El Arte de Empezar

TEMA
GESTIÓN POR PROCESOS
Mario Bermeo
vergaracastillo@hotmail.com
Curso: Gestión de Procesos
GESTIÓN POR PROCESOS
OBJETIVOS DE LA UNIDAD
 Conocer la gestión por procesos
 Como elaborar un mapa de procesos
 Conocer cómo documentar los procesos
 Conocer cómo medir los procesos
TEMARIO
1. Enfoque funcional, enfoque por procesos
2. Mapa de procesos
3. Control de los procesos
4. Representación gráfica de los procesos.
5. Medir el desempeño de los procesos
Mario Bermeo
PLAN ESTRATÉGICO
ENTORNO
VISIÓN
MISIÓN
OBJETIVO
OBJETIVO OBJETIVO
Mario Bermeo
4.1- Comprensión de la organización y su contexto
ANÁLISIS SITUACIONAL
VISIÓN
Tiempo
ANÁLISIS DEL
ENTORNO O A
ANÁLISIS F D
INTERNO MISIÓN
PLAN ESTRATÉGICO
OBJETIVO 1 OBJETIVO 2 OBJETIVO 3
PEDI, PAPP
PRESUPUESTO, PAC
Seguimiento
Mario Bermeo
PARTES INTERESADAS
MEDIOAMBIENTE
SOCIEDAD
GOBIERNO
PARTNERS
CLIENTES
CONSUMIDORES AUTORIDADES
ESTUDIANTES
PROVEEDORES DOCENTES/
TRABAJADORES ENTIDADES
FINANCIERAS
FAMILIAS
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ENFOQUE FUNCIONAL Y ENFOQUE EN PROCESOS
ENFOQUE FUNCIONAL
Las empresas se caracterizan por:
 Departamentos funcionales
 Tienen tareas individuales
 El producto prevalece sobre el cliente
 Solo visualiza la empresa como algo interno en la
que no hay factores externos que puedan afectar
 Alta especialización de tares
 Jerarquías muy definidas
INCONVENIENTES
 No se tiene un a visión completa del objetivo de las
tareas
 Descoordinación entre los objetivos de diferentes
áreas de la empresa
 Concentración del Know How en unas pocas
persona
 Poca flexibilidad ante cambios
Mario Bermeo
ENFOQUE EN PROCESOS
Se tiene una visión global de la empresa Aprendizaje continuo
Trabajo en equipo Se aprovecha mejor las oportunidades
Más formación e información del personal  Se adapta mejor a los cambios
Mejor comunicación Se orienta al cliente y mejora su satisfacción
 Empresas gobernadas por los requisitos Se trabaja hacia un objetivo común
de los clientes. Se potencia las ventajas competitivas
Mario Bermeo
Organización orientada a procesos

Organización funcional (actual)
GERE
NTE
RESP RESP RESP

GERENTE
ÁREA ÁREA ÁREA
S S S
Proceso 1 Satisfacción
Requisitos
cliente
del cliente
RESP ÁREAS RESP ÁREAS RESP ÁREAS
Proceso 2
8
Mario Bermeo
CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

Por el resultado del proceso nos evalúan a todos.
Si queremos mejorar los resultados, se debe mejorar
los procesos
Requerimientos Satisfacción
de las partes de las partes
Interesadas interesadas
Mario Bermeo
4.4. Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos
DEFINICIONES
PROCESO
ISO 9001:2015
Mario Bermeo
DEFINICIO DE PROCESO
Proceso
Es un conjunto de actividades secuenciales e interrelacionadas , que a partir de una o
varias entradas provenientes de unos proveedores dan lugar a unas salidas que van a
unos clientes (Internos o Externos)
Proceso
Rol 1 Rol 2 Rol 3
Inicio
Proveedor
Actividades Actividades
Entrada
Cliente
Actividades Actividades Salida Interno o
Externo
Entrada
Actividades
Actividades
Fin
Mario Bermeo
Los procesos se los puede clasificar:
SEGÚN SU NATURALEZA:
• Estratégicos
• Misionales
• Apoyo
SEGÚN SU TAMAÑO
• Macro procesos
• Meso procesos
• Micro procesos
SEGÚN SU DESEMPEÑO
• Funcionales
• Interfuncionales
PROCESOS CLAVE
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SEGÚN SU NATURALEZA
VISIÓN
MISIÓN
OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO
PLAN ESTRATÉGICO
Procesos Estratégico
Requisitos Satisfacción
del cliente Procesos Misionales cliente
Procesos de apoyo
Mario Bermeo
CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS SEGÚN SU NATURALEZA
PROCESOS ESTRATÉGICOS
Están regidos por la visión
Proporcionan las directrices de actuación
Determinan la política y los objetivos
Procesos Estratégico Gestionan la relación de la organización con el entorno
Toman decisiones sobre planificación y mejoras
Ejemplos: planificación estratégica, Gestión de mejora,
Revisión del SGC
PROCESOS MISIONALES
Están regidos por la misión
Intervienen directamente en la realización del producto/servicio
Requisitos Satisfacción Tienen un fuerte impacto sobre las expectativas del cliente
del cliente Procesos Misionales cliente Integran todas las actividades desde la recogida de las
necesidades del
 cliente hasta su satisfacción
Ejemplos: Captación de clientes, diseño, recepción de pedidos,
producción, satisfacción del cliente servicio post venta
PROCESOS DE APOYO
Proporcionan los medios, recursos, información necesarios
para la realización de los procesos estratégicos y de negocio
No tienen un impacto directo en el producto entregado al cliente
Procesos de apoyo
No añaden valor pero son necesarios par el funcionamiento.
Ejemplos: Gestión financiera, recursos humanos, mantenimiento
Mario Bermeo
CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS SEGÚN SU NATURALEZA
Procesos Misionales
• Enseñanza aprendizaje
• Investigación
• Vinculación
Procesos de Apoyo
• Gestión del Talento Humano
• Gestión Financiera
• Gestión de Instalaciones
• Mantenimiento de Instalaciones
• Gestión de Bibliotecas
Procesos Estratégicos
• Gestión de la Mejora Continua
• Planificación Estratégica
• Gestión de la Calidad, Seguridad y Medioambiente
• Relaciones interinstitucionales
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GERENTE
RESP ÁREAS RESP ÁREAS RESP ÁREAS
Proceso 1
PROCESO INTERFUNCIONAL
PROCESO FUNCIONAL
Proceso 2
Mario Bermeo

a) Procesos Funcionales: Están verticalmente alineados, son simples

y reciben los insumos de un solo departamento. Ejemplos: Los
procesos de Logística, Producción y Ventas.
a) Procesos Interfuncionales: Fluyen horizontalmente, son

complejos y reciben insumos de varios departamentos. La
responsabilidad es compartida. Ejemplo: Proceso de facturación o
pago a un proveedor (intervienen las áreas de Logística,
Contabilidad y Finanzas)
Mario Bermeo

SEGÚN SU TAMAÑO
Mario Bermeo
DEFINICIONES
Macro proceso, nivel 1
Proceso
Rol 1 Rol 2 Rol 3
Inicio
Proveedor
Entrada
Client
Actividades Actividades Salida e
Intern
oo
Entrada Extern
o
Actividades
Actividades
Fin
Mario Bermeo
DEFINICIONES
Subproceso, proceso nivel 2, meso proceso

Es el resultado de desglosar un proceso en actividades más concretas
Un macro proceso puede estar conformado por varios subprocesos, los cuales pueden ser
independientes, pueden estar relacionados entre si, o estar integrados con el macro
proceso
Mario Bermeo
DEFINICIONES:
SUBPROCESO
MACRO PROCESO
Subproceso
Subproceso 1 Subproceso 1
Subproceso
Subproceso
Subproceso 1
Inicio Inicio
Inicio
Actividades Entrada Entrada
Entrada
Salida Cliente Salida Cliente
Cliente Proveedor Actividades Interno Proveedor Actividades Interno
Salida
Proveedor Actividades Interno o o
o Externo Externo
Externo Entrada Entrada
Entrada
Actividades
Fin Fin
Fin
Mario Bermeo
DEFINICIONES:
SUBPROCESO
MACRO PROCESO
Inicio
Actividades
Subproceso
Subproceso 1 Subproceso
Subproceso 2
Inicio
Inicio
Entrada Entrada
Cliente Salida Cliente
Salida Proveedor
Proveedor Interno Actividades Interno
Actividades
o o
Externo Externo
Entrada Entrada
Fin Fin
Mario Bermeo
DEFINICIONES:
SUBPROCESO
MACRO PROCESO
Subproceso
Subproceso 1 Subproceso
Subproceso 2
Inicio Inicio
Entrada Entrada
Salida Cliente Salida Cliente
Proveedor Interno Proveedor Actividades Interno
Actividades
o o
Externo Externo
Entrada Entrada
Fin Fin
Subproceso
Subproceso 2
Inicio
Actividades
Entrada
Salida Cliente
Proveedor Actividades Interno
o
Externo
Entrada
Actividades
Fin
Mario Bermeo
DEFINICIONES
SUBPROCESO
MACRO PROCESO
Proceso 1
Inicio
Subproceso
Inicio
Actividades
Actividades
Entrada
Actividades Proveedor Actividades

Salida Cliente
Interno
o
Externo
Entrada
Actividades
Entrada Actividades
Cliente
Salida Interno Fin
Proveedor Actividades o
Externo
Entrada
Subproceso
Actividades Inicio
Actividades
Entrada
Actividades Proveedor
Salida Cliente
Interno
Actividades
o
Externo
Entrada
Actividades
Actividades
Fin Fin
Mario Bermeo
DEFINICIONES
Instrucción Técnica, proceso nivel 3, micro proceso

Describe como se realiza una actividad de un proceso en forma más detallada
Proceso 1
Inicio
Actividades
Entrada
Salida Client
Proveedor Actividades e
Intern
oo
Instrucción Técnica
Entrada Extern
o
Inicio
Actividades
Actividades
Fin Actividades
Actividades
Fin
Mario Bermeo
DEFINICIONES
INSTRUCTIVOS
Instructivos
Describe el procedimiento de un proceso en forma escrita
Inicio
METODOLOGÍA PARA LA EVALUACIÓN INICIAL DE
RIESGOS:
Evaluar quiere decir estimar en lo posible la gravedad

potencial de los riesgos de cara a priorizar las medidas
Actividades preventivas.
El resultado final será un inventario de factores de
riesgo de las actividades de la empresa y la inmersión
de la empresa en un proceso de formación y gestión
autodidacta en la prevención de riesgos laborales.
Actividades Para valorar los riesgos hay que seguir los pasos que se
definen a continuación:
1.- Establecer Nivel de Deficiencia

2.- Establecer la Gravedad Potencial
3.- La magnitud o clasificación del riesgo
4.- Establecer Nivel de Tolerancia
Actividades
Fin
Mario Bermeo
CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO
CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO REQUISITOS DE UN

PROCESO
 Se puede describir las entradas y salidas
 Tener un responsable
 Puede cruzar uno o varios límites funcionales y/o varias áreas designado que asegure
su cumplimiento y
 Cruzan vertical y horizontalmente la organización. eficacia
 Responde a la pregunta QUÉ SE HACE .  Satisfacer el ciclo

PDCA.
 Elimina las barreras departamentales  Tener indicadores de

eficacia y eficiencia
 Fomenta el trabajo en equipo Integrando a las personas.
 Tiene que ser de fácil
 comprensión
 Muestra las áreas más adecuadas para la mejora.
 Muestra todos los departamentos involucrados en el proceso
Mario Bermeo
ELEMENTOS DE UN PROCESOS
Finalidad
Describe lo que el proceso logra

Propietario para la organización
Persona que asume la responsabilidad  Indica para qué y para quién se realiza
del desarrollo ,control y mejora del proceso  Es decir describe la misión del
proceso
Proveedor Indicadores
Persona, organización, Directrices
proceso Información Proceso Resultado
Proporciona las entradas Guías Eficiencia
Eficacia
Cliente
(Internos
Entradas Salidas Externos)
Materiales Productos Recibe el
Productos Procedimiento producto
Servicios
Información servicio
datos
Recursos Si
Personas, Materiales Objetivo Satisfecho
Software, Maquinaria cumplido
No
Mejora
28
Mario Bermeo
ELEMENTOS DE UN PROCESO
Mario Bermeo
SECUENCIA E INTERACCIÓN DE LOS PROCESOS
 Los procesos raramente operan de forma aislada, la salida de un proceso es la entrada

de otro generalmente.
 Los objetivos de la empresa depende de todos los procesos estén en la secuencia o
flujo.
Objetivos Resultados
¿Qué se quiere? ¿Qué se logra?
Mario Castillo
Ms. Segundo Vergara Bermeo
SECUENCIA E INTERACCIÓN DE LOS PROCESOS
Proceso Proceso Proceso

1 2 3
SIPOC SIPOC SIPOC

1 2 3
SIPOC SIPOC SIPOC

1 2 3
SIPOC SIPOC SIPOC
Mario Bermeo
MAPA DE PROCESOS
DEFINICIONES
Sistema
Conjunto de procesos interrelacionados con la finalidad de conseguir un objetivo
Subproceso
Inicio
Actividades
Entrada
Salida Cliente
o
Externo
Entrada
Actividades
Fin
Subproceso Subproceso Subproceso
Inicio
Inicio Inicio
Actividades
Entrada
Entrada Entrada
Salida Cliente
Salida Cliente Proveedor Salida Cliente
Proveedor Actividades Interno Proveedor
Actividades Interno Actividades Interno
o
o o
Externo
Externo Externo
Entrada
Entrada Entrada
Actividades
Fin
Fin Fin
Subproceso
Inicio
Actividades
Entrada
Salida Cliente
o
Externo
Entrada
Actividades
Fin
Mario Bermeo
MAPA DE PROCESOS
Representación gráfica de los procesos de una organización que muestra la
secuencia e interacción de todos ellos.
Mario Bermeo
MAPA DE PROCESOS - CARACTERÍSTICAS
Es una representación gráfica de los procesos y sus

interrelaciones de una organización.
Representa la totalidad de un sistema.
Muestra la ruta que sigue las entradas al proceso

hasta convertirse en salidas.
Facilita la orientación de la organización hacia el

cliente.
Permite entender mejor el rol de cada proceso en la

satisfacción del cliente.
Muestra las conexiones con otros procesos.
Mario Bermeo
IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS
Se recomienda utilizar el
brainstorming o la tormenta de
ideas en equipo para poder
identificar todos los procesos
de la organización
independientemente de su
tamaño, jerarquía o
importancia.
Mario Bermeo
IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS
La identificación de los procesos debe dar respuesta a 2

preguntas:
1. ¿Qué es lo que hacemos como empresa?
2. ¿Cómo lo hacemos?
Por lo general dentro de una empresa coexisten

topos los tipos de procesos
Mario Bermeo
MAPA DE PROCESOS DE CALIDAD DE UNA IES
Fase
Procesos de Mejora de
Estratégicos
Proceso de
Procesos
Calidad: Procesos de
Planificación
Evaluación Interna, relaciones
Visión Estratégica
interinstitucionale
Revisión SGC
s
Procesos de
Investigación
Procesos Misionales
Requisitos de Procesos de Procesos de Satisfacción

Proceso de de las Partes
las Partes formación profesional posgrados
Pertinencia
Misión Interesadas Interesadas
Procesos de
vinculación
Procesos de Apoyo
Procesos de Talento Humano Procesos

Selección, contratación, inducción Procesos Proceso de Procesos Procesos de Procesos de
Proceso de gestión
capacitación, permisos/ administrativos Bienestar gestión de gestión gestión la
Mantenimiento documental
vacaciones, formación profesional Financieros Estudiantil TICs jurídica biblioteca
de instalaciones y archivo
terminación de relación laboral
38
Mario Bermeo
DESPLIEGUE DE LOS PROCESOS
Mario Bermeo
SISTEMA DE CALIDAD MODELO CEAACES
MAPA DE PROCESOS DE CALIDAD
Fase
Estratégicos
Procesos de Mejora de Calidad:

Procesos
Proceso de Procesos de Relaciones Procesos de

Control de Documentos,
Planificación Interinstitucionales e Cultura
Evaluación Interna
Estratégica internacionalización Organizacional
Revisión del Sistema de Calidad
Procesos de
Proceso de Investigación
Posgrado
Proceso de Proyectos
Comunitarios
Proceso de Seguimiento a
Prácticas Pre-
Procesos Misionales
profesionales
Proceso
Requisitos de Proceso de Proceso de Proceso Proceso de Proceso de Satisfacción
de Planificación Proceso de enseñanza-
las Partes Pertinencia Plan de legalización Seguimiento a de las Partes
Interesadas Académica- aprendizaje
Curricular Titulación de títulos Graduados Interesadas
Curricular
Proceso de
Matriculas
Proceso de
Proceso Seguimiento Evaluación
del Sílabo Docente
Procesos de RRHH:
Procesos de
Selección
Contratación
Apoyo
Procesos Proceso de Procesos de

Inducción
Proceso de Procesos de Proceso de Procesos de
Nómina Financieros Bienestar Procesos de Gestión Procesos
Mantenimiento Gestión de Actividades Secretaria
Capacitación Compras Universitario y las TICs Documental y jurídicos
Bibliotecas Complementarias General
Formación profesional Estudiantil archivo
Finalización de relación
laboral, jubilación
Mario Bermeo
CONTROL DE PROCESOS
CONTROL DE LOS PROCESOS
Un proceso se halla bajo control cuando ha sido :.
Mario Bermeo
1. ¿Cuál es el propósito y descripción básica del proceso?

2. ¿Quiénes son sus clientes?
3. ¿Cuáles son sus salidas?
4. ¿Quiénes son sus proveedores?
5. ¿ Cuáles son sus entradas?
6. ¿Quién es el propietario?
7. ¿Cuáles son los usuarios?
8. ¿Cuál es el rendimiento del proceso?
9. ¿Qué recursos se necesita?
10. ¿Qué directrices, normas o leyes le aplican?
Mario Bermeo
1. Contar con un Mapa de Procesos

2. Contar con la caracterización del proceso (ficha de proceso)
3. Contar con un procedimiento
4. Contar con formatos/formularios
Mario Bermeo
1. Contar con un Mapa de Procesos
Procesos Estratégico
Requisitos Satisfacción
del cliente Procesos Clave cliente
Procesos de apoyo
Mario Bermeo
2.- Contar con ficha de procesos

PROCESO Proceso de Seguimiento de las prácticas pre-profesionales
Realizar la planificación, seguimiento y evaluación de las prácticas pre profesionales de los estudiantes de las
MISIÓN
Carreras de la Facultad de Ciencias Químicas.
ALCANCE Estudiantes de las carreras de la Facultad de Ciencias Químicas
PROPIETARIO Coordinador de Prácticas Pre-Profesionales de la Carrera
Director de Carrera, Coordinador de PPP, Docente tutor, Tutor de Empresa, Estudiante, Coordinador de
USUARIOS
Vinculación de la Facultad.
PROVEEDOR ENTRADA DESCRIPCIÓN SALIDA CLIENTE

Perfil de egreso y Designar Coordinador de PPP de la carrera Informe de Autoridades
macro, meso y micro Realizar programa de PPP de la Carrera cumplimiento de Organizaciones de
Proceso de diseño
currículo. Gestionar Convenio/ acuerdo/carta de prácticas pre- prácticas pre-
curricular
Estudiantes que compromiso profesionales y profesionales
Proceso de matrículas
cumplen el perfil Designar docentes tutores registros de Proceso de diseño
Gobierno (CES,
requerido. Realizar plan de PPP respaldo curricular
CEAACES)
Legislación. Gestionar actividades del estudiante Aprendizaje del Estudiante
UCE
Estatutos, políticas, Evaluar PPP el estudiante estudiante Titulación
Organizaciones
instructivos, normas. Emitir certificados de horas PPP Certificado de horas Proceso de
públicas y privadas
Necesidades y Realizar informes de cumplimiento de evaluación interna y
plazas de prácticas PPP CEAACES
DOCUMENTOS DE REFERENCIA RECURSOS
Constitución de la República, LOES; Reglamento General de la LOES, Ley Orgánica de
Educación Superior, LOSEP, Código del Trabajo, Reglamento del Régimen Académico CES-
2014; Reglamento de Carrera y Escalafón del Profesor e Investigador del Sistema de Personal, recursos informáticos, suministros
Educación Superior, Modelo Genérico de Evaluación del Entorno de Aprendizaje de Carreras de oficina, recursos económicos.
Presenciales y Semipresenciales de las Universidades y Escuelas Politécnicas del Ecuador,
Estatutos Universitarios, Políticas, Reglamentos.
Mario Bermeo
3.- Contar con procedimientos

4.- Contar con formatos
Rol 1 Rol 2 Rol 3
Formatos
Inicio
Actividade Actividade
s s
s s
Actividade
s
Actividade
s
Fin
Mario Bermeo
Procedimiento
Es la forma de realizar un proceso, un subproceso o una Instrucción Técnica
Describe el COMO se hace, puede ser escrito, en diagrama de flujo,
fotografías, videos.
Se tiene que definir los roles
Proceso
Rol 1 Rol 2 Rol 3
Inicio
Actividades
Actividades
Fin
Mario Bermeo
1. Contar con indicadores para monitorear el rendimiento

de los procesos en sus distintas fases.
2. Utilizar los resultados para tomar decisiones de
mejora.
NOMBRE
INDICADOR
FINALIDAD
CARACTERISTICA FUENTE DE
INFORMACION
CARACTERÍSTICA A MEDIR
FÓRMULA DE CÁLCULO
FRECUENCIA DE MEDIDA
ESTANDAR
QUIÉN MIDE
QUIÉN ACTUA
Mario Bermeo
DOCUMENTACIÓN DEL PROCESO
1
Mapa de procesos
Estratégicos
Re Client
qui e
sit
os
Clave
del
cli
ent
e
Apoyo
2
Procesos
2.1 2.2 2.4
2.3 Procedimiento
Ficha de proceso Indicadores Formatos
Quien hace y como
Por Que y Que se hace
Ficha de proceso
Rol 1 Rol 2 Rol 3 Formato
Inicio
Proceso
Misión s s
Cliente Actividade
s
Actividade
s
salidas
proveedor Actividade
s
Actividade
Entradas s
Recursos Fin
50
Mario Bermeo
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO
INDUCIÓN DEL PERSONAL

Código: CEC-PH-01 Revisión: 02
PROCESO DE
INDUCCIÓN DEL PERSONAL
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Coordinador de Calidad y
CARGO Representante de la Dirección Dirección
Talento Humano
FECHA 18 de enero de 2013 18 de enero de 2013 18 de enero de 2013
FIRMA
CONTROL DE CAMBIOS
DOCUMENT
REVISIÓN FECHA DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
O
01 05 de febrero de 2010 CEC-PH-01 Revisión anterior
02 18 de enero de 2013 CEC-PH-01 Se incorpora la ficha de proceso, y logo de la EPN
PROCESO Inducción del personal del CEC-EPN
MISIÓN Realizar la inducción del personal del CEC-EPN
ALCANCE Todo el personal de nueva incorporación
PROPIETARIO Coordinador de Calidad y Talento Humano
Coordinación de Calidad y Talento Humano, Asistente de Calidad y Talento Humano, personal a ser inducido, Coordinadores de
USUARIOS
otras áreas.
Realizar inducción presencial

Presentar a personal del CEC-EPN y jefe inmediato Áreas del CEC-
Realizar inducción en puesto de trabajo Personal Inducido
Coordinación de Personal EPN
Realizar inducción virtual
Calidad y Talento Necesidades de inducción del
Realizar seguimiento de inducción virtual
Humano personal
Emitir diploma
CCTH
Entregar diploma Diploma
Trabajador
Archivar diploma
Norma ISO 9001:2008 Personal, recursos informáticos, suministros de oficina
CÓDIGO NOMBRE
SUBPROCESO
DOCUEMNTOS DEL PROCESO
CÓDIGO NOMBRE CÓDIGO NOMBRE

CEC-PH-01 Proceso Inducción del Personal
DOCUMENTOS RELACIONADOS
CODIGO NOMBRE CODIGO NOMBRE
Lista de matriculación de estudiantes del DCC en aulas
UEV-RE 13 UEV-RE-06 Creación de aulas virtuales para el CEC-EPN
virtuales
DVE-06 Informe del Tutor

NOMBRE
INDICADOR
FINALIDAD
CARACTERISTICA FUENTE DE INFORMACION
CARACTERÍSTICA A MEDIR
FRECUENCIA DE MEDIDA
ESTANDAR
QUIÉN MIDE
QUIÉN ACTUA

Descripción
Flujograma
CCTH Jefe inmediato Unidad de Virtual Empleado Dirección 2.- Informar sobre el CEC-EPN
Horario de trabajo
Políticas
Inicio Normas
Recibir a personal nuevo Informar de inducción en curso
virtual.
(1) 5.- Jefe inmediato o personal
Realizar inducción
presencial designado por el realiza inducción en
Presentar al nuevo miembro puesto de trabajo.
(2)
al personal del CEC 8.- Enviar e-mail con la siguiente
Informar el ingreso de información nombre completo,
Presentar a (3)
Jefe inmediato Realizar inducción del nuevo personal en número de cédula, área de y puesto al
puesto de trabajo reunión de inicio del cual se incorpora.
(4) mes
Dar de alta en control Realizar entrega
(5) del puesto Realizar funciones del 9.- Enviar e-mail con la siguiente
biométrico puesto (6) información: Nombre completo,
(11) número de cédula, área y puesto al
Solicitar a(7)
Tecnología (12) cual se incorpora y teléfono celular.
apertura de correo
electrónico
10- Los formatos cumplimentados
Comunicar a control de
deben ser enviados 48 horas antes
(8)CEC
bienes del inicio del curso.
Matricular en curso de UEV-RV-13
Enviar datos
(9) de nuevo
empleado a Unidad de inducción virtual UEV-RE-06
virtual UEV-RE 13 14.- Se comunica al usuario las
Comunicar(13)
a usuario de Realizar curso de
claves de acceso vía e-mail.
curso y CCTH inducción
(10) UEV-RE-06 Se comunica a CCTH el ingreso de
Realizar seguimiento de
curso (14) (15) los participantes.
Sacar reportes 17.- Sacar reporte de notas y de
(116)
aprobación.
(17)
Enviar información a Realizar certificado Si el trabajador reprueba el curso
Unidad de virtual deberá repetirlo.
DEV-06
(19) 18.- Se envía el formato DEV-06
(18)
Sacar copia de certificado Entregar Certificado a CCTH 22.- Se archiva copia de certificado
en la carpeta del empleado
(21) (20)
Entregar certificado a
usuario
Archivar
(212)
(23)
Fin
REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE
UN PROCEDIMIENTO
(FLUJOGRAMA)
DIAGRAMAS DE FLUJO
Qué es un diagrama de flujo
Como se elabora un diagrama de flujo
Como se representa gráficamente un proceso
TEMARIO
Qué es un diagrama de flujo
Tipos de diagramas de flujo
Para qué se utiliza
Cómo realizar un flujograma
Mario Bermeo
DIAGRAMAS DE FLUJO
¿QUÉ ES ?
 Es una herramienta de calidad, la cual se utiliza para
la representación gráfica del procedimiento de un
proceso
 Se realiza mediante símbolos que
representan las relaciones entre las personas
implicadas y las diferentes actividades de un
proceso
PARA QUÉ SE UTILIZA

 Esquematizar procedimientos
 Visualizar un proceso
 Analizar problemas, optimizar
 Secuencializar pasos, conexiones o interfases
 Conectar procesos entre si
Mario Bermeo
SIMBOLOGÍA DE LOS DIAGRAMAS DE FLUJO
58
Mario Bermeo
TIPOS DE DIAGRAMAS DE FLUJO
Diagrama de Flujo Funcional

DIAGRAMA DE BLOQUE:
Proporciona una visión rápida de un proceso
DIAGRAMA DE FLUJO ANSI:

Analiza las interrelaciones detalladas de un
proceso
DIAGRAMAS GEOFÍSICOS
Muestra el flujo del proceso entre
locaciones
DIAGRAMA DE FLUJO FUNCIONAL:

Muestra el flujo del proceso entre áreas
59
Mario Bermeo
DIAGRAMACIÓN DE UN FLUJOGRAMA
Un ecuatoriano fue nominado al Salón

de la Fama de los Compositores Latinos
El compositor ecuatoriano Carlos Rubira Infante fue nominado este 20 de
marzo del 2018 al Salón de la Fama de los Compositores Latinos (LSHOF
por sus siglas en inglés). Rubira Infante compite por un puesto en la
categoría de 'no intérpretes'.

Fuente El comercio.com, 20 de marzo 2018; http://www.elcomercio.com/.
60
Un ecuatoriano fue nominado al Salón

de la Fama de los Compositores Latinos
El compositor ecuatoriano Carlos Rubira Infante fue nominado este 20 de
marzo del 2018 al Salón de la Fama de los Compositores Latinos (LSHOF
por sus siglas en inglés). Rubira Infante compite por un puesto en la
categoría de 'no intérpretes'.

Fuente El comercio.com, 20 de marzo 2018; http://www.elcomercio.com/.
61
Diagrama de Flujo Funcional
62
Mario Bermeo
PASOS PAR REALIZAR UN DIAGRAMA DE FLUJO
1 Identificar los límites del proceso
2 Listar actividades
3 Construir la columna vertebral del proceso
4 Identificar intervinientes
5 Construir las costillas de la columna

vertebral
6 Identificar puntos de decisión o inspección
7 Identificar puntos de relación de formatos y

formularios
8 Revisar y finalizar el diagrama de flujo
63
Mario Bermeo
1.- LÍMITES DEL PROCESO
Proveedor Entrada Proceso Salida Cliente

De quién Qué es lo que Qué es lo que primero se hace Cuál es el Hacia quién
viene la se transforma inicio resultado del va la salida
entrada en el proceso proceso
DIAGRAMA DE FLUJO
Qué es lo último que se hace

Fin
64
Mario Bermeo
PASO 2: LISTAR ACTIVIDADES
65
Mario Bermeo
PASO 2: LISTAR ACTIVIDADES

Consiste en identificar los pasos
actividades o tareas que componen el
proceso
Actividades: Secuencia ordenada de

acciones y tareas que transcurren a lo largo
de un proceso.
Listar actividades
Se listan las actividades, en este punto no es
necesario listarlas en orden
Se obtiene como respuesta a la pregunta

¿Qué se hace en el proceso?
Regla semántica: Verbo infinitivo

+complemento
Símbolo: rectángulo y breve descripción

de la actividad
66
Mario Bermeo
PASO 2: LISTAR ACTIVIDADES- Depurar actividades
 Analizar aquellas actividades que expresen “inspección, revisión, rehacer o arreglar

 Eliminar las actividades que representen “Debería ser”
 Separar las que realmente se realicen
 Eliminar actividades /tareas que puedan pertenecer a otro proceso

la mayoría de actividades periódicas, (anuales, mensuales) pertenecen a otros
Procesos
PAUTAS DE TRABAJO
 Eliminar las actividades/tareas duplicadas

 Descartar actividades que representen algún “debería hacer”
 Si se identifican nuevos elementos escríbalos en un post-it
 Reescriba aquellos post-it que no se ajusten a las reglas semánticas
67
Mario Bermeo
PASO 3: CONSTRUIR LA COLUMNA VERTEBRAL DEL PROCESO
68
Mario Bermeo
PASO 3: CONSTRUIR LA COLUMNA VERTEBRAL DEL PROCESO
 Proceso primario: es la columna vertebral del proceso.
Está compuesta por las actividades básicas que deben suceder para producir la salida
 Proceso paralelo: Proceso ejecutado por otra persona que tiene lugar al mismo
tiempo que el proceso primario
PAUTAS TRABAJO
 Separar las fichas en tres grupos:

 Los intervinientes en el proceso
 Las actividades que siempre tienen que llevarse a cabo para producir la salida
 Las actividades que se llevan a cabo algunas veces según la situación o preferencia
 El proceso primario debe decidirse por consenso del grupo
Mario Bermeo
PASO 4: LISTAR INTEVINIENTES
 Listar los intervinientes: Consiste en PAUTA DE TRABAJO
identificar los responsables de ejecutar  Realizar un brainstorming de las
las actividades actividades
 Interviniente: persona que lleva a cabo  Escribir cada elemento en un post- it

las actividades de un proceso
 No olvidar las reglas semánticas
 Se obtiene como respuesta a la pregunta
¿Quién ejecuta la actividad?  Tener presente que se está
elaborando una relación de
 Regla semántica: Nombre de la función actividades tal como “son ahora”y
no de cómo “deberían ser”
 Símbolo: No existe símbolo asociado pero
constituye en encabezado de las
columnas que formen parte del diagrama
funcional
Mario Bermeo
PASO 5: CONSTRUIR LAS COSTILLAS DE LA COLUMNA VERTEBRAL
71
Mario Bermeo
PASO 6: RUTAS ALTERNAVIVAS Y PUNTOS DE ISPECCIÓN
 Ruta alternativa: Es una o más actividades opcionales y distinta a la trayectoria primaria

Siempre va precedida de una decisión
 Regla semántica: pregunta tipo “Si –No”

 Símbolo: se representa mediante un rombo
Cada actividad “ algunas veces ocurre requiere de una decisión”
Las ramificaciones adicionales pueden ir a cualquier lado de los lados de la decisión
Las trayectoria pueden invertirse cambiando la pregunta
PAUTAS DE TRABAJO
 Seleccionar una actividad “alguna veces ocurre” y asociar un rombo de decisión

 Decidir en que lugar del procesos primario debe colocarse el par rombo-actividad
 Preparar una pregunta para la ruta alternativa
 Dibujar a lápiz las líneas de respuesta (si-no)
 Repetir los pasos para cada actividad opcional
Mario Bermeo
Despertarse
Despertarse
No Si
Volver a
Es un día Volver a Es fin de semana dormir
laborable dormir
No
Si
Levantarse
Levantarse
Mario Bermeo
 Puntos de inspección: es una decisión basada en normas para comprobar el

resultado de una actividad
Sirven para detectar errores
 Regla semántica: pregunta tipo “si – no”
La respuesta determina el camino a seguir
Una respuesta negativa invierte el sentido el proceso (bucle rehacer)
Símbolo: Rombo
PAUTAS DE TRABAJO
 Seleccionar una de las actividades que expresen “inspección, revisión, rehacer y

 Asociar a un rombo de decisión
 Localizar en que lugar del proceso debe colocarse el par rombo-actividad
 Preparar una pregunta para la inspección
 Dibujar a lápiz el bucle (si-no)
 Repetir los pasos para cada inspección
74
Mario Bermeo
Revisar informe
No
Está bien Corregir informe
Si
Enviar informe
Mario Bermeo
PASO 6
EJEMPLO: RUTAS ALTERNAVIVAS Y PUNTOS DE ISPECCIÓN
Inicio
Si No
NO LO TOQUES ¿Funciona?
Si
Lo has tocado
Lo sabe alguien BURRO
No No
Si
LA HAS CAGADO Si Te traerá
problemas
No
Puedes
culpar a otro No
Si
DEJALO
SIN PROBLEMA
Fin
Mario Bermeo
PASO 7: IDENTIFICAR PUNTOS DE INSERCIÓN DE FORMATOS
En este punto se analiza en que actividad se necesita insertar un

formulario.
Para evidenciar el cumplimiento de la actividad, para sistematizar

la información, para comunicar la información.
PASO 8: REVISAR Y DEPURAR EL DIAGRAMA DE FLUJO
77
Mario Bermeo
P-18 Proceso Control de Documentos
Coordinador de Calidad Subdecao/a Consejo Directivo FCQ Decano/a
Inicio
Clasificar
Documentación (1)
Es externa Si
Registrar
No documentos FCQ-P18-F04
externos (2)
Elaborar FCQ-P18-F01
Documentos (3) FCQ-P18-F02
FCQ-P18-F03
Identificar
documentos con
código y versión (4) FCQ-P18-I01
Firmar elaboración Revisar

de documentos (5) documentos (6)
Realizar cambios
No Correcto
(7)
Si
Firmar revisión de Revisar

documentos (8) documentos (9)
Correcto No
Si
Firmar aprobación
Aprobar de ejecución de
documentos (10) la resolución de
CD-FCQ (11)
FCQ-P18-F04
Registrar documento
aprobados (12)
Reali zar copia de

seguridad (13 )
Distribuir copias FCQ-P18-F04

controladas (14)
Se
realizan
cambios No
Mantener
Si documentos
(15)
Reali zar cambios en

documentos (16)
Retirar documentos
obsoletos (17)
Se
Mantiene documentos
obsoletos No
Eliminar
Si documentos
(18)
Mantener copia digital de

documentos obsoletos
(19)
Fin
78
Fase
MEDIDAS DEL PROCESO
DIAGRAMAS DE FLUJO
Qué es un indicador
Cómo se definen indicadores
Aspectos a tener en cuenta para definir indicadores
TEMARIO
Medidas de los procesos
Obstáculos y errores que se debe evitar
Aspectos atener en cuenta
Definición de indicador
Requisitos de un indicador
Tipos de indicadores
Ficha de un indicador
Ejemplo de ficha de indicador
Mario Bermeo
MEDIDAS D E LOS PROCESOS
VISIÓN
MISIÓN
PLAN ESTRATÉGICO OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO
Mario Bermeo
MEDIDAS DE LOS PROCESOS
 La medición es fundamental en
calidad y en toda acción de mejora
 Lo que no se conoce no se puede

mejorar
 Lo que no se mide no se puede

controlar
 Lo que no se controla no se puede

gestionar
 No se debe medir por medir
Mario Bermeo
BARRERAS A LAS MEDIDAS DE LOS PROCESOS
BARRERAS
 La rutina y el habito de no hacerlo
 La creencia que la medición es un

antecedente de castigo.
 La creencia de que algunos trabajos no

se pueden medir
ERRRORES QUE SE DEBEN EVITAR
 Medir por medir y demasiado
 Muchos datos
 Dedicar demasiado tiempo
Mario Bermeo
ASPECTOS A TENER EN CUENTA EN LAS MEDIDAS DE
PROCESOS
 QUE DEBEMOS MEDIR: el funcionamiento del

proceso
 DONDE ES CONVENIENTE MEDIR: En
determinados puntos intermedios y al final del
proceso
 CUANDO HAY QUE MEDIR: Cuando se haya
realizado la actividad
 QUE SE DEBE MEDIR: Eficacia y eficiencia
 QUIEN DEBE MEDIR: quien realiza la actividad
o el propietario el Proceso
 COMO SE DEBEN DIFUNDIR LOS DATOS:
comités, informes
Mario Bermeo
DEFINICIÓN DE UN INDICADOR
INDICADOR
 Es un valor numérico que permite medir el

comportamiento y evolución de un proceso
PARA QUE SIRVEN
 Para evaluar la eficacia y eficiencia de las actividades

desarrolladas en un proceso
EFICACIA: Es la capacidad para llevar a cabo una actividad (conseguir
los objetivos), los define el cliente
EFICIENCIA: Es llevar a cabo una actividad utilizando el menor tiempo,

costes, recursos posibles, los define la empresa y el entorno
 Sirven para tomar decisiones en base a hechos y datos

 Para compararse con otros
 Identifican oportunidades de mejora
 Mejora la gestión de la calidad
 Mejora los costes operativos
Mario Bermeo
TIPOS DE INDICADORES
INDICADORES DE PROCESO
 Son medidas tomadas en puntos críticos del mismo que permiten valorar su operativa
 Estos indicadores actúan como señales de aviso de algo que va mal, mucho antes de que tenga
lugar el resultado final o salida
 Son indicadores preventivos
 Pueden colocarse dentro del proceso o en la salidas del proceso
 Pueden se de eficiencia y eficacia
Indicadores
Indicador de Indicador de
Eficiencia Eficacia
Cliente
Entradas (Internos
Materiales Salidas Externos)
Proveedor Productos Procedimiento Productos Recibe el
Información Servicios producto
datos servicio
86
Mario Bermeo
INDICADORES DE EFICIENCIA
 Eficiencia: Es la capacidad parar llevar a cabo una actividad utilizando la menor

cantidad de recursos ( tiempo, horas hombres, materias primas etc)
 Son ratios que indican tiempo y cursos empleados en la consecución de tareas
 Para su detección se usa las 5M ( método, materiales, mano de obra, maquinarias,

medioambiente)
 Se ubican dentro del proceso
Mario Bermeo
INDICADORES DE EFICACIA
 Eficacia: Es la capacidad parar llevar a cabo una actividad (cumplimiento de

objetivos)
 Son ratios que indican capacidad o acierto en la consecución de tareas
 Estos indicadores miden los resultados obtenidos frente a los clientes
Mario Bermeo
FICHA DE IN DICADOR
FICHA DE INDICADOR
Nombre del indicador Nombre corto y explicativo del indicador
Finalidad /propósito Por qué y para qué se mide
Actividad asociada A que proceso o actividad se encuentra asociado el indicador
Característica a medir Característica Fuente de información
Elementos/factores a medir De donde se obtienen

Método de cálculo Fórmula
Frecuencia de medida Periodo establecido para obtener el indicador
Estándar o meta Objetivo a conseguir o nivel de calidad aceptable

Quién mide Responsable de realizar la medición
Quién actúa Responsable de proceso con la capacidad para influir en la evolución

del indicador
Mario Bermeo
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL (C1.2) Actualización científica y/o pedagógica
INDICADOR
Este indicador evalúa la participación de los profesores en eventos de
actualización científica y/o pedagógica especializada, afín al área en la que el
profesor ejerce la cátedra o las asignaturas que dicta.
El período de evaluación corresponde a los dos últimos periodos académicos
DESCRIPCIÓN
ordinarios o el último año concluido, antes del inicio del proceso de evaluación.
La duración mínima de los eventos de actualización científica se definirá
dependiendo de las especificidades de la carrera.
El estándar de este indicador se fijará a través de la función de utilidad,
ESTANDAR considerando parámetros de calidad con la información obtenida del proceso de
evaluación.
ACP: Actualización científica y/o pedagógica.
NDAD: Total de profesores que han asistido a
ACP = 100xNDAD eventos de actualización científica y/o pedagógica
NTD afín a la carrera.
NTD: Total de profesores que han impartido clases
en la carrera durante el período de evaluación
RESPONSABLE Responsable del proceso de capacitación
FRECUENCIA DE Semestral
MEDIDA
Mario Bermeo
HERRAMIENTAS DE CALIDAD
Mario Bermeo
CALIDAD
Químico: Universidad Central del Ecuador
Master en Calidad Total: Universidad Politécnica de Madrid.

Auditor ISO 22000, ISO 9001, ISO 14001, SART, OHSAS 18001
Experto en implantación de sistemas ISO 22000, HACCP, BCR, IFS, ISO 9001, ISO 14001, SART, OHSAS
Imspector Auditor del Ministerio de Salud de BPM
Consultor de AENOR ECUADOR
Catedrático de la Universidad Central de Ecuador
Facultad de Ciencias Químicas Pregrado y Maestría
ADMINISTRACIÓN
Master en Administración de Empresas MBA-Internacional

Universidad Politécnica de Madrid
Planificación estratégica, Modelos de excelencia Malcolm Baldrige, EFQM, Iberoamericano, Hoshin Kanry,
QFD.
Coordinador de Calidad y Talento Humano de la Escuela Politécnica Nacional
SEGURIDAD
Master en Prevención de Riesgos Laborales: UTE
Teléfono 369-3412 celular 099-400-6421

bermeom@hotmail.com
VINCULACIÓN CON LA SOCIEDAD
VINCULACIÓN: ESTRUCTURA, NORMAS, POLÍTICAS
VINCULACIÓN
PEDI
Áreas de
Visión,
conocimiento
Orgánico Misión,
Políticas Normativa
funcional Objetivos
Líneas de
PAPP
vinculación
Presupuesto
Mario Bermeo
VINCULACIÓN: QUE COMPRENDE
VINCULACIÓN
Proyectos Prácticas pre- Educación Seminarios

Asesoría
comunitarios profesionales continua
Mario Bermeo
VINCULACIÓN: ÁREAS Y LÍNEAS DE VINCULACIÓN
Proyectos
Ciencias de la Líneas de
Programas de las
vida vinculación
Carreras
Proyectos
Ciencias de la Líneas de Programas de las
salud humana vinculación
CONOCIMIENTO
Carreras
ÁREAS DE
Ciencias Proyectos
Líneas de
sociales y Programas de las
vinculación
humanas Carreras
Proyectos
Líneas de Programas
Artes de las
vinculación
Carreras
Proyectos
Físico- Líneas de Programas de las
Matemáticas vinculación Carreras
Mario Bermeo
VINCULACIÓN: PROGRAMAS Y PROYECTOS
Proyecto 1: carrera
PROGRAMA 1.1 Proyecto 2: carrera
Proyecto 3: carrera
LÍNEA 1 Proyecto 1: carrera

PROGRAMA 1,2 Proyecto 2: carrera
Proyecto 3: carrera
Proyecto 1: carrera
Proyecto 3: carrera
Proyecto 1: carrera
Proyecto 3: carrera
LÍNEA 2 Proyecto 1: carrera

PROGRAMA 1,2 Proyecto 2: carrera
Proyecto 3: carrera
Proyecto 1: carrera
Proyecto 3: carrera
PEDI
Plan estratégico de desarrollo institucional
I. Síntesis de la fase estratégica.

II. Misión
III Visión
IV valores
V. Objetivos estratégicos institucionales
VI. Acciones estratégicas institucionales
VII. La ruta estratégica
VIII. Matriz Resumen de objetivos y
acciones estratégicas institucionales (que
incluye los indicadores y metas)
Mario Bermeo
VINCULACIÓN: PLANIFICACIÓN
Objetivos Acciones
Las Actividades de las
estratégicos estratégicas Tareas
Acciones estratégicas UCE
UCE UCE
Objetivos Acciones estratégicas de Actividades de

estratégicos vinculación vinculación
Vinculación
OE1
Acciones estratégicas de
vinculación Actividades
Visión OE2
Acciones estratégicas de Actividades
Universidad O1 Vinculación
vinculación Actividades
OE3 vinculación Actividades
O2 Vinculación
O3 Vinculación
vinculación
OE4
O4 Vinculación
O5 Vinculación
FORMULAR LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES Y SUS

INDICADORES
Mario Bermeo
FORMULAR LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES Y SUS

INDICADORES
El objetivo estratégico institucional contiene la descripción de lo

que se desea alcanzar
Este será medido a través de sus correspondientes indicadores y

metas anuales, establecidos de acuerdo al horizonte del PEDI.
Los objetivos se construye a partir de tres elementos
Condición de
Objetivo Verbo Sujeto
cambio
Mario Bermeo
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
La misión institucional se construye a partir de tres elementos:
Acción de
Objetivo Verbo sujeto
cambio
Paso 1: Identificar al sujeto
Se identifica al ciudadano(individuos, conjunto de personas,

colectivos u organizaciones), entorno (conjunto de aspectos
del medio socio-económico o del ambiente) u otra Entidad
del Estado al cual corresponda la condición que se desea
cambiar
Mario Bermeo
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
La misión institucional se construye a partir de tres elementos:
Acción de
Objetivo Verbo sujeto
cambio
Paso 2: Identificar la condición de

cambio
Se hace la pregunta que condición

del sujeto se desea cambiar
Paso 3: Identificar el verbo
Se trata de determinar la acción que refleja la dirección del

cambio que se desea lograr en la condición identificada en
el sujeto.
Mario Bermeo
EJEMPLOS DE OBJETIVOS
CONDICIÓN DE
VERBO SUJETO OBJETIVO
CAMBIO
Elevar la productividad del

Elevar Productividad Trabajador
trabajador
Incrementar de manera
incrementar Sostenible Oferta turística
sostenible la oferta turística
Jóvenes
egresados de Mejorar la empleabilidad de los
Mejorar Empleabilidad las jóvenes egresados de las
universidades universidades públicas
públicas
Mario Bermeo
IDENTIFICACIÓN Y FORMULACIÓN
DE INDICADORES
Elementos de un Indicador
Unidad de
Sujeto Atributo Indicador
medida
Son los aspectos o Es un

características que serán enunciado que
medidos sobre el sujeto. permite medir el
Es el parámetro de Cada aspecto o
referencia de la estado de
característica que se
expresión que Es la unidad
identifique como atributo
cumplimiento de
permitirá la mínima de un objetivo,
deberá ser definido o
operatividad y la análisis sobre la facilitando su
conceptualizado de
determinación de que se hará la
manera operativa para seguimiento
las magnitudes de medición.
evitar errores o
medición del dificultades en la
indicador medición y distorsiones
en la interpretación de
resultados.
Mario Bermeo
IDENTIFICACIÓN Y FORMULACIÓN DE INDICADORES
OBJETIVO ESTRATRÉGICO
Mejorar la empleabilidad de los jóvenes egresados de las universidades públicas
Unidad de Indicador
medida Sujeto Atributo
Egresados insertados en el Porcentaje de jóvenes egresados

de mercado de las universidades públicas
Porcentaje universitarios laboral. insertados en el mercado laboral.
públicas
Mario Bermeo
Las acciones estratégicas institucionales son un

conjunto de actividades ordenadas que
contribuyen al logro de un objetivo estratégico
institucional, son medidas a través de
indicadores y sus correspondientes metas
anuales
En el sector público las acciones estratégicas

institucionales son de tres tipos:
Tipo A: Bienes y servicios
Tipo B: Soporte (B1: acciones de apoyo)
(B2: acciones institucionales)
Tipo C: Proyectos de inversión pública
jerarquizadas
Mario Bermeo
FORMULACIÓN DE ESTRATEGIAS
TIPO B: Soporte
ESTRATEGIAS
TIPO B: Soporte
Las acciones estratégicas institucionales

tipo B, se clasifican en:
Acciones de Apoyo Acciones estratégicas institucionales
Son las necesarias para el Son las que definen y verifican las políticas,
buen funcionamiento de los estrategias, objetivos y metas de la Entidad. Así
procesos operativos o como también, generan las condiciones para que las
misionales (tales como acciones estratégicas institucionales tipo A puedan
finanzas, gestión de recursos desarrollarse con éxito (gestión de relaciones
humanos, logística, sistemas, internas y externas, liderazgo, comunicación
etc.). estratégica, dirección estratégica, etc.).
FORMULACIÓN DE ESTRATEGIAS
TIPO B: Soporte
Aspecto a Estrategia
Verbo tipo B
mejorar
Verbo Acción a mejorar Estratégia tipo B
infraestructura y Mejorar la infraestructura y

Mejorar equipamiento de las equipamiento de las dependencias
dependencias institucionales institucionales
Posicionamiento institucional Mejorar el Posicionamiento

Mejorar
de la U institucional de la U
INDICADORES PARA ESTRATEGIAS
TIPO B: SOPORTE
Acción Unidad de Sujeto Atributo Indicador

estratégica medida
Indicador
Acción estratégica Unidad de
Sujeto Atributo Indicador
medida
Número de
convenios suscritos
Mejorar el instituciones internas y/u convenios suscritos o o alianzas
Posicionamiento Número organismos alianzas estratégicas con
institucional de la U internacionales estratégicas instituciones internas
y/u organismos
internacionales
Mejorar la
infraestructura y
Número de
equipamiento de las
Número Laboratorios Acondicionado laboratorios
dependencias
acondicionados
institucionales
Mario Bermeo
PEDI PAPP
Objetivos Acciones
Visión Actividades Responsable Presupuesto
estratégicos estratégicas
OE1
OE2 AE1 del OE4
OE3
AE2 del OE4
OE4 A1 de la AE4
AE3 del OE4
OE5 A2 de la AE4
AE4 del OE4
A3 de la AE4
A4 de la AE4
Indicador
Valor actual
Indicador
Metas Valor actual
Año 1 Indicadores
Año 2
Metas
Año 1
Año3
Año 2 Metas
Año3
Cuatrimestr
ales
Visión
Institución
Objetivos estratégicos
Indicador
Valor
Valor actual indicador
Año
Año1
Año 2
Meta
Objetivo estratégico
Año 2
PEDI
final
VINCULACIÓN: Proyectos comunitarios
Acciones estratégica
y ruta estratégica
Indicador
Valor
Valor actual indicador
Año
Año1
Año 2
Meta
Acciones estratégicas
Año 2
final
Actividades
Indicador
Metas
Tareas
PAPP
Responsable
Presupuesto
Actividades Presupuesto
POA
(Plan operativo anual )
PAPP
( Programación anual de política pública)
Se identifican las actividades que se desarrollarán

tomando en cuenta las acciones estratégicas
institucionales planteadas durante la formulación del
PEDI.
ƒ e vincula el planeamiento estratégico con la formulación

S
presupuestal.
Se identifican los elementos críticos de las actividades a

ƒ
desarrollara)
Mario Bermeo
PAPP
Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3
Desagregación Vinculación con

de las acciones Redacción
presupuesto del -POA
estratégicas en público
actividad
Mario Bermeo
Etapa 1: PASOS PARA DESAGREGAR LAS ACCIONES ESTRATÉGICAS EN

ACTIVIDADES
Actividad 1 Indicadores 1 Metas 1
Acciones
estratégicas
Objetivo Acciones
estratégico estratégicas
Acciones
estratégicas
Paso 1: Identificación de las actividades

Se trata de determinar la secuencia general de actividades que deben ser llevadas a cabo
para el adecuado desarrollo de la acción estratégica institucional.
Paso 2: Formulación de indicadores para las actividades

Se trata de encontrar una forma de medir y verificar el avance o logro de las actividades
Unidad de medida +Sujeto + Atributo. = Indicador
Paso 3: Formulación de metas para las actividades

Se trata de cuantificar lo que la entidad pretende lograr en un determinado periodo, en función
del indicador seleccionado.
Valor del indicador + Temporalidad = Meta
Pasos para desagregar las acciones estratégicas institucionales en

actividades
Objetivo Acciones Indicadores 1

Actividades Metas
estratégico estratégicas
Actualización
del currículo
Porcentaje de 70% de docentes

Actualizar la Capacitación a docentes capacitados de
oferta docentes en el capacitados de acuerdo con el nuevo
académica nuevo currículo acuerdo con el nuevo currículo a finales del
currículo 2018
Desarrollo de la
Objetivo enseñanza
estratégico
Acciones
estratégicas
Acciones
estratégicas
PEDI PAPP
Objetivo estratégico Acciones estratégicas Presupuesto
Actividades
Valor Valor
actual actual
Meta Acciónese estratégica y ruta estratégica Meta Resp
Indicad indicado Indicad indicado Indicad Presupues
Visión Institución Objetivos estratégicos Actividades Metas Tareas onsa
or r or r or to
ble
Val Año Año Año Val Año Año Año fin
Año final Año
or 1 2 2 or 1 2 2 al
Establecer los procesos de
vinculación entre la Universidad y
Visión la colectividad respondiendo a las A1
La Universidad necesidades sociales de los

AE1 A2
Central del grupos de atención prioritaria,
Ecuador se organizaciones sociales, A3
proyecta como comunitarias y la sociedad en
una de las general A4
mejores
universidades
públicas del Fortalecer el perfil de egreso de
A1
país y de la los estudiantes universitarios de
región, con Alcanzar pregrado y posgrado, a través de
la construcción y desarrollo de los
carreras y significativa A2
AE2 programas interdisciplinarios de
programas incidencia en el
pertinentes en vinculación, que se aseguren el
desarrollo humano cumplimiento de los resultados
todas las áreas y en el buen vivir, a A3
del de aprendizaje y propendan a la
través de sus transdisciplinariedad
conocimiento, OE3
con solidas programas de
A4
bases de vinculación con la
internacionaliz sociedad, a su vez Contribuir a una educación de
ación, con una articulados a la calidad, mediante el
significativa docencia y a la AE3 aseguramiento del cumplimiento
incidencia en el de los programas y proyectos de
investigación
Desarrollo Vinculación con la sociedad
Humano y en el
Buen Vivir a Consolidar directrices de
través de sus generales de Vinculación con la
programas de Sociedad para fortalecer la
AE4
formación articulación de las funciones
profesional, sustantivas de la Universidad:
investigación y docencia e investigación.
vinculación Determinar el alcance de la
social. AE5 Vinculación con la Sociedad de la
Universidad Central del Ecuador
Unidad Responsable Años
Unidad
Objetivo Plan OP Meta
PN N
Indicador de
Nacional año 1
medida
Objetivo Unidad
Meta
Estratégico OE1 Indicador de
año 1
Institucional medida
PEDI
Unidad
Acción Meta
AE1 Indicador de
estratégica año 1
medida
Avances Medio de
Presupuesto
cuatrimestrales verificación
Fecha Fecha
Actividades A Responsable cumplimien
inicio fin to de la
Descri Unida Cantid Costo sin
I II III pción des ad IVA
actividad
PAPP
Actividad 1 A1
Actividad 3 A4
Actividad 4 A5
Actividad 5 A6
Total
presupuesto
FACULTAD DE CIENCIAS QUÍMICAS
PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
PLAN ANUAL DE COMPRAS PÚBLICAS (PAC)
Código: FCQ-P02-F03; Revisión:01: 15 de febrero de 2016
INFORMACION DETALLADA DE LOS PRODUCTOS
TIPO COMPRA CUATRIMESTRE 1 CUATRIMESTRE 2 CUATRIMESTRE 3

CODIGO
(Bien, obra, DETALLE DEL PRODUCTO (Descripción CANTIDAD UNIDAD (metro, COSTO UNITARIO PRESUPUESTO (marcar con una S (marcar con una S (marcar con una S
CATEGORIA CPC
servicio o de la contratación) ANUAL litro etc) (Dólares) (sin IVA) en el cuatrimestre en el cuatrimestre en el cuatrimestre
A NIVEL 8
consultoría) que va a contratar) que va a contratar) que va a contratar)
TOTAL
Mario Bermeo
PROYECTOS COMUNITARIOS
Identificación de
Planificación Ejecución
Necesidades
PEDI
Convenios
PAPP
Programas
Proyectos
Ejecución
proyectos
Resultados
Impactos
Seguimiento
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO
PROCESO Proceso Proyectos Comunitarios
MISIÓN Gestionar la planificación y gestión de los proyectos comunitarios de la Universidad.
ALCANCE Proyectos comunitarios de la universidad y carreras
PROPIETARIO Director de Vinculación, Coordinador de Vinculación Facultades y Carreras
USUARIOS
Convenios
Universidad
Programas y proyectos
Comunidad beneficiaria
Informe de resultados
Proceso de pertinencia Necesidades de la sociedad
Comunidad, Estudiantes,
Informe de evaluación de
docentes
impactos
Comunidad (GADs,
Cumplimiento de objetivos Universidad, vinculación,
industria, ONG etc.) Necesidades de la comunidad
estratégicos carreras
Ver flujograma
Fortalecimiento de resultados de
Estudiantes
Perfiles de egreso aprendizaje
Carreras
Resultados de aprendizaje Conocimiento del entorno social e
Docentes
industrial
Certificado de cumplimiento de
Estudiantes Cumplimiento de malla Estudiantes, Carreras
horas vinculación
Autoridades Universidad y
Universidad PEDI, Estatutos Informe de indicadores carreras
CEAACES
Gobierno (CES) Legislación Necesidades de investigación Proceso de investigación
Constitución de la República, LOES; Reglamento General de la LOES, Ley Orgánica de Educación

Superior, Régimen Académico CES-2014; Reglamento del Régimen Académico CES-2014;
Personal, recursos informáticos, suministros de oficina, recursos
Reglamento de Carrera y Escalafón del Profesor e Investigador del Sistema de Educación Superior,
económicos.
Modelo Genérico de Evaluación del Entorno de Aprendizaje de Carreras Presenciales y
Semipresenciales de las Universidades y Escuelas Politécnicas del Ecuador.
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO
INDICADOR Proyectos/ Programas de Vinculación con la Sociedad (A.1.2)

Este indicador evalúa los programas / proyectos relacionados con las necesidades identificadas
en el análisis del estado actual y prospectivo de la carrera.
El período de evaluación corresponde a los dos últimos períodos académicos ordinarios o último
año concluido antes del proceso de evaluación.
PROGRAMAS/PROYECTOS DE VINCULACIÓN.- Un programa de vinculación se define como
DESCRIPCIÓN
el conjunto de proyectos de la carrera en respuesta a los requerimientos de los distintos sectores
sociales. Un proyecto de vinculación es el conjunto de actividades, debidamente planificadas,
para atender una necesidad o requerimiento puntual de los sectores sociales en los que
interviene la carrera, con la participación de profesores.
Los programas/ proyectos de vinculación con la sociedad deben ser formulados para atender las
demandas de los sectores sociales relacionadas con la carrera, deben alinearse al perfil de
ESTANDAR
egreso de la carrera y al plan nacional de desarrollo, y deben tener una estructura formal de
programas o proyectos.
ALTAMENTE SATISFACTORIO: La carrera cumple con el estándar definido y presenta
características complementarias de creatividad y excelencia.
SATISFACTORIO: La carrera cumple con el estándar definido y podría evidenciar debilidades
que no comprometen consecución de los objetivos.
POCO SATISFACTORIO: La carrera cumple parcialmente con el estándar definido,
evidenciando deficiencias que comprometen la consecución de los objetivos.
DEFICIENTE: La carrera no cumple con el estándar definido, evidenciando deficiencias que
comprometen seriamente la consecución de los objetivos, y/o la información presentada para la
evaluación tiene falencias que impiden un análisis adecuado.
RESPONSABLE Comité de evaluación de cada Carrera
FRECUENCIA DE MEDIDA Anual

VINCULACIÓN: Proyectos comunitarios-universidad
Proceso de Vinculación UCE
Coordinador de
Comisión General de Vinculación con Comité de consultivo Comisión académica y Coordinador de Vinculación
Dirección de Vinculación-UCE Director de Vinculación Programa de Procurador Rector Vicerrector Académico
la Sociedad - Facultades Vinculación Económica UCE Facultad
Vinculación
Inicio
Oficio
Receptar
necesidades de la
comunidad
Convocar a Analizar
carreras requerimiento
pertinentes
Elaborar informe para Director

Solicitar convenio
de V-UCE
Documento Documento
Redactar convenio Firmar convenio
Detectar
Programar reunión necesidades
con comunidad específicas de la
comunidad
Actas
Presentar programa
a comité consultivo Elaborar el programa
V
F1 -Programa
Revisar
Se aprueba No
Si
F1 -Programa
VINCULACIÓN: Proyectos comunitarios-universidad

Revisar
Se aprueba No
Si
Gestionar
aprobación del
Emitir resolución
programa ante
Aprobar de aprobación del
comisión
Acta
programa
académica y
económica UCE
Registrar
programa en Comunicar a
sistema Dirección de
informático UCE Vinculación
Coordinar
proyectos en
las facultades
Ver proceso
FCQ-P03
Facultad
Registrar
Matriz de proyectos del
consolidación programa
programa aprobados por las
facultades
Recibir informes
parciales y finales
de los proyectos
de las facultades
Consolidar Matriz de
información de consolidación
informes programa
Evaluar proyecto y
programa
Matriz de evaluación
proyecto y programa
Realizar informe de
Vinculación para Realizar informe del
Informe de
partes interesadas programa
programa
Fin
Fase
VINCULACIÓN: Proyectos comunitarios- facultad
FCQ-P03 Proceso de Vinculación
Coordinador de
Secretario/a Coordinador de Vinculación Consejo Directivo
Decano vinculación de Director de Carrera Equipo de Trabajo Estudiantes Docente tutor
Abogado/a de la Facultad Facultad
Carreras
INCIO
Comunicar Programa a
Detectar
Directores de Carrera y Proponer docentes Designar docentes
necesidades
Coordinadores de para proyecto de para proyecto de
específicas de
Vinculación de las vinculación vinculación Documento
comunidad
Carreras
Documento
Comunicar lista de
estudiantes que
cumplen requisito
para vinculación
Formato de
Revisión Elaborar Proyecto proyecto
Bien NO
SI
Enviar al
Llevar al CD-Facultad
Decanato
Revisar proyectos
Resolver
Comunicar
Presupuestar en PAPP- Realizar
resolución de
Facultad solicitud para
CD-Facultad
Vinculación Solicitud de
participación
Comunicar a Programar
Coordinadores de salidas con
Vinculación de Carreras y coordinador de Programación
DVSU comunidad
Solicitar
ejecución
presupuestaria
Asistencia estudiantes
Convocar a Ejecutar Proyecto Realizar

reuniones a equipos de trabajo y acompañamiento
equipo de trabajo estudiantes de campo
Asistencia Asistencia estudiantes y
docentes
Registro horas
VINCULACIÓN: Proyectos comunitarios-facultad
Registro horas
Estudiantes
Docentes
Matriz seguimiento proyecto Realizar a
Realizar
seguimiento informes
proyecto parciales y
finales
Informe de
Realizar informe tutor
de horas de
vinculación Informe parcial
cumplidas por los
estudiantes y
docentes
Realizar
encuestas de
satisfacción a
partes
interesadas
Realizar cierre
de proyecto
Consolidar información de Realizar informe Informe final

facultad final deproyecto
Informe
parcial Realizar
Realizar informe de facultad evaluación de
final
impacto Informe de
impacto
Enviar informes a la CV-UCE Archivar
documentación
del proceso de
vinculación
Fin
Fase
PRACTICAS PRE-
PROFESIONALES

El Arte de Empezar

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TEMA

GESTIÓN POR PROCESOS

Organización orientada a procesos

RESP RESP RESP

RESP ÁREAS RESP ÁREAS RESP ÁREAS

CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

Rol 1 Rol 2 Rol 3

CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

Los procesos se los puede clasificar:

CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO

CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

RESP ÁREAS RESP ÁREAS RESP ÁREAS

CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

a) Procesos Funcionales: Están verticalmente alineados, son simples

a) Procesos Interfuncionales: Fluyen horizontalmente, son

CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS

Macro proceso, nivel 1

Rol 1 Rol 2 Rol 3

Subproceso, proceso nivel 2, meso proceso

Actividades Proveedor Actividades

Instrucción Técnica, proceso nivel 3, micro proceso

Evaluar quiere decir estimar en lo posible la gravedad

1.- Establecer Nivel de Deficiencia

CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO REQUISITOS DE UN

 Responde a la pregunta QUÉ SE HACE .  Satisfacer el ciclo

 Elimina las barreras departamentales  Tener indicadores de

 Muestra todos los departamentos involucrados en el proceso

Describe lo que el proceso logra

 Los procesos raramente operan de forma aislada, la salida de un proceso es la entrada

Proceso Proceso Proceso

Proceso Proceso Proceso

Proceso Proceso Proceso

Subproceso Subproceso Subproceso

MAPA DE PROCESOS - CARACTERÍSTICAS

Es una representación gráfica de los procesos y sus

Representa la totalidad de un sistema.

Muestra la ruta que sigue las entradas al proceso

Facilita la orientación de la organización hacia el

Permite entender mejor el rol de cada proceso en la

Muestra las conexiones con otros procesos.

La identificación de los procesos debe dar respuesta a 2

1. ¿Qué es lo que hacemos como empresa?

Por lo general dentro de una empresa coexisten

Requisitos de Procesos de Procesos de Satisfacción

Procesos de Talento Humano Procesos

Procesos de Mejora de Calidad:

Proceso de Procesos de Relaciones Procesos de

Procesos Proceso de Procesos de

CONTROL DE LOS PROCESOS

Un proceso se halla bajo control cuando ha sido :.

CONTROL DE LOS PROCESOS

1. ¿Cuál es el propósito y descripción básica del proceso?

1. Contar con un Mapa de Procesos

1. Contar con un Mapa de Procesos

2.- Contar con ficha de procesos

PROVEEDOR ENTRADA DESCRIPCIÓN SALIDA CLIENTE

3.- Contar con procedimientos

Rol 1 Rol 2 Rol 3

CONTROL DE LOS PROCESOS

1. Contar con indicadores para monitorear el rendimiento

INDUCIÓN DEL PERSONAL

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

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