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1. Anexos
Anexo 1. Criterios para Programación de Auditorías

Cumplimiento Cambios estructurales Resultados de

indicadores de Puntaje y/o en la metodología Puntaje Puntaje
auditorías previas
gestión de trabajo

Sí (período completo) 1 No 1 Áreas de Oportunidad 1

Sí (algunos períodos) 3 Sí (cambios parciales) 3 Desviaciones 3

No o reporte no Sí (cambios completos 5

5 o radicales) y/o 5 No Conformidades
realizados
creación de proceso

Estatus de acciones Puntaje Nivel de riesgo del Puntaje *Acorde a la Matriz de Riesgos
proceso* del proceso aplicable

No se tienen abiertas 1 Aceptable-Tolerable 1

o en tiempo

Fuera de tiempo y sin

3 Alto 3
reprogramar

Reincidencias y/o sin 5 Extremo 5

reporte

De 5 a 11 puntos: 1 auditoría en el año

De 12 a 18 puntos: 2 auditorías en el año
De 19 a 25 puntos: 3 auditorías en el año

Nota: La información contenida en este documento es propiedad de Tecnología Intercontinental S.A.P.I de C.V. El poseedor de este documento deberá:
1) Resguardar de manera confidencial la información y proteger la misma de divulgación y distribución a terceras partes
2) Usarlos para propósitos de operación y mantenimiento del Sistema de Gestión Integral.
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Anexo 2. Perfil de Auditores Internos /Auditor Líder

EXPERIENCIA EN LA EXPERIENCIA EN
DISCIPLINA EDUCACIÓN CAPACITACIÓN HABILIDADES
ORGANIZACIÓN AUDITORÍAS

Curso de auditor
CALIDAD interno de calidad
aprobado

Curso de auditor
interno ambiental
AMBIENTAL aprobado
Requerimientos
Media superior
legales

Ético, de mentalidad Haber realizado al

Curso de auditor abierta, diplomático, Al menos 1 año menos 3
interno de seguridad observador auditorías
SEGURIDAD Y SALUD y salud ocupacional
OCUPACIONAL aprobado
Requerimientos
legales

Media superior
Perfil y Descripción a Curso básico de
PROCESO
fin a Arranque y auditor interno
Operación

EXPERIENCIA EN
AUDITORÍAS Haber auditado todos los elementos del Sistema de Gestión Integral, en el rubro de Calidad o lo equivalente a 30 horas
(auditor líder en auditoría, previa evaluación por un auditor líder calificado.
calidad):

EXPERIENCIA EN
AUDITORÍAS Haber auditado todos los elementos del Sistema de Gestión Integral, en el rubro de ambiente o lo equivalente a 30
(auditor líder horas auditoría, previa evaluación por un auditor líder calificado.
ambiental):

EXPERIENCIA EN
AUDITORÍAS
Haber auditado todos los elementos del Sistema de Gestión Integral, en el rubro de seguridad y salud ocupacional o lo
(auditor líder
equivalente a 30 horas auditoría, previa evaluación por un auditor líder calificado.
seguridad y salud
ocupacional):

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1) Resguardar de manera confidencial la información y proteger la misma de divulgación y distribución a terceras partes
2) Usarlos para propósitos de operación y mantenimiento del Sistema de Gestión Integral.
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Anexo 3. Criterios para la Calificación de Hallazgos

Hallazgo Descripción

- Incumplimiento de un requisito de calidad y/o;

- Incumplimiento de un requisito ambiental y/o
- Incumplimiento de un requisito de Seguridad (ST y PS/ Protección Civil) que pone en riesgo la integridad
No conformidad física de los trabajadores, equipo, instalaciones y medio ambiente y/o;
- Falla importante en el proceso de operación que comprometa el funcionamiento de la PTA o de alguno de
los equipos críticos
De obligatoria e inmediata atención.

- Incumplimiento parcial de un requisito de calidad y/o;

- Incumplimiento parcial de un requisito ambiental y/o;
- Incumplimiento parcial de un requisito de Seguridad (ST y PS/ Protección Civil) que puede poner en riesgo
Desviación la integridad física de los trabajadores, equipo, instalaciones y medio ambiente y/o;
- Falla en el proceso de operación
De obligatoria atención pero que puede ser solucionada a corto o mediano plazo ya que puede derivarse en una no
conformidad.

- Cumplimiento de un requisito de calidad y/o ambiental y/o de seguridad y se cuenta con la información
suficiente para que sea mejorado el proceso del sistema de gestión y/o actividad o el proceso de
Área de Oportunidad operación.
De ser atendido mejoraría el desempeño del proceso.

Fortaleza Cumplimiento de un requisito de manera sostenida y con mejora.

Informativo Hace mención a la información relevante o resumida que fue revisada y se verifico cumplimiento.

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