PLAN DE AUDITORÍA PARA LA CERTIFICACIÓN DE UNA EMPRESA

PRODUCTORA DE AZÚCAR

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

La auditoría tiene por objeto determinar el grado de conformidad del sistema de

EMPRESA, con respecto a las normas de certificación: ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

El alcance de la auditoría contempla las actividades de EMPRESA relacionadas con la

“Producción de Azúcar”, las cuales son desarrolladas en el centro de trabajo que a
continuación se describe:

C/ la ….

DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

■ Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

■ Documentación del Sistema de Gestión Integrado de EMPRESA.
■ Legislación y normativas aplicables al sector.

DATOS DE LA EMPRESA

■ Responsable por parte de la empresa:

■ Centros de trabajo: C/ la

EQUIPO AUDITOR

■ Auditor Jefe: Dña.

■ Auditor en cualificación: D.
■ Auditor cualificado: D

Nota: se recuerda la posibilidad de recusar al equipo auditor si existieran motivos que

pudieran comprometer la imparcialidad e independencia de sus actuaciones.

PROGRAMA DE TRABAJO
Fecha de la auditoría: 12 de Septiembre de 2012.

■ 9.30 H: Reunión Inicial: presentación del equipo auditor, confirmación del alcance
de la auditoría.

■ 10.00 H: Evaluación del Sistema de Gestión Integrado de EMPRESA y desarrollo

de la auditoría, según la siguiente planificación:

HORARIO
APARTADO NORMA DE REFERENCIA (I) AUDITOR DESIGNADO
(aproxim.)

Sistema de Gestión Integrado

4.1. Requisitos Generales De 10-11 h.
4.2. Requisitos de la Documentación De 10-11 h.
4.2.1. Generalidades De 10-11 h.
4.2.2. Control de los documentos De 10-11 h.
4.2.3. Control de los registros De 10-11 h.
Responsabilidad de la Dirección
5.1. Compromiso de la dirección De 10-12 h.
5.2. Política integrada De 10-12 h.
5.3. Planificación del sistema de gestión De 10-12 h.
integrado
5.4. Responsabilidad y autoridad De 10-12 h.
5.5. Líder del equipo de gestión De 10-12 h.
5.6. Comunicación De 10-12 h.
5.6.1. Comunicación externa De 10-12 h.
5.6.2. Comunicación interna De 10-12 h.
5.7. Preparación y respuesta ante emergencias
5.8. Revisión por la dirección De 10-12 h.
5.8.1. Generalidades De 10-12 h.
5.8.2. Información para la revisión De 10-12 h.
5.8.3. Resultados de la revisión De 10-12 h.
Gestión de Recursos
6.1. Provisión de recursos De 10-11 h.
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Generalidades De 10-11 h.
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y
De 10-11 h.
formación
6.3. Infraestructura De 10-11 h.
6.4. Ambiente de trabajo De 10-11 h.
Planificación y Realización de Productos
7.1. Generalidades De 15-18 h.
7.2. Programas de puntos críticos para la De 15-18 h.
seguridad, la calidad y el medio ambiente
7.3. Pasos preliminares para permitir el análisis de
De 15-18 h.
peligros
7.3.1. Generalidades De 15-18 h.
7.3.2. Equipo de gestión integrada De 15-18 h.
7.3.3. Características del producto De 15-18 h.
7.3.4. Uso previsto De 15-18 h.
7.3.5. Diagrama de flujo, etapas de proceso y
De 15-18 h.
medidas de control
7.4. Análisis de peligros De 15-18 h.
7.4.1. Generalidades De 15-18 h.
7.4.2.Identificación de peligros y determinación
De 15-18 h.
de los niveles aceptables
 7.4.3. Evaluación de peligros De 15-18 h.
7.4.4. Selección y evaluación de las medidas
De 15-18 h.
de control
7.5. Establecimiento de los programas de De 15-18 h.
gestión ambiental, de seguridad, etc.
7.6. Establecimiento del plan de gestión De 15-18 h.
integrado
7.6.1. Plan de gestión integrado De 15-18 h.
7.6.2. Identificación de los puntos críticos De 15-18 h.
7.6.3. Determinación de los límites críticos De 15-18 h.
7.6.4. Sistema para el seguimiento de los
De 15-18 h.
puntos críticos de control
7.6.5. Acciones efectuadas cuando los
resultados del seguimiento superan los límites De 15-18 h.
críticos
7.7. Planificación de la verificación De 15-18 h.
7.8. Sistema de trazabilidad De 15-18 h.
7.10. Control de no conformidades De 15-18 h.
7.10.1. Correcciones De 15-18 h.
7.10.2. Acciones correctivas De 15-18 h.
7.10.3. Retirada de productos De 15-18 h.
Validación, Verificación y Mejora del Sistema de Gestión Integrado
8.1. Generalidades De 15-18 h.
8.2. Validación de las combinaciones de medidas
De 15-18 h.
de control
8.3. Control del seguimiento y la medición De 15-18 h.
8.4. Verificación del sistema de gestión De 15-18 h.
integrado
8.4.1. Auditoría interna De 15-18 h.
8.4.2. Evaluación de los resultados
De 15-18 h.
individuales de verificación
8.4.3. Análisis de los resultados de las
De 15-18 h.
actividades de verificación
8.5. Mejora De 15-18 h.
8.5.1. Mejora continua De 15-18 h.
8.5.2. Actualización del sistema de gestión De 15-18 h.
integrado

NOTA:

(I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase documental de la auditoría que
están perfectamente implantadas, son efectivas y conformes con los requisitos, no tendrán por qué ser nuevamente
revisadas en la segunda fase de la auditoría.

■ 19.00 H: Reunión final y exposición del informe

RECURSOS NECESARIOS
■ El equipo auditor deberá disponer de un juego completo de la documentación del
Sistema Integrado de Gestión de EMPRESA. También dispondrán de una sala
adecuada donde mantener las reuniones con los auditados.
■ Asimismo, durante la visita al área de producción, la empresa proveerá al equipo
auditor de cualquier equipo de protección o necesario para preservar la seguridad
de los auditores y de los trabajadores de EMPRESA, que fuera necesario para la
misma.

INFORME DE AUDITORÍA

■ Una vez finalizada la auditoría, el equipo auditor elaborará un informe en el que se

presentarán las desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la auditoría. Dicho
informe será entregado al representante de la empresa, solicitando su conformidad
mediante su firma en el mismo.

CONFIDENCIALIDAD

■ Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo auditor

tiene establecido este compromiso sobre toda la información a la que tengan
acceso durante el desarrollo de la auditoría. Sólo se realizan dos copias del
informe, una para la organización auditada y otra para la entidad de certificación.