UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

ESCUELA DE INGENIERIA DE MINAS

 TEMA: REALIZAR EL SGA DE UNA EMPRESA

 CURSO: IMA

 DOCENTE: ING. SOLIO ARANGO

 ALUMNOS: - AZABACHE CHAVEZ, DIEGO

- CONSA BOCANEGRA, UBALDO

- MARIN JARA, HARVY

- NICASIO SANCHEZ, CARLOS

- TOLEDO SIFUENTES, JHAIR

 CICLO: VIII

TRUJILLO – PERÚ

2018
 I. INTRODUCCIÓN
1.1. Realidad problemática:
La Compañía Minera San Simón S.A., es una empresa que se dedica a la
extracción de oro a partir de minerales oxidados de baja ley. Está ubicada en el
distrito de Cachicadán, provincia de Santiago de Chuco, departamento de La
Libertad, a una altitud de aproximadamente 3600 m.s.n.m. Se ubica en las
siguientes coordenadas UTM Norte 9117000 - Este 822800.

Desde los inicios del proyecto, el diseño fue conceptualizado considerando

facilidades para futuros crecimientos de la operación, hasta niveles de 16000
TM/día.

La producción promedio en el 2011 es 60,085 Tn/día, moviéndose un total de

1,862,640.8 TN.

El proceso metalúrgico comprende el tratamiento del mineral oxidado por el método

de Lixiviación en Pilas y recuperación de valores lixiviados empleando la tecnología
del carbón activado en columna (Proceso CIC), desorción con alcohol (proceso
Zadra), electrodeposición y fundición; así mismo, se usa también actividades
complementarias, como son: reactivación química y térmica del carbón.

El personal permanente asciende a 180 personas y el personal contratado a 267,

haciendo un total de 447 personas.
 1.Procedimiento

1.1 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL

La Revisión Ambiental Inicial es una inspección preliminar, y una primera etapa

para la construcción del SGA, de la cual, entre otras acciones, se debe obtener un
listado de los aspectos ambientales de las actividades que puedan producir
impactos, para luego realizar con mayor detalle la evaluación de ellos, lo que
conduciría a establecer prioridades en la formulación de objetivos, metas y
programas.

Dentro de la Norma ISO 14001, no se exige la elaboración de una revisión

ambiental inicial sin embargo, se recomienda su realización como paso previo a
comenzar la Implementación. En la norma se especifica que debería cubrir los
siguientes puntos:

- Examen de todas las actividades, prácticas y procedimientos de

gestión ambiental existentes.
- Identificación de los requisitos legales y reglamentarios.
- Identificación de los aspectos ambientales de las actividades,
productos o servicios.

Considerando que los límites impuestos para la inspección en una Revisión Inicial
deben estar en función de las áreas que serán incluidas en el SGA, para el caso
particular éstas se refieren a la planta de procesos metalúrgicos para la extracción
de oro y plata a partir de mineral oxidado procedente del tajo suro sur de la
compañía.

a. Documentación Vinculada a Asuntos Ambientales

Compañía Minera San Simón (CMSS) cuenta con los Estudios de Impacto
Ambiental del "Proyecto Aurífero La Virgen" aprobado por R.D. N° 285-2003
E/DGAA y de la "Ampliación de la Capacidad de la Planta de Beneficio de 2,250
TMD a 16,000 TMD" que fue aprobado por Resolución Directoral N° 346-2007-
MEM/AAM.

Existen programas para el manejo de los residuos sólidos generados en las

actividades de explotación de minerales, además de un programa de monitoreo de
calidad de aguas superficiales, monitoreo de aguas subterráneas y monitoreo de
calidad de aire.
b. Requisitos Legales y otros requerimientos

Parte de la Revisión Inicial es detectar los requisitos legales y otros asociados a las
actividades mineras, la norma ISO 14001 señala que la organización debe
establecer y mantener un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos
legales y otros requisitos suscritos, ello implica además considerar todos los
requisitos legales y regulatorios aplicables a los aspectos ambientales de la
organización como auditorias y fiscalizaciones, EIA, emisiones y vertimientos, cierre
de mina, polvo, vapores, gases, etc.

A continuación, se presenta la normativa identificada

- Constitución Política de 1993

- Decreto Legislativo Nº 757. Ley Marco para el Crecimiento de la Inversión

Privada.

- Ley Nª 26834. Ley de Áreas Naturales Protegidas.

- Decreto Supremo Nº 038-2001-AG. Reglamento de la Ley de Áreas Naturales

Protegidas.

- Ley N° 26786. Ley de Evaluación de Impacto Ambiental para Obras y

Actividades.

- Ley Nª 26821. Ley Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible de los

Recursos Naturales.

- Ley N° 26839. Ley sobre la Conservación y Aprovechamiento Sostenible de la

Diversidad Biológica.

- Decreto Supremo Nº 068-2001-PCM. Reglamento de la Ley sobre la

Conservación y Aprovechamiento Sostenible de la Diversidad Biológica.

- Decreto Supremo Nº 102-2001-PCM. Aprueban Estrategia Nacional de la

Diversidad Biológica del Perú.
 - Decreto Legislativo Nº 635. Título XIII del Código Penal, Delitos contra la
Ecología.
- Resolución de Concejo Directivo Nº 324-2007-OS/CD. Reglamento de
Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, que
deja sin efecto la R.C.D. Nº 013-2004-OS/CD.

- Resolución de Concejo Directivo Nº 205-2009-OS/CD. Reglamento de

Supervisión de Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, que deja
sin efecto la R.C.D. Nº 324-2007-OS/CD.

- Ley Nª 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización

Ambiental.

- Ley N° 26842. Ley General de Salud.

- Ley Nª 28296. Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación, que deroga la
Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural de la Nación (Ley Nº 24047).

- Decreto Supremo Nº 011-2006-ED. Reglamento de la Ley General del

Patrimonio Cultural de la Nación.

- Ley Nª 24656. Ley de Comes Campesinas.

c. Análisis de Brechas en la Organización

Para acercarnos aún más a los estándares requeridos por la norma ISO
14001:2004 es que se realiza este análisis diferencial, que en términos simples es
un proceso para determinar lo que actualmente la organización posee en términos
ambientales y lo que debería ser para poder cumplir con la norma. Dicho esto, este
paso nos ayudará a determinar las carencias o más bien brechas de la organización
para cumplir los criterios o requerimientos de la norma cláusula por cláusula.

Este procedimiento se realiza mediante una lista de chequeo simple como se

observa (ver Tabla 1), acotando las respectivas recomendaciones para revertir las
debilidades de la empresa y lograr corregirlas en el SGA.
TABLA 1: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN

Requisitos
de la Recomendaciones
norma Lista de chequeo

Plenamente
establecido y
puesto en
práctica
Se le recomienda a la organización
La organización ha
establecido un Sistema de implementar un Sistema de Gestión
1.1 Establecido y Ambiental, el cual cumpla con los
Gestión Ambiental (SGA)
que cumple los algunos requisitos de la norma ISO 14.001,
Requisitos requerimientos
requerimientos de la con el objetivo de complementar a su
Generales puestos en
norma. gestión la integración de la temática
práctica
ambiental.

No establecido o
puesto en
practica X

Aunque consta de una política

integrada de Calidad, Medio
ambiente y Seguridad y salud en el
trabajo.
Si La política ambiental debe estar
documentada y puesta en práctica,
X así como también publicada en un
1.2 La alta gerencia ha lugar visible, en todas las oficinas y
definido la política recintos en los que está definido el
Política ambiental de la alcance del SGA.
Ambiental organización Debe considerar revisiones
periódicas para su cumplimiento y
mejoramiento, reforzando siempre la
No difusión dentro de la organización,
asegurando que todos los
empleados estén en pleno
conocimiento de ella.

1.3 Planificación

El procedimiento
existe
Existe un procedimiento La organización debería identificar y
establecido y mantenido registrar aspectos e impactos
para identificar los El procedimiento ambientales producidos por sus
aspectos ambientales de podría operaciones realizando un análisis
1.3.1
la organización con el fin mejorarse de entradas y salidas de sus
de determinar cuáles procedimientos unitarios,
Aspectos
aspectos tienen impacto confeccionar y acordar una
Ambientales
significativo en el medio metodología para evaluarlos.
ambiente. A su vez, debería realizar una
 El procedimiento revisión periódica para actualizarlos
no existe
X y registrarlos según sea el caso

Requisitos
de la norma Recomendaciones
Lista de chequeo
1.3 planificación
Si, existe un
procedimiento y
esta actualizado La organización debería estar en
conocimiento de las regulaciones,
permisos, normativas, legislaciones,
Se ha establecido un Existe un compromisos o acuerdos aplicables a
procedimiento para procedimiento los impactos ambientales
1.3.2 identificar y tener un pero necesita conjuntamente con los organismos
ser actualizado
X
acceso a requerimientos reguladores de estos.
Requisitos legales y otros a los cuales Correspondería también contar con
legales y la organización suscribe,
un procedimiento para identificar,
otros que son directamente
aplicables a los impactos acceder y mantener actualizaciones
requisitos
ambientales. El de estos requisitos legales.
procedimiento está al día y No, el
se mantiene procedimiento
no existe.

Se deben establecer objetivos, metas

y programas ambientales como una
Sí, plenamente manera de cumplir con la política
ambiental instaurada. Estos deben
estar relacionados a los aspectos
ambientales identificados y ajustados
al marco legal vigente.
Al establecerlos, se deben considerar
las opciones tecnológicas y
posibilidades financieras ya que es un
Se han establecido Parcialmente, punto importante para que estas se
1.3.3 en algunas
objetivos, metas y logren llevar a cabo. Asimismo,
programas en cada una de funciones y deben abarcase intereses internos y
Objetivos, niveles pero no X
las funciones y niveles de externos, con el fin de lograr un
metas y en todas
importancia dentro de la involucramiento de todas las partes
programas
organización interesadas.
 Los objetivos, metas y programas
deben ser consistentes con la política
ambiental y deben quedar
documentados, establecer un
mecanismo para evaluar su
No cumplimiento y poner en
conocimiento a todos los
trabajadores de su existencia y
naturaleza.
Requisitos
de la norma Lista de chequeo Recomendaciones
1.4 Implementación y Operación

El directorio y la alta gerencia de la

Sí, plenamente organización deben estar comprometidas
con la implementación y mantenimiento del
SGA, así como también designar recursos
financieros, tecnológicos y recursos
humanos, traducidas a responsabilidades
representadas en un organigrama que
Los recursos,
1.4.1 estipule un nivel jerárquico con roles
funciones, Parcialmente
responsabilidad y definidos de los participantes en el SGA. Las
Recursos, responsabilidades convenidas debieran
autoridades están X
funciones,
definidas, estar acordadas en forma clara y precisa,
responsabilidad
documentadas y comunicadas y documentadas, a personas
y autoridad.
comunicadas competentes y que se comprometan con el
mejoramiento del sistema, quienes deberán
informar periódicamente a la alta gerencia
acerca de la actuar y mejoría del SGA.
No
Se debe definir también una estructura para
el desarrollo, implantación, funcionamiento y
mantención del SGA, para que este no
presente problemas en su funcionamiento.

Se debe establecer algún mecanismo para

Sí, plenamente
que todo el personal reciba la formación
La competencia, ambiental, y asegurarse de que este se lleve
1.4.2
formación y toma de a cabo. Esto incluye el que personal de todos
conciencia han sido los niveles conozcan de la política ambiental
Competencia, Parcialmente
identificadas y el X que ha adoptado la organización y de los
formación y
personal apropiado ha objetivos, metas, programas y
toma de
recibido la capacitación procedimientos ambientales que se han
conciencia
necesaria dispuesto para mantener al SGA.
No Este mecanismo debiera estar documentado
y registrado, así como
también su puesta en práctica.
Sí, los
procedimientos se
han establecido y
se les da
Deben existir líneas o algún procedimiento
mantenimiento
Se han establecido y para la comunicación interna y externa de las
se da mantenimiento a partes interesadas, de forma de dar a
1.4.3 procedimientos para la Los conocer y mantener informaciones
comunicación interna procedimientos referentes al SGA, de igual forma conductos
Comunicación acerca de aspectos podrían mejorar a seguir para recepción, respuesta, y registro
X
ambientales de las comunicaciones en la organización
importantes del SGA

.
No
Requisitos de
la norma Lista de chequeo Recomendaciones
1.4 Implementación y Operación

Se aconseja establecer directrices para

Sí, plenamente
emitir o generar documentos aplicables
a las diferentes áreas de la
Se han establecido y organización, esta se pueden establecer
1.4.4 se mantiene mediante un procedimiento que quede
información que Parcialmente documentado para sus futuras
Documentación. describe los X
elementos claves del utilizaciones.
SGA
Los documentos vinculados a temas
ambientales deberían tener respaldos
No en papel u otro formato para evitar
pérdidas circunstanciales.

Sí, los
procedimientos se
han establecido,
se les da
La documentación del SGA debe estar
mantenimiento y
controlada, ordenada y aprobada por el
están fácilmente
Los procedimientos disponibles personal que corresponda. Se deberían
1.4.5 para controlar todos realizar revisiones periódicas con la
los documentos se finalidad de agregar documentos
Los
Control de han establecido, se nuevos que sean pertinentes y/o retirar
procedimientos se
documentos les da mantenimiento los obsoletos.
han establecido
y están fácilmente
pero no están
X Se debiera asegurar un adecuado
disponibles control de la documentación a través de
fácilmente
disponibles establecimiento de procedimientos para
el control de la documentación y
Los
registros.
procedimientos no
se han
establecido

Se deben reconocer y controlar las

actividades o procesos relacionados a
impactos ambientales identificados
Sí, plenamente como significativos mediante
procedimientos operacionales que
Las operaciones y
entreguen una metodología para el
actividades que estén
control o manejo de los aspectos
asociadas con
1.4.6 asociados, dejando abierta la posibilidad
impactos ambientales
para la integración de nuevos aspectos
importantes y que
Control X que no se encuentren registrados.
caen dentro del
operacional Se deben comprobar en terreno la
ámbito de la política
Parcialmente aplicabilidad y funcionalidad de los
ambiental y sus
procedimientos, con el objeto de
objetivos y metas, han
introducir modificaciones si es que estos
sido identificadas
tuviesen falencias, ya sea porque no
fueron consideradas al momento de su
elaboración o porque hubo algún
No
cambio en el proceso que generó
cambios respecto de su aplicabilidad.
Requisitos
de la norma Lista de chequeo Recomendaciones
1.4 Implementación y Operación
Se recomienda establecer
procedimientos para identificar las
Sí, los
procedimientos se posibles situaciones de
han establecido y emergencia y su actuar
se les da conveniente con la finalidad de
Los procedimientos que mantenimiento prevenir y/o minimizar (según sea el
1.4.7 identifican el potencial, y caso) el impacto ambiental,
la respuesta a realizando una revisión periódica
Preparación y accidentes y situaciones
respuesta a de emergencia se han Los procedimientos cuando sea correspondiente. Incluir
X
Emergencias establecido y se les da podrían mejorarse capacitaciones permanentes para
mantenimiento lograr la oportuna y correcta
respuesta de los trabajadores frente
a emergencias o incidentes
No ambientales, incluyendo un reporte
que registre estos acontecimientos.

1.5 Verificación

Sí, los Se recomienda establecer

Existen procedimientos
establecidos y se les da
mantenimiento para
monitorear y medir
1.5.1
sobre las bases
regulares las
Seguimiento y
características clave de
medición
las operaciones y las
actividades que pueden
tener impactos
significativos en el
medio ambiente
procedimientos se procedimientos para supervisar
han establecido y aquellas actividades relacionadas a
se les da impactos significativos, con tal de
mantenimiento registrar el desempeño, control de
las operaciones y establecer la
conformidad con los objetivos y
Los procedimientos
metas antes planteadas.
podrían mejorarse
Se debe encontrar documentado
que es lo que de supervisarse y
No monitorearse y los criterios de
aceptación para los resultados
obtenidos, seguido de un programa
de calibración de equipos cuando
X corresponda. Se debe elaborar una
calendarización para estos
chequeos ya especificados.

Sí, los Se recomienda establecer

procedimientos se procedimientos para evaluar el
han establecido y cumplimiento legal de aquellas
se les da actividades relacionadas a
1.5.2 Existen procedimientos mantenimiento impactos significativos, con tal de
para evaluar establecer, implementar y mantener
Evaluación periódicamente el Los procedimientos uno o varios procedimientos para
del cumplimiento de los podrían mejorarse evaluar periódicamente el
cumplimiento requisitos legales X cumplimiento de los requisitos
legal. aplicables legales aplicables.
La organización debe mantener los
registros de los resultados de las
No evaluaciones periódicas.
Requisitos
de la norma Lista de chequeo Recomendaciones

1.5 Verificación
Debe existir un procedimiento para
determinar las responsabilidades y
Sí, los competencias para investigar, corregir,
procedimientos se
mitigar y prevenir no conformidades. Se
han establecido y
se les da debe asegurar también que esas
Se han establecido y mantenimiento acciones correctivas se ajusten a la
1.5.3 se da mantenimiento a magnitud del impacto asociado o al
procedimientos para el riesgo potencial del impacto que genere
No manejo y la
no conformidades.
conformidad, investigación de no Los
Acción conformidades reales y En el caso de existir una no conformidad,
procedimientos se debe investigar el dicho no
Correctiva y potenciales, para podrían
Acción tomar acciones cumplimiento para determinar que la
mejorarse provoca, las correcciones para la
Preventiva correctivas y acciones
preventivas inconformidad, medidas preventivas
para su no ocurrencia y asegurarse que
estas sean efectivas y revisar los
No documentos que pudiesen ser afectados
X por la no conformidad. Deben existir
registros para documentar todo lo
anterior.
Sí, los
procedimientos se
han establecido y
Se han establecido y se les da
se da mantenimiento a mantenimiento
procedimientos para la
identificación, Los
1.5.4 Se deben desarrollar registros y retener
mantenimiento y procedimientos registros que se requieran para
disposición de podrían
Control de desarrollar, implementar y mantener el
registros ambientales a mejorarse
Registros SGA en la organización.
alta gerencia ha
Estos deben ser didácticos, legibles, en
definido la política
buenas condiciones de almacenamiento
ambiental de la
y respaldados adecuadamente.
organización No
X

Sí, se han
establecido y se
mantiene un
Se recomienda establecer un programa
programa y sus
y procedimientos para auditorias
procedimientos
periódicas para cuando el SGA ya se
El programa y
encuentre operando en la organización.
1.5.5 Se ha establecido y se sus
Estas pueden ser de origen interno, en
mantiene un programa procedimientos
la que el grupo auditor sean los mismos
Auditoría y procedimientos para podrían
mejorarse encargados ambientales o realizados
interna auditorías internas.
por una organización externa. Se debe
No se han
asegurar que los resultados que
establecido un
reporten estas auditorías se comuniquen
programa y X al personal competente para su revisión.
procedimientos
 Requisitos
de la norma Recomendaciones
Lista de chequeo

Sí, sobre una

base
programada
La alta Dirección revisa Se debería establecer un plazo y
1.6
periódicamente el SGA En ocasiones, metodologías en la que la alta dirección
para asegurar su carácter pero sobre las de la organización revise el SGA para
Revisión por
apropiado y su bases asegurar su continua conveniencia,
la dirección efectividad regulares adecuación y efectividad.

No
X

d.- Identificación de aspectos ambientales

En el proceso de identificación de los aspectos ambientales se

consideró un listado de las principales actividades realizadas en la
planta de procesos metalúrgicos, para la obtención del mineral aurífero.
(ver Tabla 2)

Una vez obtenido el consolidado de Aspectos Ambientales de la

organización se procederá a evaluarlos a través de criterios ambientales
para identificar aquellos aspectos que tengan el potencial de causar
impactos significativos al ambiente

Para la evaluación y calificación de los Aspectos Ambientales obtenidos

se utilizará la tabla de puntuación el cual utiliza 4 criterios ambientales.
(ver Tabla 3)

Estos serán aquellos que obtengan mayor puntaje en la evaluación,

considerando para el siguiente trabajo los 5 primeros como los más significativos
 TABLA 2: MATRIZ DE EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

a = Cumplimiento leg b = Extensión de los impactos c= Recuperabilidad y reversibilidad d = Repetibilidad

Criterio de Nivel de
Actividades Aspecto Impacto significancia significancia
a b c d ∑(a+b+c+d)
Efluentes Alteración de la calidad del agua
4 4 1 1 10
Alteración de la calidad del suelo
Consumo de agua Agotamiento del recurso agua 4 6 8 8 26
Potencial derrame de Alteración de la calidad del suelo
4 4 1 6 15
insumos químicos Alteración de la calidad del agua
Potencial colapso de las Alteración de la calidad del suelo
4 6 1 1 12
pozas de procesos Alteración de la calidad del agua
Proceso de
Potencial desborde de agua Alteración de la calidad del suelo
Lixiviación
de proceso Alteración de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteración de la flora y fauna
Potencial colapso del PAD Alteración de la calidad del suelo
Alteración de la calidad del agua 4 4 1 1 10
Alteración de la calidad del aire
Potencial emisión de gas Alteración de la calidad del aire
cianhídrico Alteración de la calidad del suelo 4 6 6 6 22
Alteración de la calidad del agua
RRSS peligrosos Alteración de la calidad del suelo 4 1 4 4 13
Generación de Agua industrial Alteración de la calidad del agua
(planta) Alteración de la calidad del suelo 4 4 1 4 13
Alteración de la calidad del aire
RRSS peligrosos Alteración de la calidad del suelo 4 1 4 4 13
Consumo de agua Agotamiento del recurso agua 4 1 6 4 15
Planta ADR
Consumo de energía Agotamiento del recurso petróleo
Disminución de la energía disponible para otros usos 4 8 8 8 28
Emisión de gases producto de Alteración de la calidad del aire
4 4 6 6 20
fundición
Fundición Consumo de energía Agotamiento del recurso petróleo
Disminución de la energía disponible para otros usos 4 8 8 8 28
 Tabla 3: Puntuación para la evaluación de Aspectos ambientales

NIVEL DE
SIGNIFICANCIA CRITERIO DE
(VALORES) SIGNIFICANCIA
CUMPLIMIENTO EXTENSIÓN DE RECUPERABILIDAD REPETIBILIDA
LEGAL LOS Y D
IMPACTOS REVERSIBILIDAD
Falta de capacidad La extensión geográfica La reversión o El impacto
para cumplir la de los cambios en las recuperación del suele
legislación ambiental características del medio impacto es muy difícil presentarse
aplicable ambiente rebasa los o casi imposible, aun en todas las
límites de la propiedad con la intervención del áreas de
CRITIC
El impacto puede hombre operaciones
O (8)
provocar el Los impactos generan
incumplimiento de quejas con sustento La inversión para
la legislación legal remediar los
ambiental vigente y impactos
aplicable al sector no ha sido prevista
minero. en los presupuestos

Aun cuando existen La extensión geográfica de La reversión o El impacto suele

capacidades los cambios en las recuperación del presentarse en
desarrolladas, la características del medio impacto es posible en el más de 3 áreas
MAYO legislación ambiental ambiente rebasa los límites mediano o largo de operaciones
R (6) aplicable no se de las operaciones pero no plazo (más de 3
cumple los límites de la propiedad. meses)
Debe reportarse el impacto.
Puede generar quejas.

El cumplimiento de la La extensión geográfica de La reversión o El impacto suele

legislación ambiental los cambios en las
aplicable es aleatorio características del medio
MODERADO ambiente alcanza zonas
(4) dentro del ámbito de las
operaciones
Puede generar quejas en el
interior de la organización
recuperación del presentarse en
2
impacto es posible en el o hasta 3 áreas
corto plazo (entre 1 de operaciones
semana y 3 meses)

El cumplimiento de Impacto ambiental La reversión o El impacto

la legislación limitado al área de trabajo recuperación del suele
ambiental aplicables impacto es inmediata presentarse en
BAJ es sistemático Podría originar quejas al (en menos de una 1 área de
O (1) nivel del área de semana) y puede no operaciones
operación requerir de la
intervención del
hombre
 1.1.2 Elaboración de la propuesta del sistema de gestión ambiental
para Compañía Minera San Simón

Con base a la información de la revisión ambiental inicial, para la elaboración de

la propuesta se siguieron los siguientes pasos:

a. Revisión de la Norma ISO 14001

b. Selección de datos de la planta de procesos y de la empresa

c. Adecuación de la norma a la gestión ambiental de la empresa

d. Elaboración de la política ambiental

e. Planificación de la propuesta

- Identificación de los aspectos ambientales significativos

- Revisión de los aspectos legales y otros

- Elaboración de los objetivos metas y programas

- Elaboración de las pautas referentes a la implementación del sistema de

gestión ambiental

II RESULTADOS
Propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental para la planta de procesos
de la Compañía Minera San Simón

La norma ISO 14001:2004, en su cláusula 4, señala una serie de requisitos que

una organización debe satisfacer para establecer y mantener un SGA.

Sin embargo, el SGA para CMSS, fue diseñado satisfaciendo, sólo las cláusulas
1.2, Política Ambiental; y 1.3, Planificación, en su totalidad. En los puntos 1.4,
Implementación y Operación; y 1.5, Verificación y Acción Correctiva, se exceptúan
algunos requisitos que, para funcionar efectivamente, necesitan que el SGA se
haya establecido y mantenido por un tiempo suficiente, motivo por el cual, en una
etapa de propuesta, objetivo general de este trabajo, sería imposible satisfacerlos.
Aun así, se establecieron pautas de diseño que servirían como referencia para
facilitar el cumplimiento de todos los requisitos de la norma ISO 14001:2004.

El buen desempeño de este sistema de gestión ambiental tendrá sus bases en el

grado de compromiso que adquiera el personal de CMSS, mediante capacitación e
información de los objetivos y metas que se deseen alcanzar en conjunto. Por este
motivo las actividades que se realicen luego de implementar el SGA, estarán
centradas en la política ambiental y en los objetivos.
2.1. Política Ambiental (Cláusula 1.2.)

La política ambiental es el documento guía para la mejora ambiental de una

organización, posee un conjunto de principios e intenciones formales y
documentadas en relación con el medio ambiente. Su cumplimiento es
fundamental para la integridad y el éxito de todo el SGA, por tanto,
debe ser adecuada a la naturaleza, magnitud e impacto ambiental de
las actividades, producto y procesos de la organización.

Considerando que para CMSS, el SGA se encuentra en una etapa

de propuesta, es posible que no se hayan detectado todos los
aspectos, por lo que sólo puede elaborarse una declaración genérica
de la Política, que más adelante debe enriquecerse, dada la
importancia que tiene ésta para el lineamiento del SGA.

Se ha diseñado la política ambiental (Figura 4) de Compañía Minera

San Simón, la cual se presenta a continuación:
2.2. Planificación

En la revisión ambiental se identificó cuáles son los aspectos

ambientales significativos de la organización y cuál es su situación
actual con el medio ambiente (antes de la implementación del
Sistema de Gestión Ambiental). El siguiente paso para la
planificación del sistema es el establecimiento e implementación de
objetivos y metas documentados en las funciones y niveles
pertinentes para cumplir los compromisos establecidos en su política.

2.2.1. Objetivos, metas y programas (Cláusula 1.3.3)

Los objetivos y metas ambientales nacen de la consideración de los

aspectos ambientales en la empresa, su establecimiento debe ser
consistente con la política ambiental de la organización y con sus
compromisos para minimizar la contaminación.

Considerando la Política Ambiental de CMSS, la legislación que le

concierne y revisada la evaluación de los posibles impactos
derivados de sus actividades, se dio prioridad a aquellos impactos
ambientales significativos, para los cuáles se plantearon objetivos y
metas.

Los programas de gestión ambiental son los instrumentos por medio

de los cuales se guía el cumplimiento de los objetivos y metas
ambientales, en ellos se definen la manera como se lograrán los
objetivos y metas, las personas responsables de llevar a cabo estas
acciones en cada nivel pertinente dentro de la organización y los
plazos definidos para conseguir estos propósitos. (Ver Tabla 4)

Los programas son revisados por la alta gerencia para su aprobación

y ejecución de los mismos.

Una vez definidos los Objetivos, metas y programas y aprobados por

la alta gerencia se procede a la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental.
 TABLA 4: PROGRAMA DE OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

ASPECTO
ITEM AMBIENTAL OBJETIVO META RESPONSABLE PLAZO
SIGNIFICATIVO

Área de mantenimiento
Consumo de energía Optimizar el consumo de Disminuir el 20% del
1 eléctrico y 6 meses
energía consumo de energía
Área Medio ambiente

Jefe de planta de procesos y

Minimizar el consumo de agua Reducir en 5% el
2 Consumo de Agua
consumo de agua
Área Medio ambiente 6 meses

Mantener las emisiones Jefe de planta de procesos y

Potencial emisión de gas Cumplir el reglamento y ley
3 controladas debajo de los Área Medio ambiente 4 meses
cianhídrico vigente
LMP

Emisión de gases producto Mantener las emisiones Jefe de planta de procesos y

Cumplir el reglamento y ley Área Medio ambiente
4 de fundición controladas debajo de los 4 meses
vigente
LMP
 2.3. Implementación y Operación

Para realizar una implementación efectiva Compañía Minera San Simón debe
desarrollar capacidades y mecanismos de soporte necesario para lograr su política,
objetivos y metas.

La implementación del Sistema de Gestión Ambiental se logrará en pasos

secuenciales, basándose en el nivel de concientización, aspectos, expectativas,
beneficios y disponibilidad de recursos.

2.3.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (Cláusula

1.4.1)

Para la implementación de cualquier sistema se requiere como requisito

indispensable el compromiso de la alta dirección, por que este será quien proveerá
de los recursos esenciales. El éxito en la Implementación requiere que todos los
empleados se encuentren comprometidos, involucrándose en el logro de objetivos
y metas propuestos.

Así mismo se debe de definir las responsabilidades y autoridades, debiendo ser

estas documentadas y comunicadas a toda la organización para facilitar una
administración ambiental efectiva, para ello se elaboró un organigrama definiendo
las jerarquías dentro de la organización. (Figura 5)

De acuerdo a lo anterior se especifican los siguientes niveles y responsabilidades

en el SGA. (Tabla 5)
 Comité del SGA

Representante de la Dirección

Coordinador del SGA Medio Ambiente

Superintendente de
Operaciones Mantenimiento

Administración y Almacén

Jefe de Geología Jefe de Planta de Jefe de Laboratorio y

procesos Control de Calidad

Figura 5: Organigrama funcional del sistema de gestión ambiental (Elaboración

propia)

Tabla 5: Propuesta de matriz de Responsabilidades

Matriz de Responsabilidades
Cargo Función / Responsabilidad
 Asegurar la implementación, mantenimiento, continua adecuación y
eficacia del Sistema de Gestión Ambiental
Identificar las necesidades de recursos
Comité del SGA  Revisar y realizar el seguimiento a los objetivos, metas y programas
de gestión ambiental
 Revisar y aprobar el programa de auditorías internas
Revisar y aprobar los procedimientos administrativos del SGA.
 Verificar periódicamente el estado de las no conformidades y
potenciales no conformidades.
 Revisión y aprobación de la Política Ambiental, Objetivos y Metas
Ambientales.
La Alta dirección ha designado al Jefe de Medio Ambiente, como
Representante de la Dirección, quien, con independencia de otras
Representante de responsabilidades, tienen autoridad definida para:
la Dirección
 Asegurar que se establezcan, implementen y mantengan los
requisitos del SGA.
 Supervisar el desempeño del SGA e informar a la Alta Dirección y
Comité de SGA, así como las necesidades de mejora.
 Realizar el seguimiento de los Programas de Gestión Ambiental,
objetivos y metas.
 Supervisar la ejecución de las auditorías internas y evaluar el estado
de las Acciones Correctivas y Preventivas.
 Realizar la revisión del Sistema de Gestión Ambiental.
 Tabla 5: Propuesta de matriz de Responsabilidades

Matriz de Responsabilidades
Cargo Función / Responsabilidad
Tiene la responsabilidad de realizar el control operativo del SGA
en las actividades, productos y servicios, para lo que debe:
 Identificar los recursos necesarios y diseñar planes o
programas para la mejora ambiental y prevención de la
contaminación.
 Promover la toma de conciencia del cuidado del ambiente en
todos los niveles de la organización y actividades de mejora
Coordinador del SGA del SGA.
(CSGA)  Revisar la identificación de aspectos ambientales o la
documentación generada en el proceso de identificación de
aspectos e impactos ambientales.
 Controlar y revisar que en las áreas se actualicen los aspectos
ambientales.
 Realizar el seguimiento de los aspectos ambientales
significativos y de las actividades desarrolladas tanto la
empresa como por las empresas contratistas, destinadas a la
prevención de la contaminación.
 Identificar, difundir y verificar el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 Realizar seguimiento a los Programas de Gestión Ambiental
Realizar seguimiento y verificación de la implementación de las
acciones correctivas y preventivas derivadas de no
conformidades, potenciales no conformidades.
Es responsable del Sistema de Gestión Ambiental, de la
Superintendente de aprobación e implementación de los compromisos de la Política y
Operaciones los Objetivos Ambientales de la Empresa, de proporcionar los
recursos necesarios para el funcionamiento del SGA, así como
su revisión periódica.
 Verificar la implementación de los documentos y
Jefaturas de Área disposiciones para el control operacional.
 Implementar medidas para prevenir la contaminación
ambiental.
 Implementar la reglamentación legal aplicable.
 Desarrollar simulacros de los planes de contingencia
 Realizar el seguimiento de las acciones para el levantamiento
de las no conformidades y potenciales no conformidades,
accidentes e incidentes ambientales.
 Realizar seguimiento de la implementación de las medidas de
prevención y corrección
 Cumplir los estándares de desempeño ambiental de
Compañía minera San Simón.
Operarios  Cumplir los requisitos mínimos reguladores del Sistema de
Gestión Ambiental, entre otros requisitos.
 Participar en las capacitaciones y charlas de formación y
sensibilización impartidas por la organización.
 Competencia, Formación
Elaboración propia.
 2.3.2. Competencia, formación y toma de conciencia (Cláusula 1.4.2)

La norma en la sección 1.4.2 establece que la organización debe identificar

necesidades de capacitación y entrenamiento en todo su personal, el objetivo de
esto es lograr competencia en todo el personal respecto de sus actividades y los
posibles aspectos e impactos ambientales que estas puedan generar. Por lo que
se deben establecer ciertas pautas a considerar para la capacitación.

• Establecer y comunicar la necesidad de entrenamiento.

• Hacer extensivo al personal pertinente, un entrenamiento apropiado, cuando sus
labores puedan llegar a causar un impacto ambiental significativo, identificando al
personal con habilidades y experiencia suficientes, pero perfectibles.
• Para generar procedimientos destinados a la Capacitación y Entrenamiento, se deben
tener completamente incorporados los alcances de la Política Ambiental y las razones
por las cuales deben ser cumplidos el resto de los requisitos impuestos por la norma
ISO 14001:2004
• Se deben tener claramente identificadas las actividades individuales propensas a
causar daños ambientales, a fin de proponer acciones necesarias que conduzcan a
revertir, controlar o prevenir dichos efectos, a través de una capacitación más
específica y dirigida.

2.3.3. Comunicación (Cláusula 1.4.3)

La comunicación permite a la organización dar operatividad al sistema de gestión

ambiental. En este marco la norma define dos niveles de comunicación.

 La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.

 La comunicación externa, con las partes interesadas, en cuanto a su recepción

documentación y respuesta.
 2.3.4. Documentación (cláusula 1.4.4)

El propósito de tener documentado el SGA es que se genere una fuente de datos

que permita almacenar toda la información que se obtenga en el proceso del SGA
para asegurar que no ocurran situaciones de no conformidad o emergencia en el
futuro.

Es clave mantener constantemente actualizada la fuente de documentación del

SGA, donde se debe tener un fácil y rápido acceso a los procedimientos y registros
que se realicen. Esto será de gran ayuda para generar datos estadísticos que
apoyen al personal de CMSS a realizar acciones ante situaciones similares
anteriormente acaecidas.

También un buen sistema de documentación permitirá verificar y evaluar los planes

realizados para conseguir los objetivos, de tal modo que ante no conformidades
sucesivas se pueda tomar las acciones correctivas para mejorar el desempeño
ambiental dentro de CMSS.

2.3.5. Control de Documentos (cláusula 1.4.5)

Como complemento de la cláusula anterior, es básico mantener un control de toda

la documentación generada en el SGA, ésta debe estar disponible para quien la
requiera en forma inmediata con un fácil y rápido acceso. El control de la
documentación permite que la administración tenga el mando por sobre el sistema
de gestión ambiental para poder tomar las medidas necesarias para mejorar el
funcionamiento de éste. Además, la actualización de cada uno de estos
documentos deberá ser informada periódicamente al personal de CMSS, así el éxito
del SGA estará centrado en la responsabilidad de los encargados en entregar la
documentación oportunamente.
 2.3.6. Control Operacional (cláusula 1.4.6)

Tal como lo señala la Norma 14.001 es requisito contar con procedimientos e

instructivos de trabajo cuando las actividades o tareas desarrolladas puedan
ocasionar efectos ambientales y sobre todo cuando la ausencia de estos
documentos comprometa los lineamientos de la Política Ambiental.

Los procedimientos son instructivos de trabajo en los cuales se detallará y

describirá las actividades realizadas. La finalidad de éstos es entregar la
información sobre el cómo, cuándo, quién, dónde y porqué realizó estas acciones,
con ello se podrá realizar una evaluación de las tareas específicas de los
encargados de las actividades con el fin que del producto de la experiencia se
corrijan las situaciones no deseadas y también dará a conocer la evolución de ellas.

2.3.7. Preparación y Respuesta ante Emergencias (cláusula 1.4.7)

La respuesta ante emergencias debe ser incorporada al sistema de gestión

ambiental, considerando que ellas no constituyen en si aspectos ambientales, pero
sus efectos si lo son y deben ser manejados como tales, es por ello que a medida
que suceda este tipo de situaciones, se deberá documentar a través del
procedimiento de “Respuesta ante Situaciones de Emergencia” en el cual se
clasificarán estos accidentes y se realizarán las acciones correctivas destinas a
prevenir futuras ocurrencias.

2.4. Verificación (cláusula 1.5)

Debido a que el presente trabajo es sólo una propuesta de un Sistema de Gestión

Ambiental, basado en la norma ISO 14.001, existen cláusulas pertenecientes a ella
que no pueden ser verificadas, ya que se requiere que este SGA sea implementado,
puesto en marcha y que se desarrolle en el tiempo. Por este motivo que los
siguientes puntos serán sólo una explicación de cómo y por qué deben ser
utilizados en el momento que se lleve a cabo esta propuesta.
 2.4.1. Seguimiento y Medición (cláusula 1.5.1)

El seguimiento y medición permite la evaluación del desempeño ambiental

de la organización, para ello la empresa debe considerar procedimientos para
evaluar los avances obtenidos de sus objetivos y metas.

Las mediciones se deberían realizar en condiciones controladas, con los procesos

apropiados, para asegurar la validez de los resultados, tales como la calibración
adecuada del equipo de seguimiento y medición, el uso de personal calificado y el
uso de métodos de control de calidad adecuados. Los procedimientos escritos para
realizar la medición y seguimiento pueden ayudar a proporcionar coherencia en las
mediciones y aumentar la fiabilidad de los datos generados.

2.4.2. Evaluación del cumplimiento legal (cláusula 1.5.2)

Este requisito de la norma establece que la organización debe establecer

procedimientos para realizar una auto-evaluación del cumplimiento legal.

2.4.3. No conformidades, acción correctiva y acción preventiva

(cláusula 1.5.3)

Si durante la operación del SGA se presentara un suceso que provoque un

impacto ambiental significativo o si no se diera cumplimiento a uno o más de los
compromisos adoptados en la política ambiental, objetivos o metas, se producirá
una situación de no conformidad.

2.4.4. Control de registros (cláusula 1.5.4)

Los registros son documentos con los cuales se busca poner en marcha la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental para registrar el grado de
conformidad respecto a las metas y objetivos planteados.
 2.4.5. Auditoría interna (cláusula 1.5.5)

Las auditorías pueden ser ejecutadas por una organización externa y/o
directamente por el personal de CMSS. En ambos casos deben contar con una
posición tal que les permitan ejercer con imparcialidad y objetividad la auditoría, y
dar cuenta del cumplimiento de todos los requerimientos que exija la norma ISO
14.001.

2.5. Revisión por la dirección (cláusula 1.6)

El objetivo de la revisión de gerencia es verificar el correcto funcionamiento del

SGA, asegurándose de si continúa siendo efectivo y apropiado. A partir de estas
revisiones que deben ser periódicas la gerencia deberá determinar posibles
cambios al sistema en respuesta a no conformidades o posibles mejoras todo en el
marco del mejoramiento continuo