DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
La muerte de la buena fe: reflexiones en torno al
rol de la buena fe en el derecho comparado*
Sergio García Long**
Pontifica Universidad Católica del Perú
RESUMEN ABSTRACT
El autor reflexiona sobre los siguientes It is pondered if: Would the good faith of civil
puntos: ¿la buena fe del civil law y del law and common law be sources of responsibi-
common law serían fuentes de responsa- lity in the same aspects? Would good faith be
bilidad en los mismos aspectos?, ¿se con- conceived as a general principle
cebiría la buena fe como principio general in civil law and common law ?, Would good
en el civil law y en el common law?, ¿la faith fulfill the same functions as the judge or
buena fe cumpliría las mismas funciones arbitrator in applying the law, complement and
que el juez o árbitro al aplicar el derecho, correct it?, among others.
complementarlo y corregirlo?, entre otros.
Keywords: Good faith / comparative law /
Palabras clave: Buena fe / Derecho com- civil law / common law
parado / Civil law / Common law
Title: The death of good faith: reflections
Recibido: 04-07-17 around the role of good faith in comparative law
Aprobado: 14-07-17 Author: Sergio García Long
Publicado en línea: 01-08-17
mento de las negociaciones mientras tiva aleatoria), por el cual cada contra-
no se hayan puesto de acuerdo en todos tante debe asumir sus propios costos e
los términos y condiciones del contrato inversiones en la etapa precontractual
futuro. En este sentido, si las partes no y, por ende, no puede pretender algún
se han puesto de acuerdo en todo el con- tipo de resarcimiento de su contraparte
tenido del potencial contrato definitivo, en caso las tratativas no prosperen. La
entonces tales términos precarios no son idea es la no desincentivación de las
vinculantes entre ellas. Esta ideología se negociaciones. Si cada vez que las par-
materializa en la suscripción de acuerdos tes entraran en tratativas se estuvieran
no vinculantes (non-binding agreements). exponiendo a ser responsables frente a
Tal perspectiva respecto a la etapa su contraparte por la no celebración de
precontractual en el derecho anglosajón un contrato, los costos de transacción
se conoce como aleatory view2 (perspec- se incrementarían y el número de con-
tratos socialmente deseables se reduciría
considerablemente. Por ende, cada parte
2 Farnsworth, E. Allan, “Precontractual liability asume su riesgo precontractual (precon-
and preliminary agreements: Fair dealing and fai-
led negotiations”, en Columbia Law Review, n.° tractual risk).
2, Nueva York: 1987, p. 221: “At the root of this
view of the precontractual period is what I call Como se ha señalado en el caso
the common law’s ‘aleatory view’ of negotiations: inglés, Regalian Properties PLC vs.
a party that enters negotiations in the hope of London Docklands Development Corp.
the gain that will result from ultimate agreement
bears the risk of whatever loss results if the other (1995), mientras las partes no hayan
party breaks off the negotiations. That loss inclu- formalizado un contrato definitivo cada
des out-of-pocket costs the disappointed party una de ellas negocia a su propio riesgo:
has incurred, any worsening of its situation, and
any opportunities that it has lost as a result of En donde, a pesar que la mayoría de las par-
the negotiations. All is hazarded on a successful tes esperan que un contrato se materialice
outcome of the negotiations; all is lost on failure.
As an English judge expressed it, ‘he undertakes
entre ellas, ambos entran en negociaciones
this work as a gamble, and its cost is part of expresamente […] respecto a términos
the overhead expenses of his business which contractuales sobre los cuales cada parte
he hopes will be met out of the profits of such
contracts as are made [...]’ This aleatory view of breaks off the negotiations. This is sometimes
negotiations rests upon a concern that limiting referred to as ‘arm’s length’ dealings, or the rule of
the freedom of negotiation might discourage ‘caveat emptor’”; Bernstein, Herbert y Joachim
parties from entering negotiations”; Nedzel, Zekoll, “The gentleman’s agreement in legal
Nadia, “A comparative study of good faith, fair theory and in modern practice: United States”,
dealing, and precontractual liability”, en Tulane Recuperado de <http://bit.ly/2tM5XHM>, pp.
European & Civ en il Law Forum, vol. 12, Loui- 91y 92: “Negotiations are regarded as aleatory
siana: 1997, p. 101: “[…] courts traditionally in nature: parties negotiate with the knowledge
accord parties the freedom to negotiate without that if they fail to reach ultimate agreement, they
risk of precontractual liability under the com- will not be bound and thus each bears his own
mon law’s ‘aleatory view’ of negotiations: a party risk should negotiations fail. In line with this
who enters negotiations in the hope of the gain aleatory concept, where parties agree not to be
that will result from ultimate agreement bears legally bound, the courts will, as a rule, respect
the risk of whatever loss results if the other party their wishes”.
Artículo 1104. Los contratos deben ser tiene la obligación de actuar conforme
negociados, formados y ejecutados de a las exigencias de la buena fe. (2) Las
buena fe. Esta provisión es una cuestión
de orden público.
partes no pueden excluir este deber ni
limitarlo”. Por su parte, con una redac-
Por su parte, el famoso10 artículo ción muy similar, el artículo 1.7 de los
242 del BGB (Bürgerliches Gesetzbuch) Principios UNIDROIT12 señala: “(1)
alemán —que regula la Treu und Glau- Las partes deben actuar con buena fe y
ben (literalmente fidelidad y fe)— señala lealtad negocial en el comercio interna-
lo siguiente: cional. (2) Las partes no pueden excluir
ni limitar este deber”. Las disposiciones
Artículo 242. El deudor está obligado a
ejecutar la prestación como exige la buena
de los PDEC y UNIDROIT confirman
fe con referencia a los usos del tráfico. la reflexión de Aristóteles según el cual
“si la buena fe desaparece, todas las re-
Como vemos, en el civil law es
indiscutible la existencia del deber de
buena fe tanto en ejecución del contrato y 627: “The PECL may be taken to constitute
a general conceptual and systematic founda-
como en las negociaciones. Incluso otras tion for the process of the harmonization of
fuentes europeas de derecho privado de European contract law. In particular, they
soft law consideran a la buena fe como offer a neutral reference point for an organic
assimilation of private law-one which can
una obligación general de tal importan- serve (and does, indeed, increasingly serve)
cia que las partes no deberían limitarla as a source of inspiration for the traditional
ni excluirla. El artículo 1:201 de los agents of legal development in Europe: le-
gislators, judges and professors. […] It is of
Principios de Derecho Europeo de los significance in this regard that the PECL were
Contratos11 indica que: “(1) Cada parte developed by a commission of jurists from (at
that time) all European Union (EU) Member
States; that no national legal system was taken
10 Whittaker, Simon y Reinhard Zimmer- as a model; and that an attempt was made to
mann, Good faith in european contract law, distil a common core of contract law shared
Cambridge: Cambridge University Press, by all Member States and to establish on that
2000, p. 18: “Treu und Glauben also, of basis a workable system”.
course, was ultimately destined to find its 12 Ibid., p. 628: “A further project of transna-
way into the famous 242 of the German Civil tional harmonization will also be considered
Code of 1900: ‘Der Schuldner ist verpflichtet, for the purposes of this comparison: the
die Leistung so zu bewirken, wie True und UNIDROIT Principles of International
Glauben mit Rücksitch auf die Verkehrssitte es Commercial Contracts (PICC). The PECL
erfordern’”; Mackaay, “Good faith in civil law and the PICC are in many ways comparable
systems. A legal-economic analysis”, art. cit., with one another. Moreover, they were created
p. 159: “[...] German Civil Code, in which at approximately the same time. Each of the
the general good faith provision of the famous commissions responsible for the two sets of
art. 242 suffuses all of the law of contract”. model rules noted the work of the other, and
11 Jansen, Nils y Reinhard Zimmermann, at many points both commissions influenced
“Contract formation and mistake in euro- one another. Also, in terms of content, there is
pean contract law: A Genetic Comparison of a large degree of correspondence. This makes
transnational mode rules”, en Oxford Journal an analysis of the existing differences of detail
of Legal Studies, n.° 4, Oxford: 2011, pp. 626 all the more interesting”.
laciones entre los hombres dejarían de como el caso de los deberes de protec-
existir”13. ción (Schutzflichten) (que protegen a la
persona y el patrimonio de las partes
IMPORTANTE independientemente de la existencia
de una prestación principal destinada
[E]n el civil law es indiscutible la a satisfacer el interés creditorio del
existencia del deber de buena fe tan- acreedor)14 y deberes secundarios como
to en ejecución del contrato como el deber de información15, deber de
en las negociaciones. Incluso otras preaviso16, entre otros. “Las partes no
fuentes europeas de derecho privado
de soft law consideran a la buena fe
como una obligación general de tal 14 Castronovo, Carlo, La nuova responsabilità
civile, 3.erza ed., Milán: Giuffrè, 2006, p. 443 y ss.
importancia que las partes no debe- Véanse en el Perú a: Fernández Cruz, Gastón,
rían limitarla ni excluirla. El artículo “El deber accesorio de diligencia y la responsa-
1:201 de los Principios de Derecho bilidad derivada del incumplimiento en las rela-
Europeo de los Contratos indica que: ciones obligatorias”, en AA. VV., Negocio jurídico
“(1) Cada parte tiene la obligación de y responsabilidad civil. Estudios en memoria del
actuar conforme a las exigencias de profesor Lizardo Taboada Córdova, Lima: Grijley,
la buena fe. (2) Las partes no pueden 2004, pp. 614 y 615; León Hilario, Leysser,
El sentido de la codificación civil. Estudios sobre la
excluir este deber ni limitarlo”. circulación de los modelos jurídicos y su influencia
en el Código Civil peruano. Lima: Palestra, 2004,
p. 216; Morales Hervias, Rómulo, “Los con-
Por otro lado, el artículo 7(1) de tratos con deberes de protección: a propósito de
la Convención de las Naciones Unidas la vinculación entre el derecho constitucional
y el derecho civil”, en Derecho PUCP, n.° 71,
sobre los Contratos de Compraventa Lima: 2013, pp. 54 y 55; Saavedra Velazco,
Internacional de Mercadería señala: Renzo, “De los periodos precontractuales y de
“En la interpretación de la presente su exacta y verdadera explicación científica. Una
aproximación a la propuesta teórica de Gabrielle
Convención se tendrán en cuenta su Faggela”, en Ius et Veritas, n.° 38, Lima: 2009,
carácter internacional y la necesidad de p. 57.
promover la uniformidad en su aplica- 15 Ferreira Rubio, Delia Matilde, La buena fe.
El principio general en el derecho civil, Madrid:
ción y de asegurar la observancia de la Montecorvo, 1984, p. 266. Para una defensa
buena fe en el comercio internacional”. sobre la necesidad de deberes de información
en la etapa precontractual del derecho ameri-
Incluso en el derecho continental, cano, véase a: Holmes, “A contextual study of
la buena fe ha inspirado la creación de commercial good faith: Good-faith disclosure
nuevas teorías para afirmar la existencia in contract formation”, art. cit., p. 553 y ss.
16 Un ejemplo de integración en el contrato de
de deberes allí donde las partes no han un deber de preaviso en virtud de la buena
pactado deberes de manera expresa, fe se encuentra de manera indiscutible en el
ejercicio del derecho de receso. Al respecto,
véanse a: Franzoni, Massimo, Degli effetti del
13 Tetley, William, “Good faith in contract: contratto, Efficacia del contratto e recesso uni-
Particularly in the contracts of arbitration and laterale, vol. I, Milán: Giuffrè, 1998, p. 369;
chartering”, en Journal of Maritime Law & Klein, Michele, El desistimiento unilateral del
Commerce, n.° 4, Queensland: 2004, p. 562. contrato, Madrid: Civitas, 1997, p. 172.
se deben solo a aquello que ellas mismas caso se da preferencia a los términos
han estipulado o escuetamente a aquello autónomos del contrato y a la interpre-
que determina el texto legal” —advierte tación literal de los mismos y se admite
el civilista español Diez-Picazo— “sino solo excepcionalmente la integración
a todo aquello que en cada situación del contrato y la creación de términos
impone la buena fe”17. Como concluye heterónomos.
el comparatista holandés Hesselink La existencia del parol evidence rule
respecto al civil law “[…] la buena fe es o el four corners rule20 confirma la pri-
vista a menudo como la norma más alta macía del respeto por lo expresamente
del derecho de contratos, o del derecho pactado en el contrato. Mientras que el
de obligaciones o incluso de todo el parol evidence rule impide que las partes
derecho privado”18. puedan usar el periodo precontractual
Lo mismo no ocurre en el derecho para contradecir lo pactado expresa-
anglosajón. En general en el common mente en el contrato, el four corners rule
law la predictibilidad y la certeza son impide el uso de evidencia externa al
los basamentos del derecho contractual. contrato que permita complementarlo
El programa contractual se compone vía interpretación21.
de aquello expresamente pactado por
las partes. Todo aquello que es externo de reducción o de distribución de riesgos.
Las normas legales, entonces, solo sirven, en
al contrato no puede ser utilizado para este contexto, para definir negativamente el
complementarlo o contradecirlo. En contenido y el alcance de las cláusulas de los
consecuencia, en el common law prima contratos corporativos. Si las normas legales
no pueden ser tomadas en consideración para
la interpretación literal de los contratos, definir positivamente a las cláusulas de los
sobre todo en contratos comerciales que contratos corporativos, ¿cómo interpretarlas?
se caracterizan por ser complejos y por Literalmente. Las cláusulas indicadas son ne-
gociadas palabra por palabra, frase por frase.
involucrar grandes montos . En este
19
Cada término contribuye a generar una distri-
bución específica de riesgos. […] Ciertamente,
17 Diez-Picazo, Luis, “Prólogo”, en Wieacker, los abogados que redactan las cláusulas pueden
Franz, El principio general de buena fe, Madrid: cometer errores, por lo que la interpretación
Civitas, 1982, p. 19. literal puede conducir a contradicciones. Solo
18 Hesselink, “The concept of good faith”, ob. si esto ocurre el intérprete ha de guiarse por
cit., p. 472. otros métodos de interpretación admitidos
19 Sobre la importancia de interpretar literal- por el derecho contractual”.
mente los contratos complejos como los cor- 20 Posner, Eric A., “The parol evidence rule,
porativos, véase en nuestro medio a: Escobar the plain meaning rule, and the principles of
Rozas, Freddy, “Contratación corporativa y contractual interpretation”, en University of
evolución legal”, en Themis, n.°. 70, Lima: Pennsylvania Law Review, vol. 146, Pennsyl-
2017, p. 92: “Las cláusulas de los contratos vania: 1998, p. 534 y ss.; Posner, Richard A.,
corporativos han de ser interpretados por opo- “The law and economics of contract interpre-
sición a las normas legales. Esto implica que el tation”, en Texas Law Review, vol. 83, Texas:
intérprete ha de tomar en consideración dichas 2005, p. 1596 y ss.
normas solo para descartar que las cláusulas 21 Posner, “The law and economics of contract
en cuestión recogen los mecanismos legales interpretation”, art. cit., p. 1603: “The parol
a los contratantes al imponer un están- son discutidos más adelante bajo el título
dar de conducta, pero a la misma vez de la justicia.
genera inseguridad e impredictibilidad Hace poco cuando nos preguntába-
desde que la buena fe es un concepto mos qué es la buena fe, no teníamos una
abierto: respuesta clara. Decir que la que la buena
23. Buena fe y lealtad negocial. Como los fe es lealtad, cooperación, honestidad,
Principes directeurs reconocen, la seguridad solidaridad, entre otros, no es definir
contractual de una parte es mejorada por el a la buena fe. Es como decir que un
deber de la contraparte de actuar conforme
a los requerimientos de la buena fe. Sin perro es un “can”. No se puede definir
embargo, lo opuesto a ello es que puede un concepto a través de sus sinónimos.
haber cierta incertidumbre e inseguridad en El significado del concepto “perro” es un
la parte que es requerida a actuar conforme mamífero doméstico, y un sinónimo de
a la buena fe y lealtad negocial, los cuales
son conceptos abiertos. Más aún, el rol de
tal concepto es precisamente “can”. Pero
la buena fe y lealtad negocial en el DCFR definir al concepto “perro” como “can”
va más allá de la provisión de seguridad es un error. Normalmente esto es lo
contractual. Por lo tanto estos conceptos que ocurre con el concepto de buena fe.
Cuando se define a la buena fe se piensa
en sus sinónimos y no en su verdadero
cussing the nature and purposes of the draft concepto. Y esto se debe precisamente
common frame of reference”, Recuperado de
<http://bit.ly/2tlzSpg>, pp. 110-111: “What porque estamos ante un concepto inde-
the DCFR, then, is really supposed to achieve terminado por definición.
is to establish a kind of conceptual and defi-
nitional sovereignty in European private law: Esta falta de comprensión sobre qué
an authoritative text in the form of a non- es la buena fe nos alentó a incursionar
legislative codification. As the first American
Restatements, the DCFR is not intended to
sobre el concepto de la buena fe y su rol
be a contribution to an academic discussion en el derecho comparado y, después de
but to be applied by the legal community to haber verificado —brevemente, claro
which it is addressed. For there is one feature
of the DCFR characteristically setting it apart está— cómo la buena fe interactúa en
from the existing body of literature on Euro- Latinoamérica, Europa, Estados Unidos
pean private law […]: While the traditional e Inglaterra, nos reconfirmamos en que
literature typically combines a comparative
exposition of the legal systems prevailing no sabemos qué cosa es la buena fe, pero
in Europe with legal reasoning concerning la diferencia es que ahora sí sabemos
the preferability of one solution vis-à-vis por qué no podemos internalizar un
another, the DCFR —just as the American
Restatements, the UNIDROIT Principles concepto de buena fe.
of International Commercial Contracts and,
predominantly, also the PECL— contains La buena fe al final lo es todo y nada
model rules but hardly any legal reasoning a la misma vez. La buena fe es simple-
supporting or motivating them. Comments mente un nombre, una denominación,
and illustrations are designed to elucidate the
rules but they do not offer legal arguments. una etiqueta o un soporte. Si mañana
Lex iubeat, non disputet”. la buena fe se denominara “equidad” o
Según el pasaje del Digesto, las mite entender cómo la buena fe es tan
atribuciones que tenía el pretor (ius importante en sistemas del civil law y a
honorarium) respecto al ius civile eran57:la misma vez tan rechazada e innecesaria
(1) ayudar en la aplicación del derecho —hasta cierto punto— en sistemas del
(adiuvare), (2) complementar el derecho common law. Es importante realizar una
(supplere), por ejemplo, creando deberes, precisión fundamental. Contraponer a
y (3) corregir o limitar el derecho (corri-
los jueces del civil law frente a los jue-
gere), por ejemplo, impidiendo el abuso ces del common law puede convertirse
del derecho. Como explica Harries, el en una tarea muy simplificadora. La
derecho del pretor derivaba de su ma- práctica judicial, si bien puede ser más
gistratura (honos) y tenía como objetivo o menos estándar en Estados Unidos e
“‘asistir, complementar o modificar’ el Inglaterra, no suele ser similar en el civil
ius civile”58. law. El juez francés no es igual al juez
Estas funciones del derecho preto- alemán y los jueces latinoamericanos
riano son exactamente las funciones que no son iguales a los jueces europeos .
61
En este sentido, hablar del “juez del Duhl, Gregory, “Conscious ambiguity: Slaying
civil law” puede ser artificial debido a las cerberus in the interpretation of contractual
inconsistencies”, Recuperado de <http://bit.
diferencias que existen dentro del mismo ly/2tuoypo>.
sistema de derecho continental. Sin em- Escobar Rozas, Freddy, “Contratación corpo-
bargo, esto no impide a los comparatis- rativa y evolución legal”, en Themis, n.° 70,
tas contraponer —con las precisiones y Lima: 2017.
aclaraciones necesarias— las diferencias Farnsworth, E. Allan, “Good faith perfor-
mance and commercial reasonableness
que existen entre un juez del civil law under the uniform commercial code”, en
frente a uno del common law en virtud The University of Chicago Law Review, n.°
de su labor al momento de resolver los 4, Chicago: 1963.
casos sometidos a su jurisdicción. Esta Farnsworth, E. Allan, “Precontractual liability
idea general es lo que nos permite evi- and preliminary agreements: Fair dealing
and failed negotiations”, en Columbia Law
denciar por qué a los jueces del civil law Review, n.° 2, Nueva York: 1987.
sí les resulta conveniente tener institu- Fernández Cruz, Gastón, “El deber accesorio
ciones legales como la buena fe. de diligencia y la responsabilidad derivada
del incumplimiento en las relaciones obli-
gatorias”, en AA. VV., Negocio jurídico y
3. Referencias bibliográficas responsabilidad civil. Estudios en memoria
Becker, Mary E., “Promissory estoppel da- del profesor Lizardo Taboada Córdova, Lima:
mages”, en Hofstra Law Review, n.° 1, Grijley, 2004.
Hempstead:1987. Fernández Cruz, Gastón, “De la culpa ética a la
Bell, John, Judiciaries within Europe. A com- responsabilidad subjetiva: ¿El mito de Sísifo?
parative review, Cambridge: Cambridge (Panorámica del concepto y del rol de la culpa
University Press, 2006. en el derecho continental y en el Código Civil
Bernstein, Herbert y Joachim Zekoll, “The peruano)”, en Themis, n.° 50, Lima: 2005.
gentleman’s agreement in legal theory and Ferreira Rubio, Delia Matilde, La buena fe. El
in modern practice: United States”, Recupe- principio general en el derecho civil, Madrid:
rado de <http://bit.ly/2tM5XHM>. Montecorvo, 1984.
Buechler Jr., Gerald B., “The recognition of Franklin, Eric H., “Mandating Precontractual
preliminary agreement in negotiated cor- Disclosure”, en University of Miami Law
porate acquisitions: An empirical analysis Review, vol. 67, Miami: 2013.
of the disagreement process”, en Creighton Franzoni, Massimo, Degli effetti del contratto,
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Precontractual liability in european private García Rubio, María Paz y Marta Otero Cres-
law, New York: Cambridge University po, “La responsabilidad precontractual en el
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Duhl, Gregory M., “Red owl’s legacy”. Recu- English law. What does it mean?”. Recuper-
perado de <http://go.mu.edu/2sKrGQC>. ado de <http://bit.ly/2uuWrXg>.