Indrumar AC MICI 24072017 PDF

Project Advisory Support Services
Acord de servicii de Asistență Tehnică pentru Proiecte
TA 2016093 RO PMM
ÎNDRUMAR PRIVIND IMPLEMENTAREA STANDARDELOR DE

CONTROL INTERN DE CĂTRE AUTORITĂȚILE CONTRACTANTE
MICI
Competența face diferența! Proiect selectat în cadrul Programului Operațional Capacitate

Administrativă cofinanțat de Uniunea Europeană, din Fondul Social European
Cuprins:
Abrevieri ......................................................................................................................................... 3
Cuvânt Înainte ......................................................................................................................................... 4
Capitolul 1. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 1: etică şi integritate ........ 5
Capitolul 2. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 2: atribuţii, funcţii, sarcini . 9
Capitolul 3. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 3: competenţă, performanţă
....................................................................................................................................... 12
Capitolul 4. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 4: Structura organizatorică
....................................................................................................................................... 13
Capitolul 5. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 5: Obiective.................... 15
Capitolul 6. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 6: Planificarea ................ 16
Capitolul 7. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 7: Monitorizarea
performantelor ....................................................................................................................................... 17
Capitolul 8. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 8: Managementul riscurilor
....................................................................................................................................... 19
Capitolul 9. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 9: Proceduri ................... 20
Capitolul 10. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 10: Supravegherea ........ 22
Capitolul 11. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 11: Continuitatea activităţii
............................................................................................................................... 23
Capitolul 12. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 12: Informarea şi
comunicarea ............................................................................................................................... 24
Capitolul 13. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 13: Gestionarea
documentelor ............................................................................................................................... 25
Capitolul 14. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 14: Raportarea contabilă şi
financiară ............................................................................................................................... 26
Capitolul 15. Recomandări specifice privind Implementarea Standardului 15: Evaluarea sistemului de
control intern managerial....................................................................................................................... 27
Capitolul 16. Recomandări specifice privind implementarea standardului 16: auditul intern ............. 28
Anexa 1. Îndrumări privind organizarea CISAP în cadrul AC mici ............................................... 29
Anexa 2. Model protocol de asociere pentru realizarea unor achiziții comune ocazionale ......... 34
Anexa 3. Exemple Indicatori de performanță aplicabili la nivelul procesului de achiziții .............. 40
Anexa 4. Analiza riscurilor la nivelul procedurilor de atribuire - exemple de registre de riscuri ... 53
2
ABREVIERI
Abreviere Detaliere
AC Autoritate contractantă
ANAP Agenția Națională privind Achizițiile Publice
CFP Control Financiar Preventiv
CISAP Compartimentului intern specializat în domeniul achizițiilor publice
INCOTERMS INternational COmmercial TERMS (Clauze de Comerț Internaționale)
PAAP Programul anual al achizițiilor publice
SAAP Strategia anuală de achiziții publice
SC Strategia de contractare
SEAP Sistemul electronic de achiziții publice
3
CUVÂNT ÎNAINTE
Îndrumarul pentru implementarea standardelor de control intern de către autoritățile
contractante mici („Îndrumarul”) se adresează tuturor autorităților contractante în cazul cărora
suma valorii estimate a întregului portofoliu de achiziții publice gestionat potrivit informațiilor
înscrise în PAAP aferent ultimilor trei ani este mai mică de suma de 30 milioane lei (și/sau
care înregistrează o medie anuală mai mică de cca. 10 milioane lei).
Prezentul Îndrumar face parte din pachetul documentar publicat de Agenția Națională privind
Achizițiile Publice (“ANAP”), prin care se urmărește întărirea sistemul de control intern
managerial la nivelul autorităților contractante, în conformitate cu prevederile Strategiei
Naționale în domeniul achizițiilor publice (Strategia națională) adoptată de Guvernul României
prin Hotărârea Guvernului nr. 901/2015.
Indrumarul este complementar Ghidului privind implementarea standardelor de control intern
de către autoritățile contractante („Ghidul”) și ca atare, acesta se va consulta împreună cu
Ghidul.
În timp ce Ghidul include prevederi generale cu privire la implementarea standardelor de
control intern managerial la nivelul procesului de achiziție publică, precum și o serie de
instrumente care se constituie drept exemple de bună practică pentru dezvoltarea/
consolidarea sistemului de control intern managerial, Îndrumarul include recomandări
specifice privind implementarea acestor standarde având în vedere nevoia de a introduce
măsuri proporționale de control în corespondență cu dimensiunea și riscurile asociate
portofoliului de achiziții.
Așa cum se recomandă în cadrul Ghidului, conducătorul autorității contractante, precum și
conducătorul compartimentului intern specializat în domeniul achizițiilor publice (“CISAP”), vor
planifica anual portofoliul de achiziții (în cadrul etapei de elaborare a Strategiei Anuale de
Achiziții Publice – “SAAP” și PAAP) și respectiv, vor evalua capacitatea autorității contractante
de a gestiona acest portofoliu, inclusiv prin evaluarea sistemului de control intern managerial.
Pe baza acestor analize și având în vedere instrumentele/recomandările, respectiv bunele
practici incluse în Ghid și în cadrul prezentului Îndrumar, conducătorul autorității contractante
decide actualizarea/adaptarea/modificarea măsurilor de control intern implementate la nivelul
entității și respectiv, la nivelul portofoliului proceselor de achiziție publică cu scopul de a
asigura premisele necesare desfășurării unui proces de achiziții conform și performant.
Fără a avea un caracter limitativ/exhaustiv, recomandările incluse în prezentul document vor
fi considerate drept minimale. Astfel, conducătorul autorității contractante și cel al CISAP pot
avea în vedere inclusiv recomandările/instrumentele incluse în Îndrumarul aferent autorităților
contractante medii, mai ales în situația în care intensitatea și complexitatea activităților
derulate în domeniul achizițiilor publice impun o atare măsură, după cum rezultă din aplicarea
criteriilor suplimentare pentru determinarea categoriei autorităților contractante prezentate în
cadrul Anexei 1 la prezentul Îndrumar.
4
CAPITOLUL 1. RECOMANDĂRI SPECIFICE PRIVIND
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 1: ETICĂ ŞI
INTEGRITATE
Tabel 1: Recomandări specifice privind implementarea Standardului 1
NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

CRT. STANDARD SPECIFICE
1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

dezvoltarea sau, după caz, actualizarea și
o Analizează la finalul anului calendaristic
aplicarea Codului de conduită etică la nivelul
evenimentele privind etica și conflictele
acesteia, precum și informarea angajaților cu
de interese în procesele de achiziții
privire la politicile și procedurile relevante în
publice, care s-au produs în cursul anului
domeniul etică și integritate.
respectiv, dacă este cazul. Apoi
evaluează normele de conduită etică și
integritate în achizițiile publice prevăzute
în Anexa 1 din Ghid, în funcție de
intensitatea și complexitatea activităților
derulate la nivelul entității;
o dispune comunicarea periodică (cel puțin
de fiecare dată când acestea sunt
modificate / actualizate) a normelor de
conduită etică și integritate în achizițiile
publice sau, după caz, a Codului de
conduită etică actualizat potrivit celor de
mai sus, către compartimentele de
specialitate din cadrul autorității
contractante cu responsabilități în
realizarea procesului de achiziție publică;
- După caz, pot fi aplicate măsuri
suplimentare cum ar fi publicarea pe
pagina autorității contractante a Codului
de etică / Normelor de conduită etică și
integritate în achizițiile publice adoptate
la nivelul acesteia, cu scopul informării
persoanelor interesate cu privire la
valorile fundamentale de imparțialitate și
de loialitate față de interesul public, față
de societate, precum și în vederea
creșterii credibilității autorității
contractante din perspectiva proceselor
de achiziţie publică derulate la nivelul
acesteia.
2 Conducătorul autorității contractante asigură - Conducătorul autorității contractante

consilierea etică a angajaților din cadrul dispune numirea unui consilier de etică
5
autorității contractante cu responsabilități în și alocarea atribuțiilor specifice ale

realizarea procesului de achiziție publică. acestuia referitoare la îndrumarea/
consilierea angajaților din cadrul
autorității contractante cu
responsabilități în realizarea procesului
de achiziție publică în ceea ce privește
etica și integritatea. Se recomandă
consultarea Anexei 2 din Ghid privind
Atribuțiile specifice ale consilierului de
etică în raport cu activitatea desfășurată
de către CISAP.

adoptarea măsurilor pentru prevenirea,
o propune conducătorului autorității
identificarea și remedierea situațiilor
contractante desemnarea, prin act
potențial generatoare de conflicte de interese
administrativ, a uneia sau mai multor
la nivelul procedurilor de atribuire organizate
persoane responsabile cu completarea şi
la nivelul entității.
actualizarea formularelor de integritate
aferente procedurilor de atribuire, în
aplicarea prevederilor art. 5 alin. (4) din
Legea nr. 184/2016;
o dispune aplicarea unei Liste de verificare
a existenței situațiilor potențial
generatoare de conflicte de interese. Se
recomandă consultarea Anexei 19 din
Ghid privind Lista de verificare a
existenței situațiilor potențial generatoare
de conflicte de interese.

condițiile de realizare a unor cercetări dispune cel puțin, actualizarea fișelor de
adecvate în situația semnalării unor post aferente angajaților din cadrul
suspiciuni de fraudă, acte de corupție și CISAP și compartimentelor de
neregularități la nivelul entității (aplicabilă specialitate cu responsabilități în
inclusiv domeniului achizițiilor publice). realizarea procesului de achiziție
publică, în scopul includerii
responsabilităților și atribuțiilor în
domeniul raportării conflictelor de
interese, suspiciunilor de fraudă, actelor
de corupție și neregularităților către
superiorii ierarhici și/sau, după caz, către
consilierul de etică.
5 Conducătorul CISAP dispune instruirea - Conducătorul CISAP stabilește

angajaților cu privire la etică și integritate, participarea angajaților încadrați la
nivelul compartimentului la cursuri de
6
conflicte de interese, fraudă, acte de formare / perfecționare profesională

corupție și neregularități. având în vedere tematica indicativă de
instruire propusă în cadrul Ghidului cel
puțin în ceea ce privește următoarele
cursuri de instruire:
o Incompatibilitățile funcției
publice/contractuale;
o Etică, integritate și conflict de interese;
o După caz, tipologia activităților de
inspecție și control;
Se recomandă consultarea Anexei 3 din
Ghid privind tematica de instruire în
domeniul etică, integritate, conflicte de
interese, fraudă și corupție, semnalarea
neregulilor.
- În mod alternativ (în funcție de resursele
disponibile la nivelul entității),
conducătorul autorității contractante
stabilește participarea cel puțin a
consilierului de etică în scopul
consolidării competențelor necesare
acordării de asistenţă personalului din
cadrul autorităţii contractante cu privire la
respectarea normelor de conduită.
6 Conducătorul autorității contractante dispune - Pornind de la recomandările /

evaluarea gradului de cunoaștere și atitudinii instrumentele prevăzute în Ghid,
angajaților față de controlul intern consilierul de etică realizează interviuri
managerial, politicile, procedurile și cu personalul de conducere și de
mecanismele relevante în domeniul etică și execuție implicat în procesul de achiziție
integritate, fraudă, acte de corupție și publică, pe baza unui eșantion
neregularități. reprezentativ, în vederea evaluării
gradului de cunoaștere și de aderență al
acestora la politicile, procedurile și
mecanismele relevante, precum și
atitudinea față de controlul intern
managerial; Se recomandă consultarea
Anexei 4 din Ghid privind Chestionarul
de auto-evaluare (model) cu privire la
etică, integritate, fraudă și corupție.
- Rezultatele interviurilor realizate în
rândul angajaților vor fi avute în vedere
pentru auto-evaluarea anuală a
7
sistemului de control intern managerial

conform Standardului 15;
- Se recomandă adoptarea măsurilor
necesare pentru clarificarea /
actualizarea / completarea politicilor,
procedurilor și mecanismelor relevante,
acțiuni suplimentare de instruire și
informare, etc.
8
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 2: ATRIBUŢII, FUNCŢII,
SARCINI


actualizarea / completarea documentelor
o evaluează la începutul/sfârșitul anului
interne privind organizarea și funcționarea
prevederile ROF și după caz,
entității în vederea documentării și asigurării
procedează la formularea de propuneri
condițiilor necesare pentru parcurgerea
privind actualizarea acestuia, astfel încât
fiecărei etape a procesului de achiziție
să reflecte toate atribuțiile și sarcinile
publică.
aferente derulării fiecărei etape a
portofoliului de procese de achiziție
publică din SAAP/PAAP din anul
respectiv, precum și modul de
interacțiune cu celelalte compartimente
de specialitate care au obligația de a
sprijini activitatea CISAP, în funcție de
specificul și complexitatea obiectului
achiziției. Se recomandă consultarea
Anexei 5 din Ghid privind Atribuțiile
Compartimentului Intern Specializat în
domeniul Achizițiilor Publice și Anexei 7
din Ghid referitoare la Reguli privind
segregarea funcțiilor în procesul de
achiziție publică;
o dispune alocarea personalului existent
(conform fișelor de post) pe
pozițiile/posturile disponibile la nivelul
compartimentului și, după caz,
formulează propuneri către conducătorul
autorității contractante cu privire la
atribuțiile specifice aferente personalului
din cadrul celorlalte compartimente de
specialitate implicate în procesul de
achiziție publică, astfel încât să fie
acoperite toate atribuțiile necesare
parcurgerii fiecărei etape a procesului.
Ghid privind Model de alocare a
atribuțiilor individuale prin fișa postului la
nivelul CISAP;
9
- Conducătorul autorității contractante

dispune comunicarea și luarea la
cunoștință a informațiilor menționate mai
sus către toate compartimentele de
specialitate din cadrul autorității
contractante cu responsabilități în
realizarea procesului de achiziție
publică, ori de câte ori acestea sunt
modificate/ actualizate.

gestionarea funcțiilor sensibile și funcţiilor dispune:
considerate ca fiind expuse, în mod special,
o identificarea și inventarierea funcțiilor
la corupţie la nivelul procesului de achiziție
sensibile și funcţiilor considerate ca fiind
publică.
expuse, în mod special, la corupţie, la
nivelul posturilor/pozițiilor cu
responsabilități privind realizarea
procesului de achiziție publică (indiferent
de compartimentul de specialitatea din
care acestea fac parte). Fără a se limita
la următoarele, funcțiile sensibile includ:
o cele de conducere în cadrul
autorității contractante și, după caz,
cele din parte furnizorilor de servicii
auxiliare achiziției în cazul în care
aceștia au putere de reprezentare în
cadrul procesului de achiziție publică;
o membrii comisiilor de evaluare, care
au acces la informații confidențiale,
cum ar fi conținutul ofertelor/solicitărilor
de participare, precum și asupra
oricăror alte informații prezentate de
către ofertanți/candidați în procedura
de atribuire;
o cele care au participat la pregătirea
procedurii de atribuire și/sau care au
oferit opinii, sugestii sau recomandări
privind conținutul documentației de
atribuire, ori a căror implicare în
realizarea acestor demersuri poate fi de
natură să împiedice, restrângă sau
denatureze concurența;
o cele implicate în constatarea
conformității cu prevederile legale și cu
cele contractuale aplicabile, cum ar fi
10
control intern, audit, control financiar

preventiv propriu, responsabilii cu
executarea / monitorizarea
implementării contractului / acordului –
cadru, autorizarea plăților;
o funcțiile ocupate de superiorul
ierarhic al unui deținător de funcție
catalogată drept sensibilă.
o stabilirea măsurilor de control pentru
gestionarea acestor funcții și aplicarea
de către titularii funcțiilor sensibile a
măsurilor de control intern managerial
din cadrul recomandărilor /
instrumentelor din Ghid, cel puțin în
raport cu standardele 1, 2, 4, 9, 10, 12 și
13, inclusiv măsura rotației personalului
care ocupă respectivele funcții, acolo
unde nu pot fi aplicate măsurile de control
intern considerate adecvate și suficiente,
prin raportare la intensitatea și
complexitatea activităților derulate la
nivelul entității.
11
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 3: COMPETENŢĂ,
PERFORMANŢĂ

1 Concomitent cu acțiunea de revizuire a - Conducătorul CISAP:

Regulamentului de Organizare și
o stabilește competențele necesare
Funcționare menționată la Standardul 2,
pozițiilor / posturile disponibile la nivelul
conducătorul autorității contractante dispune
compartimentului, în corelare cu
actualizarea / completarea fișelor de post
atribuțiile necesare parcurgerii fiecărei
astfel încât acestea să reflecte competenţele
etape a procesului de achiziție publică.
necesare realizării atribuțiilor și sarcinilor
aferente posturilor pentru parcurgerea
Ghid privind schema generală a cadrului
fiecărei etape a procesului de achiziție
de competențe a personalului încadrat la
publică și asigură condiţiile necesare pentru
nivelul CISAP;
îmbunătăţirea pregătirii profesionale a
personalului implicat în realizarea acestui o elaborează și propune conducătorului
proces. autorității contractante aplicarea unui
Plan anual de formare/perfecționare
profesională care să răspundă nevoilor
concrete de instruire a personalului din
cadrul compartimentului în vederea
dezvoltării competențelor acestuia în
cadrul procesului de exercitare a funcției;
o stabilește participarea angajaților
încadrați la nivelul compartimentului la
cursuri de formare / perfecționare
profesională având în vedere tematica
indicativă de instruire propusă în cadrul
Ghidului la Anexa 9, cel puțin în ceea ce
privește următoarele cursuri de instruire:
 Curs Expert achiziții publice;
 Curs achiziții publice (utilizare SEAP);
 Managementul riscurilor;
 Noțiuni fundamentale de drept
administrativ.
- Se recomandă ca angajații CISAP să
participe la cel puțin câte o sesiune de
instruire pe tematicile mai sus
menționate.
12
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 4: STRUCTURA
ORGANIZATORICĂ


adoptarea măsurilor pentru asigurarea
o efectuează, cu ocazia întocmirii SAAP, o
capacității instituționale necesare derulării
evaluare/analiză preliminară a capacității
proceselor de achiziție publică la nivelul
profesionale și a resurselor necesare la
entității, în funcție de intensitatea și
nivelul autorității contractante pentru
complexitatea activităților derulate.
derularea proceselor de achiziție publică,
care va trebui să furnizeze răspunsul la
următoarele întrebări:
 există la nivelul autorității contractante
resurse umane adecvate pentru
realizarea proceselor de achiziție
publică?
 respectivele resurse dețin
competențele corespunzătoare
(juridice, financiare, tehnice, etc.) care
sunt necesare pentru a putea fi
implicate în procesul de elaborare a
documentaţiei de atribuire, pentru a fi
nominalizate în comisia de evaluare
precum și privind gestionarea /
administrarea/ managementul
contractului?
o formulează propuneri pe care le
înaintează conducătorului autorității
contractante cu privire la eventualele
disfuncționalități în fixarea sarcinilor
individuale prin fișele de post și stabilirea
eventualelor atribuții ale
compartimentului și, după caz, cu privire
la necesarul de resurse suplimentare
(externe) care trebuie atrase / alocate /
implicate în vederea derulării proceselor
de achiziție publică, astfel încât să se
poată asigura beneficiile anticipate prin
realizarea respectivelor procese;
dispune măsurile care se impun astfel
13
încât structura organizatorică să asigure

funcționarea circuitelor și fluxurilor
informaționale activităților specifice
procesului de achiziție publică, cu luarea
în considerare a recomandărilor din
cadrul
Anexa 1. Îndrumări privind organizarea
CISAP în cadrul AC mici
Anexa 2. Model protocol de asociere
pentru realizarea unor achiziții comune
ocazionale
2 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP formulează

aplicarea unui mecanism formal de delegare propuneri pe care le înaintează
a sarcinilor / atribuțiilor la nivelul conducătorului autorității contractante,
compartimentelor de specialitate implicate în cu privire la mecanismul formal de
procesul de achiziție publică. delegare (sistemul de înlocuire a
personalului), care să țină cont de
sarcinile / atribuțiile specifice parcurgerii
etapelor procesului de achiziție publică.
- Sistemul de înlocuire a personalului
asigură conformitatea cu prevederile
legale aplicabile și cerințele formalizate
la nivelul autorității contractante și se va
raporta cel puțin la următoarele
elemente:
o stabilirea limitelor de competențe și
responsabilitate ale personalului implicat
în realizarea procesului de achiziție
publică care se pot delega în funcție de
calificările, aptitudinile și abilitățile
acestora;
o eventualele incompatibilități inclusiv prin
raportare la titularii funcțiilor sensibile;
o evitarea relațiilor de subordonare la
nivelul membrilor comisiei de evaluare
atunci când devine necesară înlocuirea
unui membru al comisiei cu un membru
de rezervă.
14
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 5: OBIECTIVE

1 Conducătorul CISAP stabilește obiectivele - Conducătorul CISAP, pornind de la

generale și specifice pentru compartiment, exemplele de bune practici pentru
prin corelare cu misiunea / obiectivele stabilirea obiectivelor de performanță ale
autorității contractante. compartimentului prezentate în cadrul
Ghidului la Anexa 10:
o definește obiectivele generale și
specifice ale compartimentului prin
corelare cu misiunea/obiectivele
autorității contractante;
o procedează la adoptarea unui sistem
pentru gestionarea / managementul
obiectivelor stabilite, care să răspundă
pachetului de cerințe SMART și să
permită revizuirea / reevaluarea, cel
puțin pe bază anuală a acestora și a
țintelor stabilite.
2 Conducătorul CISAP asigură informarea - Conducătorul CISAP asigură

angajaților cu privire la obiectivele generale comunicarea, cel puțin anual, a
și specifice stabilite la nivelul informațiilor către angajați cu privire la
compartimentului. obiectivele generale și specifice, precum
și la rezultatele monitorizării îndeplinirii
acestora (ținând cont de
recomandările/instrumentele privind
implementarea Standardului 7).
15
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 6: PLANIFICAREA

1 Conducătorul CISAP asigură planificarea - Conducătorul CISAP asigură:

procesului de achiziție publică la nivelul
o elaborarea SAAP/PAAP/SC; și/sau,
autorității contractante.
după caz,
o coordonarea activității grupului de lucru
constituit pentru elaborarea SAAP/PAAP
(din care fac parte persoanele încadrate
la nivelul celorlalte compartimente de
specialitate ale entității, în cazul în care
este necesară constituirea unui
asemenea grup de lucru);
o actualizarea SAAP/PAAP (în cazul în
care necesitatea nu este previzibilă sau
nu a putut fi identificată în ultimul
trimestru al anului în curs pentru anul
următor necesității);
o cu luarea în considerare a atribuțiilor
CISAP stabilite potrivit Standardului 2 și
alocarea resurselor disponibile, astfel
încât să se asigure realizarea integrală a
obiectivelor compartimentului.
16
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 7: MONITORIZAREA
PERFORMANTELOR

1 Conducătorul CISAP asigură monitorizarea - Conducătorul CISAP:

progresului de implementare a SAAP /
o monitorizează stadiul lunar de
PAAP.
implementare a SAAP / PAAP și propune
/ dispune măsuri de adresare a
deficiențelor/întârzierilor identificate;
o elaborează situații / rapoarte / informări
cu privire la situația achizițiilor publice, pe
care le transmite conducătorului
autorității contractante.
Ghid privind Monitorizarea implementării
SAAP / PAAP.
2 Conducătorul CISAP asigură stabilirea - Conducătorul CISAP:

indicatorilor cheie de performanță și
o monitorizează stadiul de atingere a
monitorizarea progresului în îndeplinirea
obiectivelor compartimentului, prin
obiectivelor compartimentului, pe baza
măsurarea, la intervale de timp
acestora.
prestabilite (de regulă, nu mai des de 3
luni), a indicatorilor cheie de performanță
cantitativi și calitativi privind rezultatele
înregistrate în raport cu procesul de
achiziție publică și compararea
rezultatelor obținute cu țintele propuse
spre a fi atinse;
o reevaluează relevanța indicatorilor
asociați obiectivelor specifice și/sau a
țintelor stabilite pentru aceștia în cazul în
care:
 sunt identificate aspecte privind
derularea procesului de achiziție
publică care necesită îmbunătățiri;
 indicatorii stabiliți nu relevă informații
suficiente pentru aprecierea îndeplinirii
unui/unor anumite obiective;
 efortul asociat colectării datelor vizate
depășește beneficiile de informare
17
obținute prin utilizarea respectivilor

indicatori;
 anumite obiective au fost îndeplinite
pentru perioade consecutive de timp;
o în mod corelativ celor de mai sus,
dispune de măsurile care se impun
pentru corectarea situației înregistrate, în
funcție de specificul fiecărei probleme
care conduce la o astfel de necesitate.
Anexa 3. Exemple Indicatori de
performanță aplicabili la nivelul
procesului de achiziții
18
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 8: MANAGEMENTUL
RISCURILOR


dezvoltarea cadrului general pentru
o dispune actualizarea fișelor de post ale
managementul riscurilor la nivelul procesului
angajaților încadrați la nivelul
de achiziție publică.
compartimentului pentru reflectarea în
mod corespunzător a atribuțiilor în
domeniul managementului riscurilor;
o coordonează procesul de identificare,
analiză și evaluare a riscurilor pentru
îndeplinirea obiectivelor
compartimentului și derularea proceselor
de achiziție publică;
o stabilește și monitorizează măsurile de
gestionare a riscurilor identificate și
evaluate;
o asigură documentarea corespunzătoare
a acestora în cadrul Registrului
Riscurilor.
Anexa 4. Analiza riscurilor la nivelul
procedurilor de atribuire - exemple de
registre de riscuri
19
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 9: PROCEDURI

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP asigură

formalizarea activităților din cadrul procesului dezvoltarea / actualizarea periodică a
de achiziție publică a căror desfășurare procedurilor operaționale pentru
propriu-zisă nu este stabilită / reglementată realizarea acelor activități din cadrul
în mod specific prin legislația în vigoare. procesului de achiziție publică a căror
desfășurare propriu-zisă nu este
stabilită/reglementată în mod specific
prin legislația în vigoare și/sau, după caz,
suportul necesar pentru dezvoltarea /
actualizarea acestora, care să:
o asigure documentarea fluxurilor /
circuitului intern al documentelor (în
funcție de structura organizatorică a
autorității contractante);
o stabilească formatul documentelor
(standard/formulare-cadru) ce vor fi
întocmite pe parcursul desfășurării
procesului de achiziție publică (în funcție
de intensitatea și complexitatea
activităților derulate);
o descrie modul de lucru, resursele alocate
în vederea derulării proceselor de
achiziție publică și responsabilitățile
pentru derularea activităților /
operațiunilor specifice și termenele de
realizare;
o asigure documentarea corespunzătoare
a circumstanțelor deosebite / abaterilor /
excepțiilor față de procedurile stabilite;
o asigure separararea funcțiilor de inițiere,
verificare și aprobare a operațiunilor
pornind de la recomadările /
instrumentele prevăzute în Ghid.
Se recomandă consultarea Anexelor 13-15
din Ghid privind matricea punctelor de
control în etapele procesului de achiziție
publică, precum și a Anexelor 16-27 din
Ghid privind liste de verificare a
20
documentelor cheie și diferitelor tipuri de

proceduri.
dispune informarea angajaților cu privire
la procedurile operaţionale aplicabile.
21
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 10: SUPRAVEGHEREA

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP asigură includerea

dezvoltarea / actualizarea mecanismelor de listelor de verificare pentru etapele /
supraveghere în cadrul etapelor / documentele cheie aferente realizării
procedurilor de atribuire aferente procesului procesului de achiziției publică în
de achiziţie publică. punctele minime de control /
supraveghere recomandate conform
Standardului 9, pornind de la
recomandările / instrumentele prevăzute
în Ghid.
- Listele de verificare permit:
o supravegherea activităților specifice de
către superiorii ierarhici;
o documentarea activităților de
supraveghere;
o aplicarea unor controale suficiente și
adecvate pentru supraveghere
activităților care implică un grad ridicat de
expunere la risc.
Se recomandă consultarea Anexelor 16-27
din Ghid privind liste de verificare a
documentelor cheie și diferitelor tipuri de
proceduri.
22
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 11: CONTINUITATEA
ACTIVITĂŢII

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP inventariază

dezvoltarea și implementarea unui Plan de situațiile generatoare / potențial
continuitate care să corespundă specificului generatoare de întreruperi la nivelul
activității desfășurate la nivelul CISAP. activității desfășurate și asigură
dezvoltarea și actualizarea periodică a
unui Plan de continuitate care să
corespundă specificului activității
desfășurate la nivelul compartimentului
pornind de la recomandările /
instrumentele prevăzute în Ghid.
- Planul de continuitate a activității include
cel puțin următoarele:
o inventarul situațiilor generatoare de
întreruperi în derularea activităților;
o stabilirea și aplicarea unor măsuri pentru
asigurarea continuității activităților în
cazul apariției unor asemenea situații.
Se recomandă și consultarea Anexei 28 din
Ghid privind Structura indicativă a planului
pentru continuarea activității CISAP.
23
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 12: INFORMAREA ŞI
COMUNICAREA

1 Conducătorul CISAP dispune dezvoltarea / - Conducătorul CISAP, pornind de la

adaptarea procedurii de sistem privind recomandările prevăzute în Ghid,
informarea și comunicarea adoptată la evaluează procedura de sistem privind
nivelul AC în considerarea Regulilor informarea și comunicarea la nivelul
aplicabile comunicărilor prevăzute la art. 64 autorității contractante și asigură
– 67 din Legea 98/2016 și ale art. 52 – 53 din armonizarea acesteia cu prevederile art.
anexa la H.G. nr. 395/2016. 64 – 67 din Legea nr. 98/2016 privind
achizițiile publice și ale art. 52 – 53 din
H.G. nr. 395/2016 privind normele
metodologice de aplicare a prevederilor
referitoare la atribuirea contractului de
achiziție publică/acordului-cadru din
Legea nr. 98/2016 (în situația în care o
asemenea procedură există) sau, după
caz, asigură aplicarea acestor prevederi
în cadrul activităților specifice.
24
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 13: GESTIONAREA
DOCUMENTELOR

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP, pornind de la

dezvoltarea / adaptarea procedurii de sistem recomandările prevăzute în Ghid,
privind gestionarea documentelor la nivelul evaluează procedura de sistem privind
acesteia în considerarea regulilor specifice gestionarea documentelor la nivelul
gestionării documentelor, în domeniul autorității contractante și asigură
achizițiilor publice. armonizarea acesteia cu prevederile art.
64 – 67, ale art. 217 din Legea nr.
98/2016 privind achizițiile publice,
precum și ale art. 52 – 53 din H.G. nr.
395/2016 privind normele metodologice
de aplicare a prevederilor referitoare la
atribuirea contractului de achiziție
publică/acordului-cadru din Legea nr.
98/2016 și cele ale art. 148 - 149 din
același act normativ (în situația în care o
asemenea procedură există) sau, după
caz, asigură aplicarea acestor prevederi
în cadrul activităților specifice.
25
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 14: RAPORTAREA
CONTABILĂ ŞI FINANCIARĂ

1 Standardul se adresează direct - Standardul se adresează direct

Compartimentului Financiar-contabil Compartimentului Financiar-contabil
organizat la nivelul autorității contractante. organizat la nivelul autorității
contractante.
26
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 15: EVALUAREA
SISTEMULUI DE CONTROL INTERN MANAGERIAL


realizarea autoevaluării anuale a sistemului
o analizează concluziile rezultate ca
de control intern managerial.
urmare a evaluării sistemului de control
intern în cadrul misiunilor de audit intern
referitoare la achizițiile publice;
o realizează anual autoevaluarea
subsistemului de control intern
managerial implementat la nivelul
compartimentului;
o comunică Comisiei de monitorizare
stabilită la nivelul autorității contractante,
informații și constatări pertinente
necesare adoptării deciziilor operaționale
și pregătirii raportului anual de evaluare
a sistemului de control intern managerial
la nivelul entității;
o coordonează sau, după caz, asigură
condițiile necesare pentru
implementarea deciziilor operaționale
aprobate în vederea consolidării/
dezvoltării sistemului de control intern
managerial.
27
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 16: AUDITUL INTERN

1 Standardul se adresează direct structurii de - Standardul se adresează direct structurii

audit intern organizată la nivelul autorității de audit intern organizată la nivelul
contractante. autorității contractante.
28
ANEXA 1. ÎNDRUMĂRI PRIVIND ORGANIZAREA CISAP ÎN
CADRUL AC MICI
Preambul
Pe baza datelor statistice privind activitatea de achiziții publice la nivel național, aproximativ
93% din autoritățile contractante din România se încadrează în categoria autorităților mici
(cum ar fi creșe, grădinițe, școli mici, comune sub 2.000 locuitori, etc.), cu precizarea că peste
jumătate din acestea desfășoară preponderent achiziții directe și, de regulă, din categoriile de
contracte A sau B și de complexitate de nivel 1 sau maxim de nivel 2.
De cele mai multe ori, în cazul acestor tipuri de autorități contractante nu se justifică înființarea
unei structuri organizatorice distincte, specializată în achizițiile publice, în condițiile în care o
singură persoană poate fi suficientă pentru a asigura achiziționarea produselor sau serviciilor
necesare desfășurării în bune condiții a activității curente.
Organizarea acestor autorități în compartimente distincte (organizare orizontală) este dificilă
din rațiuni care țin de numărul și disponibilitatea personalului încadrat la nivelul acestora, în
aceste condiții fiind suficientă asigurarea unui proces de verificare (organizare verticală).
O atare abordare, presupune la un nivel minim, ca în cadrul acestor tipuri autorități
contractante să fie desemnată cel puțin o a doua persoană, pentru a putea pune în aplicarea
principiul celor 4 “ochi” în raport cu atribuțiile care cad în sarcina CISAP.
Atunci când sunt nevoite să organizeze proceduri de atribuire cu un grad superior de dificultate
(de ex. grad II și grad III) sau să achiziționeze produse/servicii/lucrări de o complexitate
ridicată (nivel 2, 3), această categorie de autorități contractante va apela, în funcție de propriile
resurse disponibile, la una din posibilitățile prevăzute de lege:
- asocierea altor autorități contractante în vederea realizării de achiziții comune ocazionale,
care vor derula procedurile de atribuire a contractelor de achiziție publică pentru și în
numele autorităților contractante care au aderat la un protocol de asociere precum cel din
cadrul anexei la prezenta. De regulă, asocierea se realizează cu autoritatea contractantă
ierarhic superioară, cum ar fi ordonatorul principal/secundar de credite sau cu alte
autorități contractante care au un obiect de activitate similar, dar care dispun de capacității
profesionale și resurse suficiente pentru derularea respectivelor procese de achiziție
publică;
- recurgerea la unități centralizate de achiziții;
- achiziționarea consultanței de specialitate necesară, acordată de un furnizor de servicii
auxiliare achiziției.
29
În vederea creșterii relevanței rezultatelor obținute prin aplicarea criteriului de determinare a
încadrării autorităților contractante în categoria mică, referitor la valoarea estimată a întregului
portofoliu de achiziții publice gestionat potrivit informațiilor înscrise în PAAP aferent ultimilor trei ani
(valoare cumulată mai mică de suma de 30 milioane lei pentru întreaga perioadă și/sau care
înregistrează o medie anuală mai mică de cca. 10 milioane lei), pot fi avute în vedere anumitor criterii
suplimentare care se referă la intensitatea și complexitatea activităților derulate privind achizițiile
publice, după cum urmează:
- activități cu grad dificultate I: realizarea preponderentă de achiziții directe;
- activități cu grad dificultate II: aplicarea procedurilor simplificate;
- activități cu grad dificultate III: aplicarea procedurilor competitive - licitație deschisă, ocazional
licitația restrânsă, inclusiv proceduri pentru atribuirea contractelor de servicii din cadrul Anexei 2
la Legea nr. 98/2016, având o valoare estimată situată peste pragul reglementat de legiuitor;
- activități cu grad dificultate IV: aplicarea procedurilor competitive avansate, cum ar fi
negocierea competitivă, dialogul competitiv, concursul de soluții, parteneriatul pentru inovare.
Alternativ/complementar se poate opta inclusiv pentru aplicarea unor criterii referitoare la tipurile de
contracte atribuite, cum ar fi de i) categorie A – produse, B – servicii, C – lucrări, ii) complexitatea
activității desfășurată de autoritatea contractantă (obiectul de activitate al autorității contractante)
și/sau iii) obiectul contractelor, respectiv simple – nivel 1, medii – nivel 2 sau complexe – nivel 3
(criteriu care poate fi aplicat indiferent de tipul contractelor atribuite, respectiv de furnizare/de
servicii/de execuție lucrări).
Exemple de organizare
În categoria autorităților contractante mici regăsim inclusiv autorități care desfășoară de regulă
proceduri de grad II, ocazional de grad III, din toate cele trei categorii și câteodată de nivel
superior. Aceste tipuri de autorități contractante pot fi localități cu număr mic de locuitori (de
ex. până în 50.000), spitale mici (spre ex. cu max. 50 paturi), diverse instituții de învățământ,
etc., reprezentând aproximativ 30% din numărul total al autorităților contractante. În situația
acestor autorități contractante se recomandată încadrarea la nivelul CISAP a unui număr
minim de 3 persoane după cum rezultă din aplicarea prevederilor art. 2 alin. (1) din H.G. nr.
395/2016.
În cazul acestei categorii de autorități contractante, funcția de achiziții publice poate fi
organizată în cadrul unui compartiment funcțional existent1 (spre ex. în cadrul
compartimentului economic și/sau financiar sau în cadrul compartimentului administrativ în
cazul în care un asemenea compartiment există).
O atare abordare este de natură să asigure respectarea dispozițiilor art. 2 alin. (2) din H.G. nr.
395/201, prin care este stabilit că în situația în care structura organizatorică a autorității
contractante nu permite înființarea unui compartiment intern specializat în domeniul achizițiilor
distinct, principalele atribuții ale acestuia sunt duse la îndeplinire de una sau, după caz, mai
multe persoane din cadrul respectivei autorități contractante, cărora li se vor aloca sarcini
specifice în acest sens, prin act administrativ al conducătorului autorităţii contractante.
1 Numărul minim de persoane recomandat este aplicabil în cazul acelor structuri

organizatorice/autorități contractante în cadrul cărora sunt încadrați funcționari publici.
30
În asemenea cazuri, rolul de verificare implicat de aplicarea în mod corespunzător a
principiului “celor 4 ochi” nu va putea fi preluat de persoana care asigură
conducerea/coordonarea CISAP sau, după caz, a structurii organizatorice în cadrul
căreia funcționează CISAP, în măsura în care aceasta exercită totodată și una dintre
următoarele funcții:
- funcția de autorizare/decizie (la nivelul autorității contractante);
- funcția de înregistrare contabilă;
- funcția de autorizare a plăților.
În sensul celor de mai sus, prezentăm în continuare două exemple de scheme pentru
organizarea CISAP în cadrul autorității contractante:
31
Figura 1: Exemplul 1 de organizare a CISAP
32
Figura 2: Exemplul 2 de organizare a CISAP
33
ANEXA 2. MODEL PROTOCOL DE ASOCIERE PENTRU
REALIZAREA UNOR ACHIZIȚII COMUNE OCAZIONALE
ANTET
PROTOCOL DE ASOCIERE
N R . __________ / _ _ . _ _ . _ _ _ _
privind realizarea unor achiziții publice la nivelul
__________ [denumirea autorităților contractante care se asociază] ____________
În temeiul prevederilor:
- art. ___ [obiectul de activitate, calitatea de autoritate contractantă, respectiv ordonator de credite,
din care derivă obligația de a realiza achiziții publice] ___ din Regulamentul de Organizare și
Functionare al ____ [denumirea autorității contractante membru al asocierii] ____, aprobat prin
____ [actul normativ de arobare: lege, hotărâre a Guvernului, ordin, hotărâre locală, etc.] ____;
- Legii nr. 98/2016, în special cele ale:
o “Art. 3. - (1) Au calitatea de autoritate contractantă în sensul prezentei legi:

 a) autorităţile şi instituţiile publice centrale sau locale, precum şi structurile din
componenţa acestora care au delegată calitatea de ordonator de credite şi care au
stabilite competenţe în domeniul achiziţiilor publice;
 b) organismele de drept public;
 c) asocierile care cuprind cel puţin o autoritate contractantă dintre cele prevăzute la lit.
a) sau b)”;
o “Art. 44. - (1) Două sau mai multe autorităţi contractante pot conveni să efectueze în comun
anumite achiziţii specifice.
o (2) În cazul în care o procedură de achiziţie publică este organizată în întregime în comun, în
numele şi pe seama tuturor autorităţilor contractante prevăzute la alin. (1), acestea sunt
responsabile în mod solidar pentru îndeplinirea obligaţiilor care le revin în temeiul prezentei
legi.
o (3) Dispoziţiile alin. (2) se aplică în mod corespunzător în cazul în care o singură autoritate
contractantă organizează procedura de atribuire, acţionând atât în nume propriu, cât şi în
numele şi pe seama celorlalte autorităţi contractante prevăzute la alin. (1).
o (4) În cazul în care o procedură de achiziţie publică nu este organizată în întregime în numele
şi pe seama autorităţilor contractante prevăzute la alin. (1), acestea sunt responsabile în mod
solidar numai cu privire la activităţile efectuate în comun.
34
o (5) În cazul prevăzut la alin. (4), fiecare autoritate contractantă este responsabilă în mod
individual pentru îndeplinirea obligaţiilor sale în temeiul prezentei legi în ceea ce priveşte
activităţile pe care le realizează în nume propriu”.
- H.G. nr. 395/2006, cu modificarile și completarile ulterioare, în special cele ale:
o “Art. 2 – […] (3) În aplicarea prezentelor norme metodologice, autoritatea contractantă, prin
compartimentul intern specializat în domeniul achiziţiilor publice, are următoarele atribuţii
principale:
 a) întreprinde demersurile necesare pentru înregistrarea/reînnoirea/recuperarea
înregistrării autorităţii contractante în SEAP sau recuperarea certificatului digital, dacă
este cazul;
 b) elaborează şi, după caz, actualizează, pe baza necesităţilor transmise de celelalte
compartimente ale autorităţii contractante, strategia de contractare şi programul anual
al achiziţiilor publice;
 c) elaborează sau, după caz, coordonează activitatea de elaborare a documentaţiei de
atribuire şi a documentelor-suport, în cazul organizării unui concurs de soluţii, a
documentaţiei de concurs, pe baza necesităţilor transmise de compartimentele de
specialitate;
 d) îndeplineşte obligaţiile referitoare la publicitate, astfel cum sunt acestea prevăzute
de Lege;
 e) aplică şi finalizează procedurile de atribuire;
 f) realizează achiziţiile directe;
 g) constituie şi păstrează dosarul achiziţiei publice.
o (4) Celelalte compartimente ale autorităţii contractante au obligaţia de a sprijini activitatea

compartimentului intern specializat în domeniul achiziţiilor, în funcţie de specificul şi
complexitatea obiectului achiziţiei.
o (5) În sensul alin. (4), sprijinirea activităţii compartimentului intern specializat în domeniul
achiziţiilor publice se realizează, fără a se limita la acestea, după cum urmează:
 a) transmiterea referatelor de necesitate care cuprind necesităţile de produse, servicii
şi lucrări, valoarea estimată a acestora, precum şi informaţiile de care dispun, potrivit
competenţelor, necesare pentru elaborarea strategiei de contractare a respectivelor
contracte/acorduri-cadru;
 b) transmiterea, dacă este cazul, a specificaţiilor tehnice aşa cum sunt acestea
prevăzute la art. 155 din Lege;
 c) în funcţie de natura şi complexitatea necesităţilor identificate în referatele prevăzute
la lit. a), transmiterea de informaţii cu privire la preţul unitar/total actualizat al
respectivelor necesităţi, în urma unei cercetări a pieţei sau pe bază istorică;
 d) informarea cu privire la fondurile alocate pentru fiecare destinație, precum şi poziţia
bugetară a acestora;
 e) informarea justificată cu privire la eventualele modificări intervenite în execuţia
contractelor/acordurilor cadru, care cuprinde cauza, motivele şi oportunitatea
modificărilor propuse;
 f) transmiterea documentului constatator privind modul de îndeplinire a clauzelor
contractuale.
35
o (6) În aplicarea prevederilor prezentului articol, autoritatea contractantă are, totodată, dreptul
de a achiziţiona servicii de consultanţă, denumite în continuare servicii auxiliare achiziţiei, în
vederea sprijinirii activităţii compartimentului intern specializat în domeniul achiziţiilor, precum
şi pentru elaborarea documentelor/documentațiilor necesare parcurgerii etapelor procesului
de achiziţie publică şi/sau pentru implementarea unor programe de prevenire/diminuare a
riscurilor în achiziţiile publice, vizând toate etapele, de la planificarea/pregătirea procesului,
organizarea/aplicarea procedurii de atribuire şi până la executarea/monitorizarea
implementării contractului de achiziție publică/acordului-cadru, inclusiv în raport cu activitatea
comisiei de evaluare şi/sau soluționarea contestațiilor”.
Precum și luând în considerare:

- volumul, complexitatea activităților și capacitatea profesională presupuse de realizarea achiziției
____ [obiectul achiziției/achizițiilor pentru a căror atribuire se încheie prezentul protocol de
asociere] ____, depășește resursele existente la nivelul ____ [denumirea autorității contractante
membru al asocierii] ____ pentru asigurarea derulării în condiții optime a procesului/proceselor de
achiziție publică necesare în vederea atribuirii respectivului/respectivelor contract(e) și obținerea
beneficiilor anticipate;
- faptul că, aplicarea în mod centralizat a unei singure proceduri de atribuire în loc de mai multe
proceduri de sine stătătoare (la nivelul mai multor autorități contractante individuale) va avea ca
efect asigurarea premiselor necesare pentru realizarea respectivelor achiziții în condiții de eficiență,
eficacitate și economicitate, în sensul că:
o pe de o parte, se va reduce efortul presupus de realizarea activităților procedurale specifice,

ceea ce va conduce la eficientizarea resurselor umane și materiale alocate derulării proceselor
de achiziție publică vizate; iar
o pe de altă parte, se va spori capacitatea autorităților contractante asociate de a maximiza
rezultatele obținute în urma aplicării procedurilor de atribuire care fac obiectul prezentului
protocol de asociere printr-o poziționare competitivă a acestora prin posibilitatea de a obține
prețuri mai avantajoase prin volume mai mari de
- ____ [alte motive, cum ar fi cele care țin de necesitatea asigurării unei concepții unitare pentru
atribuirea mai multor contracte cu un obiect identic/similar și/sau care pot face obiectul unor loturi
distincte - de exemplu din punct de vedere arhitectonic în cazul construcțiilor sau, de
interoperabilitate a soluțiilor tehnice adoptate și/sau arhitectura software/hardware în cazul
unui/unor sisteme/subsisteme informatice] ____;
Între părțile,
_____ [denumirea autorității contractante lider al asocierii] _____ (denumita în continuare “liderul
asocierii”), pe de o parte
și
_____ [denumirea autorității contractante membru al asocierii / lista autorităților contractante din anexa
la prezentul protocol] _____ (denumita/denumite în continuare “membrul/membrii asocierii”), pe de altă
parte, în mod individual numite „parte” și împreună „părțile” a intervenit următorul protocol de
asociere, care reprezintă voința expresă a părților.
36
Art. 1. – Se constituie asocierea de autorități contractante (denumită în continuare “asociere”) formată din
_____ [denumirea autorității contractante lider al asocierii] _____, în calitate de lider al asocierii și _____
[denumirea autorității contractante membru al asocierii / lista autorităților contractante din anexa la prezentul
protocol] _____, în calitate de membrii ai asocierii în scopul realizării în comun a următoarelor procese de
achiziție publică, respectiv pentru atribuirea contractelor/acordurilor-cadru având ca obiect:
a) “____ [obiectul achiziției/achizițiilor pentru a căror atribuire se încheie prezentul protocol de
asociere] ____”;
b) “__________________”.
Art. 2. – (1) În sensul prevederilor art. 1, liderul asocierii va proceda la aplicarea procedurilor de atribuire
potrivit prevederilor legale în vigoare, pentru și în numele asocierii de autorități contractante mai sus
menționate.
(2) În sensul prevederilor alin. (1), membrii asocierii deleagă/mandatează liderul asocierii în vederea
realizării tuturor formalităților necesare pentru inițierea, aplicarea și finalizarea procedurilor de atribuire
aferente respectivelor contracte/acorduri-cadru.
(3) În aplicarea prevederilor prezentului articol membrii asocierii sprijină activitățile derulate de liderul
asocierii, prin punerea la dispoziția a acestuia a oricăror date/informații/documente necesare pentru
îndeplinirea obligațiilor care derivă din aplicarea dispozițiilor legale în materia achizițiilor publice.
Art. 3. – (1) Acordurile-cadru rezultate ca urmare a aplicării prevederilor art. 2 din prezentul protocol vor fi
semnate în calitate de autoritate contractantă/beneficiar de către liderul de asocierii.
(2) Contractele de achiziție publică rezultate ca urmare a aplicării prevederilor art. 2 sau, după caz,
contractele subsecvente încheiate în baza unui acord-cadru atribuit în urma aplicării prevederilor alin. (1)
din prezentul articol vor fi semnate în calitate de autoritate contractantă/beneficiar de către acel membru/acei
membrii ai asocierii căruia/cărora le sunt destinate respectivele achiziții, cu avizul liderului asocierii.
(3) În sensul prevederilor alin. (2), în situația în care finanțarea achizițiilor care fac obiectul prezentului
protocol se asigură, în tot sau în parte, din cadrul bugetului liderului asocierii, semnarea contractelor se
poate realiza numai după repartizarea de către acesta din urmă a creditelor bugetare aprobate cu destinația
respectivă.
(4) Pentru acele achiziții destinate nevoilor interne ale liderului asocierii, prevederile alin. (2) se aplică în
mod corespunzător prin semnarea de către reprezentanții acestuia a contractelor de achiziție
publică/contractelor subsecvente astfel rezultate, cu avizul compartimentelor de specialitate, în conformitate
cu propriile fluxuri operaționale aplicabile la nivelul instituției.
(5) În sensul prevederilor alin. (1) – (4), autoritatea contractantă/beneficiarul căruia/cărora le sunt destinate
achizițiile care fac obiectul prezentului protocol poartă răspunderea în mod exclusiv pentru
realizarea/ducerea la îndeplinire, monitorizarea și execuția respectivelor contracte, cu respectarea clauzelor
contractelor și a prevederilor legale în vigoare.
Art. 4. – (1) Conducerea membrilor asocierii, precum și compartimentul intern specializat în domeniul
achizițiilor publice constituit la nivelul liderului asocierii vor asigura ducerea la îndeplinire a dispozițiilor
acestui protocol de asociere.
(2) Încălcarea prevederilor prezentului protocol poate atrage răspunderea individuală și/sau, după caz,
solidară a persoanelor vinovate, potrivit legii.
37
_____ [conducătorul liderului de asociere/ordonatorul de credite] _____
Anexa
la protocolul de asociere nr. _____/__.__.____
Lista membrilor asociați care au aderat la

protocolul de asociere nr. ______/__.__.____
38
NR. DENUMIREA MEMBRILOR ADRESA/CIF SEMNATURA ȘI STAMPILA
CRT. ASOCIERII (ORDONATORI
CONDUCĂTORULUI AUTORITĂȚII
SECUNDARI/TERȚIARI DE
CONTRACTANTE
CREDITE)
Nume:
1
Funcția:
Semnat
L.S.
Nume:
2
Funcția:
Semnat
L.S.
Nume:
3
Funcția:
Semnat
L.S.
Nume:
4
Funcția:
Semnat
L.S.
Nume:
5
Funcția:
Semnat
L.S.
Nume:
n..
Funcția:
Semnat
L.S.
39
ANEXA 3. EXEMPLE INDICATORI DE PERFORMANȚĂ APLICABILI LA NIVELUL
PROCESULUI DE ACHIZIȚII2
Tabel 17: Indicatori – Obiective principale (cod: O)
Cod Denumire Indicator Descriere Indicator U.M. Situația Țintă Frecvența Sursa de Responsa
actuală de colectare a bil de
Raportare datelor colectarea
datelor
Obiectiv: O1 - Furnizarea la timp a tuturor produselor/serviciilor/lucrărilor necesare îndeplinirii misiunii entității, în limita fondurilor aprobate.
O1.1 Numărul procedurilor de Indicatorul evaluează % >= 50% Anual Conform Conform
atribuire pentru care acuratețea estimărilor privind Ghid Ghid
contractul/acordul-cadru fost calendarul stabilit pentru
semnat la data estimată derularea procedurii de
(respectarea calendarului atribuire / realizarea
estimativ de derulare a achizițiilor directe.
procedurii)
Obiectiv: O2 - Acordarea consilierii și îndrumării metodologice necesare achiziționării unor produse, servicii și lucrări de calitate.
O2.1 Rata de răspuns (globală) la Indicatorul măsoară rata de % >= 90% Anual Conform Conform
solicitările de consiliere / răspuns la solicitările de Ghid Ghid
consiliere/ îndrumare
metodologică primite de
2 Selecție indicatori pe baza Anexei 7.2 din Ghid - Fișele (MODEL) pentru indicatorii cheie de performanţă la nivelul procesului de achiziții publice
40
datelor
îndrumare primite de către CISAP din partea celorlalte
CISAP compartimente de specialitate
ale autorității contractante
implicate în realizarea
procesului de achiziție publică
(cereri de suport / sprijin /
clarificări / etc.), ori din partea
conducătorului autorității
contractante, inclusiv
formularea de puncte de
vedere cu privire la
prevederile legale aplicabile
în materia achizițiilor publice.
Obiectiv: O3 - Realizarea achizițiilor publice într-un mod legal și etic, în scopul asigurării unor performanțe economice durabile.
O3.1 Rata de admitere a Indicatorul măsoară gradul de % =< 50% Anual Conform Conform
contestațiilor soluționare a contestațiilor în Ghid Ghid
defavoarea autorității
contractante (contestații
admise per total sau în parte).
O3.2 Gradul de cunoaștere a Indicatorul măsoară ponderea % >= 90% Anual Conform Conform
normelor de conduită etică și angajaților CISAP (persoane Ghid Ghid
integritate în achizițiile unice) care cunosc normele
publice / codului de etică de conduită etică și integritate
în achizițiile publice și/sau,
41
datelor
după caz, codul de etică
adoptat la nivelul autorității
contractante.
O3.3 Sesizările primite privind Indicatorul măsoară numărul # (Numărul Anual Conform Conform
raportarea neregularitățile de sesizări înregistrate sesizărilor Ghid Ghid
conexe domeniului (provenite din cadrul instituției primite)
achizițiilor publice și/sau de la terțe persoane
fizice/juridice/instituiții) cu
privire la neregularități vizând
procesul de achiziție publică.
42
Tabel 18: Indicatori – Procese cheie (cod: P)
Cod Denumire Indicator Descriere Indicator U.M. Situația Țintă Frecvența Sursa de Responsabil
actuală de colectar de
Raportare e a colectarea
datelor datelor
Obiectiv: P1 - Asigurarea sustenabilitatii pe termen lung prin promovarea planificării strategice a procesului de achiziţie publică.
P1.1 Rata conformității referatelor Indicatorul măsoară gradul de % 100% Anual Conform Conform
de necesitate întocmite de conformitate a referatelor de Ghid Ghid
compartimentele inițiatoare necesitate întocmite de
cu cerințele aplicabile. compartimentele de
specialitate beneficiare ale
achizițiilor (compartimente
inițiatoare), care trebuie să fie
corespunzătoare exigențelor
în materia achizițiilor publice,
prin raportare la prevederile
legale aplicabile/bunele
practici în domeniu.
P1.2 Disponibilitatea strategiei Indicatorul măsoară Zile =0 Anual Conform Conform

anuale a achizițiilor publice și întârzierile înregistrate în Ghid Ghid
a planului anual al achizițiilor procesul de elaborare a unei
publice strategii anuale a achizițiilor
publice (“SAAP”) și a planului
anual al achizițiilor publice
(“PAAP”) corecte și complete
prin raportare la prevederile
legale aplicabile / bunele
practici în domeniu.
43
datelor datelor
P1.3 Ponderea aplicării Indicatorul măsoară % =< 10% Anual Conform Conform
procedurilor de atribuire în ponderea valorică a Ghid Ghid
cazul cărora au fost invocate procedurilor de atribuire în
situații de urgență / de cazul cărora au fost invocate
extremă urgență situații de urgență / de
extremă urgență în valoarea
totală a procedurilor de
atribuire organizate de către
CISAP, indiferent de tipul
procedurii.
Notă
Acest indicator se va
interpreta prin corelare cu
rezultatul obținut în urma
calculării indicatorului P3.2,
P3.3 și P.3.4.
Obiectiv: P2 - Execuția unitară a procesului de achizitie publică, respectiv a procedurilor de atribuire specifice până la finalizarea acestora (prin
semnarea contractului/acordului-cadru).
P2.1 Inițierea procedurilor de Indicatorul măsoară % >= 75% Anual Conform Conform
atribuire la termenele ponderea procedurilor de Ghid Ghid
prevăzute în SAAP și PAAP atribuire / achizițiilor directe
inițiate înlăuntrul termenelor
prevăzute în momentul
cuprinderii acestora în SAAP
și PAAP (fără revizuirile
44
datelor datelor
ulterioare de termene) în
totalul procedurilor de
atribuire.
Notă
calculării indicatorului O1.1.
P2.2 Numărul punctelor de vedere Indicatorul măsoară % >= 85% Anual Conform Conform
la notificările prealabile și ponderea punctelor de Ghid Ghid
contestațiile primite care au vedere formulate (la
fost transmise în termenele notificările prealabile și
legale aplicabile contestațiile) și transmise
petenților în termenele legale
aplicabile în totalul
notificărilor prealabile și
contestațiilor primite.
P2.3 Rata de publicare în termen a Indicatorul măsoară % >= 95% Anual Conform Conform
anunțurilor de atribuire ponderea procedurilor de Ghid Ghid
atribuire finalizate /
contractelor încheiate în
cazul cărora autoritatea
contractantă a respectat
termenele legale de publicare
45
datelor datelor
a unui anunț de atribuire în
totalul procedurilor de
atribuire finalizate /
contractelor încheiate,
indiferent de tipul procedurii
aplicate, pentru care s-au
împlinit respectivele termene.
P2.4 Rata de transparență Indicatorul măsoară % >= 50% Anual Conform Conform
voluntară referitoare la ponderea contractelor în Ghid Ghid
atribuirea (semnarea) cazul cărora CISAP a publicat
contractelor în mod voluntar cel puțin un
anunț de atribuire în SEAP
(fără a avea o obligație legală
în acest sens) în totalul
contractelor atribuite în baza
propriilor proceduri interne
simplificate și/sau care au
fost atribuite direct, în baza
unei excepții de la
obligativitatea aplicării
legislației în domeniul
achizițiilor publice.
Notă
46
datelor datelor
rezultatele obținute în urma
calculării indicatorului P1.3 ,
P2.3, P3.2 – P3.4.
P2.5 Ponderea consultărilor pieței Indicatorul măsoară % >= 75% Anual Conform Conform
ponderea de consultări a Ghid Ghid
pieței derulate de CISAP în
cazul în care doreşte
achiziţionarea unor
produse/servicii/lucrări cu un
grad ridicat de complexitate
tehnică, financiară sau
contractuală, ori care provin
din domenii cu un progres
tehnologic rapid.
Obiectiv: P3 - Asigurarea complianței cu toate cerințele aplicabile.
P3.1 Rata medie a respingerilor Indicatorul măsoară media # (Numărul =< 2 Anual Conform Conform
documentațiilor de atribuire în respingerilor documentațiilor mediu de respingeri / Ghid Ghid
procesul de evaluare derulat de atribuire în cazul în care respingeri al procedură
de către ANAP acestea au fost selectate și documentaț
supuse procesului de iilor de
evaluare derulat de către atribuire /
ANAP, aferente procedurilor procedură
unice organizate de CISAP. organizată)
47
datelor datelor
P3.2 Ponderea aplicării Indicatorul măsoară % >= 75% Anual Conform Conform
procedurilor de atribuire ponderea valorică a Ghid Ghid
competitive procedurilor de atribuire
competitive în valoarea totală
a procedurilor de atribuire
organizate de către CISAP,
indiferent de tipul procedurilor
aplicate.
P3.3 Indicele de manifestare a Indicatorul măsoară rata de % >= 75% Anual Conform Conform
concurenței reale în cadrul manifestare a concurenței Ghid Ghid
procedurilor de atribuire reale în cadrul procedurilor de
atribuire organizate de către
CISAP.
P3.4 Indicele de anulare a Indicatorul măsoară % =< 15% Anual Conform Conform
procedurilor de atribuire ponderea valorică a Ghid Ghid
procedurilor de atribuire
anulate în valoarea totală
organizate de către CISAP,
indiferent de tipul procedurilor
de atribuire aplicate.
Notă
48
datelor datelor
calculării indicatorului P.1.3.,
P.2.3, P.2.4. și P3.2 – P.3.3.
Obiectiv: P4 - Monitorizarea constantă şi controlul procesului pentru asigurarea îmbunătățirii continue.
P4.1 Gradul de aderenţă la Indicatorul măsoară % >= 75% Anual Conform Conform
informațiile prevăzute inițial în ponderea proceselor de Ghid Ghid
SAAP și PAAP referitoare la achiziție publică / achiziții
contractele ce urmează să fie directe cuprinse inițial în
atribuite SAAP și PAAP în totalul
organizate de CISAP la
nivelul anului calendaristic.
P4.2 Rata de variație a duratei Indicatorul măsoară variația % +/- 25% Anual Conform Conform
medii de aplicare a duratei de aplicare a Ghid Ghid
procedurilor de atribuire procedurilor de atribuire de la
data inițierii acestora și până
la data semnării contractului
comparativ cu situația
precedentă (indicator
cunoscut și sub numele de
„Decision Speed”).
Notă
49
datelor datelor
rezultatele obținute în urma
calculării indicatorului P2.5.
P4.3 Indicele modificărilor de Indicatorul măsoară % =< 25% Anual Conform Conform
contracte ponderea situațiilor în care Ghid Ghid
devine necesară modificarea
contractelor raportate la
totalul contractelor atribuite.
Notă
Acest indicator se
interpretează în corelare cu
calculării indicatorului P4.4.
50
Tabel 19: Indicatori – Capacitate organizatorică (cod: C)
actuală de colectare bil de
Raportare a datelor colectare
a datelor
Obiectiv: C1 - Asigurarea disponibilității resurselor și competențelor necesare
C1.1 Gradul de încărcare al Indicatorul măsoară numărul % =< 5 Anual Conform Conform
personalului încadrat la nivelul mediu de proceduri de atribuire Ghid Ghid
CISAP (proceduri noi) gestionate de angajații încadrați
la nivelul CISAP
C1.2 Ponderea personalului cu studii Indicatorul măsoară ponderea % > 66% Anual Conform Conform
superioare încadrat la nivelul personalului cu studii superioare Ghid Ghid
CISAP în totalul angaților încadrați la
nivelul CISAP.
C1.3 Ponderea personalului instruit Indicatorul măsoară ponderea % 100% Anual Conform Conform
încadrat la nivelul CISAP personalului încadrat la nivelul Ghid Ghid
CISAP care a fost instruit la zi cu
privire la toate reglementările
legale în domeniul achizițiilor
publice și în domeniile conexe în
totalul angajaților încadrați la
nivelul CISAP.
Obiectiv: C2 - Colaborarea în bune condiții cu toți stakeholderii (actorii) interesați.
C2.1 Gradul de satisfacție al Indicatorul măsoară media # >= scor Anual Conform Conform
compartimentelor beneficiare nivelului de satisfacţie al mediu de 4 Ghid Ghid
51
actuală de colectare bil de
Raportare a datelor colectare
a datelor
ale achizițiilor (compartimentele compartimentelor inițiatoare cu puncte
inițiatoare) privire modul în care a fost sau, după
acordată acestora (de către caz, 8
CISAP) consilierea / îndrumarea puncte (în
metodologică solicitată cu funcție de
referire la procesul de achiziție sistemul
publică. de
evaluare
ales).
52
ANEXA 4. ANALIZA RISCURILOR LA NIVELUL PROCEDURILOR DE ATRIBUIRE - EXEMPLE
DE REGISTRE DE RISCURI
Exemplele prezentate în cele ce urmează au fost realizate având în vedere prevederile Ordinului 400/2015 privind aprobarea Codului controlului
intern managerial al entităţilor publice, precum și metodologia sugerată în cadrul Ghidului on-line privind achizițiile publice disponibil pe pagina
de internet a ANAP. Riscurile și măsurile de gestionare incluse în Registrele prezentate în cele ce urmează, au un caracter exemplificativ, iar
lista acestora nu este exhaustivă. Autoritățile contractante care realizează planificarea unor proceduri de achiziție publică pentru contractate
similare, pot începe identificarea și analiza riscurilor de la exemplele furnizate, urmând a adapta/completa/particulariza registrele aferente, în
funcție de contextul și necesitățile specifice.
53
Registru de riscuri aferent unei proceduri de atribuire a unui contract de servicii de curățenie
Obiective / Activități Risc Cauzele care Risc inerent Strategia adoptată - Măsura de remediere Data ultimei Risc rezidual Obs.
favorizează revizuiri Ce nivel de risc mai rămâne după
apariția riscului aplicarea măsurilor de remediere?
Care sunt obiectivele Ce anume ar afecta implementarea obiectului Care sunt motivele Probabilitate Impact Expunerea Ce se poate face pentru reducerea riscului? Ce Se va completa Probabilitate Impact Expunerea Persoana
achiziției? / Care este contractului? Care ar fi rezultatele acestui risc? care au dus la apariția la risc - soluție sau strategie se poate adopta? data la care a la risc - desemnată
etapa / activitatea la riscului? Punctarea fost realizată Punctarea responsabilă cu
nivelul căreia se poate riscului ultima revizuire riscului urmărirea
manifesta riscul gestionării riscului
identificat?
Asigurarea serviciilor Autoritatea contractantă nu primește Oferta de servicii de Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Mediu 6 Echipa
de curățenie necesare suficiente oferte și/sau ofertele nu sunt curățenie este - Analiza pieței în etapa de planificare a multidisciplinară
pentru menținerea conforme. limitată. procedurii _1
condițiilor de muncă - După caz, re-evaluarea cerințelor care nu
adecvate în cadrul Consecințe: întârzieri în asigurarea Cerințele incluse în au putut fi îndeplinite de nici un ofertant.
instituției. serviciilor la nivelul autorității contractante. documentația de - Proiectul clauzelor contractuale va clarifica
atribuire (fișa de mecanismele de plată (inclusiv după caz,
Etapa de organizare a date / caiet de clauzele/metodologia de ajustare a prețului);
procedurii și de sarcini) nu sunt modul de alocare a riscurilor în cadrul
atribuire a contractului clare / complete. contractului, precum și măsurile pentru
gestionarea riscurilor identificate; sancțiuni
Proiectul clauzelor pentru neîndeplinirea culpabilă a obligațiilor
contractuale nu contractuale.
reflectă un echilibru - Se vor elimina din proiectul clauzelor
al prestațiilor contractuale, prevederi cu un posibil caracter
reciproce între părți. excesiv / disproporționat (spre ex. penalități
contractuale excesive, lipsa posibilității de
ajustare a prețului contractului pentru contracte
cu durate de execuție mai mare decât anul în
curs, etc).
Asigurarea serviciilor Apariția unor nevoi de servicii suplimentare Apariția unor Medie Mediu 9 Tratare: zz/ll/aaaa Medie Scăzut 6 Echipa
de curățenie necesare / neprevăzute de curățenie care impun evenimente Condițiile Contractuale includ clauze de multidisciplinară
pentru menținerea prelungirea perioadei de execuție a neprevăzute revizuire prin care este permisă suplimentarea _2
condițiilor de muncă contractului de prestări servicii cu caracter precum, lucrări de tipurilor de servicii, ajustarea tarifelor unitare și
adecvate în cadrul de regularitate și / sau modificarea renovare/reparații modalitatea de calcul a ajustării, precum și
instituției. acestuia. implementate ca posibilitatea de prelungire a contractului de
urmare a unor prestări servicii cu caracter de regularitate, in
Etapa de executare și Consecințe: extinderea perioadei de defecțiuni la corelare cu art. 165 din HG nr. 395/2016.
monitorizare a execuție a contractului; ajustări ale tipurilor instalațiile sanitare,
implementării de servicii și/sau prețului total și/sau de încălzire/răcire,
tarifelor unitare etc; eventuale
întârzieri la nivelul
procedurii de
reînnoire a
contractului de
prestări servici
Asigurarea serviciilor Prestatorul nu furnizează serviciile de - Cerințele privind Medie Mediu 9 Tratare: zz/ll/aaaa Scazută Mediu 6 Echipa
de curățenie necesare curățenie la nivelul de calitate solicitat, În serviciile de Consultarea factorilor interesați în procesul multidisciplinară
pentru menținerea bază continuă (apar întreruperi în curățenie necesare de planificare a procedurii pentru _3
condițiilor de muncă furnizarea serviciilor) nu au fost clar identificarea și reflectarea clară a cerințelor
adecvate în cadrul identificate în privind serviciile de curățenie.
instituției. Consecințe: Dispute contractuale în Caietul de sarcini - Caietul de sarcini include cerințe privind
perioada implementării; Accidente de - Prestatorul nu serviciile solicitate (de exemplu: tipul de
Etapa de executare și muncă la nivelul echipei Prestatorului dispune de operațiuni, frecvența, orar pentru furnizarea
monitorizare a și/sau personalului din cadrul instituției resursele umane și serviciilor), caracteristicile locației care
implementării beneficiare; Daune materiale la nivelul materiale necesare urmează să facă obiectul serviciilor solicitate
instituției beneficiare. pentru prestarea (de ex. suprafețe, număr grupuri sanitare, etc),
serviciilor solicitate referiri cu privire la condiții speciale / specifice
și/sau prestarea pentru asigurarea serviciilor de curățenie (de
serviciilor nu este ex. referitoare la tipurile/calitatea materialelor
planificată de curățenie utilizate), precum și protocolul de
corespunzător acceptare a serviciilor prestate.
- Prestatorul nu - Fișa de date și caietul de sarcini includ
54
achiziției? / Care este contractului? Care ar fi rezultatele acestui risc? care au dus la apariția la risc - soluție sau strategie se poate adopta? data la care a la risc - desemnată
etapa / activitatea la riscului? Punctarea fost realizată Punctarea responsabilă cu
identificat?
dispune de baza cerințe privind modul de prezentare a
materială propunerii tehnice, respectiv, cel puțin:
corespunzătoare descrierea planului de lucru și de resurse
(ex: ingredienţi umane și materiale utilizate pentru prestarea
periculoși din serviciilor solicitate (inclusiv pentru asigurarea
agenții de curățare, protecției și securității muncii); calificările și
interacţiunea competențele personalului prestator de
periculoasă dintre servicii; planul de instruire pentru utilizarea
chimicalele bazei materiale și protecția și securitatea
incompatibile, etc) muncii; planul de asigurare a continuității
sau aceasta nu este activității.
utilizată corect - După caz, se vor prevedea în cadrul Fișei de
- Apar defecțiuni Date, cerințe de calificare pentru asigurarea
tehnice ale unui minim de personal impus în vederea
echipamentelor / realizării contractului în bune condiții.
sunt epuizate - Se va analiza oportunitatea privind solicitarea
stocurile garanției de bună execuție conform art. 39,
alin. (2) din HG nr. 395/2016.
- Clauzele contractuale includ prevederi
referitoare la acoperirea eventualelor daune-
interese ca urmare a prestării
necorespunzătoare a serviciilor / producerii
unor accidente de muncă la nivelul echipei
proprii de prestare a serviciilor și/sau după
caz, la nivelul instituției beneficiare.
Asigurarea serviciilor Accesul nerestricționat al personalului Lipsa unor politici Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Ridicat 8 Responsabil
de curățenie necesare prestator la informații/documente privind stocarea și Implementarea unei politici privind stocarea şi SCIM_4
pentru menținerea confidențiale accesul la accesul la informații/documente confidențiale
condițiilor de muncă informații/document în timpul orelor de program şi în afara acestora
adecvate în cadrul Consecințe: utilizarea neautorizată a e confidențiale la
instituției. informațiilor / documentelor confidențiale nivelul instituției
beneficiare
Etapa de executare și
monitorizare a
implementării
55
Registru de riscuri aferent unei proceduri de atribuire a unui contract de lucrări pentru execuția unui sistem de canalizare
Care sunt obiectivele Ce anume ar afecta implementarea obiectului Care sunt motivele Probabilitat Impact Expunerea Ce se poate face pentru reducerea riscului? Ce Se va completa Probabilitat Impact Expunerea Persoana
achiziției? / Care este contractului? Care ar fi rezultatele acestui risc? care au dus la e la risc - soluție sau strategie se poate adopta? data la care a e la risc - desemnată
etapa / activitatea la apariția riscului? Punctarea fost realizată Punctarea responsabilă cu
identificat?
Realizarea lucrărilor de Caietul de sarcini include cerințe Experiență limitată Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Mediu 6 Echipa
construcție a sistemului incomplete neclare și/sau care nu sunt a personalului multidisciplinara
de canalizare la nivelul adecvate îndeplinirii obiectivului Autorității Documentele proiectului sunt pregătite în _1
de calitate, în contractului. Contractante în conformitate cu prevederile legislației
termenele și bugetul De ex.: pregătirea caietului naționale și cu alte modele de bună
planificat - nu include informații privind obligațiile și de sarcini pentru practică:
responsabilitățile Beneficiarului și lucrări similare - Caietul de Sarcini urmărește conținutul cadru
Etapa de planificare / Antreprenorului în implementarea prevăzut în HG nr. 907/2016 privind etapele de
Evaluarea necesității si contractului; elaborare și conținutul-cadru al documentațiilor
Stabilirea abordării - nu include volumul, tipul de lucrări și tehnico-economice aferente obiectivelor /
achiziției standardele de calitate după care urmează proiectelor de investiții finanțate din fonduri
a fi implementate lucrările; publice;
- lucrările care urmează a fi executate nu - Sunt utilizate documentații standardizate sau
sunt suficient detaliate în cadrul memoriului exemple de bună practică (Condiții de contract
tehnic, planșelor cu detaliile de execuție și pentru construcții pentru clădiri şi lucrări
listelor de cantități ce urmează a fi puse în inginerești proiectate de către Beneficiar -
operă; FIDIC Roșu);
- există discrepanțe între prevederile - Caietului de Sarcini include standardele de
diverselor secțiuni din Caietul de Sarcini (în calitate pentru materiale precum și standardele
listele de cantități și în planșele de execuție și normativele pe bază cărora vor fi realizate
sunt prevăzute lucrări care nu au fost operațiunile tehnologice;
menționate în memoriul tehnic); - Clauzele contractuale prevăd că orice lucrare
- mecanismul de testare și recepție al pentru care nu au fost prevăzute explicit norme
lucrărilor nu este clar definit (lipsesc de execuție, va fi executată în conformitate cu
parametrii de performanță ce trebuie normativele naționale aplicabile.
îndepliniți ex presiune de testare, pierdere
de presiune admisibilă în intervalul orare,
etc.);
- graficul de plată, stadiul lucrărilor ce
trebuie atins pentru realizarea plăților,
precum și conținutul documentației pentru
îndeplinirea condițiilor de acceptanță nu
sunt clar definite;
- condițiile contractuale nu prevăd
modalitățile de modificare a contractului și
mecanismul de soluționare al disputelor.
Consecințe: dispute contractuale, costuri

suplimentare, lucrări de calitate
necorespunzătoare
Realizarea lucrărilor de Întârzieri în derularea lucrărilor /perioada Circumstanțe Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Ridicat 9 Echipa
construcție a sistemului de execuție a lucrărilor se extinde peste imprevizibile, ce nu multidisciplinara
de canalizare la nivelul perioada estimată inițial pot fi anticipate de Planificare riguroasă a proiectului și _2
de calitate, în De ex.: către personalul mecanisme contractuale care permit:
termenele și bugetul - Antreprenorul nu are acces pe Autorității - suspendarea lucrărilor pe o perioadă
planificat amplasament sau nu are avizele necesare Contractante printr- rezonabilă de timp, ce poate fi anticipată de la
începerii lucrărilor (ex Certificatul de o planificare început pe baza experienței practice în
Urbanism/ Autorizația de Construcție nu au rezonabilă sau a sectorul din care fac parte lucrările;
Etapa de planificare / fost obținute sau au expirat; căror anvergură - împărțirea lucrărilor în sectoare care să poată
Stabilirea abordării de - în cazul în care Antreprenorul trebuie să depășește o fi executate independent, astfel încât dacă
achiziție și Etapa de proiecteze anumite componente ale perioadă pentru un anumit sector de lucrări apare o
executare și proiectului (ex. stațiile de pompare ape rezonabilă de timp anumită problemă care împiedică realizarea
uzate) nu are acces sau nu i se furnizează ce poate fi respectivului sector, celelalte sectoare să
56
identificat?
monitorizare a la timp datele necesare (ex debit maxim, estimată pe baza poată fi executate și recepționate și plătite în
implementării înălțime maxima de pompare, nivelul apei experienței mod independent.
freatice pentru calculul lestării etc); practice. - Documentele de pregătire ale proiectului
- nu sunt furnizate la timp informațiile și urmăresc conținutul cadrul prevăzut în HG nr.
documentele necesare pentru obținerea la 907/2016 privind etapele de elaborare și
timp a avizelor/permiselor de lucru în cazul conținutul-cadru al documentațiilor tehnico-
în care acestea cad în sarcina economice aferente obiectivelor/proiectelor de
Antreprenorului; investiții finanțate din fonduri publice.
- necesitatea modificării proiectului datorită - Caietului de Sarcini include un grafic de
studiilor de teren insuficiente sau execuție prin care a fost evaluat timpul
necorespunzător realizate prin Studiul de necesar pentru realizarea fiecărei componente
Fezabilitate, datorită soluțiilor tehnice în parte, pe baza normativelor care descriu
necorespunzătoare adoptate în cadrul metodele de execuție.
Studiului de Fezabilitate sau determinate
de modificarea condițiilor inițiale de la
momentul realizării Studiului de
Fezabilitate sau Proiectului Tehnic
(amplasarea de alte utilități pe traseul
proiectului);
- nerespectarea termenelor de eliberare a
avizelor de către diverse autorități și
operatori de utilități;
- termenul solicitat de realizare a lucrărilor
precum și de realizare a contractului nu
este realist și nu poate fi îndeplinit dacă
sunt respectate toate etapele / activitățile
pe care normativele le impun.
Consecințe: pierderea finanțării; dispute

contractuale; costuri suplimentare.
Realizarea lucrărilor de Divergențe de opinie / dispute Experiență limitată Scăzută Mediu 6 Tratare zz/ll/aaaa Foarte Mediu 3 Echipa
construcție a sistemului contractuale între Autoritatea a personalului Scăzută multidisciplinara
de canalizare la nivelul Contractantă și Antreprenor Autorității - Caietul de Sarcini include modalitățile în care _3
de calitate, în De ex.: Contractante în poate fi acceptată înlocuirea materialelor și
termenele și bugetul - Antreprenorul solicită schimbarea stabilirea abordării echipamentelor oferite de către Antreprenor în
planificat anumitor materiale sau echipamente din de achiziție pentru propunerea tehnică.
cadrul ofertei tehnice (ex pompe de apă contracte similare - Caietului de Sarcini prevede situațiile care
Etapa de planificare / uzată, cămine de vizitare) motivând că pot fi acceptate ca situații neprevăzute sau
Stabilirea abordării de acestea nu se mai fabrică. situații de forță majoră, precum și documentele
achiziție și Etapa de - Invocarea de către Antreprenor de situații pe care Antreprenorul trebuie să le furnizeze
executare și neprevăzute sau situații de forță majoră pentru invocarea acestor situații (ex Certificat
monitorizare a inclusiv revendicări de suplimentare a de avizare de la Camera de Comerț și
implementării prețului contractului fundamentate pe Industrie)
apariția de situații neprevăzute - Condițiile Contractuale includ clauze prin
- Diverse schimbări de natură legislativă care să se permită ajustarea prețului, precum
(creșteri taxe) sau creșteri semnificative de și modalitatea de calcul a ajustării.
prețuri pentru anumite componente ale
proiectului (ex. benzina)
Consecințe: întârzieri sau blocaje în

implementare, costuri suplimentare
Realizarea lucrărilor de Condițiile contractuale privind plățile nu Experiență limitată Scăzută Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Foarte Mediu 3 Echipa
construcție a sistemului sunt clare și/sau nu sunt corelate cu a personalului Scăzută multidisciplinara
de canalizare la nivelul specificul activităților de construcție Autorității - Se recomandă utilizarea unui buget al _4
de calitate, în Contractante în proiectului bazat pe liste de cantități și condiții
termenele și bugetul De ex.: stabilirea abordării contractuale care să permită plata acestora pe
planificat măsură ce acestea sunt puse în operă;
57
identificat?
- graficul de plată, stadiul lucrărilor ce de achiziție pentru - Condițiile Contractuale includ posibilitatea
Etapa de planificare / trebuie atins pentru realizarea plăților contracte similare realizării de recepții pe tronsoane/secțiuni ale
Stabilirea abordării de precum și conținutul documentației pentru sistemului de canalizare.
achiziție îndeplinirea condițiilor de acceptanță nu - Au fost utilizate documentații standardizate
sunt clar definite sau exemple de bună practică (FIDIC Roșu).
- mecanismul de plăți nu este corelat și
proporțional cu valoarea lucrărilor realizate
sau plata se realizează doar la final.
Consecințe: Întârzieri în finalizarea

contractului, dispute contractuale, lucrări
de calitate necorespunzătoare
Realizarea lucrărilor de Condițiile contractuale cuprind clauze ne- Experiență limitată Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Foarte Mediu 3 Echipa
construcție a sistemului echilibrate a personalului Scăzută multidisciplinara
de canalizare la nivelul De ex.: Autorității - Este recomandat ca în faza de pregătire a _5
de calitate, în - activitățile de obținere a autorizațiilor / Contractante în proiectului (Studiu de Fezabilitate, DTAC), să
termenele și bugetul permiselor de lucru precum și stabilirea abordării fie obținute cât mai multe din autorizațiile
planificat documentațiile aferente obținerii acestora de achiziție pentru necesare implementării lucrărilor.
sunt trecute în întregime în sarcina contracte similare - Au fost utilizate documentații standardizate
Antreprenorului sau exemple de bună practică (Condiții de
Etapa de planificare / - asumarea unor riscuri în afara controlului contract pentru construcții pentru clădiri şi
Stabilirea abordării de Antreprenorului (ex privind obținerea lucrări inginerești proiectate de către Beneficiar
achiziție liberului acces la amplasament sau - FIDIC Roșu)
obținerea de autorizații/permise de lucru
fără implicarea Beneficiarului)
- procent de penalități diferit pentru
întârzieri în execuția lucrărilor de către
Antreprenor vs. întârzieri la plata de către
Prestator
- clauza privind rezilierea sau suspendarea
unilaterală a contractului fără plata de
compensații către Antreprenor pentru
activitatea depusă până la momentul
respectiv.
Consecințe: reducerea numărului de

participanți la procedură; dispute
contractuale; creșterea artificială a prețului
ofertat
Realizarea lucrărilor de Calitatea lucrărilor și/sau performanța Supraveghere Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Ridicat 9 Echipa
construcție a sistemului Antreprenorului sunt necorespunzătoare necorespunzătoare multidisciplinara
de canalizare la nivelul De ex.: din partea - Caietul de Sarcini include termene/puncte de _6
de calitate, în - mobilizare redusă și capacitate Consultantului de referință intermediare prin care să fie
termenele și bugetul necorespunzătoare a Antreprenorului de a Supervizare monitorizat progresul contractului, precum și
planificat realiza lucrările prevederi contractuale care să permită
- Antreprenorul nu respectă standardele de Experiență sau Beneficiarului impunerea de măsuri de
Etapa de planificare / calitate impuse în Caietul de Sarcini iar capacitate tehnico- remediere (penalități pentru neîndeplinirea
Stabilirea abordării de calitatea lucrărilor rezultate este economică etapelor /punctelor de referință intermediare);
achiziție și Etapa de necorespunzătoare (blocaje sau necorespunzătoare - Caietul de Sarcini include prevederi privind
executare și neetanșeități ale sistemului de canalizare, a Antreprenorului modul de inspecție a lucrărilor de către
monitorizare a funcționare defectuoasă a pompelor, Consultantul de Supervizare, modul de testare
implementării refacere necorespunzătoare suprafețelor Experiență limitată al echipamentelor (ex al pompelor) și privind
afectate de intervenții) a personalului neîndeplinirea standardelor de calitate;
- Refuzul Antreprenorului de a remedia Autorității - Condițiile Contractuale includ clauze privind
eventuale neconformități ale lucrărilor pe Contractante în obligația Antreprenorului de remediere a
parcursul execuției sau în perioada de stabilirea abordării neconformităților, precum și consecințele în
garanție (notificare a defectelor) cazul neconformării corelate cu luarea de
58
identificat?
de achiziție pentru măsuri asiguratorii (sume reținute, garanții)
Consecințe: lucrări de calitate contracte similare pentru remedierea de către Beneficiar în cazul
necorespunzătoare ce pot determina refuzului Antreprenorului.
inclusiv ne funcționalitatea proiectului,
implementarea cu întârziere a proiectului,
dispute contractuale
Realizarea lucrărilor de Apariție diverselor situații care să Circumstanțe Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Medie Mediu 9 Echipa
construcție a sistemului determine depășirea bugetului estimat / imprevizibile, ce nu multidisciplinara
de canalizare la nivelul alocat proiectului pot fi anticipate - S-au alocat sume pentru diverse și _7
de calitate, în De ex: printr-o planificare neprevăzute la nivelul permis de legislație (HG
termenele și bugetul - în urma modificărilor de soluții tehnice rezonabilă de către nr. 907/2016 privind etapele de elaborare și
planificat apărute pe parcursul execuției proiectului, Autoritatea conținutul-cadru al documentațiilor tehnico-
valoarea estimată a proiectului depășește Contractantă economice aferente obiectivelor/proiectelor de
Etapa de planificare / resursele financiare disponibile ale investiții finanțate din fonduri publice);
Stabilirea abordării de Beneficiarului; - Sunt prevăzute în cadrul listelor de cantități,
achiziție și Etapa de - în urma situațiilor neprevăzute se impune componente de cost pentru principalele
executare și realizarea de lucrări suplimentare care nu categorii de materiale, manoperă și utilizare
monitorizare a au fost prevăzute cadrul proiectului tehnic echipamente care să fie cotate de către
implementării și nu au fost ofertate în cadrul listelor de Antreprenor în cadrul ofertei financiare și care
cantități. fie la baza estimărilor pentru determinarea
valorii lucrărilor suplimentare.
Consecințe: implementarea cu întârziere
sau suspendarea proiectului, dispute
contractuale.
59
Registru de riscuri aferent unei proceduri de atribuire a unui contract de furnizare materiale de construcții (ce vor fi puse in operă în cadrul unui contract de lucrări separat sau prin
lucrări în regie proprie)
achiziției? / Care este contractului? Care ar fi rezultatele acestui risc? care au dus la la risc - soluție sau strategie se poate adopta? data la care a la risc - desemnată
identificat?
Furnizarea materialelor Caietul de sarcini include cerințe Experiență limitată Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Mediu 6 Echipa
de construcții necesare incomplete neclare și/sau care nu sunt a personalului multidisciplinara
autorității contractante, adecvate îndeplinirii obiectivului Autorității Documentele proiectului sunt pregătite în _1
la timp și în contractului. Contractante în conformitate cu prevederile legislației
conformitate cu De ex.: pregătirea naționale și cu alte modele de bună
resursele financiare - Caietul de Sarcini este realizat pe baza caietului de sarcini practică:
planificate unei estimări a Beneficiarului care nu are la pentru aceste - Caietul de Sarcini urmărește conținutul cadru
bază o documentație tehnică realizată și achiziții prevăzut în HG nr. 907/2016 privind etapele de
Etapa de planificare / aprobată conform legii (proiect tehnic, elaborare și conținutul-cadru al documentațiilor
Evaluarea necesității detalii de execuție); tehnico-economice aferente
- nu include referiri la standarde de calitate obiectivelor/proiectelor de investiții finanțate
sau normative prin care să stabilească din fonduri publice;
calitatea materialelor ce urmează a fi - în Caietul de Sarcini sunt menționate
furnizate; standardele de calitate pentru materialele ce
- specificațiile tehnice privind calitatea urmează a fi furnizate, precum și a
materialelor achiziționate de Beneficiar nu mecanismului de recepție calitativă a
este corelată cu cerințele tehnologiilor de materialelor și documentelor de acceptanță;
execuție (ex. tipul de ciment achiziționat - specificațiile tehnice privind condițiile de
(CEM I 42,5 R) de către Beneficiar pentru utilizare, montare și întreținere a materialelor
a fi folosit la prepararea mortarului de furnizate de producător sunt incluse în caietul
zidărie nu este cel indicat, pentru ca acest de sarcini a contractului de lucrări prin care
ciment are degajări mari de căldura fiind acestea urmează a fi puse în operă/instalate
contraindicat la mortare și sape); sau, în cazul lucrărilor în regie proprie, aduse
- nu include informații privind obligațiile și la cunoștință personalului Beneficiarului
responsabilitățile Beneficiarului și însărcinat cu execuția.
Furnizorului în implementarea contractului
(ex modalitate de ambalare si livrare - se
comanda ciment dar nu se precizează că
trebuie livrați in saci de 40kg iar furnizorul
livrează vrac);
- mecanismul de recepție calitativă al
materialelor și documentele de acceptanță
nu sunt clar definite;
- condițiile contractuale nu prevăd
modalitățile de modificare a contractului
precum și mecanismul de soluționare al
disputelor.
Consecințe: dispute contractuale, costuri
suplimentare,
Furnizarea materialelor Întârzieri în derularea lucrărilor din Divizarea în mod Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Ridicat 9 Echipa
de construcții necesare cauza unor motive precum: artificial, a - Nu se recomandă achiziționarea de materiale multidisciplinara
autorității contractante, - materialele comandate pe baza estimării activității de de construcții care să fie puse în _2
la timp și în Beneficiarului sunt în cantități insuficiente furnizare a operă/montate în cadrul unor contracte
conformitate cu pentru a acoperi necesitățile contractului materialelor de separate de lucrări.
resursele financiare de lucrări sau lucrărilor în regie proprie; activitatea de - Antreprenorul care urmează a pune în operă
planificate - graficul de livrare a materialelor de punere în materialele a confirmat cantitățile de care are
construcție nu este corelat cu graficul de opera/instalare nevoie pentru finalizarea lucrărilor
execuție al contractului de lucrări sau a - Graficul de livrare din cadrul contractului de
Etapa de planificare / lucrărilor în regie proprie; furnizare este corelat cu graficul de execuție al
Stabilirea abordării de contractului de lucrări / al lucrărilor în regie
proprie.
60
identificat?
achiziție și Etapa de - mobilizare redusă și capacitate
executare și necorespunzătoare a Furnizorului de a
monitorizare a furniza materialele în graficul stabilit.
implementării
Consecințe: pierderea finanțării; dispute
contractuale; costuri suplimentare.
Furnizarea materialelor Divergențe de opinie / dispute Experiență limitată Scăzută Mediu 6 Tratare zz/ll/aaaa Foarte Mediu 3 Echipa
de construcții necesare contractuale între Autoritatea a personalului Scăzută multidisciplinara
autorității contractante, Contractantă și Furnizor Autorității - Caietul de Sarcini include modalitățile în care _3
la timp și în Contractante în poate fi acceptată înlocuirea materialelor
conformitate cu De ex.: stabilirea abordării oferite de către Furnizor în propunerea
resursele financiare - Posibilitatea ca pe parcursul de achiziție pentru tehnică.
planificate implementării contractului de furnizare, contracte similare - Caietului de Sarcini include situațiile care pot
anumite materiale să nu se mai producă. fi acceptate ca situații neprevăzute sau situații
Etapa de planificare / - Invocarea de către Furnizor de situații de forță majoră, precum și documentele pe
Stabilirea abordării de neprevăzute sau situații de forță majoră care Furnizorul trebuie să le prezinte pentru
achiziție și Etapa de inclusiv revendicări de suplimentare a invocarea acestor situații (ex Certificat de
executare și prețului contractului fundamentate pe avizare de la Camera de Comerț și Industrie)
monitorizare a apariția de situații neprevăzute; - În cazul apariției unor deficiențe, vor fi
implementării - În cazul apariției de neconformități în realizate expertize tehnice.
execuție sau pe perioada de garanție a
obiectivului final, determinarea cauzei
apariției (calitatea slabă a materialului sau
deficiență de execuție) va fi greu de
determinat responsabilitatea părților
Consecințe:, Garanția oferită de

executantul lucrării va acoperi doar
eventualele vicii de execuție
Întârzieri sau blocaje în implementare,
costuri suplimentare
Furnizarea materialelor Condițiile contractuale cuprind clauze ne- Experiență limitată Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Foarte Mediu 3 Echipa
de construcții necesare echilibrate a personalului Scăzută multidisciplinara
autorității contractante, De ex.: Autorității - Sunt utilizate documentații standardizate sau _5
la timp și în - procent de penalități diferit pentru Contractante în exemple de bună practică (documentații pentru
conformitate cu întârzieri în furnizarea materialelor de către stabilirea abordării contracte similare ca natură și complexitate)
resursele financiare Furnizor vs. întârzieri la plata de către de achiziție pentru
planificate Autoritatea Contractantă; contracte similare
Consecințe: reducerea numărului de
participanți la procedură; dispute
Etapa de planificare / contractuale; creșterea artificială a prețului
Stabilirea abordării de ofertat
achiziție
61
identificat?
Furnizarea materialelor Calitatea materialelor și/sau Experiență sau Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Scăzută Ridicat 9 Echipa
de construcții necesare performanța Furnizorului sunt capacitate multidisciplinara
autorității contractante, necorespunzătoare tehnico- - Caietul de Sarcini include termene/puncte de _6
la timp și în De ex.: economică referință intermediare prin care să fie
conformitate cu - Furnizorul nu livrează la timp și/sau nu necorespunzătoar monitorizat progresul contractului, precum și
resursele financiare respectă standardele de calitate impuse în e a Furnizorului prevederi contractuale care să permită
planificate Caietul de Sarcini; Beneficiarului impunerea de măsuri de
- Refuzul Furnizorului de a remedia Experiență limitată remediere (penalități pentru neîndeplinirea
Etapa de planificare / eventuale neconformități ale materialelor a personalului etapelor /punctelor de referință intermediare);
Stabilirea abordării de constatate pe perioada contractului sau în Autorității - Caietului de Sarcini include prevederi privind
achiziție și Etapa de perioada de garanție. Contractante în modul de inspecție / verificare / testare a
executare și stabilirea abordării materialelor și de îndeplinire a standardelor de
monitorizare a Consecințe: materiale de calitate de achiziție pentru calitate;
implementării necorespunzătoare, implementarea cu contracte similare - Condițiile Contractuale includ clauze privind
întârziere a proiectului, dispute obligația Furnizorului de remediere a
contractuale neconformităților, precum și consecințele în
cazul neconformării corelate cu luarea de
măsuri asiguratorii (sume reținute, garanții)
pentru remedierea de către Beneficiar în cazul
refuzului Furnizorului.
Furnizarea materialelor Apariția diverselor situații care Circumstanțe Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Medie Scăzut 9 Echipa
de construcții necesare determină depășirea bugetului estimat / imprevizibile, ce multidisciplinara
autorității contractante, alocat proiectului nu pot fi anticipate - S-au prevăzut sume pentru diverse și _7
la timp și în De ex.: printr-o planificare neprevăzute la nivelul permis de legislație (HG
conformitate cu - în urma apariției unor situații neprevăzute rezonabilă de nr. 907/2016 privind etapele de elaborare și
resursele financiare sau din cauza modificărilor de soluții către Autoritatea conținutul-cadru al documentațiilor tehnico-
planificate tehnice se impune realizarea achiziției de Contractantă economice aferente obiectivelor/proiectelor de
materiale care nu au fost prevăzute în investiții finanțate din fonduri publice).
Etapa de planificare / cadrul proiectului tehnic și nu au fost
Stabilirea abordării de ofertate în cadrul listelor de cantități.
achiziție și Etapa de
executare și Consecințe: implementarea cu întârziere
monitorizare a sau suspendarea proiectului, dispute
implementării contractuale.
62

Indrumar AC MICI 24072017 PDF

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Indrumar AC MICI 24072017 PDF

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

Project Advisory Support Services

Acord de servicii de Asistență Tehnică pentru Proiecte

ÎNDRUMAR PRIVIND IMPLEMENTAREA STANDARDELOR DE

Competența face diferența! Proiect selectat în cadrul Programului Operațional Capacitate

ANAP Agenția Națională privind Achizițiile Publice

CFP Control Financiar Preventiv

CISAP Compartimentului intern specializat în domeniul achizițiilor publice

INCOTERMS INternational COmmercial TERMS (Clauze de Comerț Internaționale)

PAAP Programul anual al achizițiilor publice

SAAP Strategia anuală de achiziții publice

SEAP Sistemul electronic de achiziții publice

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

2 Conducătorul autorității contractante asigură - Conducătorul autorității contractante

autorității contractante cu responsabilități în și alocarea atribuțiilor specifice ale

3 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

4 Conducătorul autorității contractante asigură - Conducătorul autorității contractante

5 Conducătorul CISAP dispune instruirea - Conducătorul CISAP stabilește

conflicte de interese, fraudă, acte de formare / perfecționare profesională

6 Conducătorul autorității contractante dispune - Pornind de la recomandările /

sistemului de control intern managerial

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

- Conducătorul autorității contractante

2 Conducătorul autorității contractante asigură - Conducătorul autorității contractante

control intern, audit, control financiar

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Concomitent cu acțiunea de revizuire a - Conducătorul CISAP:

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

încât structura organizatorică să asigure

2 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP formulează

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul CISAP stabilește obiectivele - Conducătorul CISAP, pornind de la

2 Conducătorul CISAP asigură informarea - Conducătorul CISAP asigură

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul CISAP asigură planificarea - Conducătorul CISAP asigură:

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul CISAP asigură monitorizarea - Conducătorul CISAP:

2 Conducătorul CISAP asigură stabilirea - Conducătorul CISAP:

obținute prin utilizarea respectivilor

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP asigură

documentelor cheie și diferitelor tipuri de

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP asigură includerea

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP inventariază

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul CISAP dispune dezvoltarea / - Conducătorul CISAP, pornind de la

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP, pornind de la

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Standardul se adresează direct - Standardul se adresează direct

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Conducătorul autorității contractante dispune - Conducătorul CISAP:

NR. ACŢIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDĂRI/INSTRUMENTE

1 Standardul se adresează direct structurii de - Standardul se adresează direct structurii

1 Numărul minim de persoane recomandat este aplicabil în cazul acelor structuri

o “Art. 3. - (1) Au calitatea de autoritate contractantă în sensul prezentei legi:

o (4) Celelalte compartimente ale autorităţii contractante au obligaţia de a sprijini activitatea