DELITOS ECONÓMICOS
Quebrantamiento de la
norma jurídica
Culpabilidad
TEORÍA DEL DELITO
La teoría del delito cumple una doble
función mediadora:
La comprobación de la magnitud de
la ilicitud tiene lugar por medio de
EL HECHO
TÍPICO la teoría de la responsabilidad por
el hecho.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER ANTIJURIDICO
La teoría de la antijuridicidad tiene por
objeto establecer bajo qué condiciones
y en qué casos la realización de un tipo
EL HECHO penal (en forma dolosa o no; activa u
TÍPICO omisiva) no es contraria al derecho, es
decir, el hecho no merece una
desaprobación del orden jurídico. Es,
por lo tanto, una teoría de las
autorizaciones para la realización de
un comportamiento típico.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER ANTIJURIDICO
Decir que un comportamiento está
justificado equivale a afirmar que el
autor de la acción típica dispuso de un
EL HECHO permiso del orden jurídico para obrar
TÍPICO como obró.
Una acción típica, por lo tanto, será
también antijurídica si no interviene en
favor del autor una causa o fundamento
de justificación.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER ANTIJURIDICO
La tipicidad de una acción es,
consecuentemente, un indicio de
antijuridicidad. Precisamente porque
EL HECHO aquélla señala la posibilidad de ésta
TÍPICO debe verificarse si existe o no una causa
o fundamento de justificación, o de un
permiso del orden jurídico para obrar
como obró.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
El nivel correspondiente a la culpabilidad se
desenvuelve en dos momentos:
La comprobación de si el autor
EL HECHO de lo ilícito pudo conocer o no
TÍPICO Y que el hecho estaba jurídico-
ANTIJURIDICO penalmente desaprobado Ambos momentos
(problemática del error de se llevan a la
prohibición)
práctica mediante
la teoría de la
Una vez afirmado esto se debe culpabilidad.
verificar si el autor podía
comprender la antijuridicidad
de su acción y comportarse de
acuerdo con esa comprensión
(problemática de Incapacidad de
culpabilidad)
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
El tipo penal de los delitos dolosos
contiene básicamente una acción dirigida
por el autor a la producción del
EL HECHO resultado. El tipo penal de los delitos
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO culposos, por el contrario, contiene una
acción que no se dirige por el autor al
resultado. En el primer caso se requiere,
por lo tanto, una coincidencia entre el
aspecto objetivo y el subjetivo del hecho:
lo ocurrido tiene que haber sido
conocido por el autor.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
La comprobación de la realización de una
acción típica y antijurídica en la que no se
renuncia a la punibilidad por la
EL HECHO irrelevancia del contenido de ilicitud, no
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO es suficiente para responsabilizar
penalmente a su autor. La responsabilidad
penal o responsabilidad criminal depende
de que aquél haya obrado culpablemente.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
La culpabilidad, por tanto, constituye el
conjunto de condiciones que determinan
que el autor de una acción típica y
EL HECHO antijurídica sea criminalmente
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO responsable de la misma. La cuestión de
cuáles son esas condiciones dependerá
del punto de vista que se adopte
respecto de la pena.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
Desde el primer punto de vista se
tomará en cuenta para la culpabilidad
sólo la actitud del autor respecto de la
EL HECHO acción típica y antijurídica cometida:
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO entonces se hablará de culpabilidad por el
hecho y ello significará que deberá
considerarse únicamente el hecho
delictivo, pero no el comportamiento del
autor anterior al mismo o, inclusive,
posterior.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
De acuerdo con ello, no importa una
mayor culpabilidad la conducta
socialmente incorrecta del autor antes
EL HECHO del hecho (por ejemplo, desarreglo,
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO ebriedad, vagancia, etcétera) ni, en
principio, tampoco la circunstancia de
haber sido ya condenado con
anterioridad (reincidencia).
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
La culpabilidad de autor (en la forma, por
ejemplo, de la culpabilidad de carácter)
parte de otras consideraciones: el hecho
EL HECHO típico y antijurídico abre la posibilidad de
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO un juicio sobre el comportamiento social
del autor en general, antes y después del
hecho. La realización de la acción típica
permitirá juzgar la conducta del autor en
forma total para explicar el hecho
delictivo como un producto de su
personalidad.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
La cuestión de la elección entre la culpabilidad
por el hecho y la culpabilidad del autor
depende de los axiomas del sistema
EL HECHO dogmático. Lo importante no será, a los
TÍPICO Y efectos de esta decisión, el mayor fundamento
ANTIJURIDICO "empírico" de las premisas, dado que ninguna
de ellas es "probada" o "probable". La
racionalidad de esta decisión estará, por el
contrario, condicionada por el mayor grado de
controlabilidad judicial que el criterio
adoptado ofrezca. En este sentido, la
"culpabilidad por el hecho" es la que brinda
mayores garantías.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
El concepto de culpabilidad se estructura
sobre la base de tres elementos.
EL HECHO
Se caracteriza básicamente por el
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO
conocimiento de los elementos del
tipo objetivo, es decir, de los
elementos que caracterizan la
acción como generadora un peligro
jurídicamente desaprobado que
afecta de manera concreta un
determinado objeto protegido.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
EL DOLO
EL HECHO
Quien conoce el peligro concreto
TÍPICO Y generado por su acción riesgosa para
ANTIJURIDICO
otra persona, obra con dolo, pues sabe
lo que hace. Por el contrario, si ignora
la creación de este peligro concreto
de realización del tipo objetivo o tiene
un error sobre el mismo obrará
imprudentemente.
SEGUNDO
ELEMENTO::
ELEMENTO DEBE SER CULPABLE
EL DOLO
EL HECHO
El elemento cognitivo del dolo debe
TÍPICO Y
ANTIJURIDICO
darse en el momento de la comisión
del hecho y requiere un
conocimiento actual, es decir,
presente.
Que una acción es "típica" o "adecuada a
EL TIPO PENAL un tipo penal“ quiere decir que esa
acción es la acción prohibida por la
norma. La teoría del tipo penal es,
consecuentemente, un instrumento
conceptual para la identificación del
comportamiento prohibido. La acción
ejecutada por el autor es la acción
prohibida por la norma cuando se
subsume bajo un tipo penal.
El tipo penal en sentido estricto es la
EL TIPO PENAL descripción de la conducta prohibida por
una norma.
En general, "tipo" es una expresión que
designa todo conjunto de elementos
unidos por una significación común. El
tipo penal, por lo tanto, es el conjunto de
elementos que caracteriza a un
comportamiento como contrario a la
norma.
CONCEPTOS:
La acción
La situación de hecho
El autor
EL TIPO PENAL Los tipos penales pueden ser tipos comunes Y
tipos especiales (propios). En los primeros no se
establece una especial caracterización del
autor; la ley simplemente se refiere "al que..."
realizare una determinada acción. Por el
contrario, en los delitos especiales (propios), en
los que la realización del tipo sólo puede ser
llevada a cabo por una persona
especialmente cualificada por su relación con
el bien jurídico, es decir por su posición
estatutaria, el tipo penal describe también
esta cualificación del autor.
El autor
EL TIPO PENAL En la actualidad se abre camino un punto de
vista que extiende la posición de garante a
todos los tipos penales, sean éstos omisivos o
activos, especiales o comunes. La posición de
garante resulta de esta manera un elemento
general de la autoría también en los delitos
activos de resultado. La posición de garante en
los delitos comunes activos se fundamenta en
la realización misma de la acción, dado que
todo ciudadano debe responder como
garante de que sus acciones no producirán
lesiones en los bienes de otros ciudadanos.
El autor
EL TIPO PENAL
En los delitos especiales (delitos de infracción
de deber), como se dijo, se fundamenta en el
deber emergente de la posición
estatutaria del autor. En un sentido acaso
similar otros autores incluyen en todos
los tipos de ilicitud un elemento
caracterizado como "la lesión de un deber
de evitar", que también alcanzaría a los
tipos activos.
La acción
EL TIPO PENAL
La acción, por lo tanto, es todo
comportamiento exterior evitable, es decir, un
comportamiento que el autor habría podido
evitar si hubiera tenido un motivo para
hacerlo.
Este concepto de acción tiene la función
principal de eliminar del ámbito del
derecho penal todo hecho totalmente
irrelevante.
La acción
EL TIPO PENAL Las causas de exclusión de la acción son:
a) Los actos reflejos (por ejemplo, las reacciones
producidas por un estornudo, que hacen
imposible controlar el movimiento corporal
como consecuencia del cual se lesiona a otro).
b) La fuerza física irresistible (ejemplo: el caso
ya analizado del que se deriva la muerte de un
niño, al ser violentamente despedido por una
avalancha incontenible de personas)
c) Los estados de inconsciencia absoluta
(el supuesto de la madre que, dormida, ahoga
con su cuerpo al niño que duerme a su lado.
La acción
EL TIPO PENAL LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETO:
La adecuación típica en los delitos de lesión
depende de que la realización de la acción
haya producido un resultado lesivo que le sea
objetivamente imputable. En estos delitos el
juez debe comprobar, para dar por acreditada
la realización del tipo objetivo, no sólo la
realización de la acción, sino también la
producción de un resultado de lesión y la
existencia de una relación específica entre
éste y aquélla (imputación objetiva).
La acción
EL TIPO PENAL LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETO:
El resultado en sentido estricto importa,
por lo tanto, una lesión del objeto de la
acción y no cualquier consecuencia
vinculada a ésta (por ejemplo, no es
resultado del delito de homicidio el dolor
ocasionado a los familiares de la víctima).
La acción
EL TIPO PENAL LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETO:
Esta lesión del objeto de la acción debe
distinguirse de la lesión del objeto de protección,
que está constituida por la lesión del bien
jurídico. Todo delito (inclusive los de pura
actividad) se puede caracterizar como lesión de
un bien jurídico (la injuria, por ejemplo, lesiona el
bien jurídico del honor), pero no todo delito
requiere la lesión de un objeto determinado. Los
delitos de lesión serían, entonces, aquellos en los
que la lesión del bien jurídico tiene lugar a través
de la lesión de un objeto protegido.
La acción
EL TIPO PENAL LA PROHIBICIÓN DEL REGRESO:
La prohibición de regreso es un criterio para
limitar la imputación
de un resultado a ciertos comportamientos que
pueden haber resultado causales, pero que están
fuera del interés del derecho
Penal
La imputación sólo alcanza a quien es garante de
la evitación del resultado (se trate de un autor
activo u omisivo).
La acción
EL TIPO PENAL LA PROHIBICIÓN DEL REGRESO:
La prohibición de regreso es un criterio para
limitar la imputación
de un resultado a ciertos comportamientos que
pueden haber resultado causales, pero que están
fuera del interés del derecho
Penal
La imputación sólo alcanza a quien es garante de
la evitación del resultado (se trate de un autor
activo u omisivo).
La acción es punible no solamente cuando
LA REALIZACIÓN DEL
concurren todas las circunstancias que
comportan el tipo objetivo y el subjetivo,
consumación, (suponiendo que el autor sea
TIPO PENAL culpable), sino también (bajo ciertas
circunstancias) cuando falte algún elemento
requerido por el tipo objetivo (tentativa).
En otras palabras,
y dado que un hecho punible tiene distintas
etapas de realización, es preciso delimitar en
qué momento el autor ingresa en el límite
mismo de lo punible y cuándo se ha
alcanzado la etapa que permite llegar al
máximo de punibilidad prevista).
ETAPAS (ITER CRIMINES)
PARTICIPACIÓN
Autoría individual ("quienes realizan el hecho por sí
DELICTIVA solos")
ECONÓMICO Y DELITOS
funciones de policía general o de orden
público y de policía especial esta facultada
DERECHO PENAL
ECONÓMICO Y DELITOS
pacifica en relación con el Derecho Penal.
El carácter de sus sanciones y el
DERECHO PENAL