Tarea Semana 8

Sabina Pérez Abarzúa

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

25-11-2018
 Desarrollo

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Para poder realizar un auditoria debe existir un programa, este debe incluir la siguiente

información:
 Objetivo de la auditoria: Se debe establecer que es lo que se pretende lograr en la

auditoria.
 Extensión/numero/duración/localidades a ser auditadas: Que procesos, lugares o sedes

serán auditadas y cuanto tiempo de determinada a eso.

 Procedimientos del programa de auditorías: Debe haber un procedimiento de auditorías,

para entregar directrices de cómo se realizara el proceso y que este sea difundido.
 Criterios de auditoria: Cuales serán loa parámetros por los que la auditoria se regirá.
 Métodos de auditoria: Una vez realizada la auditoria y se levanten las no

conformidades, cuál será la metodología.

 Selección del/os equipo/s de auditoria: Seleccionar Persona o grupo de personas para

realizar la auditoria y que reúnan las condiciones necesarias.

 Recursos necesarios. : Que recursos económicos y materiales se utilizaran en el proceso

de auditoría.
 Procesos para el manejo confidencial de la información: La información recopilada de

cada área auditada debe ser registrada y almacenada. Se debe disponer como y donde

quedara esa información.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.
 Programa de Auditoria: En él se establece que se va a auditar, si uno o son más sistemas

de gestión. De acuerdo al tamaño de la empresa se avalúan los procesos que la

conforman y se realiza un análisis FODA. Toda esta etapa consiste en PLANIFICAR

como se llevara a cabo la auditoria.

 Plan de Auditoria: Una vez que este el equipo auditor seleccionado, se realiza un plan

de la auditoria. Es decir se comienza con una reunión inicial, se le indica los puntas a

tratar a los auditado, y se comienza a recopilar información a través de entrevistas y

 observaciones. Toda esa información se va traspasando a una hoja, en la cual se detalla

que puntos de la ISO serán auditado y el cumplimiento que se está logrando a través de

los hallazgos. Posterior a eso se realiza la reunión de cierre, manifestando los posibles

hallazgos encontrados en el proceso de auditoría.

 Informe de Auditoria: Este es un informe emitido por el auditor o el equipo auditor en

el cual indican las conclusiones del proceso llevado a cabo, y por supuestos los

hallazgos encontrados. Este es sin opiniones o comentarios personales, solo son

observaciones de acuerdo a la auditoria.

Este informe debe contener la siguiente información:
 Objetivo de la auditoria.
 Alcance de la auditoria.
 Identificación del cliente.
 Identificación del equipo auditor.
 Fecha y lugar.
 Criterio de auditoria.
 Hallazgos de auditoria.
 Conclusión de auditoria.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

El plan de auditoria en el comienzo, debe indicar fecha en que se realizará y cuánto tiempo. Y que área

sera auditara. En el caso de la empresa en la cual trabajo auditaría dos procesos: Mejoramiento y

edificación, pero lo subdividirá por etapas.

 R.R.H.H.
 Prevención de riesgos.
 Adquisiciones
 Oficina Técnica
 Terreno.

EXPLICACION: Los primeros cuatro procesos son fundamentales en cada organización o

faena, ya que en base a eso depende la organización. Pero si no tengo un sistema de gestión

fundamentado en terreno tendré deficiencias que repercutirán si o si en la organización. Es

decir si el ITO no me firma protocolos de aceptación, significa que tengo que asumir como

organización cada decisión que se esté llevando a cabo. En el caso contrario me respaldo si

realizamos protocolos de entregas y además cuentan con el visto del ITO.

Si la auditoria será de acuerdo a la ISO 14001:2015, se deben analizar todos los puntos

indicados en el ejemplo citado en el contenido de la semana. Ya que esta sintetiza punto por
 punta la norma, desde las partes interesadas, hasta los roles y responsabilidades de la

organización e incluye las no conformidades y el proceso de mejora continua.

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en

donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

 Conducta ética: Héctor es el encargado de realizar la auditoria para la empresa DyR,

pero Héctor conoce al gerente de la empresa Juan Pablo Cisternas, por lo que para que

la auditoria tenga buenos resultados decide omitir información omitiendo ciertas no

conformidades para que la auditoria salga con resultados positivos.

 Presentación imparcial: Héctor audita cada proceso de la empresa, pero tiene serias

dudas con respecto a un proceso en particularidad, que según su opinión pero no lo ha

podido comprobar considera que se está llevado de mala manera. El punto es que no

tiene como comprobar esa información.

 Debido cuidado profesional: al momento que Héctor audita una de las obras de

mejoramiento se encuentra con uno de los administradores que según el a su opinión

personal es resiliente al cambio, porque a primera opinión de comenzar la auditoria

considera que esa obra no saldrá muy positiva.

 Independencia: Para la auditoria del según trimestre se escoge a Héctor que

actualmente es coordinador de prevención para auditar a los prevencionistas que están

en terreno. Como no estaba la posibilidad de contratar personas externas se decide que

el realice la auditoria.
 Enfoque basado en evidencias: Durante el proceso a auditor, Héctor revisa la

documentación que esta archivada y solicita tener acceso a los archivos digitales, y

solicita toda la documentación, una vez realizada la entrega nuevamente a quien se la

facilito. En base a toda esa documentación física comienza a realizar su informe.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por

ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.}

No Conformidad Solución
1 No están determinadas las partes Determinar las partes interesadas de acuerdo al
 interesadas. SG, sus necesidades y expectativas.

Establecer por ejemplo, clientes, proveedores,

compradores, etc.
2 Ausencia de Política Ambiental Realizar Política Ambiental, y los objetivos

ambientales coherentes de acuerdo al plan de

negocio. Y realizar difusión de forma interna y

externa. La alta gerencia debe involucrarse en la

Gestión del sistema Ambiental.

3 Información documentada. Una vez creada la documentación, y esta se

necesite actualizar se debe indicar la última

fecha de actualización, en un formato tipo

aplicable a los otros documentos. Por lo que

también es necesario que esta información sea

revisad ay aprobada.
 Bibliografía

 Instituto Profesional IACC “Contenidos Semana 8”