PUBLIC COMPLIANCE PREVENCION DE LA CORRUPCION EN ADMINISTRACIONES PUBLICAS Y PARTIDOS POLITICOS Adan Nieto Martin Manuel Maroto Calatayud (irectores) Ediciones de la Universidad @ Ae cretatirda de Castilla-La Mancha Cuenca, 2014LAS LISTAS NEGRAS DEL BANCO MUNDIAL: ;HACIA UN SISTEMA GLOBAL DE SANCIONES? NICOLA SELVAGGI Universita Mediterrane di Reggio Calabria I, PREMISA En el capitulo sexto del Quijote se cuenta la visita realizada por el cura y el bar- bero a la biblioteca del protagonista, con el fin de determinar qué destino darles a los libros «responsables de la enfermedad». Mientras el ama de llaves de Don Quijote, presente en la escena, con una actitud préctica y emotiva, propone la répida e indis- criminada solucién de rociar todos los voltimenes con agua bendita, el sacerdote sugiere en cambio un escrutinio «donoso y grande» de cada uno de los libros, con el fin de evitar que «el bueno se confunda con el malo»: «Causé risa al licenciado la simplicidad del ama, y mandé al barbero que le fuese dando de aquellos libros uno @ uno, para ver de qué trataban, pues podia ser hallar algunos que no mereciesen castigo de fuego». Como parece sugerimos Cervantes, en determinadas ocasiones la formacién de una lista! debe realizarse sobre la base de Ja racionalidad y la justicia, * Trad. Olga Fraga. Investigadora del Instituto de Derecho penal europeo e internacional de la UCLM y Abogada. 1 Una actividad que, al margen de la utilidad puramente préctica que las caracterizan en los fragmentos objeto del presente estudio, han acompafiado siempre al hombre como forma de expresin de las culturas primitiva y modemas: UMBERTO Eco, Vertigine della lista, Bompiani, 2009. 1sNicola SELVAGGI esto es, a través de un procedimiento, con la racionalidad connatural que ello impli- ca, a Jo que se debe afiadir una valoraciGn acerca del «merecimiento» del castigo. Esta conclusi6n resulta sin mas adecuada cuando la «enfermedad» a tratar es la corrupcién (que no por casualidad en 1996, el entonces presidente del Banco Mun- dial, James Wolfensohn, definié como un «céncer»2) y el remedio es la confeccién de listas negras, como reaccién a comportamientos 0 précticas corruptas realizadas por empresas o particulares, Ilevada a cabo de manera cada vez més frecuente por determinadas organizaciones internacionales’. Y es que la racionalidad y la justicia constituyen, precisamente, el problema de sistemas como el instaurado por el Banco Mundial y otros bancos multilaterales de desarrollo, en los que ex nihilo basis*, se establecen consecuencias punitivas para particulares. Debido a este carécter, resulta necesario un andlisis especifico de este régimen jurfdico global, pues la forma en que estas sanciones resultan aplicadas resulta esencial para establecer el peso de una normativa, que s6lo est débilmente amparada en la voluntad de los Estados. Esta perspectiva, se traduce en la necesidad de comprobar el cumplimiento de ciertos principios y cénones procedimentales de cardcter esencial, al igual que suce- de en materia de terrorismo, donde se emplea un sistema similar a las listas negras, 2. Lacita pertenece a L. BoIsson DE CHAZOURNES, E. FROMAGEAU, «Balancing the Seales: the World Bank Sanctions Process and Access to Remedies», in 23 European Journal of International Law 2012), at 967. 3. Sobre ello, vid., entre otros, ANNA-MARIE LEROY, FRANK FARIELLO, The World Bank Group Sanctions Process and Its Recent Reforms, The World Bank, 2012; PascaLt HELENE Dupois, Domes- tic and International Administrative Tools to Combat Fraud and Corruption: A Comparison of US Sus- pension and Debarment with the World Bank's Sanctions System, in University of Chicago Legal Forum (2012), 195 ss.; NoRDERT SEILER, JELENA MADIR, Fight Against Corruption: Sanctions Regimes of Multilateral Development Banks, in Journal of International Economic Lav (2012), 1-24; Stuart H, DEMING, «Anti-Corruption Policies: Eligibility and Debarment Practices at the World Bank and Regional Development Banks», in 44 International Lawyer (2010), 871 s8.3 PAScALE HELENE Duno1s, AILEEN ELIZABETH NowLAn, Global Administrative Law and the Legimitacy of Sanctions Regimes in International Law, in 36 Yale Journal of International Law Online (2010), 15 88.5 SOPE WILLIAMS, The Debarment of Corrupt Contractors from World Bank-financed Contracts, in 36 Public Contract Law Journal (2007), 277 ss.; PaRTHAPRATIM CHANDA, The Effectiveness of the World Bank's Anti- Corruption Efforts: Current Legal and Structural Obstacles and Uncertainties, in 32 Denver Journal of International Law and Policy (2004), 315 ss. 4 L. Boisson DE CHAZOURNES, E. FROMAGEAU, «Balancing the Seales: the World Bank Sanc~ tions Process and Access to Remedies», in 23 European Journal of International Law (2012), at 967. 5 SABINO Cassese, II dirito globale. Giustizia e democrazia oltre lo Stato, Einaudi, 2009; Ip.; The Global Polity: Global Dimensions of Democracy and the Rule of Law, Sevilla, Global Law Press! Editorial Derecho Global, 2012; BeNepicr KiNosBURY, LORENZO CastNt, Global Administrative Law Dimensions of International Organizations Law, in 6 International Organizations Law Review (2009), 319, 354. 116