la acción
de fabricar, introducir o la tenencia de máquinas, cuños marcas o cualquier otro útil destinados a la
falsificación de sellos, timbres y estampillas oficiales, puesto que éstos deben estar reservado a la
administración, que ejerce en modo de monopolio.
Admite tentativa.
ASPECTO SUBJETIVO
Es un delito doloso, debiendo abarcar el conocimiento de la naturaleza de los instrumentos.
LAVADO DE ACTIVOS
En tal sentido consiste en ocultar el origen ilícito o ilegal de un activo (tráfico ilícito de drogas, ventas
de armas, fraude tributario) para hacerlo aparecer como legítimo. El destino del activo ya blanqueado
puede ser legal o ilegal.
De acuerdo con un enfoque económico, el lavado de activos es la etapa final del proceso de producción,
distribución, consumo y utilización del dinero del narcotráfico. Estas etapas son:
• Cultivo
• Procesamiento
• Exportación
• Distribución
• Consumo
• Lavado de activos
Diversificación o estratificación: El objetivo de esta etapa es alejar y/o desligar el dinero de su origen
ilícito o ilegal. Se realizan diversas transferencias en el sistema para dificultar y/o evitar el rastreo. La
modalidad más común es la de las transferencias electrónicas.
Integración: El objetivo final del lavado de dinero es integrarlo a la economía legal a través de
numerosas transacciones. Algunos de los métodos más utilizados son la compra de vehículos, joyas e
inmuebles.
NORMAS PENALES:
1. DELITO DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA.
2. DELITO DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.
3. DELITO DE TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO, SALIDA DE DINERO O TÍTULOS
VALORES.
4. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.
5. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES.
6. DELITO DE OMISIÓN DE LA COMUNICACIÓN DE OPERACIONES O
TRANSACCIONES SOSPECHOSAS.
7. DELITO OMISIÓN DE REPORTE CULPOSO.
8. DELITO REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD DE SUMINISTRO DE
INFORMACIÓN.
9. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS. DR.
MARCIAL PAUCAR CHAPPA NUEVO NUEVO NUEVO NUEVO N
“TAMBIÉN PODRÁ SER CONSIDERADO AUTOR DEL DELITO Y POR TANTO SUJETO DE
INVESTIGACIÓN Y JUZGAMIENTO POR LAVADO DE ACTIVOS, QUIEN EJECUTÓ O
PARTICIPÓ EN LAS ACTIVIDADES CRIMINALES GENERADORAS DEL DINERO, BIENES,
EFECTOS O GANANCIAS”.
LOS BIENES JURÍDICOS NO SON LOS MISMOS EN EL CASO DEL DELITO DE RECEPTACIÓN
Y DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS.
El Objeto de la Acción
En el caso de los ilícitos culturales descritos en la norma penal se menciona como objeto de la acción:
los monumentos arqueológicos prehispánicos (art. 226 C.P.), bienes del patrimonio cultural prehispánico
(art. 228 C.P.), y bienes culturales previamente declarados como tales, distinto a los de la época
prehispánica —post hispánica— (art. 230 C.P.).
Conductas Típicas
Las conductas: promover, organizar, financiar o dirigirgrupos de personas para la comisión de las
conductas del tipo penalart. 226 (art.227 del C.P.)
Entre las conductas de acción, en contra de los bienes culturales prehispánicos y posthispánicos, están
las acciones: destruir, alterar, extraer del país o comercializar sin autorización previa, o no retornarlos
(art. 228 y 230 C.P.)
Las conductas de acción tipificadas en la norma penal, son las siguientes:
Dirigir la comisión del ilícito, entendida como la acción de encaminar para llegar a un determinado fin,
guiar u orientar al grupo de personas para que realicen los trabajos de depredación, exploración,
excavación y remoción; el agente puede actuar de forma directa acudiendo al lugar de la depredación o
de manera indirecta dando las pautas necesarias sin apersonarse al yacimiento arqueológico. El agente
debe tener el control sobre el grupo de personas que realizan el trabajo (el huaqueo), por lo que el grupo
de personas depredadoras del patrimonio cultural se convierten en herramientas del ilícito.
Art.230 “El que destruye, altera, extrae del país o comercializa, sin autorización, bienes culturales
previamente declarados como tales, distintos a los de la época prehispánica, o no los retorna257 al país
de conformidad con la autorización que le fue concedida, (…)”.
Entre las conductas de acción se suman también la: i) destrucción, ii) alteración, iii) extracción del país
y su subsecuente no retorno y, iv) comercialización de los bienes culturales al territorio nacional.
iii) Extracción del país de bienes del patrimonio cultural o su no retorno de conformidad con la
autorización que le fue concedida
La extracción del país de bienes culturales. El verbo rector extraer consiste en sacar, retirar, siendo
irrelevante el medio o la forma de su extracción}
En ese sentido la agresión a bienes históricos requiere de una conciencia previa del agente, cuando menos
aproximada del valor histórico o historiográfico y de la importancia social que guardan los bienes del
patrimonio cultural para la colectividad
Pre-requisitos a conocimientos de la
Evaluación de Entrada Prueba Mixta
Asignatura
Examen Oral
Semanas I,II y III
Prueba de Desarrollo
Consolidado I Examen Oral
Semanas IV y V
Prueba de Desarrollo
Semana VI Prueba de Desarrollo
Examen Parcial Semanas I,II, III, IV, V y VI Prueba de Desarrollo
Examen Oral
Prueba de Desarrollo
A. EQUIPOS
Computador, proyector multimedia, etc.
B. MATERIALES
Proveerá separatas a los educandos, así como empleará videos para reforzar las
técnicas de enseñanza.
VIII. EVALUACIÓN
1. Talleres
2. Exposiciones
Promedio General:
Tratado de Derecho Procesal Penal, Dr. José Antonio Neyra Flores, Editorial
IDEMSA, Tomo I, año 2015.
Teoría del Delito 2.0, Carlos Parma, Editorial ADRUS, año 2017.
Derecho Penal Parte General, Iván Noguera Ramos, Editorial GRIJLEY,
Tomo I, Año 2018.
Derecho Penal Parte General, Percy García Cavero, Editorial EDITORES,
Segunda Edición, año 2012.