Diciembre 2017
POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN………………………………….………………………………………………………..……..…4
1.1 Principios………………………..…………………………………….…….………………………..……...6
2. DEFINICIONES……………………………………………………………………………………..………..……7
2.1 Riesgo……………………………..…………………………………….…….…………………………..…..7
2.2.1 Estratégicos………………………………..….………………………………………………….7
2.2.2 Entorno………………………………..……………………………………..………...................7
2.2.3 Procesos.……………………………..……………………………………..………...................8
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
4. APROBACIÓN Y MODIFICACIONES………..……………………..………………….….…..…….15
5. VIGENCIA…………..……………..….…………………..……………………..……………………...….…….16
6. MECANISMOS DE DIVULGACIÓN…….……..……………………..………………….………..….16
ANEXOS
ANEXO N° 1..…………………………………..…….……..……………………..………………………...…….17
ANEXO N° 2..…………………………………..…….……..……………………..……………………..….…….18
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
INTRODUCCIÓN
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
Es política de la Empresa:
riesgos.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
1.1 Principios
Los principios mencionados aplican sobre todos los ámbitos del quehacer de la
Empresa: operativo, financiero, de proyectos, medioambiental, recursos
humanos, salud y seguridad de empleados y contratistas, legal y regulatorio y
en temas relacionados con la comunidad, de reputación y sociales.
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EMPRESAS COPEC S.A.
2. DEFINICIONES
2.1 Riesgo
2.2.1 Estratégicos
2.2.2 Entorno
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EMPRESAS COPEC S.A.
2.2.3 Procesos
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EMPRESAS COPEC S.A.
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EMPRESAS COPEC S.A.
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POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS
EMPRESAS COPEC S.A.
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EMPRESAS COPEC S.A.
menos anualmente.
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EMPRESAS COPEC S.A.
• Medio Ambiente
• Legal y regulatorio
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EMPRESAS COPEC S.A.
definida.
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EMPRESAS COPEC S.A.
Durante todas las etapas de este proceso, debe existir un monitoreo constante
sobre la adecuación de las actividades, siendo necesaria también la permanente
comunicación y consulta con los directores, alta gerencia, gerencias funcionales,
comités, etc.
4. APROBACIÓN Y MODIFICACIONES
cuestión.
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5. VIGENCIA
respecto.
6. MECANISMOS DE DIVULGACIÓN
(www.empresascopec.cl).
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EMPRESAS COPEC S.A.
Impacto / Consecuencia
Impacto / Consecuencia
Matriz de cuantificación
En caso de existir más de un Tipo de Pérdida, usar la consecuencia de mayor gravedad
Tipo de Pérdida
(Puede haber más de 1 tipo de 1 2 3 4 5
pérdida). Identificar y medir Insignificante Menor Moderado Alto Catastrófico
impacto de cada una.
Caso requiere
Caso resultante en 1
primeros Caso requiere Caso resultante en Caso resultante en
fatalidad o pérdida
Daños a las personas auxilios / tratamiento médico Tiempo perdido / múltiples fatalidades /
en calidad de vida /
Seguridad / Salud Exposición / Exposición Mayor Impacto en salud Impacto en la salud con
Impacto irreversible
menor en en salud. de tipo reversible. resultados fatales.
en la salud.
salud.
Daño ambiental
Daño ambiental Daño ambiental Daño ambiental extremo.
material – Daño ambiental
menor - Serio - Incidente Corresponde a incidente
Medio Ambiente Incidente Mayor - Incidente
Remediable en remediable en un de magnitud que pudiera
Impacto Ambiental remediable en el remediable en plazo
un plazo 6 plazo entre 1 y 3 ser irremediable o
corto plazo superior a 3 años.
meses. años. irreversible.
(6 meses – 1 año).
Interrupción Operación /
Daño Material / Financiero y
otras pérdidas asociadas Pérdidas económicas Pérdidas económicas Pérdidas económicas Pérdidas económicas
Pérdidas económicas
Interrupción de Operación / menor a US$ entre US$ 100.000 y entre MM US$ 1 y MM entre MM US$ 10 y MM
mayores a MM US$ 100
Daño material / financiero 100.000 MM US$ 1 US$ 10 US$ 100
Otros daños
Infracción grave de
la Ley,
procesamientos y
Infracción
penalidades
importante de la Ley
mayores.
Asunto legal o / investigación /
Asunto legal Prohibición del
normativo de informe a autoridad,
menor / Estado para Penalidades y
poca posibilidad de juicio
Incumplimiento de contratar servicios procesamientos
Legal y / o Regulatorio importancia. y/o penalidad
norma o infracción de la empresa. considerables.
Legal / Regulatorio Informe a moderada. Pérdida
de la Ley. Informe a Pérdida total de Disolución/Cancelación
autoridad / parcial de beneficios
autoridad / Posibilidad beneficios fiscales o personalidad jurídica
Posibilidad de fiscales o prohibición
de juicio y/o penalidad. prohibición absoluta de
juicio y/o penalidad absoluta de recepción
la recepción de los
de los mismos por un
mismos por un período
período determinado.
determinado. Posibilidad
de juicio y/o penalidad
mayor.
Impacto
Impacto
menor – Impacto limitado – Impacto Nacional -
Reputación, Social, considerable – Impacto Internacional -
atención preocupación preocupación
Comunidades preocupación atención pública
pública, pero pública por el nacional con la
regional con la internacional.
sin caso. situación.
situación.
preocupación.
Probabilidad de Ocurrencia
Probabilidad ocurrencia
Nivel
Parámetros de definición
Estimación
5 - Casi Cierto El evento va a ocurrir dentro de 10 años. Probabilidad del 90% al 100%.
4 - Esperable El evento es esperable que ocurra dentro de 10 años. Probabilidad del 50% al 90%.
3 - Probable El evento probablemente va a ocurrir dentro de 10 años. Probabilidad del 20% al 50%.
2 - Improbable El evento podría ocurrir alguna vez dentro de 10 años. Probabilidad del 10% al 20%.
1 - Remota El evento podría ocurrir bajo circunstancias excepcionales dentro de 10 años. Probabilidad menor al 10%.
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Matriz Riesgos
Nivel 1 2 3 4 5
5 - Casi Cierto 5 7 9 11 13
4 - Esperable 4 6 8 10 12
3 - Probable 3 5 7 9 11
2 - Improbable 2 4 6 8 10
1 - Remota 1 3 5 7 9
Parámetros
Clasificación del Riesgo Acciones / Mitigaciones a implementar
Clasificación
Hay alto riesgo de no lograr los objetivos. Se debe implementar de inmediato una estrategia
10 a 13 (A) - Alto
de mitigación.
Hay riesgo significativo de no lograr los objetivos. Se debe implementar una estrategia de
8a9 (S) - Significativo
mitigación tan pronto como sea posible.
Hay riesgo moderado de no lograr los objetivos. Se debe implementar una estrategia de
5a7 (M) - Moderado
mitigación dentro del proceso normal de administración del negocio.
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