Proceso de auditoría de un SGC

Alejandro Tejo Lohmar

Gestión de calidad

Instituto IACC

03/04/2019
 Desarrollo

1.- Definición de trazabilidad y certificación con respecto a SGC.

Trazabilidad.

La trazabilidad es la huella o rastro que deja un producto dentro de un proceso productivo, que
permite identificar la evolución de este desde su entrada hasta la salida como producto final; la
característica esencial de la trazabilidad de un producto, es que se pueden identificar las etapas y
la evolución que este tuvo, si es que se necesita saber en qué etapa de proceso tuvo alguna falla o
se necesita mejorar, o se necesita corregir la codificación con la cual salió. Es decir la
trazabilidad hace fácil de identificar las etapas por donde el producto pasó y evoluciono,
conectando el proceso productivo con la vida del producto, y permitiendo obtener una
retroalimentación de las etapas o los procesos para la mejora continua.

Certificación.

La certificación es la prueba fidedigna, de que un proceso productivo basado en un SGC está

funcionando en todas sus áreas de forma correcta y dinámica, y que tienen pleno control y
conocimiento de los procesos que se ejecutan.

2.- Beneficios del proceso de certificación y su relación con la auditoria.

Dentro de los beneficios que se obtienen de la certificación y que tienen relación con la auditoria
podemos encontrar los siguientes:

 Se puede determinar la eficacia del proceso productivo : la empresa al querer

certificar con la norma ISO 9001/2015, deberá analizar el estado actual de sus procesos,
lo cual tendrá que realizar un proceso de auditoría interna para conocer el funcionamiento
real de sus procesos y si es que son eficaces y efectivos; objetivo que busca una auditoria.

 Se pueden identificar las desviación en los procesos específicos y tomar medidas

correctivas : la empresa podrá descubrir
las desviaciones de sus procesos productivos e implementar las medidas correctivas, con
respecto al funcionamiento de la organización en todos sus procesos, lo que implica
mejorar los procedimientos en cada una de las etapas de la organización a través de un
SGC efectivo, objetivo que tiene la auditoria con relación de descubrir las NC y aplicar
medidas correctivas.

 Determina las funciones correctas de un SGC : la empresa al identificar el

estado de sus funciones y las desviaciones puede tomar medidas correctivas e
implementarlas bajo la normativa ISO 9001/2015 en donde su principal objetivo es que
los procesos productivos sean eficaces y eficientes bajo un correcto sistema de calidad.
Esto es posible ya que en un proceso de auditoria se busca corregir los procesos
 desviados y eliminarlos instalando un SGC eficiente que apunte a la satisfacción de los
clientes y al logro de los objetivos empresariales.

 Promueve la mejora continua : dentro de las mejoras y

correcciones esta la integración de las nuevas tecnologías y capacitaciones a los
trabajadores, ya que la implementación ISO necesita de que todos los integrantes de la
empresa estén familiarizados con la norma ISO 9001 y el SGC.

La certificación suma importancia ya que se producen productos confiables, mejora el proceso,

suma valor organizacional, y satisface a los clientes de forma segura respetando las normas y
medio ambiente de forma amigable; y gran parte de este logro es a través de la auditoria que
busca llevar a la organización a un SGC eficiente y eficaz.

3.- Plan de auditoria.

PLAN DE AUDITORIA

EMPRESA Probisa productos bituminosos S.A.

REPRESENTANTE Andres Hinojosa.
AUDITOR LIDER Alejandro Tejo.

FECHA AUDITORIA 03/04/2019 al 04/04/2019

I.- OBJETIVO AUDITORIA.

Revisar el nivel de implementación del SGC en Probisa y la eficacia de sus procesos e
cumplimientos normativos.
II.- ALCANSE.
Todos los procesos de la organización que tengan alcance al SGC.
III.- NORMATIVA DE REFERENCIA Y CRITERIOS DE AUDITORIA.
Norma ISO 9001/2015 en sus puntos 4 al 10, documentación del SGC de la organización;
procedimientos, instructivos, protocolos, manual de calidad, formularios, lista de chequeos,
registros.

IV.- METODO DE AUDITORIA.

Se realizara mediante entrevistas, revisión de documentación y visita a terreno.

V.- FECHAS Y HORARIOS.

Fecha inicio 03/04/2019 09:00 a 18:00
Fecha cierre 04/04/2019 09:00 a 16:00
VI.- EQUIPO AUDITOR.
Auditor líder Alejandro Tejo.
Apoyo auditor Franz Ortiz.
Participante Probisa Sadie Quezada.

VII.- ITINERARIO.
Miércoles 3-4-2019 y jueves 4-4-2019
Día. Horario. Proceso. Requisito auditar. Auditado. Observación.
3/4/2019 09:00/18:00 Reunión inicio, pauta  Asistencia. Personal que será Presentación de
y presentación. auditado planificación de
auditoria.
3/4/2019 10:00/13.00 Operaciones.  Registro de proceso Planta de Conformidad.
de modificación de modificado.
ligantes asfalticos Planta emulsión.
según SGC.
 Trazabilidad de los
ligantes asfalticos
según proceso
productivo.
3/4/2019 14:00/18:00 Prevención de  Programa de Prevencionista de Conformidad.
riesgos. prevención de riesgo
riesgos.
 Documentación.
 Procesos
involucrados en
prevención.
 Respaldos de
actividades
4/4/2019 09:00/14:00 Control de calidad  Registros de análisis Laboratorio químico Conformidad.
de resultados y
certificados de
control de calidad de
productos.
 Registro de despacho
de partida analizada.
 Control de producto
y materia prima, con
respecto a batería
aplicada.
4/42019 15:00/16:00 Reunión de cierre  Asistencia. Entrega de
.……………… resultado y
análisis de
auditoria.
 Referencias.

IACC (2018). Proceso de auditoría en un SGC. Gestión de Calidad. Semana 6.