ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR
RIESGO LA ACCIÓN EJECUCIÓN
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
Aunque se ha dado cumplimiento al control,
se radican en el libro de control las cuentas
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE EFECTIVO es necesario su formalización en el
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN
Robo DEL RIESGO
de documentos por parte CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR tramitadas en el àrea financiera.
RIESGO LA ACCIÓN EJECUCIÓN procedimiento respectivo.
de un contratista y/o funcionario Radicación en el área financiera de la documentación para
Investigación a funcionarios del área y
de la DNBC con el fin de frenar un trámite de pago debidamente foliada y con la lista de chequeo
emprender acciones de tipo legal a los Rainer Narval
Pérdida intencional de documentos pago, generar retraso en el Corrupción 2 con el visto bueno del supervisor o jefe inmediato, en donde se PROBABILIDAD 1 MARISOL MORA, Diario Registro en el libro Cuentas radicas
implicados afectando su imagen y la de Naranjo Charrasquiel
proceso financiero o generar certifique que la documentación entregada está completa y
la DNBC
alguna eventualidad en favor de debidamente diligenciada.
un tercero Aunque se ha dado cumplimiento al control,
se radican en el libro de control las cuentas
EFECTIVO es necesario su formalización en el
tramitadas en el àrea financiera.
3 Gestión Financiera procedimiento respectivo.
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
resoluciones y demás actos 2. Responsabilidad fiscal y penal
De acuerdo a los informes de septiembre y
administrativos que sean 3. Pérdida de imagen insitucional
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE octubre del 2016, se refleja el seguimiento a A pesar de reflejarse en los informe el
N° PROCESO NOMBRE
Prevaricato
DEL RIESGO manifiestamente
DESCRIPCIÓN DEL contrarios
RIESGOa la Corrupción 4. Pérdida
CONSECUENCIAS
de credibilidad
POTENCIALES
en la gestión 1 DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL Seguimiento porNUEVO
parte de la oficina de atención al LÍDER DE PROCESO
CONTROL REGISTRO # de PQRSD
INDICADOR
RIESGO Seguimiento por parte de la oficina de atención al usuario al Rainer Narval LA ACCIÓN EJECUCIÓN 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron seguimiento a las PQRS, no hay garantia del
ley, a sabiendas que su veredicto de la entidad PROBABILIDAD 1 usuario al sistema de turnos de las PQRSD que Daniela Garzón Semanal Formato de control respondidas/ PQRSD NO ES EFECTIVO
sistema de turnos de las PQRSD que recibe la Dirección. Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3 registro total de peticiones, ni que las
es injusto, en favor de un 5. Generación de pánico, alertas y recibe la Dirección. recibidas
sin tiempo de respuesta determinado. No se respuestas se encuentren conforme a la ley.
particular. desconfianza
evidencia formato de control.
Formulación de proyectos de
inversión desviados de los
objetivos del Plan Nacional de Se evidencia la capacitaciòn al funcionario
Se evidencia el cumplimiento del control,
Desarrollo, los objetivos del asignado de la subdirecciòn estratègica en la
1. Sanciones fiscales. NO HAY CRITERIOS PARA sin embargo no hay criterios para calificar
Ministerio del Interior y de los Realizar capacitación a funcionario asignado por la formulaciòn de proyectos. Acta de
2. Sanciones disciplinarias. Ct. German Andres CALIFICAR LA EFECTIVIDAD DE la efectividad de este control, ya que se
Formulación viciada de los proyectos de objetivos de la DNBC por parte de Subdirección Estratégica y de Coordinación Pilar Arguello Anual Acta de capacitación firmada Acta realizada entrenamiento para la formulación de
Corrupción 3.Mala imagen institucional. 1 1 Miranda. LOS CONTROLESNO ES realizó el 15 de diciembre del 2016. por lo
inversión. funcionarios y/o contratistas Bomberil proyectos de inversión en el banco nacional
4.Utilización indebida de recursos. EFECTIVO cual se recomienda hacer seguimiento al
responsables, ocasionando la de programas y proyectos de inversión, del
5. Incumplimiento de los objetivos control.
indebida utilización de los fecha 15 de diciembre del 2016.
sectoriales e institucionales.
recursos del Estado con el fin de Asignación de las personas encargadas de formular los
favorecer intereses personales o proyectos de inversión en la subdirección estratégica y de IMPACTO
de un tercero coordinación bomberil.
Dada la reciente documentaciòn del
procedimiento para la formalización,
7 Planeación Estratégica actualización y seguimiento a los proyectos
NO HAY CRITERIOS PARA
Documentar y divulgar el procedimiento para la El documento con el procedimiento para la de inversion, no hay criterior para calificar
Ct. German Andres # de procedimientos CALIFICAR LA EFECTIVIDAD DE
formulación, actualización y seguimiento a los Pilar Arguello Anual Procedimiento documentado u divulgado formulación, actualización y seguimiento a su efectividad por lo que se recomienda
Miranda. documentados LOS CONTROLESNO ES
proyectos de inversión. los proyectos de inversión fue elaborado divulgar el procedimiento con el fin de
EFECTIVO
formulación de proyectos de inversión de
acuerdo a los objetivos del Plan Nacional de
Desarrollo.
7 Planeación Estratégica
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
Se cambio
Seguimiento CONTROL el control
INTERNO a losincluyendo
riesgos de uno que
corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
Exposicion, discusión y revisión trimestral en el atacara la causas que podrían materializar el
Exposicion, discusión y revisión en el comité directivo del No se ha dado total cumplimiento al nuevo
CLASE DE comité directivo del SIGEC de los resultados Ct. German Andres RESPONSABLE DE PERIODO DE Actas de reunión donde se evidencie la riesgo. A pesar de que el comité directivo no
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES SIGEC de DESCRIPCION
los resultadosDEL
obtenidos
CONTROLES
en los seguimientos a los IMPACTO
EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO Pilar Arguello Trimestral REGISTRO # de INDICADOR
actas realizadas NO ES EFECTIVO control (cronograma de Comitès), por lo
Formulación de informes no RIESGO obtenidos en los seguimientos a los diferentes Miranda. LA ACCIÓN EJECUCIÓN exposición de estos resultados se ha reunido ordinariamente, los informes
diferentes planes. que se determina que no es efectivo.
veraces por parte del equipo de 1. Sanciones disciplinarias. planes. se han expuesto en los comtes que se han
planeación,ocasionando la 2. Mala imagen institucional y perdida realizado
Informes de seguimiento a los planes de
distorisión de información Corrupción de credibilidad. 1 1
la DNBC no veraces
relevante para la entidad con el 3. Pérdida de información.
fin de favorecer intereses 4. Incumplimiento de los objetivos Se sustentó ante la alta dirección, las
particulares o de un tercero sectoriales e institucionales. Ct. German Andres Ct. German Andres necesidades de personal para el 2017 por No se ha ejecutado el control se
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de # de profesionales
IMPACTO Miranda/ Rainer Miranda./ Rainer Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO parte del equipo de planeación de acuerdo a recomienda tomar alternativas y controles
de planeación estratégica. planeación estratégica. contratados.
Narval Naranjo Narval Naranjo los roles y funciones que desempeña. No se que mitiguen el riesgo.
ha ejecutado el control.
Subdirección
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de Rainer Narval # de profesionales
PROBABILIDAD administrativa y Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO No se ejecutò la actividad
para seguimiento territorial trabajo para el seguimiento territorial Naranjo contratados.
financiera
1. Sanciones penales.
Omitir, retardar, rehusar o 2. Sanciones disciplinarias.
9 Gestión territorial Prevaricato por omisión denegar un acto propio de las Corrupción 3.Mala imagen institucional. 2 1
Se tienen 120 oficios reiterando la creacion
funciones del proceso. 4. Incumplimiento de los objetivos
de Cuerpos de Bomberos Municipales, en
sectoriales e institucionales.
cumplimiento a la Ley 1575 DE 2012, se
Subdirección recomienda reforzar la tarea e involucrar el
Comunicaciones elaboradas y enviadas a Actualemente se cuenta con 120 oficios para
Comunicaciones y seguimientos a entes estratégica y de # de comunicaciones concurso de las delegaciones
Comunicaciones y seguimientos a entes territoriales IMPACTO Cristhian Urrego Cuatrimestral los entes territoriales y mapa subregional EFECTIVO creacion de Cuerpos de Bomberos
territoriales coordinación enviadas departamentales, y tomar otras acciones
de seguimiento Municipales
bomberil para ser más efectivos, tales como la
asignaciòn de presupuesto y contrataciòn
de profesionales o personal idòneo que
pueda acompañar la gestiòn territorial.
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
No realizar las actividades 1. La capactitación no se preste de
contenidas en el procediimiento manera efectiva, ni contribuya a Se evidencian
Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre que fue establecido
- Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
de gestion de capacitación y complementar la estrategia de recientemente el procedimiento, sin
Manejo indebido de la gestión de
entrenamiento a través del CLASE DE capacitación de la DNBC. Aplicación de procedimiento para la selección del RESPONSABLE DE Permanente/Diario
PERIODO DE N° convocatorias embargo no se observa los criterios para la
N° PROCESO capacitación
NOMBRE y entrenamiento
DEL RIESGO con DESCRIPCIÓN DEL de
RIESGO Corrupción CONSECUENCIAS POTENCIALES 1 Aplicación de procedimiento
DESCRIPCION para la selección
DEL CONTROLES del postulado
EXISTENTES TIPOIMPACTO
DE CONTROL 1 NUEVO CONTROL Cristhian
LÍDER Urrego
DE PROCESO Pedro Manosalva SoportesREGISTRO
de la Convocatoria INDICADOR NO ES EFECTIVO Se establecio procedimiento
cooperante por parte algún RIESGO 2.Mala imagen institucional. postulado LA ACCIÓN EJECUCIÓN realizadas con soporte selecciòn de los participantes a las
recursos del cooperante
funcionario o contratista a cargo, 3.Utilización indebida de los recursos actividades de capacitaciòn y
de tal manera que se seleccione del cooperante. entrenamiento.
personal no idoneo y no 4. Incumplimiento de los objetivos
1. Sanciones penales.
Recibir o aceptar dinero u otra 2. Sanciones fiscales.
utilidad con la finalidad de alterar 3. Sanciones disciplinarias.
Favorecimiento a terceros con los Subdirección Procedimiento de la SALA SITUACIONAL No se encontran los soportes de la revisión
11 Coordinación Operativa la información de los reportes de Corrupción 4.Mala imagen institucional. 1 1 Establacer procedimiento de la SALA SITUACIONAL
reportes de información estratégica y de Coordinador Sala con el formato para la revisión de la Procedimiento Procedimiento Sala situacional y formatos de y aprobación de los reportes de información
emergencia, que busque un 5. Incumplimiento de los objetivos en donde se especifique la revisión y aprobación Anual NO ES EFECTIVO
coordinación Situacional matriz de emergencias como un registro terminado revision. de emergencias, es decir que no se
beneficio propio o de un tercero. sectoriales e institucionales. de los reportes de información de emergencias
bomberil de este veidencia la efectividad del control.
6, Perdida de la información
Establecer controles para la emisión de los reportes de
IMPACTO
información de las emergencias
Subdirector
No se cuenta con el Software requerido, por
Implementación de un software para el registro de Estrategico y de Cooperacion Correos electrónicos con estudios Implementación del
Anual NO ES EFECTIVO Actas de reunion avances adquisicion RUE lo que se recomienda dar prioridad a su
emergencias Coordinacion internacional previos, para la adquisicion del sofware software
adquisiciòn.
Bomberil
Revelación de información
secreta o sometida a reserva a
La presentación de comunicaciones fue
través de los canlaes de
socializada a los Funcionarios y contratistas
información internos y externos 1. Sanciones penales. Profesional Listado de asistencia a la socialización del
Socialización del procedimiento de publicación de # de socializaciones de la DNBC (listado de asistencia) de igual
de la DNBC de acuerdo al artículo 2. Sanciones fiscales. Aplicar el procedimiento para la publicación de la información IMPACTO Dirección General especializado en Anual procedimiento de publicación d ela EFECTIVO
información. realizadas forma se ha aplicado el procedimiento de
19 de la ley 1712 de 2014. El uso 3. Sanciones disciplinarias. comunicaciones información
Revelación indebida de información publicación de información de manera
12 Gestión de Comunicaciones de poder puede llevarse a cabo Corrupción 4.Mala imagen institucional. 2 2
secreta o sometida a reserva correcta.
por parte de funcionarios y/o 5.. Incumplimiento de los objetivos
contratistas, afectando la imagen sectoriales e institucionales.
institucional e incumplimiento en 6. Perdida de información
las funciones de la DNBC para que
finalmente favorezcan interes Se sugiere establecer la fecha de ejecuciòn
personales o de terceros. de control. De igual manera se sugiere
Adquirir los elementos y equipos de modificar el control, puesto que debe
Solicitud formal de elementos y equipos de comuniocaciones Subdirector Subdirector
comuniocaciones (Computadores, camaras, discos Acta de entrega o recibido de los # de elementos o obedecer a mitigar el riesgo y no al tràmite
(Computadores, camaras, discos duros) que pertenezcan a la IMPACTO Administrativo y Administrativo y Anual NO ES EFECTIVO
duros) que pertenezcan a la DNBC y garanticen la elementos y equipos de comunicaciones equipos recibidos de una solicitud, la cual debe hacerse
DNBC y garanticen la seguridad de la información Financiero Financiero
seguridad de la información previamente a la subdirecciòn
administrativa y financiera, quien debe
quedar como responsable del control.
Revisión de los actos administrativos y respuestas a PQRSD Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
Subdirector
por parte del coordinador del grupo de formulación normativa Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
CLASE DE y operativa o por parte del asesor del despacho para evitar IMPACTO RESPONSABLE DE PERIODO
Anual DE revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL revisión y aprobación
NUEVOdeCONTROL
actos administrativos. LÍDER
Coordinación
DE PROCESO Valencia REGISTRO INDICADOR
realizado
RIESGO clientelismo, trafico de influencias, decisiones ajustadas a LA ACCIÓN EJECUCIÓN administrativos aprobado resoluciones
Bomberil
intereses particulares y/o Soborno
1. Sanciones penales.
Formulación de actos como 2. Sanciones fiscales
Se elaboro el procedimiento para la
resoluciones, circulares y/o 3. Sanciones disciplinarias. Procedimiento
Prevaricato Corrupción 1 1 EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
conceptos manifiestamente 4.Mala imagen institucional. realizado
resoluciones
contrarios a la ley 5. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales. Establecer filtros de control a cada acto administrativo y Subdirector
Procedimiento para la elabroración,
respuesta a PQRSD antes de su aprobación, por parte del Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero
IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos
Subdirector estratégico y de coordinación bomberil, así como revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia
administrativos aprobado
la Dirección General Bomberil
Se elaboro el procedimiento para la
Formulación normativa y Procedimiento
13 EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
operativa realizado
resoluciones
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
1. Sanciones disciplinarias. A pesar de participar en comités de control
información a consolidar por control interno, en los cuales, su agenda
CLASE DE 2.Mala imagen institucional. RESPONSABLE DE PERIODO DE interno en los cuales se realizó la revisión
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO parte de un funcionario
DESCRIPCIÓN y/o
DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR incluía la revisión de los resultados al
RIESGO 3.Pérdida de información. Exposicion, discusión y revisión bimestral en el LA ACCIÓN EJECUCIÓN de los resultados al seguimiento de los
contratista del proceso con el fin Exposicion, discusión y revisión en el comité de control interno seguimiento de los planes de mejoramiento
Reportar información no veraz de los 4. Incumplimiento de los objetivos comité de control interno de los resultados Ct. German Andres Actas de reunión donde se evidencie la planes de mejoramiento de la entidad, se
de distorsionar los resultados de Corrupción 1 de los resultados obtenidos en los seguimientos a los IMPACTO 1 Pilar Arguello Bimestral # de actas realizadas NO ES EFECTIVO de la entidad. Así mismo, se ha participado
seguimiento realizados sectoriales e institucionales. obtenidos en los seguimientos a los diferentes Miranda. exposición de estos resultados evidencia que No se ha dado total
los seguimientos realizados en los diferentes planes y mapas de riesgos. de los comités de control interno en los
5. Toma de decisiones inapropiadas. planes de mejoamiento de la entidad cumplimiento al nuevo control (cronograma
planes de mejoramiento y los cuales se discute los resultados de los
de Comitès), por lo que se determina que
mapas de riesgos en beneficio de seguimientos al Plan Anticorrupción y de
no es efectivo.
15 algún funcionario. Atención al Ciudadano
Análisis y Mejora Contínua
Alterar intencionalmente la
documentación contenida en la Se esta haciendo uso del procedimiento de
carpeta compartida del SIGEC por 1. Sanciones disciplinarias. control de documentos. El cual no se
Manipulación o adulteración de la
parte de un funcionario y/o 2. Mala imagen institucional y perdida Especificar las actividades a realizar para garantizar el control Especificar las actividades a realizar para Ct. German Andres Procedimiento El procedimiento de control de documentos efectivo, ya que de acuerdo a las auditorias
documentación de los procesos de la Corrupción 1 IMPACTO 1 Pilar Arguello Anual Documento publicado en carpeta interna NO ES EFECTIVO
contratista de la entidad con el fin de credibilidad. de documentos en la DNBC garantizar el control de documentos en la DNBC Miranda. documentado esta vigente desde el 22 de Agosto del 2016 realizadas a los diferentes procesos de la
DNBC.
de distorsionar la información de 3. Pérdida de información. Dirección se denota debilidad en el control
cada uno de los procesos en de documentos.
beneficio de algun funcionario.
1. Perdida de información
2. Información no confiable
Manipulación o adulteración de 3. Perdida de imagen institucional
Rainer Narval No se ha ejecutado el control se
información contenida en los sistemas de 4. Investigaciones disciplinarias. Archivador con llave instalado para la buena Rainer Narval
0 Corrupción 1 1 Naranjo/Paola Anual Archivador instalado Archivador adquirido NO ES EFECTIVO No ejecución del control recomienda tomar alternativas y controles
información y archivo de cada uno de los 5. La imposición de sanciones custodia de los documentos Naranjo
Urueña que mitiguen el riesgo.
procesos de tipo fiscal, disciplinarias
o penales
6. Destitución del cargo
MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
RESUMEN
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO
CONSECUENCIAS POTENCIALES CONTROL INTERNO
DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO
LA ACCIÓN EJECUCIÓN
REGISTRO INDICADOR
No Hay
criterios para No se ha
NO ES
PROCESO calificar la implementado EFECTIVO TOTAL
EFECTIVO
efectividad de el control
los controles
Gestión 0 1 0 1 2
1
Administrativa 0,00 50,00 0,00 50,00 100,00
Gestión 0 0 2 0 2
2
Documental 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
0 0 0 4 4
3 Gestión Financiera
0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Gestión Talento 0 0 0 2 2
4
Humano 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Gestión de 0 0 6 0 6
5
atención al usuario 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
0 0 2 0 2
6 Gestión Jurídica
0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Planeación 2 0 3 0 5
7
Estratégica 40,00 0,00 60,00 0,00 100,00
Gestion de 0 0 0 3 3
8
Tecnología 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
0 0 2 1 3
9 Gestión territorial
0,00 0,00 66,67 33,33 100,00
Gestión de 0 0 2 2 4
10
Cooperación 0,00 0,00 50,00 50,00 100,00
Coordinación 0 0 3 0 3
11
Operativa 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión de 0 0 2 1 3
12
Comunicaciones 0,00 0,00 66,67 33,33 100,00
Formulación 0 0 0 5 5
13
normativa y 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Evaluación y 0 0 0 4 4
14
Seguimiento 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Análisis y Mejora 0 0 2 0 2
15
Contínua 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión asuntos 0 0 3 0 3
16
disciplinarios 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión de 0 0 1 1 2
17
contratación 0,00 0,00 50,00 50,00 100,00
2 1 28 24 55
TOTAL
3,64 1,82 50,91 43,64 100,00