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MEMENTO SOBRE

LA INVESTIGACIÓN
FORENSE EN CHILE
Un enfoque multidisciplinario

CHRISTIAN M. NINO-MORIS
(Coordinador)
Índice

Página

Palabras del coordinador............................................................................. 1


Prólogo introductorio................................................................................. 3

Política criminal y sitio del suceso

La investigación criminal desde la perspectiva de la defensa................. 13


Rodrigo Marcos Quezada
Enfoque criminológico para la prevención del delito............................. 37
Natalia Letelier Acevedo
El aporte de la perfilación criminal a la investigación del
delito................................................................................................................ 57
Rubén Lozano Gómez
Verificación de huellas dactilares fraudulentas 2D............................... 81
Samuel Delgado Caballero
Importancia de las vestimentas en la investigación criminalís-
tica.................................................................................................................... 97
Carmen Cerda-Aguilar
Balística forense aplicada en la escena del crimen.................................. 115
Marcelino L. Cottier

Documentos públicos y privados

Falsificación documental en Chile.............................................................. 155


Raúl Fuenzalida Mora - José Manuel Duarte Ulloa
II Índice

Página
La noción de la contabilidad en materia criminal: algunas im-
plicancias contables y tributarias desde el punto de vista de la
auditoría forense............................................................................................ 189
Christian M. Nino-Moris

Medicina legal

Medicina veterinaria forense, su importancia y desafíos.......................... 221


Víctor Toledo González y Gustavo Farías Roldán
Odontología forense: de la especulación a la práctica.......................... 247
Gabriel Fonseca Platini

Cómo acceder a este libro digital a través de Thomson Reuters


proview............................................................................................................. 269
Palabras del coordinador

Como mucho agrado me complace darles a conocer nuestro Memento sobre la


investigación forense en Chile: Un enfoque multidisciplinario, obra única e inédita
en su clase al cubrir la naturaleza y alcance de las ciencias forenses en nuestro medio
nacional. Se trata de una obra que nace con la colaboración de profesionales que
ejercen e investigan tales ciencias desde el mundo público y, muy particularmente,
desde el mundo privado. La obra se nutre con la mirada de un cuerpo multidiscipli-
nario de especialistas –nacionales y extranjeros–, cubriendo temáticas que pasan por
la balística forense; CSI (sitio del suceso); odontología forense; psicología forense;
medicina legal y forense; documentología y pericia caligráfica; evidencia pericial y
científica; medicina y ciencias veterinarias forenses y abuso animal; investigación
criminal, y auditoria forense (delitos económicos). Nos hubiese encantado haber
cubierto otras áreas atingentes y pertinentes; no obstante, esperamos que una segunda
obra pueda hacerse cargo de ellas.
En el tiempo presente, el estudio y la práctica de las ciencias forenses han dejado
de ser de dominio exclusivo de las policías o de los estamentos público-guberna-
mentales. Hoy, la necesidad de profesionales especializados en alguna de las ramas
de las ciencias de la criminalística es cada vez más creciente en el mundo de los
“hacedores de justicia”, i. e., abogados, defensores, fiscales, jueces, dado que su rol
en un proceso judicial es cada vez más imperioso; más aún: cuando se evidencia
una creciente especialización de los tribunales de justicia en los últimos 15 años.
El objetivo de la obra Memento sobre la investigación forense en Chile: Un
enfoque multidisciplinario es incentivar, acercar e impulsar el interés por estudiar
estas ciencias, tanto en nuestro país como en la región. Esta obra viene a llenar en
parte un vacío en cuanto a la necesidad de contar con un cuerpo de conocimiento
escrito y multidisciplinario sobre las temáticas técnicas que aquí se cubren. Empero,
sabemos que la contribución de esta obra no se agota con este Memento…; muy
por el contrario, la obra invita a que nuevos actores y nuevas temáticas sean dadas
a conocer, para fomentar nuestro acervo criminalístico-forense.
2 Christian M. Nino-Moris

Como Colegio de Criminalistas de Chile A.G. (COLCRIM A.G.) hemos con-


cretado un anhelo que nos acompaña desde cuando la Orden vio la luz; una tarea
que no fue fácil, pero que hoy vemos hecha una realidad que presentamos a la
comunidad científico-forense.
Los saluda cordialmente.

Christian M. Nino-Moris CA,


MFA, FCE, CRM, ABBYYCSp
Contador Público Auditor y Auditor Forense
Certified Professional Forensic Accountant, USA
Master of Forensic Accounting, Australia
D. Postítulo en Derecho Penal Económico y de la Emprea
Perito Judicial Contable - I. Corte de Apelaciones de Santiago y de San Miguel
Director A. Forense Colegio de Criminalistas de Chile A.G.
Miembro Capítulo Chileno The Association of Certified Fraud Examiners
Prólogo introductorio

Tengo el agrado de presentar a la comunidad científica esta obra colectiva de


algunos miembros y colaboradores del Colegio de Criminalistas de Chile A.G.,
elaborada bajo la coordinación del profesor Sr. Christian M. Nino-Moris y que abor-
da diversos tópicos de la investigación forense en nuestro medio, cuyos aspectos
básicos paso a reseñar.
“La investigación criminal desde la perspectiva de la defensa” es una obra
de don Rodrigo Marcos Quezada1, plantea que tradicionalmente se ha asociado la
investigación criminal a una tarea exclusiva del Ministerio Publico y las policías,
visión reforzada no sólo por la televisión y el cine, sino también por la literatura
especializada en ciencias forenses de habla hispana, la cual históricamente se ha
desarrollado desde una perspectiva propersecución. El derecho constitucional a la
defensa jurídica faculta al abogado a realizar una actividad esclarecedora que vaya
más allá del simple análisis de textos legales o de elementos recopilados por la
autoridad, llámese fiscal o policía.
De este modo, concluye que los investigadores criminalísticos de la defensa
(ICD) son esenciales para el equilibrio de cualquier sistema acusatorio y su actua-
ción se encuentra respaldada por el derecho a la defensa consagrado en el artículo
19, Nº 3, inc. 2º, de la Constitución Política de la Republica, garantía que reaparece
en pactos internacionales, como lo estipulado en el artículo 14, Nº 3, letra e), del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, y en el artículo 8, Nº 2, de la
Convención Americana de Derechos Humanos.

1
  Investigador criminalístico, Licenciado en Ciencias Criminalísticas y Criminología, Perito de nómina
Defensoría Penal Pública Metropolitana Sur, Perito Judicial en la especialidad de Criminalística, Diplomado
en Seguridad Privada, Vicepresidente Colegio Criminalistas de Chile A.G., miembro Fundador de la So-
ciedad Iberoamericana de Medicina y Ciencias Veterinarias Forenses A.G., socio honorario de la Sociedad
de Medicina Legal, Forense y Criminalística de Chile.
4 Christian M. Nino-Moris

Enseguida, el capítulo titulado “Enfoque criminológico para la prevención del


delito”, escrito por la profesora doña Natalia Angélica Letelier Acevedo2, busca
exponer, desde una perspectiva crítica y analítica, el papel que juega la criminología
en la elaboración de políticas públicas que estén encaminadas a la prevención del
delito, explicando por qué el endurecimiento de las penas privativas de la libertad
para quienes cometen delitos resulta poco efectivo y, a su vez, contraproducente
para el Estado.
La autora concluye que las políticas represivas y punitivas, que la mayoría de los
Estados americanos han utilizado para controlar el fenómeno delictivo, han fracasado,
incluso en algunas ocasiones resultando contraproducentes, ya que debido a estas
estrategias ha aumentado la población carcelaria, provocando mayor hacinamiento
dentro de las instituciones penitenciarias y que se haya dejado de lado la readap-
tación social, cambiándola por la exclusión social que producen estas políticas. Es
por esto que propone la implementación de estudios criminológicos que ayuden a
la implementación de políticas criminales enfocadas en la prevención del delito,
para de esta manera ayudar a que el derecho penal salga de la crisis en la que se ha
visto inmerso, debido a las creencias arcaicas de su utilidad como medio preventivo.
Respecto al apartado titulado “El aporte de la perfilación criminal a la in-
vestigación del delito”, de don Rubén Lozano Gómez3, éste aborda la perfilación
criminal, que ha sufrido un desmedro en cuanto a su alcance y utilidad dentro de la
investigación criminal. Por ello, el objetivo principal de su estudio es dar a conocer
esta técnica psicológica investigativa, delimitar su aplicación, conocer sus alcances
y limitantes, proponer una base de conocimientos con los que debiesen contar los
profesionales que quieran llevarla a cabo, para, finalmente, debatir cuánto peso de-
bería de tener esta técnica dentro del proceso investigativo, así como su influencia
y validez en un proceso judicial.
Su investigación le permite concluir que la utilidad que las instituciones policiacas
y de procuración de justicia pueden obtener de la perfilación criminal es amplia y
siempre en beneficio del esclarecimiento de un hecho delictivo, en la medida en que
se entiendan las limitantes propias de la técnica, sin llegar a caer en el error de dar
conclusiones apresuradas y fuera de lugar. Es necesario entender que la perfilación
no entrega nombres ni resultados definitivos, sino que es sólo una de las múltiples
herramientas que se tienen para la resolución de delitos; somos los profesionistas
los que haremos un sabio uso de la perfilación.

2
  Directora académica COLCRIM A.G., Magíster en Derecho Penal, abogada, Cientista Criminalístico,
Diplomada en Criminología.
3
  Psicólogo Clínico, Magíster en Ciencias Forenses, especialista en Evaluación Psicológica, especialista
en Investigación Criminal.
Memento sobre la investigación forense en Chile 5

La “Verificación de huellas dactilares fraudulentas 2D”, de don Samuel


Delgado Caballero4, es una contribución mediante la cual plantea un axioma de la
Documentoscopía, por medio de la cual se dice que “no hay falsedad perfecta y que
todo sistema de impresión deja su huella”.
En toda ciencia, la comparación se debe realizar con otro patrón, lo cual también
opera en todas las ciencias forenses. El error está en que, por el hecho de que existen
algunas características o marcas de falsificación, los expertos no ven la necesidad
de tener el patrón de origen para cotejarlo con la aislada.
Sobre la originalidad de las crestas papilares, señala, se puede concluir que “La
singularidad biológica existe o no existe. La diferenciación biológica como una
incidencia natural y coherente, la singularidad, no puede ser parcial a veces y a
veces no parcial. Cualquier parte de una huella dactilar, por grande o pequeña que
sea, sólo tiene un origen”.
Sigue el apartado titulado “Importancia de las vestimentas en la investigación
criminalística”, escrito por la destacada médico forense Dra. Carmen Cerda-Agui-
lar5, quien aborda el examen de las vestimentas de víctimas o imputados, fallecidos
o sobrevivientes, en tanto pueden proporcionar gran cantidad de información y de
buena calidad. Por su ubicación, adyacente a la superficie del cuerpo, las vestimentas
son afectadas antes que la piel, retienen residuos y fluidos orgánicos, liberan fibras,
se queman o manchan siguiendo determinados patrones. Sus características permiten
relacionar a su portador con ciertas actividades diarias, profesiones u oficios, nivel
socioeconómico, grupos de pertenencia, lugar de procedencia e, incluso, estados
anímicos. La proximidad entre dos personas y el contacto de los individuos con
distintas superficies puede demostrarse mediante el hallazgo de fibras textiles de uno
en el otro, como es el caso de los robos a mano armada o algunos atentados terroris-
tas. El examen sistemático y protocolizado; el uso de distintas técnicas y métodos
de estudio; la correlación con otros antecedentes, y la posibilidad de documentar
los hallazgos y presentarlos ante un tribunal, hacen del estudio de vestimentas una
herramienta de importante valor criminalístico.
La autora concluye que la realización de un examen de vestimentas permite
obtener importantes datos acerca de la identidad de un individuo, sus costumbres
y su modo de vida; orienta acerca de la dinámica del hecho delictual investigado,
el arma utilizada y el modo de uso, e incluso puede ayudar en el establecimiento
de la data de muerte.

4
  Licenciado en Criminalística, experto en Lofoscopía y autor de la Microlofoscopia.
5
  MD, MSc. Anatomopatólogo. Especialista en Medicina Legal, profesor titular de Medicina Legal,
Universidad de Chile. Directora del Departamento de Medicina Legal, Facultad de Medicina, Universidad
de Chile.
6 Christian M. Nino-Moris

“Balística forense aplicada en la escena del crimen” es una contribución del


Lic. Marcelino L. Cottier6, y expone, con base en la constatación permanente, a
través de los medios de comunicación, de la influencia de las armas de fuego en
hechos criminales, que el continuo aumento de esta modalidad delictiva exige re-
visar la forma de actuar y coordinar las intervenciones periciales, tanto desde un
punto de vista preventivo como desde el control de aquéllas y la implementación
de un sistema registral, donde conste su propietario y el tipo de arma que posee.
Para ello es fundamental un buen procesamiento indiciario de la escena del
crimen, en forma organizada, sistemática y completa. Ello conlleva a obtener
mayor evidencia forense en lo que respecta a la balística y poder contribuir en la
investigación forense del crimen, asociando y vinculando componentes balísticos
con armas e individuos. Concluye que la aplicación de metodología y tecnología
al procesamiento de la evidencia física de una escena del crimen es crucial, si
se quieren obtener resultados científicos y poder auxiliar a la justicia. El trabajo
multidisciplinario es fundamental, ya que se interrelacionan conocimientos de las
diversas disciplinas y ciencias forenses, proporcionándose con un correcto proceder
que se infiera sobre la mecánica del hecho, la posición de la víctima y victimario
en dicho suceso dinámico, la vinculación de un arma y sus componentes balísticos
con su propietario, por medio del ADN de contacto. Agrega que las ciencias foren-
ses aplicadas a la balística forense en la actualidad proporcionan herramientas que
otorgarán convicción a los jurados, administrándose justicia para una sociedad en
evolución constante.
El apartado titulado “Falsificación documental en Chile”, del Lic. Raúl Fuen-
zalida Mora7, y de don José Manuel Antonio Duarte Ulloa8, tiene como finalidad
dar a conocer los aspectos históricos de la falsificación documental, lo tipificado en
nuestro actual Código Penal como falsedad y las principales modalidades existentes
de falsificaciones que operan en territorio chileno, los diversos grupos organizados,
características, medios comisivos, nivel de experticia y un gran conjunto de datos
y estadísticas acumuladas en los años de praxis y estudio de este flagelo.
Luego, el artículo titulado “La noción de la contabilidad en materia crimi-
nal: algunas implicancias contables y tributarias desde el punto de vista de
la auditoría forense” ha sido escrito por el profesor Christian M. Nino-Moris, y
que constituye un trabajo académico por medio del cual pretende responder ciertas

6
  Director de Criminalística de la Superintendencia de Policía Científica PBA, Argentina.
7
  Capitán de Carabineros de Chile, ex Jefe del Laboratorio de Documentología Forense del Departa-
mento de Criminalística (LABOCAR), abogado, licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales, licenciado en
Educación, especialista en Criminalística y Documentología Forense, diplomado en Investigación Criminal
y Medicina Legal, especialista en Grafología pericial, terapéutica y patológica, profesor institucional de
Carabineros de Chile.
8
  Presidente Colegio Criminalistas de Chile A.G. (COLCRIM A.G.), Perito Judicial en Dactiloscopía,
Criminalística, Calígrafo y Documental, Investigador Criminalístico, Técnico Perito Forense.
Memento sobre la investigación forense en Chile 7

preguntas que se relacionan con la naturaleza de la contabilidad en Chile, en el


contexto de una investigación contable-criminal. El autor plantea las diferencias
entre la mal llamada “contabilidad tributaria” y sus conceptos relacionados (fide-
digna, falsa, fraudulenta), y la “contabilidad financiera”, en la que se materializan
tales investigaciones.
El resultado de esta investigación se revela en que la mera “ausencia absoluta”
de registros contables que un comerciante alegue, justificándose en que no estaría
obligado a llevar libros de contabilidad por el solo hecho de estar acogido a un de-
terminado régimen de tributación de “presunción de la renta”, no es impedimento
para que se lleve una contabilidad financiera, especialmente cuando ella tiene que
ver con: a) la toma de decisiones gerenciales, en sus diferentes magnitudes, desde
ser el simple dueño de la empresa o hasta ser el presidente corporativo de un hol-
ding; b) los usos alternativos de esa contabilidad, como puede ser la obtención de
un financiamiento bancario, y c) la debida justificación de las inversiones, gastos
de vida y desembolsos de los comerciantes, y muy recientemente, como un medio
de prueba eficaz para la probanza de otros tipos penales, como lo sería el delito de
administración desleal.
Por su parte, la obligatoriedad de llevar contabilidad emana, principalmente, de
tres grandes cuerpos legales, a saber: a) aquellas normas base emanadas del Código
de Comercio (sobre “La contabilidad de los Comerciantes”); b) las normas con-
table-financieras oficiales que emanan del Colegio de Contadores de Chile A.G. u
otros organismos fiscalizadores-reguladores con facultad de dictar normas contables
(v. gr., SVS, SBIF, SAFP, Suceso, cooperativas) y, como consecuencia de los dos
numerales anteriores, c) las normas contable-tributarias consignadas en el Código
Tributario, Ley de Impuestos a la Renta y otras leyes especiales, además de sus
reglamentos. El no atender adecuadamente a la legalidad de la contabilidad puede
impactar negativamente en la labor de los estamentos que utilizan esa información
(v. gr., fiscalía, tribunales de justicia, bancos, entre otros).
El concepto de “contabilidad fidedigna”, que refiere el SII, lo es sólo para efectos
de fiscalización, sea en una etapa contencioso-administrativa o, si es del caso, en un
estadio contencioso-judicial (TTA). Por otro lado, el hecho de que una contabilidad
sea calificada de “no fidedigna” (o “anómala” en algunos casos) no quiere decir en
modo alguno que sea extensible forzosamente al campo de las IFRS. O, más serio
aún, el hecho de que la contabilidad sea “fidedigna” –y que no sea considerada fal-
sa– tampoco supone que esa contabilidad esté en regla bajo normas IFRS, lo que,
es más; una transición de una contabilidad construida bajo unos criterios tributarios
hacia una contabilidad de información financiera convertiría su resultado final en
una “contabilidad fraudulenta”, o al menos de carácter irregular.
8 Christian M. Nino-Moris

El capítulo titulado “Medicina veterinaria forense, su importancia y desa-


fíos” es una contribución de don Víctor Toledo González9, y de don Gustavo Farías
Roldán10, exponen acerca de las demandas y presiones sociales encauzadas a una
mejor administración de justica en casos criminales efectuados contra y por los
animales, que han potenciado el desarrollo de nuevas disciplinas, como lo son las
ciencias veterinarias forenses. Éstas, que, en primera instancia, adoptaron las herra-
mientas ya validadas para casos humanos, hoy por hoy han venido cimentando un
camino más particular, pero siempre interdisciplinario, permitiendo la elaboración
de nuevas y específicas herramientas forenses y protocolos de investigación. La
formación de nuevos profesionales, la potenciación de la investigación científica y
el trabajo multidisciplinario que hoy llevan adelante muy pocos profesionales en
esta disciplina, serán la base para continuar en el camino de una sociedad y una
justicia más justa y sostenible.
De este modo, concluyen que, en los últimos años, la humanidad ha tomado
conciencia del daño medioambiental al cual se ve enfrentada, junto a otros seres;
de la brutal expansión urbana (demográfica y tecnológica) a sectores naturales,
desplazando fauna y flora autóctona; de la mayor convivencia que los humanos
tienen con sus mascotas, y de lo importante que es para los niños crecer junto a
ellas en términos emocionales. Se ha tomado conciencia de la necesidad de crear
nuevas fuentes de alimentos para compensar el crecimiento poblacional exponencial
que vivimos. Esta nueva conciencia ha impulsado a las personas a manifestarse en
contra de explotación de recursos naturales y a manifestaciones contra el maltrato
y crueldad animal.
Finalmente, el artículo titulado “Odontología forense: de la especulación a la
práctica”, de don Gabriel Fonseca Platini11, constituye un aporte que deja en evi-
dencia el innegable reconocimiento de esta especialidad forense como metodología
de identificación primaria, que atraviesa un proceso que pretende validarla hacia el
dominante paradigma jurídico instaurado por Daubert y sus efectos de estandariza-
ción, actualización, contractibilidad y conocimiento de los márgenes de error. Estos
asertos son términos que establecen las instituciones en aras de asegurar la calidad
de la prestación pericial a partir de sustento empírico y científico. Esto ha llevado
a que muchas de sus evaluaciones, antes consideradas incuestionables, sean hoy

9
  M.V., M. Sc., Doctor en Ciencias Forenses©, Departamento de Química Analítica, Química Física
e Ingeniería Química, Universidad de Alcalá, España, Grupo de Investigación en Química Forense, Uni-
versidad de Alcalá. España, presidente Asociación Iberoamericana de Medicina y Ciencias Veterinarias
Forenses A.G., Secretario general y Director del Departamento de Veterinaria Forense del Colegio Crimi-
nalistas de Chile A.G.
10
  M.V., M. Sc., Doctor en Medicina Veterinaria, Biociencias y Ciencias Agroalimentarias, Facultad
de Ciencias Veterinarias y Pecuarias, Universidad de Chile.
11
  Doctor en Odontología, Director del Centro de Investigación en Odontología Legal y Forense (CIO),
Facultad de Odontología, Universidad de La Frontera (UFRO).
Memento sobre la investigación forense en Chile 9

sometidas a duros escrutinios. Aunque a simple vista antagónicas, la teorización


–especulación– y la práctica han demostrado ser complementarias e indispensables
ambas para la construcción de un experto que busca la mejor evidencia disponible
en fusión con las indispensables habilidades procedimentales y actitudinales para
optimizar la toma de decisiones. En este esquema, una práctica basada en la eviden-
cia parece resultar clave para reformular la disciplina hacia un modelo que asegure
calidad del testimonio del perito odontólogo.
Agradezco a los autores por esta obra y por la oportunidad de prologarla, animán-
dolos a mantenerse activos en la investigación de sus áreas de la ciencia forense,
ayudando a que la justicia se exprese del modo más puro.

Germán Ovalle Madrid


Doctor en Derecho, Universitat de Barcelona
Profesor de pre y posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile
Máster en Derecho Penal y Ciencias Penales, Universitat Pompeu Fabra y Universitat de Barcelona
Máster en Administración de Contratos, Escuela Europea de Negocios
Licenciado en Derecho, Universidad de Chile