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O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME PARA LA TRANSFERENCIA DE GESTION LIMA-PERU 2016 "Decenio de as Personas con Discapacidad ono Por” An dol consolation del Mar de Grau" - ek: CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INDICE Pagina |. Reporte de Cumplimiento Misional 1 1. Resumen Ejecutivo 1 Memoria dela Gestion 2009-2016 3 Organizacién de la entidad: Norma de creacién, funciones y responsabilidades, organigrama de la Entidad. 4, Misién, vision, ejes estratégicos, valores, objetivos estratégices y politicas institucionales. 8 5. Informacién respecto al cumplimiento de cada funcion, 10 5.1 Estado situacional al inicio de su gestion. 10 5.2 Estrategia disefiada en su gestion para el cumplimiento de cada funcion. 5 5.3 Objetivos y metas por funcién establecidas en su gestion. 8 5.4 Resultados obtenidos al final de la gestion. a 5.5. Asuntos urgentes de prioritaria atencién. 32 6. Resumen de la informacion principal sobre 35 6.1 Presupuesto 5 6.2 Contabilidad 36 6.3 Recursos Humanos 36 64 Infraestructura a 6.5 Mejoras en el Servicio al Ciudadano 38 7. Firma de la Autoridad saliente o encargada at Il. Reporte del Estado Situacional de los Sistemas Administrativos ‘é — Anexo N° 03: Reporte del Estado Situacional de los Sistemas Administrativos = Anexo N° 04: Listado de los procesos de contratacin en tramite y en efecucién . = Anexo N° 05: Listado de garantia vigentes a favor de la entidad. — Anexo N° 06: Relacién de bienes inmuebles. = Anexo N° 07: Relacién de proyectos y obras gestionadas durante el periodo ejercido = Anexo N° 08: Proyectos y obras exoneradas del Sistema Nacional de Inversion Piblca, = Anexo N° 09: Resumen de expedientes de procesos legales. = Anexo N° 10: Proceso de implementacién del Sistema de Control Interno, = Anexo N° 11: Informe sobre actividades desarrolladas y resultados por el Equipo de Mejora Continua para la implementacion de la simplfcacion administratva. — Anexo N° 12: Portal de Transparencia Estandar. — Anexo N° 13: Memoria de la Gestion 2009-2016 O0L - el LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA |. Reporte de Cumplimiento Misional 4. Resumen Ejecutivo Elaccionar institucional serge por la Consttucién Politica de 1993, que establece la naturaleza de entidad descentralizada de Derecho Piblco, que goza de autonomia conforme a su ley corganica, precisando su calidad de organo superior del Sistema Nacional de Corto, encargandole la supervision de la legalidad de la ejecuci6n del presupvesto de! Estado, de las ‘operaciones de deuda piblca y de los actos de las insttuciones sujetas a control; y por la Ley N° 27785, que aprueba la Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiblica, donde se confirma su autonomia administrativa, funcional, Independencia y competencia propia, raificando su condicion de ente rector del sistema; en cuanto a su competencia funcional precisa que el control externo comprende e! control de legalidad,financiero, de gestion y de resultados, adem&s de la evaluacion del control intemo; y Sobre los tipos de control que son previo, simultaneo y posterior. El diagnéstico de la gestion piblca, al inicio de la administracion, mostraba problemas de raices estructural, funcionales y operativas que recomendaban un tratamiento integral frente alos problemas de ineficienciay corrupcién en el uso de los recursos piblicos; lo cval planteo lanecesidad de adoptar estrategias generales para combatireficazmente ala corrupcin sobre la base de 7 ejes estratégicos que involucran al Estado en su conjunto y al sector privado, y estrategias espectficas para fortalecer el control gubemamental a cargo del Sistema Nacional de Control sustentadas, entre otros, en la modernizacion del Sistema Nacional de Control y el ‘nuevo enfoque de control integral Los objetivos estratégicos estén definidos en el Pian Estratégico Institucional 2015 - 2017 aprobado mediante Resolucion de Contraloria N° 283-2015-CG, desplegados en cuatro perspectivas. En la perspectiva de Sociedad se tienen dos objetivos: 1) Fortalecer la confianza, crediblidad y legitimidad de la Contraloria frente a la sociedad; y, 2) Contibuir al mejor desempefio de las instituciones piblicas. En la perspectiva de Procesos se considera cinco ‘objetivos: 1) Implementar un sistema de alertas de corrupci6n; 2) Reforzar el modelo de gestion para la lucha contra la corrupcién y mejora de la eficiencia; 3) Desarrollar la comunicacion estratégica; 4) Crear enlaces con aliados claves con el fin de generar cambios en la gestion piblica; y, 5) Desarrollar un sistema de seguimiento y evaluacion integral. Otros objetivos estratégicos se relacionan con el desarrollo organizacional y la gestion fnanciera, en ambos casos de soporte a los objetivos misionales. Esta vision estratégica enfocada en los clientes extemos, conjuntamente con la de fortalecimiento institucional y de modemizacion de los servicios de control que caracterizaron los planes estratégicos precedentes, condujo a resultados importantes detallados en la Memoria institucional. ‘Sobre los resultados de la ejecucién del Ptan Operativo institucional 2016 al cierre de abril, se tiene: Control Posterior Entre enero y abril de 2016, el Sistema Nacional de Control ha concluido un total de 205 ‘acciones de control, corespondiendo 29 a la Contraloria General, 77 a los Organos de Control Institucional y 99 a las Sociedades de Aucitoria designadas. Dichas acciones se orientaron a ‘examinar en un 57.1% a las entidades del Gobiemo Nacional, en 26,8% a la actuacion de los Gobiemos Locales y en 14.1% al ambito de los Gobiernos Regionales, siendo determinantes las auditorias de cumplimiento en la Contraloria y los OCI, y las auditorias financieras en el caso de las SOA. 002