International Organization for Standardization International Accreditation Forum

(Organización Internacional de Normalización) (Foro Internacional de Acreditación)

Fecha: 13 de Enero del 2016

Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001

Orientación sobre:
Uso Efectivo de la norma ISO 19011
ISO 19011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión proporciona directrices
para la primera, segunda y auditoría de tercera parte para los sistemas de gestión. La norma
contiene opciones relacionadas con los métodos de auditoría y la competencia del auditor,
pero su contenido no es imperativo. La orientación pretende ser flexible y la aplicación puede
diferir según el tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización a ser auditado.
Corresponde a cada estructura de auditoria de tercera parte para utilizar las directrices en la
medida adecuada a sus necesidades y a la relevancia de sus propias prácticas de trabajo.

La norma se divide en un número de secciones incluyendo lo siguiente:

Principios de la auditoria

Un auditor debe estar familiarizado con los 6 principios de la auditoría y aplicarlos

al proceso de auditoría.

Gestión de un programa de auditoría

Por lo general, esto será responsabilidad de la gestión de un tercero como un
cuerpo auditor y no de un auditor individual. Los auditores deben ser conscientes
de que los programas de auditoría son supervisados y revisados en intervalos
apropiados. Los auditores deben contribuir a la mejora de los programas de
auditoría.

Ejecución de una auditoria

Esta guía enfatiza la importancia y las técnicas de planificación, realización e

información de una auditoría y es de particular relevancia para el auditor. Los
auditores deben estar muy familiarizados con las directrices de la Cláusula 6 de la
norma ISO 19011 sobre estos aspectos.

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www.iaf.nu; www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
 Competencia y evaluación de los auditores

La guía sobre la competencia y evaluación de los auditores da un nuevo énfasis

a la importancia de la competencia del equipo así como lo del individual. Los
auditores deben poseer el conocimiento y las habilidades necesarias para lograr
los resultados previstos por las auditorías que se espera se lleven a cabo. Todos
los auditores deben poseer conocimientos y habilidades genéricos y también debe
esperarse que posean cierta disciplina así como conocimientos y aptitudes
específicos del sector. Los líderes de los equipos de auditoría deben tener las
destrezas y conocimientos adicionales necesarios para proporcionar liderazgo al
equipo de auditoría.

La competencia se define ahora como "la capacidad de aplicar conocimientos y

habilidades para lograr los resultados previstos".

La ISO 19011 establece que

 “La confianza en el proceso de auditoría y la capacidad de alcanzar sus objetivos
depende de la competencia de las personas que participan en la planificación y
realización de las auditorías, incluidos los auditores y los jefes del equipo de
auditoría.
 La competencia debe evaluarse a través de un proceso que considere el
comportamiento personal y la capacidad de aplicar los conocimientos y
habilidades adquiridos a través de la educación, la experiencia laboral, la
formación de auditores y la experiencia en auditoría.
 Este proceso debe tener en consideración las necesidades del programa de
auditoría y sus objetivos".

Gran parte de esta guía será utilizada por organismos auditores externos cuando
establezcan sus propios criterios de competencia para los auditores. Sin embargo, los
auditores individuales deberian conocer el contenido de esta sección para que puedan
mantenerse, mejorar y trabajar dentro de los límites de su competencia profesional.

Se puede encontrar ayuda práctica a lo largo de las directrices y se proporcionan

ejemplos y aclaraciones adicionales sobre diversos temas, aunque algunos pueden
no ser aplicables a la auditoría por parte de terceros.

Para más información sobre el Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001, consulte el
documento: Introducción al Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001

La retroalimentación de los usuarios será utilizada por el Grupo de Prácticas de

Auditoría ISO 9001 para determinar si los documentos de guía adicionales deben ser
desarrollados, o si estos documentos actuales deben ser revisados.

Los comentarios sobre los documentos o presentaciones pueden enviarse a la

siguiente dirección de correo electrónico:charles.corrie@bsigroup.com.

Los demás documentos y presentaciones del Grupo de Prácticas de Auditoría ISO

9001 pueden descargarse de los sitios web:
www.iaf.nu
www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

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Descargo de Responsabilidad

Este documento no ha sido sujeto a un proceso de aprobación por parte de la

Organización Internacional de Normalización (ISO), el Comité Técnico 176 de la ISO
o el Foro Internacional de Acreditación (IAF).

La información que contiene está disponible para fines educativos y de

comunicación. El Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 no se responsabiliza
de los errores, omisiones u otras responsabilidades que puedan producirse por la
provisión o posterior uso de dicha información.

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