ESTRATEGIAS PROCESALES FRENTE AL DELITO ECONÓMICO

Huy

INTRODUCCIÓN:

Los delitos económicos pueden estudiarse desde perspectivas jurídicas o criminológicas,

dogmáticas y procesales. Corresponde al Derecho Penal el castigar, a la Criminología,
inspirar el contenido del castigo y al proceso definir su inculpación, siendo este el centro
de la investigación. La realidad económica a la luz de la actualización del modelo
económico, afronta hoy disímiles escenarios para el enfrentamiento de los delitos
económicos, donde se deslumbran lagunas procesales que inciden en la adecuada
persecución e inculpación de la criminalidad asociada a estas figuras delictivas.

En nuestro país, el fenómeno delictivo en materia económica tiene varias manifestaciones

y expresiones, cuyo análisis para descubrir y atacar sus causas requiere de aplicaciones
metodológicas investigativas también diversas. La delincuencia económica se vincula,
tanto a las estructuras del quehacer económico, como a las del control social formal.

En consecuencia con lo anterior, el objeto de estudio del Derecho Penal Económico es

justamente darle respuesta a las diferentes problemáticas que en el contexto jurídico
penal se presentan relacionados con los delitos económicos.

El Derecho Procesal Penal Económico ha comenzado a invadir el escenario académico,

teórico y práctico por la importancia que tiene en el orden instrumental establecer un
conjunto de reglas. De ahí, que al mantener su núcleo ordinario, se trate de dar respuesta
a las disímiles y complejas situaciones que propicia esa rama del derecho penal1.

1
Tania González Aguilera y Anisleydis Irene Gutiérrez Pérez. - LOS DELITOS ECONÓMICOS Y EL PROCESO
PENALCUBANO.

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1. LA “ECONOMÍA SOCIAL DE MERCADO” EN EL PERÚ:

Los principios reguladores de la actividad económica en nuestro país se afilian al

modelo económico (social) de mercado, esquema imperante en la mayoría de países
del orbe a partir de la caída de los sistemas de economía planificada o de intervención
y la renuncia a la posibilidad a una abstención total en el ámbito de la economía.2

El modelo de economía (social) de mercado se encuentra caracterizado, principal,

aunque no únicamente, por el papel subsidiario o supletorio desempeñado por el
Estado, hecho que se puede sintetizar en la conocida frase: “THE LESS
GOVERMENT, THE BETTER” (“El menor gobierno, el mejor”).

Esta concepción económica, como es evidente, se contrapone a los clásicos modelos

de intervención, en los cuales el Estado cumplía un papel de “GENDARME” de los
procesos de producción y distribución de la riqueza.

En esta línea de argumentación resulta claro que el Estado asume tan solo un papel
coordinador, integrador y supletorio, en caso contrario, su intervención podría culminar
en la depresión de la actividad del sector privado, provocando efectos negativos en la
economía nacional.

Otra importante característica del modelo de economía (social) de mercado, resulta

ser la libertad de iniciativa privada, recogida por el Art. 58° de la Constitución Política
peruana:

“La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economía social de mercado. Bajo este
régimen, el Estado orienta el desarrollo del país, y actúa principalmente en las áreas
de promoción de empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e
infraestructura”.

2
En el modelo económico de libertad absoluta, de abstención absoluta, bien dice BOTTKE: “El dinero es
prácticamente el gobierno (Geld ist dem Geltennah). El dinero tiene valor en el mercado, gobernando todo
aquello que es comerciable y está comercializado. Quien tiene dinero y puede disponer de su dinero, tiene
poder en el mercado”; véase: BOTTKE, Wilfried. Op. Cit., p. 01.

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La igualdad jurídica entre los competidores es elevada también a rango constitucional.

En el Perú, dicho principio se halla contenido en el Art. 2.2 de la Constitución
Política:

“A la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza,
sexo, idioma, religión, opinión, condición económica o de cualquiera otra índole”.

Finalmente, cabe mencionar el principio de libre concurrencia, por el cual se

garantiza a todos los ciudadanos la libertad de concurrencia en el mercado y se
rechazan las conductas que impliquen un abuso de posición dominante en el
mercado3.

2. CONCEPTUALIZACIÓN DEL DERECHO PROCESAL PENAL ECONÓMICO:

El delito económico se define, como la infracción jurídico penal que lesiona o pone en
peligro el orden económico, entendido como regulación jurídica del intervencionismo
estatal en la economía, hecho que es enjuiciado a partir de la aplicación del Derecho
Procesal Penal Económico.

3. EL MODELO ECONÓMICO Y SU PROTECCIÓN A TRAVÉS DEL DERECHO

PENAL :

La Constitución al definir el modelo social en general, define también, el modelo u

orden económico en particular, lo que ha venido en denominarse como “la
Constitución económica”, que alude al conjunto de normas que delinean el marco
jurídico fundamental para la estructura y funcionamiento de la actividad económica.

Efectivamente, el modelo constitucional establecido por la Constitución vigente

consagra al mercado como el órgano regulador por excelencia de la actividad
económica, restringiendo la actividad empresarial del Estado, quien reserva para así la
labor de verificación del cumplimiento de la regulación normativa por parte de los
actores económicos, y ejerce el componente social del modelo económico, a través de
la instauración y ejecución de políticas y actividades que busquen satisfacer las
necesidades primordiales de aquellas personas que no pueden acceder al mercado y
por ende no pueden satisfacer sus necesidades a través de dicho mecanismo
económico.

3
Constitución Política del Perú

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4. LA COMPLEJIDAD DE LOS DELITOS ECONÓMICOS:

Lo peculiar de estos delitos, lo que los convierte en un problema complejo de autoría y

participación o, mejor aún, de atribución de responsabilidad penal entre los distintos
intervinientes, es que a menudo se producen en el seno de una empresa
económica.

Es decir, en el de una estructura compleja que se caracteriza, entre otras notas, por
las de distribución de funciones y división del trabajo y de jerarquía, especialización y
complementariedad (también descentralización de las decisiones y controles, a
menudo).

La complejidad de la estructura organizativa hace que los preceptos sobre autoría y

fiscalización que aparecen en los Códigos Penales no parezcan encajar muy bien,
pues parecen estar pensados para el delincuente que actúa solo o, a lo sumo, para el
que actúa con unos pocos, como mucho organizado en forma de banda pequeña.

4.1. COMPLEJIDAD DE LA INVESTIGACIÓN:

Para valorar la complejidad del asunto es menester tomar en consideración factores

tales como por ejemplo:

- La naturaleza y gravedad del delito.

- Los hechos investigados.

- Los alcances de la actividad probatoria para el esclarecimiento de los eventos.

- La pluralidad de agraviados o inculpados.

Algún otro elemento que permita concluir, con un alto grado de objetividad, que la
dilucidación de una determinada causa resulta particularmente complicado y difícil.

En cuanto a la complejidad de los hechos investigados, como se ha establecido, se

tomará en cuenta la gravedad del delito para ser considerados como tal.

Además el Fiscal luego de la etapa preparatoria podrá ACUSAR o SOBRESEER, en

este último caso existirán presupuestos contemplados en el Código Procesal Penal en
el artículo 344.

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4.2. LIMITACIÓN DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO:

La delimitaci6n del Derecho penal de Los testantes sectores del ordenamiento jurídico
presenta dificultades cuando se trata de realizar en el plano material. Surge entonces
el problema de distinguir materialmente to ilícito penal, de to ilícito civil, administrativo,
etc. La distinci6n material de la pena de Las restantes sanciones del ordenamiento
jurídico no es tampoco tarea fácil:

- FALTA DE CONCORDANCIA CONSTITUCIONAL:

Las críticas al concepto restringido del Derecho penal económico se dirigen

fundamentalmente a cuestionar su falta de concordancia con los parámetros de
protección constitucional de la economía.

En efecto, el Derecho penal económico, desde una posición restringida, limitaría

su objeto de protección a los ámbitos de regulación estatal en la economía que en
los modelos económicos predominantes resultan ser cada vez menores,
hallándose reducidas a la intervención económica en materia de tributación
(delitos tributarios y delitos aduaneros).

4.3. FALTA DE PESQUICIAS ECONÓMICAS:

El ministerio público no cuanta con pericias especializadas en delitos económicos, en

los últimos tiempos el estado se ha enfocado en crear en respaldo de criminalista para
órganos de persecución penal, pero enfocado en determinados tipos de delitos no
precisamente en delitos económicos. Si bien existe médicos legistas, pericias grafo
técnicas, perito balístico, etc. Todo referido a delitos de robo, hurto, violaciones, etc.

Pero claro para hacer una criminalística adecuado que genere elementos de
convicción para que el fiscal pueda llevar a juicio como prueba, y acreditar la comisión
de un hecho delictivo requiere una criminalística especializada, requiere de
intervención de personas especializadas que conocen determinado sectores
económicos.

Por ejemplo cómo funciona el mercado de valores (para generar una prueba que me
pueda servir como prueba de manipulación de los precios de las acciones que
ha generado un perjuicio en los inversores).

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5. Órganos de la persecución penal de los delitos económicos:

5.1. PROBLEMAS DE ORGANIZACIÓN DE LAS AGENCIAS DE PERSECUCION

PENAL:

Sobre este punto el sistema político asume una posición convenientemente

contradictoria, ya que se pregona la necesidad de perseguir por igual la delincuencia
convencional y la no convencional, pero a los órganos de persecución y al poder
judicial no se les brinda la independencia y los recursos materiales que requieren para
poder desarrollar una acción eficaz frente a la delincuencia económica; agravado esto,
que estructuralmente, ni el sistema judicial, ni la policía, están diseñados para
perseguir o investigar a los grupos que ostentan el poder político y económico, y los
cuales son los que cometen este tipo de ilícitos.

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