MODULO 5: INVESTIGACION DE LAVADO DE ACTIVOS

1. ¿QUIEN DECIDE LO QUE SE DEBE INVESTIGAR EN UN PROCESO

PENAL?
 La ley.
 La doctrina.
 La jurisprudencia.
2. ¿QUE ES LO QUE INVESTIGA EN UN PROCESO PENAL?
 Condiciones de la acción.
 Elementos descriptivos del tipo penal.
 Elementos normativos del tipo penal.
 Causas de justificación.
 Causas de exculpación.
 Condiciones objetivas de punibilidad.
3. ¿QUE ES MEJOR LA PRUEBA DIRECTA O LA PRUEBA POR INDICIOS?
 Recurso de Nulidad 1912-2005, 06/09/2005
 (a) el hecho base ha de estar plenamente probado
 (b) los indicios deben ser plurales
 (c) deben ser concomitantes al hecho que se trata de probar
 (d) deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se
refuercen entre
4. ¿QUE HA ESTABLECIDO LA JURISPRUDENCIA RESPECTO AL DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS?
 Acuerdo Plenario N° 03-2010/CJ-116, 16/11/2010
 Incremento inusual del patrimonio del imputado
 Manejo de elevadas cantidades de dinero, sin poder sustentar.
 Inexistencia de o notable insuficiencia de negocios lícitos
 Ausencia de una explicación razonable sobre las adquisiciones
 Vínculo o conexión con actividades delictivas previas o con personas
relacionadas a la misma
5. ¿QUE HA ESTABLECIDO LA JURISPRUDENCIA RESPECTO AL DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS?
 Sentencia Plenaria Casatoria N° 01-2017/CIJ-433, 11/10/2017  El
delito de lavado de activos es autónomo
  El “ origen delictivo” es un componente normativo del tipo penal de
lavado de activos
 Es suficiente la acreditación de la “actividad criminal” de modo genérico
 Diligencias preliminares – sospecha inicial simple
 Formolización de investigación – sospecha relevadora
 Acusar – sospecha reveladora
 Prisión preventiva – sospecha grave
6. BUSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCION DE DERECHOS?
 Regla general:
i. Solo el Juez puede restringir derechos
ii. Levantamiento del secreto bancario y reserva tributaria (art. 235
CPP)
iii. Interpretación postal (226 CPP)
iv. Levantamiento del secreto de las comunicaciones (230)
 Excepción: el delito flagrante o peligro de su perpetración La PNP actúa
directamente dando cuenta al fiscal Luego se solicita la confirmatoria
 Excepción: peligro en la demora Fiscal ordena luego se solicita la
confirmatoria Allanamiento (art. 214 CPP) Exhibición e incautación de
documentos (art. 214 y 224 CPP)