Trabajo Grupal

“Identificación y Generación de Informe de

No Conformidades"

Hallazgos
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

a) Si usted piensa que hay suficiente evidencia para informar sus hallazgos como
una no conformidad complete el siguiente informe.
Incidente Número:________

INFORME DE NO CONFORMIDAD
EMPRESA : ABC
Descripción de la No Conformidad:

Falta de controles operacionales para evitar las no conformidades en planta de fundición ya que estos
exceden en más del 70%

Evidencia Objetiva:

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Tanto en OHSAS 180011 capítulo VI , CONTROL OPERACIONAL

Como en la ley 29783, título IV PLANIFICACIÓN Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO
Exigen se identifiquen los riesgos en las diferentes actividades para identificar los riesgos y eliminarlos o
considerar medidas de control para garantizar la seguridad en los procedimientos de ejecución

Auditor:
Flavio Morales
 b) Exponga las razones para pensar que todavía no hay suficiente evidencia para
informar de sus hallazgos como una no conformidad.
Describa como investigaría a continuación para determinar la conformidad o no
conformidad. Incluya las pistas de auditoria que seguiría y ejemplos específicos
de evidencias y su propósito.
Incidente Número_______

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

De acuerdo a lo previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría internas,

estas se realizan cada 6 meses, sin embargo se presentan 70% de NO
CONFORMIDADES, en planta de fundición

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Se solicitaría registro de documentación exigida en :

Procedimientos KT-4.5.4-01 de auditorías internas
Ley 29783 en capítulo V artículos 40,41, 42, 43, 44
OSHAS 18001:2007 CAPITULO 4 Documentación y capitulo 5 Control de documentos

OBJETIVO :
Revisar informes de auditorías internas y confirmar la ejecución de las mismas así como la interacción
entre estas, para ver la razón de las NO CONFORMIDADES

Auditor:
Flavio Morales

INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA PARA TOMAR EN CUENTA EN EL

TRABAJO N°1:

A propósito de la realización del primer trabajo colaborativo, y para complementar

nuestro texto de la unidad IV, adjuntamos las definiciones para nuestros resultados en
nuestros Hallazgos, los cuales pueden ser clasificados en fortalezas y áreas de
mejora:
1. FORTALEZA: Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo
significativamente al proceso de mejora continua del SGSST.
2. ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisión detallada por parte de la
organización, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del
SGSST. Se clasifican en No Conformidad (NC), Observación (OBS) y Oportunidad
de Mejora (OM).
2.1 NO CONFORMIDAD
2.2.1 NO CONFORMIDAD MAYOR:
Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:
 Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un
requisito especifico de la norma.
 Un incumplimiento total, frecuente o determinado de un requisito especifico
incorporado por escrito dentro del sistema de gestión de SST de la
organización.
 Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental
requerido en el sistema.
 Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el
cumplimiento de requisitos legales o reglamentarios.
 Múltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la
norma o del sistema de la organización.
 Un incumplimiento de la organización para solucionar no conformidades.
2.2.2 NO CONFORMIDAD MENOR
Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a
un requisito escrito y que no sea considerado como una no conformidad mayor.
2.2 OBSERVACIÓN
Un área de preocupación, proceso, documento o actividad que es actualmente
conforme, que podría generar una no conformidad si no es mejorado.
2.3 OPORTUNIDAD DE MEJORA
Son situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la
organización, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.

Asimismo marcamos la diferencia entre dos conceptos que debemos considerar

cuando encontremos nuestras evidencias objetivas en toda Auditoria:

1. HECHO:

Una declaración fácilmente verificable a través de la verificación de su fuente

2. DEDUCCIÓN O INFERENCIA:

Una declaración acerca de lo desconocido basada en lo que es conocido

Nosotros no podemos basar nuestras Evidencias Objetivas en Deducciones