DERECHO PROCESAL PENAL

Material de Casos Prácticos

I

I. Derecho Procesal Penal

La ley procesal penal en el espacio

1.Terrance (de 18 años) y Phillip (de 21 años) tienen un programa

de televisión que se filma en Canadá y se transmite en todo el
Perú, en dicho programa suelen burlarse de todo personaje
conocido. En su programa transmitido el 12 de Marzo del 2004
dijeron que la Sra. Liane Cartman, actriz muy popular en el Perú,
era una mujer “del mal vivir” exhibiendo, para demostrarlo, fotos
de cuando ella era muy joven. Esto ocasionó que la Sra. Cartman
fuera abandonada por su esposo, además de la vergüenza
pública, por lo que ha presentado una querella contra Terrance y
Phillip. El Juez del Tercer Juzgado Penal de Lima abrió proceso en
contra de Phillip, sin embargo, no lo hizo en contra de Terrance
alegando que al tener 18 años no puede ser procesado, ya que es
inimputable en su país, donde la mayoría de edad se alcanza a los
21 años. En relación a Phillip, al final del proceso, el Juez emite
sentencia condenatoria, ya que, evaluando la legislación
canadiense, la misma contempla al igual que en el Perú el delito
de difamación.

 ¿Cuál es la ley procesal aplicable para Terrance y Phillip en el

presente caso?

Derecho Procesal Penal -I. Vladimir Padilla Alegre

  Si en Canadá la mayoría de edad se alcanzara a los 30 años,
¿se podría procesar a Phillip?
 Si en el Perú la mayoría de edad se alcanzara a los 22 años y
en Canadá a los 16, ¿se les podría procesar?
 ¿Es correcto el razonamiento del Juez para condenar a Phillip?

La ley procesal penal en el tiempo

2. El 28 de marzo del 2003 se le inicia un proceso penal al Chef por

envenenar a tres alumnos del centro educativo South Park, lo
cual dio lugar a la muerte de uno de ellos, Kenny. El Juez
interpuso una medida provisional personal de detención en
contra del Chef, quien hasta el momento lleva 14 meses
detenido. El periodo máximo permitido por la ley para ser
detenido sin ser sentenciado es de 15 meses (Ley N°1), sin
embargo, dicha ley es modificada el 29 de mayo del 2004,
ampliándose el período máximo de detención permitido a 18
meses (Ley N°2). Posteriormente, el 29 de agosto del 2004 el
Congreso decide que se vuelva a ampliar dicho plazo a 24 meses
(Ley N°3) debido a la huelga del Poder Judicial.

 ¿Qué ley se debe aplicar al Chef si no existe condena contra él

el 29 de agosto del 2004? ¿Y si tampoco existe dicha condena
el 29 de setiembre del 2004?
 Si en lugar de aumentar el periodo máximo de detención
permitido en la Ley N°2, éste hubiera sido disminuido, ¿sería
aplicable esta nueva ley al caso?
 ¿Podría considerarse ampliaciones de períodos por razones
imputables al procesado, por ejemplo, que se duplique si él

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 entorpece las investigaciones o si los Magistrados no pueden
continuar con las investigaciones por razones ajenas a su
voluntad, como por ejemplo, la huelga del Poder Judicial?

La ley procesal penal por razón de las personas

3. El Sr. Mackey es un flamante representante de su departamento

en el Parlamento de la República. Dado que fue encontrado la
semana pasada comercializando drogas, fue detenido y puesto a
disposición de la Comisión Permanente. Ahí, de conformidad con
el artículo 89° del Reglamento del Congreso, se aprobó la
formación de una Subcomisión Investigadora. Luego del
procedimiento reglamentario, se aprobó la formación de causa
contra el Sr. Mackey. El representante del Ministerio Público, sin
embargo, no está convencido de la tipificación efectuada por el
Congreso, sino que piensa que el tipo penal correspondiente es
uno más grave. El miembro competente del Poder Judicial piensa
que no hay delito alguno.

 Analice el proceder del Congreso para juzgar al Congresista

Mackey. Preste atención al delito imputado.
 ¿Se trata de un supuesto de inmunidad o inviolabilidad?
 ¿Qué opciones tienen los representantes del Ministerio Público
y Poder Judicial respecto a sus atribuciones una vez recibida la
Acusación Constitucional?

Principios y garantías del proceso penal

4. El 21 de Julio de 2003 se inició un proceso contra AL por

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 violación sexual de menor de catorce años, en agravio de Eric.
Toda la ciudad estaba conmovida por dicho acontecimiento y
exigía una sanción adecuada para AL, ejerciendo una gran
presión (quemando llantas, haciendo marchas, etc.) sobre los
Jueces que veían dicho caso. Fue por este motivo que se llevo el
proceso en plazos bastante breves, iniciándose el juicio oral al
mes de iniciado el proceso, sin haberse realizado una
investigación adecuada. Asimismo, el juicio oral se llevó a cabo a
puerta cerrada, sin permitir el ingreso de ninguna persona que
no estuviera directamente involucrada en el caso y no se
permitió al abogado de AL presentar su informe oral, ya que de
acuerdo a la Sala, el examen médico legista y las demás pruebas
eran demasiado contundentes.

 ¿Qué implica el derecho a un “proceso previo”? ¿Se cumple en

este caso?
 El que el proceso se haya llevado a cabo “a puerta cerrada”
¿tiene alguna implicancia en la vulneración del principio de
publicidad en este caso? ¿Si se tratara de un delito de
homicidio calificado sería diferente?
 ¿Qué principios o garantías fueron vulnerados en el presente
caso?

II. Jurisdicción y Competencia

5. Eric Cartman es un oficial de la Fuerza Aérea del Perú que vendió

información sobre el armamento peruano a un diputado chileno.
Fue descubierto en abril del 2002, y desde entonces se le viene

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 siguiendo un proceso por traición a la patria en agravio del
Estado Peruano. Al momento de realizar las investigaciones, se
descubre que Eric Cartman había falsificado alguno de los
documentos vendidos, por lo cual se le inicia además un proceso
por Falsedad Documental.

 ¿Qué particularidades tendría el proceso seguido contra Eric

Cartman por traición a la patria?
 ¿Qué se entiende por “delito de función militar”?
 ¿Quién tendría competencia para conocer el proceso por el
delito de Falsedad Documental?

6. Stan Marsh ha estafado a Wendy Testaburger vendiéndole un

automóvil aparentemente en buen estado que no duró operativo
más de una semana. Los actos preparatorios del delito fueron
realizados en Huancayo, los actos ejecutivos fueron realizados
en Lima, mientras que los efectos perjudiciales de la venta se
dieron en Ica (donde, además, domicilia Wendy). Es de señalar
que Juan domicilia en el Callao, pero trabaja en el Cuzo y es de
nacionalidad brasilera. Wendy presentó su denuncia penal ante
el Ministerio Público en Lima, quien derivó la investigación (de
oficio) a la Fiscalía de Huancayo.

 ¿Qué distrito judicial tiene jurisdicción?

 Atendiendo a las clases de competencia, ¿cuál es la que
permite resolver el presente caso? (Señale sustento legal).

7. Jimbo y Ned vienen siendo procesados por delito contra la

Ecología por el Juzgado Penal de Iquitos. Los hechos radican en

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 que se les encontró restos de animales prohibidos de caza. Por su
parte, ellos vienen sosteniendo que no se ha podido determinar
dónde se realizó la caza materia de imputación y que, dado que
fueron descubiertos en Lima, es ahí donde deberían ser
procesados. Dado que estos hechos fueron un escándalo público,
la 25° Fiscalía Provincial Penal de Lima también ha formalizado
denuncia penal, la cual ha sido acogida por el Cuarto Juzgado
Penal de Lima.

 ¿Cuál es el Distrito Judicial Competente en este caso?

 ¿Qué medios tienen Jimbo y Ned para detener el proceso penal
seguido en su contra en Iquitos?
 De ser el caso que ninguno de los dos jueces quieran renunciar
a la competencia, ¿habría conflicto de jurisdicción? ¿quién lo
resolvería?
 ¿Podría recusarse al Juez de Iquitos por carecer de
competencia?

8. El Juez Stan Marsh es el encargado de resolver en primera

instancia el proceso seguido contra Wendy por Daños en agravio
de Liane Cartman. El Fiscal Provincial ha recusado a Stan ya que
es de público conocimiento que él siempre estuvo enamorado de
Wendy. En vista de dicho cuestionamiento, Stan se sintió
obligado moralmente a inhibirse, lo cual ha sido objetado por
Wendy.

a. ¿Puede el Fiscal Provincial recusar al Juez Stan? ¿Cuál es el

sustento legal?

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 b. ¿Puede el Juez Stan inhibirse en el presente caso?
c. ¿Puede Wendy objetar dicha inhibición?

III. Sujetos Procesales

9. El Sr. Garrison ha sido víctima de un Hurto (objeto: su PC), por

lo que ha denunciado a Kyle y a Kenny. La Fiscalía ha formalizado
acción penal contra ambos, y el Juez abrió proceso, incluyendo de
oficio a Stuart McCormick (padre de Kenny) como tercero
civilmente responsable, puesto que los bienes de Kenny no serían
suficientes para cubrir la eventual reparación civil. En el mismo
auto de abrir instrucción, incluyó como Parte Civil al Sr. Garrison
y Randy Marsh (a éste último lo incluyó puesto que, como se
pudo acreditar en la investigación preliminar, Randy estaba muy
interesado en comprar la PC del Sr. Garrison).

 Pronúnciese respecto de los sujetos procesales que intervienen

en el proceso penal antes descrito (sin importar si están o no
correctamente incluidos).
 ¿Cuál es la oportunidad para constituir un Tercero Civilmente
Responsable? ¿Es posible hacerlo de oficio?
 ¿Es correcta la constitución en Parte Civil del Sr. Garrison y
Randy Marsh? (Analice oportunidad y legitimidad).

10. En su última visita a Machu Pichu, Eric Cartman hizo unas

pintas con aerosol en la piedra de los doce ángulos. En dichas
pintas manifestaba públicamente sus dudas respecto a la
identidad sexual de Kyle. El Ministerio Público denunció

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 penalmente a Eric por delito contra el patrimonio de la nación,
denuncia que fue acogida por el Juez Penal. Kyle solicitó su
constitución en Parte Civil, a lo cual se opuso tanto Eric Cartman
cuanto el Ministerio Público. Mientras se resolvía la oposición
contra la constitución en Parte Civil, Kyle presentó dos testigos y,
al amparo del artículo 157° del Código de Procedimientos
Penales, solicitó estar presente en la diligencia y hacer
preguntas.

 ¿Cómo debe resolver el Juez Penal la solicitud de constitución

en Parte Civil solicitada por Kyle?
 ¿Quién podrá solicitar la constitución en Parte Civil en procesos
por delitos como el antes indicado?
 Más allá de las particularidades del caso, ¿es posible que la
Parte Civil solicite estar presente y hacer preguntas en una
diligencia de declaración de testigos?
 En el presente caso, ¿cómo debe resolver el Juez la petición
realizada por Kyle respecto de la presentación de testigos, así
como su participación en la diligencia respectiva?

11. Al regresar a su casa después de una gran fiesta, y con varios

tragos de más, el Sr. Garrison atropelló a Ike, quien cruzaba la
calle cuidadosamente por el cruce peatonal, dejándolo paralítico.
El Oficial Barbrady emite un atestado del hecho acontecido, el
cual pasa al Ministerio Público. Finalmente, el Fiscal Provincial
denuncia al Sr. Garrison por Lesiones Culposas en agravio de Ike,
y solicita para éste una indemnización de 10 mil nuevos soles.
Ike, indignado por el monto solicitado por el Fiscal, y teniendo en
consideración que las reparaciones obtenidas por la vía civil son

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 usualmente mayores, decide iniciar un proceso por esta vía,
solicitando 100 mil nuevos soles por este concepto.

1. ¿Qué incidencia va a tener en el proceso el atestado emitido

por el Oficial Barbrady?
2. ¿Es posible que Ike inicie un proceso paralelo en la vía civil
exigiendo una reparación?
3. De haberse constituido Ike en Parte Civil en el Proceso por
Lesiones Culposas, ¿podría desistirse de este proceso e iniciar
su reclamo por la vía civil?

Ausencia y Contumacia

12. Ante el 20º Juzgado Penal de Lima gira la instrucción contra

Stuart McCormick por delito de fraude en la administración de
personas jurídicas (art.198º inc. 8 del CP) y contra Stan Marsh
por apropiación ilícita (art. 190º del CP), ambos en agravio de
Industrias de Burritos La Mandíbula S.A.
El inculpado Stuart McCormick, pese a haber presentado un
escrito apersonándose y señalando domicilio procesal, al ser
citado para rendir instructiva no acudió a la cita judicial. Por su
parte, el inculpado Stan Marsh hizo llegar un escrito al juzgado
apelando el mandato de comparecencia con restricciones, por
considerar éstas excesivas, aunque sin haber prestado
previamente su declaración instructiva ante el Juez.
El Juez Penal, en una misma resolución, declaró a ambos
procesados reos contumaces, y les nombró un solo abogado
defensor de oficio, quien al estimar que la acción penal se había
extinguido por prescripción, dedujo el correspondiente medio de

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 defensa técnico.

 Defina qué se entiende por ausencia y por contumacia. Precise

las normas legales que las regula y señale la figura procesal
que corresponde a cada uno de los procesados.
 ¿Es correcta la resolución de contumacia expedida por el Juez
y la asignación a ambos de un mismo abogado defensor?
 ¿Qué efectos tiene la declaración de ausencia o contumacia,
según sea el caso, respecto de la extinción de la acción penal.

IV. Acción Penal y Objeto Procesal

13. Sharon Marsh fue atropellada por el Chef el mes pasado,

causándole serias lesiones. El Chef y Sharon llegaron a un
acuerdo indemnizatorio, pero no pudieron evitar que la prensa
publique el hecho. El Fiscal Provincial, al enterarse de los hechos
y ver que estos se subsumen en el artículo 124° del Código
Penal, decidió abrir investigación preliminar, en la cual se
incluyó, además, la comisión del delito de daños; puesto que,
por tratar de esquivar el accidente, el Chef dañó el portón
electrónico de la casa de la enfermera Golem.

 ¿Es posible para el Chef solicitar la aplicación del principio de

oportunidad? De ser afirmativa su respuesta, señale la causal.
 De ser afirmativa su respuesta anterior, ¿cuál sería la
participación de Golem y Sharon Marsh?
 Atendiendo a los criterios de competencia, ¿qué órgano del
Ministerio Público es competente para la aplicación del

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 principio de oportunidad?

14. Sheyla Broflovsky está cansada de trabajar para la Sra.

Cartman (hace 8 años que viene trabajando como su secretaria).
Como venganza, decide propagar la noticia que la Sra. Cartman
ha venido perpetrando actos serios de evasión tributaria. Un
Fiscal Provincial Penal decidió denunciar a la Sra. Cartman por
delito contra la Administración Tributaria, denuncia que ha sido
acogida por un Juez Penal. Durante la Instrucción, la Sra.
Cartman solicitó la nulidad de la denuncia, puesto que no existe
denuncia alguna de la SUNAT. El juzgado ha cursado oficio a
SUNAT, quien ha enviado un informe señalando que la Sra.
Cartman efectivamente ha cometido actos que encajan en el
tipo penal denunciado. Además, SUNAT solicitó su constitución
en Parte Civil.

 De acuerdo a la clasificación de delitos según la titularidad de

la acción, ¿qué tipo de delito son los delitos contra la
administración tributaria?
 ¿Debe declararse fundada la nulidad de la denuncia contra la
Sra. Cartman? (Evalúe en su respuesta el informe presentado
por la SUNAT).
 ¿Es procedente la solicitud de constitución en Parte Civil de la
SUNAT?

Medios de Defensa Técnicos (excepciones y cuestiones)

15. Stan Marsh quiso deshacerse de su madre, por lo que esperó la

noche para dispararle; sin embargo, su madre se movió, lo que

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 ocasionó que yerre en el disparo y mate a Kenny McCormick. Hoy
viene siendo procesado por tentativa de Parricidio y Homicidio
Culposo. Es de señalar que los hechos datan de febrero del año
1992 y el auto de abrir proceso penal es de fecha 25 de mayo del
mismo año. Los familiares de Kenny se han constituido en Parte
Civil y vienen participando activamente en el proceso,
adjuntando pruebas de cargo. Stan presentó una excepción de
prescripción.

 De ser el caso que el Juez declare fundada la excepción de

prescripción, ¿Qué ocurriría con los familiares de Kenny?
 ¿Cómo resolvería usted la excepción de prescripción
presentada por Stan?
 ¿Cuál sería la participación del Ministerio Público en la
tramitación de dicho medio de defensa técnico?

16. Bebe viene siendo procesada por delito de Fraude en la

Administración de Personas Jurídicas, en su calidad de
Funcionaria de un conocido Banco de la ciudad. En dicha entidad
financiera, ella trabaja en el área de atención de reclamos de los
clientes. Al Juzgado no le quedó claro el cargo que ocupaba Bebe,
por lo que decidió solicitar informes tanto al área de Recursos
Humanos del Banco, cuanto al Ministerio de Trabajo, respecto de
su calidad laboral. Ambos informes señalaron que, en efecto,
Bebe no ejercía ninguno de los cargos descritos en el artículo
198° del Código Penal, por lo que, contando con tales informes,
el Juez declaró fundada, de oficio, una cuestión previa.

 Pronúnciese respecto a la Cuestión Previa declarada de oficio

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 por el Juez.
 De conformidad con la Cuarta Disposición Final y
Complementaria de la Ley General del Sistema Financiero y de
Seguros (Ley 26702), ¿Qué medio de defensa presentaría en el
presente caso?
 ¿Qué otro medio de defensa presentaría usted en este caso y
cuál sería su sustento y oportunidad?

17. El Sr. Hankey viene siendo procesado por delito contra el

Medio Ambiente. Durante la instrucción, se han presentado una
serie de incidencias. El proceso duró más de un año, sin que
dichas incidencias sean resueltas, por lo que el juez decidió
emitir sentencia condenatoria, dejando constancia de los
incidentes pendientes por resolver. El Sr. Hankey apeló dicha
resolución. Al momento de elevar la apelación, el Juez adjuntó las
incidencias para que sean resueltas por la Sala Superior Penal.

 ¿Qué ocurre con una sentencia dictada antes de resolver los

incidentes?
 ¿Quién puede constituirse en Parte Civil en el presente
proceso?
 Si no existe informe del INRENA, ¿qué medio de defensa
técnico puede presentarse y cuál sería el trámite que éste
seguiría?
 ¿Tiene la Sala Penal competencia para pronunciarse respecto
de los incidentes presentados durante la etapa de instrucción?

V. Estructura del proceso penal

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18. Gerard Broflowsky ha denunciado a Eric Cartman como asesino
de su hijo Ike, ya que señala que el 31 de Octubre del 2003, al
estar disfrazado de Hitler, Eric golpeó a su hijo hasta que éste
último perdió la vida. Testigos de lo ocurrido fueron Kyle,
hermano de Ike, y Stan, amigo de la víctima. El Fiscal Provincial
realiza una investigación, pero decide no formalizar denuncia en
contra de Eric, ya que considera que no se puede acusar a
alguien que estuvo disfrazado al no tenerse constancia cierta de
su identidad. Ante esto, Gerard Broflovsky entabla una queja, lo
cual permitió finalmente que el Juez McCormick abra instrucción
contra Eric Cartman.

 ¿Cuál es el trámite que siguió la queja entablada por Gerard

Broflowsy para que se haya podido dar inicio al proceso?
 ¿Qué requisitos debió revisar el Juez McCormick antes de abrir
instrucción? ¿Qué se puede hacer si no se cuenta con el
segundo apellido de Eric?
 Si el Juez McCormick hubiera decidido no abrir instrucción,
¿qué hubiera podido hacer Gerard Broflovsky?
 ¿En qué etapa del proceso presentarían su declaración los
testigos del asesinato?

19. Con fecha 9 de julio de 2004, se abrió proceso penal en vía

ordinaria contra Ike y Kyle por delito de tentativa de Parricidio en
agravio de Gerard Broflovsky (padre de los procesados). Una vez
concluida la instrucción, el juez penal elevó el cuaderno al Fiscal
Superior para que emita pronunciamiento, quien solicitó una
ampliación de las investigaciones, dado que aún no se descubría

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 cuál fue el arma con la que se intentó perpetrar el delito de
Parricidio.

 ¿En que momento concluyó la instrucción y en qué acto

procesal se plasma?
 Pronúnciese respecto a lo realizado por el Juez una vez
concluida la Instrucción. Señale, de ser el caso, si debió obrar
de otra manera.
 ¿Qué posibilidades tiene la Sala Superior si el Ministerio
Público solicita ampliación de las investigaciones? Señale,
además, ¿quién estaría a cargo de la ampliación de las
investigaciones?
 ¿Puede el Ministerio Público presentar nuevas pruebas durante
el juicio oral?

20. El 26 de noviembre fue elevada a la Sala Superior la

instrucción seguida contra Liane Cartman por la comisión del
delito de Robo Agravado, robo que fue realizado a una de las
agencias del Interbanco con la ayuda de su hijo Eric Cartman
como campana, quien también fue procesado. En dicho proceso,
el Interbanco se constituyó como Parte Civil. El Fiscal Provincial y
el Juez, en sus informes finales, opinaron por la responsabilidad
penal de ambos procesados. Sin embargo, el Fiscal Superior, en
su dictamen escrito, sólo presentó acusación contra Liane
Cartman, ya que sostuvo que los empleados del banco no
reconocieron a Eric Cartman como partícipe del delito. La Sala
Superior, de conformidad con el Fiscal Superior, dictó auto de
abrir juicio oral contra Liane Cartman y declaró no haber mérito a
juicio oral contra Eric Cartman. La Parte Civil, disconforme con la

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 posición del Fiscal Superior y de la Sala Superior, interpuso
recurso de nulidad contra el último extremo de la decisión que
excluía a Eric Cartman. La Sala Superior concedió el recurso de
nulidad el mismo día de la instalación de la Audiencia Pública,
suspendiéndola y elevando los actuados a la Sala Penal Suprema.
Por su parte, el abogado de Liane Cartman, quien se encontraba
detenida, impugnó la concesión del recurso de nulidad conferido
al reclamo de la Parte Civil.

 ¿Podía discrepar el Fiscal Superior del Provincial?

 ¿Podía discrepar la Sala Superior del Juez Instructor?
 La Sala Penal Superior, ¿pudo tomar otra decisión?
 ¿Puede la Parte Civil apelar del extremo de una resolución
referido a un sobreseimiento, en este caso, el no haber mérito
a juicio oral contra Eric Cartman?
 Si usted fuera abogado de Liane Cartman, ¿qué otra estrategia
de defensa utilizaría?

21. En un proceso seguido por delito de contrabando, el Fiscal y el

Juez, en sus informes finales opinaron por la responsabilidad
penal de todos los procesados. El Fiscal Superior formuló
acusación solicitando se imponga seis años de pena privativa de
libertad a cada uno de los tres acusados. Durante las audiencias
no se presenta ninguno de los testigos, ni se realiza la ratificación
de los peritos aduaneros, pues estos fallecieron en un accidente
de tránsito. Las audiencias culminan, habiéndose practicado
únicamente el interrogatorio de los procesados. Cabe señalar que
todos reiteraron lo dicho en sus instructivas, negando los cargos.
El día fijado para la requisitoria oral del Fiscal, éste retira la

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 acusación de uno de los procesados y la mantiene con respecto a
los otros dos. La Sala Penal Superior ante este hecho, sin
escuchar los alegatos de la defensa ni de la Parte Civil, suspende
la audiencia. La resolución de la Sala ordena que los autos pasen
a otro Fiscal Superior para que formule nueva acusación sólo en
lo que atañe al enjuiciado no acusado.

 ¿Qué medio de defensa técnico propondría?

 Si la Sala Superior decide sumarizar el caso, ¿qué acciones
legales tomaría?
 ¿Está de acuerdo con la posición del Fiscal Superior? ¿Cabía
retirar la acusación?
 ¿La Sala Superior puede continuar el Juicio de los otros dos
enjuiciados?
 ¿La Sala Superior hizo bien en suspender la audiencia y
resolver en la forma en que los hizo?

Determinación alternativa

22. Kenny McCormick denunció a Eric Cartman por usurpación

agravada y hurto agravado ante el Ministerio Público. El Fiscal
competente, tras una investigación preliminar, denunció a Eric
Cartman por hurto agravado y usurpación simple. Por su parte, el
Juez Especializado en lo Penal abrió instrucción por hurto simple
y usurpación agravada.

 ¿Fue correcto el cambio de imputación que realizó el Fiscal, de

usurpación agravada a usurpación simple?
 ¿Fue correcto el cambio de imputaciones que realizó el Juez al

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 abrir instrucción? Revisar la sentencia del Tribunal
Constitucional del 06 de agosto del 2005 (caso de Margarita
Toledo).
 ¿Qué puede hacer Eric y el Fiscal en ambos casos ante los
cambios de imputación?
 ¿Es este un caso de Determinación Alternativa?

VI. Medidas Coercitivas

23. Un ex funcionario público fue comprendido en un proceso

penal por delito de corrupción de funcionarios, habiéndole el Juez
competente impuesto mandato de detención conforme al artículo
135º del CPP. Al argumentar que se cumple el presupuesto
peligro procesal (peligro de fuga), el Juez señaló en su resolución
lo siguiente: “… para efectos de verificar la existencia de peligro
procesal debe tenerse en cuenta una serie de circunstancias que
pueden tener lugar antes o durante el desarrollo del proceso, y
que están ligadas, fundamentalmente, con las actitudes y
valores morales del procesado…”

 ¿Cuáles son los presupuestos para imponer mandato de

detención?
 ¿Qué opinión le merece la argumentación expuesta por el
Juez?
 En caso de no darse el presupuesto de peligro procesal, ¿el
Juez podría imponer al inculpado detención domiciliaria?

24. Durante la realización de una sesión de juicio oral por robo

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 agravado, en la que los vocales de la Sala Superior interrogan a
la agraviada, ésta sorpresivamente identifica entre el público a
Kenny, uno de los supuestos autores del robo producido en su
casa, motivando que el Presidente de la Sala ordene a los
efectivos de la PNP presentes detengan a Kenny y lo pongan a
disposición de la dependencia policial especializada para las
investigaciones del caso, lo que efectivamente ocurre.

 ¿Considera usted legal la detención dispuesta por el Presidente

de la Sala?
 ¿Puede calificar el presente caso como un caso de detención
en situación de flagrancia? ¿Cuáles son los tipos de flagrancia
existentes en el Perú?
 ¿Si usted fuera abogado de Kenny, qué acción legal tomaría?

25. Terrence presentó una denuncia en contra de Phillip por hurto

agravado (objeto: su colección autografiada de fotos de Brad Pitt,
valorizada en 15 mil dólares), lo cual fue prácticamente
corroborado por la investigación realizada por la Policía. El Fiscal
Provincial denunció y el Juez Penal emitió Auto de Abrir
Instrucción, sin señalar medida provisional alguna. Terrence
impugnó dicho Auto solicitando que se establezca una medida de
comparecencia con restricciones en contra de Phillip para que
éste no pueda salir del país y además se le entable un embargo
por el valor del objeto hurtado. El Juez señaló que el Fiscal no
había solicitado medida cautelar alguna, por lo que él no podía
imponerla de oficio, y que además no parecía razonable impedir
la salida del país a Phillip por el delito imputado.

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  ¿El Auto de Abrir Instrucción debía señalar medida provisional
en contra de Phillip necesariamente?, ¿tanto de carácter
personal como real?
 ¿Cuál es el procedimiento establecido para la selección de los
bienes a ser embargados y qué formas de embargo hay?
 ¿Qué opinión le merece el argumento del Juez para no imponer
medidas cautelares?
 En caso de dictarse sentencia condenatoria, y a la luz del
segundo párrafo del art. 94 del CdPP, ¿el Juez está obligado a
dictar embargo preventivo?

26. El Chef ha sido acusado de violación sexual en agravio de la

Sra. Cartman, por lo que se le ha iniciado proceso en el Trigésimo
Quinto Juzgado Penal de Lima. En atención a las posibilidades
económicas del Chef se le impuso en el Auto de Abrir Instrucción
mandato de comparecencia con la restricción de otorgar una
caución por 20 mil soles. Sin embargo, antes de terminar la
Etapa Instructiva la Policía encuentra en altas horas de la
madrugada que el Chef pretendía salir del país sin haber dado
noticia de ello en el proceso. Es por este motivo que el Juez
decide variar la medida provisional impuesta e interpone
mandato de detención contra el Chef, quien es recluido en un
penal, siendo violado la primera noche de su detención.

 ¿Cuál es la naturaleza jurídica de la caución? ¿Fue

correctamente impuesta en este caso?
 ¿La caución puede ser usada para reparar a la agraviada en
caso de una sentencia condenatoria?
 ¿Podía el Juez variar la medida provisional impuesta en medio

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 del proceso? ¿Le parece razonable esta variación en el
presente caso?

VII. Prueba Penal

27. Al efectuar una investigación, el Fiscal Marsh recibe de uno de

sus informantes el número telefónico de uno de los mayores
comercializadores de droga de todo el país, desde donde hace
algunas de sus transacciones. El Fiscal Marsh solicita al Juez la
intervención de dicha línea telefónica, lo cual es concedido. Dicha
intervención es realizada por un periodo de una semana, en las
cuales se tiene conocimiento de dos pases de droga y se
involucra en dichas actividades a un conocido funcionario
público. Gracias a dicha información se logra intervenir el primer
pase de drogas, deteniendo a los implicados en flagrancia.
Asimismo, se inician investigaciones en contra del funcionario
público involucrado.

 ¿Es posible utilizar en un proceso penal la información

obtenida por la intervención telefónica?
 ¿Qué procedimiento se debería seguir para intervenir
lícitamente una línea telefónica? ¿Quién tendría que seguirlo?

28. El Sr. Garrison fue denunciado por delito contra la libertad sexual
en agravio de Sheyla. En su denuncia, Sheyla acompañó dos
exámenes ginecológicos que concluían determinando la comisión
de la violación, los cuales fueron elaborados a petición de ésta en
una clínica que goza de mucho prestigio por la seriedad de su

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 trabajo.
La Fiscal competente ordenó se realice de inmediato un examen
médico legal a Sheyla, el cual estableció que ésta no presentaba
ninguna lesión o indicio de haber sido violada. Tras siete meses
de investigación preliminar, la representante del Ministerio
Público ordenó que se realice un nuevo examen médico legal que
confirme o desvirtúe el anterior.

 ¿Qué naturaleza jurídica, con respecto al tema de prueba,

tienen los informes ginecológicos presentados por Sheyla?
(Revisar Ley 27115)
 ¿Qué problema encuentra en el último examen médico que la
Fiscal ordenó se practique a Sheyla?
 De abrirse proceso penal, ¿qué tipo de prueba configura el
examen médico legal realizado por primera vez?

29. Jimbo consiguió que una ancianita adquiriera un seguro de

vida y lo coloque a él como beneficiario. Una vez conseguido ello,
Jimbo atropelló a la ancianita, causándole la muerte. La Policía se
hizo presente en el lugar de los hechos deteniendo a Jimbo.
Luego de realizada la diligencia de levantamiento de cadáver
llegó el Fiscal, quien tan solo pudo firmar el acta, donde figuraba
como presente.
Una vez que se abrió proceso penal a Jimbo, en vía ordinaria, se
citó a la nieta de la ancianita para que confirme si su abuelita se
encontraba o no por los alrededores de su casa en el momento
de los hechos. Sin embargo, dado que la nieta acababa de ganar
una beca de estudios en el extanjero, era seguro que no podría
asistir al juicio oral, así que comunicó tal hecho al juzgado.

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 Finalmente, Jimbo se arrepintió de todos sus actos y decidió
confesarlos.

 ¿Qué clase de medio de prueba es el levantamiento de

cadáver? ¿Qué efecto tiene la ausencia del Fiscal durante el
mismo?
 ¿Qué problema encuentra en el testimonio de la nieta?
 De ser importante la asistencia de la nieta al juicio Oral, ¿cómo
se puede salvar la circunstancia de que debe partir al
extranjero antes del juzgamiento?
 ¿Sería suficiente la confesión del imputado para condenarlo?

30. Kenny McCormick fue hallado muerto el 19 de enero del 2004

en unos matorrales muy cerca de su casa. Presentaba un orificio
de bala en la cabeza, determinándose en el protocolo de
necropsia dicho disparo como causal del fallecimiento. Asimismo,
se determinó que el arma utilizada había sido un revólver calibre
35, y que por la zona del impacto y la dirección del proyectil, se
trató de un homicidio perpetrado el mismo día del hallazgo del
cuerpo de la víctima. Las investigaciones señalaron a Stan Marsh
como el homicida, ya que a pesar de que nadie lo había visto
disparar contra Kenny, se llegaron a probar los siguientes hechos:
a) Stan y Kenny mantenían una vieja enemistad por celos, dado
que Kenny se interpuso en la relación amorosa de Stan con
Wendy, quien abandonó a Stan para casarse con el occiso.
Cuando el imputado se embriagaba siempre mencionaba este
hecho y gritaba que en la primera oportunidad mataría a su
rival.
b) En la DISCAMEC aparecía registrado un revólver calibre 35 a

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 nombre de Stan. Esta arma no pudo ser hallada porque el
imputado sostuvo que la perdió y que no denunció el hecho por
descuido.
c) El 18 de enero del 2004, Eric y Kyle (quienes vivían el mismo
barrio) observaron al imputado merodear por la casa de la
víctima en varias ocasiones durante la tarde. Lo notaron
nervioso y esquivo.
d) El imputado reconoce que se acercó a la casa del agraviado
para conversar con él y poner fin a sus diferencias, pero que al
no ubicarlo, pese a que tocó la puerta varias veces, optó por
retirarse.
e) El imputado sostuvo que a las 6:00 de la tarde de ese día se
fue a Cañete, donde estuvo dos días alojado en casa de su
madre. La madre declaró que en efecto su hijo llegó a casa a
las 8:45 de la noche y que se regresó a Lima al día siguiente,
también por la noche.
f) Al consultarse a la Compañía de Transporte donde el imputado
dijo haber viajado, ésta informó que no aparecía registrado su
nombre los días 18 y 19 de enero. Pese a ello, dos pasajeros
que fueron llamados al azar por la Policía, pero que eran
conocidos del imputado desde la infancia declararon que lo
vieron en el ómnibus, mientras otros tres –sin ninguna relación
con él- expresaron que no era así. El piloto, por su parte, dijo
no recordar la presencia del imputado en el ómnibus,
matizando que no siempre se registra a todos los pasajeros, de
ahí que la lista no sea cien por ciento confiable.
g) La Policía en el curso de la investigación preliminar, sin orden
judicial, allanó el domicilio de Stan y encontró su diario íntimo
donde aparecía una anotación del día 15 de enero que decía

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 que estaba decidido a matar a Kenny y que muy pronto ello
sucedería. Las anotaciones terminaban en esa fecha.

 Califique los datos probatorios que aparecen en los puntos a) al

f) y ubíquelos en la clasificación de los indicios. ¿Existe algún
contra-indicio?
 ¿El indicio del punto g), puede ser valorado jurídicamente?
 Analice la credibilidad de todos los testigos mencionados en el
caso.
 ¿Considera usted que es posible condenar al imputado a partir
del conjunto de indicios recabados?

VIII: Impugnación Penal

31. Wendy presentó denuncia penal contra Eric Cartman por delito
de Estafa y Falsificación de Documento Público. El Fiscal formalizó
denuncia penal por Estafa, pero archivo el delito contra la Fe
Pública. El Juez abrió proceso penal y, al final del mismo, el
Ministerio Público formuló acusación solicitando 3 años de pena
privativa de libertad y una indemnización de 1000 nuevos soles.
Wendy (constituida en Parte Civil) nunca estuvo de acuerdo con
el monto solicitado por el Fiscal. El Juez condenó a Eric a dos
años de pena efectiva y ordenó el pago de 1000 nuevos soles de
reparación civil.

 Respecto del archivamiento del delito contra la Fe Pública,

¿qué puede hacer Wendy si nunca fue notificada?
 Respecto de la sentencia condenatoria, ¿quiénes pueden

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 impugnar y cuál es el medio de impugnación correspondiente?
 ¿Es posible que este caso llegue a la Corte Suprema? De ser
así, ¿cómo?
 ¿Puede Wendy apelar la acusación presentada por el Ministerio
Público si no está de acuerdo con el monto indemnizatorio?

32. La alcaldesa McDaniels viene siendo procesada por delito de

colusión. Tal como establece el Código de Procedimientos
Penales, antes del juicio oral, la alcaldesa McDaniels presentó dos
nuevos testigos que servirían a su defensa, pero la Sala Penal ha
denegado su participación. Luego del juicio oral, la Sala ha
emitido sentencia absolutoria, para lo cual, el Ministerio Público
ha emitido el medio impugnatorio correspondiente.

 ¿Qué medio impugnatorio procede contra la resolución emitida

por la Sala Penal que deniega los testigos presentados por la
alcaldesa?
 ¿Cuántas acusaciones presenta el Ministerio Público, en un
proceso ordinario, desde que concluye la etapa de instrucción
hasta que se dicta sentencia?
 ¿Qué medio impugnatorio procede contra la resolución que
absuelve a la alcaldesa McDaniels? De ser declarado fundado,
¿cuáles podrían ser sus efectos?

33. Gerard Broflovsky fue condenado por la 1ra Sala Penal

Superior de Lima por delito de contrabando en agravio del
estado, sentencia que la Corte Suprema ratificó, declarando no
haber nulidad. Es del caso que, meses después de dicho fallo, la
2da Sala Penal Superior de Lima emitió una sentencia contra

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 Stuart McCormick por delito de contrabando en agravio del
Estado. Este fallo, igualmente, fue ratificado por la Corte
Suprema. En ambos procesos se trató de un lote de repuestos de
maquinaria industrial con el mismo número de serie, la cual
había ingresado clandestinamente al Perú y que, luego, se había
comercializado informalmente en todo Lima. En ambos casos se
estableció asimismo que el delito había sido perpetrado
individualmente, es decir, sin la participación de ningún otro
sujeto (salvo algunas coimas pagadas).

 ¿Es posible invocar un recurso de revisión en el presente caso?

 ¿Cuál de las dos sentencias debería anularse, si se considera
procedente el recurso de revisión?
 En este último caso, ¿debe haber un nuevo juicio oral o
sencillamente se absuelve a uno de los dos reos?

IX. Procedimientos Penales

34. Luego de la investigación preliminar y mediando formalización

de denuncia fiscal, el Juez Penal abre instrucción contra Ned por
el delito de estafa, asumiendo, desde ese momento, la dirección
de la investigación, canalizada por la vía sumaria. Pese a este
desempeño instructorio, llegado el momento, es el mismo Juez
pesquisador el que falla o sentencia la causa, condenando al
imputado.

 ¿Es el procedimiento sumario una cabal y debida respuesta a

la exasperante demora de las causas penales?

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  ¿A qué atribuye usted el marcado retroceso y casi desaparición
del procedimiento ordinario?
 ¿El procedimiento ordinario debería circunscribirse a los delitos
más graves?
 En el caso expuesto, ¿la condena emitida respeta los cánones
constitucionales del debido proceso? Explique por qué.

35. El Sr. Garrison iba en su coche a 45 km/hora por la Avenida

Javier Prado, cuando intempestivamente cruza la avenida Kenny,
quien es impactado por dicho vehículo. Valga mencionar que
existía un puente peatonal a la misma altura donde ocurrió el
accidente. La Jueza de Paz Marsh es testigo de dicho
acontecimiento, e indignada por su sentimiento de madre decide
socorrer a Kenny, y llevarlo al Médico Legista, donde le dan 5
días de prescripción facultativa. La Jueza Marsh decide asimismo,
de oficio, iniciar un proceso en contra del Sr. Garrison, ya que el
accidente había ocurrido en una zona donde ella era la Jueza de
Paz competente.

 ¿Es racional someter a proceso este asunto de menor

relevancia?
 ¿Fue correctamente iniciado el proceso en contra del Sr.
Garrison? ¿Qué rol juega el Ministerio Público en estos casos?
 ¿Quién vería este proceso en segunda instancia?

Profesor: Vladimir Padilla Alegre

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