Anda di halaman 1dari 10

CEKLIST ISO 14001:2015

(INTERNAL DAN EKSTERNAL AUDIT)


No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

4. Konteks Organisasi
4.1. Memahami Organisasi dan Konteksnya
- Apakah Anda dapat menunjukkan cara perusahaan Anda
mengidentifikasi masalah eksternal dan internal yang relevan
dengan tujuan organisasi Anda dan kemampuan Anda untuk
mencapai hasil yang diinginkan dari sistem manajemen
lingkungan Anda?
4.2. Memahami Kebutuhan dan Harapan Pihak Berkepentingan
- Apakah organisasi Anda sudah menentukan:
a) Pihak-pihak yang berkepentingan yang relevan dengan EMS?

b) Kebutuhan dan harapan yang relevan dari pihak-pihak yang


tertarik ini?
c) Yang mana dari kebutuhan dan harapan ini yang dipilihnya
untuk diterima dan sehingga mereka menjadi bagian dari
kewajiban kepatuhan yang dianut perusahaan Anda?
4.3. Menentukan Ruang Lingkup SML
- Apakah lingkup EMS organisasi telah di nyatakan dengan baik?

- Saat menentukan ruang lingkup, apakah organisasi Anda


mempertimbangkan:
a) Masalah eksternal dan internal yang masuk dalam klausa
4.1?
b) Kewajiban berlangganan yang relevan dalam kualitatif klausul
4.2?
c) Unit organisasi, fungsi, dan batas fisik Anda?
d) Aktivitas, produk, dan layanan Anda?
e) Otoritas dan kemampuan Anda untuk melakukan kontrol dan
pengaruh atas proses yang dialihdayakan?
- Setelah ruang lingkup Anda ditetapkan, apakah Anda
memastikan bahwa semua aktivitas, produk, dan layanan dalam
lingkup itu dimasukkan dalam EMS Anda?
- Dapatkah Anda menunjukkan bahwa organisasi Anda telah
mendokumentasikan ruang lingkup dan membuatnya tersedia
untuk semua pihak yang berkepentingan?
4.4. Sistem Manajemen Lingkungan
- Apakah organisasi Anda memiliki diagram/flow untuk
menggambarkan interaksi antara proses EMS Anda?
- Dapatkah Anda menunjukkan bagaimana organisasi Anda
mempertimbangkan pengetahuan yang diperoleh saat
menerapkan klausul 4.1 dan 4.2 saat menetapkan dan
mempertahankan EMS Anda?
5. Kepemimpinan
5.1. Kepemimpinan dan komitmen
- Tanggung jawab dapat didelegasikan tetapi Akuntabilitas tidak
bisa. Apakah manajemen puncak bertanggung jawab atas
efektivitas EMS Anda?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

- Apakah kebijakan dan tujuan lingkungan Anda ditetapkan oleh


manajemen puncak dan apakah mereka kompatibel dengan
arah strategis dan konteks organisasi Anda?
- Apakah manajemen puncak memastikan bahwa persyaratan
EMS Anda terintegrasi ke dalam proses bisnis Anda?
- Apakah sumber daya yang dibutuhkan untuk EMS Anda tersedia
oleh manajemen puncak?
- Apakah manajemen puncak mengkomunikasikan pentingnya
manajemen lingkungan yang efektif dan sesuai dengan EMS?
- Apakah manajemen puncak memastikan EMS Anda mencapai
hasil yang diinginkan?
- Apakah karyawan didorong untuk berkontribusi pada
keefektifan EMS Anda?
- Apakah peningkatan berkelanjutan dari EMS Anda dipromosikan
oleh manajemen puncak?
- Apakah manajemen puncak mendukung peran manajemen lain
yang terkait dengan EMS?
5.2. Kebijakan lingkungan
- Dapatkah Anda melihat dengan jelas bagaimana kebijakan
lingkungan Anda sesuai dengan tujuan dan konteks organisasi
Anda, termasuk sifat, skala, dan dampak lingkungan dari
aktivitas, produk, dan layanan Anda?
- Apakah kebijakan Anda menyediakan kerangka kerja untuk
menetapkan tujuan lingkungan?
- Apakah kebijakan Anda termasuk komitmen untuk melindungi
lingkungan yang relevan dengan konteks organisasi Anda?

- Apakah kebijakan Anda termasuk komitmen untuk memenuhi


kewajiban kepatuhannya?
- Apakah kebijakan Anda termasuk komitmen untuk peningkatan
berkelanjutan EMS Anda?
- Apakah kebijakan Anda termasuk komitmen untuk
meningkatkan kinerja lingkungan Anda?
5.3. Peran, tanggungjawab dan kewenangan organisasi
- Apakah peran dan tanggung jawab ditugaskan oleh manajemen
puncak dan dikomunikasikan dalam organisasi Anda?

- Sudahkah orang-orang ditugaskan untuk melaporkan kepada


manajemen puncak tentang kinerja EMS?
6. Perencanaan
6.1. Tindakan untuk menangani risiko dan peluang
6.1.1 Umum
- Ketika merencanakan untuk EMS Anda, apakah organisasi Anda
mempertimbangkan
a) Masalah-masalah yang Anda identifikasi ketika Anda
membahas klausul 4.1?
b) Persyaratan pihak yang berkepentingan yang Anda tetapkan
ketika Anda membahas klausul 4.2?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

c) Ruang lingkup EMS Anda sebagaimana ditentukan ketika


Anda membahas persyaratan klausul 4.3?
d) Risiko dan peluang yang terkait dengan aspek lingkungan
Anda?
e) Kewajiban kepatuhan Anda?
f) Risiko dan peluang yang diidentifikasi yang perlu ditangani
untuk memberikan jaminan bahwa EMS Anda dapat mencapai
hasil yang diinginkan?
g) Bagaimana mencegah, atau mengurangi, efek yang tidak
diinginkan, termasuk potensi kondisi lingkungan eksternal yang
dapat mempengaruhi organisasi Anda?
h) Bagaimana cara mencapai perbaikan berkelanjutan?
- Dalam lingkup EMS Anda, apakah organisasi Anda menentukan
potensi situasi darurat, termasuk yang mungkin memiliki
dampak lingkungan?
- Apakah dokumen organisasi Anda:
a) Risiko dan peluang yang perlu ditangani?
b) Proses yang diperlukan sebagai hasil dari mempertimbangkan
klausul 6.1.1 hingga 6.1.4 sejauh yang diperlukan untuk memiliki
keyakinan mereka dilakukan seperti yang direncanakan?

6.1.2 Aspek lingkungan


- Dalam ruang lingkup EMS Anda, apakah organisasi Anda
mengidentifikasi aspek lingkungan dari kegiatan, produk, dan
layanannya yang dapat dikontrolnya?
- Dalam ruang lingkup EMS Anda, apakah organisasi Anda
mengidentifikasi aspek lingkungan dari kegiatan, produk, dan
layanannya yang dapat dipengaruhi?
- Apakah Anda memahami cara mempertimbangkan perspektif
siklus kehidupan dari aktivitas, produk, dan layanan Anda?
- Ketika menentukan aspek lingkungan, apakah organisasi Anda
memperhitungkan:
a) Perubahan, termasuk pengembangan yang direncanakan atau
yang baru dan aktivitas, produk atau layanan baru atau yang
dimodifikasi?
b) Kondisi abnormal dan situasi gawat darurat yang dapat
diduga sebelumnya?
- Apakah organisasi Anda menggunakan kriteria yang jelas untuk
menentukan aspek-aspek yang dapat memiliki dampak
lingkungan yang signifikan?
6.1.3 Kewajiban kepatuhan
Apakah organisasi Anda:
- Tentukan dan miliki akses ke kewajiban kepatuhan yang terkait
dengan aspek lingkungannya?
- Tentukan bagaimana kewajiban kepatuhan ini berlaku untuk
organisasi Anda?
- Pertimbangkan kewajiban kepatuhan ini ketika menetapkan,
menerapkan, memelihara, dan terus meningkatkan EMS Anda?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

- Apakah organisasi Anda memenuhi kewajiban kepatuhan dalam


bentuk yang terdokumentasi?
6.1.4 Merencanakan tindakan
- Apakah organisasi Anda berencana untuk mengambil tindakan
untuk mengatasi:
a) Aspek lingkungan yang signifikan?
b) Kewajiban kepatuhan?
c ) Risiko dan peluang yang diidentifikasi dalam 6.1.1?
Tujuan dan perencanaan lingkungan untuk mencapainya
6.2.1 Sasaran Lingkungan
- Sudahkah Anda menetapkan, pada tingkat yang relevan dalam
organisasi Anda, tujuan lingkungan yang mempertimbangkan
aspek lingkungan Anda, kewajiban kepatuhan dan risiko serta
peluang yang teridentifikasi?
- Apakah tujuan lingkungan Anda:
a) Konsisten dengan kebijakan lingkungan?
b) Bisa diukur?
c) Dipantau?
d) Disampaikan?
6.2.2 Merencanakan tindakan untuk mencapai tujuan lingkungan
- Ketika merencanakan bagaimana mencapai tujuan organisasi
Anda, apakah Anda menentukan:
a) Apa yang akan dilakukan?
b) Sumber daya apa yang diperlukan?
c) Siapa yang akan bertanggung jawab?
d) Kapan akan selesai?
7. Dukungan
7.1. Sumber Daya
- Apakah organisasi Anda menentukan dan menyediakan sumber
daya yang dibutuhkan untuk pembentukan, penerapan,
pemeliharaan, dan peningkatan berkelanjutan dari EMS?

7.2. Kompetensi
- Apakah organisasi Anda:
a) Tentukan kompetensi yang diperlukan orang (s) melakukan
pekerjaan di bawah kendali yang mempengaruhi kinerja
lingkungannya dan kemampuannya untuk memenuhi kewajiban
kepatuhannya?
b) Memastikan bahwa orang-orang ini kompeten atas dasar
pendidikan, pelatihan atau pengalaman yang sesuai?
c) Menentukan kebutuhan pelatihan yang terkait dengan aspek
lingkungan organisasi Anda dan EMS?
d) Mengambil tindakan untuk memperoleh kompetensi yang
diperlukan dan mengevaluasi keefektifan tindakan yang
dilakukan?
- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi yang
terdokumentasi dengan baik sebagai bukti kompetensi?
7.3. Kepedulian
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

- Apakah organisasi Anda memastikan bahwa orang yang bekerja


di bawah kendali organisasi Anda mengetahui hal-hal berikut:

a) Kebijakan lingkungan?
b) Aspek lingkungan yang signifikan dan dampak lingkungan
aktual atau potensial terkait dengan pekerjaan mereka?
c) Kontribusi mereka terhadap keefektifan EMS Anda, termasuk
manfaat dari kinerja lingkungan yang ditingkatkan?
d) Implikasi dari ketidaksesuaian dengan persyaratan EMS Anda,
termasuk tidak memenuhi kewajiban kepatuhan organisasi
Anda?
7.4. Komunikasi (Internal dan Eksternal)
7.4.1. Umum
- Apakah organisasi Anda menetapkan, menerapkan, dan
memelihara proses yang diperlukan untuk komunikasi internal
dan eksternal yang relevan dengan EMS Anda, termasuk:
a) Apa yang akan dikomunikasikan oleh organisasi Anda?
b) Kapan mengkomunikasikannya?
c) Dengan siapa untuk berkomunikasi?
d) Bagaimana cara berkomunikasi?
- Saat membuat proses komunikasi organisasi Anda, apakah itu:

a) Mempertimbangkan kewajiban kepatuhannya?


- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi yang
terdokumentasi sebagai bukti komunikasinya?
7.4.2. Komunikasi Internal
- Does your organisation:
a) Menginformasikan informasi internal yang relevan dengan
EMS Anda di antara berbagai tingkatan dan fungsi organisasi
Anda, termasuk perubahan pada EMS?
b) Pastikan proses komunikasinya memungkinkan orang yang
bekerja di bawah kendali organisasi Anda untuk berkontribusi
pada peningkatan berkelanjutan?
7.4.3. Komunikasi eksternal
- Apakah organisasi Anda secara eksternal mengkomunikasikan
informasi yang relevan dengan EMS Anda, sebagaimana
ditetapkan oleh proses komunikasi organisasi Anda dan
sebagaimana diharuskan oleh kewajiban kepatuhannya?

7.5. Informasi Terdokumentasi


7.5.1. Umum
- Apakah EMS organisasi Anda termasuk:
a) Informasi terdokumentasi yang diminta oleh standar ini?
b) Informasi terdokumentasi yang telah diputuskan oleh
organisasi Anda bahwa perlu untuk memastikan bahwa EMS
efektif?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

7.5.2. Membuat dan memperbarui


- Saat membuat dan memperbarui informasi yang
terdokumentasi, apakah organisasi Anda memastikan bahwa itu
tepat:
a) Diidentifikasi dan dijelaskan?
b) Diformat?
c) Ditinjau dan disetujui untuk kesesuaian dan kecukupan?
7.5.3. Pengendalian informasi yang terdokumentasi
- Apakah informasi yang didokumentasikan organisasi Anda
(seperti yang dipersyaratkan oleh EMS Anda dan oleh standar)
dikendalikan untuk memastikan bahwa itu adalah:
a) Tersedia dan sesuai untuk digunakan, di mana dan kapan
diperlukan?
b) Cukup terlindungi?
- Untuk mengontrol informasi yang terdokumentasi, apakah
organisasi Anda menangani hal-hal berikut:
- Distribusi, akses, pengambilan, dan penggunaan?
- Penyimpanan dan pelestarian, termasuk pelestarian
keterbacaan?
- Retensi dan disposisi?
- Apakah ada informasi yang terdokumentasi dari luar
perusahaan Anda, yang Anda putuskan perlu untuk
perencanaan dan pengoperasian EMS Anda, diidentifikasi dan
dikendalikan?
8. Operasi
8.1. Operational planning and control
- Apakah organisasi Anda menetapkan, menerapkan,
mengendalikan, dan memelihara proses yang diperlukan untuk
memenuhi persyaratan EMS Anda dan menerapkan tindakan
yang diidentifikasi dalam klausul 6.1 dan 6.2 dengan:

a) Menetapkan kriteria operasi untuk proses?


b) Menerapkan kendali proses, sesuai dengan kriteria operasi?

- Dapatkah organisasi Anda menunjukkan bahwa setiap


perubahan yang direncanakan terjadi dengan cara yang
terkontrol dan bahwa konsekuensi dari setiap perubahan yang
tidak disengaja ditinjau, mengambil tindakan untuk mengurangi
efek merugikan, jika diperlukan?
- Apakah organisasi Anda memastikan bahwa proses yang di-
outsource dikendalikan atau dipengaruhi?
- Apakah organisasi Anda menentukan jenis dan tingkat kendali
atau pengaruh yang akan diterapkan pada proses yang
dialihdayakan dalam EMS Anda?
- Konsisten dengan perspektif siklus kehidupan, apakah organisasi
Anda:
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

a) Menetapkan kontrol untuk memastikan persyaratan


lingkungannya ditangani dalam desain dan proses
pengembangan untuk produk atau layanan,
mempertimbangkan setiap tahap siklus hidupnya?
b) Menentukan persyaratan lingkungan untuk pengadaan
produk dan layanan?
c) Mengkomunikasikan persyaratan lingkungan yang relevan
dengan penyedia eksternal, termasuk kontraktor?
d) Pertimbangkan kebutuhan untuk memberikan informasi
tentang potensi dampak lingkungan yang signifikan yang terkait
dengan transportasi pengiriman, penggunaan, perawatan akhir
masa pakai dan pembuangan akhir dari produk atau
layanannya?
- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi yang
terdokumentasi sejauh yang diperlukan untuk memiliki
keyakinan bahwa proses telah dilakukan sesuai rencana?
8.2. Kesiapan dan Tanggap Darurat
- Apakah organisasi Anda menetapkan, menerapkan, dan
memelihara proses yang diperlukan untuk mempersiapkan dan
menanggapi situasi darurat potensial yang diidentifikasi dalam
klausul 6.1.1?
- Apakah organisasi Anda:
a) Bersiap untuk menanggapi situasi darurat potensial dengan
merencanakan tindakan untuk mencegah atau mengurangi
dampak lingkungan yang merugikan?
b) Menanggapi situasi darurat yang sebenarnya?
c) Mengambil tindakan untuk mencegah atau mengurangi
konsekuensi dari situasi darurat, sesuai dengan besarnya
keadaan darurat dan potensi dampak lingkungan?
d) Secara berkala menguji aksi respons yang direncanakan?
e) Secara berkala meninjau dan merevisi proses dan tindakan
respon yang direncanakan, khususnya setelah terjadinya situasi
darurat atau tes?
f) Memberikan informasi dan pelatihan yang relevan terkait
dengan kesiapsiagaan dan tanggap darurat, sebagaimana
mestinya, kepada pihak yang berkepentingan yang relevan,
termasuk orang yang bekerja di bawah kendalinya?
g) Mempertahankan informasi yang terdokumentasi sejauh
yang diperlukan untuk memiliki keyakinan bahwa proses
dilakukan sesuai rencana?
9. Evaluasi
9.1. Pemanatauan, Pengukuran, Analisis dan Evaluasi
9.1.1 Umum
- Apakah organisasi Anda memantau, mengukur, menganalisis,
dan mengevaluasi kinerja lingkungannya?
- Apakah organisasi Anda menentukan:
a) Apa yang perlu dipantau dan diukur?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

b) Metode untuk pemantauan, pengukuran, analisis dan


evaluasi, sebagaimana berlaku, untuk memastikan hasil yang
valid?
c) Kriteria yang akan digunakan organisasi Anda untuk
mengevaluasi kinerja lingkungan dan indikator yang tepat?
d) Kapan pemantauan dan pengukuran harus dianalisis dan
dievaluasi?
- Apakah organisasi Anda memastikan bahwa peralatan
pemantauan dan pengukuran yang dikalibrasi atau diverifikasi
digunakan dan dipelihara?
- Apakah organisasi Anda mengevaluasi kinerja lingkungannya
dan keefektifan EMS Anda?
- Apakah organisasi Anda mengkomunikasikan informasi kinerja
lingkungan yang relevan baik secara internal maupun eksternal,
sebagaimana yang diidentifikasi dalam proses komunikasinya
dan sebagaimana diharuskan oleh kewajiban kepatuhannya?

- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi terdokumentasi


yang tepat sebagai bukti hasil pemantauan, pengukuran,
analisis, dan evaluasi?
9.1.2 Evaluasi kepatuhan
- Apakah organisasi Anda menetapkan, menerapkan, dan
memelihara proses yang diperlukan untuk mengevaluasi
pemenuhan kewajiban kepatuhannya?
- Apakah organisasi Anda:
a) Tentukan frekuensi kepatuhan yang akan dievaluasi?
b) Mengevaluasi kepatuhan dan mengambil tindakan jika
diperlukan?
c) Mempertahankan pengetahuan dan pemahaman tentang
status kepatuhannya?
- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi yang
terdokumentasi sebagai bukti hasil evaluasi kepatuhan?
9.2. Audit Internal
9.2.1. Umum
- Apakah organisasi Anda melakukan audit internal pada interval
yang direncanakan untuk memberikan informasi tentang
apakah EMS:
a) Sesuai dengan persyaratan organisasi Anda untuk EMS-nya?

b) Sesuai dengan persyaratan standar?


c) Apakah diterapkan dan dipelihara secara efektif?
9.2.2 Program Internal Audit
- Apakah organisasi Anda menetapkan, menerapkan, dan
memelihara program audit internal, termasuk frekuensi,
metode, tanggung jawab, persyaratan perencanaan, dan
pelaporan audit internal?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

- Ketika membuat program audit internal, apakah organisasi Anda


mempertimbangkan kepentingan lingkungan dari proses yang
bersangkutan, perubahan yang mempengaruhi organisasi dan
hasil audit sebelumnya?
- Apakah organisasi Anda:
a) Tentukan kriteria audit dan ruang lingkup untuk setiap audit?

b) Pilih auditor dan melakukan audit untuk memastikan


objektivitas dan ketidakberpihakan proses audit?
c) Memastikan bahwa hasil audit dilaporkan kepada manajemen
yang relevan?
d) Menyimpan informasi yang terdokumentasi sebagai bukti
pelaksanaan program audit dan hasil audit?
9.3. Tinjauan Manajemen
- Apakah manajemen puncak meninjau EMS organisasi Anda,
pada interval yang direncanakan, untuk memastikan kesesuaian,
kecukupan, dan efektivitasnya yang berkelanjutan?

- Apakah tinjauan manajemen Anda termasuk pertimbangan:


a) Status tindakan dari tinjauan manajemen sebelumnya?
b) Perubahan masalah eksternal dan internal yang relevan
dengan EMS Anda?
c) Perubahan dalam kebutuhan dan harapan pihak yang
berkepentingan, termasuk kewajiban kepatuhan?
d) Perubahan aspek lingkungan yang signifikan?
e) Perubahan risiko dan peluang?
f) Sejauh mana tujuan lingkungan telah tercapai?
g) Informasi tentang kinerja lingkungan organisasi?
h) Kecenderungan ketidaksesuaian dan tindakan korektif?
i) Tren hasil pemantauan dan pengukuran?
j) Tren pemenuhan kewajiban kepatuhannya?
k) Tren hasil audit?
l) Kecukupan sumber daya?
m) Komunikasi yang relevan dari pihak yang berkepentingan,
termasuk keluhan?
n) Peluang untuk peningkatan berkelanjutan?
- Apakah output dari tinjauan manajemen termasuk:
a) Kesimpulan tentang kelanjutan kesesuaian, kecukupan dan
keefektifan EMS Anda?
b) Keputusan terkait dengan peluang peningkatan
berkelanjutan?
c) Keputusan terkait dengan kebutuhan untuk perubahan EMS
Anda, termasuk sumber daya?
d) Tindakan, jika diperlukan, ketika tujuan lingkungan belum
tercapai?
e) Peluang untuk meningkatkan integrasi EMS Anda dengan
proses bisnis lainnya, jika diperlukan?
f) Adakah implikasi untuk arah strategis organisasi?
No. Ceklist ISO 14001:2015 Yes No Dept

- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi yang


terdokumentasi sebagai bukti hasil tinjauan manajemen?
10. Perbaikan
10.1. Umum
- Apakah organisasi Anda menentukan peluang untuk
peningkatan dan menerapkan tindakan yang diperlukan untuk
mencapai hasil yang diharapkan dari EMS Anda?
10.1. Ketidaksesuaian dan Tindakan Korektif
- Ketika ketidaksesuaian terjadi, apakah organisasi Anda:
a) Bereaksi dan mengambil tindakan untuk mengendalikan dan
memperbaikinya?
b) Menangani konsekuensi, termasuk mengurangi dampak
lingkungan yang merugikan?
c) Mengevaluasi kebutuhan tindakan untuk menghilangkan
penyebab ketidaksesuaian, sehingga tidak berulang atau terjadi
di tempat lain, oleh:
1) meninjau ketidaksesuaian?
2) menentukan penyebab ketidaksesuaian?
3) menentukan apakah ketidaksesuaian serupa ada, atau
berpotensi terjadi?
d) mengimplementasikan tindakan apa saja yang diperlukan?
e) meninjau keefektifan tindakan korektif yang diambil?
f) membuat perubahan pada EMS Anda, jika perlu?
- Apakah tindakan korektif sesuai dengan signifikansi dampak
ketidaksesuaian yang dihadapi, termasuk dampak lingkungan?

- Apakah organisasi Anda menyimpan informasi yang


terdokumentasi sebagai bukti:
a) sifat ketidaksesuaian dan tindakan selanjutnya yang diambil?

b) hasil dari tindakan korektif?


10.3. Perbaikan Berkelanjutan
- Apakah organisasi Anda terus meningkatkan kesesuaian,
kecukupan dan keefektifan EMS Anda untuk meningkatkan
kinerja lingkungan?