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Temas Emergentes y Estrategias Recurrentes en Sociología Histórica

Author(s): Theda Skocpol and José Carazo


Source: Historia Social, No. 10, Dos Décadas de Historia Social (Spring - Summer, 1991), pp. 101-
134
Published by: Fundacion Instituto de Historia Social
Stable URL: http://www.jstor.org/stable/40340278
Accessed: 16-02-2016 17:29 UTC

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TEMAS EMERGENTES Y ESTRATEGIAS
RECURRENTES EN SOCIOLOGIA HISTORICA

Theda Skocpol

Los grandestemasde la sociologiahistorica fueron puestosen circulationinicialmente


cuandoTocqueville,Marx,Durkheimy Weberplantearonpreguntas fundamentales
sobrelos origenessocialesy los efectosde la revolutionindustrial y de las revoluciones
democraticas en Europa y ofrecieron respuestasenormemente fructiferas aunque de
indolemuydiversa.En el transcurso del sigloveinte,los grandesinvestigadores cuyas
obrassondebatidasen losarticulosrecogidos en estelibro*hanestadoen la vanguardia
de aquellos que trabajabandentrode la traditioniniciadapor los fundadores. En
algunosmomentos,ciertamente, estos hombrespueden haberaparecidocomo los
representantes aisladosde una tradition investigadora que la mayorpartede sociologos
veia como partede un honrosopasado de la disciplinamas que como exponentes de
un presente y futuro llenosde vitalidad.En estemomento, sinembargo, estabienclaro
que el arroyode la sociologiahistoricase ha convertido en un caudalosorio que ha
el
regadogenerosamente campo de la sociologia.
Hastalos anos setenta,"sociologiahistorica"era una expresionque apenasse oia
en conversaciones entresociologosen los EstadosUnidosl aunque,porsupuesto,las
grandesobrasde historiacomparadade autorescomoBendix,Eisenstadt y Mooreeran
ampliamente conocidas y respetadas. Pero se consideraba que estas obras eranproduc-
tos muypeculiaresy que solo hombresde ciertaedad,inusualmente cosmopolitasy
que trabajabanrelativamente aisladosde las corrientes empiricasdominantesen la
disciplinaerancapaces de producirobrashistoricasde tal calibre,mientrasque los
sociologosnormalesusabantecnicascuantitativas o haciantrabajosde campo con el
finde estudiaraspectosconcretosde las sociedadescontemporaneas.
Fue entonces, a partirde la mitadde los anos setenta,cuandoempezarona tener
lugarcambiosnotables.En parteestos cambiosfuerondebidosa los esfuerzosde
personastanprominentes comoCharlesTillye ImmanuelWallerstein. Estoscambios
estantambienrelacionados con una nuevasensibilidad haciauna investigation de tipo
que empezabaa surgir
significativo tantodentro como fuera de los circulosacademicos,
una sensibilidad que reviviapreocupaciones de grantraditiondentrode la
historicas
sociologia.Los investigadores masjovenesempezarona plantearcada vez mascuestio-
neshistoricasy a usardatosy modos de razonamiento historicos en sustesisdoctorales.

Publicado originariamenteen Vision and Method in Historical Sociology,© CambridgeUniversity


Press, 1984.
1 El que nos concentremosaqui en la evolution de la sociologia norteamericanaes, en buena medida,
arbitrariopero puede estar parcialmentejustificado por el hecho de que en las ultimas decadas Estados
Unidos ha sido el centromas grandey mas influyentede esta disciplinaacademica. Por otro lado, es evidente
que la utilizationde un sesgo historicoha ocupado desde hace tiempo una position destacada en la tradition
sociologica de otros paises.

Historia Social, n.° 10, primavera-verano1991, pp. 101-134. I 101

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Las sesionesanualesde la AmericanSociologicalAssociationse dedicabana Sociolo-
gia Historicao a MetodosHistoricos.Muchas sesionesmonograficas, especialmente
aquellasque versabansobretemastanmacroscopicos comola sociologiadeldesarrollo,
los mercadosde trabajoo el crecimiento de los estadosdel bienestar, empezarona
incluirregularmente ponenciashistoricas. Proliferaban los cursosde licenciatura y de
doctoradocon nombreo contenidohistoricos y los departamentos universitarios a lo
largoy ancho de los EstadosUnidos se afanabanen buscarprofesores de sociologia
historica y comparada.Finalmente, inclusolas revistas masimportantes de la discipli-
na empezarona incluirentresus paginasarticuloshistoricos escritospor sociologos.
En resumen,hacia la mitadde los anos ochenta,la sociologiahistoricaya no era el
feudoexclusivode unosextravagantes, aunque respetadbs, patriarcasde la disciplina.
Estudiantes y prometedores sociologosjovenes,inclusomujeresy americanosmedios,
realizanahora modestaso importantes contribuciones al conocimientosociologico
utilizandometodoshistoricos de investigation. Hoy en dia los problemas y los metodos
historicos son materiade congresos, cursosy sesiones,y orientanlos esfuerzos tanto
de gruposde investigation estructurados como de solitariosinvestigadores de biblio-
teca.
El signoquizas masclarode que la sociologiahistorica estano solo en un periodo
de crecimiento sinode cambio,es perceptible en las diferencias que se observanentre
los temasy metodosde investigation de los sociologoshistoricos contemporaneos y
los de los fundadores de la sociologia.Cuando hoy en dia se investigan cuestiones
tradicionales talescomolas raicesy consecuencias de la revolutionindustrial europea,
la ascensionde la clase obrera,la burocratizacion de los estadosy la democratization
de la politica,dichainvestigation se llevaa cabo utilizandodatoshistoricos massolidos
y metodosde analisismaseficacesque losusadosporlos fundadores. Algunosejemplos
excelentesde estoserian:la revisionque JereCohen hace de la tesisde Webersobre
el capitalismoracionala travesde un detalladoestudiode las practicaseconomicasen
la Italiarenacentista,2 la reevaluacionde MarkTraugotde la afirmaciones de Marxy
Engelssobrelas clasesy los conflictos politicosen la RevolutionFrancesade 1848,3
la minuciosainvestigation de JackGoldstonede las precondiciones demograficas e
institucionales de la RevolutionInglesadel siglodiecisieteconsideradas en una pers-
pectivacomparada,4el meticulosoestudiode VictoriaBonnellde las raicesde la
rebelionentrelos trabajadores rusosa principiosdel sigloveinte,5el analisishistorico
comparativoque MaryFulbrooklleva a cabo de las contribuciones hechaspor los
movimientos puritanosy pietistasa las luchasa favory en contrade las monarquias

2 JereCohen, "Rational Capitalism in Renaissance


Italy",AmericanJournalofSociology,85(6) (1980),
pp. 1340-1355. Una polemica posteriorsobre este articulo es particularmenteinteresantepor la luz que
arroja sobre el modo como los sociologos historicoselaboran conclusiones a partirde interpretaciones
diversasde fuentessecundarias.Vease R. J. Holton, "Max Weber, 'Rational Capitalism', and Renaissance
Italy: A Critique of Cohen", y Cohen, "A replyto Holton", AmericanJournalof Sociology,89(1) (1983),
pp. 166-187.
3 Mark Traugott, ArmiesofthePoor, Princenton
UniversityPress,Princenton,de proximaaparicion.
Vease tambien "Determinantsof Political Orientation:Class and Organizationin the Parisian Insurrection
of June 1848", AmericanJournalof Sociology,86(1) (1980), pp. 32-49.
4 Jack Goldstone,
"Population and Revolution", tesis doctoral, Harvard University,1981. Vease
tambien"Capitalist Originsof the EnglishRevolution:Chasing a Chimera", Theoryand Society,12 (1983),
pp. 143-180.
5 VictoriaBonnell, RootsofRebellion:Workers'
Politicsand Organizations
in St. Petersburg
and
102I Moscow, 1900-1914, Universityof CaliforniaPress,Berkeley,1983.

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absolutasde Prusia,Wiirttemberg e Inglaterra,6y el originalanalisisde David Zaret
de las condicionesque acompanaronla aparicionde la teologiacontractualdentro
del puritanismo ingles.7
Algotodaviamasrevelador quiza es el ensanchamiento de la base de investigation
historicaque incluyeahora espacios,tiemposy temas muy diferentes de los que
preocupaban a los fundadores de la disciplina.Piensese,porejemplo, en el imponente
estudiohistorico globalcomparativo de OrlandoPatterson sobrela naturalezay dina-
mica internade la esclavitud.8Considereseel estudioa muylargoplazo de Daniel
Chirotsobre la provinciarumanade Valaquia entre1250 y 1970.9 Asi como los
estudiosde ElbakiHermassi, MouniraGharrad, EllenKay Trimberger y MichaelAdas,
que llevan a cabo comparaciones historicasen profundidad entre paiseso pueblosno
occidentalesexaminadosen si mismos.10Todas estasobrasrompencon el puntode
vistaeurocentrico occidentalque ha limitadotradicionalmente el tipo de preguntas
hechasy los modelosexploradospor los sociologoshistoricos.
Las relacionesindustrials,el estadodel bienestary los modelosetnicoshan sido
tambienobjetode estudioscuidadosamente disenadosporanalistassocialesque traba-
jan desdeuna perspectiva historica.Entreobrasimportantes sobrelas relacionesindus-
trialesse incluyenlas de RonaldDore,BritishFactory, JapaneseFactory:TheOrigins
ofNationalDiversity in IndustrialRelationsy de CharlesSabel, Workand Politics:
The DivisionofLabour in Industry. " Sobreel estadodel bienestarse puedencitar,
TheSocial DemocraticImage ofSociety:A StudyoftheAchievements and Originsof
ScandinavianSocial Democracyin Comparative Perspective de FrancisCastles,The
Development of WelfareStatesin Europeand Americaen la recopilacionde Peter
Floray ArnoldHeidenheimer, mispropiosarticuloscon JohnIkenberry y Ann Shola
Orloff sobrelos EstadosUnidos en una perspectiva comparativa y Welfare Policyand
in
Industrialization Europe,America, and Russia de Gaston Rimlinger. 12 Las relacio-

6 MaryFulbrook, Religionand the Rise of Absolutism in England,Wiirttemberg, and Prussia,


Cambridge University Press,Cambridge, GranBretanay NuevaYork,1983.
7 David Zaret, TheHeavenlyContract, UniversityofChicagoPress,Chicago,de proximaapancion.
8 OrlandoPatterson, Slaveryand Social Death:A Comparative Study,HarvardUniversity Kress,
Cambridge, Mass, 1982.
9 Daniel Chirot,Social Changein Peripheral Society:The Creationofa Balkan Colony,Academic
Press,NuevaYork,1976.
10Elbaki Hermassi,Leadershipand NationalDevelopment in NorthAfrica:A Comparative Study,
University of California
Press,Berkeley, 1972;Mounira Charrad, "Womenand theState:A Comparative
StudyofPolitics, Law,andtheFamilyinTunisia,Algeria, andMorocco",tesisdoctoral, HarvardUniversity,
1980; Ellen Kay Trimberger,Revolution fromAbove:MilitaryBureaucrats and Development in Japan,
Turkey, Egyptand Peru,Transaction Books,NewBrunswick, NuevaYork,1978;y MichaelAdas, Prophets
ofRebellion:MillenarianProtestMovements againsttheEuropeanColonialOrder,University of North
CarolinaPress,ChapelHill, 1979.
11RonaldDore, BritishFactory, Japanesefactory, University of CaliforniaPress,Berkeley,1973; y
CharlesSabel, Workand Politics,Cambridge UniversityPress,Cambridge, GranBretanay NuevaYork,
1982.Dore extiendesu analisiscomparativo en AlbertM. Craig, ed., "Industrial Relationsin Japanand
Elsewhere", en Japan:A Comparative View,Princenton University Press,Princenton,NuevaYork,1979,
pp. 324-370.
12FrancisG. Castles, TheSocial Democratic Image ofSociety,Routledge and KeganPaul,Londres,
1978;PeterFlora y ArnoldHeidenheimer, eds.,TheDevelopment of WelfareStatesin Europeand North
America, TransactionBooks,NewBrunswick, NuevaYork,1981;ThedaSkocpol yJohnIkenberry, "The
PoliticalFormation oftheAmerican Welfare StateinHistoricalandComparative Perspective",Comparative
Social Research,(Numeroespecialsobreel Estadodel Bienestar), RichardTomasson,ed., JAI Press,
Greenwich, Connecticut, 1983, pp. 87-148; Ann Shola Orloff y Theda Skocpol, "WhyNot Equal
Protection?: The PoliticsofPublicSocialWelfare in Britainand theUnitedStates,1880s-1920s",ponencia
presentada en el AnnualMeetingoftheAmericanSociologicalAssociation, Detroit,September, 1983; y
GastonRimlinger,Welfare Policyand Industrializationin Europe,America,and Russia,Wiley,Nueva
York,1971.
I 103

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I
Calle centrica
de Londres,1955

104I

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nesetnicasy raciales,finalmente, hansidoel temade algunosde los mejoreslibrosde
orientation historicaescritosporsociologosque se hanpublicadorecientemente, entre
estosse incluyen, InternalColonialism:TheCelticFringein BritishNationalDevelop-
ment,1536-1966,de Michael Hechter,The DecliningSignificanceofRace: Blacks
and ChangingAmericanInstitutions, de WilliamJuliusWilson,EthnicEnterprise in
America:Businessand Welfare AmongChinese,Japanese,and Blacksde Ivan Light,
y A piece ofthePie: Blacksand WhiteImmigrants Since 1880,de StanleyLieberson
y PoliticalProcessand theDevelopment of Black Insurgency, 1930-1970,de Doug
MeAdam.l3
Muchosde estoslibros,asi comootrosimportantes estudiosde sociologiahistorica
de RobertBallah,JosephBen-David,FredBlock,MorrisJanowitz, DeymourMartin
Lipset,DietrichRueschemeyer, MagaliSarfatti-Larson, Paul Starry Ellen Kay Trim-
berger,sitiianlos fenomenos socialesen los EstadosUnidosen una perspectiva histori-
ca o de historiacomparada.l4Todas estasobrasnos ofrecenesa base contextual global
paraun mejorentendimiento de las relacionessocialesy los acontecimientos politicos
norteamericanos actualespor la que C. WrightMills abogaba en La imaginacion
sociologicay que el mismointentoproporcionar en sus estudiossobrela clase y el
poder en los Estados Unidos.15 Si Millsestuviera vivohoy,tendriamuchasmasrazones
ser
para para optimista sobre la imaginacion historicade la sociologiaamericanaque
las que teniaen 1959. En aquel momento,solo unos pocos sociologos,entrelos que
se encontraban Lipset,Bendixy el mismoMills,situabanlos modelosamericanosen
estructurasrealmente historicas o comparativas.
Lo ciertoes, porotraparte,que los sociologoshistoricos hoyen dia son solo una
partede una pujantecomunidadinterdisciplinar de cientificossocialesque trabajan
desdeuna perspectiva historica.El aumentode lostrabajosde tipohistorico en sociolo-
gia ha tenidolugaren conjuncioncon desarrolloscomplementarios en la ciencia
politicay en la antropologia,y ha ocurridoen un periodoen el que muchosinvestiga-
doresen el venerabley poco cambiantecampo de la historiaestan inusualmente
abiertosa metodosy teorfasprovinentes de las distintascienciassociales.l6La dimen-

13MichaelHetchter,InternalColonialism, University of CaliforniaPress,Berkeley,1975; William


JuliusWilson, TheDecliningSignificance ofRace, University ofChicagoPress,Chicago,1978; IvanH.
Light,EthnicEnterprise in America,University ofCalifornia Press,Berkeley,1972;StanleyLieberson,A
Piece ofthePie, Universityof CaliforniaPress,Berkeley, 1980; y Doug McAdam,PoliticalProcessand
theDevelopment ofBlackInsurgency, 1930-1970,University ofChicagoPress,Chicago,1982.
14RobertN. Bellah, TheBrokenCovenant: AmericanCivilReligionin TimeofTrial,SeaburyPress,
Nueva York, 1975;JosephBen-Davidy AwrahamZloczower, "Universities and AcademicSystemsin
ModernSocieties",Archives Europeennes de Sociologie,3(1) (1962),pp. 45-84;FredBlock, The Origins
EconomicDisorder:A Studyof UnitedStatesInternational
ofInternational MonetaryPolicyfromWorld
WarII to thePresent,University of CaliforniaPress,Berkeley, 1977; MorrisJanowitz,The Last Half-
Century:SocietalChangeand Politicsin America,University of ChicagoPress,Chicago,1978; Seymour
Martin Lipset,TheFirstNewNation:The UnitedStatesin Comparative and Historical Basic
Perspective,
Books,NuevaYork,1963;DietrichRueschemeyer, Lawyersand TheirSociety:A Comparative Studyofthe
LegalProfessionin Germany and intheUnitedStates,HarvardUniversity Press,Cambridge,Massachussets,
1973;MagaliSarfatti-Larson,TheRiseofProfessionalism, University ofCalifornia
Press,Berkeley,
1978;
Paul Starr, The Social Transformation ofAmericanMedicine,Basic Books,Nueva York, 1982;y Ellen
Kay Trimberger, "Feminism, Men,and ModernLove:Greenwich Village,1900-1925",en AnnSnitow,
ChristineStansell y SharonThompson, eds.,PowersofDesire:ThePoliticsofSexuality, MonthlyReview
Press,NuevaYork,1983,pp. 131-152.
15Entrelas obrasimportantes de Millsse incluyenTheNewMen ofPower:America'sLaborLeaders,
Harcourt, Brace,NuevaYork,1948; WhiteCollar:TheAmerican MiddleClasses,OxfordUniversity Press,
NuevaYork,1951[Las clasesmediasen Norteamerica (White-collar),Aguilar,Madrid,1957];y ThePower
Elite,OxfordUniversity Press,NuevaYork,1956 [La elitedelpoder,FCE, Mexico,1969].
16Veaseel articulode Geoffrey Barraclough, 'The ImpactoftheSocial Sciences",en Main Trends I 105
in History,Holmesand Meier,NuevaYork,1979,cap. 3.

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sionhistorica en la sociologiatieneuna logicayunoscontenidos propios,que no corren
siempreparalelosa los de otrasdisciplinas.A estose debeque la sociologiahistorica
merezcaatencionen si misma.Es cierto,sin embargo,que la sociologiahistoricase
solapa en sus margenescon la historiasocial y economicay que, en una de sus
principalesareas,la sociologiapolitica,se confundetotalmente con los esfuerzosde
investigadores que resultansercientificos politicostantoporqueprovienenoriginal-
mentede ese campocomoporquehanadoptadoestadisciplinaposteriormente. Enten-
dida como una dilatadatradicionde investigacion de la naturalezay los efectosde
estructurasen granescalay de procesosde cambioa largoplazo,la sociologiahistorica
se convierte,de hecho,en un conjuntode esfuerzos intelectuales
interdisciplinares
que
ha ocupadosiempreun importante centrode gravedaddentrode la disciplinaacademi-
ca de la sociologia.

6CONSTITUYE LA SOCIOLOGIAHISTORICAUN SUBCAMPO?

La sociologiahistoricano es -y en mi opinion,no deberiaserlo nunca- un


subcampoo una especialidadautonomadentrode la sociologia.Para bien y para
mal de la disciplina,los sociologoshan sido siemprenotablemente eclecticosen los
problemasque eligenpara investigar, en los metodosde investigacion que utilizany
en los modosde argumentacion que desarrollan.Hoy en dia, la orientation historica
estaen alza en todosestosaspectosde la empresasociologica,peroen ningunode ellos
funcionade maneraexclusiva.La investigacion sociologicade problemashistoricos,
porejemplo,puedeconsistir en la investigacionde tiemposy lugaresdel pasadoo en
la investigacion de procesosde cambioque comenzaronen el pasado y que todavia
continiian en el presente.
Mas aun,es posibleque, en la esferapracticade la investiga-
cion, los sociologostomenprestadosde los historiadores metodosde investigacion
documentalo utilicenlas obrasde los historiadores como "fuentessecundarias", pero
talesdatosy tecnicashistoricas se puedencombinarsin problemacon otrosmetodos
de recogiday analisisde datosdel mundosocial.
De hecho,las tecnicascuantitativas que se asociabancon un tipode
tradicionales
investigacion sociologicano historica han sido reformuladas para que resultenperti-
nentesen el analisisde procesostemporales. l7Porotraparte,las tecnicascuantitativas
y cualitativaspodriancombinarsecreativamente en la investigacion en un grado
muchomayorque hastael momento. l8Tantosi se usanmodosde analisiscuantitativos

17Disenosde paneles,analisisde seriesen el tiempoy analisishistoria-acontecimiento son algunasde


lastecnicascuantitativasque se handesarrolladoparainvestigar procesosenel tiempo.Una complejarevision
de las tecnicascuantitativasparael analisisde ordenamientos secuencialesha aparecidorecientemente en
AndrewAbott, "Sequencesof Social Events:Conceptsand MethodsfortheAnalysisof Orderin Social
Processes,"HistoricalMethods,16(4)(1983),pp. 129-147.
18La mayorpartede los estudiosde indolebasicamentecualitativapodrianbeneficiarse del uso
ocasionalde graficasy modelosy de la utilizationde tablas estadisticas para ilustraraquellas partes
fundamentals de la argumentacion sobrelas que se dispongade datosprecisos.Dos obrasejemplares a este
respectoson el librode McAdam,Development ofBlack Insurgency, y el estudiode RichardLachmann
"FromManorto Market:Structural Changein England,1536-1640",tesisde doctorado, Universidad de
Harvard,1983. Mas aun, los sociologoshistoricos que usan tecnicascuantitativas podrianenriquecer sus
hallazgoscon la realizationde las adecuadaspesquisasde tipocualitativo. Porejemplo,el estudiode David
Knoke,"The Spreadof MunicipalReform: Temporal,Spatial,and Social Dynamics,"American Journal
ofSociology,87(6)(1982),pp. 1314-1339,habriasidomassolidosi el analisishistoria-acontecimiento hubie-
ra sido reforzadocon el analisiscualitativode unoscuantoscasos que mostraran que el procesode "difu-
106 I sionde vecindad"cuyaexistencia se defiendeen el textoocurriorealmente en la historia.

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como cualitativos,la teorizacionsociologicaesta en dispositionde mostrarse mas
sensiblea las secuenciasde acontecimientos en el tiempoy a las diversastrayectorias
historicassinabandonarporello su tradicional interesen explicar,en terminos poten-
cialmentegeneralizables, los procesosy los efectosde las estructuras socialesy de las
accionesgrupales.
Siempreque un campo de investigacion eclosionade maneratan rotundacomo
lo ha hecho la sociologiahistoricadesde los anos setenta,se generala immediata
necesidadde caracterizar y clasificarel fenomeno de modoque pueda serensenadoy
distribuido apropiadamente en los diversosnichosinstitucionales. Es posibleque los
sociologoshistoricosque en este momentointentanestablecerun estrechovinculo
entrela sociologiahistoricacontemporanea y el legado epistemologico, teoricoy
metodologico de Max Weberestenadoptandoun actituddefensivay cortade miras
en su afanporasegurarun lugaral sol para la sociologiahistorica.
Un recientearticulode CharlesRaginy David Zaret,"Theoryand Methodin
ComparativeResearch:Two Strategies", ejemplificaconvenientemente esta estrate-
gia.19 En efecto,Ragin y Zaret achaean granparte de lo que ha sido considerado
tradicionalmente como propiode la empresasociologica-la biisquedade variables
explicativasglobales,conseguidasen granpartepor mediode analisiscuantitativos-
al metodode Durkheim,que ellos consideraninherentemente antihistorico. Contras-
tando netamentecon esta perpectivadurkheimiana, definenel metodoweberiano
como aquel que se dedicaa la explorationde rasgosparticularsde casos historicos
con la ayudade tiposideales.Raginy Zaretminimizanel hechode que haymodosde
adaptarlos metodoscuantitativos al analisisde procesosa travesdel tiempo,o al
analisisde complejosconjuntosde causas que puedenexplicarcasos particularsde
modogeneralizable. Estosautoresintroducen una cuna entrelos metodoshistoricos y
el resto,yterminan porintentar colocara todoslos practicantes de la historiacompara-
da, desdeReinhardBendixy PerryAndersonhastaBarrington Moorey a mi misma,
en un linicocampoweberiano, ignorando con ello la importante diferencia que existe
entreaquellosque usan las comparaciones para iluminardescripciones particularistas
y aquellosque las usan paraexploraro establecergeneralizaciones causales.20
Seguramente es un errorligarla sociologiahistoricaa una linica orientation
epistemologica, teorica o metodologica.Tal intentono hace la justiciadebida a la
variedadde acercamientos utilizadospor los nuevegrandesinvestigadores cuyaobra
se comentaen estelibro.Asi comotampocoes capaz de percibirla variedadactualde
investigacion con un enfoquehistorico que se estarealizandoen el camposociologico
(y en sus margenes). Tanto CharlesTillycomo ImmanuelWallerstein han adoptado
una estrategia diferente de la de Raginy Zaret.Efectivamente, ambosse han negado
a enzarzarseen la biisquedade una definitionde sociologiahistoricay, en lugarde
ello, han preferido simplemente proponeruna tematicade amplioalcancecon el fin
de investigaryteorizarsobreproblemas sustantivos.Usandotantometodoscualitativos
comocomparativos, Tilly,juntocon sus colaboradores y alumnos,se ha concentrado
especialmente en describir y explicarhistoricamente las formascambiantesde action

19Charles Ragin y David Zaret, "Theory and Method in Comparative Research: Two Strategies,"
Social Forces, 61(3) (1983), pp. 731-754.
20 Margaret Somers y yo analizamos los metodos de histona comparada de "contraste trenteal
"macroanalitico" en "The Uses of Comparative Historyin Macrosocial Inquiry," ComparativeStudies in
Society and History,22(2) (1980), pp. 174-197. En los parrafosque siguen se hace un analisis de puntos I 107
similares.

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colectivaen la historiaeuropea contemporanea. Wallersteiny sus seguidoreshan
adoptadoun metodoque tieneun sesgomas teorico:la propuestade un modelode
sistemacapitalistamundialcon unasestructuras y dinamicasdeterminadas y,a conti-
nuation,la realizationde muchostiposde estudiossobreuna granvariedad lugares, de
tiemposy problemascon el finde demostrar la solidezde dichomodelo.
Ademasde los patronesde investigation utilizadosporTillyy Wallerstein, tene-
mos tambienindiciosdel ricomuestrario de temasque estansiendoinvestigados en
este momentopor sociologoshistoricosdesdeuna perspectiva historica.Cualquiera
que examinelos metodosy las ideasusadasporestosnumerosos investigadores percibi-
ra inmediatamente una granvariedady un fructifero eclecticismo.Es evidenteque
cuandola sustanciade la sociologiahistoricavienedefinidapor los problemasy las
perspectivas en vez de pormetodolpgias y epistemologias preconcebidas, la investiga-
tion y los argumentos gozan de libertadpara desarrollarse de variadasmaneras.Las
estrategiasde investigation en sociologiahistoricareflejanmuyapropiadamente toda
la diversidad,los desacuerdos y los dilemasque hancaracterizado siemprea la sociolo-
gia y a las ciencias sociales en su conjunto.Al mismotiempo,los interrogantes
historicosy sus respuestas estanen dispositionde cuestionar los enfoquesno historicos
que puedandarseen sociologia.Se abreasi el caminoa la rivalidadintelectual, y los
sociologoscon un enfoquehistoricopuedenganarterrenosiempreque sus ideasy sus
investigaciones tenganmas exitoque otrasalternativas en dar cuentade los procesos
y la dinamicade la vida social.
iPodemosconcluir,porlo tanto,que no se puededecirnada utilsobrelas estrate-
de
gias investigation en sociologiahistoricaconsideradas globalmente? De hecho,son
los investigadores individuates o los gruposde investigation que se enfrentan a proble-
mas concretoslos que debentomarlas decisionespertinentes sobrelos disenosde
investigation y las tecnicasque van a usar,basandoseparaello en conceptosespecifi-
cos, teoriaso hipotesis.No existenrecetasmecanicaspara la consecutionde metodos
correctos en sociologiahistorica.Sin embargo, haciendoun analisisde todoel variado
conjunto de obras sociologicas hechas desdeuna perspectiva historica,es posiblellegar
a disenarun "mapa" de las diversasestrategias de investigation y escritura que han
sido utilizadashastaahora,y que posiblemente seguiransiendoloen el futuro. No se
puedeesperarque un mapa de estetipoproporcione directricessegurasparacualquier
proyecto de investigation que se afronte,peropuedehacerque tantolos que practican
la sociologiahistoricacomo los que la leen se haganmas sensiblesa los fines,a las
ventajasy a las desventajasde los diversosenfoques.
Doy porsentadoque los sociologosque acometenuna investigation desdeel punto
de vistahistoricolo hacen siemprecon algun tipo de bagaje conceptualo teorico
explicitoen la cabeza.21Partiendode esta premisarelativamente neutra,es facil
identificar tresestrategias fundamentales para la aplicacionde la historiaa las ideas
teoricasy viceversa.Algunossociologoshistoricos aplicanun unicomodeloteoricoa
uno o mas de uno de los muchoscasos que el modelopodriacubrir.Otrosintentan
descubrir regularidades causalesque seancapacesde explicarprocesoshistoricos defi-
nidos especificamente, y para ello exploranhipotesis alternativas. Y por fin,otro

21VictoriaBonnell haceun analisispartiallarmente clarode estepuntoen el comienzode su articulo


"The Uses ofTheory,Conceptsand Comparisons in Historical
Sociology,"ComparativeStudiesin Society
and History,22(2) (1980),pp. 156-173.Los historiadores,por supuesto,tambiense basanen conceptose
ideasteoricas,
peroa menudolo hacenimplicita y no exph'citamente,
y orientan a describir
su investigation
108I un lugaro un tiempoconcretos y no a elucidarun problemaexplicativoo conceptual.

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grupode sociologoshistoricos, que tiendena mirarcon escepticismolos modelos
generaleso las hipotesiscausales,utilizanconceptospara desarrollar lo que podrian
llamarseinterpretaciones historicassignificativas.Cada una de estas estrategias se
puedeaplicara uno o mas casos historicos a travesde investigacioneshistoricas
com-
parativas.n
Estastrescorrientesno son estancasy de hechose han realizadosiempre,y se
siguenrealizando,combinaciones creativasentreellas.No obstante, la mayorpartede
se agrupanen tornoa una de estasgrandesaproximaciones
las investigaciones que
aparecenrecurrentemente a pesarde las diferencias que se establecenen el tipo de
problemascon que los sociologosse enfrentan, en las formasconcretasde recogiday
analisisde datosy en el contenido de las ideas teoricasque aplicanen la resolution
de dichosproblemas. Con la ayudade algunade las obraspublicadasporlos investiga-
doresincluidosen la figura1, intentare dar cuerpoa estas afirmaciones y tratare
de exploraralgunosde los puntosfuertes y debilesde cada una de estas estrategias
practicas.

La aplicacion de un modelo general a la historia

En los anos cincuentay sesenta,cuando se asumia con placidez-y de modo


prepotente- que la sociologiaera una disciplinacapaz de formular una teoriageneral
de la sociedadaplicableuniversalmente y cuandolos sociologosasumiancondescen-
dientemente que la historiaconsistiaen un conjuntode investigadores dedicados
afanosamente a recopilaren los archivoslos "hechos"ocurridosen diferentes epocas
y lugaresen el pasado, la aplicacionde un modelogenerala uno o mas ejemplos
historicoserala clasede sociologiahistorica que masposibilidades teniade serconside-
de la
radaen los circuloshegemonicos disciplinaempiricamente rigurosayteoricamen-
te pertinente. Un ejemplodestacado de este metodo es Social Change theIndustrial
in
Revolution una
de Neil Smelser, importante obra de sociologiahistoricafuncionalista
estructural,publicada en 1959 y apropiadamente subtitulada Unejemplode aplicacion
de la teoriaa la industriabritdnica del algodon.23
En estelibro,Smelserutilizaun modelo,que se suponeuniversalmente pertinente,
de las secuenciaslogicasque debenseguirtodosy cada uno de los cambiosevolutivos
que dan origena una diferenciacion social. Smelserelaboraestemodeloen formade
de
complejosconjuntos "cajas teoricas vacias",que se "llenan"y "rellenan"a conti-
nuationcon dos seriesde hechosde la historiabritanicadel siglodiecinueve:porun
lado,hechosrelacionadoscon cambiosen la estructura empresarial y economicade la
industria del algodon,y porotroaquellosque tienenque vercon los cambiossurgidos
en las vidasy actividades de los trabajadores de la industriadel algodon.Hablandocon
propiedad,por lo tanto,Social Changein theIndustrialRevolution es un estudiode
historiacomparada,en el sentidode que el mismomodelogeneralse aplica sucesiva-
mentea dos casosanaliticamente distintos (aunqueempiricamente de
interconectados)
diferenciacion social.Smelser,sin embargo,no estainteresado en compararestasdos
secuenciasde cambiosdirectamente una con otra.El hechode que su teoriase aplique

22 Los "casos" no tienen por que ser sociedades nacionales, aunque a menudo lo son. Pueden ser
civilizaciones,sistemasmundiales,sistemasculturales,sectoresinstitucionales,grupos,organizaciones,co-
munidades o cualesquiera otra unidad de analisis donde se asienten los procesos o relacionescausales que
se esten investigando.
23 Neil Smelser, Social Change in theIndustrialRevolution,UniversityofChicago Press,Chicago, 1959. I 109

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a la historiabritanicatieneuna importanciatotalmentesecundariadentrode sus
propositosteoricosglobales.Su teoriafuncionalista estructuralde la diferenciacion
evolutivapodria,en principio, aplicarse exactamente igual a una infinitavariedadde
casos en distintos
tiemposy lugares.
Otroejemplo,estepublicadoen la mitadde la decada de los sesenta,arrojamas
luz sobrelas intenciones de los sociologoshistoricos
caracteristicas que aplicanmode-
los generalesa la historia.El atractivolibrode Kai Erikson,WaywardPuritans:A
Studyin theSociologyofDeviance,empiezaporelaborarun modelodurkheimiano de
como cualquiercomunidaddefiniriay regulariael comportamiento desviado.24A
continuation, utilizala comunidadpuritanade la bahia de Massachussets comoesce-
nariodondeexaminaralgunasideasbasicassobreel comportamiento desviadoextrai-
das del modelodurkheimiano. Eriksonreconoceque teniaun interespersonalen el
caso historicoque decidio estudiar,y que (como hizo Smelsercon la revolution
industrialbritanica)su investigationse llevoa cabo basandoseen fuentes primarias a
la maneraque lo hubierahechoun historiador social.Sin embargo, Erikson insiste
en
que su estudio"debeconsiderarse comounainvestigation sociologicaantesque histori-
ca'\ y cuandointentajustificar su aproximacion nos ofreceuna formulation perfecta
de la logicaque subyaceen esteprimertipode sociologiahistorical

Los datos recogidosaquf no han sido recogidospara arrojarnueva luz sobrela comunidad
puritanade Nueva Inglaterra sino para aumentarnuestracomprension del comportamiento
desviadoen general;por ello, la experienciapuritanaen Norteamerica se ha tratadoen estas
paginasen todomomentocomoun ejemplode vida humana.Que el metodoutilizadoen este
trabajosea admisibleo no... dependent de hastaque puntosea capaz de explicarel comporta-
mientola genteen otrosmomentos de este
en el tiempoy no solo el de los sujetosespecificos
estudio...25

Aunquelas ideasdurkheimianas y,especialmente, el funcionalismoestructural de


Parsonse prestanespecialmente biena estaclasede sociologiahistorica, otrosmuchos
tiposde ideasteoricaspuedentambienformar la base de modelosgeneralesaplicables
a posiblescasos historicos.
No es facilencontrar un criticomasacerbode los plantea-
mientosde Smelserque MichaelSchwartz,que basa sus argumentos sobrelas clases
sus
subordinadas, experiencias su
y comportamiento en Karl Marx, Vladimir I. Lenin,
Mao Tse-tungy RobertMichels.Sin embargo, una
siguiendo estrategia de analisis que
recuerdaen granmanerala utilizadaporSmelser,el librode Schwartz, RadicalProtest
and Social Structure:TheSouthern Farmers'Allianceand CottonTenancy, 1880-1890,
elaboraun modelogeneralde los procesosde desarrollo de los movimientos de protesta
radicaly de su exitoo fracasoen el derrocamiento de una estructurade poderestableci-
da.26Acto seguido,Schwartzaplica el modelo al caso historicode la Alianza de
Agricultores del Sur,que surgioa finalesdel siglodiecinueveen EstadosUnidoscon
el objetode lucharcontralas oligarquiasde plantadores y comerciantes de algodon.
A la horade valorarlos puntosfuertes y debilesde esteprimeracercamiento a la
sociologiahistorica,debemosapresurarnos a teneren cuentaque los sociologosque
utilizanestemetodoestanprincipalmente interesados en elaborary demostrar la logica
internade un modeloteoricogeneral.Para ello, la minuciosaaplicaciondel modelo
generala uno o varioscasos historicosapropiadoses muyvaliosa porqueobligaal

24Kai T. Erikson,WaywardPuritans,Wiley,NuevaYork,1966.
25Ibid,p. viii.
110I 26MichaelSchwartz, RadicalProtest AcademicPress,NuevaYork,1976.
and Social Structure,

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I
I
!

L
Carolinadel Sur,1933.Dia de paga

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investigador a especificar y a haceroperativos unospresupiiestos que, de otramanera,
quedariannecesariamente comoconceptosmuyabstractos y planteamientos teoricos.27
Smelser,por ejemplo,debe ofrecerpara cada una de sus dos secuenciasde cambios,
referentes concretospara nocionescomo "diferenciacion estructural" y "sintomasde
disturbio",y se ve obligadoa encarnarhistoricamente su idea fundamental de que
siempreque "la divisiondel trabajose hace mas compleja"se pone en marchaun
procesocon sietefasesreconocibles analiticamente.
De modosimilar,Eriksondebeconcretar historicamente conceptoscomo"limites
comunitarios" y "normasde grupo"y mostrarnos como,desde la perspectiva de la
simbologiay las practicassociales de los puritanosde Massachussets, las personas
desviadasy sus actos prestaban"a su sociedadun servicionecesarioal marcarlos
limitesexternos de la experienciadel grupoy proporcionar un puntode contraste que
da... (a las normas sociales) ambito y dimension".28 Finalmente, Schwartzdebeespeci-
ficary haceroperativos conceptoscomo"poderestructural", "organization de masas"
y "estructura paterna",y tieneque intentarconvencernos de que las tacticasy deman-
das "incorrectas", la "ignorancia estructural"y el fracasoen mantener una "democra-
cia organizativa"son jalones que estructuran de modo plausibleel devenirde los
acontecimientos de la historiade la Alianzade Agricultores del Surcomomovimiento
de protestaradicaldesdesu nacimientohastasu muerte.
Estareferencia a la plausibilidad nosconduce,sinembargo, a los posiblesescollos
inherentes al tipode sociologiahistoricapracticadaporSmelser,Eriksony Schwartz:
la aplicacionde un modeloa uno o mas casos historicos puedeparecerarbitraria en,
al menos,dos sentidos.En primerlugar,el modeloaparececomo algo dado antesde
su aplicaciona la historia.Esto se traduceen la estructura altamenteretoricade las
obrasde estegenero,ya que invariablemente dedicancapituloso seccionesenterasa
la elaborationlogicade conceptosy proposiciones de una granabstractionantesde
utilizarlospara analizar el caso o los casos historicos.Para lectorespreviamente
inclinadosa estetipode perspectiva teoricaestono constituye ningunproblema.Para
aquellosque encuentran el modeloincomprensible, incoherente o cuestionablesurge
inmediatamente una sensation de arbitrariedad.
En segundolugar,una vez dado el modelo,puedentambiensurgirdudassobresu
aplicacionconcretaen cada caso.Ya que estamostratando con conceptosy proposicio-
nesmuygenerales, icomo podemossabersi dos investigadores diferentes lo aplicarian
de la mismamanera?6Se podrianquizas encontrarsiempreunos cuantoshechos
historicosarbitrariamente seleccionadosque ilustraran convenientemente cualquier
modelogeneralconcebible?6C6mo podemossaberque el sociologoque aplica su
modelofavoritono esta dejandofuerahechosimportantes que podriancontradecir
dichomodelo?Estaspreguntas surgenespecialmente frentea libroso articulosescritos
dentrode estatraditionen los que se dedicaun granespacioa la elaborationteorica
generalen detrimento de una presentation analiticade secuenciasconcretas de aconte-
cimientoshistoricos.En especial los historiadores puedenconsiderareste ejercicio
como la sobreimposicion, francamente antiestetica,de una jerga sociologicasobre
hechoshistoricos seleccionadosy ordenadosarbitrariamente. El librode Smelserha

27Las obrassiguientes al finalde estetextotratan


incluidasen la Bibliografia estepuntomasextensamen-
te y,en general,se ocupande temasmetodologicos relativosa la aplicacionde teoriasgenerales
o modelos
Bellah (1967);Bonnell (1980);Davidson y Lytle (1982);Dray (1966);Nowak (1961);
a casoshistoricos:
Ossowski(1964); Smelser(1967); Topolski (1972);y Willer (de proximaaparicion).
112I 28 Erikson, WaywardPuritans,op. cit.,p. 27.

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recibidociertamente criticasen esta linea.29Por el contrario,libroscomo los de
Schwartz y,especialmente, el de Erikson,que dedicanmuchomasespacioa la descrip-
tion y reconstruction de acontecimientos historicosligadosa lugaresy coyunturas
concretas,hanescapadomejora ese tipode reparos.Sinembargo, podrianen principio
ser objeto tambiende la acusacion de adaptarlos hechos historicosa una teoria
preconcebida.
Aun manteniendose dentrode los confinesde su metodo,los sociologoshistoricos
que aplican modelosgeneralesse han movidoen dos direccionesdiametralmente
opuestaspara tratarde escaparde la sospechade estaraplicandouna teoriaa casos y
hechosseleccionadosarbitrariamente. Una solutionusada por el teoricoevolutivo
GerhardLenskies, en sus propiaspalabras,la de "aplicar un modelo generalal
universode todoslos ejemploshistoricos conocidos(incluyendolos etnograficos)". 30
Esteenfoquetienela ventaja de la
evitar acusacionde que se seleccionanaquellos casos
que se ajustana la teoriamientrasque otrosposiblesse ignoran.La desventaja,sin
embargo, es que el investigadores obligadohastatal puntoa renunciar a sus intereses
intrinsecosen cualquiercaso particular la
que etiqueta"sociologia historica"
no parece
demasiadoadecuadapara estetipode investigation.31
Un metodode utilizationde modelosen la historiaque contrasta con el anterior
esta excelentemente ejemplificadopor el mtento de David Wilier de usar modelos
formaleselementalesde relacionessociales y conflictos sociales,con el objeto de
explorarla validezde las interpretaciones historicasexistentesde los procesosque
32
condujerona la caida del ImperioRomanode Occidente. Wilierno tratade captar
el caso historicocompleto,con toda su complejidad,por mediode un modelodado
conanterioridad. haceunascatasde losargumentos
Porel contrario, historicos existen-
tes en unos puntosestrategicamente Su
seleccionados. proposito simplemente es ver
si los procesosdescritosse sostienenal confrontarloscon sus modelosformales, que a
su vez hansidoprobadosen situaciones experimentalescontroladas.Los resultados no
pasan de ser sugerentesy, como el mismo Wilierenfatiza,no suplen a visionesmas
globalesdel caso romano.De todosmodos,el estudiode Wiliercontienetacticaslitiles
para los sociologosque quieranaplicarmodelosgeneralesa casos historicos.

29Paraejemplosde la reactionde algunoshistoriadoresa lasteorizacionesde Smelser, veansela ambigua


resenade A. E. Mussonen el JournalofEconomicHistory, 20(2) (1960),pp. 497-499;el incisivoarticulo-
resenade MichealAnderson,"SociologicalHistoryand the Working-Class Family:SmelserRevisited,"
(3) (1976),pp. 317-334;y los mordacescomentarios
Social History, de E. P. Thompsonen ThePoverty of
Theory and OtherEssays,MerlinPress,Londres,1978,pp.267-271. [Miseriade la teoria,Critica,Barcelona,
1981.]
30Comunicacion personal,11 de octubrede 1983.Lenskiha seguidousandoestaestrategia de modo
en Powerand Privilege:
sobresaliente A TheoryofSocial Stratification,McGraw-Hill, Nueva York,1966
[Poderyprivilegio, Paidos,BuenosAires,1969],y en HumanSocieties:An Introduction toMacrosociology,
McGraw-Hill, NuevaYork,1974,2.a ed.
31Porejemplo,un libroalabadoporLenski,ThePoliticsoj Aristocratic Empires,University ot North
CarolinaPress,ChapelHill,1982,deJohnH. Kausty,intenta sobretodoslosejemplosconocidos
generalizar
de ordensocio-politico"pre-moderno". Aunqueel libroestabasadoen una revision existente
de la literatura
sobreabundantes los datosse presentan
casos historicos, en retazostanfragmentarios que una nuncaesta
realmente segurade lo que estabapasandoen cualquierade los muchoslugaresy tiemposconcretos a los
que estainvestigationse refiere.
32David Willer, "Theory,Experimentation and HistoricalInterpretation, en JosephBerger,Morns
Zeldich y Bo Anderson,eds.,Social Theoriesin Progress, HI, University of Pittburgh Press,Pittsburgh,
de proximaaparicion. I 113

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Aunque los problemasderivadosde una perceptionde arbitrariedadpueden hacer
un flaco servicio a muchas obras en este primer tipo de sociologia historica,los
sociologos que intentanaplicar modelos generales no se limitan a las tacticas mas
selectivasy parciales ilustradaspor el estudiode Wilier.Con mas frecuencia,combinan
la aplicacion de un modelo generalcon una de las otrasdos estrategiasfundamentales
que vamos a comentar a continuation. En su libro The Rebellious Century,por
ejemplo, Charles, Louise y Richard Tilly aplican un modelo general de "conflicto
politico" para explicar los procesos de conflictocolectivo violento en Francia, Italia
y Alemania entre 1830 y 1930.33 Estos autores consiguen que la aplicacion de su
modelo sea mucho mas convincenteal confrontarsistematicamentelas pautas histori-
cas de cada historianacional no solo con hipotesiscausales procedentesde su propio
modelo, sino tambien con hipotesis causales cuyo origen se encuentraen el modelo
durkheimianorival y que han sido utilizados a menudo tanto por legos como por
sociologos teoricos para explicar la violencia colectiva. Es interesantehacer notar
que en uno de los ultimos capitulos de Social Change in the Industrial Revolution,
Smelser hace uso brevementede esta estrategiaal contrastarsu modo de explicar el
malestar de la clase obrera a mediados del siglo diecinueve en Gran Bretana con
hipotesis derivadas de premisas marxistas o de la economia clasica. Quiza no es
casualidad que estos pasajes se encuentrenentre los mas vividos y convincentesdel,
por otra parte,pesado libro de Smelser.34
La obra de uno de los mas importantessociologos historicospuede ilustrarperfec-
tamente otra estrategiaalternativaque tiene como objeto reforzarla validez de la
aplicacion de un modelo generala la historia.El modernosistema mundial de Imma-
nuel Wallersteinaplica un modelo de capitalismo mundial a los ultimos quinientos
anos de la historiadel mundo. Se presentantambienotrosmodelos complementarios:
"imperio-mundo","mini-sistema"y "socialismo-mundo" para cubrirtodas las demas
posibilidades,previasy posteriores,en la historiadel mundo. No se puede considerar,
sin embargo,que el intentode Wallersteinsea simplementeel de aplicar una teoria a
la historia. Tambien ofreceuna vision del mundo significativaque esta entroncada
con las perspectivaspoliticasdel Tercer Mundo y con los criticosradicalesamericanos
del sistema capitalista mundial. Como Ragin y Chirot han senalado, el convincente
atractivodel metodo de Wallersteindepende en gran manera de su sintonia con la
sensibilidadpolitica de muchos cientificossociales mas jovenes. 35
En estas ultimasobservacionessobrelos modos alternativesde potenciarla validez
de la aplicacion de un modelo generala la historia,he asumido que los otrosdos tipos
de sociologia historicaque vamos a analizar seguidamente-el uso de conceptos para
desarrollarinterpretacioneshistoricassignificativasy la exploration de hipotesisalter-
nativassobre las regularidadescausales en la historia-despliegan,de modo caracteristi-
co, tacticas retoricasmas potentesque este primertipo para convencera los lectores
de que estan ante un conjunto de argumentosconvincentes.Las razones por las que
esto es asi se haran mas evidentesen el analisis de las otras dos aproximacionesque
abordaremosa continuation.

33 Charles, Louise y Richard Tilly, The Rebellious


Century,1830-1930, Harvard UniversityPress,
Cambridge,Massachussets, 1975.
34 Smelser, Social Change in the IndustrialRevolution,
cap. 14.
35 Chirot (1976), Ragin (1981).
114I

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El uso de conceptos para interpretar la historia

La segundagranestrategia empleadahabitualmente por los sociologoshistoricos


se concretaen el uso de conceptospara elaborarinterpretaciones significativas de
grandesprocesoshistoricos. En algunossentidos, se puedeconsiderar que estaestrategia
es una respuesta criticaconsciente a la aplicacionporpartede funcionalistas estructu-
rales,marxistas y otrosmuchos,de modelosteoricosmuygeneralesa la historia.Las
obrasde ReinhardBendixy E. P. Thompsonconstituyen un buen ejemplode este
segundoenfoque.Hemosvistohastaque puntolos metodosy contenidos de su investi-
gationhanestadoclaramente modeladosporsu reactionfrente a la excesivagenerali-
zationyal determinismo que percibianen el funcionalismo estructural yen las lecturas
economicistas del marxismo.Al margende que su genesisestuvierao no en esas
reaccionescriticas,la estrategia de usarconceptospara la elaboraracion de interpreta-
cionessignificativas de procesoshistoricos constituye un metodopositivoen si mismo.
Como muestrael librode Paul Starr,TheSocial Transformation ofAmericanMedici-
ne, esta es una de
estrategia investigation y de presentacion retorica que puede ser
utilizadadirectamente por si misma y no en funcion de una oposicionpolemicaa los
argumentos que ofrecen los que prefieren la construction de modelosgenerales. 36
Los sociologoshistoricos interpretativos -esta es la denomination que me gustaria
dar a los practicantes de esta segundaestrategia- son escepticostantoacerca de la
utilidadde aplicar modelosteoricosa la historia,como la de usar un metodode
comprobacion de hipotesisparaestablecer generalizaciones causalessobreestructuras
en granescala y procesosde cambio.En lugarde ello, estosinvestigadores buscan
interpretaciones significativasde la historia,en dos sentidosconexosde la palabra
significativo.37En primerlugar,se prestauna exquisitaatenciona las intenciones,
culturalmente mediadas,de los actoresindividuates o grupalesdel escenariohistorico
que se esta investigando. En segundolugar,tantoel temadel estudiohistoricocomo
los argumentos que se elaboranen tornoa el deben ser culturalo politicamente
"significativos" en el presente; es decir,significativos parael publicoal que se dirigen
las obras de los sociologoshistoricosinterpretativos, que es mas numerosoque el
constituido por los lectoresacademicosespecializados.
Aunque los sociologosinterpretativos son implfcita o explicitamente escepticos
respectoa lo que pasa por teoria entre los estudiosos con infulashistoricasde la
sociedady la historia,no se muestrande modo algunoopuestosa la teoria.Por el
contrario,prestanmucha atenciona cuestionesrelativasa la reorientacion y a la
clarification conceptuales, y usan siempreconceptosexplicitos con un cierto nivel de
generalization para definir sus o
preocupacionespresentes para guiar la selection y
presentacion de los procesos historicos en uno o mas casos historicos. Por ejemplo, el
librode E. P. Thompson,Laformacionde la clase obreraen Inglaterra, propone(en
resueltapolemicacon las concepcionesbasadas en el determinismo economico)un
conceptode clase como "fenomenohistorico", como "un procesoactivoque se debe
tantoa las accionesde lossujetoshistoricos comoa loscondicionantes", 38yacontinua-

36 Paul Starr, The Social Transformation ofAmericanMedicine, Basic Books, Nueva York, 1982.
37 Las siguientesobras incluidas en la Bibliogranaque se encuentraal finaldel textotratande la logica
y los metodos relativosal uso de conceptos para la elaboration de interpretacionessignificativasde los
procesoshistoricos:Bendix (1963); Dray (1966); Geertz (1973); Hexter (1971); Johnson(1982); Mcdaniel
(1978); Ragin y Zaret (1983); Rock (1976); Stone (1979); Taylor (1979); Thompson (1978); Weber (1949);
Wolff (1959); yZARET(1980).
38 E. P. Thompson, The Making of the English WorkingClass, Vintage Books, Nueva York, 1966,
p. [Laformacion de la clase obrera en Inglaterra,Critica,Barcelona, 1989.]
9. I 115

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cionutilizaesteconceptoparaordenaruna secuenciade acontecimientos de la historia
britanicade principiosdel siglo diecinueve.Y el librode Paul Starr,The Social
Transformation ofAmericanMedicine,reelaboralas nocionesweberianas de autoridad
y se concentraen poneren escenauna conceptionde la "autoridadcultural"que le
sirvede hiloconductorparauna extensanarrationdel ascensode la profesion medica
americanaa una positionde granprestigio, podery riqueza.39
De modo similar,los librosmas importantes de historiapoliticacomparadade
ReinhardBendix,Estado nacionaly ciudadaniay Kingsand People,no se limitana
sumergirse en las narrativas historicasde cada caso nacional.Primeramente, Bendix
utilizatemasy conceptosespecificos extraidosde las obrasde Max Weber,OttoHintze
y Alexisde Tocquevilleparadirigir la atenciondel lectorhacia los problemasrelativos
a la autoridadpoliticay hacia los diversosmodelosde instituciones politicasque ha
iecididotrataren losdiversoscasosque estudia.Como los librosde Bendixsonestudios
i omparativos mas que estudiosde un caso aislado,esteautordespliegasus conceptos
orientativosde dosformas diferentes.Primero, comoThompsony Starr,utilizaalgunos
de ellos -especialmenteaquellos que se planteancomo temasbasicos para la vida
politicaorganizadaen formas de gobiernode diversotipo-paraestructurar las secuen-
cias de acontecimientos y los procesosen cada uno de los casos que se estudian.
Ademas,Bendixempleaotrosconceptoscomo puntode referencia paraestablecerlos
rasgosparticulares de cada caso, bien a travesdel contrastede los procesosque se
dan en un caso concretocon un conceptogeneral,biencomparandoese caso con otros
en funcionde como se estructura una cuestionbasicadeterminada (tal como la legiti-
mationde la autoridadde un rey)en una situationy otra.
Cuando los sociologoshistoricos interpretativosllevana cabo estudioshistoricos
comparativos y no se limitana la presentation conceptualmente estructurada de casos
historicosaislados, usan las comparaciones con el propositoespecifico de destacarlos
rasgosparticulares de cada caso concreto. Segun Reinhard Bendix, los estudios compa-
rativos

Aumentan la visibilidad de una estructuraal compararla con otra. Asi, el feudalismoeuropeo


puede ser definidode manera mas nitida si se compara, por ejemplo, con el feudalismojapones,
[y]la significationde la Iglesia en la civilizationoccidentalpuede ser mas claramentecomprendi-
da si se contrastacon civilizaciones en las que no se da un desarrolloclerical comparable.40

En otrolugar,Bendixexplicacon mayordetalleesteuso de las comparaciones


histo-
ricas

Con el empleo del analisis comparativointentopreservarlo mas posible un sentidode particula-


ridad historica,aunque me encuentrecomparando paises diferentes.Antes que pretenderllegar
a generalizacionesmas amplias y perdereste sentido,prefierohacer las mismas preguntas,o por
lo menos similares,a materialesdivergentesy dejar asf la posibilidadde obtenerrespuestasdiver-
gentes.Quiero con ello hacer mas trasparentela divergenciaentrelas estructurasde autoridad
y entrelas diversas maneras en que las sociedades han respondidoa los retosimplfcitosen los
logroscivilizadoresde otros paises.41

39 Starr, Social
Transformation,op. cit.,pp. 9-17.
40 Reinhard Bendix, Nation
Building and Citizenship,nueva ed. ampliada, Universityof California
Press,Berkeley,1977, pp. 16-17 [Estado nacional y ciudadania, Amorrortu,Buenos Aires, 1976].
116I 41 Reinhard Bendix, "The Mandate to Rule: An
Introduction",Social Forces, 55(2) (1976), p. 247.

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Dado que los sociologoshistoricos
interpretativosutilizanlas comparacionespara
iluminarlas caracteristicas
particularesde cada caso,es probableque incluyanen sus
estudiosaquelloscasosque optimicenlas posibilidadesde extraercontrastes
espectacu-
lares.Si, como Bendix,cubrenuna amplia gama de casos, con mucha frecuencia
recurriran a casosextremos,
comoInglaterra frentea Rusia,en susestudioscomparati-
vos. Si, como sucedea menudo,solo tratanun par de casos,los elegiransiguiendola
logicaexpuestasucintamente en un pequenolibrode Clifford GeertztituladoIslam
Observed.En el primercapitulo,que lleva el adecuado titulode "Dos paises,dos
culturas",Geertznos cuentapor que, entreotrasmuchasposibilidades,selecciono
Indonesiay Marruecospara su estudiode la evolutionde la religionen los paises
islamicosen vias de modernization

Su similitudmas evidentees... su filiation religiosa; pero esta es tambien,al menos desde el


punto de vista cultural,su desemejanza mas evidente.Se encuentranen los extremosorientaly
occidental de la estrechafranjade civilizacion islamica clasica que se extendioa lo largo de la
linea central del Viejo Mundo y que ahora las conecta. Desde esa position geografica,han
participadoen la historiade la civilizacion de modos muy diferentes, en gradosdiferentesy con
resultadosdiferentes.Ambas miran hacia la Meca pero, encontrandoseen las antipodas del
mundo islamico, se inclinan en direccionesdiferentes.42

Para Geertzla comparacionentreIndonesiay Marruecoses tan prometedora


porque,a causa del rotundocontrasteque ofrecendentrodel Islam, "se arrojan
mutuamente luz sobresu caracterrespectivo". 43La eleccionde los casos,asi como la
justification de esa eleccion,reflejaperfectamente el propositoque guiaa los sociolo-
gos historicos interpretativosen su uso de la historia comparada.Su objetivoes la
clarification de las particularidades a travesde los contrastes y no el de mostrarla
posibilidad de aplicar repetidamente un modelo teorico,como en el primertipo de
sociologfa historica que yahemostratadoytampocode probaro desarrollar generaliza-
cionescausales,comoocurreen el tercerenfoquedel que nos ocuparemosa continua-
tion.
Si estan bien hechas,las obras interpretativas pueden ofreceruna aportacion
muchomasconvincente que la de cualquierotrotipode sociologiahistorica; y estoes
especialmente ciertopara un piiblicomas amplioque el constituido por los circulos
academicosespecializados.Las razonesson muysimples.En primerlugar,estegenero
permite, congranprovechoademas,utilizarun estiloliterario mascuidadoyatractivo.
Los conceptosorientadores se puedenpresentar pocas palabrasy granpartedel
en
desarrolloargumental puedeserincorporado a un procesonarrativo que es asimilado
por los lectores de un modo natural.No hay necesidad de pasar modelosmuy
de
a
abstractos ejemplos historicosconcretosque puedenparecerhabersido arrancados
arbitraria o artificialmente de su contexto;ni hace faltacortarel ritmode la descrip-
tion repetidamente para examinarhipotesiscausalesalternativas. En segundolugar,
las obrasde estetipotocanel nerviode la sensibilidad vivacontemporanea y conectan
con las tendenciasintelectualesy las percepcionesactuales de como funcionael
mundo.Las obrasinterpretativas buscandeliberadamente una conexioncon las visio-
nessignificativas del mundoque tieneel piiblicoal que se dirigen, formeparteestede

42 CliffordGeertz, Islam Observed:Religious Developmentin Morocco and Indonesia, Universityof


Chicago Press,Chicago, 1971, p. 4.
43 CliffordGeertz, ibid. L
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la sociedadestablecida(como en el caso de los librosde Bendixo Starr)o se tratede
sectoresde oposicionpolitica(comoen el caso de Thompson).
Finalmente, tantolos estudiossobreun caso concretocomolos estudioscompara-
tivosintentaserel retrato de tiemposy lugaresconcretos con todasu ricacomplejidad
y prestanatenciontantoa las intenciones de los sujetoscomoa los contextos institucio-
nalesy culturalesen los que estosactuan.En consecuencia,las obrasinterpretativas
puedenparecerextraordinariamente vivas y redondas,como una buena novela de
Flaubert.Aunquees ciertoque la historiacompletano puedesercontadaporningiin
librode historiao de sociologfahistorica, estetipode librospuededaruna impresion
de tridimensionalidad muchomayorque los estudiosde sociologfa historica que tratan
de aplicarmodeloso establecerconexionescausalesrelevantes entrediferentes casos
historicos.
Desde determinados puntosde vistafilosoficos, el tipo de comprension de la
historiasocial que las obrasinterpretativas intentanalcanzares el modo de conoci-
mientomas deseable,y quizas el unicorealmente factible,que la sociologfahistorica
puedeproporcionar. 44De lo anterior se sigueque las obras interpretativas solo pueden
serjuzgadasen funcionde su exitoo su fracasoal enfrentarse al retoque ellas mismas
se han lanzado:encontrar la lenteconceptualmasconvincente con la que refractar los
acontecimientos significativosdel pasadoen las preocupaciones de los lectoresactua-
les. Desde la perspectiva de los cientificos socialesinteresados (a cualquiernivel)en
el conocimientoteoricogeneralde las regularidades en las estructuras y procesos
sociales,sinembargo,los sociologoshistoricos interpretativos puedencasi siempreser
culpadosde una grandespreocupacion a la horade establecerargumentos vdlidosde
explication.Porquetantolos conceptosusadosporlos sociologoshistoricos interpreta-
tivoscomo las narraciones descriptivas, de las que tantodependen,afirmansinmaso
presuponenla existenciade toda suertede conexionescausales.No obstante,estos
sociologosno estaninteresados en elaborarexplicacionesque funcionen mas alia de
los casosconcretosque investigan. Por lo tanto,desdela perspectiva de los sociologos
preocupadosporla validezcausal,las obrasinterpretativas puedenresultar enganosas
aunquesean muyatractivas.
En el enfoqueinterpretativo, el mayorpeligrose encuentraprobablemente en la
investigation de casos aislados. Es probableque los trabajos de historia comparada,
especialmente obrasde vastoalcancecomolas de ReinhardBendix,exhibanafirmacio-
nescausalesinconsistentes yoportunidades perdidasde explorarregularidades causales
que son perceptibles paraun lectorastuto(como las reflexiones de DietrichRuesche-
meyersobrela obrade Bendixdemuestra). No obstante, cuandose tratade investigacio-
nessobreun caso unico,comolas de Thompsony Starr,el criticonecesitaevocarotros
casospotencialmente comparables paraempezara percibir talesinadecuaciones causa-
les u oportunidades perdidas.
Es interesantehacernotarque en el caso de los ejemplospresentados anteriormen-
te, uno se podriapreguntar hastaque puntolos argumentos utilizadosen el caso de
Inglaterra y los EstadosUnidos se sostendrian si cada uno de los autoreshubiera
extendidosus afirmaciones causalesprovisionales al otropais. Un recientetrabajode
Ira Katznelsonsugiereque E. P. Thompsonhabriaelaboradouna explicationmenos
culturaly mas politicade las estructuras, coyunturas y actividadesque "formaron" la

44 Charles Taylor, "Interpretationand the Sciences of Man", InterpretiveSocial Science: A Reader,


118I eds. Paul Rabinow and William M. Sullivan (Berkeley:Universityof CaliforniaPress, 1979), pp. 25-71.

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clase obrerainglesasolo con que hubieraestado mas dispuestoa establecercomparacio-
nes cuidadosas con los Estados Unidos y Europa occidental.45De modo similar,en
una recensiondel libro de Paul Starr,Charles Bidwell pone en duda que los medicos
britanicos disfrutarande menos "autoridad cultural" que sus colegas americanos.
Bidwell senala que si la autoridad cultural y la demanda economica de los servicios
de los medicos eran muy similaresen ambos paises, habria que buscar otros factores,
ademas de los que plantea Starr,para explicar por que la profesionmedica americana
46
llego a unas cotas de poder profesionalmucho mas altas.
Bidwellcaracterizalas ideas que guian las interpretaciones historicasde Starrcomo
"mas metaforaque teoria", y afirma que "cuando la... metaforase aplica a un caso
aislado, esta nos retrotraea la particularidadde ese caso concrete" en vez de ofrecernos
"una teoria comprobable de la profesionalizacion". Este es exactamente el tipo de
criticaque se puede hacer practicamentesiemprea un trabajo de sociologia historica
interpretativa desde el punto de vistade los sociologos historicosempeiiados en la tarea
de elaborargeneralizacionescausales y modelos teoricos.Pero tales criticasno parecen
hacer excesiva mella en los sociologos historicosinterpretativos ya que estos se mantie-
nen dentrode los limitesde su propio estilode discursoy se dedican fundamentalmente
a ofreceruna historiasocial significativaa aquellos que compartensu propia valora-
cion de los problemasy su vision del mundo. Incluso estan dispuestosa afirmar,como
ha hecho E. P. Thompson, que las conexiones causales mas significativasfuncionan
como configuracionescomplejas dentrode una historianacional concreta y que, en
todo caso, estan tan intimamenteligadas a las intencionessignificativasde los actores
presentesy pasados que resultanincompatiblescon las generalizacionescausales que
47
ignorano minimizan dichas intenciones.
Como ocurrecon los otrosdos generosde sociologia historicaa los que nos hemos
referido,los estudios de sociologia historica interpretativapueden combinarse con
elementosprocedentesde los enfoquesalternativos.Ya he mencionado anteriormente
que la perspectiva de sistema-mundode Wallerstein combina la aplicacion de un
modelo teoricogenerala la historiacon la elaboration de una interpretationhistorica
politicamentesignificativa.Tambien sugerique aquellos que aplican modelos genera-
les encuentranutil en ocasiones apelar a la sensibilidad de sus lectores de modo
semejantea como lo hacen habitualmentelos sociologos interpretativos. Los librosde
PerryAnderson, Transiciones de la Antigiiedadal Feudalismo y El Estado absolutista,
escritosdesde un punto de vista interpretativo, combinan el uso de argumentoshistori-
cos comparativosdedicados a poner de relievetrayectoriashistoricasparticulares,con
la aplicacion de una teoria marxistade la logica del cambio socioeconomico a largo
plazo a un desarrollo historico que se considera mas dinamico, mas progresivoy

45 Ira Katznelson, "Class Formationand the State: Nineteenth-Century England in AmericanPerspec-


tive",en PeterEvans, Theda Skocpol y DietrichRueschemeyer,eds., BringingtheState Back In, Cambrid-
ge UniversityPress,Cambridge,Gran Bretana,y Nueva York, de proximaaparicion; Ira Katznelson, City
Trenches:Urban Politics and the Patterningof Class in the UnitedStates, Pantheon Books, Nueva York,
1981; e Ira Katznelson y AristideZolberg, eds., WorkingClass Formation:NineteenthCenturyPatterns
in WesternEurope and the UnitedStates, de proximaaparicion [Publicado por PrincetonUniversityPress,
Princeton,New Jersey,1986].
ofAmericanMedicine,
46 Charles Bidwell, resenadel libro de Paul Starr, The Social Transformation
en American Journal of Sociology,90(1) (1984).
47 Esta justificationmetodologicade la aproximacionde Thompson aparece en "The Povertyot 1 heory:
or an Orreryof Errors",en The Povertyof Theoryand Other Essays, Merlin Press, Londres, 1978, pp.
193-397. I 119

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I
I
Tostadorde maiz,Manhattan,1938

120I

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socialmentemas relevanteque cualquierotro.Estosdos librosde Anderson,por lo
tanto,podrianconsiderarse un intentode integrar la aplicacionde un modelogeneral
en un estudioprimordialmente interpretativo y particularizador. Pero los intentosde
estetipo son poco usualesporquelos sociologoshistoricosinterpretativos prefieren
dedicarseal cautoanalisisde hipotesisalternativas, ya que la aplicacionde autenticos
modelosgeneralesviolentasu sentidode la particularidad y la variedadhistoricas.
El trabajode AlvinGouldner,Stalinism:A StudyofInternalColonialism,es un
ejemploexcelentedelestudiode un caso concreto, hechodesdela perspectiva interpre-
tativa,que tratade convertirla interpretacion resultanteen una hipotesiscausal
comprobablea escala multinational/48 La mayorpartedel articulode Gouldneresta
dedicadoa una discusionsobrecual es el mejormodode conceptualizar el estalinismo
desde un puntode vista significativo. A continuationse incluyeuna description
narrativa de los avataresde la historiasovieticaen los afiosveintey treintadesdela
perspectiva de la conceptionde "colonialismointerno"que Gouldnerdefiende.Al
finaldel articulo,sin embargo,este autor se planteaen un momentodado si su
interpretacion podriatambienexplicarel cursodiferente que la dominationcomunista
tomoen China,lo cual trasluceun deseo de probary refinarun argumento que se
considerapotencialmente generalizable mas alia del caso sovietico.
Una importante obra de historiacomparadaque combinamomentosen los que
se comprueban hipotesisde modoexplicitoconotrosque se dedicana la interpretacion
y la presentation de llamativoscontrastes, es WhiteSupremacy: A Comparative Study
in Americanand SouthAfricanHistory, del historiador GeorgeFredrickson.49 Cada
capitulode esteimpresionante y bellamente escrito libro hace un corte comparativo
de una epoca y un aspectode las relacionesentreblancosy no blancosen Surafrica y
en los EstadosUnidosdesde la epoca colonialhastael presente.Fredrickson, como
Geertz,pretendeque cada uno de estoscasos iluminelos rasgosdistintivos del otro.
Perode vez en cuando,en momentos en los que surgencuestionessobrelas que existe
un cuerpoteoricode ciertaentidad,Fredrickson interrumpe la narrationparaestable-
cercomparaciones controladas, tantoen el interior de cada caso comoentreellos,con
el objetode investigar cual de las diversashipotesiscausalesexplicamejorlos hechos.
Para ello, porejemplo,utilizalas tasasdemograficas, asi como algunasteoriassobre
losefectos de los mercadosde trabajoindustriales en la segregation racial,paraintentar
explicarel surgimiento de la esclavitudy los sistemasde castas.Esto hace que los
jalones fundamentales del razonamiento de Fredrickson sean mas convincentes para
los cientificossocialesinteresados en el establecimiento de generalizaciones causales
validas,que lo seriansi se limitaralinicamente a destacarlos contrastes concretos entre
Surafricay los EstadosUnidos.Aun contandocon lo anterior, WhiteSupremacy sigue
siendo,en conjunto,una obrainterpretativa que poseetodoslos rasgoscaracteristicos
mencionadosen estecapitulo.

El analisis de las regularidades causales en la historia


de la sociologiahistorica
que utilizanla terceragranestr^tegia
Los investigadores
procedende manera tanto
diferente de los historicos
sociologos interpretative^,como

48AlvinGouldner, "Stalinism:A StudyofInternalColonialism,"en MauriceZeitlin, ed.,Political


Conn,1980,vol. 1, pp. 209-251.
JAIPress,Greenwich.
Powerand Social Theory,
49 George Fredrickson, White Supremacy: A Comparative Study in American and South AJncan
Press,NuevaYork,1981.
OxfordUniversity
I 121
History,

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de los que aplicanun modelogenerala uno o mas ejemploshistoricos. En estecaso,
comoqueda perfectamente ilustradoporalgunasde las obrasmasimportantes de Marc
Blochy Barrington Moore,el objetivoes conseguir elaboraruna explicationadecuada
de un procesohistoricobien definido.No se priorizala logicade un unico modelo
comprensivo ni la explorationsignificativa de las particularidades complejasde un
tiempoo un espacioconcretos, sinoque el investigador da porsentadoque se pueden
encontrar regularidades causalesen la historia, aunqueestastenganun alcancelimita-
do. El sociologose mueve entrelas circunstancias concretasdel caso historicoy
aquellashipotesisalternativas que puedanayudara explicaresas regularidades. 50
Las ideas sobrelas regularidades causalespuedenprovenirde dos o mas teorias
preexistentes que se confrontan con los datos historicos, o puedengenerarsede un
modo mas inductivoa travesdel descubrimiento en el curso de la investigation
historicade lo que ArthurStinchcombe llama "analogiascausalmentesignificativas
entrecasos".5IEl puntofundamental es que no se intentaen ningiinmomento analizar
loshechoshistoricos siguiendoun modelo preconcebido las
yque hipotesis alternativas
son siemprecomprobadaso surgenen el procesode investigation. Por otraparte,se
pueden combinar ideas de
procedentes paradigmas teoricos opuestossi se considera
que estees el modo mas fructifero
de enfrentarse con el problemahistorico que se esta
estudiando.Tambienes posibledescartar teoriasanteriores y elaborar provisionalmen-
te una nuevaexplicationa partirde los materialeshistoricos. El investigador no esta
comprometido con una o variasteorias ya existentes sino que se esfuerzaen descubrir
configuraciones causalesconcretasque expliquenprocesoshistoricos relevantes.
En estegeneroanalfticode sociologfahistorica, la investigation siemprese dirige
a cuestioneshistoricasclaramenteformuladas: iDonde, como y por que ocurrieron
las revueltasde base agrariacontrala RevolutionFrancesay que luz puedenarrojar
las respuestasa estaspreguntas sobreel temageneralde las protestascolectivasen
momentos de modernization?, pregunta CharlesTillyen La Vendee.iPoxque algunas
monarquiasagrariascon una fuerte base comercialacabaronconvirtiendose en demo-
craciasy otrasen dictadurasfascistaso comunistas?, planteaBarrington Moore en
Los origenessociales de la dictaduray de la democracia.6C6mo se explicanlas
similarescausas y efectosde las RevolucionesFrancesa,Rusa y China y por que los
conflictosy las crisispoliticasno concluyeron de formaparecidaen otrosestados
en de
agrarios proceso modernization?, yosugieroen Los Estadosylas revolucio-
como
nes sociales.526Porque algunasregionesde Europaexperimentaron una decadencia
de la servidumbre feudaly otrasel surgimiento de la agricultura capitalista,mientras
que en el resto no ocurrianada de se
esto?, pregunta Robert Brenner en "Estructura
agraria de clases y desarrolloeconomico en la Europapreindustrial".53 IPor que los

50Las obrasincluidasen la
que apareceal finaldel textoque tratanespecialmente
Bibliografia de los
metodosde sociologiahistoricaanalitica,incluyendo los metodoscomparativos, son Beer (1963); Bloch
(1967);Carr (1961); Fischer(1970);Hage (1975);Hopkinsy Wallerstein (1967);Lijhart (1971, 1975);
Linz y De Miguel (1966); Mill (1970); Moore (1958); Popper(1964); Ragin (1981); Sewell (1967);
Skocpol y Somers(1980);Smelser(1967);Stinchcombe (1968, 1978);Thrupp(1970);Tilly (de proxima
aparicion);Walton (1973); y Zelditch (1971).
51ArthurStinchcombe,Theoretical Methodsin Social History, AcademicPress,Nueva York,1978,
p. 7.
52ThedaSkocpol,StatesandSocialrevolutions: A Comparative AnalysisofFrance,Russia,and China,
Cambridge UniversityPress,Cambridge, GranBretana, y NuevaYork,1979.[LosEstadosy las revoluciones
sociales,Fondode CulturaEconomica.Mexico.1984.1
53RobertBrenner,"Agrarian Class Structure
and EconomicDevelopment in Pre-Industrial
Europe,"
PastandPresent, n.°70 (1976),pp. 30-75.["Estructura
agrariade clasesydesarrollo economicoen la Europa
122I preindustriar,Debats,n.° 5 (1982),pp. 69-92.]

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chinos del siglo diecinueveeran tan extranamente reacios a comprarmercancias
se
extranjeras?, preguntaGary Hamilton en "The Chinese Consumptionof Foreign
Commodities: A ComparativePerspective".54
Las cuestionesplanteadasen los estudiosantes citadosse parecenal tipo de
preguntasde rafzhistoricaque hacen los sociologoshistoricosinterpretativos. Sin
las
embargo, preguntas del tipo "por que" son formuladas mas insistentemente por los
sociologoshistoricos analiticos, yaque suscolegasinterpretativos estanmasinteresados
en entender "lo que paso" desdeun puntode vistasignificativo. Mas aun,los sociolo-
gos historicos analiticos,al aceptarla convenienciadel establecimiento de principios
explicativos generalizables, buscan,con muchomasafanque los sociologoshistoricos
interpretativos, respuestasbasadas en conexionescausalesvalidas.Estas conexiones
puedenservirpara demostrar su validezen una seriede casos historicos similares, o
por el contrarioexplicaren terminospotencialmente generalizablescircunstancias
historicas diferentes que se dan en casos,porotraparteparecidos,en otrostiemposy
espacios.Los sociologoshistoricos analiticosevitanla tendenciainterpretativa a atri-
buiruna signification independiente a cada contexto individual.
Los sociologoshistoricos analiticosevitantambienlo que SamuelBeerllamouna
vez acertadamente dogmade la universalidad",
"el estoes, la idea de que no merece
una
la penaexplorar hipotesis teorica a menos que formule
se comouna leyaplicable
universalmente. Por el contrario, estos investigadores se contentan con trabajarcon
generalizaciones explicativas se
que suponeque "funcionan en un contexto o contextos
determinados". 55Los sociologoshistoricosanaliticos,por tanto,puedendedicarsea
investigar regularidades causalesdentrode una Franciaconcebidacomo conjuntode
comunidadeso dentrodel capitalismomundialdel siglodiecinueve,o en el universo
de estadosagrariosburocraticos, y dejanparaotrotipode investigation la cuestionde
como, si esto es posible, generalizar una explication mas alia de los contextos mencio-
nados.Beerexplicaestepuntocon ciertodetenimiento en un meticulosoanalisisde
las diversasmanerascomo CharlesTilly(en el estudioque finalmente se convertiria
en La Vendee)comparabalos procesosregionales y comunitarios en Franciabasandose
en razonamientos explicativos alternativos con un nivelde generalization limitado.
Dentrodel campode la sociologiahistoricaanalitica,es posiblellevara cabo un
estudioen el que se compruebenhipotesissobreun unico caso. Mi propioarticulo
"PoliticalResponseto CapitalistCrisis:Neo-MarxistTheoriesof the Stateand the
Case oftheNew Deal" es un ejemplode ello.56
En estearticulo,contraste diversasteoriasalternativas sobrelas respuestas de los
estadoscapitalistasfrentea las grandescrisiseconomicas, e intente averiguarsi las
conexionescausalescontenidasen esas teorias eran confirmadas por evolutionde
la
la politicanorteamericana la
durante epoca del New Deal. Al no encontrar completa-
mentesatisfactoria ningunade las teoriasneomarxistas, esbozeun desarrollo argumen-
tal alternativo basandomeen los procesosque descubrien la historiadel New Deal.
Pero los terminosde este razonamientoalternativono podian ser adecuadamente
refinados, ni se podia llevara cabo una investigation ulteriorde su validezmientras
miinvestigation continuara concentrada en un caso unico.Normalmente, la sociologia

54 Gary G. Hamilton, "Chinese Consumptionof ForeignCommodities:A Comparative Perspective,"


AmericanSociological Review,42(6) (1977), pp. 877-891.
55 Samuel Beer, "Causal Explanationand ImaginativeRe-Enactment, Historyand Theory,3(1) (1963),
pp. 6, 9.
56 Theda Skocpol, "Political Response to Capitalist Crisis: Neo-MarxistTheories of the State and the
Case of the New Deal," Politics and Society, 10(2), 1980, pp. 155-202. I 123

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historicaanaliticanos aboca a realizarestudioscomparativos, ya que estosproporcio-
nanlosmediosmasapropiadosparaexaminarla validezde losargumentos explicativos
alternativos.57Los estudiossobreun solo caso son mucho mas tipicosde los dos
primeros generosde sociologfahistoricaque de la estrategia analitica.
Los estudioscomparativos tienenun objetivomuydiferente para los sociologos
historicosanalfticosque para los interpretativos. Estos liltimos,como hemosvisto,
utilizanlas comparaciones para establecercontrastesentrelos casos que subrayenlos
rasgospropiosde cada contextohistoricoconcreto.Para los sociologoshistoricos
analiticos,las diferencias eptrelos casos son tambieninteresantes, aunque no menos
que las similitudes. Sin embargo,estosinvestigadores examinanlas variacionesen la
historiacon la intencion de establecerregularidadescausales,lo cual constituyeun fin
muydiferente del que persiguen suscolegasinterpretativos. Paraentender estadiferen-
cia es conveniente que escuchemoslo que dicenel sociologohistoricointerpretativo
ReinhardBendixyel sociologohistorico analftico
Barrington Mooresobrelosobjetivos
de la historiacomparada.SegunBendix,las comparaciones macroscopicas no juegan
ningiinpapel en el establecimiento de inferencias
causales,ya que tales comparaciones
solo debenusarsepara compararunoscontextos socio-historicoscon otros:

El analisiscomparativo debeagudizarnuestracomprension de loscontextosen losque se pueden


extraerinferencias causalesmasdetalladas.Sinunconocimiento existeel peligro
de loscontextos,
de que la inferencia al que no tienederecho.Por otra
causal aspirea un nivelde generalidad
parte,los estudioscomparativos no debenintentar reemplazarel analisiscausal ya que solo
puedenreferirse a unos pocos casos y no tienendemasiadacapacidadpara aislarlas variables
(que es lo que debehacerun analisiscausal).58

Moorenos ofreceuna perspectiva


Barrington muydiferente:
Las comparaciones puedenservirpara rechazarde pianoexplicaciones historicas aceptadas.Y
una aproximacion comparativa puedellevara nuevasgeneralizaciones historicas.En la practica
estascaracteristicasconstituyen un procesointelectual unicoy hacenque tal estudiosea algo
mas que un conjuntoheterogeneo de casos interesantes.Tras observar,por ejemplo,que los
campesinoshindueshan padecidodurantelos siglosxix y xx casi tantasprivaciones materiales
como los campesinoschinossinengendrar porello un movimiento revolucionario masivo,uno
empiezaa cuestionar las explicacionestradicionalesde lo que ocurrioen ambas sociedadesy,
con la esperanzade discernir causas generales, prestauna especialatenciona losfactoresque
influyeronen los levantamientos campesinosen otrospaises.O trastenernoticiade las desastro-
sas consecuenciaspara la democraciade la coalitionentreelitesagrariase industriales en la
Alemaniadel sigloxix y principios del xx, el tan traidoy llevadomatrimonio del hierroy el
centeno, uno se pregunta porque un matrimonio similarentreel hierroy el algodonno impidio
la GuerraCivil en los EstadosUnidos;y asi se da un primerpaso de cara a especificar las

57 De hecho, se pueden anadir casos adicionales uno a


uno, con lo que cada paso sucesivo conduce a
una especificacionmas refinadade un analisis causal. Asi, MargaretWeir y yo intentamosaclarar algunos
aspectos del caso citado anteriormentede Estados Unidos en los anos treintaa travesde una comparacion
entredos naciones en "State Structuresand Social Keynesianism:Responsesto a Great Depression in Sweden
and the United States," InternationalJournal of ComparativeSociology,24(1-2) (1983), pp. 4-29, y luego
con una comparacion de trespaises en "State Structuresand the PossibilitiesforKeynesianResponses to the
Grat Depression in Sweden, Britain,and the United States," en Peter Evans, Theda Skocpol y Dietrich
Ruesmeyer,Bringingthe State Back In, CambridgeUniversityPress,Cambridge,Gran Bretana,y Nueva
York, de proxima aparicion.
58 Reinhard Bendix,
Kings or People: Power and the Mandate to Rule, Universityof CaliforniaPress,
124I Berkeley,1978, p. 15.

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al establecimiento
ydesfavorables
favorables
configuraciones de la modernademocratic!
occiden-
tal."

En estefragmento del prologode Moorea Los origenessocialesde la dictaduray de la


democracia,se percibeen granmedidala mismasospechade las teoriasdeclarada-
mentegeneralizadoras que la que penetratodala obrade ReinhardBendix.Como dice
Moore,"una devotiondemasiadofuertepor la teoriaentranasiempreel peligrode
que uno sobrevalorelos hechosque encajan en una teoriasin teneren cuenta la
importancia realque estosposeenen la historiadel pais en cuestion."60 Sin embargo,
es evidente que Moore esta mas interesado que Bendix en el establecimiento de
generalizaciones causales y que, a diferenciade Bendix, cree que las comparaciones
historicaspuedenutilizarsetantopara comprobarla validezde hipotesisteoricasya
existentes como para desarrollar nuevasgeneralizaciones causalesque reemplacena
aquellasque hayan sido invalidadas. El fragmento antes citado nos permitehacernos
una buena idea del tonode estaoperationintelectual. En vez de contrastar historias
completas en funcion de conceptos o temas dados previamente, como hacen los
sociologos historicosinterpretativos, los sociologos historicosanaliticos como Moore
llevana cabo su reflexion basandoseen hipotesis alternativas yen comparaciones entre
aspectosrelevantes de los casos historicos que se estancomparando.Y por tantose
esfuerzan en especificar,en terminos de algunamanerageneralizables, las "configura-
cionesfavorables y adversas"para los fenomenos socialesque intentan explicar.
Los disenosde investigation usados en analisishistoricoscomparativos de este
tipo compartencon otrasaproximacionesmetodologicasel objetivode establecer
controles sobrela variationcon el objetode distinguir las causasvalidasde las invali-
das.61A diferencia de las tecnicasde analisisestadistico de tipo probabilista, que se
utilizancuando hay un numero muy grande de casos y aparecen continuamente
variablescuantificables que analizar,los analisishistoricos comparativos procedenpor
mediode yuxtaposiciones logicasde elementosde un numeropequenode casos. Se
tratacon ello de identificar configuraciones causales invariablesque se combinan
necesariamente no paraexplicarhechoshistoricos de interes.62Tal
(y probablemente)
como JohnStuartMill expusopor primeravez en su A SystemofLogic,los analisis
historicoscomparativos se puedenhacersiguiendouno de los dos disenosde investiga-
tionbasicoscuyosdiagramasaparecenen la figura2, o biencon una combinationde
ambos.63
Usandola aproximacion que Mill bautizocomoel "metodode concordancia", un
analisishistoricocomparativo tratade demostrar que varioscasos que compartenel
fenomenoque interesaexplicartienentambienen comun los hipoteticosfactores

59Barrington Moore,Jr.,Social OriginsofDictatorship and Democracy, BeaconPress,Boston,1966,


pp. xiii-xiv[Los origenessocialesde la dictaduray de la democracia,Peninsula,Barcelona,1973];el
subrayado es mio.
60Ibid.,p. xiii.
61Estepuntoes subrayado ytratadorepetidamente en NeilSmelser,Comparative MethodsintheSocial
Sciences,Prentice-Hall,Englewood NuevaYork,1976.
Cliffs,
62Estaimportante porCharlesRagin y DavidZaret, en "Theoryand Method
cuestiones desarrollada
in Comparative Research:Two strategies," Social Forces,61(3) (1983),pp. 734-744.
63JohnStuartMill, Philosophy Method,ErnestNagel,ed.,Hafner,
ofScientific NuevaYork,1950;(ba-
sadoen la editionoriginalde 1881de A SystemofLogic),pp. 21 1-233.Veasetambienunanalisiscompleto
de losprincipiosde Millen MorrisZeldich,Jr.,"Intelligible
Comparisons", en IvanVallier, ed.,Compara-
tiveMethodsin Sociology, University ofCalifornia Press,Berkeley,1971,pp. 267-307. I 125

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causales,aun cuandoestosvarianen modosque puedenparecercausalmente pertinen-
tessi se aplicanhipotesisalternativas. O si se usa lo que Mill llamoel "metodode la
diferencia", un analisishistoricocomparativo contrasta casos en los que el fenomeno
que se quiereexplicary sus hipoteticas causas ocurrenen el mismomarcotemporal
que otroscasos ("negativos")en los que el fenomeno y las causasestanausentes,aun
cuando se procureque estoscasos negativossean, desde otrospuntosde vista,tan
similaresa los casos "positivos"comosea posible.Tornadoen si mismo,estesegundo
metodoes mas eficaz a la hora de establecerasociacionescausales validas que el
metodode concordanciausadosolo. Sin embargo, es posiblea vecescombinarlos dos
metodosutilizandovarioscasospositivosque se contrastan con otrostantosnegativos.
Barrington en
Moore, su monumental obra de analisis historicocomparado,Los
origenes sociales de la dictadura y de la democracia, utiliza fundamentalmente el
metodode concordancia, aunque en ocasiones tambien recurre al metodo de la diferen-
cia. Con la ayudade configuraciones causalesrelativasa la fortaleza de las burguesias
comerciales frente a losterratenientes,a losdiversosmodosde comercializacion agrico-
la y a la capacidadpotencialde rebelionque existiaen el senode los diferentes tiposde
comunidadesde campesinosy la que se derivabade las relacionescampesinoterrate-
niente,Mooreintentaexplicarporque lossietegrandesestadosagrarios que el compara
tomaronuna de las tresviasalternativas que conducfan a la democracia, a la dictadura
fascistao a la dictaduracomunista.Cuando analiza cada una de estasvias, Moore
recurrefundamentalmente al metodode concordancia.En cada una de estasvias se
encuentran dos o tresnacionessobrelas que Mooreelaboraun razonamiento causal
similar,64 usandopara ello en ocasioneslas caracteristicas individuates de los casos o
las diferencias entreellos para eliminarposiblesargumentos alternativos sobrelas
raicesde la democracia,el fascismoo el comunismo.De modo simultaneo,Moore
hace uso en algunamedidadel metodode la diferencia paraestablecer comparaciones
entrelas tresvias principals.Cuandoanaliza los paisesdentrode cada una estasvias,
Moore hace referencia a aspectosrelevantesde las historiasde los paises que se
encuentranen una de las otrasvias o en las dos y utiliza las divergencias de su
respectiva evolution en coyunturas similares como ayudapara comprobar la validez
de los argumentos causalesque estaelaborando.Tanto porsu sustancialenvergadura
como por la complejidadde su proyectoexplicativo,Los origenessociales de la
dictaduray de la democraciaes una obra cuya ambitionno tiene practicamente
parangon.
Mi libroLos Estadosy las revoluciones socialeses muchomenosambiciosoque
la obra maestrade Moore.65Sin embargo,especialmente en su primeraparte,"Las
causasde las revoluciones socialesen Francia,Rusiay China",se empleatambienuna
combinationde los metodosanaliticosbasicosde Mill. Mantengoque, a pesarde las
diferencias que las separanen muchoscamposy que ciertosteoricosde la revolution
consideraran decisivas,tantola Franciaborbonicade finesdel sigloxvm, como la

64 Moore no sostiene que los diversos casos


que se estudian dentro de cada una de las vias sean
exactamenteiguales; con respectoa la via democratica en particular,identificasenderos alternativosque
conducen al mismo fin. Lo que los trescasos que se analizan dentrode esta via tienenen comun son solidas
burguesiasque se alian, despues de los levantamientosrevolucionarios,con grupos agrarioscomercialesen
ascenso que no participanen la represionde la fuerzade trabajo: la gentryinglesa,el campesinado propietario
francesy los granjerosdel nortede los Estados Unidos. Para una evaluation global del analisis causal que
se hace en Los origenessociales, vease, Theda Skocpol, "A Critical Review of BarringtonMoore's Social
Origins of Dictatorshipand Democracy", Politics and Society,4(3) (1973), pp. 1-34.
126I 65 La referenciacompleta se encuentraen la nota 52.

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Chinaimperialdespuesde 1911 y la Rusia zaristaa partirde marzode 1917 experi-
mentaron crisissocialesrevolucionarias porquese dio un conjuntode causassimilares.
Al subrayar de estemodolas similitudes porencimade otrasdiferencias importantes,
me muevodentrodel metodode concordancia.Tambienutilizola logicadel metodo
de la diferenciaal introducir contrastes de tipoanaliticoentreFrancia,Rusia y China,
porun lado,y momentos y aspectosrelevantes de la historiade Inglaterra, Prusia/Ale-
maniay Japonporel otro.Estospaisesconstituyen puntosde referenda adecuadosya
que, inclusoen momentosde crisisrevolucionaria, no sufrieron transformaciones
socialesde tipo revolucionario a pesarde las destacadassimilitudesestructurales e
historicascon Francia,Rusia y China.
Los contrastes entrediferentes conjuntosde paisesen momentos pertinentes de su
historiaayudana demostrar la validez de cada parteespecificadel planteamiento
generalsobreFrancia,RusiayChina.Parala elaborationde argumentos causalessobre
las crisisen las relacionesentrelos estadosy la clase alta terrateniente o sobrela
economia agrariacomo una configuration social que favorece las crisis social-
he
revolucionarias, comparado la restauracion Meiji en Japony el movimiento de
reforma Prusiano. Para el analisis de las contribuciones de ciertos tipos de estructuras
agrariasy de las revueltascampesinasa las revolucionessociales,he contrastado la
revolutionparlamentaria inglesay las (fallidas) revoluciones alemanas de 1848-50.
En Los Estadosy las revoluciones sociales,los casosque sirvende puntode referencia
recibenmuchamenosatencionque Francia,Rusiay China,ya que aquellosno se traen
a eolation con el propositode explicaren profundidad sus procesosde evolution
politicay sus conflictos, sino para reforzar el analisis de las revoluciones socialesen
los trescasos ya mencionados.
Los analisishistoricos comparativos que se presentan en formade articuloy no
de libropuedena menudomoverseentrelos casoscon masflexibilidad, especialmente
cuandose tratade usarcomparaciones pertinentes paraponeren cuestionargumentos
causalesopuestos.Dos ejemplos,que privilegian el metodode la diferencia en sus
proyectos de investigation, ilustranperfectamente estepunto.
El articulode RobertBrenner, "Estructura agrariade clasesy el desarrolloecono-
micode la Europapreindustrial", tratade explicarel cambioeconomicoa largoplazo
que se dio a finalesdel Edad Media y principiosde la Edad Modernaen Europa,y de
modo particular"la intensification de la servidumbre de tipo feudalen la Europa
orientalen relacioncon su declive en el occidente europeo"y "el ascensodel capitalis-
mo agrarioy el crecimiento de la productividad agricolaen Inglaterra en relacioncon
su fracasoen Francia".66 En un decidido intento de rebatir las teorias que atribuyen el
crecimiento economico a la expansion del mercado y a factores demograficos, Brenner
poneen evidenciatalesargumentos al senalarque procesosdemograficos y de mercado
similaresestuvieron ligados a desarrollos economicos marcadamente diferentes en la
Europa oriental y occidental, asi como en diferentes regiones dentro de cada una de
estasgrandeszonas. Brennersostieneque la estructura de las relacionesde clase y la
fortalezade las comunidadescampesinasfrente a los terratenientes puedenexplicar
muchomejorestasdiferencias en el desarrolloeconomico.
En su articulo"ChineseConsumption ofForeignCommodities", GaryHamilton
tratade identificar los factoresque influenciaron el modo en que la genteusaba las
mercanciasextranjeras en las civilizacionesno occidentales. 67 La renunciade los

66 Brenner, op. cit.,p. 47.


67 La referenciacompleta se encuentraen la nota 54. I 127

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Jovenen una libreriachina

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chinosdel sigloxix a comprarproductostextileseuropeosen cantidadesapreciables
planteaun curiosoproblemaconcretoque resultade utilidadpara atacarla cuestion
basicaantescitada.6A que se debioque los chinosno quisieranproductos extranjeros?
Paraempezar,Hamiltonsugieretreslineasde explicacionalternativas: una comerciali-
zaciondefectuosa y factores relativos al producto;razonesculturales; y una aplicacion
de la hipotesisweberianade la "competenciade status".Procediendometodicamente,
Hamiltonhace un ingeniosouso de las comparaciones en el tiempoy en el espacio
para descartar las dos primeras hipotesis: las razones economicas no explicanporque
Chinase diferenciaba a esterespectode algunosotrospaisesno occidentales en el siglo
xix; y las referencias a los valoresculturalesdel confucianismo tampocoexplicanpor
que los chinos,en periodoshistoricos anteriores, si que estabandeseososde consumir
productos extranjeros. Finalmente, Hamiltondemuestra que la explicacionrelacionada
con la competencia de statusque el defiendees capaz de elucidarlas variacionesque
se producenen tiemposhistoricos diversosy entrediferentes naciones.En conjunto
pues,Hamiltonhace un uso optimode la historiacomparadacomo una herramienta
del analisiscausal,sobretodo porquese muevelibremente entrepaisesy epocas con
el objeto de encontrarlas comparacioneslogicamentenecesariasque le ayudena
desarrollar su esquemainterpretativo.
Los sociologoshistoricos analiticostienenmuchamastendenciaa utilizarfuentes
secundariasque aquellos que aplican modelos,o elaboraninterpretaciones de casos
aislados,porque el establecimiento de comparacionesde granalcance y calado es
basicopara su esquemainvestigador. Las fuentessecundariasson simplemente libros
y articulospublicadospor historiadores o investigadores que se han especializadoen
el estudiode un areageocultural determinada. Hay algunagenteque piensaque dichas
publicacionesson automaticamente inferiores a las fuentesprimarias,esto es, los
residuosoriginales del pasadoque la mayoriade historiadores usancomofuente basica
de datoscon los que enfrentarse al estudiode tiempos,lugareso problemashistoricos
concretos.Sin embargoseria desastroso,desde el punto.de vista de la sociologia
historica, insistirdogmaticamente en la necesidadde reelaborar las fuentesprimarias
en cada nueva investigacion. Si un tema es demasiado amplio para que pueda ser
investigado desde las fuentes primarias, si
y haydisponibles unbuenniimerode buenos
estudios hechos porespecialistas, el uso de fuentes secundarias como banco de datos
para una investigacion determinada resulta del todo apropiado.Lo cual no es muy
diferente de lo que hace un analistade encuestascuando,en vez de hacertodas las
preguntas de nuevo,reelaboralos resultados de encuestashechaspreviamente, o de lo
que hacen los etnografos comparativos cuando realizansintesisa partir de los estudios
de campopublicados.
Una vez dichoesto,sinembargo, siguesiendoverdadque los sociologoshistoricos
comparativos no han consensuado unas reglasy procedimientos clarospara un uso
validode las fuentes secundarias. En el procesode desarrollode talesreglases posible
que emerjanalgunosprincipios.Los sociologoshistoricoscomparativosque usan
fuentes secundarias deben,porejemplo,considerar cuidadosamente tantolas diferentes
interpretaciones historiograficas que provienen de historiadorescontemporaneos como
las que han dado anterioresgeneracionesde investigadores. Las preguntasque el
sociologohistorico comparativo tienenecesidadde haceren cada uno de los casosque
estudiapuedenno corresponder con las que estande modaen ese momentoentrelos
historiadores. Por ello, el comparativista debe rastrear sistematicamente la literatura I
historica en buscade datosa favory en contrade las hipotesisque se estan explorando. I
A lo mejordichosdatosse encuentran en rincones perdidos de otras publicaciones, o I
en la obrade un historiador "raro" totalmente alejadode las tendencias historiograficasI 129

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dominantes. Por encimade todo,el sociologohistoricodebe evitarque sus hallazgos
vengandictadospor modashistoriograficas que cambiande caso a caso y de tiempo
en tiempo.
La investigation sobrefuentes secundariaspuedesercomplementada estrategica-
mentecon la realizationde investigaciones o re-investigaciones primarias cuidadosa-
menteseleccionadas, y sospechoque cada vez maslos sociologoshistoricos comparati-
vosconvergeran en la practicade comenzarla investigation usandofuentes secundarias
pero que no se detendranen ello. La realizationde investigaciones primariascon
objetivosmuyconcretospuede resultarespecialmente util para contestarpreguntas
importantes desde un punto de vista comparativoque los especialistashistoricos
simplemente no se hanplanteadohastael momento.Ademas,los sociologoshistoricos
comparativos harianbienen familiarizarse con,al menos,partede las fuentes primarias
de las que hanextraidoconclusioneslas fuentes secundarias. Una practicade estetipo
no solo ayudaa confirmar los hallazgosde los especialistas, sinoque tambienpuede
poner en cuestion determinadas fuentes secundarias o abrir la posibilidadal sociologo
historicocomparativo de hacernuevosdescubrimientos a partirde fuentesprimarias
inadecuadamente analizadascon anterioridad.
Los buenossociologoshistoricos comparativos, no obstante, debenresistir la tenta-
cionde perderse entrelas fuentes primarias existentes en cada caso que estudien.Marc
Bloch hizo una vez una afirmacionque deberiaconvertirse en una maximapara los
sociologoshistoricos analiticoscuandohacenhistoriacomparada:"La unidadde lugar
es purodesorden",declaroBloch. "Solo un problemaunificadonos proporcionaun
puntode reflexion central".68Los sociologoshistoricos analiticosse tomanestomuy
en serio,especialmente cuandohacenhistoriacomparaday se resisten a la tentacion
de narrarsecuenciasde acontecimientos ininterrumpidas o de investigar todo lo que
ocurreen tiempoo espacio concretos.Por el contrariorealzanaspectosparticulares
de los casoshistoricos desdeel puntode vistade las configuraciones causalesque estan
tratando de elaborar.Para los sociologoshistoricos interpretativos (y para los historia-
dorestradicionales) la buena historiaanaliticacomparativa puedeparecerparticular-
menteantiestetica ya que en esta modalidadde investigation la unidadde tiempoy
espacio debe romperse con el fin de establecercomparaciones y probarhipotesis.
Cuandolos historiadores analiticoscomparativos se sientana escribirsus libroso
articulos, se enfrentan al retode integraren un tododiferentes narraciones descriptivas
sobrecasos diversos,el analisisde hipotesisalternativas y biisquedacoherentede
la
una explicationglobal.Los procesoshistoricos no se puedensimplemente yuxtaponer
o contrastar, comoocurreen las obrasinterpretativas de historiacomparada,sinoque
la logica del analisisdebe sustentarse en la presentation explicitade los resultados
adecuadosde las comparaciones controladas. Porello resultadiffcil lograruna efectiva
organization de las obrasen estegenerode sociologiahistorica.Sin embargo,cuando
estose logra,dichasobraspuedensertanpersuasivas retoricamente como las interpre-
tativas,y no por razonespuramenteesteticassino por la fuerzade un esquema
explicativoque se suponemas capaz de resolveradecuadamente cuestioneshistoricas
concretasque otrasinterpretaciones aparentemente plausibles.
Como mipropiotrabajodentrode la sociologiahistorica se enmarcaen la sociolo-
gia historica analitica,no constituira sorpresaalgunapara los lectoresel hechode que
la considerela mas prometedora de las tresestrategias que hemoscomentadohasta
ahora.Creo que la sociologiahistoricaanaliticapuedecombinarde modoefectivoel

68MarcBloch, "Une EtudeRegionale:Geographie ou Histoire?",


Annalesd'HistoireEconomiqueet
130I Sociale,6 (1934),p. 81. Se tratade un traduccion
librehechapormi.

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interesporenfrentarse a problemas significativos enraizadoShistoricamente, un interes
la
que mayoria de sus practicantes compartecon los sociologoshistoricos interpretati-
vos, con el afan de elaborarmejoresteoriassociales generales,algo que tambien
comparten aquellosque aplicanmodelosgeneralesa la historia.La sociologiaanalitica
puede evitarlos extremos de particularizacion y universalizacion que limitanla utili-
dad y el atractivode las otrasdos aproximaciones.
No obstante,hay trampasy escollosque limitanla efectividad de la sociologia
historicaanalitica,especialmente cuandoadoptala formade analisishistorico compa-
rativo.La busquedade elementoscjecontroladecuadosque respondana los requisitos
logicosde losesquemascomparativos puedeconvertirse en una tareamecanicayarida,
en granmedidaporquelos documentoshistoricos no siemprenos hacenel favorde
proporcionar los elementoscomparativos adecuados.Otro motivode preocupacion
estribaen el hechode que puede resultarinfundadoel supuestode que se pueden
encontrar unidadesindependientes que nos sirvanpara llevara cabo evaluaciones
comparativas de las regularidades causales.Esto es especialmente posiblecuandose
investigan conjuntosculturalessignificativos o entidadessistemicaslinicascomo "la
divisiondel trabajoen el mundocapitalista".Los lectoresrecordaran que Immanuel
Wallerstein se resistea utilizarel analisishistoricocomparativo precisamente porque
no considerasu logicaaplicablea unidadesparcialesy situadasde mododiverso(como
las naciones)dentrode la economiacapitalistamundial.
Inclusocuando los analisishistoricos comparativos que tienencomo objetivola
de
validation regularidades causales en la historiason realizados con ciertoexito,no
pueden en modo alguno sustituir a los modelos teoricoso a las lentes conceptualesa
la horade ofrecernos una imagensignificativade comofuncionael mundo.Es evidente
que siemprese necesitanalgunasideas teoricaspara establecerlos terminosde una
investigacion historicacomparativa aun cuandose hagaun honradoesfuerzo de impar-
cialidadal examinarlas hipotesisalternatives en el cursode la investigacion. Ademas,
cuandolos analisishistoricos comparativos han sido acabadosy se les da formapor
escrito,aparecena menudoen la introduction y en la conclusionargumentos en los
que hay ecos del sistema de construccion de modelos generales o del que propugna la
elaboracionde una visionsignificativa del mundo.Las obrasde CharlesTillyinvocan
la tentadorapromesade la construccion de un modelogeneralpara convencera sus
lectoresde que los estudiosde comprobacion de hipotesissobrelos procesosde action
colectivaen Francia(y en Europaoccidental)abrenla puertaa la posibilidadde una
teoriasociologicaaplicablede un modo muchomas amplio.Como sostieneDennis
Smith,el librode Barrington Moore,Los origenessociales de la dictaduray de la
democracia, descansaen el hechode que se da porsentadola signification de "demo-
cracia"frente a "dictadura" cuando se aborda la clasificacionde las sociedades mas
importantes del mundo en vias alternativas y teleologicamente definidas de desarrollo
politicoy sociala largoplazo. Granpartede la fuerzade los argumentos causalesdel
libroprocedende la buena dispositionde los lectoresa aceptarlas vias politicas
alternativasde la democracia,la dictaduray el fascismosin dardemasiadasvueltasa
lo que estaspalabrassignifican.
En mayorgradoque la mayoriade investigadores sociales,lossociologoshistoricos
acaban suspirandopor la elaboracionde imponentes mapashistoricos. CharlesTilly
ha denominadorecientemente a estosmapas,con granadmiration,"comparaciones
comprehensivas".69 De un modo menosaprobatorio,ArthurStichcombelos llama

69 Charles Tilly, Big Structures,Large Processes,Huge Comparisons,Russell Sage Foundation,Nueva


York, de proximaaparicion [publicado en 1984], cap. 8. [Grandesestructuras,
procesosamplios,comparacio-
nes enormes,Alianza, Madrid, 1991.] I 131

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"interpretacionesde epoca".70 La sociologia historica analitica, tal como yo la he
presentado,no proporciona por si misma los medios para la creation de tales mapas.
Por ello no resultasorprendenteque los analistashistoricoscomparativosmas ambicio-
sos acaben tomando prestadoselementosimportantesde los otrosdos tipos de sociolo-
gia historicapara ayudarse a estructurarsus preguntasy sus resultadosde un modo
mas comprehensivo.
En un analisis final se podria decirque el escepticismoteoricoque yo he presenta-
do como una caracteristicaintrinsecade la buena sociologia analitica no es mas que
una estrategiaprdcticade investigationy de presentationde argumentos.No obstante,
tantopara el investigadorindividualcomo para la comunidad de sociologos historicos,
esta estrategiapracticatiene un inmensovalor. Este sistemade investigationno puede,
en ultimo extremo,eliminar las elecciones epistemologicasy sustantivasbasicas ni
convertiren superfluaslas grandesteoriasy las visionesdel mundo significativas.Pero
el uso de esta estrategiahace posible la existencia de animados debates sobre las
regularidadesque se encuentranen la historiay sobre la utilidad,o la ausencia de ella,
de conceptos y teorias alternativascon las que formularargumentoscausales validos
sobre esas regularidades.
La practicade la sociologia historicaanalitica fuerzaa un didlogo mas intimocon
los datos historicosque el que propician tanto la sociologia historicainterpretativa
como la aplicacion de un modelo a un caso historico.Aunque sea insostenibleen un
sentido filosoficoestricto,la sociologia historicaanalitica contiene la posibilidad de
construirmejores teorias sociales de un modo que ArthurStichcombe ha sintetizado
en una atractivametafora:el sociologo historicoanalitico construye"a la manera de
un carpintero,ajustando las medidas a medida que trabaja, a diferenciade como lo
hace un arquitecto,que dibuja primeroy construyedespues".71
La nuestraes una era en la que ningunateoria macrosocial parece adecuada pero
en la que la necesidad de un conocimientovalido de las estructurasy transformaciones
sociales es mas grande que nunca. La sociologia historica analitica permite a los
sociologos caminarhacia la consecution de mejoresteoriaspor medio de una detallada
confrontationcon la variedad dinamica de la historia.Los estudiosos interesadosen
explorarhipotesisalternativassobre las configuracionescausales en la historiapueden
asi plantear e intentarresolverproblemas basicos sobre las estructurassociales y el
cambio. En tanto en cuanto Marc Bloch y BarringtonMoore encuentrenhoy y en el
futurosucesoresde valia, podemos abrigarla fundadaesperanza de que los sociologos
historicoscontinuaraniluminando los contornosy los ritmosdel cambiantemundo en
que vivimos.

Traduccion
de JoseCarazo

70 Stinchcombe, Theoretical
Methods, p. 7.
132I 71 Ibid., p. 122.

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