GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING.

ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

LA PLANEACIÓN ESTRATEGICA ...................................................................................................................81

VENTAJAS DE ELABORAR UN PLAN ESTRATEGICO ..........................................................................81
VISIÓN ..............................................................................................................................................................82
TRES ASPECTOS IMPORTANTES DE LA VISIÓN DEL FUTURO ...................................................83
LOS ELEMENTOS DE UNA VISIÓN .......................................................................................................83
MISIÓN .............................................................................................................................................................84
El DIAGNOSTICO ESTRATÉGICO..............................................................................................................85
DEBILIDADES .............................................................................................................................................86
FORTALEZAS..............................................................................................................................................87
OPORTUNIDADES .....................................................................................................................................87
AMENAZAS ..................................................................................................................................................87
MATRICES DE EVALUACIÓN ..................................................................................................................88
ANALISIS Y MATRIZ DE POSICIONAMIENTO ESTRATEGICO FODA ...........................................88
ESQUEMAS DE UN PLAN ESTRATEGICO ............................................................................................... 91
IMPORTANCIA ............................................................................................................................................92
ELEMENTOS ...............................................................................................................................................92
ESQUEMA DE UN PLAN OPERATIVO.......................................................................................................92
EVALUACION DE LA PLANIFICACION OPERATIVA ..............................................................................92
PROGRAMAS Y PROYECTOS ................................................................................................................93
I SUB PROGRAMA .....................................................................................................................................93
II PROGRAMACIÖN ...................................................................................................................................93
PRESUPUESTO..............................................................................................................................................93
ESQUEMA DE UNA ACTIVIDAD Y/O PROYECTO ..................................................................................94

I
 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

UNIDAD III

LA PLANEACIÓN ESTRATEGICA
El gerente moderno debe, básicamente administrar las oportunidades coyunturales para que
las variaciones en el mercado (nacional, internacional y la globalización de la economía), la
falta de conocimientos y los adelantos tecnológicos no se conviertan en amenazas para su
empresa y por ende la puedan desaparecer. El mantener su organización en el mercado el
cual se desempeña dependerá de la capacidad que tenga esta para convertir sus recursos y
procesos en fortalezas y no en debilidades y vulnerabilidades.
La planeación estratégica es el esfuerzo sistemático de una organización para
establecer sus propósitos, objetivos, políticas y estrategias, para desarrollar planes y
lograr los objetivos y propósitos básicos de la organización. Es el proceso por el cual
se define la visión del futuro, la misión de la empresa, las metas y los objetivos de la
organización. También se le define como el proceso mediante el cual quienes toman
decisiones en una organización obtienen, procesan y analizan información pertinente
interna y externa, con el fin de evaluar la situación presente de la empresa, así, como
su nivel de competitividad con el propósito de anticipar y decidir sobre el
direccionamiento de la institución hacia el futuro.

VENTAJAS DE ELABORAR UN PLAN ESTRATEGICO

Las ventajas que presentan son:
 Aumento del conocimiento de la propia entidad, lo que permite detectar áreas de
mejora
 Aumento del conocimiento de los grupos de interés, de tal forma que puede darse
una mejor repuesta a sus expectativas
 Aumento del sentido de pertenencia de las personas a la organización, lo que
tiene efectos directos sobre la motivación y la productividad
 Permite detectar oportunidades, clasificarlas por orden de prioridad y explotarlas
 Prepara a la organización para estar al día de los cambios, y la prepara para
gestionar mejor aquellos que le son adversos
 Permite mejorar el proceso de toma de decisiones
 Disminuye la cantidad de recursos y tiempo que se dedica a corregir decisiones
improvisadas
 Fomenta el razonamiento anticipándose a los hechos
 Ayuda a priorizar los problemas en función de su importancia e impacto en la
organización

Las etapas de la planificación estratégica, considera las siguientes partes fundamentales:

1.- DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

Las organizaciones para crecer, generar utilidades y permanecer en el mercado deben tener
muy claro hacia dónde van, es decir haber definido su direccionamiento estratégico. El
direccionamiento estratégico lo integran los principios corporativos, la visión y la misión
de la organización.

81
GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

A) PRINCIPIOS CORPORATIVOS
El proceso de planificación estratégica se inicia por identificar y definir los
principios de la organización, es la parte filosófica de la entidad. Los principios
corporativos son el conjunto de valores, creencias, normas, que regulan la vida
de una organización, ellos definen aspectos que son importantes para la
organización y que deben ser compartidos por todos, por tanto, constituyen la norma
de vida corporativa y el soporte de la cultura organizacional; y se constituyen en el
soporte de la visión y la misión.
El objetivo básico de esta definición es el de tener un marco de referencia que inspire
y regule la vida de la organización. Estos valores y principios existen en los
campos técnico, económico, estético, social, político y religioso. Son ejemplos
corporativos el respeto de las personas, los valores éticos como honestidad,
integridad, justicia, la calidad, la productividad, la competitividad, rentabilidad,
responsabilidad social, etc.

EJEMPLO: PRINCIPIOS Y VALORES DE LA UNSA:

 RESPETO
 PROBIDAD
 EFICIENCIA
 IDONEIDAD
 VERACIDAD
 LEALTAD Y OBEDIENCIA
 JUSTICIA Y EQUIDAD
 LEALTAD AL ESTADO DE DERECHO

VISIÓN
La visión es un conjunto de ideas generales, algunas de ellas abstractas, que
proveen el marco de referencia de lo que una empresa quiere y espera ser en el
futuro. La visión señala el camino que permite a la alta gerencia establecer el rumbo
para lograr el desarrollo esperado de la organización en el futuro.
La visión es la proyección, en términos de tiempo y espacio, de su empresa en el
futuro. Es el posicionamiento que se desea que ésta tenga el día de mañana. La
visión de futuro es el conjunto de anhelos y aspiraciones puestos en la empresa por
el dueño y sus trabajadores, es la manera en la que será calificada por el mercado,
por los competidores, por su propia gente y por el propietario mismo. La visión
responde a lo que esperamos sea la empresa en varios años, a cómo lo
imaginamos en el futuro.
La visión de futuro define aquello que trata de alcanzar una empresa de hoy en
adelante, es una especie de sueño que visualiza los deseos y anhelos de la dirección
respecto al futuro de la empresa, el éxito es el resultado de una actitud positiva frente
al futuro.
La visión, también llamada “VISION DE FUTURO”, es una formulación de la situación
futura deseable para la empresa. La visión puede ser expresada en una o varias
frases redactadas de manera atractiva y motivadora. Al ser la visión una situación
futura deseable, es una especie de gran objetivo a lograr y, por eso, es la inspiración
y el marco para definir objetivos y metas más específicas.
Aunque la visión debe tener un carácter duradero, suele actualizarse regularmente o
redefinirse cuando las circunstancias estratégicas de la empresa así lo requieran. Es
una declaración concisa de lo que una organización, persona, o sociedad quiere y
espera ser en el futuro, la visión señala el camino que permite establecer el rumbo
para lograr el desarrollo esperado en el futuro. Debe tener tiempo y lugar.
Responde a las siguientes interrogantes:
¿DONDE QUEREMOS LLEGAR, EN DONDE NO VEMOS EN EL FUTURO?

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

TRES ASPECTOS IMPORTANTES DE LA VISIÓN DEL FUTURO

 Una visión sin acción, es solo un sueño
 La acción sin visión, carece de sentido
 La visión puesta en práctica puede cambiar el mundo

LOS ELEMENTOS DE UNA VISIÓN

A) es formulada por los líderes de la organización
B) Se formula teniendo definido un horizonte de tiempo
C) Debe ser integradora , compartida por el grupo gerencial y todos los
colaboradores de la empresa
D) Debe ser expresada claramente hacia los logros que se esperan alcanzar
E) Debe ser inspiradora, impulsar el compromiso a la pertenencia de la
organización.
F) Debe ser realista, tiene que ser un sueño posible
G) Debe ser consistente
H) Debe ser difundida interna y externamente

Una buena visión debe ser:

 Corta y memorable
 Inspiradora y desafiante
 Atractiva
 Idealista
 Duradera
 Debe describir un ideal
 Debe describir los servicios futuros.

Ejemplo de una Visión:

“SER UNA UNIVERSIDAD ALTAMENTE CREATIVA E INNOVADORA, QUE PRACTICA LA
DEMOCRACIA Y ES PARTICIPATIVA. ES DE VALORACIÓN Y PRESTIGIO NACIONAL E
INTERNACIONAL, PARADIGMA DE DIFUSIÓN Y CREACIÓN DE CONOCIMIENTO.
ESTRECHAMENTE VINCULADA CON SU MEDIO, FORJADORA DE CIUDADANOS Y
PROFESIONALWES DE ALTA COMPETENCIA, PROMOTORA DE PENSAMIENTO CRÍTICO,
GENERADORA Y PLATAFORMA DE SABER CIENTÍFICO Y TECNOLOGÍA DE LA SOCIEDAD
FUTURA”

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN

“SER LA AFP NÚMERO UNO: UN EJEMPLO EMPRESARIAL DEL CUAL TODOS SE SIENTAN
ORGULLOSOS"
AFP PROFUTURO

"PONER UN AUTOMOVIL EN CADA GARAJE"

HENRY FORD

"CONSOLIDARNOS COMO LA COMPAÑÍA LIDER A NIVEL DE AMÉRICA, EN LA FABRICACIÓN

DE PRODUCTOS DE FIBRAS DE CAMÉLIDOS SUDAMERICANOS"
MICHELL & CIA SA

“SER LA MEJOR EMPRESA DEL PAÍS EN LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA

POTABLE Y ALCANTARILLADO”
SEDAPAR

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

“SER EL MEJOR RESTAURANTE DE COMIDA RÁPIDA EN EL MUNDO, SER EL MEJOR

SIGNIFICA PROVEER CALIDAD EXCEPCIONAL, SERVICIO, HIGIENE Y VALOR, DE MANERA TAL
QUE HAGAMOS QUE CADA CLIENTE EN CADA RESTAURANTE SONRÍA”

Mc DONALD´S

MISIÓN
Es la finalidad específica que busca toda organización, esta finalidad la distingue de otras
organizaciones de su tipo. En otras palabras, las empresas se deben distinguir a partir del
contenido y dimensión de su misión. La misión consiste en identificar a quién atendemos y
qué servicio o producto ofrecemos.
La misión indica la manera como una institución pretende lograr y consolidar las razones de
su existencia, señala las prioridades y la dirección de los negocios de una empresa,
identifica los mercados a los cuales se dirige, los clientes que quiere servir y los productos
que quiere ofrecer y determina la contribución de los diferentes agentes en el logro de
propósitos básicos de la empresa y lograr así su visión organizacional.
La formulación de la misión de la empresa es una tarea que corresponde a la alta gerencia
de la empresa. Y se realiza por el equipo de planeamiento en tres etapas:
 Se reúne a los accionistas y directivos para recoger planteamientos individuales
 Se formula una definición en base a estos planteamientos
 La definición se presenta al grupo de accionistas y directivos para su revisión,
aclaración y definición final.

Para la formulación de la misión se debe buscar responder a las siguientes

interrogantes:

a) ¿En qué empresa estamos?

b) ¿Para que existe la empresa?
c) ¿Cuáles son los elementos diferenciales de la empresa en relación a sus
competidores?
d) ¿Quiénes son nuestros clientes?
e) ¿Cuáles son los mercados presentes y futuros de la empresa?
f) ¿Cuáles son los canales de distribución actuales y futuros?
g) ¿Cuáles son los productos o servicios presentes y futuros?
h) Cuáles son los objetos de rentabilidad de la empresa?
i) Compromiso y obligaciones por cumplir, como accionistas, colaboradores,
clientes, sociedad en general, medio ambiente, la competencia, etc.

Ejemplo de misión de una empresa:

“EL COMPROMISO CENTRAL DE ALCATEL S.A, ES LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES
Y EXPECTATIVAS DEL CLIENTE, SUMINISTRÁNDOLE SOLUCIONES INTEGRALES DE
COMUNICACIÓN EN TODOS LOS CAMPOS, GARANTIZANDO SU EFICACIA EN EL TIEMPO
PARA MANTENERNOS COMO LÍDERES EN SERVICIO Y RENTABILIDAD”

ALCATEL S.A

“BRINDAR A LA SOCIEDAD UN EFICIENTE SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

EN CALIDAD Y CANTIDAD SUFICIENTE QUE PERMITA ELEVSR EL NIVEL DE VIDA DEL
POBLADOR, PRESERVANDO EL MEDIO Y EL ENTORNO ECOLOGICO, A FIN DE QUE LA
ACTIVIDAD PRSTADORA DEL SERVICIO OBTENGA UNA ADECUADA RETRIBUCIÓN EN
CONDICIONES DE RENTABILIDAD QUE GARANTICEN SU DESARROLLO”
SEDAPAR

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

“LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN ES UNA INSTITUCIÓN DEDICADA A LA

FORMACIÓN INTEGRAL DE ACADEMICOS Y PROFESIONALES, CON CAPACIDAD DE
INVESTIGAR, CREAR Y DIFUNDIR CONOCIMIENTOS, PARA CONTRIBUIR A LA PRESERVACIÓN
DEL MEDIO AMBIENTE, EL CRECIMIENTO Y EL DESARROLLO SOCIAL, EN CONDICIONES DE
EQUIDAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA”
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN

2.- El DIAGNOSTICO ESTRATÉGICO

El direccionamiento estratégico servirá de marco de referencia para el análisis de la
situación actual de la empresa tanto internamente como frente a su entorno, responde a las
interrogantes dónde estábamos, dónde estamos hoy.
Ahora ya formalizada su empresa, podrá desarrollar sus actividades de acuerdo al rubro
elegido y al sector en el cual se desenvolverá. Deberá estar ansioso de poder realizar los
actos necesarios para alcanzar el éxito, pero no debe apresurarse puesto que en este
mundo tan cambiante no debemos darnos el lujo de actuar al azar o de improvisaciones. Es
cierto que en alguna ocasión se consigue, a través de esto, alguna utilidad, pero no siempre
será así, el emprendimiento de llevar a cabo su negocio debe ir de la mano con el proceso
formal de Planeamiento Estratégico.
Para tal efecto, primero deberá realizar un diagnóstico interno que incluya la
evaluación, el análisis y el descubrimiento de aspectos referidos a los recursos
humanos, materiales, tecnológicos, de tiempo, económicos, procedimientos y
sistemas de información de su empresa, es decir, tendrá que observar al interior de la
misma y definir que es lo que posee y cuál es el faltante y que probabilidad existe poder
obtener mayores utilidades y cumplir con la misión de su organización.
Para realizar el diagnóstico interno de la empresa se requiere llevar a cabo una evaluación
de la organización; recuerde que depende de la veracidad con que evalué su empresa el
obtener resultados más reales y concretos, y así poseer todo el conocimiento necesario
sobre los recursos, herramientas, medios, sistemas y procedimientos que mantiene y que
son requeridos para el logro de las metas y objetivos.
El proceso de evaluación de la empresa comprende los siguientes recursos:

 Recursos humanos
Deberá especificar la cantidad de personas que trabajan o que necesitará en su
empresa, la preparación y experiencia que tienen o que requieren para el
cumplimiento de sus tareas, el grado de autonomía que tienen para la toma de
decisiones, las condiciones que la empresa les facilita para que cumplan con sus
labores, los salarios asignados, el tipo de relación laboral que tienen con la
empresa, la capacidad de ascenso que les ofrece la organización y
fundamentalmente el grado de compenetración que tienen con su empresa.

 Recursos Financieros
Estos se refieren al dinero necesario para el funcionamiento de la empresa, tanto
para iniciar las operaciones como para mantenerla en vigencia. Asimismo en este
punto deberá evaluar el acceso a las fuentes de financiamiento que tiene la
empresa, la capacidad de endeudamiento (garantías que posee y sobre todo la
capacidad y certeza de honrar las obligaciones económicas frente a terceros, sean
estos externos o miembros de su propia empresa

 Recursos materiales
Son los terrenos, edificios, oficinas, la planta de fabricación, su capacidad
instalada, la maquinaria incluyendo en su análisis la cantidad de éstas y las
especificaciones que deben cumplir para la óptima elaboración de sus productos;
los insumos incluyendo igualmente sus especificaciones, cantidades y estándares.

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

 Recursos Tecnológicos
Es el nivel de sistematización de las operaciones de su empresa. Deberá evaluar
el uso de Software y hardware para los procesos administrativos y operativos que
tengan relación con las actividades principales de su organización. Esta
evaluación está directamente relacionada con su capacidad de producción, con
los tiempos de respuesta a las necesidades del mercado y con los estándares de
calidad de sus productos. Asimismo, en este punto deberá evaluar su capacidad
de actualización de estos recursos, ya que son los de mayor depreciación en la
empresa. Es importante hacer referencia a la capacidad de contar con respaldo
técnico calificado para el mantenimiento del estándar tecnológico de la empresa
que tendrá que estar en directa relación con los estándares tecnológicos de la
industria del ramo.

 Recursos de información
Es el recurso más valioso con el que cuentan las organizaciones hoy en día.
Deberá evaluar su capacidad para obtener información, para poder difundirla entre
los miembros de la empresa y sobre todo para poder procesarla en el tiempo
exacto para tomar decisiones oportunas.

 Tiempo
Este es el más escaso, la vertiginosidad de los cambios del entorno exige
organizaciones flexibles, adaptables y de rápida respuesta a las necesidades del
mercado. Deberá evaluar su capacidad de colocar productos / servicios en el
momento exacto que el mercado los necesita y antes que lo, hagan los
competidores. Asimismo, su capacidad de cambio de giro en caso de saturación y
sus posibilidades de integración hacia delante y hacia atrás en la cadena
productiva cuando las condiciones del mercado lo exijan sin detener el
abastecimiento, son variables de evaluación en este punto.
De cierta forma, a la hora de evaluar los recursos, estamos revisando los procesos
y sistemas de la empresa, si logran alcanzar su propósito dentro de la
organización o no, si es que necesitan un replanteamiento, modificación, cambio o
mejoramiento; esto es directa relación con el factor calidad del producto/ servicio a
ofrecer, el cual determinará el tipo de tecnología a emplear en dichos sistemas y
procesos, los tiempos óptimos en los mismos, así como la mezcla de marketing
que deberá emplear para hacer llegar el fruto de su esfuerzo al consumidor final.

A) ANÁLISIS DEL INTERNO

Este análisis considera los factores internos, institucionales que están bajo el
control de la organización, y se analizan las fortalezas y debilidades al interior de
la empresa. Los aspectos se tornan más relevantes cuando son comparados con
otras organizaciones que desempeñan el mismo o similar rol, es recomendable
que personas pertenecientes a la organización realicen este análisis para tener
una mayor objetividad del estudio. El estudio comprende el siguiente análisis:

DEBILIDADES
Son aquellos elementos que hacen más difícil avanzar hacia el cumplimiento de la Misión
Institucional o que ponen en desventaja comparativa respecto a las demás instituciones que
compiten entre sí. Los fracasos empresariales pueden constituir datos importantes para descubrir
sus debilidades.
Son todas esas características de la empresa que constituyen deficiencias, causas de fracasos y de
impedimento para el logro de la misión. Son aquellas falencias que constituyen desventajas
competitivas y que colocan a la empresa un paso detrás de la competencia.

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

FORTALEZAS
Son aquellos elementos o capacidades institucionales, que facilitan que una
organización cumpla con el logro de sus objetivos estratégicos y misión. Estas
potencialidades posibilitan mantener o lograr una ventaja competitiva respecto a las demás
empresas que compiten entre si.
Son aquellos factores que facilitan el logro de los objetivos y que la diferencian de sus
competidores posibilitándole la generación de ventajas competitivas.
El perfil de capacidad institucional (PCI) es un medio para evaluar las fortalezas y
debilidades de la empresa en relación con las oportunidades y amenazas que le presenta el
medio externo. Es una manera de hacer el diagnóstico estratégico de una empresa
involucrando en él todos los factores que afectan su operación corporativa.
El PCI involucra las categorías de: La capacidad directiva, de mercadeo, financiera, de
producción y de talento humano. En primer lugar, identificar todas las fortalezas y
debilidades de su organización en cada una de las capacidades mencionadas anteriormente
con una lluvia de ideas en la que deben participar los grupos estratégicos (grupos que harán
el diagnóstico procurando que en ellos participen colaboradores de los diferentes niveles de
la organización, a nivel de áreas funcionales, los perfiles que salgan de este primer
diagnóstico se complementarán con información que debe poseer la empresa.
Finalmente, se procede a priorizar, calificar y valorarse el impacto de cada fortaleza y
debilidad en la empresa.

B) ANÁLISIS DEL EXTERN

Esta parte del proceso analizará los procesos sociales y tendencias
existentes en el ENTORNO y que afectan el trabajo que quiere realizar la
Institución. El estudio debe estar dirigido a responder sobre las
OPORTUNIDADES y AMENAZAS.

OPORTUNIDADES
Las oportunidades son entendidas como situaciones que se encuentran en el entorno
que pueden ser aprovechadas para facilitar el logro de un objetivo. Son los factores
externos que de manera directa o indirecta contribuyen al logro de los resultados
propuestos
Constituyen en todas aquellas situaciones propiciadas por agentes externos a nuestra
organización, que nos facilitan alternativas de inversión para el crecimiento de nuestra
empresa o la diversificación de la misma. La lista priorizada de las oportunidades debe
tenerse muy en cuenta al momento de plantear la visión de futuro. La pregunta clave al
momento de analizar las oportunidades del entorno es:
¿Cómo podemos aprovechar el efecto de la oportunidad?

AMENAZAS
Son factores externos que influyen negativamente sobre la organización. Estos pueden
ser personas o situaciones, que puede retroceder, debilita o destruir una organización, el
control que la organización tiene sobre estas amenazas es nulo, debido a que se da al
exterior de la empresa.
Se pueden presentar externamente y separadas de la empresa, pero que ejercen de una u
otra forma presión en el funcionamiento de la misma; éstas no pueden ser manipuladas por
decisiones internas, puesto que son muy ajenas y actúan en un nivel macro, pero sí pueden
ser previstas y lógicamente esquivadas.
Los factores pueden ser económicos, políticos, demográficos, culturales, etc. Cuando se
formula la visión del futuro, será necesario tener preparada una lista priorizada de las
amenazas, para preguntarse:
¿Cómo podemos disminuir o eliminar ele efecto de las amenazas?

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

MATRICES DE EVALUACIÓN
Existen herramientas de evaluación llamadas MATRICES que sirven para analizar el
entorno, las actividades, los resultados internos y externos y generar las estrategias
correspondientes. La gestión de un gerente se vale de instrumentos y herramientas que
ayudan a los administradores a evaluar las situaciones presentadas, denotar alternativas de
solución y finalmente tomar la decisión que según la evaluación es precisa, oportuna y
conveniente para la empresa.
Entre las matrices que brindan utilidad para la toma de decisiones están aquellas que
evalúan los aspectos externos e internos que ejercen influencia en la organización y además
aquellas variables que influyen en el análisis de su posición en el mercado, en su gestión y
en los resultados de sus actividades; éstas son:

 Análisis y matriz de posicionamiento estratégico FODA

 Matriz de posición de Ansoff
 Matriz de consistencia en la Gestión (MCG)
 Matriz de Washington
 Matriz contingencial de Deal y Kennedy

ANALISIS Y MATRIZ DE POSICIONAMIENTO ESTRATEGICO FODA

Es la primera que debería emplear para analizar el entorno que lo rodea, ya sea el ambiente
externo como el interno. Un administrador en cada momento ejercita el proceso de toma de
decisiones, tanto a corto, medio como a largo plazo ya que esta era en la que nos
encontramos, de la globalización y la competitividad, se nos exige no sólo saber nuestro
negocio sino aprender a conocer el entorno para poder enfrentarlo, anticiparnos a los
cambios y si es posible propiciarlos uno mismo en algunas ocasiones. Por este motivo, es
necesario emplear una herramienta que nos ayude a analizar el entorno y a la empresa al
mismo tiempo adelantándose a la competencia actual y futura.
La matriz de posicionamiento estratégico es la herramienta indicada, puesto que su fin es
descubrir la posición que la empresa puede tomar para solucionar un problema o aprovechar
una oportunidad que le permita cumplir con su misión y generar valor económico y social. Al
interior de nuestra empresa podemos identificar fortalezas y debilidades; en el entorno se
identifica a las oportunidades y las amenazas.
Las instituciones, no constituyen una isla, están en contacto con una realidad mayor, operan
en un entorno que influye de manera continua. A nivel de entorno se analizarán las
oportunidades y amenazas que tienen que considerar las instituciones. A nivel del Interno
tendrá que analizar sus fortalezas y debilidades, el estudio de la realidad de ENTORNO y
del INTERNO es el paso previo y fundamental en algunos para formular la Visión y Misión
de la organización.
El análisis de oportunidades y amenazas ha de conducir al análisis FODA, el cual permitirá a
la organización definir estrategias para aprovechar sus fortalezas, revisar y prevenir el efecto
de sus debilidades, anticiparse y prepararse para aprovechar las oportunidades y prevenir
oportunamente el efecto de las amenazas. Este análisis es el gran aporte FODA
(debilidades, oportunidades, debilidades y amenazas).
Esta matriz lleva el nombre de FODA por las siglas de:

F : Fortalezas
O: oportunidades
D: debilidades
A: amenazas

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AMENAZAS OPORTUNIDADES

CONTROL INVERSION
FORTALEZAS (FA) FORTALEZAS (FO)

ABANDONO FORTALECIMIENTO
DEBILIDADES (DA) DEBILIDADES (DO)

Los cuatro escenarios presentados en la matriz significan lo siguiente:

 Inversión
Relaciona fortalezas y oportunidades (FO) se recomienda tomar esta decisión
`porque la situación lo amerita, puesto que la empresa presenta las fortalezas
suficientes para aprovechar las oportunidades del entorno.

 Control
Relaciona fortalezas y amenazas (FA), es la acción más adecuada y acertada que
se le recomienda adoptar, puesto que está situación nos indica la presencia de un
entorno muy amenazador, pero con la salvedad que la empresa fortalezas
considerables para afrontar dichas amenazas. Este es el momento de presagiar
tales situaciones y evitarlas.

 Fortalecimiento
Relaciona debilidades y oportunidades (DO), puesto que el entorno presenta
oportunidades que se pueden aprovechar y la empresa tiene debilidades que
hacen un poco factible un resultado favorable, una solución acertada en esta
situación es la de intentar un fortalecimiento de la empresa para mantenerla en el
mercado y no desaprovechar el escenario.
 Abandono
Relaciona debilidades y amenazas (DA), se hace un llamado de abandono al
sector pues la situación presentada mantiene amenazas y además la empresa es
débil en demasía para soportar un entorno tan riesgoso.
La matriz de evaluación FODA es una herramienta de planeación que permite cruzar las
variables fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas en cuatro diferentes
combinaciones que son:
 Oportunidades / Debilidades
 Oportunidades / Fortalezas
 Amenazas / Fortalezas
 Amenazas / Debilidades

OPORTUNIDADES AMENAZAS

FORTALEZAS FO FA

DEBILIDADES DO DA

3.- FORMULACIÓN ESTRATEGICA

Definido el direccionamiento estratégico de la empresa. Realizado el diagnóstico estratégico
y el análisis FODA deberán explorarse las opciones que la organización tiene para anticipar
tanto sus oportunidades y amenazas, como sus fortalezas y debilidades. Partiendo de este
diagnóstico, la empresa deberá definir su comportamiento futuro en el mercado,

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

definir los objetivos, estrategias globales y de cada área funcional y los proyectos
estratégicos que le permitirán lograr en forma eficiente (hacer correctamente las
cosas) y eficacia (hacer las cosas correctas) su misión.
Los proyectos estratégicos y los planes de acción deben reflejarse en el presupuesto
estratégico, el cual en definitiva es el verdadero plan; este presupuesto debe ejecutarse
dentro de las normas de la empresa.

A) OBJETIVOS Y METAS
Es una etapa clave del plan, la palabra objetivo, implica la idea de algo hacia lo cual se
lanzan o dirigen nuestras acciones, según Terry, representa lo que se espera alcanzar en el
futuro como resultado del proceso de gerencia. Un objetivo es un propósito que se desea
alcanzar en un tiempo determinado, y espacio definido. Son los propósitos que se
pretende alcanzar como logro, hacia dónde queremos llevar la empresa y a la que se dirigen
nuestras acciones.
Las metas es la cuantificación de los objetivos, conocidos como propósitos
transformados en objetos físicos, las metas son la expresión cuantitativa, global o
desagregada, de los objetivos de un plan o programa. Para una empresa no puede
haber objetivo sin meta. Ejemplo: Se busca optimizar producción (cantidad) y productividad
(calidad). Ejecutado dicho proyecto se debe lograr la meta trazada en términos de cantidad.
Las metas son importantes, cuando menos por cuatro motivos:
 Las metas proporcionan un sentido de dirección
Sin una meta, las personas y sus organizaciones suelen avanzar confundidas,
reaccionando a los cambios del ambiente sin un sentido claro de lo que quieren
lograr en realidad. Al establecer metas, las personas y sus organizaciones
refuerzan su motivación y obtienen una fuente de inspiración que les sirve para
superar los obstáculos que inevitablemente se les presentan.
 Las metas permiten enfocar nuestros esfuerzos
Toda persona u organización cuenta con recursos limitados y una amplísima serie
de posibilidades para usarlos. Al elegir una sola meta, o una serie de metas
relacionadas, establecemos prioridades y nos comprometemos con la forma en
que usaremos los recursos limitados.
 Las metas guían nuestros planes y decisiones
En las organizaciones, las personas deben tomar decisiones, que resultan más
claras cuando se preguntan ¿Cuál es nuestra meta?, ¿Servirá esta acción para
acercarnos o para distanciarnos de la meta organizacional?.
 Las metas sirven para evaluar nuestro avance
Una meta definida con claridad, mensurable y con límite de tiempo concreto se
convierte en parámetro de los resultados y permite a las personas y a los gerentes
evaluar los avances logrados. Por tanto, las metas forman parte esencial del
control, es decir, el proceso para asegurarse de que los actos se ajustan a las
metas y los planes elaborados para alcanzarlas. Si descubrimos que nos estamos
alejando de un curso o si surgen contingencias inesperadas, podremos tomar
medidas correctivas modificando nuestro plan.

B) POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS
El alcanzar los objetivos, a su vez, supone adoptar líneas genéricas y orientadoras de
acción que son las políticas y proponer medios con qué y cómo operativizar esas líneas
genéricas de acción que son las estrategias.
Las políticas son guías de pensamiento o reglas de conducta que contribuyen en la
adopción de decisiones y dan la orientación para los programas de la empresa, las
políticas determinan el rumbo a seguir frente a ciertos problemas y fijan las
consideraciones de líneas generales de acción.
Las políticas son criterios generales que tienen por objeto darle mejor aplicación a las
actividades y acciones para que se logren los objetivos. Las políticas son coadyuvantes al

90
 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

logro de los objetivos, se crean de acuerdo a las necesidades de cada organización y

cubre todas las distintas áreas que lo conforman. Ejemplo: Es política de la empresa
mejorar los factores de la producción: las estrategias planteadas son incrementar inversión,
mejorar el personal y mejorar maquinaria.

ESQUEMAS DE UN PLAN ESTRATEGICO

1.- ANÁLISIS DEL INTERNO
 Debilidades
 Fortalezas
2.- ANÁLISIS DEL ENTORNO
 Oportunidades
 Amenazas
3.- DECLARACIÓN DE LA VISION
4.- DECLARACION DE LA MISION
5.- PLANTEAMIENTO DE LAS POLITICAS INSTITUCIONALES
6.- DISEÑO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
7.- DETERMINACIÓN DE LAS ESTRATEGIAS

VISION

MISION

FORTALEZAS OPORTUNIDADES

FODA

DEBILIDADES AMENAZAS

OBJETIVOS ESTRATEGIAS METAS

Plan Operativo
En esta etapa del proceso, cada uno de los responsables de los proyectos estratégicos
deberá desarrollar el “PLAN DE ACCIÓN” para alcanzar los objetivos y metas propuestos
dentro de un horizonte de tiempo determinado, que en este caso corresponde a un año.

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 GERENCIA 2 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO ING. ARMANDO SALINAS SANCHEZ 3

El plan operativo es un instrumento indispensable de teorización y organización, en el cual

se deben contemplar todos los detalles para la ejecución de acciones concretas. Se debe
planificar antes de actuar sobre una situación o problema para poder transformarlo.

IMPORTANCIA
 Organiza el secuencia lógica las actividades y las actividades y las acciones
concretas y visualizar requerido para cada una de ellas
 Define las funciones y responsabilidades de la institución y de los beneficiarios
 Contribuye a la preparación de un trabajo consciente, evitando las
improvisaciones
 Unifica criterios cuando se plantean los objetivos y metas
 Refleja las políticas y los procedimientos para la ejecución de las actividades
 Prevé la utilización de los recursos institucionales y comunales
 Permite la ubicación en el tiempo, prevé las dificultades y el planteamiento de
posibles soluciones.
 Constituye un instrumento para el control, seguimiento y evaluación objetiva de las
actividades
 El plan operativo anual es el instrumento básico para el seguimiento y la
evaluación de las actividades de la organización

ELEMENTOS
 AREA, el plan es elaborado por cada área o departamento de la organización,
estableciendo un indicador de éxito global para los proyectos estratégicos.
 METAS, especifique la meta que se desea alcanzar, en términos concretos,
cualitativos o cuantitativos, la meta formulada debe permitir el logro de los
objetivos y el cumplimiento de la misión organizacional.
 ACTIVIDADES O TAREAS, defina las tareas que debe realizar para hacer
realidad cada estrategia
 FECHAS, identifica el tiempo necesario para realizar la acción o tarea, este debe
definirse en el tiempo
 RESPONSABLES, señale el responsable de cada tarea o actividad
 RECURSOS, especificar los recursos financieros necesarios

ESQUEMA DE UN PLAN OPERATIVO

Actividad y/o Responsable de Meta prevista Duración Fuente de
Proyecto la ejecución Inicio final financiamiento

EVALUACION DE LA PLANIFICACION OPERATIVA

La evaluación es un proceso sistemático, integral y continuo, mediante el cual se analizan
resultados, se emiten juicios valorativos y se determina el logro de objetivos y metas. La
evaluación debe de estar orientada a revisar, valorar y comparar los resultados esperados y
obtenidos, la ejecución de actividades y juzgar la concepción y el enfoque de la planificación

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PROGRAMAS Y PROYECTOS
Es el instrumento de la planificación que actúa como unidad de acción de características
homogéneas, que ve con asignaciones de recursos y medios para el logro de los propósitos
del plan. Por esta razón se le conoce como instrumento vital para la ejecución de los planes
de corto plazo en el cual se consignan acciones y esfuerzos; actividades y tareas; recursos y
unidades ejecutivas.
El plan debe llegar a niveles mucho más concretos y precisos, esta función de
operativización la llevan a efecto los programas y los proyectos, dentro de los cuales se
insertan las acciones. Los programas son aquellos planes en las que se establece el tiempo
para la realización de las distintas actividades, tareas, operaciones y acciones. Un programa
viene a ser un conjunto de proyectos debidamente interligados que conducen a un desarrollo
socio – económico.
La programación consiste en establecer el orden de prioridades de las actividades de
acuerdo al grado de importancia para no interrumpir el ciclo dinámico de la administración, el
tiempo que se indique para cada caso debe ser lo necesario y oportuno. Se busca que la
ejecución de los programas de actividades sean compatibles que no tropiecen con otros
programas. Ejemplo: dentro de los programas, proyectos y acciones son sustituir maquinaria
y reclutar y seleccionar personal idóneo.
Un Programa considera lo siguiente:
I SUB PROGRAMA
Es la división del programa, estratégicamente tomado, con fines de mejorar las metas por
alcanzar, que por lo general son más complejas que un programa, pero si fáciles de evaluar
y controlar en su accionar.

II PROGRAMACIÖN
Es la puesta en orden de los factores, con ayuda de la matemática, estadística y
econometría previniendo las posibles bajas y/o problemas que pueden suscitarse y
respondiendo interrogantes bajo un criterio técnico, siendo sus interrogantes:
 ¿Quién lo hará?
 ¿Dónde lo hará?
 ¿Cuándo la hará?
 ¿Cuánto tiempo demandará hacerlo?

PRESUPUESTO
Son planes fundamentales para la consecución de los objetivos, pues sin dinero es
inconcebible realizar alguna actividad. El plan debe formular el presupuesto en términos
económicos, es decir, cuanto nos costaría llevarlo a cabo y quien o quienes lo van a
ejecutar, estos no solo deben conocer que deben hacer, sino como tendrán que hacerlo. Los
presupuestos son planes cuantitativos debido a que se trabaja en base a números y sirve
para valorar los términos y hacer un control permanente de los ingresos por ventas y los
egresos en el avance de la ejecución de las obras y en los gastos administrativos que
ocasione el funcionamiento de la empresa.
El gerente es un hombre que trabaja para el futuro, el presente lo planeó ayer. En la
planeación se definen de manera concreta los objetivos, los planes de acción para lograrlos,
las políticas que servirán de normas reguladoras de la acción administrativa y los
presupuestos que traducirán en términos económicos el esfuerzo a realizar.
Tal como hemos podido apreciar la planeación involucra dos momentos:

A) Proyectarse al futuro
B) Preparar la empresa para ese futuro.

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ESQUEMA DE UNA ACTIVIDAD Y/O PROYECTO

DENOMINACION DEL PROYECTO: CODIGO :

JUSTIFICACION:

DESCRIPCION:

OBJETIVOS : META :

PROGRAMACION : INICIO : TERMINO

Actividades MES 1 MES 2 MES 3 MES 4

PRESUPUESTO :

DESCRIPCION UNIDAD CANTIDAD PRECIO UNITARIO TOTAL

FINANCIAMIENTO :

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