CURSO: IMA
CICLO: VIII
TRUJILLO – PERÚ
2018
I. INTRODUCCIÓN
1.1. Realidad problemática:
La Compañía Minera San Simón S.A., es una empresa que se dedica a la
extracción de oro a partir de minerales oxidados de baja ley. Está ubicada en el
distrito de Cachicadán, provincia de Santiago de Chuco, departamento de La
Libertad, a una altitud de aproximadamente 3600 m.s.n.m. Se ubica en las
siguientes coordenadas UTM Norte 9117000 - Este 822800.
Considerando que los límites impuestos para la inspección en una Revisión Inicial
deben estar en función de las áreas que serán incluidas en el SGA, para el caso
particular éstas se refieren a la planta de procesos metalúrgicos para la extracción
de oro y plata a partir de mineral oxidado procedente del tajo suro sur de la
compañía.
Compañía Minera San Simón (CMSS) cuenta con los Estudios de Impacto
Ambiental del "Proyecto Aurífero La Virgen" aprobado por R.D. N° 285-2003
E/DGAA y de la "Ampliación de la Capacidad de la Planta de Beneficio de 2,250
TMD a 16,000 TMD" que fue aprobado por Resolución Directoral N° 346-2007-
MEM/AAM.
Parte de la Revisión Inicial es detectar los requisitos legales y otros asociados a las
actividades mineras, la norma ISO 14001 señala que la organización debe
establecer y mantener un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos
legales y otros requisitos suscritos, ello implica además considerar todos los
requisitos legales y regulatorios aplicables a los aspectos ambientales de la
organización como auditorias y fiscalizaciones, EIA, emisiones y vertimientos, cierre
de mina, polvo, vapores, gases, etc.
- Ley Nª 28296. Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación, que deroga la
Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural de la Nación (Ley Nº 24047).
Para acercarnos aún más a los estándares requeridos por la norma ISO
14001:2004 es que se realiza este análisis diferencial, que en términos simples es
un proceso para determinar lo que actualmente la organización posee en términos
ambientales y lo que debería ser para poder cumplir con la norma. Dicho esto, este
paso nos ayudará a determinar las carencias o más bien brechas de la organización
para cumplir los criterios o requerimientos de la norma cláusula por cláusula.
Requisitos
de la Recomendaciones
norma Lista de chequeo
Plenamente
establecido y
puesto en
práctica
Se le recomienda a la organización
La organización ha
establecido un Sistema de implementar un Sistema de Gestión
1.1 Establecido y Ambiental, el cual cumpla con los
Gestión Ambiental (SGA)
que cumple los algunos requisitos de la norma ISO 14.001,
Requisitos requerimientos
requerimientos de la con el objetivo de complementar a su
Generales puestos en
norma. gestión la integración de la temática
práctica
ambiental.
No establecido o
puesto en
practica X
1.3 Planificación
El procedimiento
existe
Existe un procedimiento La organización debería identificar y
establecido y mantenido registrar aspectos e impactos
para identificar los El procedimiento ambientales producidos por sus
aspectos ambientales de podría operaciones realizando un análisis
1.3.1
la organización con el fin mejorarse de entradas y salidas de sus
de determinar cuáles procedimientos unitarios,
Aspectos
aspectos tienen impacto confeccionar y acordar una
Ambientales
significativo en el medio metodología para evaluarlos.
ambiente. A su vez, debería realizar una
El procedimiento revisión periódica para actualizarlos
no existe
X y registrarlos según sea el caso
Requisitos
de la norma Recomendaciones
Lista de chequeo
1.3 planificación
Si, existe un
procedimiento y
esta actualizado La organización debería estar en
conocimiento de las regulaciones,
permisos, normativas, legislaciones,
Se ha establecido un Existe un compromisos o acuerdos aplicables a
procedimiento para procedimiento los impactos ambientales
1.3.2 identificar y tener un pero necesita conjuntamente con los organismos
ser actualizado
X
acceso a requerimientos reguladores de estos.
Requisitos legales y otros a los cuales Correspondería también contar con
legales y la organización suscribe,
un procedimiento para identificar,
otros que son directamente
aplicables a los impactos acceder y mantener actualizaciones
requisitos
ambientales. El de estos requisitos legales.
procedimiento está al día y No, el
se mantiene procedimiento
no existe.
.
No
Requisitos de
la norma Lista de chequeo Recomendaciones
1.4 Implementación y Operación
Sí, los
procedimientos se
han establecido,
se les da
La documentación del SGA debe estar
mantenimiento y
controlada, ordenada y aprobada por el
están fácilmente
Los procedimientos disponibles personal que corresponda. Se deberían
1.4.5 para controlar todos realizar revisiones periódicas con la
los documentos se finalidad de agregar documentos
Los
Control de han establecido, se nuevos que sean pertinentes y/o retirar
procedimientos se
documentos les da mantenimiento los obsoletos.
han establecido
y están fácilmente
pero no están
X Se debiera asegurar un adecuado
disponibles control de la documentación a través de
fácilmente
disponibles establecimiento de procedimientos para
el control de la documentación y
Los
registros.
procedimientos no
se han
establecido
1.5 Verificación
1.5 Verificación
Debe existir un procedimiento para
determinar las responsabilidades y
Sí, los competencias para investigar, corregir,
procedimientos se
mitigar y prevenir no conformidades. Se
han establecido y
se les da debe asegurar también que esas
Se han establecido y mantenimiento acciones correctivas se ajusten a la
1.5.3 se da mantenimiento a magnitud del impacto asociado o al
procedimientos para el riesgo potencial del impacto que genere
No manejo y la
no conformidades.
conformidad, investigación de no Los
Acción conformidades reales y En el caso de existir una no conformidad,
procedimientos se debe investigar el dicho no
Correctiva y potenciales, para podrían
Acción tomar acciones cumplimiento para determinar que la
mejorarse provoca, las correcciones para la
Preventiva correctivas y acciones
preventivas inconformidad, medidas preventivas
para su no ocurrencia y asegurarse que
estas sean efectivas y revisar los
No documentos que pudiesen ser afectados
X por la no conformidad. Deben existir
registros para documentar todo lo
anterior.
Sí, los
procedimientos se
han establecido y
Se han establecido y se les da
se da mantenimiento a mantenimiento
procedimientos para la
identificación, Los
1.5.4 Se deben desarrollar registros y retener
mantenimiento y procedimientos registros que se requieran para
disposición de podrían
Control de desarrollar, implementar y mantener el
registros ambientales a mejorarse
Registros SGA en la organización.
alta gerencia ha
Estos deben ser didácticos, legibles, en
definido la política
buenas condiciones de almacenamiento
ambiental de la
y respaldados adecuadamente.
organización No
X
Sí, se han
establecido y se
mantiene un
Se recomienda establecer un programa
programa y sus
y procedimientos para auditorias
procedimientos
periódicas para cuando el SGA ya se
El programa y
encuentre operando en la organización.
1.5.5 Se ha establecido y se sus
Estas pueden ser de origen interno, en
mantiene un programa procedimientos
la que el grupo auditor sean los mismos
Auditoría y procedimientos para podrían
mejorarse encargados ambientales o realizados
interna auditorías internas.
por una organización externa. Se debe
No se han
asegurar que los resultados que
establecido un
reporten estas auditorías se comuniquen
programa y X al personal competente para su revisión.
procedimientos
Requisitos
de la norma Recomendaciones
Lista de chequeo
No
X
Criterio de Nivel de
Actividades Aspecto Impacto significancia significancia
a b c d ∑(a+b+c+d)
Efluentes Alteración de la calidad del agua
4 4 1 1 10
Alteración de la calidad del suelo
Consumo de agua Agotamiento del recurso agua 4 6 8 8 26
Potencial derrame de Alteración de la calidad del suelo
4 4 1 6 15
insumos químicos Alteración de la calidad del agua
Potencial colapso de las Alteración de la calidad del suelo
4 6 1 1 12
pozas de procesos Alteración de la calidad del agua
Proceso de
Potencial desborde de agua Alteración de la calidad del suelo
Lixiviación
de proceso Alteración de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteración de la flora y fauna
Potencial colapso del PAD Alteración de la calidad del suelo
Alteración de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteración de la calidad del aire
Potencial emisión de gas Alteración de la calidad del aire
cianhídrico Alteración de la calidad del suelo 4 6 6 6 22
Alteración de la calidad del agua
RRSS peligrosos Alteración de la calidad del suelo 4 1 4 4 13
Generación de Agua industrial Alteración de la calidad del agua
(planta) Alteración de la calidad del suelo 4 4 1 4 13
Alteración de la calidad del aire
RRSS peligrosos Alteración de la calidad del suelo 4 1 4 4 13
Consumo de agua Agotamiento del recurso agua 4 1 6 4 15
Planta ADR
Consumo de energía Agotamiento del recurso petróleo
Disminución de la energía disponible para otros usos 4 8 8 8 28
Emisión de gases producto de Alteración de la calidad del aire
4 4 6 6 20
fundición
Fundición Consumo de energía Agotamiento del recurso petróleo
Disminución de la energía disponible para otros usos 4 8 8 8 28
Tabla 3: Puntuación para la evaluación de Aspectos ambientales
NIVEL DE
SIGNIFICANCIA CRITERIO DE
(VALORES) SIGNIFICANCIA
CUMPLIMIENTO EXTENSIÓN DE RECUPERABILIDAD REPETIBILIDA
LEGAL LOS Y D
IMPACTOS REVERSIBILIDAD
Falta de capacidad La extensión geográfica La reversión o El impacto
para cumplir la de los cambios en las recuperación del suele
legislación ambiental características del medio impacto es muy difícil presentarse
aplicable ambiente rebasa los o casi imposible, aun en todas las
límites de la propiedad con la intervención del áreas de
CRITIC
El impacto puede hombre operaciones
O (8)
provocar el Los impactos generan
incumplimiento de quejas con sustento La inversión para
la legislación legal remediar los
ambiental vigente y impactos
aplicable al sector no ha sido prevista
minero. en los presupuestos
e. Planificación de la propuesta
II RESULTADOS
Propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental para la planta de procesos
de la Compañía Minera San Simón
Sin embargo, el SGA para CMSS, fue diseñado satisfaciendo, sólo las cláusulas
1.2, Política Ambiental; y 1.3, Planificación, en su totalidad. En los puntos 1.4,
Implementación y Operación; y 1.5, Verificación y Acción Correctiva, se exceptúan
algunos requisitos que, para funcionar efectivamente, necesitan que el SGA se
haya establecido y mantenido por un tiempo suficiente, motivo por el cual, en una
etapa de propuesta, objetivo general de este trabajo, sería imposible satisfacerlos.
Aun así, se establecieron pautas de diseño que servirían como referencia para
facilitar el cumplimiento de todos los requisitos de la norma ISO 14001:2004.
ASPECTO
ITEM AMBIENTAL OBJETIVO META RESPONSABLE PLAZO
SIGNIFICATIVO
Área de mantenimiento
Consumo de energía Optimizar el consumo de Disminuir el 20% del
1 eléctrico y 6 meses
energía consumo de energía
Área Medio ambiente
Para realizar una implementación efectiva Compañía Minera San Simón debe
desarrollar capacidades y mecanismos de soporte necesario para lograr su política,
objetivos y metas.
Representante de la Dirección
Superintendente de
Operaciones Mantenimiento
Administración y Almacén
Matriz de Responsabilidades
Cargo Función / Responsabilidad
Asegurar la implementación, mantenimiento, continua adecuación y
eficacia del Sistema de Gestión Ambiental
Identificar las necesidades de recursos
Comité del SGA Revisar y realizar el seguimiento a los objetivos, metas y programas
de gestión ambiental
Revisar y aprobar el programa de auditorías internas
Revisar y aprobar los procedimientos administrativos del SGA.
Verificar periódicamente el estado de las no conformidades y
potenciales no conformidades.
Revisión y aprobación de la Política Ambiental, Objetivos y Metas
Ambientales.
La Alta dirección ha designado al Jefe de Medio Ambiente, como
Representante de la Dirección, quien, con independencia de otras
Representante de responsabilidades, tienen autoridad definida para:
la Dirección
Asegurar que se establezcan, implementen y mantengan los
requisitos del SGA.
Supervisar el desempeño del SGA e informar a la Alta Dirección y
Comité de SGA, así como las necesidades de mejora.
Realizar el seguimiento de los Programas de Gestión Ambiental,
objetivos y metas.
Supervisar la ejecución de las auditorías internas y evaluar el estado
de las Acciones Correctivas y Preventivas.
Realizar la revisión del Sistema de Gestión Ambiental.
Tabla 5: Propuesta de matriz de Responsabilidades
Matriz de Responsabilidades
Cargo Función / Responsabilidad
Tiene la responsabilidad de realizar el control operativo del SGA
en las actividades, productos y servicios, para lo que debe:
Identificar los recursos necesarios y diseñar planes o
programas para la mejora ambiental y prevención de la
contaminación.
Promover la toma de conciencia del cuidado del ambiente en
todos los niveles de la organización y actividades de mejora
Coordinador del SGA del SGA.
(CSGA) Revisar la identificación de aspectos ambientales o la
documentación generada en el proceso de identificación de
aspectos e impactos ambientales.
Controlar y revisar que en las áreas se actualicen los aspectos
ambientales.
Realizar el seguimiento de los aspectos ambientales
significativos y de las actividades desarrolladas tanto la
empresa como por las empresas contratistas, destinadas a la
prevención de la contaminación.
Identificar, difundir y verificar el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
Realizar seguimiento a los Programas de Gestión Ambiental
Realizar seguimiento y verificación de la implementación de las
acciones correctivas y preventivas derivadas de no
conformidades, potenciales no conformidades.
Es responsable del Sistema de Gestión Ambiental, de la
Superintendente de aprobación e implementación de los compromisos de la Política y
Operaciones los Objetivos Ambientales de la Empresa, de proporcionar los
recursos necesarios para el funcionamiento del SGA, así como
su revisión periódica.
Verificar la implementación de los documentos y
Jefaturas de Área disposiciones para el control operacional.
Implementar medidas para prevenir la contaminación
ambiental.
Implementar la reglamentación legal aplicable.
Desarrollar simulacros de los planes de contingencia
Realizar el seguimiento de las acciones para el levantamiento
de las no conformidades y potenciales no conformidades,
accidentes e incidentes ambientales.
Realizar seguimiento de la implementación de las medidas de
prevención y corrección
Cumplir los estándares de desempeño ambiental de
Compañía minera San Simón.
Operarios Cumplir los requisitos mínimos reguladores del Sistema de
Gestión Ambiental, entre otros requisitos.
Participar en las capacitaciones y charlas de formación y
sensibilización impartidas por la organización.
Competencia, Formación
Elaboración propia.
2.3.2. Competencia, formación y toma de conciencia (Cláusula 1.4.2)
Los registros son documentos con los cuales se busca poner en marcha la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental para registrar el grado de
conformidad respecto a las metas y objetivos planteados.
2.4.5. Auditoría interna (cláusula 1.5.5)
Las auditorías pueden ser ejecutadas por una organización externa y/o
directamente por el personal de CMSS. En ambos casos deben contar con una
posición tal que les permitan ejercer con imparcialidad y objetividad la auditoría, y
dar cuenta del cumplimiento de todos los requerimientos que exija la norma ISO
14.001.