TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
MEMORANDO

CORDIAL SALUDO
Me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la
Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de
este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y
procedimientos inherentes a la prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser
atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e
Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de
Calidad y Fisicoquímico, el día 1 de Noviembre del presente año, con una duración de 7
horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de
Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión.
En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 30 de Octubre de 2015. Por favor indique
en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al
equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco invitar
a las personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor
de disponer de la documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables
a su área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor.
El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción
EMPRESA: Papas Super Ricas DIRECCION: Calle 94 · 12-98 Bogota TELEFONO: 2345676
REPRESENTANTE: Rodrigo Silva CARGO: Gerente CORREO E.: Gerencia@psr.com.co
DE: Equipo Auditor Area Gerencia de Calidad PARA: Coordinacion Laboratorio de Ensayos e Investigacion, Juan David Martínez , Fecha:
audgercali@psr.com.co Octubre 15 de 2013

REUNION APERTURA: Lunes 02 de Noviembre 7:30 am REUNION CIERRE: Lunes 02 de Novienbre 4:30 pm
OBJETIVOS ALCANCE CRITERIOS TIPO AUDIT.
Norma ISO 9001:2008 Preauditoria

Manual de Procedimientos de
Laboratorio M-PC-002 Versión Junio Otorgamiento
de 2015
Verificar mediante auditoria
interna que se esté
Instructivos de desarrollo de Ensayos
cumpliendo con el programa Verificar la prestación de los Seguimiento
de laboratorio I-EL-002
de Sistema de Gestión de servicios del laboratorio de
Calidad de Papas Super Ensayos e investigación del
Ricas S.A. , en los departamento Aseguramiento Manual de Documentos de Retención
procedimientos de de la Calidad de la empresa y Archivo del Laboratorio de Ensayos Extraordinaria
prestación de servicios del Papas Super Ricas S.A. M-DR-005
Laboratorio de Investigación
y Ensayos. Manual de Formatos y Registro de
Ensayos M-FR-03 Version Junio de Ampliación
2015

Manual de Calidad M-AM-001,

Renovación
Version 00 de Junio 15 de 2015

ASISTENTES

NOMBRE CARGO FIRMA

Felipe Cardenas Auditor Lider
Marcelo Jimenez Experto Tecnico
Efrain espitia Ingeniero de Procesos
Jorge Martinez Representante de Gerencia
Maritza Felix Coordinador de Laboratorio de ensayos e inv.
Diana rondon Analista Fisico Quimico
Maria Paula Herrera Analista de Procesos
Jesus Piraquive Auxiliar de Procesos
OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma Español.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas que van a
recibir la auditoria, al E-mail yerlis. Pacheco tafurt@gmail.com Cualquier duda comunicarse al
celular: 356-564 9887. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros),
6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3
(acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y
procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la
empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de Procedimientos Versión Junio de 2015
de Laboratorio M-PC-002
2 Instructivos de desarrollo de Carpetas de protocolos e
Ensayos de laboratorio I-EL- instructivos
002
3 Manual de Documentos de Libros de Registros de muestras
Retención y Archivo del
Laboratorio de Ensayos M-
DR-005
4 Manual de Formatos y Tarjetas de datos y resultados
Registro de Ensayos M-FR-03
Versión Junio de 2013
5 Manual de Calidad M-AM- Versión Junio de 2015
001
6 Libros de Registro Recepción Verificación II semestre
de muestras y solicitud de
Análisis

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 sustantiva Instructivos Existen varias copias x
de desarrollo de manuales no se
de Ensayos de conoce cuál es el más
laboratorio I- reciente
EL-002
2 Formato de Manual de Se diligencia a mano, x
registro de Formatos y en diferentes tintas, lo
muestra Registro de hace poco entendible
Ensayos M- en ocasiones.
FR-03
3 Formato de No se escriben los x
Manual de
registro de nombres de los
Formatos y
ensayo ensayos se usan siglas
Registro de
internas no
Ensayos M-
codificadas.
FR-03
4 Libros de
Registro
Libro de Se omite información
Recepción de
recepción de de la procedencia de la
muestras y X
muestras muestra
solicitud de
Análisis

5 Libros de
Registro
Libro de Dependiendo de la
Recepción de
realización de carga laboral se llena
muestras y X
ensayos completamente o no.
solicitud de
Análisis

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Conclusiones de la Auditoria:

Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para el

manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.
Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de
registros de muestras.
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las tarjetas
de datos y resultados de análisis.
Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.
Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos
que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua)
La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y
para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener
un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos,
garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su campo
económico.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.