1. Introducción
2. Elementos del análisis situacional
3. Proceso
4. Fuentes de información y calidad de los datos
5. Desglose de los elementos del análisis situacional
6. Presentación de resultados del análisis situacional
1 de 28
herramientas/metodologías que podrían ser útiles para los países que realicen
un análisis situacional (vea
https://communities.planapp.org/pc/TEAM004/pals1/Shared
%20Documents/Forms/Situation%20Analysis.aspx). Por supuesto, cualquier
oficina puede identificar o desarrollar herramientas útiles adicionales. (Si
ustedes lo hacen, por favor compártanlas con el Equipo de Efectividad de
Programas en IH - programme.effectiveness.team@plan-international.org)
2 de 28
1.2 ¿De qué NO se trata un análisis situacional participativo?
1.3 Características
El punto de partida para el análisis situacional son los derechos de niños, niñas
y jóvenes, así como el hecho de que niños y niñas (al igual que los adultos que
reclaman el cumplimiento de estos derechos a nombre de niños y niñas)
puedan ser capaces de exigir los derechos y beneficios que les han sido
otorgados según lo estipulado en las leyes nacionales e internacionales, y que
los garantes de derechos rindan cuentas por el respeto, la protección y el
cumplimiento de estos derechos.
El análisis debe reconocer el hecho de que se niega a los niños, niñas, jóvenes
y adultos sus derechos humanos, no solamente a través de la falta de
capacidad, recursos o esfuerzos, sino también debido a las relaciones de poder
desiguales, donde los más poderosos niegan los derechos humanos de los
menos poderosos, tanto en el ámbito individual como estructural. Sin
embargo, al analizar los derechos de los niños y niñas es necesario que
miremos las relaciones y las estructuras de poder subyacentes, así como la
3 de 28
forma en que estas estructuras influyen en la exclusión de la toma de
decisiones y en los vacíos que existen en el cumplimiento de los derechos.
Uno de los aportes claves para el análisis situacional, son las opiniones y
percepciones de los niños, niñas y jóvenes con respecto a su situación, las
causas subyacentes y los roles de los diferentes actores responsables de
garantizar sus derechos. Plan debe asegurar que se procure obtener las
opiniones y percepciones de niños, niñas y jóvenes de diferentes orígenes, que
se los escuche y que se los tome en consideración a lo largo del proceso.
4 de 28
- Contribuir al análisis de las causas, resaltando los factores que en el
ámbito familiar, comunitario y distrital/municipal originan vacíos en el
cumplimiento de los derechos de niños y niñas (estos pueden variar
significativamente a lo largo del país y para los diferentes grupos de
personas)
- Brindar información adicional con respecto al status de los derechos de los
niños y niñas, que no son tomados en consideración por los datos que se
encuentran disponibles en el país – por ejemplo, información proveniente de
los mismos niños y niñas, quienes también son un aporte clave para la
Planificación de Largo Plazo de la Unidad de Programas.
5 de 28
2. Elementos claves
Elementos del Análisis Situacional Importancia de este elemento para la
planificación de los programas
1. Análisis del contexto general en el que Plan El contexto político, económico, social, cultural y legal
está operando: influirá en el cumplimiento de los derechos de niños,
Contexto político, económico, social y cultural niñas y jóvenes. El mismo proporciona los
del país antecedentes y el marco de investigación para los tres
Vulnerabilidad a desastres y cambios pasos siguientes. Además, ayuda a Plan a identificar
climáticos desafíos, “ventanas de oportunidad”, así como aliados
y oponentes potenciales, lo cual será más
profundamente analizado posteriormente.
2. Revisión de los marcos legales y Permite a Plan comprender los compromisos
administrativos relacionados con los derechos realizados por el Estado (e.g. al ratificar la CRC y otras
de niños, niñas y jóvenes en el país convenciones de derechos humanos), así como la
medida en que el Estado ha dispuesto las estructuras
¿Qué marcos legales y administrativos
legales y administrativas que se necesitan para apoyar
existen?
estos compromisos.
¿Qué tratados/convenciones internacionales y
regionales han sido ratificados por el Estado?
3. Mapeo de la situación de los derechos de niños, Este es el mapeo inicial que indica la medida en que
niñas y jóvenes: no se están cumpliendo los derechos de la niñez, el
¿Qué vacíos existen para su cumplimiento? efecto que esto tiene en las vidas de los niños y niñas,
¿Cuáles de estos vacíos son los más y los grupos de niños y niñas, así como las áreas
significativos o más graves? geográficas más afectadas:
¿Dónde están ocurriendo? Permite a Plan identificar los vacíos más
¿Quién es más afectado y quién es más importantes – en términos de incidencia, gravedad
vulnerable? de los vacíos, seriedad de las consecuencias y
perfil de los niños y niñas / jóvenes afectados.
¿Qué tan extendido está el problema?
¿Cuáles son las tendencias? Permite a Plan establecer sus prioridades: ¿en
qué vacíos de los derechos nos estaríamos
enfocando?, ¿en qué grupos de niños, niñas o
jóvenes?, ¿en qué áreas geográficas?
4. Priorización inicial de derechos/grupos Mediante el enfoque en áreas claves, Plan puede
temáticos de derechos, grupos de niños y lograr una comprensión más profunda de qué causa
niñas/jóvenes con respecto a los cuales es los vacíos en el cumplimiento de los derechos de la
necesario tener una comprensión más profunda niñez. Plan no tiene la capacidad para intervenir sobre
de las causas. todos los vacíos identificados durante el mapeo de la
situación de derechos – no puede abordar todos los
vacíos que afectan a todos los niños y niñas en todas
las áreas del país. Este proceso de priorización es un
paso importante: permite resaltar las áreas claves y
revisar el tiempo y los recursos limitados en la
elaboración de un análisis detallado de causas en
estas áreas: qué derechos, qué niños y/o niñas, y qué
áreas geográficas. Es crucial para este proceso
determinar los criterios frente a los cuales se realizará
esta priorización.
5.1 Análisis de las causas inmediatas, subyacentes Ayuda a que Plan comprenda las causas que originan
y estructurales de los vacíos en el estos vacíos en el cumplimiento de los derechos de
cumplimiento de los derechos de la niñez. niños y niñas. Este análisis es crítico si Plan está
desarrollando una respuesta estratégica efectiva
Esto se realiza efectivamente en tres etapas. La basada en un análisis que resalte los factores claves
primera etapa es el análisis inicial de las causas que evitan el disfrute de los derechos por parte de los
mediante las siguientes preguntas: (i) ¿por qué niños y niñas:
existen vacíos en los derechos de la niñez? (ii) Los programas para la promoción de derechos
¿cuáles son los factores que contribuyen a estos deben dirigirse hacia el cambio de las causas
vacíos en los diferentes niveles (local, nacional, subyacentes y estructurales que originan vacíos
internacional)? en los derechos de la niñez, si queremos que sean
sostenibles y tengan impacto.
En la segunda y tercera etapa se realiza un análisis El reconocimiento de la interrelación de los
más detallado de las causas en relación con los derechos, abordando las causas subyacentes y
diferentes actores. estructurales de los vacíos, tendrá un efecto aún
6 de 28
mayor sobre varios derechos.
5.2 La segunda etapa es el análisis de Permite a Plan identificar quién tiene
Responsabilidad, Roles y Relaciones – un obligaciones/responsabilidades con respecto a los
análisis de los garantes de derechos, vacíos en el cumplimiento de los derechos de la niñez.
portadores de derechos y otras partes ¿En quién es necesario influir y cómo?
interesadas.
¿Quiénes se supone deben hacer algo con
respecto a las causas de los vacíos en el
cumplimiento de los derechos de la niñez?
¿Cuáles son sus roles y responsabilidades?
¿En qué medida están cumpliendo con sus
obligaciones y responsabilidades?
¿Cuáles son las relaciones de poder entre
estos diferentes actores?
5.3 La tercera etapa constituye un análisis de los Brinda información útil al momento de decidir con
vacíos en las capacidades. quién trabajar y, específicamente, cómo trabajar con
ellos a fin de fortalecer sus capacidades para
¿Por qué no se están cumpliendo las
permitirles cumplir con sus
obligaciones y responsabilidades?
obligaciones/responsabilidades.
¿Qué se necesita hacer para
fortalecer las capacidades?
Existen múltiples capacidades para el
cumplimiento de roles y responsabilidades, y
éstas incluyen motivación, comprensión de la
responsabilidad, autoridad para cumplir un
rol/responsabilidad, así como recursos
(conocimiento y destrezas humanas,
organizacionales y materiales).
7 de 28
3. Proceso
PALS describe esta etapa como “un análisis situacional participativo desde la
perspectiva de los derechos de la niñez”. Indica además que el análisis
debe “basarse en la Convención de los Derechos de la Niñez y otros tratados
de derechos humanos”. Por lo tanto, es muy importante que antes de iniciar
este proceso, el personal tenga una clara comprensión de lo que quiere decir
“enfoques de desarrollo basados en derechos humanos” y, específicamente,
sobre el Enfoque Basado en Derechos de Plan y el Desarrollo Comunitario
Centrado en la Niñez, según lo que se describe en el Marco de Programas.
8 de 28
Inicialmente, una etapa clave es mirar lo que ya se ha hecho con respecto al
análisis de la situación de los niños, niñas y jóvenes por parte de Plan, de otras
organizaciones e instituciones y de las comunidades, y asegurarse de no
duplicar esfuerzos innecesariamente. Recolectar y revisar los informes ya
existentes, utilizando que se considere que han sido elaborados sobre la base
de fuentes de información veraz y confiable. Enfocar el trabajo en llenar los
vacíos que existen en la información y el análisis. Este énfasis en recurrir a
información que ya está disponible se mantiene a lo largo de este documento.
El objetivo de este proceso es desarrollar una adecuada comprensión de la
situación que están enfrentando niños, niñas y jóvenes, y el porqué de esta
situación. A partir de ello, Plan puede desarrollar una respuesta estratégica
enfocándose en factores claves que ocasionen cambios en las vidas de niños,
niñas, jóvenes, familias y comunidades. Se debe lograr esta buena
comprensión de la situación en la forma más eficiente que sea posible, y eso
significa recurrir a datos secundarios que ya se encuentren disponibles siempre
que sea posible, y complementarlos con datos primarios cuando sea necesario.
Vea también la Guía de PALS: Cómo realizar consultas con niños y niñas, en
https://communities.planapps.org/pc/TEAM004/pals1/Shared%20Documents/How
%20to_Consult_%20with_children.doc
10 de 28
4. Fuentes de información y calidad de los datos
11 de 28
internacionales (Ej. Educación para Todos, UNGASS – HIV (Sesión Especial
de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre el VIH), etc.
4. Estadísticas, investigaciones e informes producidos por el gobierno, las
NNUU, las universidades, institutos de investigación, y por ONGs
internacionales y locales.
5. Información sobre planificación y presupuestos del gobierno (central y
local) y de otras organizaciones (incluyendo los planes de la misma
comunidad), detallando los recursos que se han invertidos en los derechos
de la niñez.
6. Datos y documentos de Plan (investigaciones, revisiones anuales,
evaluaciones, así como información de Patrocinio incluyendo Visiones
Generales de Área y Actualizaciones de Área).
7. Podría incluirse información sobre los observatorios nacionales de
cumplimiento de los derechos de la niñez, donde existan.
12 de 28
3. Es importante tener cuidado en relación con la validez de la información
y saber si ha existido alguna objeción, especialmente por parte de las
instituciones gubernamentales, sobre la autenticidad de la misma. Recordar
que los informes y estadísticas oficiales pueden presentar una imagen
general de la situación y ocultar ciertos hechos (y desigualdades) críticos.
También es necesario utilizar cuidadosamente los informes de los medios,
ya que pueden tener características sensacionalistas. Realizar siempre que
sea posible una revisión cruzada/triangulación de la información
proveniente de diferentes fuentes, ayudará a que Plan identifique la
información genuina y válida, así como la situación real (por ejemplo, ¿qué
nos dicen las estadísticas del gobierno sobre el acceso de los niños y niñas a
una educación de calidad y cómo se compara esto con la información
proveniente de las comunidades y de los mismos niños y niñas?).
4. En sus documentos, hacer claras referencias sobre todas las fuentes de
información utilizadas (normalmente, incluyendo referencias numeradas en
el texto principal y mencionando las fuentes de información
correspondientes, ya sea como notas a pie de página o en una página de
referencias al final del análisis.
13 de 28
5. Desglose de los elementos del Análisis Situacional
14 de 28
Este análisis se enfoca en la posibilidad de que ocurran desastres y en el efecto
del cambio climático, tomando en consideración que estos factores tienen el
potencial de impactar todos los aspectos de la vida de niños y niñas, así como
el cumplimiento de sus derechos. Se debe tomar en consideración que puede
haber variaciones locales significativas en cuanto a vulnerabilidad. No se trata
de analizar únicamente la vulnerabilidad de las comunidades, sino también sus
mecanismos para recuperarse y salir adelante.
Estas listas de preguntas parecen largas, pero como una organización que
trabaja con un enfoque basado en derechos, es necesario que Plan dedique
tiempo y recursos a comprender – en términos generales – los marcos legales,
administrativos y legales mediante los cuales el Estado debería garantizar y
proteger los derechos de la niñez. El personal de Plan seguramente ya tendrá
ideas claras sobre las respuestas a muchas de estas preguntas, aunque
algunas necesitarán de mayor investigación (e.g. la asignación
presupuestaria). Nuevamente, como primer paso debe enfatizarse la
identificación de informes ya existentes que incluyan estos temas (las
observaciones concluyentes del Comité de los Derechos del Niño- al menos-
proporcionarán un análisis general de muchos de estos puntos), también debe
enfatizarse el “equilibrio”. Esta información y conocimientos pueden
desarrollarse a lo largo del tiempo y durante todo el proceso del análisis
situacional.
15 de 28
- Herramienta 3 – Principios de los Derechos Humanos y de la Niñez: ¿cómo se
reflejan en el sistema nacional de protección y garantía de derechos?
16 de 28
Diferentes organizaciones han sugerido diferentes formas de enfocar el mapeo
mediante el agrupamiento de derechos y reduciendo las preguntas que deben
ser contestadas:
Por ejemplo, los elementos claves del derecho al estándar más alto posible de salud para los
niños y niñas, incluyen:
• Servicios de salud básicos disponibles, accesibles, aceptables y de calidad, que
incluyan salud materno-infantil y planificación familiar; vacunación contra las
principales enfermedades infeccionas; prevención, control y tratamiento de problemas
comunes de salud y en caso de accidentes; provisión de medicinas básicas.
17 de 28
Es requerido analizar con mayor detalle los derechos/grupos de derechos
que están siendo mapeados, en comparación con el análisis más
generalizado del contexto general en el punto 4.1.
• ¿Cómo refleja el marco legal los estándares para este/estos derecho(s)?
¿En qué medida refleja la legislación los principios de la CRC?
• ¿Cuál es el marco administrativo? ¿En qué medida éste refleja la
legislación? ¿Son las organizaciones e instituciones necesarias para la
implementación?
• ¿Cómo se implementa el marco legislativo y administrativo mediante el
sistema descentralizado?
Niños y niñas
Al consultar a niños y niñas, es importante tomar en consideración sus
capacidades evolutivas (vea la Sección 3. Procesos, incluyendo los vínculos).
Entre las áreas que se deben considerar están:
• ¿Qué les gusta a los niños y niñas de vivir en su comunidad?
• ¿Qué les desagrada a los niños y niñas de vivir en su comunidad?
• ¿Cuáles son sus sueños para el futuro?
• ¿Enfrentan los diferentes niños y niñas / grupos de niños y niñas problemas
específicos?
18 de 28
• ¿Cómo participan los niños y niñas en la vida comunitaria? ¿Pueden
expresarse en el hogar, en la escuela, en las reuniones comunitarias?
Padres y cuidadores
Con frecuencia desempeñan importantes roles al ayudar a los niños y niñas a
cumplir y exigir sus derechos. ¿Cuáles son las consideraciones y opiniones de
estos adultos que son responsables por el cuidado y protección de sus hijos?
Entre las áreas claves sobre las que se debe preguntar se incluye:
• Hablando sobre derechos de la niñez, ¿cuáles son los problemas claves que
están enfrentando niños y niñas en su comunidad? (distinguir entre niños y
niñas de diferentes edades, habilidades, y género)
• ¿Qué les han dicho niños y niñas sobre los problemas que enfrentan?
• ¿Existe algún grupo específico de niños y/o niñas que sea especialmente
vulnerable?
• ¿Existe alguna norma o práctica en la sociedad que pudiera ser dañina para
los niños y niñas?
• ¿Qué cambio han observado ellos en las tendencias a lo largo de un periodo
de tiempo para los niños y niñas? (tanto negativos como positivos)
Los vacíos
¿Cuáles son los vacíos más graves o más generalizados que aparecen en los
hallazgos?
• ¿Existe alguna relación o conexión entre los vacíos en los derechos? De ser
así, ¿cuáles son?
¿A quiénes afectan?
¿Qué grupos de niños y/o niñas son más afectados o se encuentran en mayor
riesgo de ser afectados por estos vacíos?
Describir estos grupos de niños y niñas de acuerdo con los aspectos
económicos, culturales, de género, edad, étnico y geográfico. ¿De qué
forma la discriminación sustenta la negación de derechos para estos
niños y niñas?
• ¿Cómo afectan estos vacíos en los derechos las vidas de los niños y niñas?
19 de 28
derechos humanos pertinentes? – por ejemplo, los mejores intereses del
niño o niña, la no-discriminación, participación y rendición de cuentas.
Plan no estará en capacidad de intervenir con respecto a todos los vacíos que
se identifiquen durante el mapeo de la situación en que se encuentran los
derechos. Es recomendable que en este punto Plan priorice, ya sea derechos
específicos, grupos temáticos de derechos, o grupos específicos de niños y/o
niñas a fin de realizar un análisis más profundo de los factores que determinan
los vacíos en los derechos. Este es el primer paso en el proceso de desarrollar
el enfoque de programas de Plan en un país. Este enfoque está cambiando
desde el análisis amplio de la situación de los derechos de la niñez (y de otros
derechos humanos), a un análisis más enfocado y detallado en áreas
específicas donde es probable que se enfoque la respuesta de Plan.
Las oficinas de Plan deben determinar los criterios para esta priorización, los
cuales podrían incluir:
1. Alcance y seriedad del problema (vacíos en los derechos)
2. Tendencias descendentes o estáticas
3. Mandato como una organización de CCCD basada en derechos
4. Evaluación de si éste es un asunto/derecho con el que Plan
debería/podría trabajar. ¿Se puede agregar algún valor?:
• ¿Cuáles son las competencias de Plan en esta
área? ¿tiene Plan la capacidad para facilitar un cambio positivo?
• ¿Existen riesgos políticos o geográficos?
• ¿Qué nivel de inversión financiera se
requeriría para trabajar en esta área?
• ¿Qué otros actores están trabajando en esta
área?, ¿existe algún vacío?
20 de 28
En esta etapa podría ser de utilidad ir más allá (que en el punto 3.3.a),
identificando el contenido normativo de los diferentes derechos que se
analizarán más profundamente, incluyendo la definición del derecho,
estándares y principales características, obligaciones del Estado y
responsabilidades de los garantes de derechos secundarios.
Al final del análisis de causas, se habrán abordado las distintas áreas que se
indican en la siguiente tabla – esto es, un análisis de causas que se enfoque
en las causas inmediatas, subyacentes y estructurales, incluyendo una
descripción de quiénes son responsables y cuáles son sus capacidades
(incluyendo los obstáculos que enfrentan) para cumplir sus responsabilidades.
No es necesario llenar la tabla. Algunas veces las cosas no encajarán con
21 de 28
facilidad en los casilleros y talvez no sea fácil decidir si las causas en los vacíos
de los derechos de la niñez son inmediatas, subyacentes o estructurales. La
tabla se presenta para dar una visión general de lo que un análisis de causas
debería abordar.
El punto de partida para el análisis del árbol de problemas son los hallazgos del
mapeo de la situación de los derechos de la niñez, así como la priorización, en
base a este mapeo, de una serie de “problemas”. Cada “problema” es un
vacío en un derecho o grupo de derechos específico para niños y niñas o para
un grupo específico de niños y/o niñas.
22 de 28
jerárquicamente, demostrando los vínculos entre las causas inmediatas,
subyacentes y básicas. Esto ayuda a responder las preguntas “¿por qué está
sucediendo esto? y ¿cuáles son los procesos que conectan la causa con el
efecto?”
23 de 28
Diagrama del árbol de problemas.
Causas
Inmediatas Causa 1 Causa 2
Causas
Subyacentes Causa A Causa B Causa C Causa D
Causas
Estructural Causa X Causa Y Causa Z
es
24 de 28
• Aquellos responsables por las violaciones y negaciones de los derechos de
la niñez.
Partes interesadas
25 de 28
Talvez sea necesario realizar alguna investigación para identificar a todos los
garantes de derechos posibles con respecto a un problema central y sus
causas. Las obligaciones de algunos garantes de derechos pueden ser más
obvias que las de otros; por ejemplo, es obvio que el Ministerio de Educación
tiene obligaciones con respecto a las causas de origen en lo que tiene que ver
con educación, pero es probable que el Ministerio de Salud también tenga
obligaciones.
Juego de herramientas del análisis situacional: Herramienta 10 – “Herramienta sobre
los Círculos de Influencia y Obligaciones”
Juego de herramientas del análisis situacional: Herramienta 11 – “Niveles de
responsabilidad entre diferentes actores (UNICEF)”
juego de herramientas del análisis situacional: Herramienta 12 – “Análisis de los
garantes de derechos con respecto al problema”
Identificación de opositores
26 de 28
Este análisis permite a Plan identificar aliados e incentivos para lograr estos
cambios, así como los diferentes espacios políticos en los cuales estos actores
interactúan, y los tipos de poder que ellos ejercen y que es necesario cambiar.
27 de 28
la niñez?
• Responsabilidades – ¿quiénes son responsables y por qué no están
cumpliendo con sus obligaciones (causas de los vacíos en el cumplimiento
de los derechos de la niñez)?
• Intervenciones –¿ cuáles son los vacíos clave que se han identificado y qué
están haciendo los diferentes actores, incluyendo Plan, para solucionarlos?
• Tendencias – ¿cómo ha cambiado la situación a lo largo del tiempo
(incluyendo el riesgo de desastres), y cómo ha cambiado Plan para
responder a esta situación?
28 de 28