de Energía y Minas
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS
TOMO I DE III
LIMA- PERÚ
2015
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RESUMEN EJECUTIVO
AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS
LIMA
I. INTRODUCCIÓN:
1. Observación N° 1
El Ministerio de Energía y Minas autorizó el inicio de las actividades mineras de exploración en
los proyectos mineros de exploración Alicia y Yagku Entsa, a favor de la empresas mineras
Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Aguila Dorada SAC, sin realizar procesos de consulta
previa al considerar las "actas de asambleas comunales" como elementos de sustento
suficientes de que tales actividades no afectarían los derechos colectivos de la comunidad
campesina de Cancahuani y la comunidad nativa de Los Naranjos; con el agravante de que se
contó con información remitida por el Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura,
que indicaba que existía presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal referencial
entre las que estaban las comunidades antes mencionadas, omitiendo la obligación que tiene el
estado de cautelar el derecho colectivos de dichas comunidades; inobservando lo contenido en
0
los artículos 2°, 50, 7 , 8° y 100 de la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios (Ley n.° 29785), artículos 3°, 5°, 7° y 8° de su Reglamento (D. S. n.°
001-2012-MC) y Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura. Lo expuesto, genera el riesgo de conflictos
sociales en la zona de los proyectos mineros, además de las contingencias de carácter legal en
contra el Ministerio de Energía y Minas, y fue ocasionado por la falta de diligencia de parte del
PERÚ Ministerio
RESUMEN EJECUTIVO DEL INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-2-0054 de Energía y Minas
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2. Observación N° 2
3. Observación N° 3
2. Disponer que la Dirección General encargada de realizar la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en forma directa,
que la etapa de identificación de pueblos indígenas u originarios, se sujete a establecido en
la Ley de Consulta Previa y su Reglamento, además de los lineamientos aprobados por el
Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura, de tal forma que la identificación
de una comunidad campesina o nativa, debe ser efectuada mediante visitas de campo que
permita el acopio de información debidamente sustentada a cargo de profesionales
debidamente entrenados, asimismo, se realice la evaluación de todos los criterios de
identificación establecidos en dicho marco normativo, los cuales deben ser interpretados de
manera integral.
3. Disponer que, en los casos en los cuales las actividades mineras autorizadas indebidamente,
hayan conducido o conduzcan a nuevas actividades mineras (exploración, explotación,
concesión de beneficio u otros), la Dirección General encargada de realizar la consulta previa
a los pueblos indígenas u originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en
forma directa, dé inicio inmediato a la consulta previa a efecto de identificar la existencia o no
de pueblos indígenas u originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en
forma directa, contando de ser el caso, con la asistencia técnica del Viceministerio de
Interculturalidad del Ministerio de Cultura, en cumplimiento de sus funciones dispuestas en el
articulo 28° del Decreto Supremo n.° 001-2012-MC Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley de
Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originarios.
ÍNDICE
I. ANTECEDENTES
1. Origen . 1
2. Objetivos 1
3. Materia examinada y alcance 2
4. Antecedentes y base legal de la entidad 7
5. Comunicación de las desviaciones de cumplimiento 14
6. Aspectos relevantes de la auditoría 15
III. OBSERVACIONES 36
ÍNDICE
N.° Pág.
IV. CONCLUSIONES 70
V. RECOMENDACIONES 75
VI. APÉNDICES 77
•
PE Ministerio
de Energía y Minas
I. ANTECEDENTES
1. ORIGEN
2. OBJETIVOS
2. Determinar si la Dirección Normativa Minera ha cumplido con emitir los informes con los
fundamentos legales que permitan a la Dirección General de Minería omitir la consulta
previa a los pueblos indígenas u originarios, en armonía con la normativa vigente.
•
PERÚ Ministerio
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Cabe señalar que de acuerdo al artículo 2° de la Ley n.° 29785, el derecho a la consulta es
el derecho de los pueblos indígenas u originados a ser consultados de forma previa sobre
las medidas legislativas o administrativas que afecten directamente sus derechos
colectivos, sobre su existencia física, identidad cultural, calidad de vida o desarrollol,
estando dicha consulta a cargo de la entidad promotora, que es la entidad
estatal responsable de impulsar la medida, en este caso el Ministerio de Energía y Minas a
través de la Dirección General de Mineria2.
Gráfico n.° 1
Etapas del proceso de consulta previa
Etapa 1 Etapa 2
Identificación de Identificación de
la medida objeto los pueblos
de consulta inditienas
Etapa? Etapa 3
Decisión Publicidad de la
ETAPAS DEL PROCESO DE medida
CONSULTA PREVIA
Etapa 6
Dialogo entre Etapa 4
Estado y Información
Pueblos
Etapa 5
Evaluación
interna de los
pueblos
Fuente: Ley y Reglamento de Consulta Previa.
Elaboración: Comisión Audacia.
•
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f. Etapa de Diálogo entre Estado y pueblos.- En esta etapa se concreta el diálogo entre
el Estado y las organizaciones representativas de los pueblos indígenas a través de sus
representantes, por medio del análisis y búsqueda de consensos en aquellos aspectos
en los que se presentan diferencias entre la propuesta de medida y las posiciones
presentadas por los pueblos indígenas.
3 De acuerdo ala Gula MetodotOgica: Consulta a los Pueblos Indígenas, publicada por el Ministedo de Cultura en Febrero de 2013.
•
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Cuadro n.° 1
MARCO NORMATIVO ESPECIFICO D
. . :.•'Normas que estableeleron los•casos y la oportimidad : '' •
Procedimientos, „ , ,en laque, se lealliadá la consulta previa ,
Administrativos '• • .: • • . ,
Resolución Ministerial n.T003-2013,
.
• ••-' Decreto Supremo n.°O20-201AM , .
MEM/DM •
Caso A
CM01 Otorgamiento, Otorgamiento de Concesión de Beneficio / lealá
modificación y oposición de en la etapa de Inspección de verificación, Otorgamiento de Concesión de Beneficio /
concesión de beneficio otorgamiento del titulo y autorización de antes de la autorización de la oonstrucción.
funcionamiento.
Cisig11
Inicio de las actividades de exploración! antes
AMO1 Autorización para Caso B. de la autorización de inicio de actividades.
inicio/reinicio de actividades 8.2: Autorización de Inicio de actividades 922213
de exploración, desarrollo, de explotación / antes de la autorización Caso 8.1: Aprobación del Plan de Minado y
preparación, explotación, de inicio de actividades, autorización de actividades de desarrollo y
preparación y Caso / antes de la aprobación
del plan de minado.
unte: vwew sçre,o n. y ResoWciÓn MrdsIeilS
Elaberech5n: CarisiOn Auditor&
Cabe señalar que mediante Decreto Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007, se
aprobó el Reglamento de Organización y Funciones del MEM (vigente a la fecha), el cual
se consideró dentro de la estructura orgánica del MEM a la Dirección General de Minería,
como el órgano técnico normativo encargado de proponer y evaluar la política del Sector
Minería; proponer y/o expedir, según sea el caso, la normatividad necesaria del Sector
Minería; promover el desarrollo sostenible de las actividades de exploración y explotación,
labor general, beneficio, comercialización y transporte minero y ejercer el rol concedente a
nombre del Estado para el desarrollo de las actividades mineras. Depende jerárquicamente
del Viceministro de Minas'', y sus funciones y atribuciones, entre otras son las siguientes5:
e
ocAbirt•
PERÚ Ministerio
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- Otorgar los títulos de concesiones de beneficio, labor general y transporte minero, así
como aprobar sus modificaciones y autorizar la construcción de labores de acceso,
ventilación y desagüe en concesiones mineras vecinas.
- Autorizar el inicio o reinicio de actividades minero metalúrgicas.
- Aprobar los planes de minado y sus modificaciones bajo su competencia.
Al respecto, la Dirección General de Minería está constituida por los siguientes órganoss:
Asimismo, la Dirección Normativa de Minería tiene entre sus funciones y atribuciones, las
siguientes7:
- Informar a la Dirección General de Mineria en los asuntos legales relacionados con las
actividades de la industria minera;
- Emitir opinión en los asuntos que le sean solicitados por la Dirección General de
Minería, así como por la Dirección Técnica Minera y la Dirección de Promoción Minera;
Además, la Dirección Técnica Minería, tiene entre sus funciones y atribuciones, las
sig uientess:
- Evaluar y opinar sobre las autorizaciones para inicio o reinicio de actividades minero
metalúrgicas.
- Evaluar y opinar para el otorgamiento de concesiones de beneficio, labor general y
transporte minero y sus modificaciones.
- Evaluar y opinar respecto a los planes de minado.
Ministerio
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Cuadro n.° 2
Muestra examinada en la presente auditoría
FECHA DE ,
NOMBRE LA • . :•;,IONBIE DEL ' " •-• UBICACIÓN N° R:13..DE -- --'. - ' Fecii&DE:i.
-• N . 'INGRESÓ , ' 5.»,' -.1 :EMPRÉSÁ ..- ' ' .- -PROYECTO "." (DEPAFtT.)L -:; -APROBACIÓN .(') '. .. ';' -.;R.D. -' 1
- '
' 'AUTORIZACIONES.DELINICIO DE ACTIVIDADES DE 'EXPLORACIÓN
27/0212013 Oban S.A.C. Antamayo (") Ancash 208-2013-MEM/DGM 14/08/2013
2 16/08/2012 Strail Gold Pen) SA.C. Alicia r) Cusco 191-2013-MEMIDGM 22/07/2013
3 29/10/2012 Águila Dorada SAC. Yagku Entsa (") Cajamarca 229-2013-MEMIDGM 06/09/2013
4 29/08/2012 Verde Resources S.A.C. Antabamba (") Aputimac 094-2013-MEM/DGM 09/04/2013
5 12/1272012 Hudbay Peru SAC Constancia (“) Cusco 037-2013-MEM/DGM 08/02)2013
6 05/11/2012 Ferro bamba 'ron S.A. Hierro Aymaraes (") Apurimac 005-2014-MEM/DGM 14/01/2014
7 21/05/2014 Sumitomo Mining Perú SAC Capillas Huancavelica 187-2014/MEM-DGM 30/07/2014
8 01/10/2014 Buenaventura.A.A. Valeria Ayacucho 079-2015-MEM-DGM 14/04/2015
APROBACIÓN DE PLAN DE MINADO Y AUTORIZACIÓN DEINIC10.-DE ACTIVIDADES DE DESARROLLO YPREPARACION .:
9 25/07/2012 Trevali Perú SAC UM Santander Lima 086-2013-MEM-DGMN 26/02/2013
10 04/10/2012 Cerro Verde SAA Cantera San Jose Arequipa 251-2013-MEM-DGMN 21/06/2013
11 05/05/2014 Cementos Pacasmayo SAA Cantera Bayobar 4 Piura 194-2014-MEM-DGMN 30/05/2014
12 07/04/2014 Anabl SAC Anama ApurImac 523-2014/MEM-DGMN 14/11/2014
,AUTORIZACIONESPE CONSTRUCCIÓN-DE PLANTASEN,CONCESIONES DE BENEFICIO
13 10/02/2014 Anabl SAC Anama Apudmac 349-2014-MEM-DGMN 21/08/2014
14 22/01/2013 Suyamarca SAC Inmaculada Ayacucho 335-2013-MEM-DGMN 27/08/2013
15 28/02/2013 Ares SAC Crespo(") Cusco 185-2014-MEM-DGMN 21/05/2014
16 03/12/2013 Shouxin Pen) SA Polimetálica ("") loa 154-2014-MEM-DGMN 24/04/2014
Leyenda
r): Paq las vornclos de explancln ee consideró la Resolución Gradual - RO que autcrIza el Indo de actividades de exploración, pera el caso de proyecbs de dessiono y
pffiparaciqn, le RD que torch] el plan de minado y autcdu el inicb de las %tildadas de desareno y PreP/rwinn. y para eICII0 de concesiones de beneficio la RO q e adodzó
construcción de la plantad. beneficia.
(1: Muestra de prOyedoS conspondentes ab camunicación de la Defensor), del Pueblo,
r"):Avezdzaciones de consauxbn de plantas de ()eneldo que adhiriera° ann se encuentren en proceso de constvozión.
Fuente: Informó:5n reminda por la Dlrecci5n General de Magna
Elaboración: Coq:siert Audlore.
Teniendo en cuenta que durante el periodo bajo evaluación se contó con información de
que la Dirección General de Minería en los procedimientos administrativos bajo su
responsabilidad sujetos a consulta previa, sólo contemplo la segunda etapa de este
proceso (Identificación de los pueblos indígenas u originados a ser constados), toda vez
que resolvió no continuar la consulta previaio, la presente auditoría examinó la aplicación
de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originados y su
Reglamento, en los procedimientos administrativos CM01: Otorgamiento, modificación y
oposición de concesión de beneficio y AM01: Autorización para inicio/reinicio de
actividades de exploración, desarrollo, preparación, explotación, por parte de la Dirección
General de Minera a través de las Dirección de Técnica Minera y Dirección Normativa de
Minería, con énfasis en los puntos siguientes: a) Acciones llevadas a cabo por la Dirección
General de Minería a efectos de realizar la identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser
consultados y, b) Acciones llevadas a cabo por la Dirección General de Minería a efectos de
identificar afectaciones directas a los derechos colecfivos de los pueblos indígenas u originarios
identificados
10 A partir de la modificación del TUPA del MEM, aprobada con Resolución Ministerial n.° 362-2015-MEM/DM de 5 de agosto de 2015, la
Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros — DGAAM del Ministedo de Energla y Minas es quien lleva a cabo las consultas
previas en relación a actividades mineras.
Alcance
La auditoría de cumplimiento fue realizada de acuerdo a las Normas Generales de Control
Gubernamental (NGCG), aprobadas mediante Resolución de Contraloría n.° 273-2014-CG
de 12 de mayo de 2014, la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII "Auditoria de Cumplimiento" y
el "Manual de Auditoría de Cumplimiento", aprobados mediante Resolución de Contraloría
n.° 473-2014-CG de 22 de octubre de 2014. Comprende la revisión y análisis de la
documentación relacionada al tema de consulta previa en las medidas administrativas del
sub sector minero, a cargo de la Dirección General de Minería del Ministerio de Energía y
Minas, durante el período del 1 de enero 2012 al 31 de diciembre de 2014, que obra en los
archivos de la citada unidad orgánica, ubicada en el Ministerio de Energía y Minas, sito en
Av. Las Artes Sur n.° 260, distrito de San Borja, provincia y departamento de Lima.
4.1 Antecedentes
Norma de creación
II Articulo 1° del ROF del MEM, aprobado por Decreto Supremo n.• 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.
12 De acuerdo al articulo 2° del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energla y Minas, aprobado por Decreto
Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.
•
PERÚ Ministerio
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Funciones
Síntesis del alcance del Plan Estratégico: misión, visión y objetivos estratégicos.
De acuerdo al Plan Estratégico Institucional 2012— 2016 (PEI 2012-2016), aprobado con
Resolución Ministerial n.° 302-2012-MEM/DM, se ha establecido como misión, visión y
objetivos del MEM, lo siguiente:
Misión
Visión
Entidad Pública Rectora del Sector Minero — Energético, caracterizada por ser eficiente,
descentralizada y transparente, con personal altamente calificado, que brinda servicios de
calidad al usuario.
o De acuerdo al articulo 4° del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energia y Minas, aprobado por Decreto
Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.
OEG.2. Promover con eficiencia y eficacia el nuevo concepto de minería a fin de contribuir
al desarrollo sostenible del país con inclusión social.
OEE.1. Promover el desarrollo de la actividad minera.
OEE.2. Propiciar el cuidado de la seguridad y la salud ocupacional.
OEE.3. Impulsar la formalización de la actividad minera ilegal.
OEE.4. Mejorar la eficacia y la eficiencia de la gestión minera con:Mad.
OEG.3. Promover la preservación y conservación del medio ambiente por parte de las
empresas del sector energía y minas, en el desarrollo de las diferentes actividades
sectoriales fomentando la inclusión social y las relaciones armoniosas de las
empresas del sector minero energético y la sociedad civil.
OEE.1. Fortalecer el marco normativo sobre los aspectos ambientales del sector
energético.
OEE.2. Fomentar una mayor conciencia ambiental en el sector energético a fin
de que las actividades económicas se desarrollen conservando el
ambiente.
OEE.3. Fortalecer y facilitar las relaciones armoniosas entre el estado, las
empresas del sector y las poblaciones involucradas en su accionar.
OEE.4. Propiciar el cuidado del medio ambiente en la actividad minera.
OEE.5. Mejorar la eficacia y la eficiencia de la gestión ambiental minera con
calidad.
OEG.4. Contar con una organización moderna, transparente, eficiente, eficaz y
descentralizada, que permita el cumplimiento de su misión a través de procesos
sistematizados e informatizados, con personal motivado y altamente calificado y
con una cultura de planeamiento y orientación a un servicio de calidad al usuario.
OEE.1. Mejorar la eficacia y la eficiencia de la gestión institucional con calidad.
OEE.2. Fortalecer la Imagen de la Institución.
OEE.3. Fortalecer el proceso de descentralización del sector minero energético.
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Gráfico n.° 2
Estructura orgánica del Ministerio de Energía y Minas
• Despedid
Ministerial Comisión
Consultiva
Órgano de
Control
Institucional
Oficina General
de
Planeamiento y
Presupuesto Consejo de
Minerla
Secretaria
General
Direccién Dirección
Dirección General General-de Normativa de
de Electrificación Mineda Minería
Rural
Dirección General
De
Hidrocarburos
Vice Ministerio de
Energía
Vice Ministerio de
Minas
Direcdón General de
Asuntos Ambientales
Mineros 1 , Dilección
CD, Pro Moción
. Minera
Dirección General de
Asuntos Ambientales
Energéticos
Fuente: Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energia y Minas aprobado con Decreto Supremo n. 031-2007-EM de 26 de
junio de 2007.
Elaboración: Comisión Auditora.
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Cuadro n.° 3
Ingresos
98.2 356 331 302 338 881 837 95.1 83 433 D85 80 634 587 96.6
Recursos Ordinarios 231 858 089 227 731 183
Recursos Directamente 148 547 296 90.8 201 416 744 189 506 885 94.1 344 324 454 336 197 911 97.6
163 674 546
Recaudados
Recursos por Operaciones 7 982 677 57.6 19 536 000 487 752 2.5 47 616 000 18 319 756 38.5
13 861 215
Ofidalesde Crédito
892 26 969 172 26 092 532 96.7 18 743 142 17 439 249 93.0
Donaciones y Transferencias 96 924 703 86 453 883
26 213 676 99.1 54 351 263 50 900 952 93.7 114 684 429 114 621 048 99.9
Recursos Determinados 26 «2139
969211714 - .•93.3 . 958 504958
'lit 60588S. ..5 . 92.01! :'• 08 301 110 .,567212 551 Y53.2
711 ingresos'-'1" ' 432 760 699 1 :4
.. . - . •
Gastos
Personal y Obligaciones 81.0 19 547 200 15 604 935 79.8 17 448 501 16 301 654 93.4
19 873 224 16 104 635
Sociales
Pensiones y Otvas Prestaciones 7 744 206 90.5 46 384 056 46 111 203 99.4 68 615 898 67 963 044 99.0
8 555 620
Sociales
69 057 784 89.4 110 116 010 100 778 272 91.5 124 915 471 117 688 672 94.2
Bienes y Servidos 77 272 183
99.6 2 346 536 2 340 417 99.7 16 023 453 16 023 451 100.0
Donaciones y Transferencias 274 000 272 985
157 920 22.7 1 997 447 1 392 192 69.7 527 170 346 781 65.8
Otros Gastos 696 978
23 442 119 75.4 25 582 366 7 574 458 29.6 145 577 770 116 558 691 80.1
Donaciones y Transferencias 31 102 669
74 167 812 97.7 207 706 282 207 664 843 100.0 4 428 964 4 428 954 100.0
Otros Gastos 75 928 666
Adquisición de Activos no 269 539 031 95.4 244 924 584 224 403 639 91.6 231 263 883 227 901 305 98.5
282 615 129
Financieros
Adquisición de Activos 36 442 223 100.0 • - - •
36 442 223
Financieros .
. -
Total gastos . :. ., .
• 53.2 ,160 ....
6.42- r.496 928 . , . 933 568 04 181.
. ,715 , .606 ..
. , 959 .. ,..- •92-5 • 008 801 110 - 567 212 552 ' •
969 . 93.2
Fuente: Consulta amigable Transpa ende Económica del MEF. Ingresos por tijelue ce rinanclarnil
Elaborado: Comisión auditora.
Normas generales
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Normas específicas
Normas de funcionamiento
•
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Normas presupuestales
• Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Ley n.° 28411 de 25 de noviembre
de 2004.
• Texto Único Ordenado (TUO) de la Ley n.° 28411 — Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto, aprobado mediante D.S. n.° 304-2012-EF de 30 de diciembre de 2012.
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2012, Ley n.° 29812 de 9 de
diciembre de 2011
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013, Ley n.° 29951 de 4 de
diciembre de 2012.
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2014, Ley n.° 30114 de 30 de
noviembre de 2013.
• Aprobación del presupuesto institucional de apertura de gastos, correspondiente al año
fiscal 2012, aprobado mediante la Resolución Ministerial n.° 537-2011-MEM/DM de 27
de diciembre de 2011.
• Aprobación del presupuesto institucional de apertura de gastos, correspondiente al año
fiscal 2013, aprobado mediante la Resolución Ministerial n.° 552-2012-MEM/DM de 27
de diciembre de 2012.
• Aprobación del presupuesto institucional de apertura de gastos, correspondiente al año
fiscal 2014, aprobado mediante la Resolución Ministerial n.° 566-2013-MEM/DM de 19
de diciembre de 2013.
Normas de contrataciones
• Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo n.° 1017 de
4 de junio de 2008.
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• Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1017 — Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo n.° 184-2008-EF de 1 de enero de 2009.
Normas de control
Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, aprobado con Ley n.° 28716 de 18
de abril de 2006.
• Normas de Control Interno, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 320-2006-CG
de 30 de noviembre de 2006.
• Gula para la Implementación del Sistema de Control Interno de las entidades del
Estado, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 458-2008-CG de 30 de octubre de
2008.
•
nott•
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Sobre el particular, el artículo 10 0 de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios16, establece que: "La identificación de los pueblos indígenas u
originarios a ser consultados debe ser efectuada por las entidades estatales promotoras de
la medida legislativa o administrativa sobre la base del contenido de la medida propuesta,
el grado de relación directa con el pueblo indígena y el ámbito territorial de su alcance", en
0
ese sentido, el artículo 3 del Reglamento16 de la citada Ley define los términos "Afectación
directa" y 'Ámbito geográfico", a efectos de establecer el ámbito de la medida y la
identificación de los sujetos del derecho a la consulta previa.
ir Unidad orgánica dependiente de la Dirección General de Minarla del Ministerio de Energ la y Minas.
11 Ley 29735 de 7 de setiembre de 2011.
16 Aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-MC de 3 de abril de 2012.
•
.1%
st1c171
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de Energía y Minas
INFORME DE AUDITORIA N° 084015-2-0054
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Cuadro n.° 5
Presencia de Comunidades Campesinas en Ámbito Geográfico del Proyecto
Inicio de actividades mineras
, . -1:PrescinCiede tfigaifizadones de. . -,Accioney . adapor la
•
•
' Prolmet.„.
0 i. pueblo Indígenasa nivelcomunal:., .. ., mun a es. ampes nas cuyos , ..„. ..
:•UbkaCtirt. . .. taita/Misa superponenalarea dor' lesPelta'a la,
Empresa' .. - • ,I.;.. en el distrito donde se Ublea al ' ' , . , , : . DGM' .
"Identificación de
: indígenas
,pueblos
De acuerdo al Informe n.° 055-2014- - Comunidad Campesina:
MEM-DGM-DTM/PM se determinó Huaquirca
que en el distrito de Huaquirca el . Detalle: Como documento de La Dirección General de
Departamento idioma que predomina es el Quechua autorización del uso de terreno Minada contrató
de Apurimac, con un 87.92% de la población, superficial donde se ubica el Personal especializado
Anama / Provincia de asimismo, en dicho distrito se proyector?, Anal)] SAC presenta para levantar información
Anabi SAC Antabamba, identificó corno comunidades documento de constitución de Para la caracterización
Distrito de campesina tituladas las siguientes: derecho de superficie (elevado a de la Comunidad
Huaquirca - Comunidad camina de escritura pública e inscrito en Campesina de
Huaquirca. registros públicos) que la comunidad Huaquirca.
- Comunidad Campesina de campesina de Huaquirca constituyo
Matara, en favor de ANAEISAC.
puente: Expediente n. remitido por la Dirección General de Mineria e intórmación remitida mediante memorando n. 0665-20151MEM-DGM de 5 de agosto de
2015.
Elaboración: Comisión Auditora.
Cabe señalar que para el presente caso, la Comisión Auditora mediante Memorando
n.° 006-2015-MEWOCI-AC DGM de 22 de julio de 2015 solicitó al Director General de
la DGM, indicar:1.J las razones parlas que no se realizó una caracterización (a través
de un equipo consultor), de la Comunidad Campesina de Matara, a efecto de
determinar si era un pueblo indígena u originario, teniendo en cuenta lo señalado en la
Ley del Derecho a la Consulta Previa, respecto a que las comunidades campesina o
andinas y las comunidades nativas o pueblos amazónicos pueden ser identificados
también como pueblos indígenas u originarios, conforme a los criterios establecidos",
obteniendo como respuesta que: I(..) de conformidad con el Informe n.° 532-2014-
MEM/DNM de 30 de julio de 2014 (...) la Dirección Normativa de Minería cumplió con
verificar la documentación presentada por la empresa minera Anabi SAC, a efecto de
17 El literal c) del numeral 2.1 del articulo 75° del Reglamento de Procedimientos Mineros, señala como uno de los requisitos para la
aprobación del Plan de Minado y la Autorización de las actividades de desarrollo y preparación: "Documento que acredite que el
solicitante es propietario o que está autorizado por el (los) propietario (s) del 100% de las acciones y derechos del predio para utilizar el
(los) terreno (s) superficial (es) donde se ubicaran todos los componentes del proyecto (....)"
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INFORME DE AUDITORIA N° 08-2015-2-0054
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acreditar que la misma cuenta con autorización de uso del terreno superficial en el cual
se ubica su proyecto, determinándose que la titular de dichos predios es la comunidad
Campesina de Huaquirca. (..) conforme a lo señalado anteriormente, el informe n.°
532-2014-MEM-DGM/DNM (...), determina que el proyecto Anama se encuentra
superpuesto sólo a la comunidad campesina de Huaquirca".
le Mediante Oficio n. 111-2012-VM1-MC de 20 de agosto de 2012 el Ministerio de Cultura remitió al Ministerio de Energla y Minas un CD
conteniendo Información de comunidades indigenas identificados de manera referencia' a nivel de distritos.
;
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Al respecto, cabe precisar que para el trámite de los procedimientos administrativos antes
citados, el titular minero previamente tiene que haber obtenido la aprobación del
instrumento ambiental respectivo (Declaración de Impacto Ambiental-DIA, Estudio de
Impacto Ambiental Semidetallado-ElAsd, Estudio de Impacto Ambiental Detallado-ElAd),
obtenido por la Dirección General de Asuntos Ambientales Minerosig; en ese sentido, los
citados instrumentos contienen una descripción del área del proyecto y la identificación de
las áreas de influencia del proyecto. Así, para el caso de actividades de exploración
minera, los términos de referencia comunes para la Declaración de Impacto Ambiental-DIA
(Categoría I) y el Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado-ElAsd (Categoría 1020
incluyen entre otros aspectos: i) cuadro de distancias a los poblados y comunidades
campesinas cercanas, h) mapa de ubicación que permita visualizar las comunidades
campesinas, Vi) identificación del área de impacto directo del proyecto, iv) identificación del
área de impacto indirecto del proyecto21, entre otros; información que podría servir de
referencia y considerada al momento de establecer el ámbito para la identificación de los
pueblos indígenas u originarios.
6.2. SOBRE LAS DENUNCIA EFECTUADA POR LA DEFENSORIA DEL PUEBLO EN TORNO A LA
CONSULTA PREVIA
19 Uno de los requisitos lo constituye la presentación de la Resolución que aprueba el instrumento ambiental respectivo.
10 Términos de referencia comunes aprobados mediante Resolución Ministerial n.° 167-2008-MEM-DM de 10 de abril de 2908.
21 Solo para el caso de ElAsd.
22 Sra. Alicia Abanto Cabandlas.
23 Derivado a la Dirección General de Mineda el 29 de agosto de 2014, para su atención.
e
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Cuadro n.° 7
I Pueblo . .
. . - -. ..
• oro:rano; ...Resolución Directoral •
.. i- .., TIPO
i' ir-fecha- :.
Expediente Empresa , . l , 7-17 ii .. de Aproaown
b
La Comisión Auditora determinó desviaciones de cumplimiento en cinco (5) de los seis (6)
proyectos mineros de exploración, las mismas que finalmente han sido consignadas en el
presente informe como observaciones, al advertirse transgresiones a la Ley de Consulta
Previa y su Reglamento. Asimismo, dichas observaciones también involucran a proyectos
mineros relacionados a actividades de desarrollo y preparación, además de autorizaciones
de construcción de plantas de beneficio24 confirmándose que la actuación de la Dirección
General de Minería no sólo se limitó a autorizaciones de actividades de exploración, sino a
otros procedimientos administrativos.
110
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Cuadro n° 8
Situación de la evaluad - --- --- - - - - ,
, • •
HECHOS
MECHOSDENUNCIADOS ...COMENTARIOapomi816N O.1A
-U
3 D. ORIA SITUACIÓN
• •.. - i••• • EN EL
...-
La DGM señala que para los proyectos Antamayo y Hierro Aymaraes, la Dirección General de Minería
a) Se denuncia que el Ministerio dispuso la contratación de consultodas para la realización de trabajos de campo en las comunidades
de Energía y Minas contradijo campesinas de Flor de Canto y Cayhuachahua, respectivamente, determinándose en la primera de ellas
la identificación de pueblos que si bien dicha comunidad reunía las condiciones para ser pueblo indígena, al evaluarse el impacto que
indígenas realizada por el el proyecto de exploración causada en sus derechos colecUvos, se determinó la inexistencia de los
Ministerio de Cultura (2 casos) mismos, mientras que en la segunda comunidad se concluyó que no reunía los odiarlos objetivos y
subjetivos para ser considerados como pueblos indigena; señalando que "... la Información oficial a la que
se refiere la Defensoria del Pueblo, y que fuera ofrecida por el Ministerio de Cultura ... es referencial ...',
refiriendo que es responsabilidad de la entidad promotora la determinación de la existencia de pueblos Observaciones n'
indigenas, en ese sentido refiere: '.., b señalado por la Defensorla del Pueblo en relación a la supuesta 3
contradicción con lo señalado por el Ministerio de Cultura, carece de sustento..:.
Lo expresado por la Dirección General de Minerla sobre este aspecto de la denuncia carece de
fundamento, en consecuencia este se corrobora y forma parte de las observaciones del presente Informe,
toda vez que la evaluación de los Impactos no releva de la obligación de identificar la existencia de
población indigena, máxime si por la información entregada por el Ministerio de Cultura se menciona la
existencia de dicha población, Igualmente para el segundo caso se contradijo lo señalado por el Ministerio
de Cultura mediante una inadecuada aplicación de los criterios objetivos y subjetivos.
La DGM precisa que ante la falta de herramientas e instrumentos que deteminarán un procedimiento a
b) Había existido una supuesta
seguir, se procedió a evaluar el impacto que la medida administrativa de autorización de inicio de
renuncia al derecho a la actividades de exploración causará sobre dichas poblaciones, conforme a lo dispuesto en los alburas 2'
identidad cultural y al derecho y 5° de la Ley del Derecho a la Consulta Previa, Ley ri. 29785, tomándose en cuenta para ello, actas de
ala consulta previa (5 casos) asamblea comunal de las comunidades relacionadas con dichas proyectos; refiere también que mediante
Oficios n's 106-2015-MEMNMM de 17 de junio de 2015 y 571-2015-MEWDGM de 29 de mayo de 2015,
se remitió el Viceministerio de Interculturalidad, Información de los proyectos mineros Angostura, Soledad,
Alicia, Yegku Entsa y Corani, remitiendo dicho Viceministerio mediante Oficio n.' 258-2015-VMINIC de
fecha 17 da julio de 2015 el Informe n.' 078.2015-DCP-DGPINMUMC en el que la Dirección de Consulta
Previa de la Dirección General de los Derechos de los Pueblos Indígenas concluye que: '... la
manifestación de voluntad de un pueblo indlgena sobre as posibles afectaciones a sus derechos
colectivos debe ser vaharada y considerada a partir del desarrollo de un proceso de consulla previa, en Observaciones n'
todo caso, luego del agotamiento de las acciones necesarias pasa la realización de un prccesos de 1
consulta previa...', recomendando en dicho informe: '...realizar en los casos analizados, trabajos de
identificación de pueblos indígenas u originados con el acompañamiento del Vicemlnistedo de
interculturafidad del Ministerio de Cultura'.
Lo expresado por la Dirección General de Minería sobre este aspecto de la denuncia carece de
fundamento, en consecuencia este se corrobora y forma parle de una de las observaciones del presente
Informe, toda vez que en los casos en que hay renuncia de derechos, el Ministerio de Cultura se pronunció
en el sentido que dichas manifestaciones de voluntad de un pueblo Indlgena sobre las posibles
afectaciones a sus derechos colectivos debe ter valorada y considerada a partir del desarrollo de un
proceso de consulta previa, proceso que no se dio en ninguno de los casos.
c) Supuesta ausencia de pueblos La DGM manifiesta que durante el año 2012 se sostuvieron reuniones de coordinación con el Ministerio de
Cultura. en los cuales se solicitó información relacionada a M existencia de pueblos Menganas en el área
indígenas en base a una
de los proyectos mineros Antambamba, Tumipampa, Kokan, Surichata, Constancia, Mila, Antabamba y
supuesta información emitida Ccorisayhua, siendo que mediante Oficio n.' 482-2012-DGIDPNMI/MC del d de diciembre de 2012 el
por el Ministerio de Cultura (9 Director General de Interculturalidad y Derechos de los Pueblos del Ministerio de Cultura, señala que en
casos) diversas reuniones sostenidas con funcionarios del MEM se procedió a entregar información sobre los
citados proyectos, siendo que la información remitida por Cultura sólo da cuente de la existencia de
organizaciones comunales en distritos pero no de su ubicación (no se cuenta con un catastro
georreforenciado), por lo que dicha información tuvo que ser cotejada a su vez con la presentada por el
titular minero en relación a la acreditación de uso de terreno superficial, encontrando la DGM las
siguientes situaciones: i) Distritos en donde si bien el Ministerio de Cultura remitió información de Observaciones n•
existencia de organizaciones indigenas a nivel comunales, éstas no se encontraban superpuestas a las 2
áreas objeto de expdoración, y ii) Comunidades campesinas cuyos terrenos se superponlan a áreas
objetos de exploración, sin embargo las mismas no fueron identificadas como organización indlgena por el
Ministerio de Cultura.
Lo expresado por la Dirección General de Minerla sobre este aspecto de la denuncia carece de
fundamento, en consecuencia este se corrobora y forma parle de una de observaciones del presenle
Informe, toda vez que en los casos en que hay renuncia de derechos, el Ministerio de Cultura se pronunció
en el sentido que dichas manifestaciones de voluntad de un pueblo indlgena sobre las posibles
afectaciones a sus derechos colectivos debe ser valorada y considerada a partir del desarrollo de un
proceso deconsulta previa, proceso que no se dio en ninguno de los casos.
uente: Oficio n. e 29 de agosto de 2014.
Elaboración: Comisión Auditora
Cuadro n.° 9
rovectos de Exploración
. _ . • Comunidad •
o • _Nombre dir la i • .7.! Nombre del
• Ubic ación -
empresa .. proyecto .
-:. i_l.. campesina
Distrito de Yanatile, Comunidad
Minera Focus Proyecto de provincia de Calca, campesina de
1 exploración Aurora
SAC departamento de Cusco. Parobamba
SMC Toropunto Proyecto de Distrito de Pamparomas, Comunidad
2 LTD Sucursal Exploración provincia de Huaylas, campesina de Santa
del Perú Toropunto departamento de Ancash. Rosa de Quikakayan
Proyecto de Distrito de Coracora, Comunidad
Minera Azola provincia de Parinacocha, campesina de Negro
3 exploración Palla
SAC departamento de Ayacucho. Mayo
Palla
Fuente: Informe n.• 15-MEM-OGMA deI 14 deodubre de
Elaboración: Comisión AudItore.
•
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de Energía y Minas
INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-24054
Página 22 deis
Cuadro n.° 10
Estado de las Etapas de la Consulta
, Prev
SituaCión actti al de los Proyectos,.
9 Etapa , , Provéelo , , it :Proyecto := -, Proyecto Palla
. , Aurora .¿-,,- ' Tórópunio -N Palla ,
1 Identificación de la medida Terminado Terminado Terminado
2 Identificación del pueblo indígena Terminado Terminado Terminado
3 Publicidad Terminado Terminado En proceso
4 Información Terminado Terminado No iniciada
5 Evaluación Interna En proceso En proceso No ¡nidada
6 Dialogo No iniciada No iniciada No iniciada
7 Decisión No iniciada No ¡nidada No iniciada
u re 002015.
Elaboración: Comisión Auditora.
Como puede apreciarse, a más de cuatro (4) años de vigencia de la Ley n.° 29785, Ley del
Derecho a la Consulta previa, el Ministerio de Energla y Minas, esta vez a través de la
Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros viene realizando por primera vez, en el
sector minería, procesos de consulta previa en tres (3) proyectos de exploración mineros.
z Mediante memorando n.° 1007-2015/MEM-DGM de 29 de octubre de 2015, la DGM comunicó a la Comisión Auditora que sus actuales
competencias en el tema de Consulta Previa, están referidas a: Si la Dirección General de Minería determina la existencia de pueblos
incligenas de manera referencial, se procede a oficiar al Viceministerio de interculturalIdad, a efecto que Informen sobre si es que
determinada organización comunal es pueblo indlgena 0 no, obtenida la respuesta del Vicemlnisterl0 de interculturalidad y subsanada
todos los requisitos de admisibilidad y procedencia se remiW el expediente a la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros a
efecto de que proceda a la realización de la consulta previa (en caso el Ministerio de Cubra determine que la organización identificada
referenciaimente es pueblo indlgena) o procede a realizar la caracterización de la organización comunal identificada refmencialmente
como pueblo indígena (en caso el Ministerio de Cultura recomiende dicha caracterización al no contar con información sobre determinada
comunidad).
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Al respecto, considerando que la Dirección General de Minería durante los años 2013 y
2014 contrató equipos consultores con la fidelidad de hacer labores de identificación de
pueblos indígenas u originarios; esta Comisión Auditora con el apoyo de dos (2)
Antropologos28, contratados por este órgano de Control Institucional, procedió a realizar un
análisis y evaluación del contenido de cuatro (4) Informes de caracterización,
correspondiente a las comunidades campesinas de Cayhuachahua, Huaquirca, Huallhua y
Ccollpa Ccasahui, cuyos territorios se encuentran superpuestos al área del proyecto de
exploración Hierro Aymaraes (Ferrobamba 'ron SA) y las áreas de las concesiones de
beneficio de los proyectos Anama (Anabi SAC), Inmaculada (Suyamarca SAC) y Crespo
(Ares SAC), respectivamente; puesto que en todos ellos, los consultores contratados por la
DGM determinaron que dichas comunidades campesinas no reunían las características y/o
condiciones para ser consideradas como pueblos indígenas u originarios.
27 Recibido por la DGM en abril de 2013, según consta en el Informe n.° 485.2015-MEM-DGM/DTM adjunto al Memorando n.° 0689-
2015/MEM-DGM de lodo agosto de 2015, recibido por la Comisión Auditora.
25 Licenciados en Antropologla Fanny Castillo Vilchez y José Pilares Gamarra.
29 Informe ingresado al Ministerio de Energía y Minas con el Registro n." 2352032 del 16 de diciembre de 2013.
95 Conclusión Au 1 del informe de caractedzación, pagina 38.
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•
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de Energía y Minas
El informe concluye que39: "... Ccolipa Ccasahul no debe ser considerado como
pueblo originario y/o indígena, ya que no califica en 8 de los 8 criterios o temas
claves establecidos en las pautas de identificación del MEM, para ser objeto de
aplicación de la Ley n.° 29785"; sin embargo, de la revisión al contenido y los
argumentos expuesto en el mismo, se presentan los comentarios siguientes:
Respecto a la selección de los informantes, en consideración a la organización de la
comunidad campesina (se compone de 5 sectores9 se considera que la muestra
definida por el equipo consultor para la elaboración del informe de caracterización
no tiene una representatividad adecuada, en ese sentido, para la herramienta
Entrevista Semi Estructurada, se consideró a seis (6) participantes; sin embargo,
éstos corresponden sólo a tres (3) de los cinco (5) sectores, para la herramienta
Ficha Comunal, se consideró a cuatro (4) participantes, que corresponden sólo a
cuatro (4) sectores, para la herramienta Focus Group, se consideró a doce (12)
participantes, que corresponden sólo a tres (3) sectores, asimismo, respecto a la
herramienta Mapa Pariente, la misma no fue aplicada por el equipo consultor,
siendo que para esta última herramienta, las pautas para la identificación de
comunidades y grupos humanos pertenecientes a pueblos indígenas, elaboradas
por el Viceministerio de Interculturalided del Ministerio de Cultura, de conocimiento
de la Dirección General de Minería, establecía un mínimo de treinta (30)
participantes°, indicando dichas pautas que las herramientas debían aplicarse a"un
grupo poblacional representativo de la diversidad de la comunidad' 42, aspecto
éste que tampoco pudo corroborarse porque en ningún caso los participantes
seleccionados correspondieron a la totalidad de sectores identificados para dicha
comunidad.
33 Informe Ingresado al Ministerio de Energla y Minas con el Registro o° 2352498 del 18 de diciembre de 2013.
39 Ultima conclusión del Informe de caracterización, pagina 49.
Ccolipa, Ccasahui, Tambowankarama, Yurakcancha y Ashajasi.
41 Página 34 del citado borrador.
o Página 32 del citado borrador.
" Consignados y desarrollados en el borrador o° 03 del documento 'Pautas para la identificación de comunidades y grupos humanos
pertenecientes a pueblos indlgenas u originarios"
44 Numeral 22,2 del Informe, páginas 4 a 6.
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El informe concluye que47: °... Huallhua no debe ser considerado como pueblo
originario y/o indígena, ya que no califica en 7 de los 8 criterios o temas claves
establecidos en las pautas de identificación del MEM, para ser objeto de aplicación de
la Ley n." 29785", sin embargo, de la revisión al contenido y los argumentos expuesto
en el mismo, se presentan los comentarios siguientes:
52 Consignados y desarrollados en el borrador n.' 03 del documento "Pautas para la identificación de comunidades y grupas humanos
pertenecientes a pueblos indígenas u originarios'
53 Numeral 2.4 del informe, páginas 4 a 7.
55 Conclusión 3.2. del Informe, pagina 7.
55 Informe Ingresado al Ministerio de Energla y Minas con el Registro n.° 2422018 8 de agosto de 2014.
55 Página 60 del Informe de caracterización.
57 En las páginas 10 y 11 del Informe de caracterización se advierte la selección de dos (02) personas para 'Fichas de Comunidad', seis
(06) personas para las 'Entrevistas', cinco (05) personas para 'Focus Group", y quince (15) personas para 'Mapa parlante".
5° DO de Anexos que conforman la Comunidad Campesina, teniendo entre ellos a Crollana Baja, Crollana Alta, Pampayupa, Sullcayre
Alta, Sullcayre Baja, Multan', l'anal:1010a, Nato, Finaya, Hulsilani, Supayacu y Capilla.
55 2do párrafo de la página 2 del Acta.
91 Visita realizada a la Comunidad de Huaquirca el dia 29 de agosto de 2015 por el Antropólogo Jose Pilares Gamarra, profesional
contratado por el árgano de Control Institucional del MEM y el CPC, Edward Montes, Jefe de la Comisión Auditora.
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61 Consignados y desarrollados en la Guia Metodológica 'Etapa de Identificación de Pueblos Indígenas u originarios' de junio de 2014,
publicado por el Ministerio de Cultura.
ef Numeral 2.2.2. del Informe, páginas 5 a 8.
o Conclusión 3.2. del Informe, pagina 11.
Para ello, se efectuaron entrevistas por la Comisión Auditora con el personal de la Dirección
General de Minería, a fin de realizar la evaluación del diseño de los controles, determinándose
que el mismo deviene en "parcialmente adecuado", posteriormente mediante la aplicación de
pruebas de funcionamiento se evaluó el grado de la efectividad de los controles internos,
concluyéndose que resulta "con deficiencias", al revelarse la ausencia de procedimientos y
controles para asegurar que se estén llevando a cabo las acciones necesarias en la
identificación, valoración y respuesta a los riesgos que pueden afectar los objetivos del proceso
de consulta previa llevados a cabo por la Dirección General de Minería del MEM.
64
No obstante que para dichas comunidades campesinas, la Dirección General de Mineria, contrato equipos consultores para que
efectuaran labores de caracterización.
65
Numerales 2.1. y 3.1. del informe n.° 485-2015-MEM/DTM adjunto al memorando n.° 0689-2015/MEM-DGM de 10 de agosto de 2015.
•
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Respecto a los hechos comentados, las Normas de Control Interno, aprobadas mediante
Resolución de Contraloría General n.° 320-2006-CG del 3 de noviembre del 2006, señala:
Sin perjuicio de ello, la DGM procedió a elaborar mapa de superposición grafica según la información brindada por la base de datos del
Ministerio de Cultura, COFOPRI y el INEI, en donde identifica a las comunidades de Huallhua y Collpa Casahul en las áreas de los
proyectos Inmaculada y Crespo.
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expedientes a efecto que este contenga toda la documentación que sustenta las acciones de
coordinación con el Ministerio de Cultura, referidos a la identificación de pueblos indígenas u
originarios.
2. DEBILIDADES DETECTADAS EN LA SUPERVISIÓN DE INFORMES RELATIVOS A LA
CARACTERIZACIÓN DE LAS COMUNIDADES CAMPESINAS COMO PARTE DE LA
IDENTIFICACIÓN DE PUEBLOS INDIGENAS U ORIGINARIOS, QUE DEBEN SERVIR DE
REFERENTES A LAS LABORES DE CONSULTA PREVIA A CARGO DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DE ASUNTOS AMBIENTALES MINEROS
De la revisión selectiva efectuada a los expedientes que contienen los informes resultantes
de las contrataciones de servicios de caracterización de Comunidades Campesinas como
parte de la identificación de pueblos indígenas u originarios, se aprecia la necesidad de
mejorar la supervisión de estos informes dado que se advierte que estos informes no
adjuntan la documentación sustentatoria que debiera estar contenida como resultado de las
entrevistas semiestructuradas, fichas etnográficas, resultado del grupo focal, reporte
etnográfico y mapa parlante, que debieron haberse realizado.
Cuadro n.° 12
racterizacióti
'Eliidenelitaltionté en eleustento'de lialliciCIOn de
. las . de recojo delnformaclOn .
;tólnpellfa • T,-..,,Ó41-;;;;I•dia,-:.: • •
, , . . • - -•• Repone... -
Miberat, -• cim eslna - ' - "' ."-Enlieelstoi-ieitil• - •• - - , . Mapa pedante
' . Fichae,,,. -. - •-: Grupo Focal .• . . ' etnogránco •
]. ,.P.1.0.7e9tF" .., '' '..¡:: -11r: ('eithiótuiedá t. - . •
Presentó fichas de recojo de
Caracterizado Presentó fotos de las información de autoridades de la
n de la entrevistas realizadas sin comunidad y comuneros, llenadas a
Oban SAC / Comunidad embargo no se adjuntó listado mano, sin embargo las mismas go rifa &a nla
Antamaye Campesina de mamitas, 0 mucho menos contienen firmas del encuestador ni de
Flor de Cernir material audio/visual de la Persona encueetada, ni mucho
sustento menos material audlo/visual de
sustento.
Presentó fotos de las Presentó fichas de recojo de
Caracterizació entrevistas realizadas al información de autoridades de la
n de la PresideMe y Vicepresidente de comunidad y comuneros, llenadas a
Fe rrobamba la CC además de entrevistas
Comunidad mano, sin embargo las mismas e t nla
SAC / matizadas a comuneros, sin nla nla
Campesina de tienen firmas del encuestader ni de
t ierro Cayhuachahua embargo no se adiunt6 Estado
il
l araes la persona encuestada, ni mucho
de pregunta . ni mucuaolh meno s
Plenos material audlohrisual de
matealri saudioNis de sustento.
ustento
Presentó detalle
Presentó detalle de seis (06)
Presentó detalle de dos (02) de quince (16)
Caracterizado participantes, sin embargo solo
participantes, se adjuntó fichas Presentó detalle de cinco participantes,
n de la adjuntó tres (03) entrevistas fotos, y mapa
Comunidad transcritas en formato word, las comunales llenadas a mano, sin (05) participantes además
Anabi SAC / de fotos. sin embargo no n/a resultante, sin
Campesina de que
mismas parecen de firmas embargo las mismas no contienen
firmas del encuestador ni de la persona se adjuntó material embargo ata
.setli a Huaguirca tanto del entrevistador v del
audiohrisual de sustento Pdiunt6 material
* entrevistado, además de encuestada careciendo además de
material audioNisual de sustento. udio/visual de
¡Amor( en parecer de material audip/visual sustento.,
IMA e. cle sustento.
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Respecto a los hechos comentados, las Normas de Control Interno, aprobadas mediante
Resolución de Contraloría General n.° 320-2006-CG del 3 de noviembre del 2006, señala:
otros, debe considerarse el impacto en los sistemas de información para adoptar las
acciones necesarias".
Comentarios:
1. La revisión de los sistemas de información debe llevarse a cabo periódicamente con
el fin de detectar deficiencias en sus procesos y productos y cuando ocurren
cambios drásticos en el entorno o en el ambiente interno de la entidad. En
consecuencia, producto de la evaluación realizada se debe decidir por efectuar
cambios en sus partes u optar por el redisefio del sistema.
2. La flexibilidad al cambio debe considerar en forma oportuna situaciones referentes
a:
- Cambios en la normativa que alcance a la entidad.
- Opiniones, reclamos, necesidades e inquietudes de los clientes o usuarios sobre
el servicio que se les proporciona.
En efecto, la Dirección Técnica Minera mediante Auto Directorales n.°5 457 y 727-2014-
MEM-DGM-DTM del 24 de julio y 29 de diciembre del 2014, autorizó efectuar inspecciones
en los citados proyectos, las mismas que se llevarían a cabo en función a determinados
"Aspectos y/o paramentos a verificar" establecidos por la citada Dirección (según anexos n.°5
01 de las citadas Autodirectorales) no obstante, en los informes de Inspeccione,no se
hicieron referencia a ciertos aspectos que debieron haber sido objeto de verificación. Al
respecto, la citada Dirección ante un requerimiento% de la Comisión Auditora informó69
acerca de las consideraciones por las que no fueron objeto de verificación, sin embargo
estas debieron ser consignadas en su oportunidad en los respectivos informes de inspección,
conforme se describe en el Cuadro n.° 14 siguiente:
" Informes n.°0 083-2014-MEM-DGM-DTM/PM del 13 de agosto de 2014 (Proyecto Bayobar) y 011-2015-MEM-DGM-DTM/PM de 2 de
febrero de 2015 (Proyecto Anama)
68 Memorando n.° 010-2015-MEM/OCI-AC DGM de 24 de agosto de 2015.
" Memorando n.° 0750-2015/MEM-DGM del 27 de agosto de 2015.
Cuadro n.° 14
DE INFORMES DE INSPECCIÓN
. - ....
ó 'Aeirectoikyrkparámetros que no Hiderac
94ins ne expues epo.a
.r . ..,.,
Aúnan verificados . • .. • . • _,• ,
Proyeetci.CanteratóyóbaúN.' • ••-
1 Zonificación del área de explotación 11_ esta información no es susceptible de ser observada en campo'
'... no es verificada en le inspección debido a que no se iniciaba le
2 Movimientos de tierra explotación'
'... no será necesaria la ejecución de obras de protección hidráulica
3 Poza de máximos eventos y canales debido a que en el área del proyecto no se registran precipitaciones
considerables'
'... le instalación de almacenes no es necesaria ya que los equipos que
4 Almacén de sustancias peligrosas operan en la cantera.., vendrán acondicionados y abastecidos de
surtidores cercanos al proyecto'
'... de acuerdo e las carecteastices de la explotación y de los equipos a
5 Ambiente de generador eléctrico ser empleados, no se requiere contar con equipo de generación eléctrica'
r.ProyectniAnama • •
'... el 'cronogrema de actividades del proyecto ANAMA; no incluyó al
Parámetros de diseno del botadero de botadero de desmonte n.• 02, como las actividades de desarrollo y
1 desmonte n.° 02 preparación inicial, razón por le cual, en la inspección no se tomó en
cuenta el depósito de desmonte n.° 02°
FIMITte. Mezo 1. Inspealón de Vadean:6n de le Cumneción de Im Acdedades de Oes&rclo y Pteperfln
Pacesmayo SAA, Informe 1.' 0133-2014.MBADC4ADIWPM e Informe n.' 514-201544EM-DGM/DTIA Anexa 1: lespanclán de Vedficacián de la Culminacieo de las
AciMdades de Desando del Proyecto de Splotacion »wi Informe A' 011.2015-MEM.DGM-DITA/PM
Elaboración: Comisión Auditor&
Respecto a los hechos comentados, las Normas de Control Interno, aprobadas mediante
Resolución de Contraloría General n.° 320-2006-CG del 3 de noviembre del 2006, señala:
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III. OBSERVACIONES
e
PERÚ Ministerio
de Energía y Minas
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la Comunidad Campesina de Cancahuani mediante Acta de Asamblea ' ... la Comunidad Nativa Los Naranjos y sus anexos mediante Acta
de Asamblea General Extraordinaria de fecha 06 de agosto de 2013,
• . .
... el derecho a la consulta previa también pierde sustancia por la ... el derecho a la consulta previa también pierde sustancia por la
sustracción del objeto del mismo, cuando la manifestación realizada por la sustracción del objeto del mismo, cuando la manifestación realizada
comunidad Indígena conlleva a declarar que un determinado proyecto por la comunidad Indígena conlleve e declarar que un determinado
extractivo no afecta sus derechos colectivos, proyecto extractivo no afecta sus derechos colectivos.
ruante: Resoluciones Pieetrales 191 y e roa e e
a Directabn Tocata Minera.
Elaboración: Comisión Audacaa
Esta situación fue evidenciada por la Comisión Auditora en el caso de la comunidad nativa
"Los Naranjos", al entrevistarse con el 40 de dicha comunidad, Sr. Rogelio Jempekit
Chiwan, manifestando dicha autoridad en el Acta suscrita ante la Comisión Auditora el 26 de
setiembre de 2015 (Apéndice n.° 8) que la empresa minera Exploraciones Águila Dorada
SAC, si intervino en la elaboración del acuerdo del acta de sesión extraordinaria del 6 de
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Lo anteriormente expuesto, tiene el agravante que la Dirección General de Minería contó con
información remitida por el Ministerio de Cultura (Apéndice n.° 09) en donde se reconocía
que en la zona en donde se desarrollarían las actividades de exploración de los proyectos
Alicia y Yaqku Entsa existía: "presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal
referencia!" habiéndose identificado a las comunidades de Cancahuani y Los Naranios,
respectivamente. significándose el hecho que a pesar que el Viceministerio de
interculturalidad a través de la Dirección General de Interculturalidad y Derechos de los
Pueblos, recomendó complementar lo remitido con "información de campo", la DGM pese a
dichas sugerencias alcanzadas por el órgano técnico especializado en materia indígenan
(Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura), no llevó a cabo las acciones
correspondientes para determinar la pertinencia de efectuar procesos de consulta previa en
dichas comunidades, según se aprecia en el Cuadro n.° 16 siguiente:
Cuadro n.° 16
ORGANIZACIONES INDIGENAS IDENTIFICADAS EN ÁREAS DE
PROYECTOS POR EL MINISTERIO DE CULTURA
Proyecto Alicia. •:.• ' ' • .PrOyecto Yagku Etneá,
- •comunidad Campesinade Oaneahülni Comunidad Natiya3LosliaranjOit. -:
. .. . -....., . • .
- Mediante Oficio n.' 1058-2012-MEM-DGM de 28 de agosto de 2012, la DGM - Mediante Oficio n. 1351-2012-MEM-DGM de 22 de noviembre de 2012, la DGM remitió
remitió a la Dirección General de interctituralidad y Derechas de los Pueblos del a la Dirección General de Interculturalidad y Derechas de los Pueblos del Ministerio de
Ministerio de Cultura una relación de proyectos de exploración pendientes de Cultura, una relación de proyectos de exploración pendientes de autorización
autorización encontrándose entre ellos el proyecto Alicia de la Minera Stralt %id encontrándose entre ellos el proyecto Yagku Ente* de la Minera Agulla Dorada SAC,
Perú SAC, debido a que hacia dicha fecha no se contaba con la base de datos debido a que hacia dicha fecha no se contaba con la base de datos oficial de los pueblos
oficial dolos pueblos indigenas u originados para poder continuar con el proceso de indígenas u originarios para poder continuar con el proceso de consulta previa.
consulta previa. - En respuesta, mediante Oficio n.' 482-2012-DGIDPNMINC de 6 de diciembre de 2012,
- En respuesta, mediante Oficio n.' 482-2012-OGIDPNMUMC de 6 de diciembre de se adjuntó el Informe n.' 002-2012-GMVA-DGIDP-VM1-MC', señalando en su numeral
2012, se adjuntó el Informe n.' 002-2012-GMVA-DGIDP-VMI-MC", señalando en 1, lo siguiente: 'La información que enviemos ha sido elaborada por diferentes
su numeral 1, lo siguiente: 'Le información que enviamos ha sido elaborada por instituciones públicas y privadas, y se encuentre siendo procesada como parte de la.
diferentes instituciones públicas y privadas, y se encuentra siendo procesada como tarea de elaboración de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indicarlas u Originados.
parte de la tarea de elaboración de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indlgenas u Debido a 4 naturaleza de la nulidad social y culturaL os recomendable
Originados. Debido a la naturaleza de la realidad social y cultural, ea complementarla con Información chismeo'.
recomendable complementarla con Información de campo'. Precisando en su numeral 4, que: "La realización de los procesos de consulta no
Precisando en su numeral 4, que: 'La realización de los procesos de consulta depende de la publicación de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indígenas u
no depende de la publicación de la Base de Datos Oficial de Pueblos Originarios, sino de la obligación de las entidades promotoras de Identificar a los
Indigenas u Originados, sino de la obligación de las entidades promotoras de sujetos del derecho • la consulta en cada caso en particular, tarea que
Identificar. los sujetos del derecho a la consulta en cada caso en particular, corresponde realizar • los sectores en los casos y procedimientos que sean de su
tarea que corresponde realizar. los sectores en los casos y procedimientos ~potencie.
que sean de su competencia'. Asimismo, adjuntó un cuadro denominado 'Relación de Distritos que tienen presencia de
Asimismo, adjuntó un cuadro denominado 'Relación de Distritos que tienen organizaciones indigenas a nivel comunal reterenciar, el cual con relación al proyecto
presencia de organizaciones indlgenas a nivel comunal naterenciar, el cual con Yagku Entsa, ubicado en distrito de San José de Lourdes, provincia de San Ignacio del
relación al proyecto Alicia, ubicado en distrito de Capacrnarca, provincia de departamento de Cajamarca, consignó una (01) 'Organización Indigenas de nivel
Chumbivilcas del departamento de Cusco, consignó hasta seis (06) comunal", correspondiente a "Los Naranjos", la misma que de acuerdo a la
"Organización Indigenas de nivel comunal", encontrándose entre ellas, la Información remitida pertenece al Pueblo Indígena "Akvajunsm de la familia
Organización Indígena aCancaltuanru. lingüística 'Maro".
ruante: utica n. agosto de 2012. Oficio ? 1351-2012-MEM-DOM de 22 de noviembre de 2012 y Oficio n. 482-2012-DGIOPNMI/MC de 6 de diciembre
e 2012
Elaboración: Comisión Auditora.
•
PERÚ Ministerio
de Energía y Minas
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Al respecto, teniendo en claro que de lo establecido en la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a
la Consulta Previa y su Reglamento, se desprende que la finalidad del Estado es la de
garantizar el ejercicio de derechos fundamentales de los pueblos originarios así como de
proteger la conservación de sus valores, tradiciones, costumbres, identidad cultural, territorio,
entre otros; y por ello, se obliga a las entidades estatales la aplicación de la Ley de Consulta
Previa cuando sus medidas pudieran afectar los derechos colectivos de una población
indigena; no se condice con lo afirmado por la Dirección General de Minería, que lejos de
promover la consulta previa en las comunidades anteriormente citadas, haya considerado las
"actas de asamblea" presentadas por las referidas comunidades como elementos suficientes
para acreditar la no afectación de sus derechos colectivos, y en consecuencia la no
aplicación de la Ley de Consulta Previa.
Asimismo, cabe precisar que ni la Ley de Consulta Previa ni el Reglamento, ni las normas
respectivas dictadas por el Ministerio de Culturan, establecen disposiciones que faculten a
las entidades del Estado a aceptar este tipo de documentos como elementos suficientes e
idóneos para acreditar la no afectación de derechos colectivos, sino todo lo contrario
señalan, entre otras cosas, que la obligación de identificar una población indígena y la
determinación del grado de afectación de los derechos colectivos corresponden a la entidad
promotora, en este caso a la Dirección General de Minería.
11 Gula Metodológica 'Consulta a los Pueblos Indlgenas', publicada en febrero de 2013; Directiva n.° 001-2014-VMI-MC 'Lineamientos
que establece instrumentos de recolección de información social y fija criterios para su aplicación en el mamo de la identificación de
pueblos indlgenas u originarios"; y, Gula Matodologica 'Etapa de Identificación de pueblos Indígenas u originarios", publicada en junio de
2014.
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• Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios reconocido en el Convenio 169 de la Organización
Internacional del Trabajo (01T), aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 2 de abril de 2012, que señala:
Articulo r.-
Definiciones
El contenido de la presente norma se aplica dentro del marco establecido por la Ley
y el Convenio 169 de la OIT. Sin perjuicio de ello, se tomarán en cuenta las
siguientes definiciones:
\1
7
Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.
Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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de Energía y Minas
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Los hechos expuestos generaron que no se haya amparado a plenitud los derechos
colectivos de las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos, lo cual a su vez ocasionó un
riesgo de afectación a su identidad cultural, costumbres, territorio, entre otros, lo que pudo
derivar en la aparición de conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros, además de
las contingencias de carácter legal en contra el Ministerio de Energía y Minas.
1. Elmer Molses Ruiz Guio, identificado con DNI n.° 180345472, Asistente Técnico en la
evaluación de autorizaciones de actividades de exploración, explotación y coordinación
sobre procesos de consulta previa de la DTM, desde el 20 de agosto de 2012 hasta el 17
de marzo de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo78, según consta
en sus respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas
geográficas de la comunidad campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad nativa
Los Naranjos (Cajamarca) no se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del
derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así
como en la Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento
administrativo a través de los Informes n.°s 096 y 119-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 19
de julio y 5 de setiembre de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC,
concluyendo que no corresponde iniciar procesos de consulta previa; y además porque
lejos de informar a su superior que la presentación de las "actas de asambleas" emitidas
por las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos resultaban elementos insuficientes
para sustentar que tales actividades no afectarían los derechos colectivos de las
mencionadas Comunidades, dio su aprobación, suscribiendo los citados Informes.
2. Martha Cecilia Vasquez Bonifaz, identificada con DNI n.° 10135640, Abogada de la
Dirección General de Minerla, quien asumió dicho cargo desde el 24 de abril de 2012,
mediante memorando n.° 003-2012/MEM-VMM de 18 de abril de 2012, continuando a la
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Asimismo, incumplió lo dispuesto en el literal a) de la cláusula sexta del contrato CAS n.°
009-2010-MEM/OGGS, Obligaciones Generales del Trabajador que señala: "Cumplir con
las obligaciones a su cargo derivadas del presente Contrato, así como con las normas y
directivas internas vigentes de LA ENTIDAD que resultasen aplicables a ésta modalidad
contractual". Además, incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del
artículo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 de 18 de abril de 2005
"Ley del Código de Ética de la Función Pública", que señala:"Todo servidor público debe
desarrollar sus funciones a cabalidad yen forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".
3. Hermlnlo Juan Morales Zapata, identificado con DNI n.° 07189643, Director de la
Dirección Técnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico"80 quién asumió dicho
cargo desde el 21 de febrero de 201281, continuando a la fecha; por la falta de cautela en
el cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio
de actividades de exploración en los proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa",
en áreas geográficas de la comunidad campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad
nativa Los Naranjos (Cajamarca) no se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley
del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento,
así como en la Gula Metodológica: Consulta a los Pueblos lndigenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento
administrativo a través de los Informes n.°5 096 y 119-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 19
de julio y 5 de setiembre de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC,
81 Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/DM de 23
de septiembre de 2013 respectivamente.
Auditorio 'de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.
Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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5. Edgardo Ellas Alva Bazan, identificado con DM n.° 06984888, Director General de la
Dirección General de Minería, designado en el cargo de confianza mediante Resolución
Ministerial n.° 046-2012-MEM/DM de 7 de febrero de 2012, el mismo que ocupó hasta el
8 de mayo del 2015; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de exploración en los
proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas geográficas de la comunidad
campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad nativa Los Naranjos (Cajamarca) no
se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica:
Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del
Ministerio de Cultura; al haber dado conformidad mediante suscripción de las
Resoluciones Directorales n.°s 191 y 229-2013-MEM/DGM de 22 de julio y 6 de setiembre
de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes presentadas por las
empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAG, concluyendo que
no corresponde iniciar procesos de consulta previa, sin considerar que la presentación de
las "actas de asambleas" emitidas por las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos
resultaban elementos insuficientes para sustentar que tales actividades no afectarían los
derechos colectivos de las mencionadas comunidades, dio su aprobación, suscribiendo
las citadas Resoluciones Directorales.
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".
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La Dirección Técnica Minera - DTM en la Sección Consulta Previa de su Informe n.° 137-
2014-MEM-DGM-DTM/PM de 16 de julio de 2014 (Apéndice n.° 10) suscrita por el
Asistente Técnico In°. Elmer Moisés Ruiz Guío y el Asistente Legal Abogado Héctor
Antonio Bejarano Gil conjuntamente con el Ing. Herminio Juan Morales Zapata, Director
de la Dirección Técnica Minera que motivó la Resolución Directoral n.° 187-2014-
MEM/DGM de 30 de julio de 2014 (Apéndice n.° 10) suscrita por el Director General de
la Dirección General de Minería ing. Edgardo Elías Alva Bazán y visada por el Abog.
Renato Máximo Caballero La Rosa, Director de la Dirección Normativa de Minería, que
autorizó el inicio de actividades mineras de exploración, hizo mención al Informe n.° 085-
2014-MEM-DGM-DTM/lEX de 26 de mayo de 201487 (Apéndice n.° 10), en donde la
DTM señaló: T..) En relación a las Organizaciones Indígenas a Nivel Comunal de los
Pueblos Indígenas del Perú, según la información proporcionada por el Viceministerio de
Interculturalidad del Ministerio de Cultura se determina que en el área del provecto de
exploración no se han registrado organizaciones comunales referencialmente
identificadas como pueblos indígenas..." cabe señalar también, que en este informe se
dejó constancia que: "(...) el área en consulta se encuentra ubicado en el distrito de
Capillas, Provincia de Castrovierreyna, Departamento de Huancavelica; y de acuerdo al
INEI en dicha circunscripción el idioma que predomina es el Castellano con un 96% de la
población".
\0 Elaborado por los Sres. Ing. Carlos Ascanoa Sapaico e ing. Ellas Quino del Águila, con la aprobación del Director de Técnica Minera,
Ing. Herminio Morales Zapata.
In En el expediente consta documento denominado "Permiso de Autorización para efectuar Estudios de Exploración Minera - Categorla I
en la Comunidad Campesina de Cochapampa - Capillas" de fecha 16 de diciembre de 2013, a favor de Sumitomo Metal Mining Perú
SAC.
et Numeral 1.1. del informe n.° 476-2015-MEM-DGMIDTM, remitido con Memorando n.° 0665-2015IMEM-DGM de 5 de agosto de 2015
9° Remitido mediante Oficio n.° 482-2012-DGIDPNMI/MC de 4 de diciembre de 2012.
inferior al 50%, conforme la data del INEI, será necesario llevar a cabo evaluaciones
para cada caso en particular a fin de determinar la concurrencia de los criterios
objetivos y subjetivos". (El resaltado es nuestro)
Similar al caso anterior, la DTM refiere93 que sobre la base del Informe n.° 002-2012-
GMVA-DGIDP-VM1-MC (Apéndice n.° 09), remitido por el Ministerio de Cultura, verificó
que en el área del proyecto no existían organizaciones comunales identificadas como
pueblos indígenas, omitiendo señalar que la información remitida por la citada entidad
tenía carácter referencial motivo por el cual en el mismo documento, se recomendó para
todos los casos complementar la información con información de campo, además de
señalar que para los casos en que el porcentaje de hablantes sea inferior al 50% será
necesario llevar a cabo evaluaciones para cada caso en particular a fin de determinar la
concurrencia de los criterios objetivos y subjetivos.
o Remitidos por la Dirección General de Minerla mediante Memorando n.° 0665-2015IMEM-DGM de 5 de agosto de 2015.
92 Provincia de iluaral, Departamento de Lima.
"Numeral 1.1. del informe n.* 476-2015-MEM-DGMFDTM, remitido con Memorando n.° 0665-2015fMEM-DGM de 5 de agosto de 2015
•
Ministerio
de Energía y Minas
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de Energía y Minas
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pueblo indígena u originario, situación ésta que no fue cumplida por la citada Dirección
General.
Esta situación fue evidenciada por la Comisión Auditora, al entrevistarse con el directivo
de la comunidad campesina de Chilloroya, Sr. Victor Quispe Huachaca, manifestando
dicha autoridad en el Acta suscrita ante la Comisión Auditora el 27 de agosto de 2015
(Apéndice n.° 14), que la comunidad pertenece al distrito de Livitaca, incluso manifestó
que: ?...) Chilloroya tendría 350 comuneros de los cuales 145 comuneros tienen voz y
voto, los pobladores son quechuahablantes, pero que por motivos de trámite y poder
conversar con otras autoridades de la región tienen que aprender el castellano'.
Se comprueba entonces que la Dirección General de Minería no cumplió con culminar el
proceso de consulta previa en el ámbito geográfico de los proyectos a cargo de diversas
empresas mineras, no obstante conocer la existencia de comunidades en sus ámbitos
geográficos, desestimando el proceso sobre la base de la información estadística insuficiente
y en otros casos referencial que debió ser complementada con la búsqueda de información
de campo, con lo cual se hubiera cumplido con identificar adecuadamente si estas
comunidades campesinas estaban comprendida o no como pueblos indígenas u originarios.
• Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos Indígenas u originarios, 111
reconocido en el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (01T),
Ley n.° 29785 de 7 de setiembre de 2011, que señala:
Articulo 2°.- Derecho a la consulta
"Es el derecho de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados de loma
previa sobre las medidas legislativas o administrativas que afecten directamente sus
derechos colectivos, sobre su existencia física, identidad cultural, calidad de vida o
desarrollo'.
94Elaborado perol Ing. Elmer Ruiz Gub, aprobado por el Ing. Herminio Morales Zapata, Director de la Dirección de Tecnica Minera.
99 Se adjunta un cuadro denominado: 'Relación de distritos con presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal
reterenclar, indicando hasta ocho (08) organizaciones indígenas a nivel comunal en el distrito de VelIlle, provincia de Chumblvilcas,
departamento de CUS07.
PERÚ Ministerio
de Energía y Minas
INFORME DE AUDITORIA N1 08-2015-2-0054
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• Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios reconocido en el Convenio 169 de la Organización
Internacional del Trabajo (01T), aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 2 de abril de 2012, que señala:
•
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de Energía y Minas
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superior que debió culminarse los procesos de consulta previa iniciados al no considerarse la
información referencial obtenida del Ministerio de Cultura, sobre la no existencia de pueblos
indígenas o al considerar en la etapa de identificación no sólo el criterio objetivo (continuidad
histórica), sino complementar esta información con otros criterios y con información de
campo, dieron su aprobación, suscribiendo. y visando los Informes respectivos; igualmente
los hechos expuestos se deben a que la Abogada de la DGM, el Director Normativo de
Minería y el Director General de Minería no ejecutaron diligentemente sus funciones; al no
haber observado que las Resoluciones Directorales para la autorización del inicio de
actividades de exploración minera se efectúen dentro del marco normativo respectivo.
1. Elmer Moisés Ruiz Gulo, identificado con DNI n.° 180345472, Asistente Técnico en la
evaluación de autorizaciones de actividades de exploración, explotación y coordinación
sobre procesos de consulta previa de la DTM, desde el 20 de agosto de 2012 hasta el 17
de marzo de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo, según consta
en sus respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Capillas", "Constancia" y "Antabama", en
áreas geográficas de las comunidades campesinas de Cochapampa Capillas
(Huancavelica), Silco (Apurimac) y Chilloroya (Cusco) no se ajustaban al procedimiento
establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indlgenas u
originarios y su Reglamento, así como en la Gula Metodológica: Consulta a los Pueblos
Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al
emitir el pronunciamiento administrativo a través de los Informes n.°s 137-2014-MEM-
DGM-DTM/lEX de 16 de julio de 2014, 062-2013-MEM-DGM-DTWIEX de 8 de abril de
2013 y 033-2013-MEM-DGM-DTWIEX de 8 de febrero de 2013, respectivamente; dando
conformidad a las solicitudes presentadas por las empresas mineras Sumitomo Metal
Mining Perú SA, Verde Resources SAC y Hudbay Perú SAC, concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de inicio
de actividades, ante la inexistencia de pueblos indígenas sobre la base de información
insuficiente y referencial obtenida del Ministerio de Cultura o en su defecto, al haber
aplicado únicamente el criterio objetivo de "continuidad histórica", señalándose que las
comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena, dando su aprobación
suscribiendo los citados Informes.
2. Héctor Antonio Bejarano Gil, identificado con DNI n.° 09850957, Asistente Legal en
evaluación de expedientes y coordinador en relación a solicitud de autorización de
actividades de inicio de exploración, desde el 26 de octubre de 2012 hasta el 20 de abril
de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo98, según consta en sus
respectivas órdenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que la autorización del inicio de actividad de
exploración en el proyecto de exploración "Capillas", en el área geográfica de la
comunidad campesina de Cochapampa Capillas (Huancavelica) no se ajustaban al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del Informe n.° 137-2014-
MEM-DGM-DTM/IEX de 16 de julio de 2014; dando conformidad a la solicitud presentada
por la empresa minera Sumitomo Metal Mining Perú SA, concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de inicio
de actividades, al haber aplicado únicamente el criterio objetivo de "continuidad histórica",
señalándose que las comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena,
dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.
3. Francisco Yana Jahuira, identificado con DNI n.° 19991035, Profesional en evaluación,
autorización de expedientes y fiscalización del área técnica minera de la Dirección
General de Mineria, desde el 7 de agosto de 2012, continuando a la fecha, contratado
bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicio (Contrato CAS n.° 0119-2012-
MEM/DGM y adendas); por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las autorizaciones del inicio de actividad de explotación en el
proyecto de explotación "Santander", en el área geográfica de la comunidad campesina
87 Ordenes de Servidos n.° 280 y 916-2013 del 25 de enero y 18 de marzo de 2013 y Orden de Servicio n.° 2650-2014 de 14 de julio de
2014.
88 Contrata cion es Directas inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributadas.
"Orden de Servido n.° 2640-2014 de 11 de julio de 2014.
•
irnete
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4. Carlos Alfredo Ascanoa Sapalco, identificado con DNI n.° 07012945, Ingeniero III en la
Dirección Tecnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico, quien asumió dicho
cargo desde el 21 de marzo de 2012, continuando a la fecha; por la falta de cautela en el
cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio
de actividad de explotación en el proyecto de explotación "Santander", en el área
geográfica de la comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se
ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica:
Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del
Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del Informe n.*
055-2013-MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013; dando conformidad a la
solicitud presentada por la empresa minera Trevali Perú SAC, concluyendo que la
comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca no se encuentra en un distrito que
tenga presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal, considerando únicamente
la aplicación del criterio objetivo de "continuidad histórica", obtenido a partir de la
evaluación de dos (2) indicadores: tierras comunales de pueblos indígenas y lengua
indígena, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.
‘
Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
•
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INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-2-0054
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5. Herminio Juan Morales Zapata, identificado con DNI n.° 07189643, Director de la
Dirección Técnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico"102 quién asumió dicho
cargo desde el 21 de febrero de 2012103, continuando a la fecha; por la falta de cautela en
el cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las actividades de
exploración en los proyectos "Capillas", "Antabamba" y "Constancia", además de la
autorización de inicio de actividades de explotación del proyecto "Santander", en áreas
geográficas de las comunidades campesinas de Cochapampa Capillas (Huancavelica),
Silco (Apurímac), Chilloroya (Cusco) y Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban
al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través de los Informes n.°5 137-
2014-MEM-DGM-DTM/lEX de 25 de julio de 2014, 062-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 8
de abril de 2013, 033-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 8 de febrero de 2013 e Informe n.°
055-2013-MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013, respectivamente; dando
conformidad a las solicitudes presentadas por las empresas mineras Sumitomo Metal
Mining Perú SA, Verde Resources SAC, Hudbay Perú SAC y Trevali Perú SAC,
concluyendo que no corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la
autorización de inicio de actividades, al no advertir que como parte de la evaluación de
dichos procedimientos se deterrninó no iniciar el procedimiento de consulta previa ante la
inexistencia de pueblos indígenas sobre la base de información insuficiente y referencial
obtenida del Ministerio de Cultura o en su defecto, al haber aplicado únicamente el
criterio objetivo de "continuidad histórica" omitiendo los demás criterios previstos en la
mencionada ley, señalándose que las comunidades existentes no eran parle de un
pueblo indígena, dando su aprobación suscribiendo los citados Informes.
Referencia Resolución Ministerial n.' 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n." 391-2013-MEM/DM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
11" De 13 de agosto de 2002.
102 Decreto Legislativo n.° 276 de 24 de marzo de 1984.
lo Referencia: Memorando n.° 089-2012-MEM/DM de 21 de febrero de 2012, cuyo articulo único resuelve: 'Designar a partir de la fecha
al Ingeniero Edgardo Ellas Alva Bazán, en el cargo de Director General de Mineda (...).
•
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6. Martha Cecilia Vásquez Bonifaz, identificada con DNI n.° 10135640, Abogada de la
Dirección General de Minería, quien asumió dicho cargo desde el 24 de abril de 2012,
mediante memorando n.° 003-2012/MEM-VMM de 18 de abril de 2012, continuando a la
fecha, contratada bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicio (Contrato
CAS n.° 009-2010-MEM/OGGS y adendas); por la falta de cautela en el cumplimiento de
sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividad de
explotación en el proyecto de explotación "Santander", en el área geográfica de la
comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originados y su Reglamento, así como en la Gula Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través de la visación de la
Resolución Directoral n.° 207-2013-MEM/DGM de 13 de agosto de 2013, a través de la
cual se autorizó el inicio de actividades de exploración en el proyecto Santander,
sustentado en el Informe n.° 055-2013-MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013;
dando conformidad a la solicitud presentada por la empresa minera Trevali Perú SAC,
concluyendo que la comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca no se encuentra
en un distrito que tenga presencia de organizaciones indigenas a nivel comunal,
considerando únicamente la aplicación del criterio objetivo de "continuidad histórica",
obtenido a partir de la evaluación de dos (2) indicadores: tierras comunales de pueblos
indígenas y lengua indígena, omitiendo los demás criterios previstos en la mencionada
ley, dando su aprobación visando la citada Resolución Directoral.
104Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de elijo de 2913 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/PM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
los De 13 de agosto de 2002.
servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con
pleno respeto su función pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede
realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a
su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades
que se enfrenten°.
Referencia Resolución Ministerial n.° 270-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n. 391-2013-MEMIDM de
106
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
Página 60 dala
8. Edgardo Ellas Alva Bazán, identificado con DNI n.° 06984888, Director General de la
Dirección General de Minería, designado en el cargo de confianza mediante Resolución
Ministerial n.° 046-2012-MEM/DM de 7 de febrero de 2012, el mismo que ocupó hasta el
8 de mayo del 2015; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las actividades de exploración en los proyectos "Capillas",
"Antabamba" y "Constancia", además de la autorización de inicio de actividades de
explotación del proyecto "Santander", en áreas geográficas de las comunidades
campesinas de Cochapampa Capillas (Huancavelica), Silco (Apurímac), Chilloroya
(Cusco) y Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban al procedimiento establecido
en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originados y su
Reglamento, así como en la Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de
febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el
pronunciamiento administrativo a través de la suscripción de las Resoluciones
Directorales n.°s 187-2014-MEM/DGM de 30 de julio de 2014, 094-2013-MEM/DGM de 9
de abril de 2013, 037-2013-MEM/DGM de 8 de febrero de 2013 y 207-2013-MEWDGM
de 13 de agosto de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas mineras Sumitomo Metal Mining Perú SA, Verde
Resources SAC, Hudbay Perú SAC y Trevali Perú SAC, concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de inicio
de actividades, al no advertir que como parte de la evaluación de dichos procedimientos
se determinó no iniciar el procedimiento de consulta previa ante la inexistencia de
pueblos indígenas sobre la base de información insuficiente y referencial obtenida del
Ministerio de Cultura o en su defecto, al haber aplicado únicamente el criterio objetivo de
"continuidad histórica", omitiendo los demás criterios previstos en la mencionada ley,
señalándose que las comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena,
dando su aprobación suscribiendo las citadas Resoluciones Directorales.
•
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de Energía y Minas
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por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".
1-1
"4) La Comunidad Campesina Flor de Cantu, reconoce que el uso de los terrenos donde podría
desarrollarse el proyecto Exploración Minera Antamayo, no afectaría negativamente el
desarrollo de sus actividades y derechos, asimismo demuestran especial Interés por la
Presentado mediante registro n." 2314388 del 23 de julio de 2013, por la Licenciada en Comunicación Social Dixie Arlyn Arteaga
Duiroz, en su calidad de coordinador del equipo consultor contratado por la Dirección General de Minerla.
Página 62 de 78
actividad minera y vienen brindando todas las facilidades para que la empresa titular del
proyecto pueda ingresar."
"5)Los terrenos donde se desarrollarla el proyecto, actualmente son parte delos terrenos de su
comunidad pero en os mismos no desarrollan ninguna actividad económica ni cultural, debido
a lo cual no tienen ningún problema en cederlos para la actividad minera que ellos mismos
también vienen desarrollando en una zona adyacente."
Sin embargo, el Asistente Legal Abogado Héctor Bejarano Gil, el Asistente Técnico In.
Elmer Ruiz Guío y el Director de la Dirección Técnica Minera, Ing. Herminio Morales Zapata,
Director de la Dirección Técnica Minera, dieron la conformidad mediante el Informe n.° 538-
2013-MEM-DGM/DTM de 6 de agosto de 2013 (Apéndice n.° 15) al informe de los
consultores y emitieron el Informe n.° 103-2013-MEWM-DGM-DTM/lEX (Apéndice n.° 15)
que sustentó la mencionada Resolución Directoral n.° 208-2013-MEM/DGM, recogiendo y
dando validez a las conclusiones que con carácter preliminar (esto último para el caso de los
derechos colectivos) habla consignado en su informe final el Equipo Consultor, sin efectuar
la revisión y/o verificación de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en
dichas conclusiones, y además recomendaron no iniciar el procedimiento de consulta previa
y continuar con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de exploración.
Dicha situación, se advierte en relación a las ocho (8) personas que brindaron información en
las fichas etnográficas, respecto a su posición frente al proyecto minero, dos (2) de ellas
manifiestan que estarán a la espera de las negociaciones y permisos, mientras que otras dos
(2) de ellas manifiestan su objeción al preferir una a la ganadería y agricultura y la otra al
III Conclusión 4 y 5 del Informe resultante del servicio de consultoría 'CaraderiZación de la Comunidad Campesina Flor de Canta'
. _
Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Enemia y Minas, Urna.
Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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mostrarse en desacuerdo con el proyecto minero, las cuatro (4) restantes no brindaron
información, con lo cual, al contrario de lo señalado en las conclusiones del informe, se
podría inferir en todo caso cierta oposición más que aceptación del proyecto minero por parte
de estos comuneros; conforme se muestra en el Cuadro n.° 17 siguiente:
Cuadro n.° 17
Información brindada por autoridades y comuneros de la comunidad campesina Flor de Cantu
Cabe señalar que la Comisión Auditora, a fin de corroborar el audio entregado, realizó una
visita a la comunidad nativa Flor de Cantu, habiendo ubicado al Sr. Germinio Emiliano Solís
Jiménez (ex Presidente de la comunidad) con quien se levantó un Acta de entrevista de
fecha 24 de setiembre de 2015 (Apéndice n.° 17), en la cual refiere una serie de aspectos
•
wflort.
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que revelarían que los comentarios realizados por el equipo consultor no resultarían
consistentes.
• Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios reconocido en el Convenio 169 de la Organización
Internacional del Trabajo (01T), aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 2 de abril de 2012, que señala:
ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE CONSULTA
Articulo 5°.- De la obligación de consultar
Le obligación de consultar al o los pueblos indígenas deriva del Convenio 169 de la
OIT y de la Ley y constituye una responsabilidad del Estado Peruano. Dicha
obligación significa que:
a) Las consultas deben ser formales, plenas y llevarse a cabo de buena fe; debe
producirse un verdadero diálogo entre las autoridades gubernamentales y el o los
pueblos indígenas, caracterizado por la comunicación y el entendimiento, el respeto
mutuo y el deseo sincero de alcanzar un acuerdo o consentimiento; buscando que
la decisión se enriquezca con los aportes de los o las representantes del o de los
pueblos indígenas, formulados en el proceso de consulta y contenidos en el Acta de
Consulta;
•
Ministerio
de Energía y Minas
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Página 66 deis
8.2 En ceso la entidad promotora cuente con información que no esté incluida en la
Base de Datos Oficial, remitirá la misma al Viceministerio de Interculturalidad para
su evaluación e incorporación a dicha Base, de ser el caso.'
(El resaltado y subrayado es nuestro)
Los hechos expuestos ocasionaron que no se aplique el proceso de consulta previa a los
pueblos indígenas u originados, generando el riesgo de no amparar a plenitud los derechos
colectivos de la comunidad campesina Flor de Cantu, asimismo, la no realización de la
consulta previa en la comunidad mencionada pudo haber derivado en la aparición de
conflictos sociales en la zona del proyecto minero, además de un riesgo de carácter legal en
contra el Ministerio de Energía y Minas.
La situación comentada, se debió a la falta de diligencia por parte del Asistente Técnico,
Asistente Legal y Director de la Dirección Técnico Minero, responsables de evaluar la
solicitud de la empresa minera OBAN SAC para la autorización del inicio de actividades de
exploración minera y emitir el pronunciamiento administrativo y formular la propuesta de
Resolución Directoral, no cautelaron que estos actos administrativos se den dentro de la
normativa vigente para estos casos; y además porque lejos de informar a su superior que
debla formularse la consulta previa a la comunidad campesina Flor de Cantu, recogió y
validó las conclusiones del equipo consultor contratado por la DGM careciendo del debido
sustento para identificar los derechos colectivos que podrían ser afectados, omitiendo la
obligación que tiene el estado de cautelar los derechos colectivos de las comunidades
contenidas en la Ley de Consulta Previa y su Reglamento; igualmente los hechos expuestos
se deben a que el Director General de Minería no ejecutó diligentemente sus funciones; al no
haber observado que la Resolución Directoral para la autorización del inicio de actividades
de exploración minera se efectúe dentro del marco normativo respectivo.
1. Elmer Moisés Ruiz Guio, identificado con DNI n.° 180345472, Asistente Técnico en la
evaluación de autorizaciones de actividades de exploración, explotación y coordinación
sobre procesos de consulta previa, desde el 20 de agosto de 2012 hasta el 17 de marzo
de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autánomo115, según consta en sus
respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del. inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración vAntamayo", en áreas geográficas de la
comunidad campesina de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al procedimiento
establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios y su Reglamento; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del
Página 67 de 78
2. Héctor Antonio Bejarano Gil, identificado con DNI n.° 09850957, Asistente Legal en
evaluación de expedientes y coordinador en relación a solicitud de autorización de
actividades de inicio de exploración, desde el 26 de octubre de 2012 hasta el 20 de abril
de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo117, según consta en sus
respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Antamayo", en áreas geográficas de la
comunidad campesina de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al procedimiento
establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios y su Reglamento; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del
Informe n.° 103-2013-MEM-DGM-DTM/IEX de 14 de agosto de 2013; dando conformidad
a la solicitud presentada por la empresa minera OBAN SAC, concluyendo que de
acuerdo al contenido del Informe final formulado por el equipo consultor contratado por la
DGM, no corresponde iniciar el procedimientos de consulta previa además de continuar
con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de exploración; pese a
carecer de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en dichas
conclusiones, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.
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de Energía y Minas
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cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades
que se enfrenten".
3. Hermlnlo Juan Morales Zapata, identificado con DNI n.° 07189643, Director de la
Dirección Técnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico°119 quién asumió dicho
cargo desde el 21 de febrero de 2012120, continuando a la fecha; por la falta de cautela en
el cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio
de actividades de exploración en los proyectos de exploración "Antamayo", en áreas
geográficas de la comunidad campesina de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indigenas u originarios y su Reglamento; al emitir el pronunciamiento administrativo a
través del Informe n.° 103-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 14 de agosto de 2013; dando
conformidad a la solicitud presentada por la empresa minera OBAN SAC, concluyendo
que de acuerdo al contenido del Informe final formulado por el equipo consultor
contratado por la DGM, no corresponde iniciar el procedimientos de consulta previa
además de continuar con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de
exploración; pese a carecer de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en
dichas conclusiones, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.
4. Edgardo Ellas Alva Bazán, identificado con DNI n.° 06984888, Director General de la
Dirección General de Minería, designado en el cargo de confianza mediante Resolución
Ministerial n.° 046-2012-MEWDM de 7 de febrero de 2012, el mismo que ocupó hasta el
8 de mayo del 2015; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de exploración en los
proyectos de exploración °Antamayo", en áreas geográficas de la comunidad campesina
de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al procedimiento establecido en la Ley del
derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento; al
in Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/DM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
121 De 13 de agosto de 2002.
Página 70 de 78
-
IV. CONCLUSIONES
• A
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8. Respecto a la denuncia del Adjunto al Defensor del Pueblo en Medio Ambiente, Servicios
Públicos y Pueblos Indígenas de la Defensoria del Pueblo por la falta de implementación-del
derecho a la consulta previa de los pueblos indígenas en el subsector minería, señalando:
haber verificado que la Dirección General de Mineria ha emitido un total de dieciséis (16) ,
Resoluciones Directorales que autorizaron el inicio de actividades de exploración minera en
zonas donde hay presencia de población indígena, refiriendo que de acuerdo al contenido
de ellas, éstas medidas no habrían sido sometidas a un proceso de consulta previa, la
Comisión Auditora seleccionó seis (6) de los mencionados dieciséis (16) proyectos mineros,
en los que se determinó que ciertas comunidades campesina no eran pueblos indígenas u
originarios; revelándose en cinco (5) de ellos, situaciones que contenían los atributos de
desviaciones de cumplimiento, las mismas que finalmente son consignadas en el presente
informe de auditoría como observaciones, al advertirse transgresiones a la Ley de Consulta
Previa y su Reglamento, aspecto que confirma los hechos detectados por la Defensoría del
Pueblo.
k
(Aspecto relevante n.° 2)
Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energia y Minas, Lima.
Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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10. La Comisión Auditora con el apoyo de dos (2) profesionales en antropología, procedió a
realizar un análisis y evaluación del contenido de cuatro (4) informes de caracterización,
realizados por equipos consultores contratados por la DGM durante los años 2013 y 2014,
correspondiente a las comunidades campesinas de Cayhuachahua, Huaquirca, Huallhua y
Ccollpa Ccasahui, cuyos territorios se encuentran superpuestos al área del proyecto de
exploración Hierro Aymaraes, de la empresa Femobamba 'ron SA y las áreas de las
concesiones de beneficio de los proyectos Anama, Inmaculada y Crespo, de las empresas
Anabi SAC, Suyamarca SAC y Ares SAC, respectivamente, teniendo en consideración que
en todos ellos, los consultores contratados por la DGM determinaron que dichas
comunidades campesinas no reunian las características y/o condiciones para ser
consideradas como pueblos indígenas u originarios; advirtiendo serias deficiencias respecto
a las herramientas de recojo de información utilizadas, la selección de los participantes en
las mismas, y su representatividad frente a la organización de las comunidades
campesinas, y la duración del trabajo de campo, tomando como referencia el documento
denominado "Pautas para la identificación de comunidades y grupos humanos
pertenecientes a pueblos indígenas u originarios", que el Viceministerio de Interculturalidad
del Ministerio de Cultura remitió a la Dirección General de Minería, en abril de 2013,
(Aspecto relevante n.° 4)
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V. RECOMENDACIONES
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8. Disponga, que el Viceministro de Minería dicte los lineamientos que permitan definir las
labores de apoyo que la Dirección General de Minería y la Oficina General de Gestión
Social deben brindar a la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros en su calidad
de responsable de conducir las consultas previas en el ámbito del subsector minero a efecto
evitar superposición de competencias funcionales sobre dicha materia.
(Conclusión n.° 9)
Página 77 de 77
VI APÉNDICES
t 4 1%
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Ásd.01
,
Edward Jalisnntes carhuaz Mig -
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Jefe de comisión S _;b6 is r de comisión
Página 1 de 2
Página 2 de 2
Documento
Condición de Administrativa
Nombres y Nacional de Dirección
N° Cargo Desempeñado vínculo laboral o Observaciones
Apellidos Identidad domiciliaria Civil Penal
Desde Hasta contractual Fecha de Competencia
N° r) r)
ocurrencia de los
hechos Entidad PAZ