EVALUACIÓN INICIAL SG-SST

Realizado por:
Fecha de realización
Nombre de la empresa
Nit de la empresa
Ciudad
Departamento de ubicación
Sector económico
Descripción de la actividad productiva
o de servicios
Clase de Riesgo

Número de Centros de Trabajo o áreas

Número de
trabajadores 12
totales:
Número de
trabajadores
directos:
Trabajadores
Número de
trabajadores
temporales:
Número de
trabajadores
contratistas:
Presidente del COPASST
Responsable del sistema en SST ADRIANA GUERRERO CHAVEZ

Esta herramienta fue elaborado gracias al trabajo y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo
Salinas, Mauricio Naranjo Lotero, Juan Camilo Tamayo Ramirez, Isabel Cristina Soto, Clara Restrepo,
Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P., Carlos A. Velasquez C.
man Giraldo
a Restrepo,
 Tipo de Se cuenta con Estado de la
Ciclo Artículos Evidencia
Capítulo Descripción Requisito evidencias implementación ACCIONES QUE SE PODRÍAN REALIZAR
PHVA Dec. 1072
P D R
Documento escrito de la Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla con requisitos
Planear Capítulo VI Política SG SST 5, 6, 7 0 0 establecidos en el decreto 1072-2015
Política de SG SST
Divulgar a todas las personas que trabajan en función de la organización, publicar en sitios
Hacer Capitulo VI Política SG SST 5, 6,7 Cumunicación Política 0 0 visibles y dejar evidencia de la divulgación a todos los trabajadores

Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la Organización. Elaborar
Planear Obligacion de los 8 Definición de matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en la descripción de cargos.
Capítulo III 0 0
empleadores 10 Responsabilidades

Comunicar la asignación de las responsabilidades a las partes interesadas, verificar su

Hacer Obligaciones de 8 Comunicación de comprensión y Dejar evidencia de la misma
Capítulo III 0 0
los empleadores 10 Responsabilidades

Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades en el SG-SST
Actuar Obligaciones de realizaron la rendición de cuentas a la población trabajadora
Capítulo III 8 Rendición de cuentas 0 0
los empleadores

Definir y asignar los recursos financieros, técnicos y el personal necesario para el diseño,
Planear Obligaciones de Presupuesto para SG implementación, evaluación y mejora del sistema. Importante que el documento incluya
Capítulo III 8 0 0
los empleadores SST presupuesto vs plan de trabajo anual.

Se puede dejar evidencia con carta de asignación desde la Gerencia o con acta de reunión
Planear Obligaciones de Definición de Talento donde quede claramente definido a quien se responsabiliza con éste proceso.
Capítulo III 8 0 0
los empleadores Humano para SG SST

Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignación de presupuesto.

Planear Obligaciones de Igualmente evidencia de la entrega de los mismos
Capítulo III 8 Recursos Técnicos 0 0
los empleadores

Documento que contiene la matriz de requisitos legales debidamente diligenciada.

Plan que sustenta como se dará cumplimiento.
Obligaciones de
Planear 8 Requisitos legales -
Capítulo III los empleadores 0 0
12 matriz requisitos legales
Documentación

Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de
Planear Capítulo III Obligaciones de 8 los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe estar firmado por la
0 0
los empleadores 12 Gerencia y divulgado al copasst
Plan de trabajo anual +
Documentación
Cronograma Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de
Planificación del
Planear Capítulo IV SGSST 17 0 0 los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe estar firmado por la
Gerencia y divulgado al copasst
Se debe tener registro de elección, acta de la conformación, igualmente documento del plan
Obligaciones de de entrenamiento y trabajo del Copasst.
Hacer Capítulo III 8
los empleadores Copasst 0 0 Realizar actas de cada reunión. Garantizar su conservación.
12
Documentación
 Descripción del cargo y pérfil del responsable y equipo SST. Definir competencias en
Planear Capítulo III Obligaciones de términos de educación, formación y experiencia requerida. El responsable del SGSST debe
8 Dirección de SG SST 0 0
los empleadores realizar curso 50 horas del Ministerio, el cual se debe evidenciar.
Si se cuenta con otros sistemas de gestión como (9000, 14000, 18000 entre otros),
Planear Capítulo III Obligaciones de Integración con otros documentar la forma como se va a integrar.
8 0 0
los empleadores Sistemas de Gestión

Documento que contiene el plan anual de capacitación y entrenamiento en SST.

Elaborar formatos que evidencien la participación en los procesos de formación y
capacitación. Garantiza su conservación en el tiempo.
Capacitación en SG SST
Hacer Capítulo III Capacitación en Definir conocimientos técnicos que debe garantizar cada persona en la organización.
11 al personal según 0 0
SST
competencias

Dejar evidencia de que el plan de capacitación anual fue compartido al Copasst o vigia y
Hacer Capítulo III Capacitación en Socialización al copasst éste hizo aportes al mismo.
11 0 0
SST del plan capacitación

Es importante contar con un plan de inducción y reinducción, para personal nuevo, para
cambios de oficios o procesos, para reintegro de personal, incluso para reintegro de
Planear Capítulo III Capacitación en Inducción y reinducción vaciones, este plan debe cobijar a todo el personal independiente del tipo de contratación.
11 0 0
SST en SG SST

Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la descripción de la

Capítulo III 12 metodología. Incluir la manera en que se le hará evaluación y seguimeinto a la identificacion
Planear 14 0 0 de peligros y valoracion de los riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales.
Identificación de peligros,
Documentación evaluación y valoración Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la descripción de la
de riesgos metodología. Incluir la manera en que se le hará evaluación y seguimeinto a la identificacion
de peligros y valoracion de los riesgos
Planear Capítulo IV 15 0 0 Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales.

Realizar perfil sociodemográfico de la población vinculada y en este debe estar

Planear Capítulo III Condiciones de salud y documentado el resultado de las condiciones de salud.
Documentación 12 0 0
Pérfil sociodemográfico

Contar con estándares de seguridad de las actividades críticas, entrenar y entregar al

Hacer Capítulo III Estándares de seguridad personal estos estándares . Garantizar su conservación.
Documentación 12 0 0
o operación segura

Procedimiento para la selección, compra y entrenamiento en EPP

Capítulo III Describir el proceso desde la adquisición o compra, hasta la disposición final
Planear Documentación 12 Registro entrega EPP 0 0

Diligenciar formatos de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales.

Hacer Capítulo III Reportes de investigación Garantizar su conservación.
Documentación 12 0 0
de AT y EL
 Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificación de amenazas y
Identificación de
Hacer Capítulo III vulnerabilidad. Estar actualizado.
Documentación 12 amenazas y 0 0
vulnerabilidad
Documentar los procedimientos operativos normalizados para emergencias.
Hacer Capítulo III Procedimientos
Documentación 12 0 0
Operativos Normalizados

Documento que contienen el plan de evacuación por centro de trabajo, están definidos los
Plan de Evacuación +
simulacros y la forma de evaluarlos
Hacer Capítulo III 12 Evaluación de simulacros
Documentación 0 0
25 Diseño de planes de
evacuación

Capítulo III Sistemas de vigilancia Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de la priorizacion de
Hacer Documentación 12 0 0 riesgos y de la exigencia legal
epidemiológica
Capítulo III Documentación Tener en cuenta periodicidad de acuerdo con el aspecto a evaluar según los SVE, verificar la
Hacer 12 Evaluaciones ambientales 0 0 idoniedad del personal y cumplimiento de la legislación frente a su licencia
Planificación
Documento que refleja los perfiles epidemiológicos de la población vinculada. Estar
Hacer Capítulo III Pérfiles epidemiológicos actualizado.
Documentación 12 0 0
del SVE

Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su conservación. Hacer

Verificar Capítulo III Formatos de registros de seguimiento.
Documentación 12 0 0
inspecciones

Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se interviene el riesgo o
Verificar Capítulo III se genera un cambio en la organización
Documentación 12 Registros gestión riesgos 0 0

Procedimiento que defina el como y responsables para la conservación de documentos y

Planear Capítulo III Conservación Conservación garantizar el archivo por 20 años de aquellos que define el Decreto empresa
13 0 0
documentos documentos

Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones en SST.

Planear Capítulo III Comunicaciones internas
Comunicación 14 0 0
y externas y canales

Dejar evidencia de la presentación que se hace al Copasst de los resultados de las

Hacer Capítulo IV Identificación Comunicación de las evaluaciones ambientales.
15 0 0
PEVR evaluaciones ambientales

Realizar autoevaluación para sustentar objetivos, plan de trabajo + cronograma definido. La

Hacer Capítulo IV Evaluación inicial autoevaluación debe cumplir lo establecido en éste artículo del decreto. Apoyarse en
16 Autoevaluación 0 0
del SGSST herramientas definidas por ARL o Ministerio.

Cumplimiento legal + Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales

Planear Capítulo IV Planificación del Fortalecer componetes

17 0 0
SGSST del sistema + mejora
continua

Capítulo IV Planificación del Objetivos de control de Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.
Planear 17 0 0
SGSST riesgos
 Definir indicadores de estructura, proceso y resultado según lo indica el artículo. Crear
Planear Capítulo IV Planificación del Indicadores de estructura, matriz de indicadores y cumplir con variables de ficha de indicador.
17 0 0
SGSST proceso y resultado

Capítulo IV Planificación del Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.
Planear 18 Metas anuales 0 0
SGSST
Capítulo IV Planificación del Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgación.
Hacer 18 Comunicación objetivos 0 0
SGSST
Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto
Planear Indicadores SG Ficha de los indicadores -
Capítulo IV 19 0 0
SST matriz indicadores

Presupuesto (seguimiento a la ejecución frente a los programas y cronogramas definidos),

Indicadores SG Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para emergencia.
Verificar Capítulo IV 20 Indicadores de estructura 0 0
SST

Línea base, ejecución del plan de trabajo y del cronograma, gestión de peligros y riesgos
(cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que surgen de las diferentes
Indicadores SG actividades), ejecución de plan capacitación, coberturas capaciación y EMO, cumplimiento
Verificar Capítulo IV 21 Indicadores de proceso 0 0
SST investigación accidentes, inspecciones de seguridad, ejecución mediciones ambientales.

Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas, cumplimiento plan de

Indicadores SG acción a no conformidades, incidencia y prevalencia de EL, tasa accidentalidad, costo
Verificar Capítulo IV 22 Indicadores de resultado 0 0 ausentismo, comportamiento seguro, disminución del grado de riesgo (valoración de riesgo).
SST

Gestión de Establecer métodos para la identificación, prevención, evaluación, valoración y control de los
Planear Procedimiento de gestión peligros y riesgos
Capítulo V peligros y 23 0 0
de peligros y riesgos
riesgso
Medidas de Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarquía de control de riesgo. Desde allí
Hacer Capítulo V prevención y 24 Tratamiento a los riesgos 0 0 determinar programas de gestión o estrategias para el tratamiento de los riesgos.
control

Medidas de Registros de entrega al personal de los equipos de protección personal. Garantizar su

Verificar Administración EPP que conservación
Capítulo V prevención y 24 0 0
parte de la matriz de EPP.
control
Medidas de Divulgación a todas las partes interesadas de la gestión a los riesgos a los que están
Hacer Socialización a partes expuestos.
Capítulo V prevención y 24 0 0
interesadas
control
Medidas de Incluye instalaciones, equipos y herramientas
Planear Plan de mantenimiento
Capítulo V prevención y 24 0 0
correctivo y preventivo
control

Medidas de Documento que contiene la evaluacion médica ocupacional según riesgos y peligros.
Hacer Evaluaciones médicas Evidencia de su ejecución.
Capítulo V prevención y 24 0 0
ocupacionales
control

Prevención, Identificación de Documento con identificación de amenazas y vulnerabilidad por centro de trabajo.

Hacer preparación y amenazas y

Capítulo V 25 0 0
respuesta ante vulnerabilidad por centro
emergencias de trabajo
 Prevención, En el mismo documento anterior, evidencia de la valoración de amenazas realizado en cada
preparación y Valoración de los riesgos centro de trabajo.
Hacer Capítulo V 25 0 0
respuesta ante asociados a amenazas
emergencias

Prevención, Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Hacer preparación y Procedimientos

Capítulo V 25 0 0
respuesta ante Operativos Normalizados
emergencias
Documento que contiene el sistema de comunicación y trabajo en equipo con los Entidades
Prevención, de prevención de desastres locales o regionales
Plan de respuesta para
Planear preparación y
Capítulo V 25 eventos potencialmente 0 0
respuesta ante
desastrosos
emergencias

Prevención,
preparación y Dejar registro del simulacro de evacuación y sus resultados.
Verificar Capítulo V 12 Evaluación de simulacros 0 0
respuesta ante
emergencias

Prevención, Dentro del plan de capacitación anual se debe incluir la formación y entrenamiento al
Capacitación y personal para el tema de emergencias. Dejar evidencia de las actividades realizadas.
Hacer preparación y
Capítulo V 25 entrenamiento en plan 0 0
respuesta ante
emergencias
emergencias

Prevención, Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de simulacros anteriores

Actuar preparación y Realización y evaluación

Capítulo V 25 0 0
respuesta ante de simulacros anuales
emergencias

Prevención, Documento que incluye la conformación de la Brigada de emergencias. Deseable tener el

Conformación y perfil del brigadista.
Planear preparación y
Capítulo V 25 funcionamiento de 0 0
respuesta ante
brigadas emergencias
emergencias

Prevención, Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio. Garantizar su
preparación y Inspección de equipos de conservación.
Hacer Capítulo V 25 0 0
respuesta ante emergencia
emergencias

Prevención, Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

Hacer preparación y
Capítulo V 25 Plan de ayuda mutua 0 0
respuesta ante
emergencias
Gestión del Definir el procedimiento de gestión del cambio e implementarlo. Verificar la posibilidad de
Planear Capítulo V 26 Gestión del cambio 0 0 integración con otros sistemas de gestión.
cambio
Definir criterios de SST para las compras que realiza la compañía.
Hacer Integración de requisitos
Capítulo V Adquisiciones 27 0 0
de SST en las compras
 Procedimiento de Trabajadores en misión, cooperados, independientes, contratistas y subcontratistas
Planear Capítulo V Contrataciones 28 selección y evaluación de 0 0
contratistas
Realizar seguimiento al desempeño de los contratistas.
Hacer Seguimiento a
Capítulo V Contrataciones 28 0 0
contratistas

Verificación afiliación a la Verificar cumplimiento de afiliación a Seguridad Social.

Hacer Capítulo V Contrataciones 28 0 0
Seguridad Social
Capítulo III Capacitación en Inducción y reinducción Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas acorde a lo definido
Hacer 11 0 0 en el procedimiento.
SST en SST
Inducción y reinducción a Realizar inducción y reinducción a contratistas. Dejar evidencia de éstas acciones.
Hacer Capítulo V Contrataciones 28 0 0 Garantizar su conservación.
contratistas
Auditoría de Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y participar al Copasst
Verificar Programa de auditoria
Capítulo VI cumplimiento del 29 0 0
anual
SG SST
Auditoría de Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces planes para la mejora
Verificar Informe de resultados continua.
Capítulo VI cumplimiento del 29 0 0
auditoría
SG

Auditoría de Definir alcance de las auditorías a realizar. Esto estará consignado en el plan de auditorías.
Verificar Capítulo VI cumplimiento del 30 Alcance de la auditoría 0 0
SG
Revisión por la Revisión de gerencia Tener en cuenta protocolo de revisión
Actuar Capítulo VI 31 0 0
alta dirección anual
Revisión por la Socialización con el Dejar evidencia de la presentación que se hizo al Copasst de los resultados de la revisión de
Actuar Capítulo VI 31 0 0 gerencia.
alta dirección Copasst
Investigación de Procedimiento de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades laborales
Procedimiento
accidentes de Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401
Planear investigación incidentes,
Capítulo VI trabajo y 32 0 0
accidente y
enfermedades
enfermedades laborales
laborales
Investigación de Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que dejan los accidentes
accidentes de presentados en la empresa.
Actuar Socialización de
Capítulo VI trabajo y 32 0 0
lecciones aprendidas
enfermedades
laborales
Investigación de Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes de accion
accidentes de propuestos en las investigaciones
Actuar Informes periódicos a la
Capítulo VI trabajo y 32 0 0
gerencia
enfermedades
laborales
Acciones Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y correctivas
Actuar Seguimiento a acciones surgidas al SG SST.
Capítulo VII correctivas y 33 0 0
correctivas y correctivas
preventivas
Revision de Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades gerenciales segun
Actuar Revisión de gerencia el decreto
Capítulo VII Gerencia y 34 0 0
anual
ajuste

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VOLVER A PORTADA RESUMEN DE LA AUTOEVALUACIÓN
 AVANCE EN EL CICLO PHVA
Puntaje Puntaje obtenido Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total del Item
evidencia implementación
PLANEAR 29 0 0 0% 30%
HACER 30 0 0 0% 30%
VERIFICAR 10 0 0 0% 20%
ACTUAR 8 0 0 0% 20%
Total 77 0 0 100%

AVANCE POR CAPITULOS

Puntaje Puntaje obtenido Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total del Item
evidencia implementación
Politica en Seguridad y
Salud en el Trabajo 2 0 0 0% 8

Organización del SG-SST 30 0 0 0% 15

Planificacion 13 0 0 0% 15
Aplicación 22 0 0 0% 30
Auditoria y revision de la 8 0 0 0% 22
alta direccion
Mejoramiento 2 0 0 0% 10
Total 77 0 0 100

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 AVANCE EN EL CICLO PHVA % IMPLEMENTACION
% Implementación

0% PLANEAR
0%
0%
0%
0.00%
0%
ACTUAR HACER
0%

VERIFICAR

% Implementación AVANCE POR CAPÍTULOS % IMPLEMENTACION

0%

0%
0% Politica en Seguridad y Salud en el Trabajo
0%

0% Mejoramiento Organización del SG-SST

0%
0.00% 0%
0%
0%
0%

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Auditoria y revision de la alta direccion Planificacion

Aplicación