IDENTIFIKASI RISIKO DAN PELUANG

Unit Kerja
: Update Bulan

Tim Penyusun

Risk / Opp. Score

Kemungkinan
Potensi / Isu

Dampak
Persyaratan Kendali Pencegahan Penanggung Target
No PROSES RISIKO / PELUANG Isu / Potensi Rencana Tindakan
(Proses / Dokumen) [Saat Ini] Jawab Penyelesaian
Penyebab Dampak

1. Update SOP dan

1 0 Kepala Lab Oct-18
sosialisasinya

1. SOP Permintaan
Kepala Lab, Dekan,
Pengadaan Alat dan Bahan
2 0 Kepala Biro Oct-18
laboratorium
Administrasi Umum
2. Kejelasan birokrasi

1. SOP Penerimaan Alat

Kepala Lab, Dekan,
dan Bahan Laboratorium
3 0 Kepala Biro Oct-18
dari Pihak Eksternal
Administrasi Umum
2. Kejelasan birokrasi

1. SOP Pemeliharaan,
Perawatan dan Kalibrasi
4 0 Kepala Lab, Dekan Oct-18
Alat Laboratorium
2. Penambahan SDM

1. SOP Pemeliharaan
Bahan Laboratorium
5 0 Kepala Lab, Dekan Oct-18
2. Penambahan SDM

1. SOP Pengendalian Alat

6 0 Kepala Lab Oct-18
dan Bahan Rusak

1. SOP Persiapan dan

Pelaksanaan Pratikum di
Laboratorium
Kepala Lab, Ketua
7 0 2. Koordinasi antara Prodi Oct-18
Prodi
3. Pedoman
pembuatan Jadwal
Pratikum di laboratorium

1. SOP Peminjaman Alat,

Bahan dan Ruangan
Laboratorium untuk Kepala Lab,
8 0 Oct-18
Praktikum Fakultas/Prodi
2. Koordinasi antara Lab,
Dosen dan Mahasiswa
 1. SOP Pengembalian Alat
dan Bahan Laboratorium
2. Sosialisasi penggunaan
alat dan bahan kepada Kepala Lab,
9 0 Oct-18
mahasiswa Fakultas/Prodi
3. Penyusunan buku
panduan penggunaan alat
dan bahan

1. SOP Pelaksanaan
Praktek Mandiri Dosen dan
Mahasiswa di Laboratorium
2. Sosialisasi dengan Kepala Lab,
10 0 Oct-18
mahasiswa Fakultas/Prodi
3. Memahami Prosedur
Kerja

1. SOP Evaluasi
Pelaksanaan Pratikum di
Kepala Lab,
11 0 Laboratorium Oct-18
Fakultas/Prodi
2. Sosialisasi dengan
Mahasiswa

1. SOP Kesehatan dan

Keselamatan Kerja di
Laboratorium
12 0 Kepala Lab Oct-18
2. Sosialisasi
dengan mahasiswa

1. SOP Pelanggaran
Kepala Lab,
13 0 Pemakaian Alat dan Bahan Oct-18
Fakultas/Prodi
Laboratorium

1. SOP Penerbitan Surat

Kepala Lab,
14 0 Bebas Pinjam Alat Oct-18
Fakultas/Prodi
Laboratorium

1. SOP Pengelolaan
Limbah Laboratorium
2. Evaluasi pengolahan Kepala Lab,
15 0 Oct-18
limbah Fakultas/Prodi
3. Instalasi pengolahan
limbah

SOP Pembuatan Jadwal Kepala Lab,

16 0 Oct-18
Pratikum Fakultas/Prodi

1. SOP Pelaksanaan Ujian

Kepala Lab,
17 0 Praktikum Oct-18
Fakultas/Prodi
2. Sosialisasi Mahasiswa
O DAN PELUANG
3
: 1

4
2

Hasil Tindakan

Kemungkin

Risk / Opp.
Dampak

Score
Status

an
Tanggal
Tindakan

sudah 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0
Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum

Belum 0
 IDENTIFIKASI RISIKO DAN PELUANG
Unit Kerja
: Update Bulan

Tim Penyusun

Risk / Opp. Score

Kemungkinan
Potensi / Isu

Dampak
Persyaratan Kendali Pencegahan Penanggung Target
No PROSES RISIKO / PELUANG Isu / Potensi Rencana Tindakan
(Proses / Dokumen) [Saat Ini] Jawab Penyelesaian
Penyebab Dampak

perawat/ bidan mengajukan

kredensial untuk
memperoleh kewenangan Sosialisasi ulang tentang
Checklist belum ada sosialisasi - Sosialisasi SPO
klinis (No.Dok.SPO) Ada kriteria / indikator yang belum proses kredensial SPO pengajuan
1 kelengkapan berkas RISIKO persyaratan pengajuan pengajuan kredensial 3 2 6 Komite Kep Oct-18
lengkap saat pengajuan kredensial tidak disetujui kredensial oleh
kredensial kredensial oleh perawat/bidan
perawat/bidan

1. SOP Kerjasama
Adanya kerjasama dengan instansi Belum ada kerjasama
Kerjasama kebutuhan program Menaikkan dengan instansi
2 MoU PELUANG lain untuk pengembangan mutu dengan instansi 5 2 10 kemitraan Oct-18
(No.Dok.SPO) kerjasama reputasi pengembangan mutu
layanan kep. pengembangan mutu
2. Follow up kerjasama

Manajemen Keterlambatan menerima

Ada kriteria / indikator yang belum Aktivitas
1 Laboratorium Checklist kelengkapan
RISIKO lengkap saat aktivitas lab sudah
kelengkapan (jadwal,
laboratorium kurang
1. SOP Manajemen
5 3 15
1. Update SOP dan
Kepala Lab Oct-18
kesiapan laboratorium aspek pengadaan, Laboratorium sosialisasinya
berjalan optimal
absensi, dll)

Permintaan Pengadaan 1. SOP Permintaan

Laporan status Aktivitas Kepala Lab, Dekan,
2 Alat dan Bahan kecukupan dan kualitas RISIKO Proses pengadaan terlalu lama Birokrasi kurang jelas laboratorium kurang
Mengingatkan terus-
5 3 15
Pengadaan Alat dan Bahan
Kepala Biro Oct-18
menerus laboratorium
Laboratorium alat dan bahan optimal
2. Kejelasan birokrasi
Administrasi Umum

Penerimaan Alat dan

1. Komplain dan 1. SOP Penerimaan Alat
Bahan Laboratorium Kelengkapan dokumen
Jumlah yang diterima tidak sesuai
Aktivitas
pengajuan ulang dan Bahan Laboratorium
Kepala Lab, Dekan,
3 dan data (vendor, RISIKO Birokrasi kurang jelas laboratorium kurang 4 1 4 Kepala Biro Oct-18
dari Pihak Eksternal jumlah, kualitas)
dengan permintaan
optimal
2. Pembelian mandiri oleh dari Pihak Eksternal
Administrasi Umum
laboratorium 2. Kejelasan birokrasi

Pemeliharaan, 1. SOP Pemeliharaan Alat

Perawatan dan Tidak adanya tenaga 1. SOP Pemeliharaan,
Laboratorium
Buku panduan alat dan Alat tidak terpelihara dan terkalibrasi teknisi laboratorium, Penggunaan alat Perawatan dan Kalibrasi
4 Kalibrasi Alat bahan (msds)
RISIKO
dengan baik penanganan oleh tidak maksimal
2. Pemeliharaan secara 5 3 15
Alat Laboratorium
Kepala Lab, Dekan Oct-18
berkala, belum ada skema
Laboratorium Kepala / Staf Lab
kalibrasi
2. Penambahan SDM

Pemeliharaan Bahan
Laboratorium Tidak adanya tenaga 1. SOP Pemeliharaan
teknisi laboratorium, Bahan menjadi Pemeliharaan secara Bahan Laboratorium
5 MSDS RISIKO Bahan tidak terpelihara dengan baik 4 2 8 Kepala Lab, Dekan Oct-18
penanganan oleh Kepala cepat rusak berkala
/ Staf Lab 2. Penambahan SDM
 Pengendalian Alat dan Informasi kerusakan alat
1. Pencemaran
Bahan Rusak lingkungan
/ bahan dari pengguna Alat dan bahan yang rusak tidak Kekurangan SDM, Pelaporan kepada Biro
2. Jika ada temuan 1. SOP Pengendalian Alat
6 atau pasca RISIKO dikendalikan dengan baik / sesuai fasilitas pembuangan alat Administrasi Umum untuk 5 4 20 Kepala Lab Oct-18
audit, bisa menjadi dan Bahan Rusak
pemeliharaan alat dan standar dan bahan yang minim penanganannya
isu lingkungan dan
bahan
personil
Persiapan dan 1. Mahasiswa Harus
1. SOP Persiapan dan
Pelaksanaan Pratikum Mematuhi tata Tertib 1.Kurangnya peranan
1. SOP Pelaksanaan Pelaksanaan Pratikum di
di Laboratorium Laboratorium Dosen dalam menyusun
Aktivitas Praktikum Laboratorium
2. Dosen memberikan Mahasiswa terlambat menerima modul Modul Pratikum Kepala Lab, Ketua
7 RISIKO laboratorium kurang 2. Mengingatkan terus- 5 3 15 2. Koordinasi antara Prodi Oct-18
Modul Pratikum dari Pengampuh Praktikum 2. Terlambatnya Prodi
optimal menerus kepada 3. Pedoman
3. Jadwal Jadwal pratikum dari
Pengampuh Pratikum pembuatan Jadwal
Pemakaian Prodi
Pratikum di laboratorium
Laboratorium

Peminjaman Alat,
Bahan dan Ruangan 1. Mahasiswa kurang
Laboratorium untuk disiplin waktu 1. Waktu praktikum
1. SOP Peminjaman Alat,
2. Kurangnya koordinasi tertunda
Praktikum Bahan dan Ruangan
Mengisi formulir paling Dosen dengan 2. Aktivitas Disesuaikan alat dan
Laboratorium untuk Kepala Lab,
8 lambat 3 hari sebelum RISIKO Keterbatasan Alat mahasiswa laboratorium kurang bahan dengan jumlah 5 3 15 Oct-18
Praktikum Fakultas/Prodi
pratikum 3. Jumlah alat dan bahan optimal Mahasiswa yang pratikum
2. Koordinasi antara Lab,
yang dibutuhkan tidak 3. Ketidakpuasan
Dosen dan Mahasiswa
sesuai dengan jumlah Mahasiswa
Mahasiswa

Pengembalian Alat dan

Bahan Laboratorium 1. SOP Pengembalian Alat
dan Bahan Laboratorium
1. Kurangnya Pemberian peringatan
Kondisi alat lengkap dan 2. Sosialisasi penggunaan
pemahaman dalam Penggunaan alat kepada Mahasiswa
bersih alat dan bahan kepada Kepala Lab,
9 RISIKO penggunaan alat dan bahan menjadi sebelum penggunaan dan 5 3 15 Oct-18
Kondisi bahan tidak Alat dan bahan rusak mahasiswa Fakultas/Prodi
2. Kurangnya panduan kurang maksimal pemeriksaan pasca
tercemar 3. Penyusunan buku
dari Dosen pengembalian
panduan penggunaan alat
dan bahan

1. Mahasiswa/Dosen 1. Pencapaian 1. membuat Jadwal 1. SOP Pelaksanaan

1. Mengisi formulir
Kurang Disiplin Target kompetensi Penggunaan Lab di luar Praktek Mandiri Dosen dan
Peminjaman Alat/Bahan
Pelaksanaan Praktek 2. Jumlah alat dan bahan tidak maksimal Jadwal Prodi Mahasiswa di Laboratorium
paling lambat 3 hari 1. Mahasiswa / Doen tidak memahami
yang dibutuhkan tidak 2. memahami buku 2. Sosialisasi dengan Kepala Lab,
10 Mandiri Dosen dan sebelum pemakaian RISIKO metode penelitian
sesuai dengan jumlah 2. Aktivitas pedoman Pencapaian
5 3 15
mahasiswa Fakultas/Prodi
Oct-18
Mahasiswa 2. memenuhi 2. Keterbatasan Alat dan bahan
peneliti dan penggunaan penelitian Target Lab 3. Memahami Prosedur
Peraturan Laboratorium
bersamaan untuk laboratorium kurang 3. Harus memahami Kerja
praktikum optimal / tertunda SOP Alat

Evaluasi Pelaksanaan
1. Memastikan mahasiswa 1. SOP Evaluasi
Pratikum di sudah mengerjakan Pelaksanaan Pratikum di
Laboratorium Laporan praktikum Mahasiswa tidak mengumpulkan Mempengaruhi Nilai Kepala Lab,
11 RISIKO Mahasiswa tidak disiplin laporan praktikum 3 2 6 Laboratorium Oct-18
Sementara laporan pratikum Pratikum Fakultas/Prodi
2. Mahasiswa 2. Sosialisasi dengan
diberi sanksi Mahasiswa

Kesehatan dan 1. SOP Penanggulangan

Keselamatan Kerja di K3
1. Penggunaan APD 1. SOP Kesehatan dan
Laboratorium 2. Kotak P3K
2. Memberikan peringatan
Keselamatan Kerja di
kepada mahasiswa
3. Alat Pemadam Mahasiswa mengalami kecelakaan Laporan kecelakaan Laboratorium
12 RISIKO Mahasiswa tidak disiplin sebelum menggunakan 5 2 10 Kepala Lab Oct-18
Kebakaran kerja kerja 2. Sosialisasi
alat dan bahan
4. Shower dengan mahasiswa
3. Buku Pedoman
5. Jalur Evakuasi
K3
4. Shower

Pelanggaran
Mengingat kan terus 1. SOP Pelanggaran
13
Pemakaian Alat dan Catatan pelaporan
RISIKO
Pengembalian alat dan bahan lebih Mahasiswa kurang Jumlah alat dan
menerus dan mahasiswa 3 2 6 Pemakaian Alat dan Bahan
Kepala Lab,
Oct-18
Bahan Laboratorium insiden lama dari yang ditentukan bertanggung jawab bahan berkurang Fakultas/Prodi
mendapatkan sanksi Laboratorium

Penerbitan Surat Melakukan kontrol secara

1. SOP Penerbitan Surat
14
Bebas Laboratorium Mahasiswa membawa
RISIKO Surat Bebas Laboratorium tidak terbit
Masih adanya Kewajiban Tidak bisa mengikuti reguler terhadap alat dan
4 1 4 Bebas Pinjam Alat
Kepala Lab,
Oct-18
formulir dari Lab yang belum terselesaikan wisuda bahan yang dipinjam Fakultas/Prodi
Laboratorium
mahasiswa
 Pengelolaan Limbah 1. Pencemaran 1. SOP Pengelolaan
Laboratorium (Organik, Ketidaktersediaan lingkungan
Dikumpulkan dan
Limbah Laboratorium
Limbah harus dikelola fasilitas 2. Jika ada temuan 2. Evaluasi pengolahan Kepala Lab,
15 Non Organik dan B3) sebelum dibuang
RISIKO Limbah tidak dikelola
pengelolaan/pengolahan audit, bisa menjadi
dipisahkan, koordinasi 5 4 20
limbah Fakultas/Prodi
Oct-18
dengan Rumah Sakit
limbah isu lingkungan dan 3. Instalasi pengolahan
personil limbah

Pembuatan Jadwal 1. SOP Penyusunan

Kurangnya koordinasi Proses Praktikum di Jadwal Praktikum
16
Praktikum Menerima Jadwal dari
RISIKO
Terlambat menerima jadwal praktikum
antara Prodi dengan Biro Laboratorium 2. Koordinasi dan 5 3 15
SOP Pembuatan Jadwal Kepala Lab,
Oct-18
Prodi dari Prodi Pratikum Fakultas/Prodi
Administrasi Akademik terganggu mengingatkan terus
menerus

1. Mahasiswa harus
menyelesaikan semua Keterlambatan
administrasi keuangan mahasiswa dalam 1. SOP Pelaksanaan Ujian
Pelaksanaan Ujian Penerbitan nilai Mengingatkan terus Kepala Lab,
17 dan tanggungan RISIKO Tidak bisa mengikuti ujian Pratiukm pembayaran dan tidak 5 3 15 Praktikum Oct-18
Praktikum praktikum tertunda menerus Fakultas/Prodi
alat/bahan mengumpulkan laporan 2. Sosialisasi Mahasiswa
2. Laporan Praktikum praktikum
harus dikumpulkan
O DAN PELUANG
3
: 1

4
2

Hasil Tindakan

Kemungkin

Risk / Opp.
Dampak

Score
Status

an
Tanggal
Tindakan

10 okt 2018 on progress 3 1 3

Belum 0

Sudah 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0
Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0

Belum 0
Belum 0

Belum

Belum 0
Belum RISIKO
In Progress PELUANG
Sudah
 RISK
Nilai Kemungkinan Deskripsi

Peristiwa mungkin terjadi tetapi

hanya dalam keadaan luar biasa.
1 Sangat Jarang
Tidak ada riwayat kejadian masa
lalu. (hampir tidak)

Peristiwa mungkin terjadi dalam

2 Jarang
beberapa keadaan.

Peristiwa mungkin terjadi dalam

3 Agak Jarang
beberapa waktu.

Peristiwa akan kemungkinan

4 Agak sering terjadi. Beberapa kejadian
masalalu terulang.

Peristiwa diperkirakan terjadi

5 Sering dalam situasi normal. Telah sering
terjadi kejadian masalalu.

Nilai Konsekuensi Dampak Kegiatan Organisasi

Gangguan biasa yang terjadwal.

1 Tidak signifikan
Gangguan yg tak terjadwal kurang
dari 3 jam.

Aktivitas utama terganggu hingga

2 Minor
½ hari – 1 hari
 Aktivitas utama terganggu hingga
3 Moderat / Sedang
1 hari

Aktivitas utama terganggu hingga

4 Major
2 hari

Aktivitas utama terganggu lebih

5 Katastropik
dari 2 hari
 RISK
Frekuensi Proses Frekuensi Kejadian

Hampir tidak pernah - Di atas 6

Dilakukan 1 kali di dalam 1 tahun
bulan sekali

Dilakukan 1 kali dalam 1 semester 1 kali di dalam 1 bulan

Dilakukan 1 kali dalam 1 bulan 1 kali di dalam 2 minggu

Dilakukan 1 kali dalam 1 minggu Terjadi 1 kali dalam 1 minggu

Dilakukan setiap hari Terjadi setiap hari

Dampak Finansial Dampak Reputasi

Kerugian yang lebih kecil, dengan Hampir tidak ada dampak pada
nilai lebih kecil dari Rp 100.000,- reputasi

Kerugian secara kecil, dengan nilai

Dampak yang sangat kecil –
Rp. 100.000,- sampai dengan Rp.
pengaruh pada internal
500.000,-
Kerugian secara lokal, dengan nilai Dampak yang terbatas – pengaruh
Rp. 500.000,- sampai dengan Rp. pada pemberitaan di Perguruan
1.000.000,- Tinggi

Kerugian yang luas dengan nilai Dampak yang pantas

Rp. 1.000.000,- sampai dengan Rp.
5.000.000,-
Luasan kerugian – substansi atau
total kerugian operasional sampai
dengan Rp. 5.000.000
dipertimbangkan –
pengaruh media lokal
Dampak Nasional –
Pengaruh media nasional.
Dampak terhadap lisensi nasional
dan internasional
 OPPORTUNITY
Kemungkinan Deskripsi Frekuensi Proses

Sangat Jarang Peristiwa mungkin terjadi tetapi

hanya dalam keadaan luar biasa.
Dilakukan 1 kali di dalam 1 tahun
Tidak ada riwayat kejadian masa
lalu. (hampir tidak)
Jarang

Peristiwa mungkin terjadi dalam

Agak Jarang Dilakukan 1 kali dalam 1 bulan
beberapa waktu.

Peristiwa akan kemungkinan

Agak sering terjadi. Beberapa kejadian Dilakukan 1 kali dalam 1 minggu
masalalu terulang.

Peristiwa diperkirakan terjadi

Sering dalam situasi normal. Telah sering Dilakukan setiap hari
terjadi kejadian masalalu.

Konsekuensi Dampak

Manfaat rendah, rendah

Tidak signifikan Small benefit, low financial gain
peningkatan finansial

Minor peningkatan untuk reputasi,

Minor improvement to image, some
Minor ada beberapa peningkatan
financial gain
finansial
 Some enhancement to reputation, Peningkatan reputasi lebih baik,
Moderat / Sedang
high financial gain tinggi peningkatan finansial

Enhanced reputation, major Reputasi membaik lebih tinggi,

Major
financial gain major peningkatan finansial

Significantly enhanced reputation, Signifikan meningkatkan reputasi,

Outstanding
huge financial gain sangat besar peningkatan finansial
ITY
Frekuensi Kejadian

Hampir tidak pernah - Di atas 6

bulan sekali

1 kali di dalam 2 minggu

Terjadi 1 kali dalam 1 minggu

Terjadi setiap hari

Risk / Opportunity

Peluang
Konsekuensi 1 2 3
Sangat Jarang Jarang Agak Jarang
5
5 10 15
Katastropik / Outstanding
4
4 8 12
Major
3
3 6 9
Moderate
2
2 4 6
Minor
1
1 2 3
Tidak Signifikan

Kecil
Medium
Besar
Sangat Besar
Ekstrim
Peluang
4 5
Agak Sering Sering
20 25

16 20

12 15

8 10

4 5
 No Tahapan
1 Isi Unit Kerja dan Nama Tim Penyusun (min. 2 orang)
2 Isi tabel di bawahnya
Untuk copy worksheet, klik kanan pada worksheet, pilih Move / Copy, klik "Create a copy"

Kolom Judul
A No
B Proses
C Persyaratan (Proses / Dokumen)
D RISIKO / PELUANG

E Isu / Potensi

F Penyebab
G Dampak
J Kendali Pencegahan Saat Ini
K Dampak
L Kemungkinan
M Risk / Opp. Score

P Rencana Tindakan
Q Penanggung Jawab
R Target Penyelesaian
S Tanggal
T Status Tindakan
U Dampak
V Kemungkinan
W Risk / Opp. Score
Tim Penyusun (min. 2 orang)

lik kanan pada worksheet, pilih Move / Copy, klik "Create a copy"

Deskripsi
Isi nomor urutan (dimulai dari 1)
Isi proses terkait dalam suatu unit. Isi proses dari hulu ke hilir
Isi salah satu atau 2 persyaratan utama/inti dalam menjalankan proses tersebut
Dapat juga berisi persyaratan yang akan menjadi "Potensi / Isu" yang akan dibahas dan berkaitan pada kolom E
Pilih salah satu, apakah yang akan dibahas merupakan RISIKO / PELUANG
Jika RISIKO, maka diisi sebagai Isu
Jika PELUANG, maka diisi sebagai Potensi
Deskripsikan Isu/Potensi tersebut
Deskripsikan penyebab kemunculan isu / potensi tersebut
Deskripsikan dampak / konsekuensi dari isu / potensi tersebut
Deskripsikan tindakan pengendalian yang dilakukan untuk meminimalisir risiko / meningkatkan peluang
Isi nilai dari 1 - 5
Isi nilai dari 1 - 5
Terisi otomatis

Deskripsikan rencana tindakan untuk mengendalikan risk / opp. Score

Gunakan kalimat strategis / efektif
Tentukan penanggung jawab pada rencana tindakan
Isi dengan format "Bulan - Tahun" Contoh Oct-18
Isi dengan tanggal saat template ini diisi
Isi dengan "Belum" / "In Progress" / "Sudah"
Isi jika terjadinya perubahan nilai. Isi dengan nilai dari 1 - 5
Isi jika terjadinya perubahan nilai. Isi dengan nilai dari 1 - 5
Terisi otomatis