NU

ME
RO
DE
PR NO CUMPLE
REQUISITO DE LA NTC ISO 14001 - 2015 CUMPLE
EG CUMPLE PARCIAL
UN 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
TA Comprensión de la organización y de su
4.1
contexto
¿la empresa tiene un control para determinar
1. X
aspectos ambientales?
¿la empresa determina las cuestiones internas y
2. externas que afectan su capacidad en X
cuestiones ambientales?
Compresión de las necesidades y
4.2
expectativas de las partes interesada

¿la empresa determina las partes interesadas

3. X
pertinentes a la gestión ambiental?

¿la empresa determina las necesidades y

expectativas (requisitos de las partes
4. X
interesadas relacionadas con la gestión
ambiental)?
¿la empresa determina cuales de esas
necesidades de expectativas se convierten en
5. X
requisitos legales en cuanto a la gestión
ambiental?
5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
¿Existe liderazgo y compromiso por la alta
6. dirección en cuanto al cuidado del medio x
ambiente?
¿Existe liderazgo y compromiso en cada una de
7. las áreas de la empresa en cuento al cuidado x
del medio ambiente?
¿Existen recursos disponibles para un sistema
8. X
de gestión ambiental?
5.2 POLITICA AMBIENTAL
¿La empresa cuenta con una política
9. x
ambiental?
10. ¿La empresa cuenta con objetivos ambientales? x
En caso de contar con una política ambiental;
11. x
¿se comunicada en la empresa?
Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3
organización
 ¿La empresa cuenta con un organigrama de
12. responsabilidades y actividades en cuanto a los X
propósitos ambientales?
6 PLANIFICACIÓN
Acciones para abordar riesgos y
6.1
oportunidades
6.1.1 Generalidades
¿la empresa determina los riesgos y
13. oportunidades relacionados con los aspectos X
ambientales?
¿la empresa mantiene información
14. documentada de los riesgos y oportunidades X
relacionadas con aspectos ambientales?
6.1.2 Aspectos ambientales
¿la empresa determina los aspectos
15. X
ambientales de sus actividades?
¿la empresa controla sus actividades, productos
16. y servicios que pueden influir en sus impactos X
ambientales?
¿la empresa toma en cuenta los cambios,
incluidos los desarrollos nuevos o planificados,
17. X
y las actividades, al momento de determinar los
aspectos ambientales?
¿la empresa comunica sus aspectos
18. ambientales significativos entre las diferentes x
áreas de la organización?
¿la empresa mantiene información
19. documentada de sus aspectos e impactos X
ambientales?
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
¿la empresa tiene acceso a los requisitos
20. legales relacionados con sus aspectos X
ambientales?
¿la empresa determina como esos requisitos
21. X
legales se aplican a la organización?
6.1.4 Planificación de acciones
¿la empresa planifica la toma de acciones para
22. X
abordar aspectos ambientales

¿la empresa ha implementado acciones en los

23. X
procesos para el cuidado del medio ambiente?

Objetivos ambientales y planificación para

6.2
lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
 ¿la empresa cuenta con objetivos ambientales
24. X
para el control del cuidado del medio ambiente?

¿la empresa comunica a las personas que

trabajan bajo control sobre los objetivos
25. X
ambientales para el cuidado del medio
ambiente?
Planificación de acciones para lograr los
6.2.2
objetivos ambientales
¿la empresa cuenta con indicadores para
26. X
mediré sus aspectos ambientales?
¿la empresa cuenta con alguna planeación para
27. X
lograr sus objetivos ambientales?
7 APOYO
7.1 Recursos
¿la empresa toma en cuenta los recursos
28. X
necesarios para el cuidado del medio ambiente?
7.2 Competencias
¿el personal cuenta con las competencias
necesarias para que no se vea afectado el
29. X
medio ambiente y su capacidad para cumplir
sus requisitos legales?
¿el personal que labora en la empresa es
competente con base a su formación y
30. X
educación o experiencia, para que no se vea
afectado el desempeño ambiental?
¿la organización toma acciones para que el
personal adquiera competencias necesarias
31. X
para evaluar la eficiencia relacionada con el
medio ambiente?
7.3 Toma de conciencia
¿El personal conoce la política ambiental de la
32. X
organización?
¿La organización conoce los aspectos e
33. impactos ambientales más significativos X
asociados con sus actividades?

7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades

¿La organización establece, implementa y

mantiene los procesos necesarios para las
34. X
comunicaciones internas y externas pertinentes
a la conservación del medio ambiente?
 ¿la empresa sabe que comunicar, cuando
comunicar, a quien comunicar y como
35. X
comunicar las cuestiones asociadas al cuidado
ambiental?
7.4.2 Comunicación interna
¿la organización comunica entre los diversos
36. niveles y funciones de la organización la X
información pertinente al cuidado ambiental?
7.4.3 Comunicación externa
¿la organización comunica externamente la
37. x
información pertinente al cuidado ambiental?
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
¿la empresa cuenta con información
38. documentada con respecto al cuidado del medio x
ambiente?
7.5.2 Creación y actualización
¿la información documentada relacionada con
el cuidado medio ambiente de la organización
38. x
cuenta con identificación y descripción (título,
fecha y autor) ?
¿la organización cuenta con un formato o
documento en el cual este accesible para
39. x
alguna duda o aclaración del cuidado del medio
ambiente?
7.5.3 Control de la información documentada
¿la organización tiene un control de toda la
40. información documentada del cuidado del medio x
ambiente?
¿la información ambiental se encuentra
resguardada adecuadamente (en caso de
41. x
pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o
perdida de integridad)?
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
¿La empresa tiene controles que permitan el
cumplimiento de los requisitos ambientales en
42. x
sus procesos de diseño y desarrollo del
producto?
¿la empresa tiene determinados los requisitos
43. ambientales para la compra de sus productos x
con los proveedores externos?
¿la empresa tiene en consideración los
44. impactos ambientales asociados con la entrega x
de sus productos o servicios?
 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

¿La empresa tiene establecidas medidas o

45. acciones para prevenir impactos ambientales en x
caso de alguna emergencia?
¿determina medidas o acciones para prevenir
46. x
impactos ambientales?
9 Evaluación de desempeño
Seguimiento, medición, análisis y
9.1
evaluación
9.1.1 Generalidades
¿la empresa mide, analiza, y evalúa el
47. x
desempeño ambiental?
¿la organización comunica externa e
48. internamente información de su desempeño x
ambiental?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
¿la empresa mantiene conocimientos y
49. comprensión del cumplimiento para el cuidado x
del medio ambiente?
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades
¿La empresa lleva a cabo auditorías internas en
50. x
materia ambiental?
¿La empresa conserva información
51. documentada como evidencia de la auditoría x
ambiental?
9.2.2 Programa de auditoria interna
¿la empresa selecciona los auditores para llevar
52. x
a cabo auditorías ambientales?
9.3 Revisión por la dirección
¿la empresa presenta cambios por la dirección
53. previa para el cumplimiento del cuidado del x
medio ambiente?
¿La empresa conserva documentos
54. ambientales como evidencia de las revisiones x
por la dirección?
10 Mejora
10.1 Generalidades
¿La empresa cuenta con una mejora continua
55. x
para el desempeño ambiental?
10.2 No conformidad y acciones correctivas
 ¿La empresa determina las oportunidades de
mejora y las aprovecha para lograr los
56. x
resultados previstos en el cuidado del medio
ambiente?
10.3 Acciones correctivas
Cuándo ocurre una no conformidad del cuidado
57. del medio ambiente ¿la empresa toma acciones x
para controlarla y corregirlas?

¿La empresa Implementa acciones necesarias

58. x
para la mejora del cuidado del medio ambiente?

34 17 8
NO CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE PARCIAL
 Cumplimiento de los requisitos de la norma del SGA

34

17

8
C UMP L E NO CUMP L E C UMP L E P

A partir del análisis GAP de la empresa lidegrárficas , se establecieron 58 requisitos de diagno

revisar el grado de cumplimiento de la norma NTC ISO 14001, 2015. Es así que al ser aplicad
diagnóstico se arrojaron los reultados presentes en el gráfico del presente documento de análii
siguientes resultados:
Se identifica que los requisitos repreesentan un valor = 17 de incumpliemiento de la norma, sob
documentación de procesos del sistema de gestión ambiental, y la ausencia de actividades com
cuales no se han ejecutadon en la empresa. Asimismo se identifica que hay 8 requisitos que se
para dar cumplimiento puesto con la norma, principalmente en temas de formación, competenc
SGA. Igualmente se identificó que hay un total de 34 requisitos que se han estado cumpliendo
representando un poco más del 50% de los requisitos planteados en este docuemento de diag
norma del SGA
8

C U M P L E PA RC I A L

58 requisitos de diagnostico donde se buscó

s así que al ser aplicada esta herramienta de
te documento de análiis, arrojando los

miento de la norma, sobre todo en temas de

ncia de actividades como las auditorías, las
hay 8 requisitos que se estan desarrolllando
formación, competencia y comucación del
an estado cumpliendo repecto a la norma,
e docuemento de diagnóstico.