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PERÚ Ministerio

de Energía y Minas

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME DE AUDITORÍA N° 08-2015-2-0054

AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS

"CONSULTA PREVIA A LOS PUEBLOS INDÍGENAS U


ORIGINARIOS PARA EL OTORGAMIENTO DE
CONCESIONES DE BENEFICIO, AUTORIZACIÓN DE
INICIO DE EXPLORACIÓN, APROBACIÓN DE PLAN DE
MINADO Y AUTORIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE
DESARROLLO Y PREPARACIÓN A CARGO DE LA
DIRECCIÓN GENERAL DE MINERÍA"
PERÍODO: 1 DE ENERO DE 2012 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014

TOMO I DE III

LIMA- PERÚ

2015

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"


"Año de la Diversificación Productiva y del Fortalecimiento de la Educación"

Auditorio de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas


Periodo del de enero de 2012 ¡1 31 de diciembre de 2014
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de Energía y Minas

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RESUMEN EJECUTIVO

INFORME DE AUDITORIA N°008.2015-2-0054

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS
LIMA

"CONSULTA PREVIA A LOS PUEBLOS INDÍGENAS U ORIGINARIOS PARA EL


OTORGAMIENTO DE CONCESIONES DE BENEFICIO, AUTORIZACIÓN DE INICIO DE
EXPLORACIÓN, APROBACIÓN DE PLAN DE MINADO Y AUTORIZACIÓN DE
ACTIVIDADES DE DESARROLLO Y PREPARACIÓN A CARGO DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DE MINERÍA"

PERIODO: 1 DE ENERO de 2012 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2014

I. INTRODUCCIÓN:

La auditoría de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, corresponde a un servicio de


control posterior programado en el Plan Anual de Control 2015 del órgano de Control
Institucional del Ministerio de Energía y Minas y tuvo como objetivo general, determinar si la
Dirección General de Minería y sus unidades orgánicas que la conforman vienen desarrollando
sus procedimientos administrativos de: Otorgamiento de concesión de beneficio, Autorización de
inicio de actividades de exploración. Aprobación del plan de minado y Autorización de
actividades de desarrollo y preparación a titulares mineros, cautelando el cumplimiento del
derecho a la consulta previa de los pueblos indígenas u originarios con sujeción al marco
normativo vigente; comprende el período de l de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014. El
Jefe de OCI comunicó al Despacho Ministerial el inicio de la auditoría con Elevación n.° 23-
2015-MEM/OCI de 1 de julio de 2015.

II. HECHOS OBSERVADOS:

1. Observación N° 1
El Ministerio de Energía y Minas autorizó el inicio de las actividades mineras de exploración en
los proyectos mineros de exploración Alicia y Yagku Entsa, a favor de la empresas mineras
Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Aguila Dorada SAC, sin realizar procesos de consulta
previa al considerar las "actas de asambleas comunales" como elementos de sustento
suficientes de que tales actividades no afectarían los derechos colectivos de la comunidad
campesina de Cancahuani y la comunidad nativa de Los Naranjos; con el agravante de que se
contó con información remitida por el Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura,
que indicaba que existía presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal referencial
entre las que estaban las comunidades antes mencionadas, omitiendo la obligación que tiene el
estado de cautelar el derecho colectivos de dichas comunidades; inobservando lo contenido en
0
los artículos 2°, 50, 7 , 8° y 100 de la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios (Ley n.° 29785), artículos 3°, 5°, 7° y 8° de su Reglamento (D. S. n.°
001-2012-MC) y Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura. Lo expuesto, genera el riesgo de conflictos
sociales en la zona de los proyectos mineros, además de las contingencias de carácter legal en
contra el Ministerio de Energía y Minas, y fue ocasionado por la falta de diligencia de parte del
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personal de la Dirección General encargada de identificar a los pueblos indígenas u originarios


sujetos a consulta.

2. Observación N° 2

El Ministerio de energía y Minas autorizó el inicio de actividades mineras de exploración en el


Proyecto Capillas, a favor de Sumitomo Metal Mining Peru SA, asi como actividades explotación
en el proyecto Santander, a favor de Tevali SAC, omitiendo realizar procesos de consulta
previa, sin que en dichos proyectos se lleven a cabo procesos de consulta previa a las
comunidades, toda vez que se consideró en su evaluación únicamente el criterio objetivo
"Continuidad Histórica", obtenido a partir de la evaluación de dos (2) indicadores: Tierras
Comunales de Pueblos Indígenas y Lengua Indígena, omitiendo los demás criterios previstos en
la mencionada ley, y en base a su evaluación porcentual (%) de habitantes con una lengua
indígena, determinando que las comunidades campesina de Cochapampa Capillas y Santa Cruz
no eran parte de un pueblo indígena debido a que en los distritos en donde se ubican el
porcentaje de su población con una lengua indígena (en este caso el quechua) no superó el
50%; asimismo, autorizó el inicio de actividades mineras de exploración en los proyectos
Antabamba y Constancia, a favor de Verde Resources SAC y Hudbay Peru SAC,
respectivamente, omitiendo realizar procesos de consulta previa, al considerar que las
comunidades campesinas ubicadas en el área de dichos proyectos no eran pueblos indígenas u
originarios, en base a una información de carácter referencial que la Dirección General de
Interculturalidad y Derecho de los Pueblos del Ministerio de Cultura comunicó a la Dirección
General de Minería; inobservando lo contenido en los artículos 2°, 8° y 10° de la Ley del
derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios (Ley n.° 29785), artículo 5° de
su Reglamento (D. S. n.° 001-2012-MC) y Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas
de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de Cultura. Lo expuesto, generó el
riesgo de conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros, además de las contingencias
de carácter legal en contra el Ministerio de Energía y Minas, y fue ocasionado por la falta de
diligencia de parte del personal de la Dirección General encargada de identificar a los pueblos
indigenas u originarios sujetos a consulta.

3. Observación N° 3

El Ministerio de Energía y Minas autorizó el inicio de las actividades mineras de exploración en


el Proyecto Antamayo, a favor de la empresa minera OSAN SAC, omitiendo realizar procesos de
consulta previa en la Comunidad Campesina de Flor de Cantu, en base a las conclusiones del
informe final del equipo consultor, que contó con la conformidad respectiva, el cual si bien
identificó que la citada comunidad era un pueblo indígena, también señalo que el derecho
colectivo "Derecho a la tierra y territorio" no sería afectado por las actividades de exploración,
toda vez que los terrenos pertenecientes a la citada comunidad y donde se desarrollaría el
proyecto de exploración, no se llevaba a cabo ninguna actividad económica ni cultural, sin
embargo de la revisión al informe no se advierte sustento documentado que permitan demostrar
dicha conclusión, además de haber recabado manifestaciones de autoridades de la citada
comunidad de que en la zona de exploración del proyecto sí se desarrollarían actividades
económicas; inobservando lo contenido en los artículos 2°, 8° y 17° de la Ley del derecho a la
consulta previa a los pueblos indígenas u originarios (Ley n.° 29785), artículos 5° y 8° de su
Reglamento (D. S. n.° 001-2012-MC), respecto al derecho de los pueblos indígenas u originarios
a ser consultados de forma previa sobre las medidas legislativas o administrativas que afecten
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directamente sus derechos colectivos; generando el riesgo de conflictos sociales en la zona de


los proyectos mineros, además de las contingencias de carácter legal en contra el Ministerio de
Energía y Minas, y fue ocasionado por la falta de diligencia de parte del personal de la Dirección
General encargada de identificar a los pueblos indígenas u originarios sujetos a consulta.

III. RECOMENDACIONES PRINCIPALES:

1. Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades de


los funcionarios y servidores comprendidos en las Observaciones n.l's 1, 2 y 3.

2. Disponer que la Dirección General encargada de realizar la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en forma directa,
que la etapa de identificación de pueblos indígenas u originarios, se sujete a establecido en
la Ley de Consulta Previa y su Reglamento, además de los lineamientos aprobados por el
Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura, de tal forma que la identificación
de una comunidad campesina o nativa, debe ser efectuada mediante visitas de campo que
permita el acopio de información debidamente sustentada a cargo de profesionales
debidamente entrenados, asimismo, se realice la evaluación de todos los criterios de
identificación establecidos en dicho marco normativo, los cuales deben ser interpretados de
manera integral.

3. Disponer que, en los casos en los cuales las actividades mineras autorizadas indebidamente,
hayan conducido o conduzcan a nuevas actividades mineras (exploración, explotación,
concesión de beneficio u otros), la Dirección General encargada de realizar la consulta previa
a los pueblos indígenas u originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en
forma directa, dé inicio inmediato a la consulta previa a efecto de identificar la existencia o no
de pueblos indígenas u originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en
forma directa, contando de ser el caso, con la asistencia técnica del Viceministerio de
Interculturalidad del Ministerio de Cultura, en cumplimiento de sus funciones dispuestas en el
articulo 28° del Decreto Supremo n.° 001-2012-MC Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley de
Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originarios.

San Bola, 12 de noviembre de 2015

Auditoría de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima


Período del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-2.0054

"CONSULTA PREVIA A LOS PUEBLOS INDÍGENAS U ORIGINARIOS PARA EL


OTORGAMIENTO DE CONCESIONES DE BENEFICIO, AUTORIZACIÓN DE INICIO DE
EXPLORACIÓN, APROBACIÓN DE PLAN DE MINADO Y AUTORIZACIÓN DE
ACTIVIDADES DE DESARROLLO Y PREPARACIÓN A CARGO DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DE MINERÍA"

ÍNDICE

DENOMINACIÓN N.° Pág.

I. ANTECEDENTES

1. Origen . 1
2. Objetivos 1
3. Materia examinada y alcance 2
4. Antecedentes y base legal de la entidad 7
5. Comunicación de las desviaciones de cumplimiento 14
6. Aspectos relevantes de la auditoría 15

II. DEFICIENCIAS DE CONTROL 'INTERNO 29

III. OBSERVACIONES 36

1. La Dirección General de Minería autorizó el inicio de actividades de exploración en 36


dos (02) proyectos mineros, sin realizar la consulta previa al considerar "Actas de
Asambleas Comunales" como sustento suficiente de que estas no afectarian
derechos colectivos de las comunidades, con lo cual omitió la obligación del Estado
de cautelar estos derechos colectivos, generando el riesgo de conflictos sociales
además de contingencias de carácter legal en contra del Ministerio de Energía y
Minas

2. La Dirección General de Minería autorizó el inicio de actividades de exploración y 47


explotación, en cuatro (04) proyectos mineros, sin culminar las consultas previas
iniciadas al considerar en base de información referendal la no existencia de
pueblos indlgenas o, al aplicar en la etapa de identificación un solo criterio objetivo
omitiendo los demás y sin complementarlos con información de campo, generando
el riesgo de conflictos sociales además de contingencias de carácter legal en contra
del Ministerio de Energla y Minas

Áutlitorlitie'Cumplirniento al Ministerio de Energía y Minas


Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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INFORME DE AUDITORIA N° 08-2015-MEINOCI-AC

INFORME DE AUDITORÍA N° 08-2015-2-0054

"CONSULTA PREVIA A LOS PUEBLOS INDÍGENAS U ORIGINARIOS PARA EL


OTORGAMIENTO DE CONCESIONES DE BENEFICIO, AUTORIZACIÓN DE INICIO DE
EXPLORACIÓN, APROBACIÓN DE PLAN DE MINADO Y AUTORIZACIÓN DE
ACTIVIDADES DE DESARROLLO Y PREPARACIÓN A CARGO DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DE MINERÍA"

ÍNDICE

N.° Pág.

3. La Dirección General de Minería autorizó el inicio de actividades mineras de 61


exploración en el proyecto Antamayo, sin formular consulta previa a la
comunidad campesina de Flor de Cantu, ubicada en la zona del proyecto,
en base a conclusiones sin sustento emitidas por el equipo consultor
contratado para identificar derechos colectivos a ser afectados, generando
el riesgo de futuros conflictos sociales además de contingencia de carácter
legal en contra del Ministerio de Energía y Minas.

IV. CONCLUSIONES 70

V. RECOMENDACIONES 75

VI. APÉNDICES 77

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energia y Minas


Periodo de 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014


PE Ministerio
de Energía y Minas

INFORME DE AUDITORIA N°08.2015.2.0054

"CONSULTA PREVIA A LOS PUEBLOS INDIGENAS U ORIGINARIOS PARA EL OTORGAMIENTO DE


CONCESIONES DE BENEFICIO, AUTORIZACIÓN DE INICIO DE EXPLORACIÓN, APROBACIÓN DE
PLAN DE MINADO Y AUTORIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE DESARROLLO Y PREPARACIÓN A CARGO
DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE MINERIA"

I. ANTECEDENTES

1. ORIGEN

La auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, en adelante 'entidad",


corresponde a un servicio de control posterior programado en el Plan Anual de Control
2015 del Órgano de Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría n.°
598-2014-CG de 23 de diciembre de 2014, registrada en el Sistema de Control
Gubernamental (SCG) con el código n.° 2-0054-2015-005. El Jefe de OCI comunicó al
Despacho Ministerial el inicio de la auditoría con Elevación n.° 23-2015-MEM/OCI de 1 de
julio de 2015.

2. OBJETIVOS

2.1 Objetivo general

Determinar si la Dirección General de Minería y sus unidades orgánicas que la conforman


vienen desarrollando sus procedimientos administrativos de: Otorgamiento de concesión
de beneficio, Autorización de inicio de actividades de exploración, Aprobación del plan de
minado y Autorización de actividades de desarrollo y preparación a titulares mineros,
cautelando el cumplimiento del derecho a la consulta previa de los pueblos indígenas u
originarios con sujeción al marco normativo vigente.

2.2 Objetivos específicos

1. Establecer si la Dirección Técnica Minera en el desarrollo de sus procedimientos


administrativos de: a) Otorgamiento de concesión de beneficio, b) Autorización de
inicio de actividades de exploración, c) Aprobación del plan de minado, y d)
Autorización de actividades de desarrollo y preparación, ha cumplido con: i) Establecer
la necesidad de consulta previa a los pueblos indígenas u originarios, fi) Realizar la
consulta previa en los casos establecidos, en armonía con el marco normativo vigente
para el subsector minería.

2. Determinar si la Dirección Normativa Minera ha cumplido con emitir los informes con los
fundamentos legales que permitan a la Dirección General de Minería omitir la consulta
previa a los pueblos indígenas u originarios, en armonía con la normativa vigente.

3. Establecer si la denuncia efectuada por la Defensoría del Pueblo ante el Ministerio de


Energía y Minas, en torno a la omisión de llevar a cabo consultas previas en
autorizaciones para el inicio de actividades de exploración, tienen sustento técnico y
legal.

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3. MATERIA EXAMINADA Y ALCANCE

La materia examinada en la presente auditoría corresponde a la aplicación de la Ley del


Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originarios, aprobada mediante la
Ley n.° 29785 de 7 de setiembre de 2011 y su Reglamento aprobado mediante Decreto
Supremo n.° 001-2012-MC de 3 de abril de 2012, en las medidas administrativas del sector
mineria que el Ministerio de Energía y Minas, ha establecido como objeto de consulta.

Cabe señalar que de acuerdo al artículo 2° de la Ley n.° 29785, el derecho a la consulta es
el derecho de los pueblos indígenas u originados a ser consultados de forma previa sobre
las medidas legislativas o administrativas que afecten directamente sus derechos
colectivos, sobre su existencia física, identidad cultural, calidad de vida o desarrollol,
estando dicha consulta a cargo de la entidad promotora, que es la entidad
estatal responsable de impulsar la medida, en este caso el Ministerio de Energía y Minas a
través de la Dirección General de Mineria2.

Conforme lo dispone la citada Ley y su Reglamento, para la aplicación de la Consulta


Previa a los pueblos indígenas u originarios, es necesario que las entidades promotoras de
la medida cumplan con seguir siete (7) etapas del proceso, las cuales, de manera objetiva
se muestran en el Gráfico n.° 1 siguiente:

Gráfico n.° 1
Etapas del proceso de consulta previa

Etapa 1 Etapa 2
Identificación de Identificación de
la medida objeto los pueblos
de consulta inditienas

Etapa? Etapa 3
Decisión Publicidad de la
ETAPAS DEL PROCESO DE medida
CONSULTA PREVIA

Etapa 6
Dialogo entre Etapa 4
Estado y Información
Pueblos
Etapa 5
Evaluación
interna de los
pueblos
Fuente: Ley y Reglamento de Consulta Previa.
Elaboración: Comisión Audacia.

'Articulo 2' de la Ley n.• 29785.


2 A partir del 5 de agosto de 2015 la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros del Ministerio de Energla y Minas tiene a su
cargo la realización del proceso de consulta previa en los pueblos Indlgenas u onginerios.

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Periodo de lde enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014


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A continuación se hace una breve descripción de cada una de ellas3:

a. Etapa de identificación de la medida objeto de consulta.- Esta etapa consiste en la


identificación que debe realizar la entidad promotora de aquellas propuestas de
medidas legislativas o administrativas a su cargo, que sean susceptibles de afectar los
derechos colectivos de los pueblos indigenas, a fin de realizar el respectivo proceso de
consulta.

b Etapa de identificación de los pueblos indígenas.- Esta etapa consiste en la


identificación de los pueblos indígenas que serán consultados y sus organizaciones
representativas. Para esta identificación, la entidad promotora debe tener en cuenta el
contenido de la medida, el grado de relación directa con el pueblo indígena y el ámbito
territorial de su alcance.

c Etapa de publicidad de la medida.- La etapa de publicidad de la medida consiste en


la entrega de la propuesta de medida administrativa o legislativa que se consultará y del
Plan de Consulta, por parte de la entidad promotora, a las organizaciones indígenas
representativas de los pueblos indígenas identificados. Desde esta etapa se contabiliza
el plazo del proceso de consulta previa.

d. Etapa de Información.- En esta etapa, la entidad estatal debe brindar información


sobre los motivos, implicancias, impactos y consecuencias de la medida propuesta,
tanto a los pueblos indígenas como a los representantes que participen del proceso de
consulta. Ello tiene como finalidad que los pueblos indígenas cuenten con todos los
elementos necesarios para analizar la medida y deberá efectuarse desde el inicio del
proceso de consulta. El plazo de la etapa de información puede durar entre treinta (30)
y sesenta (60) días calendarios, según lo que establezca la entidad promotora.

e. Etapa de evaluación interna de los pueblos.- La etapa de evaluación interna consiste


en el análisis y valoración realizada por las organizaciones representativas de los
pueblos indígenas y sus representantes, sobre los alcances e incidencias que tendrá la
medida objeto de consulta en cuanto a la afectación directa sobre los derechos
colectivos de los pueblos indigenas, calidad de vida y desarrollo de dichos pueblos.

f. Etapa de Diálogo entre Estado y pueblos.- En esta etapa se concreta el diálogo entre
el Estado y las organizaciones representativas de los pueblos indígenas a través de sus
representantes, por medio del análisis y búsqueda de consensos en aquellos aspectos
en los que se presentan diferencias entre la propuesta de medida y las posiciones
presentadas por los pueblos indígenas.

g. Etapa de Decisión.- En esta etapa, la entidad promotora toma la decisión final


respecto a la medida objeto de consulta y adopta las medidas que sean necesarias
para garantizar los derechos colectivos de los pueblos indígenas así como los derechos
a la vida, integridad y pleno desarrollo, promoviendo la mejora de su calidad de vida.

3 De acuerdo ala Gula MetodotOgica: Consulta a los Pueblos Indígenas, publicada por el Ministedo de Cultura en Febrero de 2013.

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Eneri le y Minas, Lima.


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Respecto a la primera etapa del proceso de consulta previa - Identificación de la medida


legislativa o administrativa que debe ser objeto de consulta, el Ministerio de Energía y
Minas, emitió el Decreto Supremo n.° 020-2012-EM de 6 de junio de 2012, a través del
cual se determinó que los procedimientos administrativos CM01: Otorgamiento,
modificación y oposición de concesión de beneficio y AM01: Autorización para
inicio/reiniclo de actividades de exploración, desarrollo, preparación, explotación, serian las
medidas administrativas, correspondiente el sub sector minero, sujetas a consulta previa,
posteriormente mediante Resolución Ministerial n.° 003-2013-MEM/DM de 9 de enero de
2013, se modificó los casos y la oportunidad en las que la Dirección General de Minería
llevarla cabo la consulta previa, según se aprecia en el Cuadro n.° 1 siguiente:

Cuadro n.° 1
MARCO NORMATIVO ESPECIFICO D
. . :.•'Normas que estableeleron los•casos y la oportimidad : '' •
Procedimientos, „ , ,en laque, se lealliadá la consulta previa ,
Administrativos '• • .: • • . ,
Resolución Ministerial n.T003-2013,
.
• ••-' Decreto Supremo n.°O20-201AM , .
MEM/DM •
Caso A
CM01 Otorgamiento, Otorgamiento de Concesión de Beneficio / lealá
modificación y oposición de en la etapa de Inspección de verificación, Otorgamiento de Concesión de Beneficio /
concesión de beneficio otorgamiento del titulo y autorización de antes de la autorización de la oonstrucción.
funcionamiento.
Cisig11
Inicio de las actividades de exploración! antes
AMO1 Autorización para Caso B. de la autorización de inicio de actividades.
inicio/reinicio de actividades 8.2: Autorización de Inicio de actividades 922213
de exploración, desarrollo, de explotación / antes de la autorización Caso 8.1: Aprobación del Plan de Minado y
preparación, explotación, de inicio de actividades, autorización de actividades de desarrollo y
preparación y Caso / antes de la aprobación
del plan de minado.
unte: vwew sçre,o n. y ResoWciÓn MrdsIeilS
Elaberech5n: CarisiOn Auditor&

En ese sentido, habiéndose definido las medidas administrativas correspondientes al sub


sector minero, objeto de consulta, la presente auditoria, incidirá en la revisión y análisis de
la aplicación de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios, y su Reglamento, en los procedimientos administrativos CM01 y
AM01, por parte de la Dirección General de Minería a través de sus unidades orgánicas
dependientes: Direcciones de Técnica Minera y Normativa de Minería, respectivamente.

Cabe señalar que mediante Decreto Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007, se
aprobó el Reglamento de Organización y Funciones del MEM (vigente a la fecha), el cual
se consideró dentro de la estructura orgánica del MEM a la Dirección General de Minería,
como el órgano técnico normativo encargado de proponer y evaluar la política del Sector
Minería; proponer y/o expedir, según sea el caso, la normatividad necesaria del Sector
Minería; promover el desarrollo sostenible de las actividades de exploración y explotación,
labor general, beneficio, comercialización y transporte minero y ejercer el rol concedente a
nombre del Estado para el desarrollo de las actividades mineras. Depende jerárquicamente
del Viceministro de Minas'', y sus funciones y atribuciones, entre otras son las siguientes5:

Articulo 97° del ROF vigente


5Articulo 98' del ROF vigente.
_
Auditorla de cumplimiento al Ministerio de Energia y Minas, Ilma.,
Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

e
ocAbirt•

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- Otorgar los títulos de concesiones de beneficio, labor general y transporte minero, así
como aprobar sus modificaciones y autorizar la construcción de labores de acceso,
ventilación y desagüe en concesiones mineras vecinas.
- Autorizar el inicio o reinicio de actividades minero metalúrgicas.
- Aprobar los planes de minado y sus modificaciones bajo su competencia.

Al respecto, la Dirección General de Minería está constituida por los siguientes órganoss:

- Dirección Normativa de Minería.


- Dirección Técnica Minera.
- Dirección de Promoción Minera.

Asimismo, la Dirección Normativa de Minería tiene entre sus funciones y atribuciones, las
siguientes7:
- Informar a la Dirección General de Mineria en los asuntos legales relacionados con las
actividades de la industria minera;
- Emitir opinión en los asuntos que le sean solicitados por la Dirección General de
Minería, así como por la Dirección Técnica Minera y la Dirección de Promoción Minera;

Además, la Dirección Técnica Minería, tiene entre sus funciones y atribuciones, las
sig uientess:

- Evaluar y opinar sobre las autorizaciones para inicio o reinicio de actividades minero
metalúrgicas.
- Evaluar y opinar para el otorgamiento de concesiones de beneficio, labor general y
transporte minero y sus modificaciones.
- Evaluar y opinar respecto a los planes de minado.

Determinación de la muestra examinada

La selección de la muestra para la presente auditoria, se consideró ocho (8) autorizaciones


de actividades de exploración, cuatro (4) aprobaciones de plan de minado y autorización de
inicio de actividades de desarrollo y preparación, así como cuatro (4) autorizaciones de
construcción de plantas de beneficio como parte del proceso de otorgamiento de
concesiones de beneficio, correspondientes al alcance de la auditoría, periodo 2012 —
2014, 9 que han sido objeto de revisión y análisis en el presente servicio de control
posterior, conforme se aprecia en el Cuadro n.° 2 siguiente:

° Articulo 99° del ROF del MEM.


'Articulo 101° del ROF del MEM.
Articulo 103° del ROF del MEM.
9 Dentro de la muestra se consideró entre las autorizadones de expbración, la aprobada con Resolución Directoral ti.' 079-2015-MEM-
DGM de 14 de abril de 2015, al considerarse que dicho expediente, se tramitó con fecha de ingreso de su solicitud de expediente
administrativo elide octubre de 2014.
_
Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.
Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

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Cuadro n.° 2
Muestra examinada en la presente auditoría
FECHA DE ,
NOMBRE LA • . :•;,IONBIE DEL ' " •-• UBICACIÓN N° R:13..DE -- --'. - ' Fecii&DE:i.
-• N . 'INGRESÓ , ' 5.»,' -.1 :EMPRÉSÁ ..- ' ' .- -PROYECTO "." (DEPAFtT.)L -:; -APROBACIÓN .(') '. .. ';' -.;R.D. -' 1
- '
' 'AUTORIZACIONES.DELINICIO DE ACTIVIDADES DE 'EXPLORACIÓN
27/0212013 Oban S.A.C. Antamayo (") Ancash 208-2013-MEM/DGM 14/08/2013
2 16/08/2012 Strail Gold Pen) SA.C. Alicia r) Cusco 191-2013-MEMIDGM 22/07/2013
3 29/10/2012 Águila Dorada SAC. Yagku Entsa (") Cajamarca 229-2013-MEMIDGM 06/09/2013
4 29/08/2012 Verde Resources S.A.C. Antabamba (") Aputimac 094-2013-MEM/DGM 09/04/2013
5 12/1272012 Hudbay Peru SAC Constancia (“) Cusco 037-2013-MEM/DGM 08/02)2013
6 05/11/2012 Ferro bamba 'ron S.A. Hierro Aymaraes (") Apurimac 005-2014-MEM/DGM 14/01/2014
7 21/05/2014 Sumitomo Mining Perú SAC Capillas Huancavelica 187-2014/MEM-DGM 30/07/2014
8 01/10/2014 Buenaventura.A.A. Valeria Ayacucho 079-2015-MEM-DGM 14/04/2015
APROBACIÓN DE PLAN DE MINADO Y AUTORIZACIÓN DEINIC10.-DE ACTIVIDADES DE DESARROLLO YPREPARACION .:
9 25/07/2012 Trevali Perú SAC UM Santander Lima 086-2013-MEM-DGMN 26/02/2013
10 04/10/2012 Cerro Verde SAA Cantera San Jose Arequipa 251-2013-MEM-DGMN 21/06/2013
11 05/05/2014 Cementos Pacasmayo SAA Cantera Bayobar 4 Piura 194-2014-MEM-DGMN 30/05/2014
12 07/04/2014 Anabl SAC Anama ApurImac 523-2014/MEM-DGMN 14/11/2014
,AUTORIZACIONESPE CONSTRUCCIÓN-DE PLANTASEN,CONCESIONES DE BENEFICIO
13 10/02/2014 Anabl SAC Anama Apudmac 349-2014-MEM-DGMN 21/08/2014
14 22/01/2013 Suyamarca SAC Inmaculada Ayacucho 335-2013-MEM-DGMN 27/08/2013
15 28/02/2013 Ares SAC Crespo(") Cusco 185-2014-MEM-DGMN 21/05/2014
16 03/12/2013 Shouxin Pen) SA Polimetálica ("") loa 154-2014-MEM-DGMN 24/04/2014
Leyenda
r): Paq las vornclos de explancln ee consideró la Resolución Gradual - RO que autcrIza el Indo de actividades de exploración, pera el caso de proyecbs de dessiono y
pffiparaciqn, le RD que torch] el plan de minado y autcdu el inicb de las %tildadas de desareno y PreP/rwinn. y para eICII0 de concesiones de beneficio la RO q e adodzó
construcción de la plantad. beneficia.
(1: Muestra de prOyedoS conspondentes ab camunicación de la Defensor), del Pueblo,
r"):Avezdzaciones de consauxbn de plantas de ()eneldo que adhiriera° ann se encuentren en proceso de constvozión.
Fuente: Informó:5n reminda por la Dlrecci5n General de Magna
Elaboración: Coq:siert Audlore.

Área crítica y puntos de atención.

Teniendo en cuenta que durante el periodo bajo evaluación se contó con información de
que la Dirección General de Minería en los procedimientos administrativos bajo su
responsabilidad sujetos a consulta previa, sólo contemplo la segunda etapa de este
proceso (Identificación de los pueblos indígenas u originados a ser constados), toda vez
que resolvió no continuar la consulta previaio, la presente auditoría examinó la aplicación
de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originados y su
Reglamento, en los procedimientos administrativos CM01: Otorgamiento, modificación y
oposición de concesión de beneficio y AM01: Autorización para inicio/reinicio de
actividades de exploración, desarrollo, preparación, explotación, por parte de la Dirección
General de Minera a través de las Dirección de Técnica Minera y Dirección Normativa de
Minería, con énfasis en los puntos siguientes: a) Acciones llevadas a cabo por la Dirección
General de Minería a efectos de realizar la identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser
consultados y, b) Acciones llevadas a cabo por la Dirección General de Minería a efectos de
identificar afectaciones directas a los derechos colecfivos de los pueblos indígenas u originarios
identificados

Adicionalmente, se revisó el cumplimiento de los requisitos técnico — administrativos en la


forma y condiciones establecidos en la norma.

10 A partir de la modificación del TUPA del MEM, aprobada con Resolución Ministerial n.° 362-2015-MEM/DM de 5 de agosto de 2015, la
Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros — DGAAM del Ministedo de Energla y Minas es quien lleva a cabo las consultas
previas en relación a actividades mineras.

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Alcance
La auditoría de cumplimiento fue realizada de acuerdo a las Normas Generales de Control
Gubernamental (NGCG), aprobadas mediante Resolución de Contraloría n.° 273-2014-CG
de 12 de mayo de 2014, la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII "Auditoria de Cumplimiento" y
el "Manual de Auditoría de Cumplimiento", aprobados mediante Resolución de Contraloría
n.° 473-2014-CG de 22 de octubre de 2014. Comprende la revisión y análisis de la
documentación relacionada al tema de consulta previa en las medidas administrativas del
sub sector minero, a cargo de la Dirección General de Minería del Ministerio de Energía y
Minas, durante el período del 1 de enero 2012 al 31 de diciembre de 2014, que obra en los
archivos de la citada unidad orgánica, ubicada en el Ministerio de Energía y Minas, sito en
Av. Las Artes Sur n.° 260, distrito de San Borja, provincia y departamento de Lima.

Asimismo, se efectuaron visitas de inspección a las comunidades campesinas de Flor de


Cantu — Ancash (Proyecto Antamayo), Cancahuani — Cusco (Proyecto Alicia), Chilloroya -
Cusco (Proyecto Constancia), Chumpi — Ayacucho (Proyecto Valeria), Huaquirca -
Apurímac (Proyecto Anama), Collpa Casahui - Cusco (Proyecto Crespo) y comunidad
nativa de Los Naranjos — Cajamarca (Proyecto Yagku Entsa), a fin de verificar entre otros
asuntos, determinados aspectos considerados en los informes de caracterización de dichas
comunidades campesinas.

Cabe precisar que se efectuó la revisión de operaciones y registros posteriores al periodo


antes señalado, a fin de cumplir con los objetivos de la presente auditoria.

4. ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDAD

4.1 Antecedentes

Norma de creación

El Ministerio de Energía y Minas se creó mediante Decreto Ley n.° 17271 de 7 de


diciembre de 1968, posteriormente mediante Decreto Ley n.° 25962 de 18 de diciembre de
1992 se determinó el ámbito del Sector Energía y Minas, su estructura, sus funciones y sus
dependencias; es un organismo público integrante del Poder Ejecutivo, con personería
jurídica de derecho público. Depende funcional y administrativamente de la Presidencia del
Consejo de Ministros. Constituye pliego presupuestalll.

Naturaleza y finalidad de la entidad


El Ministerio de Energía y Minas es el organismo central y rector del Sector Energía y
Minas, tiene por finalidad promover el desarrollo integral y sostenible de las actividades
minero - energéticas normando y/o supervisando, según sea el caso, el cumplimiento de
las políticas de alcance nacionall2.

II Articulo 1° del ROF del MEM, aprobado por Decreto Supremo n.• 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.
12 De acuerdo al articulo 2° del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energla y Minas, aprobado por Decreto
Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.

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Funciones

El Ministerio de Energía y Minas, entre otras, tiene las siguientes funciones13:

a. Promover la inversión en el Sector.

b. Ejercer las potestades de autoridad administrativa del Sector.

c. Dictar la normatividad general de alcance nacional en las materias de su competencia.

d. Formular, y, en su caso, promover politicas de fomento y tecnificación de electricidad,


hidrocarburos y minería.

e. Ejecutar y evaluar el inventario de los recursos mineros y energéticos del país.

h. Otorgar, en nombre del Estado, concesiones y celebrar contratos, según


corresponda, para el desarrollo de las actividades minero - energéticas de conformidad
con la legislación sobre la materia.

k. Ser la autoridad ambiental competente para las actividades minero — energéticas.

I. Promover el fortalecimiento de las relaciones armoniosas de las empresas del Sector


Energía y Minas con la sociedad civil o población involucrada con el desarrollo de sus
actividades.

m. Promover el desarrollo de la competitividad en las actividades minero — energéticas.

Síntesis del alcance del Plan Estratégico: misión, visión y objetivos estratégicos.

De acuerdo al Plan Estratégico Institucional 2012— 2016 (PEI 2012-2016), aprobado con
Resolución Ministerial n.° 302-2012-MEM/DM, se ha establecido como misión, visión y
objetivos del MEM, lo siguiente:

Misión

Promover el desarrollo sostenible de las actividades energéticas y mineras, impulsando la


inversión privada en un marco global competitivo, preservando el medio ambiente y
facilitando las relaciones armoniosas del sector.

Visión

Entidad Pública Rectora del Sector Minero — Energético, caracterizada por ser eficiente,
descentralizada y transparente, con personal altamente calificado, que brinda servicios de
calidad al usuario.

o De acuerdo al articulo 4° del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energia y Minas, aprobado por Decreto
Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.

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Objetivos Estratégicos Generales (OEG) y Específicos (OEE)


OEG.1. Promover el desarrollo sostenible y competitivo del sector energético, priorizando
la inversión privada y la diversificación de la matriz energética; a fin de asegurar el
abastecimiento de los requerimientos de energla en forma eficiente y eficaz para
posibilitar el desarrollo de las actividades productivas y la mejora de las
condiciones de vida de la población con Inclusión social.
OEE.1 Proponer y/o determinar las condiciones técnico-normativas para un
adecuado desempeño del subsector electricidad.
OEE.2 Promover la electrificación rural y el uso productivo de la electricidad y de
las energ las renovables.
OEE.3. Fortalecer el marco normativo del Subsector Hidrocarburos.
OEE.4. Actualización de la información relacionada a la actividad de
Hidrocarburos y optimización de la gestión del Subsector Hidrocarburos.
OEE.5. Desarrollo de las actividades del Subsector de Hidrocarburos.

OEG.2. Promover con eficiencia y eficacia el nuevo concepto de minería a fin de contribuir
al desarrollo sostenible del país con inclusión social.
OEE.1. Promover el desarrollo de la actividad minera.
OEE.2. Propiciar el cuidado de la seguridad y la salud ocupacional.
OEE.3. Impulsar la formalización de la actividad minera ilegal.
OEE.4. Mejorar la eficacia y la eficiencia de la gestión minera con:Mad.

OEG.3. Promover la preservación y conservación del medio ambiente por parte de las
empresas del sector energía y minas, en el desarrollo de las diferentes actividades
sectoriales fomentando la inclusión social y las relaciones armoniosas de las
empresas del sector minero energético y la sociedad civil.
OEE.1. Fortalecer el marco normativo sobre los aspectos ambientales del sector
energético.
OEE.2. Fomentar una mayor conciencia ambiental en el sector energético a fin
de que las actividades económicas se desarrollen conservando el
ambiente.
OEE.3. Fortalecer y facilitar las relaciones armoniosas entre el estado, las
empresas del sector y las poblaciones involucradas en su accionar.
OEE.4. Propiciar el cuidado del medio ambiente en la actividad minera.
OEE.5. Mejorar la eficacia y la eficiencia de la gestión ambiental minera con
calidad.
OEG.4. Contar con una organización moderna, transparente, eficiente, eficaz y
descentralizada, que permita el cumplimiento de su misión a través de procesos
sistematizados e informatizados, con personal motivado y altamente calificado y
con una cultura de planeamiento y orientación a un servicio de calidad al usuario.
OEE.1. Mejorar la eficacia y la eficiencia de la gestión institucional con calidad.
OEE.2. Fortalecer la Imagen de la Institución.
OEE.3. Fortalecer el proceso de descentralización del sector minero energético.

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Estructura orgánica de la entidad

La estructura orgánica de la entidad se muestra en el Gráfico n.° 2 siguiente:

Gráfico n.° 2
Estructura orgánica del Ministerio de Energía y Minas

• Despedid
Ministerial Comisión
Consultiva

Órgano de
Control
Institucional
Oficina General
de
Planeamiento y
Presupuesto Consejo de
Minerla
Secretaria
General

Oficina General Oficina General


de de Gestión
Administración Social

Oficina de Oficina de Oficina de Oficina de


Personal Oficina General
Financiera Informatica Logistica de Asesoría
Jurídica 1 Dirección
Dirección General Técnica
de Minera
Electricidad

Direccién Dirección
Dirección General General-de Normativa de
de Electrificación Mineda Minería
Rural

Dirección General
De
Hidrocarburos
Vice Ministerio de
Energía
Vice Ministerio de
Minas
Direcdón General de
Asuntos Ambientales
Mineros 1 , Dilección
CD, Pro Moción
. Minera

Dirección General Dirección General de


de Eficiencia Formalización
Energética Minera

Dirección General de
Asuntos Ambientales
Energéticos

Fuente: Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energia y Minas aprobado con Decreto Supremo n. 031-2007-EM de 26 de
junio de 2007.
Elaboración: Comisión Auditora.

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Presupuesto Institucional del período auditado

Cuadro n.° 3

-:20.12 :" "


- 2014
,... ...... . ,±2,-,.-:-.!. -Ejecutarle • • - ' '',..- -PIM • . - l'-'. -";:-.- Eirteutedó ' • • .• •PIM" , • • Ejitidader
-.MAI- .
Rubro-l' ' - •.:41.. 2 - - Devengado Avance
Si .. - •:: li,Devengado - Avance SI....r.•:-. •Devengado -I. Avance'.

Ingresos
98.2 356 331 302 338 881 837 95.1 83 433 D85 80 634 587 96.6
Recursos Ordinarios 231 858 089 227 731 183
Recursos Directamente 148 547 296 90.8 201 416 744 189 506 885 94.1 344 324 454 336 197 911 97.6
163 674 546
Recaudados
Recursos por Operaciones 7 982 677 57.6 19 536 000 487 752 2.5 47 616 000 18 319 756 38.5
13 861 215
Ofidalesde Crédito
892 26 969 172 26 092 532 96.7 18 743 142 17 439 249 93.0
Donaciones y Transferencias 96 924 703 86 453 883
26 213 676 99.1 54 351 263 50 900 952 93.7 114 684 429 114 621 048 99.9
Recursos Determinados 26 «2139
969211714 - .•93.3 . 958 504958
'lit 60588S. ..5 . 92.01! :'• 08 301 110 .,567212 551 Y53.2
711 ingresos'-'1" ' 432 760 699 1 :4
.. . - . •
Gastos
Personal y Obligaciones 81.0 19 547 200 15 604 935 79.8 17 448 501 16 301 654 93.4
19 873 224 16 104 635
Sociales
Pensiones y Otvas Prestaciones 7 744 206 90.5 46 384 056 46 111 203 99.4 68 615 898 67 963 044 99.0
8 555 620
Sociales
69 057 784 89.4 110 116 010 100 778 272 91.5 124 915 471 117 688 672 94.2
Bienes y Servidos 77 272 183
99.6 2 346 536 2 340 417 99.7 16 023 453 16 023 451 100.0
Donaciones y Transferencias 274 000 272 985
157 920 22.7 1 997 447 1 392 192 69.7 527 170 346 781 65.8
Otros Gastos 696 978
23 442 119 75.4 25 582 366 7 574 458 29.6 145 577 770 116 558 691 80.1
Donaciones y Transferencias 31 102 669
74 167 812 97.7 207 706 282 207 664 843 100.0 4 428 964 4 428 954 100.0
Otros Gastos 75 928 666
Adquisición de Activos no 269 539 031 95.4 244 924 584 224 403 639 91.6 231 263 883 227 901 305 98.5
282 615 129
Financieros
Adquisición de Activos 36 442 223 100.0 • - - •
36 442 223
Financieros .
. -
Total gastos . :. ., .
• 53.2 ,160 ....
6.42- r.496 928 . , . 933 568 04 181.
. ,715 , .606 ..
. , 959 .. ,..- •92-5 • 008 801 110 - 567 212 552 ' •
969 . 93.2

Fuente: Consulta amigable Transpa ende Económica del MEF. Ingresos por tijelue ce rinanclarnil
Elaborado: Comisión auditora.

4.2 Base legal


La normativa principal que el Ministerio de Energía y Minas debe cumplir en el desarrollo
de sus actividades y operaciones, así como relacionadas con el objetivo de la auditoría,
son las siguientes:

Normas generales

• Constitución Política del Éstado de 1993, publicada el 29 de diciembre de 1993.


• Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley n.° 27444 de 11 de abril de 2001.
• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, Ley n.° 27806 de 2 de agosto
de 2002.
• Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado
mediante Decreto Supremo n.° 072-2003-PCM de 6 de agosto de 2003.
• Ley de Código de Ética de la Función Pública, Ley n.° 27815 de 12 de agosto de 2002
y modificatorias.

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• Reglamento de la Ley de Código de Ética de la Función Pública, aprobado mediante


Decreto Supremo n.° 033-2005-PCM de 18 de abril de 2005.
• Código de Ética del Ministerio de Energía y Minas, aprobado mediante Resolución
Ministerial n.° 295-2008-MEM/DM de 16 de junio de 2008.

Normas específicas

• Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, aprobado mediante Decreto


Supremo n.° 014-92-EM de 4 de junio de 1992.
• Reglamento de Procedimientos Mineros, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 018-
92-EM de 8 de setiembre de 1992.
• Modificación del Reglamento de Procedimientos Mineros, aprobado mediante Decreto
Supremo n.° 020-2012-EM de 6 de junio de 2012.
• Aprobación de disposiciones para procedimientos mineros, aprobado mediante Decreto
Supremo n.° 001-2015-EM de 6 de enero de 2015.
• Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios, reconocidos
en el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (01T), Ley n.° 29785
de 7 de setiembre de 2011.
• Reglamento de la Ley n° 29785, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 3 de abril de 2012.
• Directiva n.° 003-2012-MC "Directiva que regula el funcionamiento de la base de datos
oficial de pueblos indígenas u originarios", aprobado mediante Resolución Ministerial
n.° 202-2012-MC de 27 de mayo de 2012.
• Guía Metodológica: "Consulta a los Pueblos Indígenas", elaborada por el Viceministerio
de Interculturandad del Ministerio de Cultura en Febrero 2013, publicada en su página
web.
• Directiva n.° 001-2014-VMI-MC "Lineamientos que establece instrumentos de
recolección de información social y fija criterios para su aplicación en el marco de la
identificación de pueblos indígenas u originarios", aprobado mediante Resolución
Ministerial n.° 004-2014-VMI-MC de 20 de marzo de 2014.
• Guía Metodológica: "Etapa de Identificación de Pueblos Indígenas u Originarios",
elaborada por el Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura en Junio
2014, publicada en su página web.

Normas de funcionamiento

• Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energía y Minas, aprobado


mediante Decreto Supremo n.° 031-2007-EM de 26 de junio de 2007.
• Manual de Organización y Funciones (MOF) del Ministerio de Energía y Minas,
aprobado mediante Resolución Ministerial n.° 103-2011-MEM/DM de 25 de febrero de
2011.
• Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de Energía y Minas,
aprobado mediante Decreto Supremo n.° 061-2006-EM de 29 de octubre de 2006.
• Modificación del Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de
Energía y Minas al considerar como medidas administrativas bajo consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios a: i) Procedimiento Administrativo CM01, Caso A:
Otorgamiento de concesión de beneficio, Etapa C: Inspección de verificación,

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otorgamiento del titulo y autorización de funcionamiento, y 5) Procedimiento


Administrativo AM01, Caso B.2: Para la autorización de inicio de actividades de
explotación, aprobada mediante Decreto Supremo n° 020-2012-EM de 6 de junio de
2012.
• Modificación del TUO del MEM, cambiando y precisando el momento de realizar la
consulta previa a los pueblos indigenas u originarios, siendo que, para el Procedimiento
Administrativo CM01, Caso A: Otorgamiento de concesión de beneficio, esta se llevará
a cabo antes de la autorización de la construcción; mientras que para el caso del
Procedimiento Administrativo AM01, la misma se llevara a cabo en el caso A: Inicio de
las actividades de exploración, y caso B.1: Aprobación del plan de minado y
autorización de actividades de desarrollo y preparación, aprobado mediante Resolución
Ministerial n.° 003-2013-MEMIDM de 9 de enero de 2013.
• Aprobación del Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de
Energía y Minas. Decreto Supremo n° 038-2014-EM de 6 de noviembre de 2014
(vigente)
• Modificación del TUO del MEM, encargando a la Dirección General de Asuntos
Ambientales Mineros a realizar la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios;
quedando la Dirección General de Minería solamente como apoyo de la DGAAM en el
procedimiento de consulta previa, aprobado mediante Resolución Ministerial n.° 362-
2015-MEM/DM de 5 de agosto de 2015.

Normas presupuestales

• Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Ley n.° 28411 de 25 de noviembre
de 2004.
• Texto Único Ordenado (TUO) de la Ley n.° 28411 — Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto, aprobado mediante D.S. n.° 304-2012-EF de 30 de diciembre de 2012.
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2012, Ley n.° 29812 de 9 de
diciembre de 2011
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013, Ley n.° 29951 de 4 de
diciembre de 2012.
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2014, Ley n.° 30114 de 30 de
noviembre de 2013.
• Aprobación del presupuesto institucional de apertura de gastos, correspondiente al año
fiscal 2012, aprobado mediante la Resolución Ministerial n.° 537-2011-MEM/DM de 27
de diciembre de 2011.
• Aprobación del presupuesto institucional de apertura de gastos, correspondiente al año
fiscal 2013, aprobado mediante la Resolución Ministerial n.° 552-2012-MEM/DM de 27
de diciembre de 2012.
• Aprobación del presupuesto institucional de apertura de gastos, correspondiente al año
fiscal 2014, aprobado mediante la Resolución Ministerial n.° 566-2013-MEM/DM de 19
de diciembre de 2013.

Normas de contrataciones

• Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo n.° 1017 de
4 de junio de 2008.

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• Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1017 — Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo n.° 184-2008-EF de 1 de enero de 2009.

Normas de personal internas y externas

• Aprobación de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del


Sector Público, Decreto Legislativo n.° 276 de 24 de marzo de 1984.
• Reglamento de la Ley de la Carrera Administrativa, aprobada mediante Decreto
Supremo n.° 005-90-PCM de 18 de enero de 1990.
• Ley que regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios,
Decreto Legislativo n.° 1057 de 27 de junio de 2008.
• Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1057 que regula el Régimen Especial de
Contratación Administrativa de Servicios, aprobado mediante Decreto Supremo n.°
075-2008-PCM de 24 de noviembre de 2008.

Normas de control

Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, aprobado con Ley n.° 28716 de 18
de abril de 2006.
• Normas de Control Interno, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 320-2006-CG
de 30 de noviembre de 2006.
• Gula para la Implementación del Sistema de Control Interno de las entidades del
Estado, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 458-2008-CG de 30 de octubre de
2008.

5. COMUNICACIÓN DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO

En aplicación del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubernamental,


aprobadas con Resolución de Contraloría n.° 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014;
numeral 7.1.2.3 de la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII "Auditoría de Cumplimiento" y
numeral 151, (1,5) del "Manual de Auditoria de Cumplimiento" aprobados mediante
Resolución de Contraloría n.° 473-2014-CG, se cumplió con el procedimiento de
comunicación de desviaciones de cumplimiento a las personas comprendidas en los
hechos advertidos a fin que formulen sus comentarios.

La relación de personas comprendidas en los hechos observados se presenta en el


Apéndice n.° 1.

Las cédulas de comunicación de desviaciones de cumplimiento y los comentarios


presentados, se incluyen en el Apéndice n.° 2; asimismo, la evaluación de los citados
comentarios se encuentra en el Apéndice n.° 3.

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Periodo del de enero de 2912 al 31 de diciembre de 2014


nott•

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6. ASPECTOS RELEVANTES DE LA AUDITORIA


6.1. EL MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS EN LAS MEDIDAS ADMINISTRATIVAS A SU CARGO,
DEBE PRECISAR NO SOLO EL TERRITORIO DE LAS COMUNIDADES QUE SE SUPERPONEN
CON EL ÁREA DEL PROYECTO SINO DEFINIR TODO EL ÁMBITO GEOGRÁFICO QUE
COMPRENDEN ESTAS MEDIDAS, DE TAL FORMA QUE LAS LABORES DE IDENTIFICACIÓN
DE PUEBLOS INDIGENAS U ORIGINARIOS SUJETOS A CONSULTA PREVIA ABARQUEN
DICHO ÁMBITO.
De la revisión selectiva a los informes elaborados por la Dirección Técnica Minera", como
parte del proceso de evaluación de los procedimientos administrativos CM01 — Caso A:
Otorgamiento de Concesiones de Beneficio, y Caso 13, 8.1. Aprobación de Plan de
Mineado y Autorización de las actividades de desarrollo y preparación, en lo referente a los
procesos de consulta previa, se advierte la carencia de un análisis adecuado respecto al
ámbito geográfico que comprenderían dichas medidas administrativas a efecto de prever
los impactos que generen las actividades mineras a aprobarse y las posibles afectaciones
a los derechos colectivos de los pueblos indígenas u originarios inmersos en dichas zonas
dado que en ningún caso se ha considerado la posibilidad de que dichas medidas tuviesen
un ámbito distinto y/o mayor al área de los proyectos mineros, toda vez que el criterio
utilizado por la citada Dirección en la identificación de pueblos indígenas u originarios
estuvo referido únicamente al tema de la "superposición" habiéndose considerado sólo a
comunidades campesinas y/o nativas cuyos terrenos se encontraban dentro del área de los
proyectos.

Sobre el particular, el artículo 10 0 de la Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios16, establece que: "La identificación de los pueblos indígenas u
originarios a ser consultados debe ser efectuada por las entidades estatales promotoras de
la medida legislativa o administrativa sobre la base del contenido de la medida propuesta,
el grado de relación directa con el pueblo indígena y el ámbito territorial de su alcance", en
0
ese sentido, el artículo 3 del Reglamento16 de la citada Ley define los términos "Afectación
directa" y 'Ámbito geográfico", a efectos de establecer el ámbito de la medida y la
identificación de los sujetos del derecho a la consulta previa.

Artículo 3°.- Definiciones


El contenido de la presente norma se aplica dentro del mamo establecido por la
Ley y el Convenio 169 de la OIT. Sin perjuicio de ello, se tomarán en cuenta las
siguientes definiciones:

b) Afectación Directa.- Se considera que una medida legislativa o administrativa


afecta directamente al o los pueblos indígenas cuando contiene aspectos que
pueden producir cambios en la situación jurídica o en el ejercicio de los derechos
colectivos de tales pueblos.
c) Ámbito Geográfico.- Área en donde habitan y ejercen sus derechos colectivos el
o los pueblos indígenas, sea en propiedad, en razón de otros derechos

ir Unidad orgánica dependiente de la Dirección General de Minarla del Ministerio de Energ la y Minas.
11 Ley 29735 de 7 de setiembre de 2011.
16 Aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-MC de 3 de abril de 2012.

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Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014


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st1c171

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reconocidos por el Estado o que usan u ocupan tradicionalmente (...7 (el


resaltado es nuestro)
Al respecto, se comenta en tomo a cada una de las actividades mineras lo siguiente:

a) Solicitudes de autorizaciones de iniclolreinicio de actividades de desarrollo y


preparación (incluye aprobación de plan de minado).

De la revisión a cuatro (4) solicitudes de autorización de inicio de actividades de


desarrollo y preparación, se evidenció un (1) caso en el cual la Dirección General de
Minería contrató los servicios de personal profesional especializado para realizar
trabajos de caracterización únicamente a la comunidad campesina en cuyos terrenos
se desarrollarían actividades de desarrollo y preparación del proyecto, según se aprecia
en el Cuadro n.° 5 siguiente:

Cuadro n.° 5
Presencia de Comunidades Campesinas en Ámbito Geográfico del Proyecto
Inicio de actividades mineras
, . -1:PrescinCiede tfigaifizadones de. . -,Accioney . adapor la


' Prolmet.„.
0 i. pueblo Indígenasa nivelcomunal:., .. ., mun a es. ampes nas cuyos , ..„. ..
:•UbkaCtirt. . .. taita/Misa superponenalarea dor' lesPelta'a la,
Empresa' .. - • ,I.;.. en el distrito donde se Ublea al ' ' , . , , : . DGM' .
"Identificación de
: indígenas
,pueblos
De acuerdo al Informe n.° 055-2014- - Comunidad Campesina:
MEM-DGM-DTM/PM se determinó Huaquirca
que en el distrito de Huaquirca el . Detalle: Como documento de La Dirección General de
Departamento idioma que predomina es el Quechua autorización del uso de terreno Minada contrató
de Apurimac, con un 87.92% de la población, superficial donde se ubica el Personal especializado
Anama / Provincia de asimismo, en dicho distrito se proyector?, Anal)] SAC presenta para levantar información
Anabi SAC Antabamba, identificó corno comunidades documento de constitución de Para la caracterización
Distrito de campesina tituladas las siguientes: derecho de superficie (elevado a de la Comunidad
Huaquirca - Comunidad camina de escritura pública e inscrito en Campesina de
Huaquirca. registros públicos) que la comunidad Huaquirca.
- Comunidad Campesina de campesina de Huaquirca constituyo
Matara, en favor de ANAEISAC.
puente: Expediente n. remitido por la Dirección General de Mineria e intórmación remitida mediante memorando n. 0665-20151MEM-DGM de 5 de agosto de
2015.
Elaboración: Comisión Auditora.

Cabe señalar que para el presente caso, la Comisión Auditora mediante Memorando
n.° 006-2015-MEWOCI-AC DGM de 22 de julio de 2015 solicitó al Director General de
la DGM, indicar:1.J las razones parlas que no se realizó una caracterización (a través
de un equipo consultor), de la Comunidad Campesina de Matara, a efecto de
determinar si era un pueblo indígena u originario, teniendo en cuenta lo señalado en la
Ley del Derecho a la Consulta Previa, respecto a que las comunidades campesina o
andinas y las comunidades nativas o pueblos amazónicos pueden ser identificados
también como pueblos indígenas u originarios, conforme a los criterios establecidos",
obteniendo como respuesta que: I(..) de conformidad con el Informe n.° 532-2014-
MEM/DNM de 30 de julio de 2014 (...) la Dirección Normativa de Minería cumplió con
verificar la documentación presentada por la empresa minera Anabi SAC, a efecto de

17 El literal c) del numeral 2.1 del articulo 75° del Reglamento de Procedimientos Mineros, señala como uno de los requisitos para la
aprobación del Plan de Minado y la Autorización de las actividades de desarrollo y preparación: "Documento que acredite que el
solicitante es propietario o que está autorizado por el (los) propietario (s) del 100% de las acciones y derechos del predio para utilizar el
(los) terreno (s) superficial (es) donde se ubicaran todos los componentes del proyecto (....)"

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acreditar que la misma cuenta con autorización de uso del terreno superficial en el cual
se ubica su proyecto, determinándose que la titular de dichos predios es la comunidad
Campesina de Huaquirca. (..) conforme a lo señalado anteriormente, el informe n.°
532-2014-MEM-DGM/DNM (...), determina que el proyecto Anama se encuentra
superpuesto sólo a la comunidad campesina de Huaquirca".

b) Solicitudes de otorgamiento de concesiones de beneficio.

De la revisión a cuatro (4) solicitudes de otorgamiento de concesión de beneficio, se


evidenció dos (2) casos (Proyectos Crespo e Inmaculada) en los cuales la Dirección
General de Minería contrató los servicios de personal profesional especializado para
realizar trabajos de caracterización sólo a las comunidades campesinas en cuyos
terrenos se desarrollarían la concesión de beneficio, según se detalla en el Cuadro n.°
6 siguiente:
Cuadro n.° 6
Presencia de Comunidades Campesinas en Ámbito Geográfico del Proyecto

• --- •••, • ;" . i: •• Acciones tomada por la
i ..- • i„.. i 7'.P,re i unided
i ciencia d,cti IiirgainIzadoneside Pueblo' , i ii Com i Campesinas • - .
; es DGM, respecto a la
? Proyecta
• ii
Empresa Ubicación .. •il.Indlgen,alie nivel coinlinal en el distrito cuyos teirenos se superponen Identificación de pueblos
.: - - -- • enidonde se ubica el proyecto -•:' i" • .al áree dél
, . . . • • •proyecto •' • , indigenas .
......r •

De acuerdo a la información remitida por el


Ministerio de Cultura a la Dirección General
de Minuta'', el distrito de Santo Tomas - Comunidad Campesina: Ccollpa
tiene presencia de organizaciones indígenas cnit»hoi
y/o comunales-referencial, identificándose a "—"-" La Dirección General de
las comunidades siguientes: • Detalle: Como documento de
Departamento eutohzación del uso de terreno Mineria contrató personal
Crespo / de Cusco, • Amarzo, Allhuacchuyo, Anchayaque, donde se ubica el especializado para levantar
Comparlia Provincia de Ccasillo, Copy°, Condes, Congoya, superficial información para la
Huininquiri, proyecto, Minera Ares SAO
Minera Ares Chumbivilcas, Hanasaya, Huamanripa, caracterización de la
presenta contrato de servidumbre
SAO Distrito de Lriapata, Mellototora, Moscco, Parcco, de ocupación y de paso celebrado Comunidad Campesina
Santo Tomas Pullpure, alicata, Urinsaya, Urinsaya con la comunidad campesina de de Ccollpa Ccasahui.
Picutani, Vista Alegre.
Ccollpa Ccasahui (elevado a
Del mismo en el distrito de Llusoo, se
tasarán pública)
identificó a las comunidades:
- Ccollpa Ccasahul, Antuyo, Llutto, Pfuria,
San Sebastian.
- Comunidad Campesina:
De acuerdo a la información remitida por el wH2nium
Ministerio de Cultura a la Dirección General —"— •
,,, de La Dirección General de
Departamento de Mineria, el distrito de Oyolo tiene - Detalle: Como documento Mineria contrató personal
. _, .
Inmaculada /
de Ayacucho,
Provincia cfr,

presencia de organizaciones indigenas y/o autorización del uso de terreno el especializado para levantar
Minera comunales-referencia', Identificándose a la superficial donde se ubica información para la
Paucar del proyecto, Minera Suyamarca SAO
Suyamarca comunidad: presenta contrato de servidumbre caracterización de la
Sara Sara - Ccalaccalcha.
SAO ' de paso y servidumbre minera Comunidad Campesina
Distrito de Del mismo modo en el distrito de San Javier
celebrado con la comunidad de Huallhua.
Oyolo de Alpabamba, se identificó a la comunidad:
campesina de Huallhua, (inscrito
- Huallhua. en registros públicos)

...........r...,—........m. • • roan Nom_nnm da 10 de
Fuente: Expedientes o" 2262575 y remitidas pm a :reto n enera
agosto de 2015.
Elaboración: Comisión Auditora.

le Mediante Oficio n. 111-2012-VM1-MC de 20 de agosto de 2012 el Ministerio de Cultura remitió al Ministerio de Energla y Minas un CD
conteniendo Información de comunidades indigenas identificados de manera referencia' a nivel de distritos.
;

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Como puede observarse en los cuadros precedentes, la Dirección General de Minería en


sus labores de identificación de pueblos indígenas u originarios sujetos a consulta, no
consideró en su evaluación a una serie de comunidades campesinas que se ubicaron en el
mismo distrito en donde se desarrollaron y/o vienen ejecutándose actividades de
exploración, desarrollo, preparación y beneficio, comunidades que fueron identificadas por
el Ministerio de Cultura como organizaciones indígenas y/o comunales - referenciales, ello
debido, a que la citada Dirección no definió en base a un análisis de posibles afectaciones
a los derechos colectivos de dichas comunidades, el 'ámbito geográfico" en donde se
llevaría a cabo dicha identificación.

Al respecto, cabe precisar que para el trámite de los procedimientos administrativos antes
citados, el titular minero previamente tiene que haber obtenido la aprobación del
instrumento ambiental respectivo (Declaración de Impacto Ambiental-DIA, Estudio de
Impacto Ambiental Semidetallado-ElAsd, Estudio de Impacto Ambiental Detallado-ElAd),
obtenido por la Dirección General de Asuntos Ambientales Minerosig; en ese sentido, los
citados instrumentos contienen una descripción del área del proyecto y la identificación de
las áreas de influencia del proyecto. Así, para el caso de actividades de exploración
minera, los términos de referencia comunes para la Declaración de Impacto Ambiental-DIA
(Categoría I) y el Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado-ElAsd (Categoría 1020
incluyen entre otros aspectos: i) cuadro de distancias a los poblados y comunidades
campesinas cercanas, h) mapa de ubicación que permita visualizar las comunidades
campesinas, Vi) identificación del área de impacto directo del proyecto, iv) identificación del
área de impacto indirecto del proyecto21, entre otros; información que podría servir de
referencia y considerada al momento de establecer el ámbito para la identificación de los
pueblos indígenas u originarios.
6.2. SOBRE LAS DENUNCIA EFECTUADA POR LA DEFENSORIA DEL PUEBLO EN TORNO A LA
CONSULTA PREVIA

Mediante Oficio n.° 0249-2014-DP/AMASPPI de 29 de agosto de 2014, el Adjunto al


Defensor del Pueblo en Medio Ambiente, Servicios Públicos y Pueblos Indígenas de la
Defensorla del Pueblo comunicó al Viceministro de Minas del MEMn, la falta de
implementación del derecho a la consulta previa de los pueblos indígenas en el subsector
minería, señalando haber verificado que la Dirección General de Mineria ha emitido un total
de dieciséis (16) Resoluciones Directorales que autorizaron el inicio de actividades de
exploración minera en zonas donde hay presencia de población indígena, refiriendo que de
acuerdo al contenido de ellas, éstas medidas no habrían sido sometidas a un proceso de
consulta previa, debido a las razones siguiente: a) Debido a que el Ministerio de Energía y
Minas contradijo la identificación de pueblos indígenas realizada por el Ministerio de
Cultura (2 casos); b) Habría existido una supuesta renuncia al derecho a la identidad
cultural y al derecho a la consulta previa (5 casos) y, c) Supuesta ausencia de pueblos
indígenas en base a una supuesta información emitida por el Ministerio de Cultura (9
casos) y c). Se muestra el cuadro siguiente el detalle de estos casos:

19 Uno de los requisitos lo constituye la presentación de la Resolución que aprueba el instrumento ambiental respectivo.
10 Términos de referencia comunes aprobados mediante Resolución Ministerial n.° 167-2008-MEM-DM de 10 de abril de 2908.
21 Solo para el caso de ElAsd.
22 Sra. Alicia Abanto Cabandlas.
23 Derivado a la Dirección General de Mineda el 29 de agosto de 2014, para su atención.

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Periodo del de enero de 2912 al 31 de diciembre de 2914

e
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Cuadro n.° 7
I Pueblo . .
. . - -. ..
• oro:rano; ...Resolución Directoral •
.. i- .., TIPO
i' ir-fecha- :.
Expediente Empresa , . l , 7-17 ii .. de Aproaown
b

1 2271548 27/02/2013 Oban "SA.C. Antamayo 268-2013-MEM/DGM


(4)
2 2241953 05/11/2012 Ferro bamba 'ron S.A. Hierro - Aymaraes 005-2014-MEW0GM
/Igual American Resources Angostura 188-2913-MEWDGM
3 2207541 02/07/2012 . Limitad S.A.
4 2247427 22/11/2012 Condor Explotación Perú S.A.C. Soledad 189-2013-MEWDGM
2222785 16/08/2012 Minera Wall Gold Peru SA.C. Alicia 191-2013-MEM/DGM lb)
5
Exploraciones /bulla Dorada Yagku Entsa 229-2013-MENVOGM
6 2240137 29/1012012 S.A.C.
7 2302211 20106/2013 Fission Energy Perú S.A.C. Corani 281-2013-MEWDGM
8 2224361 24108/2012 Soles del Perú SA.C. Princesa 2 248-2012-MEWDGM
9 2240017 29/10/2012 Maxy Gold Perú SA.C. Picha 256-2012-MEWDGM
10 2243432 09/11/2012 Compañia Tumipampa S.A.C. Tumipampa 258-2012-MEM/DGM
Mitsui Minino 8 Smelüng CO. Kokan 273-2012-MEWDGM
11 2232525 27/09/2012 LTD.
Compaña de Minas Surichata 027-2013-MEM/DGM (c)
12 2232817 28/09/2012 Buenaventura SAA.
13 2253090 12/12/2012 Hudbay Perú S.A.C. Constancia 037-2013-MENV0GM
Compañia de Exploraciones Mila 076-2013-MEWDGM
14 2265447 01/02/2013 Oran S.A.C.
15 2225083 29108/2012 Verde Resources S.A.C. Antabamba 094-2013-MEM/DGM
16 2242679 07/11/2012 Zamin Perú Gold SA.C. Ccorisayhua 103-2013-MEM/DGM
Leyenda:
Casos en donde la el Ministerio de Energla y Minas contradijo la Identifica ion de pueblos indigenas realizada por el Ministerio de Cultura
(n): Casos en donde habria existido una supuesta renurcia al derecho a la identidad cultural y al derecho a la consulta previa
(""): Casos en donde habría existido una supuesta ausencia de pueblos inálgenas en base a una información emitida por el Ministerio de Cultura
Fuente: Oficio n.• 0249-2014-DP/AMASSPI de 29 de agceto de 2014.
Elaboración: Comisión Auditora.

Tomando en cuenta que el tercer objetivo específico de la presente auditoria de


cumplimiento fue, establecer si la denuncia efectuada por la Defensoría del Pueblo en
tomo a la no ejecución de consultas previas en autorizaciones para el inicio de actividades
de exploración tuvo sustento técnico y legal, ésta Comisión Auditora procedió a seleccionar
seis (6) de los dieciséis (16) proyectos mineros de exploración referidos por la Defensoría
del Pueblo, respecto a los cuales, como resultado del trabajo de campo realizado y la
aplicación de procedimientos de auditoría, se pudo confirmar los hechos revelados por la
Defensoría del Pueblo respecto a la autorización de actividades de exploración omitiendo
la realización de procesos de consulta previa.

La Comisión Auditora determinó desviaciones de cumplimiento en cinco (5) de los seis (6)
proyectos mineros de exploración, las mismas que finalmente han sido consignadas en el
presente informe como observaciones, al advertirse transgresiones a la Ley de Consulta
Previa y su Reglamento. Asimismo, dichas observaciones también involucran a proyectos
mineros relacionados a actividades de desarrollo y preparación, además de autorizaciones
de construcción de plantas de beneficio24 confirmándose que la actuación de la Dirección
General de Minería no sólo se limitó a autorizaciones de actividades de exploración, sino a
otros procedimientos administrativos.

A continuación en el cuadro siguiente se muestra el estado de los aspectos denunciados


por la Defensoría del Pueblo.

>‘ 24 Como parte del Otorgamiento de Concesiones de Beneficio a cargo de la DOM.

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energia y Minas, Lima.


Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

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Cuadro n° 8
Situación de la evaluad - --- --- - - - - ,
, • •
HECHOS
MECHOSDENUNCIADOS ...COMENTARIOapomi816N O.1A
-U
3 D. ORIA SITUACIÓN
• •.. - i••• • EN EL
...-
La DGM señala que para los proyectos Antamayo y Hierro Aymaraes, la Dirección General de Minería
a) Se denuncia que el Ministerio dispuso la contratación de consultodas para la realización de trabajos de campo en las comunidades
de Energía y Minas contradijo campesinas de Flor de Canto y Cayhuachahua, respectivamente, determinándose en la primera de ellas
la identificación de pueblos que si bien dicha comunidad reunía las condiciones para ser pueblo indígena, al evaluarse el impacto que
indígenas realizada por el el proyecto de exploración causada en sus derechos colecUvos, se determinó la inexistencia de los
Ministerio de Cultura (2 casos) mismos, mientras que en la segunda comunidad se concluyó que no reunía los odiarlos objetivos y
subjetivos para ser considerados como pueblos indigena; señalando que "... la Información oficial a la que
se refiere la Defensoria del Pueblo, y que fuera ofrecida por el Ministerio de Cultura ... es referencial ...',
refiriendo que es responsabilidad de la entidad promotora la determinación de la existencia de pueblos Observaciones n'
indigenas, en ese sentido refiere: '.., b señalado por la Defensorla del Pueblo en relación a la supuesta 3
contradicción con lo señalado por el Ministerio de Cultura, carece de sustento..:.

Lo expresado por la Dirección General de Minerla sobre este aspecto de la denuncia carece de
fundamento, en consecuencia este se corrobora y forma parte de las observaciones del presente Informe,
toda vez que la evaluación de los Impactos no releva de la obligación de identificar la existencia de
población indigena, máxime si por la información entregada por el Ministerio de Cultura se menciona la
existencia de dicha población, Igualmente para el segundo caso se contradijo lo señalado por el Ministerio
de Cultura mediante una inadecuada aplicación de los criterios objetivos y subjetivos.

La DGM precisa que ante la falta de herramientas e instrumentos que deteminarán un procedimiento a
b) Había existido una supuesta
seguir, se procedió a evaluar el impacto que la medida administrativa de autorización de inicio de
renuncia al derecho a la actividades de exploración causará sobre dichas poblaciones, conforme a lo dispuesto en los alburas 2'
identidad cultural y al derecho y 5° de la Ley del Derecho a la Consulta Previa, Ley ri. 29785, tomándose en cuenta para ello, actas de
ala consulta previa (5 casos) asamblea comunal de las comunidades relacionadas con dichas proyectos; refiere también que mediante
Oficios n's 106-2015-MEMNMM de 17 de junio de 2015 y 571-2015-MEWDGM de 29 de mayo de 2015,
se remitió el Viceministerio de Interculturalidad, Información de los proyectos mineros Angostura, Soledad,
Alicia, Yegku Entsa y Corani, remitiendo dicho Viceministerio mediante Oficio n.' 258-2015-VMINIC de
fecha 17 da julio de 2015 el Informe n.' 078.2015-DCP-DGPINMUMC en el que la Dirección de Consulta
Previa de la Dirección General de los Derechos de los Pueblos Indígenas concluye que: '... la
manifestación de voluntad de un pueblo indlgena sobre as posibles afectaciones a sus derechos
colectivos debe ser vaharada y considerada a partir del desarrollo de un proceso de consulla previa, en Observaciones n'
todo caso, luego del agotamiento de las acciones necesarias pasa la realización de un prccesos de 1
consulta previa...', recomendando en dicho informe: '...realizar en los casos analizados, trabajos de
identificación de pueblos indígenas u originados con el acompañamiento del Vicemlnistedo de
interculturafidad del Ministerio de Cultura'.

Lo expresado por la Dirección General de Minería sobre este aspecto de la denuncia carece de
fundamento, en consecuencia este se corrobora y forma parle de una de las observaciones del presente
Informe, toda vez que en los casos en que hay renuncia de derechos, el Ministerio de Cultura se pronunció
en el sentido que dichas manifestaciones de voluntad de un pueblo Indlgena sobre las posibles
afectaciones a sus derechos colectivos debe ter valorada y considerada a partir del desarrollo de un
proceso de consulta previa, proceso que no se dio en ninguno de los casos.

c) Supuesta ausencia de pueblos La DGM manifiesta que durante el año 2012 se sostuvieron reuniones de coordinación con el Ministerio de
Cultura. en los cuales se solicitó información relacionada a M existencia de pueblos Menganas en el área
indígenas en base a una
de los proyectos mineros Antambamba, Tumipampa, Kokan, Surichata, Constancia, Mila, Antabamba y
supuesta información emitida Ccorisayhua, siendo que mediante Oficio n.' 482-2012-DGIDPNMI/MC del d de diciembre de 2012 el
por el Ministerio de Cultura (9 Director General de Interculturalidad y Derechos de los Pueblos del Ministerio de Cultura, señala que en
casos) diversas reuniones sostenidas con funcionarios del MEM se procedió a entregar información sobre los
citados proyectos, siendo que la información remitida por Cultura sólo da cuente de la existencia de
organizaciones comunales en distritos pero no de su ubicación (no se cuenta con un catastro
georreforenciado), por lo que dicha información tuvo que ser cotejada a su vez con la presentada por el
titular minero en relación a la acreditación de uso de terreno superficial, encontrando la DGM las
siguientes situaciones: i) Distritos en donde si bien el Ministerio de Cultura remitió información de Observaciones n•
existencia de organizaciones indigenas a nivel comunales, éstas no se encontraban superpuestas a las 2
áreas objeto de expdoración, y ii) Comunidades campesinas cuyos terrenos se superponlan a áreas
objetos de exploración, sin embargo las mismas no fueron identificadas como organización indlgena por el
Ministerio de Cultura.

Lo expresado por la Dirección General de Minerla sobre este aspecto de la denuncia carece de
fundamento, en consecuencia este se corrobora y forma parle de una de observaciones del presenle
Informe, toda vez que en los casos en que hay renuncia de derechos, el Ministerio de Cultura se pronunció
en el sentido que dichas manifestaciones de voluntad de un pueblo indlgena sobre las posibles
afectaciones a sus derechos colectivos debe ser valorada y considerada a partir del desarrollo de un
proceso deconsulta previa, proceso que no se dio en ninguno de los casos.
uente: Oficio n. e 29 de agosto de 2014.
Elaboración: Comisión Auditora

Auditorla de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Urna.


Periodo de 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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6.3. LAS CONSULTAS PREVIAS A PUEBLOS INDÍGENAS U ORIGINARIOS VINCULADAS CON


ACTIVIDADES MINERAS ESTÁN A CARGO DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS
AMBIENTALES MINEROS, NO OBSTANTE LA DIRECCIÓN GENERAL DE MINERÍA PERSISTE
EN REALIZAR EVALUACIONES PRELIMINARES DE IDENTIFICACIÓN DE PUEBLOS
INDÍGENAS NO CONTEMPLADAS EN LA LEY DE CONSULTA PREVIA NI EN SU
REGLAMENTO.

Mediante la Resolución Ministerial n.° 362-2015-MEM/DM de 5 de agosto de 2015, se


resolvió modificar entre otros, el Texto Único de Procedimientos Administrativos — TUPA —
de la Dirección General de Minería - DGM, específicamente en lo que corresponde a los
procedimientos administrativos siguientes:

- CM01 — Caso A: Otorgamientos de Concesión de Beneficio.


- AMO1 — Caso A: Inicio de las Actividades de Exploración y Caso 8: Inicio/Reinicio de
las actividades de desarrollo, preparación y explotación. (incluye plan de minado y
botaderos)

Al respecto, se modificó la Nota correspondiente a los citados procedimientos


administrativos, precisándose que: 'En caso corresponda, el Estado, a través de la Dirección
General de Asuntos Ambientales Mineros, realizará la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados de forma directa, antes de la
autorización de la construcción (en el otorgamiento de Concesiones de Beneficio) o de la
autorización de Inicio de las actividades de exploración en concesiones mineras metálicas y no
metálicas o de la autorización pare el inicio de las actividades de explotación (antes de la aprobación
del Plan de Minado). Le Dirección General de Minería y la Oficina de Gestión Social deben apoyar a
la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros en el procedimiento de consulta previa'.

Sobre el particular, la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros - DGAAM25,


informó a la Comisión Auditora con relación al detalle de procesos de consulta previa a
pueblos indígenas u originarios que se vienen llevando a cabo, ver cuadro siguiente;

Cuadro n.° 9
rovectos de Exploración
. _ . • Comunidad •
o • _Nombre dir la i • .7.! Nombre del
• Ubic ación -
empresa .. proyecto .
-:. i_l.. campesina
Distrito de Yanatile, Comunidad
Minera Focus Proyecto de provincia de Calca, campesina de
1 exploración Aurora
SAC departamento de Cusco. Parobamba
SMC Toropunto Proyecto de Distrito de Pamparomas, Comunidad
2 LTD Sucursal Exploración provincia de Huaylas, campesina de Santa
del Perú Toropunto departamento de Ancash. Rosa de Quikakayan
Proyecto de Distrito de Coracora, Comunidad
Minera Azola provincia de Parinacocha, campesina de Negro
3 exploración Palla
SAC departamento de Ayacucho. Mayo
Palla
Fuente: Informe n.• 15-MEM-OGMA deI 14 deodubre de
Elaboración: Comisión AudItore.

Asimismo, en tomo a la etapa en la que se encuentran estos procesos de consulta previa,


en el cuadro siguiente se detallan:

V 25 Memorando n. 016-20915-MEM/OCI-AC-DGM derecha 29 de septiembre de 2015.


Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.
Período de 1 de enero de 2912 al 31 de diciembre de 2014


PERÚ Ministerio
de Energía y Minas
INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-24054

Página 22 deis

Cuadro n.° 10
Estado de las Etapas de la Consulta
, Prev
SituaCión actti al de los Proyectos,.
9 Etapa , , Provéelo , , it :Proyecto := -, Proyecto Palla
. , Aurora .¿-,,- ' Tórópunio -N Palla ,
1 Identificación de la medida Terminado Terminado Terminado
2 Identificación del pueblo indígena Terminado Terminado Terminado
3 Publicidad Terminado Terminado En proceso
4 Información Terminado Terminado No iniciada
5 Evaluación Interna En proceso En proceso No ¡nidada
6 Dialogo No iniciada No iniciada No iniciada
7 Decisión No iniciada No ¡nidada No iniciada
u re 002015.
Elaboración: Comisión Auditora.

Como puede apreciarse, a más de cuatro (4) años de vigencia de la Ley n.° 29785, Ley del
Derecho a la Consulta previa, el Ministerio de Energla y Minas, esta vez a través de la
Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros viene realizando por primera vez, en el
sector minería, procesos de consulta previa en tres (3) proyectos de exploración mineros.

Sin embargo, para estos mismos procedimientos administrativos se ha comprobado que la


DGM ha reservado un conjunto de acciones vinculadas con la fase de la consulta previa
referida a la identificación de la existencia de pueblos indígenas u originarios, acciones
estas que como consecuencia de la modificación señalada ya no se encuentran bajo el
ámbito de competencia de la DGM y que en determinadas situaciones podrían condicionar
la intervención de la DGAAM para que esta puede cumplir con el desarrollo de las
consultas previas, por ejemplo: cuando la DGM determina (sin que le corresponda) que no
existe pueblo incligena26.

Como puede apreciarse, la Dirección General de Minería continúa teniendo participación


en el proceso de consulta previa, en donde persistiría desestimando la realización de
procesos de consulta previa sobre la base de una 'evaluación referencia!' no prevista en
la Ley n° 29785.

z Mediante memorando n.° 1007-2015/MEM-DGM de 29 de octubre de 2015, la DGM comunicó a la Comisión Auditora que sus actuales
competencias en el tema de Consulta Previa, están referidas a: Si la Dirección General de Minería determina la existencia de pueblos
incligenas de manera referencial, se procede a oficiar al Viceministerio de interculturalIdad, a efecto que Informen sobre si es que
determinada organización comunal es pueblo indlgena 0 no, obtenida la respuesta del Vicemlnisterl0 de interculturalidad y subsanada
todos los requisitos de admisibilidad y procedencia se remiW el expediente a la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros a
efecto de que proceda a la realización de la consulta previa (en caso el Ministerio de Cubra determine que la organización identificada
referenciaimente es pueblo indlgena) o procede a realizar la caracterización de la organización comunal identificada refmencialmente
como pueblo indígena (en caso el Ministerio de Cultura recomiende dicha caracterización al no contar con información sobre determinada
comunidad).

Auciltoria de currintimlento al Ministerio de Energía y Minas, Ilma.


Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
04.

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6.4. LABORES DE CARACTERIZACIÓN DE COMUNIDADES CAMPESINAS LLEVADOS A CABO


DURANTE LOS AÑOS 2013 Y 2014, A CARGO DE EQUIPOS CONSULTORES CONTRATADOS
POR LA DIRECCIÓN GENERAL DE MINERÍA, PRESENTARON DEFICIENCIAS RELATIVAS AL
USO DE LAS HERRAMIENTAS DE RECOJO DE INFORMACIÓN, LA DETERMINACIÓN DE LA
MUESTRA REPRESENTATIVA Y LA DURACIÓN DEL TRABAJO DE CAMPO.

Mediante la Resolución Viceministerial n.° 004-2014-VMI-MC de 20 de marzo de 2014, el


Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura, aprobó la Directiva n.° 001-
2014-VMI-MC que estableció los instrumentos de recolección de información social, fijando
criterios para su aplicación en el marco de la identificación de los pueblos indígenas u
originarios; sin embargo, con anterioridad a dicho documento, en marzo del 2013 dicha
entidad elaboró el documento denominado "Pautas para la identificación de comunidades y
grupos humanos pertenecientes a pueblos indígenas u originarios", señalando que dichas
pautas constituyen un instrumento destinado principalmente a los funcionarios involucrados
en la aprobación de medidas legislativas o administrativas susceptibles de afectar
directamente los derechos colectivos de los pueblos indígenas, dicho documento fue
remitido al Ministerio de Energía y Minas en abril de 201327.

Al respecto, considerando que la Dirección General de Minería durante los años 2013 y
2014 contrató equipos consultores con la fidelidad de hacer labores de identificación de
pueblos indígenas u originarios; esta Comisión Auditora con el apoyo de dos (2)
Antropologos28, contratados por este órgano de Control Institucional, procedió a realizar un
análisis y evaluación del contenido de cuatro (4) Informes de caracterización,
correspondiente a las comunidades campesinas de Cayhuachahua, Huaquirca, Huallhua y
Ccollpa Ccasahui, cuyos territorios se encuentran superpuestos al área del proyecto de
exploración Hierro Aymaraes (Ferrobamba 'ron SA) y las áreas de las concesiones de
beneficio de los proyectos Anama (Anabi SAC), Inmaculada (Suyamarca SAC) y Crespo
(Ares SAC), respectivamente; puesto que en todos ellos, los consultores contratados por la
DGM determinaron que dichas comunidades campesinas no reunían las características y/o
condiciones para ser consideradas como pueblos indígenas u originarios.

Sobre el particular, los expertos en antropología advirtieron serias deficiencias respecto a


las herramientas de recojo de información utilizada, la selección de los participantes en las
mismas, y su representatividad frente a la organización de las comunidades campesinas,
cuyo detalle se explica a continuación:

1 Informe de Caracterización de la Comunidad Campesina de Cayhuachahua —


Proyecto Hierro Aymaraes29.

El informe de los consultores concluye queacl: "... La comunidad campesina de


Cayhuachahua no cumple con los requisitos de ser un pueblo indígena sujeto a
consulta previa, aunque mantiene elementos tradicionales. No se evidencia
elementos ancestrales que definan su identidad"; sin embargo, de la revisión al

27 Recibido por la DGM en abril de 2013, según consta en el Informe n.° 485.2015-MEM-DGM/DTM adjunto al Memorando n.° 0689-
2015/MEM-DGM de lodo agosto de 2015, recibido por la Comisión Auditora.
25 Licenciados en Antropologla Fanny Castillo Vilchez y José Pilares Gamarra.
29 Informe ingresado al Ministerio de Energía y Minas con el Registro n." 2352032 del 16 de diciembre de 2013.
95 Conclusión Au 1 del informe de caractedzación, pagina 38.

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contenido y los argumentos expuestos en el mismo, se presentan los comentados


siguientes:

Respecto a las herramientas de recojo de información, el equipo consultor hace


referencia sólo del uso de fichas etnográficas, entrevistas semiestructuradas y
estructuradas además de observación participante31, significando que las pautas
para la identificación de comunidades y grupos humanos pertenecientes a pueblos
indígenas, elaboradas por el Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de
Cultura, de conocimiento de la Dirección General de Minería, establecía32 el uso de
herramientas adicionales a las empleadas, tales como Focus Group y Mapa
Parlante, las mismas que hubiesen requerido la participación mínima de seis (6) y
máxima de treinta (30) personas, respectivamente; permitiendo recoger mayor
información acerca de las características de la comunidad sujeta a caracterización;
de otro lado, respecto a la selección de los informantes, las entrevistas fueron
realizadas a cinco personas (3 autoridades y 2 comuneros33), a quienes también se
les aplicó las fichas etnográficas, en ese sentido, teniendo en cuenta la organización
de la comunidad campesina (se compone de 1 zona núcleo y 13 caseríos34) se
considera que el número de participantes definido por el equipo consultor para la
elaboración del informe de caracterización no tiene una representatividad adecuada,
más aún si tenemos en consideración la población de la citada comunidad, la misma
que asciende aproximadamente a quinientos (500) comuneros35, además de la
omisión de las demás herramientas de recojo de información.

El tiempo establecido para la visita de campo y aplicación de la herramienta de


recojo de información (1 día según el cronograma del equipo consultor36), no es el
adecuado considerando la existencia de 14 zonas en la comunidad, con lo cual no
se puede obtener una información completa para cumplir con una correcta
caracterización, según se desprende de los comentados vertidos por la experta en
antropología de la Comisión Auditora, quien también procedió a revisar las
consideraciones expuestas por el equipo consultor contratado por la Dirección
General de Minería, respecto a los ocho temas claves identificados por el Ministerio
de Cultura37 y tomados en cuenta en el informe de caracterización, referidos a: i)
Auto reconocimiento, U) Lengua o Idioma, iii) Historia de la comunidad, iv)
Organización Social, y) Organizaciones políticas e instituciones, vi) Actividades
económicas, vii) Uso del territorio, y viii) Cosmovisión, creencias ancestrales y
folklore; señalando que el citado informe presenta poca información social además
de carecer de un análisis objetivo de la Comunidad y sus anexos, según puede
apreciarse en el Informe de evaluación n.° 001-2015-0Cl/FVC de 28 de octubre de
2015 (Apéndice n.° 4).

31 Página 6 del informe de caracterización.


32 Página 34.
33 Según fotos y fichas adjuntas como anexos 1 y 3 del informe de caracterización.
u Página 28 del informe de caracterización.
ss Página 24 del informe de caracterización.
13 Página 12 del informe de caracterización,
37 Consignados y desarrollados en el borrador n.° 3 del documento 'Pautas para la identificación de comunidades y grupos humanos
pertenecientes a pueblos indigenas u originarios'

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1 Informe de Caracterización de la Comunidad Campesina de Ccollpa Casahul —


Proyecto Crespo38.

El informe concluye que39: "... Ccolipa Ccasahul no debe ser considerado como
pueblo originario y/o indígena, ya que no califica en 8 de los 8 criterios o temas
claves establecidos en las pautas de identificación del MEM, para ser objeto de
aplicación de la Ley n.° 29785"; sin embargo, de la revisión al contenido y los
argumentos expuesto en el mismo, se presentan los comentarios siguientes:
Respecto a la selección de los informantes, en consideración a la organización de la
comunidad campesina (se compone de 5 sectores9 se considera que la muestra
definida por el equipo consultor para la elaboración del informe de caracterización
no tiene una representatividad adecuada, en ese sentido, para la herramienta
Entrevista Semi Estructurada, se consideró a seis (6) participantes; sin embargo,
éstos corresponden sólo a tres (3) de los cinco (5) sectores, para la herramienta
Ficha Comunal, se consideró a cuatro (4) participantes, que corresponden sólo a
cuatro (4) sectores, para la herramienta Focus Group, se consideró a doce (12)
participantes, que corresponden sólo a tres (3) sectores, asimismo, respecto a la
herramienta Mapa Pariente, la misma no fue aplicada por el equipo consultor,
siendo que para esta última herramienta, las pautas para la identificación de
comunidades y grupos humanos pertenecientes a pueblos indígenas, elaboradas
por el Viceministerio de Interculturalided del Ministerio de Cultura, de conocimiento
de la Dirección General de Minería, establecía un mínimo de treinta (30)
participantes°, indicando dichas pautas que las herramientas debían aplicarse a"un
grupo poblacional representativo de la diversidad de la comunidad' 42, aspecto
éste que tampoco pudo corroborarse porque en ningún caso los participantes
seleccionados correspondieron a la totalidad de sectores identificados para dicha
comunidad.

Asimismo, el experto en antropología de la Comisión Auditora, procedió a revisar las


consideraciones expuestas por el equipo consultor contratado por la Dirección
General de Minería, respecto a los ocho (8) temas claves identificados por el
Ministerio de Cultura° y tomados en cuenta en el informe de caracterización,
referidos a: i) Auto reconocimiento, ii) Lengua o Idioma, fi) Historia de la comunidad,
iv) Organización Social, y) Organizaciones políticas e instituciones, vi) Actividades
económicas, vii) Uso del territorio, y viii) Cosmovision, creencias ancestrales y
folklore; advirtiendo en la mayoría de casos« que el análisis realizado en cada uno
de ellos, no se desarrolló adecuadamente, siendo poco suficiente, denotando
inconsistencias entre el dato de campo y la interpretación dada, lo cual conllevó a
que el informe tenga conclusiones genéricas y hasta sesgadas respecto a los
hechos sociales y culturales característicos de la comunidad, aspectos que

33 Informe Ingresado al Ministerio de Energla y Minas con el Registro o° 2352498 del 18 de diciembre de 2013.
39 Ultima conclusión del Informe de caracterización, pagina 49.
Ccolipa, Ccasahui, Tambowankarama, Yurakcancha y Ashajasi.
41 Página 34 del citado borrador.
o Página 32 del citado borrador.
" Consignados y desarrollados en el borrador o° 03 del documento 'Pautas para la identificación de comunidades y grupos humanos
pertenecientes a pueblos indlgenas u originarios"
44 Numeral 22,2 del Informe, páginas 4 a 6.

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o

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repercuten en que el informe pierda solidez y sustento45, según puede apreciarse en


el Informe de evaluación n.° 3 (Apéndice n.° 4); en el cual también se señala que
se ha podido constatar, producto de una visita a la citada comunidad, indicadores
que corroboran la presencia de indicios culturales relevantes que debieran de
incluirse para su tratamiento y análisis como parte de una caracterización comunal.

1 informe de Caracterización de la Comunidad Campesina de Huallhua — Proyecto


Inmaculada46.

El informe concluye que47: °... Huallhua no debe ser considerado como pueblo
originario y/o indígena, ya que no califica en 7 de los 8 criterios o temas claves
establecidos en las pautas de identificación del MEM, para ser objeto de aplicación de
la Ley n." 29785", sin embargo, de la revisión al contenido y los argumentos expuesto
en el mismo, se presentan los comentarios siguientes:

Respecto a la selección de los informantes48, en consideración a la organización de


la comunidad campesina de Huallhua (1 zona núcleo denominada centro urbano de
Huallhua y 3 caserios49) se considera que la muestra definida por el equipo
consultor para la elaboración del informe de caracterización fue escasa en relación
al número de personas seleccionadas; asimismo, careció de información para
sustentar la representatividad del grupo, al haberse omitido información respecto al
lugar de procedencia de las personas consideradas, en ese sentido, para la
herramienta Focus Group, sólo se consideró sólo a cuatro (4) comuneros, sin
embargo no se señaló si corresponden al centro urbano o a los caseríos, del mismo
modo para el desarrollo del mapa parlante se tomó en cuenta a veinticinco (25)
personas, pero tampoco de consignó su lugar de procedencia, debiendo señalar
que las pautas para la identificación de comunidades y grupos humanos
pertenecientes a pueblos indígenas, elaboradas por el Viceministerio de
Interculturalidad del Ministerio de Cultura, de conocimiento de la Dirección General
de Minería, establecías° para la primera de ellas un mínimo de seis (6) participantes,
y para la segunda un mínimo de treinta (30), cantidades que en ambos casos no fue
cumplida, asimismo, dichas pautas indicaban que dichas herramientas debían
aplicarse a "un grupo poblacional representativo de la diversidad de la
comunidacf 51, aspecto este que tampoco pudo corroborarse pos las omisiones
antes descritas

Asimismo, el experto en antropología de la Comisión Auditora, procedió a revisar las


consideraciones expuestas por el equipo consultor contratado por la Dirección
General de Minería, respecto a los ocho (8) temas claves identificados por el

45 Conduslón 3.2. del Informe, pagina 9.


" Informe ingresado al Ministerio de Energía y Minas con el Registro n.4 2322444 del 26 de agosto de 2013.
47 Ultima conclusión del informe de caracterización, pagina 56.
"En las páginas 08 y 09 del informe de caracterización se advierte la selección de dos (03) personas para las 'Entrevistas', cuatro (04)
personas para 'Focus Group', y veintidnco (25) personas para 'Mapa parlante'.
45 Los caserios de denominan, Casma, Palla Palla y Huanaute.
50 Página 34 del citado borrador.

61 Página 32 del citado borrador.

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Ministerio de Cultura52 y tomados en cuenta en el informe de caracterización,


referidos a: i) Auto reconocimiento, ii) Lengua o Idioma, Vi) Historia de la comunidad,
iv) Organización Social, v) Organizaciones políticas e instituciones, vi) Actividades
económicas, vii) Uso del territorio, y viii) Cosmovisión, creencias ancestrales y
folklore; advirtiendo en la mayoría de casos53 que el análisis realizado en cada uno
de ellos, no se desarrolló adecuadamente, siendo poco suficiente, denotando
inconsistencias entre el dato hallado y su correspondiente interpretación, lo cual
conllevó a que el informe tenga conclusiones genéricas y contradictorias respecto a
las características y los atributos encontrados en la comunidad campesina de
Huallhua, concluyendom en términos generales que el informe evidencia
superficialidad en el recojo de la información de campo y los atributos
caracteristicos de la citada comunidad, aspectos que van en contra de la solidez y
sustento que este debería de contener, según puede apreciarse en el Informe de
evaluación n.° 02, elaborado y suscrito por el citado profesional (Apéndice n.° 4).

1 informe de Caracterización de la Comunidad Campesina de Huaquirca — Proyecto


Anama".

El informe concluye que56: "... la comunidad campesina de Huaquirca no debe ser


considerada como un pueblo originario y/o indígena, ya que no califica en 8 de los 8
criterios o temas claves establecidos en las pautas de identificación del MEM, para
ser objeto de aplicación de la Ley n.° 2978$", sin embargo, de la revisión al contenido y
los argumentos expuesto en el mismo, se presentan los comentarios siguientes:

Respecto a la selección de los informantes57, en consideración a la organización de


la comunidad campesina de Huaquirca (1 zona núcleo denominada centro poblado
Huaquirca y 12 parcialidades58) se considera que la muestra definida por el equipo
consultor para la elaboración del informe de caracterización no expresa
correspondencia de los informantes seleccionados y las distintas zonas de la
comunidad, según se dejó constancia en el Acta suscrita59 con el Presidente de la
Comunidad Campesina de Huaquirca, Sr. Jesus Queuña Llicahua80, quien ante la
lectura de los nombres de los informantes, refirió que la totalidad de ellos,
pertenecen al centro poblado de Huaquirca (Apéndice n.° 5), no advirtiéndose a
ningún informante que pertenezca alguna parcialidad de la comunidad, más aún si
tenemos en consideración que las mencionadas parcialidades, según lo indicado
por el Presidente de la comunidad, congregan en promedio hasta veinte (20)
familias en promedio, cantidades que indican presencia de un importante número de

52 Consignados y desarrollados en el borrador n.' 03 del documento "Pautas para la identificación de comunidades y grupas humanos
pertenecientes a pueblos indígenas u originarios'
53 Numeral 2.4 del informe, páginas 4 a 7.
55 Conclusión 3.2. del Informe, pagina 7.
55 Informe Ingresado al Ministerio de Energla y Minas con el Registro n.° 2422018 8 de agosto de 2014.
55 Página 60 del Informe de caracterización.
57 En las páginas 10 y 11 del Informe de caracterización se advierte la selección de dos (02) personas para 'Fichas de Comunidad', seis
(06) personas para las 'Entrevistas', cinco (05) personas para 'Focus Group", y quince (15) personas para 'Mapa parlante".
5° DO de Anexos que conforman la Comunidad Campesina, teniendo entre ellos a Crollana Baja, Crollana Alta, Pampayupa, Sullcayre
Alta, Sullcayre Baja, Multan', l'anal:1010a, Nato, Finaya, Hulsilani, Supayacu y Capilla.
55 2do párrafo de la página 2 del Acta.
91 Visita realizada a la Comunidad de Huaquirca el dia 29 de agosto de 2015 por el Antropólogo Jose Pilares Gamarra, profesional
contratado por el árgano de Control Institucional del MEM y el CPC, Edward Montes, Jefe de la Comisión Auditora.

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comuneros en dichas zonas, situación que resta consistencia a la representatividad


de la muestra seleccionada y confiabilidad en la información recogida.

Asimismo, el experto antropólogo de la Comisión Auditora, procedió a revisar las


consideraciones expuestas por el equipo consultor contratado por la Dirección
General de Minería, respecto a los ocho (8) temas claves identificados por el
Ministerio de Culturas' y tomados en cuenta en el informe de caracterización,
referidos a: i) Auto reconocimiento, ii) Lengua o Idioma, iii) Historia de la comunidad,
iv) Organización Social, v) Organizaciones políticas e instituciones, vi) Actividades
económicas, vii) Uso del territorio, y viii) Cosmovisión, creencias ancestrales y
folklore; advirtiendo en la mayoría de casos62 que el análisis realizado en cada uno
de ellos, no se desarrolló adecuadamente, denotando inconsistencias entre el dato
hallado y su correspondiente interpretación, lo cual conllevó a que el informe tenga
conclusiones genéricas y contradictorias respecto a las caracteristicas y los
atributos encontrados en la comunidad campesina de Huaquirca, concluyendos3 en
términos generales que el informe carece de solidez y sustento, según puede
apreciarse en el Informe de evaluación n.° 01, elaborado y suscrito por el citado
profesional (Apéndice n.° 4); en el cual también se señala que se ha podido
constatar, producto de una visita a la citada comunidad, indicadores que corroboran
la presencia de indicios culturales relevantes que debieran de incluirse para su
tratamiento y análisis como parte de una caracterización comunal.

Las consideraciones antes expuestas ponen en evidencia una serie de deficiencias en la


aplicación de los instrumentos de recojo de información, en la selección de los
participantes respecto a su representatividad, así como la duración del trabajo de campo
por parte de los consultores contratados por la Dirección General de Minería, los mismos
que deberán ser tomados en cuenta por parte de la Dirección General de Asuntos
Ambientales Mineros, a cargo de las consultas previas.

61 Consignados y desarrollados en la Guia Metodológica 'Etapa de Identificación de Pueblos Indígenas u originarios' de junio de 2014,
publicado por el Ministerio de Cultura.
ef Numeral 2.2.2. del Informe, páginas 5 a 8.
o Conclusión 3.2. del Informe, pagina 11.

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II. DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO

En la presenta auditoría se efectuó la evaluación del control interno a la conducción y ejecución


de las autorizaciones de actividades de exploración, aprobación de plan de minado y
autorización de inicio de actividades de desarrollo y preparación, así como autorizaciones de
construcción de plantas de beneficio como parte del proceso de otorgamiento de concesiones de
beneficio, sujetos a consulta previa, a cargo de la Dirección General de Minería.

Para ello, se efectuaron entrevistas por la Comisión Auditora con el personal de la Dirección
General de Minería, a fin de realizar la evaluación del diseño de los controles, determinándose
que el mismo deviene en "parcialmente adecuado", posteriormente mediante la aplicación de
pruebas de funcionamiento se evaluó el grado de la efectividad de los controles internos,
concluyéndose que resulta "con deficiencias", al revelarse la ausencia de procedimientos y
controles para asegurar que se estén llevando a cabo las acciones necesarias en la
identificación, valoración y respuesta a los riesgos que pueden afectar los objetivos del proceso
de consulta previa llevados a cabo por la Dirección General de Minería del MEM.

Asimismo, se ha identificado que la citada unidad orgánica carece de un Manual de


Procedimientos (MAPRO) donde se establezcan procedimientos y controles a aplicarse durante
el desarrollo de sus labores por el personal a cargo, encontrándose actualmente dicho
documento normativo en proceso de aprobación.
Corno resultado de la referida evaluación del control interno de la materia examinada se revelan
los aspectos más relevantes:
1. REPORTES DE COMUNIDADES CAMPESINAS IDENTIFICADAS REFERENCIALMENTE COMO
"ORGANIZACIONES INDIGENAS DE NIVEL COMUNAL", EN LOS ÁMBITOS GEOGRÁFICOS DE
LAS EMPRESAS MINERAS SUYAMARCA SAC Y ARES SAC PARA SU CONCESIÓN DE
BENEFICIO, NO SE ENCUENTRAN DEBIDAMENTE ARCHIVADOS RESTANDO CONFIABILIDAD
AL CONTENIDO DE LOS EXPEDIENTES.

De la revisión efectuada a la documentación que obra en los expedientes de otorgamiento de


concesiones de beneficio, para el caso de los proyectos Inmaculada y Crespo pertenecientes
a las empresas mineras Suyamarca SAC y Ares SAC, respectivamente, cuyas áreas de
trabajo se ubican en parte de los terrenos de las comunidades campesinas de Huallhua,
distrito de Oyolo (Ayacucho), y la comunidad campesina de Ccollpa Ccasahui, ubicada en el
distrito de Santo Tomas (Cusco), no se ubicó dentro de los expedientes administrativos la
información de posibles organizaciones comunales identificadas referencialmente como
pueblos indígenas correspondiente a las áreas de ambos proyectos".

Al respecto, requerida la información faltante por la Comisión Auditora a la Dirección General


de Minería, respondió dicha unidad orgánicaos que la Dirección General de Interculturalidad y
Derechos de los Pueblos del Ministerio de Cultura remitió información en forma fisica, en
donde señaló que en el área del proyecto Inmaculada se ubica la Comunidad Campesina de
Huallhua mientras que en el área del proyecto Crespo, se ubica la Comunidad Campesina de

64
No obstante que para dichas comunidades campesinas, la Dirección General de Mineria, contrato equipos consultores para que
efectuaran labores de caracterización.
65
Numerales 2.1. y 3.1. del informe n.° 485-2015-MEM/DTM adjunto al memorando n.° 0689-2015/MEM-DGM de 10 de agosto de 2015.

Auditoda de cumplimiento al Ministerio de Ennio y Minas, Lima.


Periodo de lde enero de 2012 el 31 de diciembre de 2010


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Ccollpa Ccasahui, identificadas referencialmente como pueblos indígenas, sin embargo,


dichos documentos tampoco obran en los archivos de la citada Dirección, señalando que "no
ha sido posible encontrar los documentos entregados por el Ministerio de Cultura

Respecto a los hechos comentados, las Normas de Control Interno, aprobadas mediante
Resolución de Contraloría General n.° 320-2006-CG del 3 de noviembre del 2006, señala:

4. NORMAS BÁSICAS PARA LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

4.1. Funciones y características de la información


"La información es resultado de las actividades operativas, financieras y de control
provenientes del interior o exterior de la entidad. Debe transmitir una situación existente
en un determinado momento reuniendo las características de confiabilidad, oportunidad
y utilidad con la finalidad que el usuario disponga de elementos esenciales en la
ejecución de sus tareas operativas o de gestión."
Comentarios:
01. La información debe ser fidedigna con los hechos que describe. En este sentido,
para que la información resulte representativa debe satisfacer requisitos de
oportunidad, accesibilidad, integridad, precisión, certidumbre, racionalidad,
actualización y objetividad.
4.6. Archivo Institucional
"El titular o funcionario designado debe establecer y aplicar políticas y procedimientos
de archivo adecuados para la preservación y conservación de los documentos e
información de acuerdo con su utilidad o por requerimiento técnico o jurídico, tales
como los informes y registros contables, administrativos y de gestión, entre otros,
incluyendo las fuentes de sustento".
Comentarlos:
1. La importancia del mantenimiento de archivos institucionales se pone de manifiesto
en la necesidad de contar con evidencia sobre la gestión para una adecuada
rendición de cuentas.
2. Corresponde a la administración establecer los procedimientos y las políticas que
deben observarse en la conservación y mantenimiento de archivos electrónicos,
magnéticos y físicos según el caso, con base en las disposiciones técnicas y
jurídicas que emiten los órganos competentes y que apoyen los elementos del
sistema de control intemo.
Los hechos señalados, generan limitaciones en el adecuado archivo documental de la
Dirección General de Minería, restando la debida confiabilidad en el contenido de los citados
expedientes de otorgamiento de concesiones de beneficio, dificultando a su vez las acciones
de revisión que con carácter posterior se lleven a cabo por la citada unidad orgánica.

La precitada situación, se ha originado por cuanto la Dirección Técnica Minera de la


Dirección General de Minería, no cautelo que se conduzca un adecuado archivamiento de

Sin perjuicio de ello, la DGM procedió a elaborar mapa de superposición grafica según la información brindada por la base de datos del
Ministerio de Cultura, COFOPRI y el INEI, en donde identifica a las comunidades de Huallhua y Collpa Casahul en las áreas de los
proyectos Inmaculada y Crespo.

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Periodo de 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

PERÚ Ministerio
de Energía y Minas

INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-2-0054


Página 31 dele

expedientes a efecto que este contenga toda la documentación que sustenta las acciones de
coordinación con el Ministerio de Cultura, referidos a la identificación de pueblos indígenas u
originarios.
2. DEBILIDADES DETECTADAS EN LA SUPERVISIÓN DE INFORMES RELATIVOS A LA
CARACTERIZACIÓN DE LAS COMUNIDADES CAMPESINAS COMO PARTE DE LA
IDENTIFICACIÓN DE PUEBLOS INDIGENAS U ORIGINARIOS, QUE DEBEN SERVIR DE
REFERENTES A LAS LABORES DE CONSULTA PREVIA A CARGO DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DE ASUNTOS AMBIENTALES MINEROS

De la revisión selectiva efectuada a los expedientes que contienen los informes resultantes
de las contrataciones de servicios de caracterización de Comunidades Campesinas como
parte de la identificación de pueblos indígenas u originarios, se aprecia la necesidad de
mejorar la supervisión de estos informes dado que se advierte que estos informes no
adjuntan la documentación sustentatoria que debiera estar contenida como resultado de las
entrevistas semiestructuradas, fichas etnográficas, resultado del grupo focal, reporte
etnográfico y mapa parlante, que debieron haberse realizado.

En efecto, de la caracterización de cinco (5) Comunidades Campesinas ubicadas en las


áreas de los proyectos de exploración Antamayo (Oban SAC) y Hierro Aymaraes
(Ferrobamba SA), así como para los proyectos de concesión de beneficio Anama (Anabi
SAC), Inmaculada (Suyamarca SAC) y Crespo (Ares SAC), se comprobó lo siguiente:

Cuadro n.° 12
racterizacióti
'Eliidenelitaltionté en eleustento'de lialliciCIOn de
. las . de recojo delnformaclOn .
;tólnpellfa • T,-..,,Ó41-;;;;I•dia,-:.: • •
, , . . • - -•• Repone... -
Miberat, -• cim eslna - ' - "' ."-Enlieelstoi-ieitil• - •• - - , . Mapa pedante
' . Fichae,,,. -. - •-: Grupo Focal .• . . ' etnogránco •
]. ,.P.1.0.7e9tF" .., '' '..¡:: -11r: ('eithiótuiedá t. - . •
Presentó fichas de recojo de
Caracterizado Presentó fotos de las información de autoridades de la
n de la entrevistas realizadas sin comunidad y comuneros, llenadas a
Oban SAC / Comunidad embargo no se adjuntó listado mano, sin embargo las mismas go rifa &a nla
Antamaye Campesina de mamitas, 0 mucho menos contienen firmas del encuestador ni de
Flor de Cernir material audio/visual de la Persona encueetada, ni mucho
sustento menos material audlo/visual de
sustento.
Presentó fotos de las Presentó fichas de recojo de
Caracterizació entrevistas realizadas al información de autoridades de la
n de la PresideMe y Vicepresidente de comunidad y comuneros, llenadas a
Fe rrobamba la CC además de entrevistas
Comunidad mano, sin embargo las mismas e t nla
SAC / matizadas a comuneros, sin nla nla
Campesina de tienen firmas del encuestader ni de
t ierro Cayhuachahua embargo no se adiunt6 Estado
il
l araes la persona encuestada, ni mucho
de pregunta . ni mucuaolh meno s
Plenos material audlohrisual de
matealri saudioNis de sustento.
ustento
Presentó detalle
Presentó detalle de seis (06)
Presentó detalle de dos (02) de quince (16)
Caracterizado participantes, sin embargo solo
participantes, se adjuntó fichas Presentó detalle de cinco participantes,
n de la adjuntó tres (03) entrevistas fotos, y mapa
Comunidad transcritas en formato word, las comunales llenadas a mano, sin (05) participantes además
Anabi SAC / de fotos. sin embargo no n/a resultante, sin
Campesina de que
mismas parecen de firmas embargo las mismas no contienen
firmas del encuestador ni de la persona se adjuntó material embargo ata
.setli a Huaguirca tanto del entrevistador v del
audiohrisual de sustento Pdiunt6 material
* entrevistado, además de encuestada careciendo además de
material audioNisual de sustento. udio/visual de
¡Amor( en parecer de material audip/visual sustento.,
IMA e. cle sustento.

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Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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INFORME DE AMOR-ORLA N*08-2015-2-0054

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•• - '. ..EvIdeñola faltante en el sustento delkapliceción- de las herramlentas-de reteje- de InfOrnia


— Cien
g°1-11•Pafge . Comunidad ••• • - • . ,,..- . . .. . .. ... . . , •.
:. 'Minera I .,.,.,.ci„iiini„ ..-
--• Fichas • Reporte -
Proyecto - • - - • - -- :' Mapa parlante -
-.... •
. -estructurada
.. ,... _ -;.-.
SitiP0.-FPard
. .. --
. . •' .
- - • .MnOgráfiCo',>i
Presentó lista de
Caracterizació veinticinco (25)
n de la padicipantes,
Presentó sao una ficha comunal
Canunidad llenada a mano
Presentó detalle de tres (03) llenada a mano, sin embargo la misma
Campesina de Presentó detalle de cuatro por los ellos
partkipantes, sin embargo, ng no contiene firmas del encuestador ni
&gomeros Huallhua (04) participantes además mismos, fotos,
pe adjuntó listado de de la persona encuestada. asimismo
MC / de fotos sin embargo. no ;Va además del
Inmaculada PrenuntaS ni mucho menos !enfoco se Indica el delate del ri.• de
material audioNisual ele personas oue colaboraron con dicha ;e adiuntó material mapa resultante,
sustento herramienta ni mucho menos material audio/visual de sustento sin embargo, no
audio/visual de sustente Pe adjuntó
mal
audio/visual de
sustento,
Presentó detalle de un
total de quince (151 Presentó
Caraclarizació Presentó detalle de doce (12) participantes ' documento 'Guia de
n de la participantes, documento 'Gula reporte etnográfico'
Comunidad Presento (10* de miMroffi4) 1°ffes"" a " conteniendo las
de la entrevista' conteniendo el Di) gr°19,
Campesina de listado de las preguntas de participanles se adiuntó fichas ' bcus actividades que
AMS MC / comunales transcritas en formato Word documento 'Gula de
Ccollpa dicha herramienta debidamente
ene carecen de las firmas de] grupo locar conteniendo involucró la ve
Ccasahul suscrito por el Antropólogo,
enirevistado ademas de material el listado de preguntas de aplicación de dicha
asimismo, veinte (20) archivos dicha herramienta herramienta,
audioArisual de sustento debidamente
de audios y uno (01) de video debidamente suscrita por
como sustento. asimismosuscrito por el
el Antropólogo, asimismo
Antropólogo, se
cinco (05) archives de
adjunto fotos.
audios corro sustento.
Leyenaa: a. aromen a ap ica a.
Fuente: Infames de Consultoría identificación e identificación pueblos i elfgenas.
Elaboración: Comisión de Auditorl

Respecto a los hechos comentados, las Normas de Control Interno, aprobadas mediante
Resolución de Contraloría General n.° 320-2006-CG del 3 de noviembre del 2006, señala:

4. NORMA GENERAL PARA EL COMPONENTE DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN.

4.3. Calidad y suficiencia de la Información.


"El titular o funcionario designado debe asegurar la confiabilidad, calidad, suficiencia,
pertinencia y oportunidad de la información que se genere y comunique. Para ello se
debe diseñar, evaluar e implementar mecanismos necesarios que aseguren las
características con las que debe contar toda información útil como parte del sistema de
control interno".
Comentarios:
01. La información es fundamental para la toma de decisiones como parte de la
administración de cualquier entidad. Por esa razón, en el sistema de información se
debe considerar mecanismos y procedimientos coherentes que aseguren que la
información procesada presente un alto grado de calidad. También debe contener el
detalle adecuado según las necesidades de los distintos niveles organizacionales,
poseer valor para la toma de decisiones, así como ser oportuna, actual y fácilmente
accesible para las personas que la requieran.
4.5. Flexibilidad al cambio.
"Los sistemas de información deben ser revisados periódicamente, y de ser necesario,
rediseñados cuando se detecten deficiencias en sus procesos y productos. Cuando la
entidad cambie objetivos y metas, estrategia, políticas y programas de trabajo, entre

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de Energía y Minas
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otros, debe considerarse el impacto en los sistemas de información para adoptar las
acciones necesarias".

Comentarios:
1. La revisión de los sistemas de información debe llevarse a cabo periódicamente con
el fin de detectar deficiencias en sus procesos y productos y cuando ocurren
cambios drásticos en el entorno o en el ambiente interno de la entidad. En
consecuencia, producto de la evaluación realizada se debe decidir por efectuar
cambios en sus partes u optar por el redisefio del sistema.
2. La flexibilidad al cambio debe considerar en forma oportuna situaciones referentes
a:
- Cambios en la normativa que alcance a la entidad.
- Opiniones, reclamos, necesidades e inquietudes de los clientes o usuarios sobre
el servicio que se les proporciona.

La situación expuesta limita contar con información de calidad y consistente de la


caracterización de las comunidades campesinas como parte de la identificación de pueblos
indígenas, generando la falta de confiabitidad de las afirmaciones y conclusiones contenidas
en los informes de caracterización mencionados al no estar debidamente fundamentados.

Lo señalado, se debe a que no se cautelo una adecuada supervisión de estos informes


sobre todo en lo referente a la información y documentación que los sustentan que permita
contar con información consistente y confiable.

3. NECESIDAD DE MEJORAR LAS INSPECCIONES CORRESPONDIENTES A LAS


VERIFICACIONES DE LAS ACTIVIDADES DE DESARROLLO y PREPARACIÓN DE LOS
PROYECTOS MINEROS, A FIN DE NO AFECTAR LA CALIDAD DE LA LABOR REALIZADA.

De la revisión a las actividades de desarrollo y preparación de los proyectos "Cantera


Bayobar 4" y "Anama", a cargo de las empresas Cementos Pacasmayo SAA y Anabi SAC,
respectivamente; se determinó que existe necesidad de mejorar las inspecciones por parte
de los responsables de la Dirección Técnica Minera respecto a las acciones de verificación
de culminación de actividades mineras de los proyectos anteriormente mencionados.

En efecto, la Dirección Técnica Minera mediante Auto Directorales n.°5 457 y 727-2014-
MEM-DGM-DTM del 24 de julio y 29 de diciembre del 2014, autorizó efectuar inspecciones
en los citados proyectos, las mismas que se llevarían a cabo en función a determinados
"Aspectos y/o paramentos a verificar" establecidos por la citada Dirección (según anexos n.°5
01 de las citadas Autodirectorales) no obstante, en los informes de Inspeccione,no se
hicieron referencia a ciertos aspectos que debieron haber sido objeto de verificación. Al
respecto, la citada Dirección ante un requerimiento% de la Comisión Auditora informó69
acerca de las consideraciones por las que no fueron objeto de verificación, sin embargo
estas debieron ser consignadas en su oportunidad en los respectivos informes de inspección,
conforme se describe en el Cuadro n.° 14 siguiente:

" Informes n.°0 083-2014-MEM-DGM-DTM/PM del 13 de agosto de 2014 (Proyecto Bayobar) y 011-2015-MEM-DGM-DTM/PM de 2 de
febrero de 2015 (Proyecto Anama)
68 Memorando n.° 010-2015-MEM/OCI-AC DGM de 24 de agosto de 2015.
" Memorando n.° 0750-2015/MEM-DGM del 27 de agosto de 2015.

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INFORME DE AUDITORIA N° 084015-24054
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Cuadro n.° 14
DE INFORMES DE INSPECCIÓN
. - ....
ó 'Aeirectoikyrkparámetros que no Hiderac
94ins ne expues epo.a
.r . ..,.,
Aúnan verificados . • .. • . • _,• ,
Proyeetci.CanteratóyóbaúN.' • ••-
1 Zonificación del área de explotación 11_ esta información no es susceptible de ser observada en campo'
'... no es verificada en le inspección debido a que no se iniciaba le
2 Movimientos de tierra explotación'
'... no será necesaria la ejecución de obras de protección hidráulica
3 Poza de máximos eventos y canales debido a que en el área del proyecto no se registran precipitaciones
considerables'
'... le instalación de almacenes no es necesaria ya que los equipos que
4 Almacén de sustancias peligrosas operan en la cantera.., vendrán acondicionados y abastecidos de
surtidores cercanos al proyecto'
'... de acuerdo e las carecteastices de la explotación y de los equipos a
5 Ambiente de generador eléctrico ser empleados, no se requiere contar con equipo de generación eléctrica'
r.ProyectniAnama • •
'... el 'cronogrema de actividades del proyecto ANAMA; no incluyó al
Parámetros de diseno del botadero de botadero de desmonte n.• 02, como las actividades de desarrollo y
1 desmonte n.° 02 preparación inicial, razón por le cual, en la inspección no se tomó en
cuenta el depósito de desmonte n.° 02°
FIMITte. Mezo 1. Inspealón de Vadean:6n de le Cumneción de Im Acdedades de Oes&rclo y Pteperfln
Pacesmayo SAA, Informe 1.' 0133-2014.MBADC4ADIWPM e Informe n.' 514-201544EM-DGM/DTIA Anexa 1: lespanclán de Vedficacián de la Culminacieo de las
AciMdades de Desando del Proyecto de Splotacion »wi Informe A' 011.2015-MEM.DGM-DITA/PM
Elaboración: Comisión Auditor&

Respecto a los hechos comentados, las Normas de Control Interno, aprobadas mediante
Resolución de Contraloría General n.° 320-2006-CG del 3 de noviembre del 2006, señala:

NORMA GENERAL PARA EL COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL

3.8. Documentación de procesos, actividades y tareas


"Los procesos, actividades y tareas deben estar debidamente documentados para
asegurar su adecuado desarrollo de acuerdo con los estándares establecidos, facilitar
la correcta revisión de los mismos y garantizar la trazabilidad de los productos o
servicios generados".
Comentarios:
03. La documentación correspondiente a los procesos, actividades y tareas de la
entidad deben estar disponibles para facilitar la revisión de los mismos.

3.9 Revisión de Procesos, actividades y tareas


"Los procesos, actividades y tareas deben ser periódicamente revisados para asegurar
que cumplen con los reglamentos, políticas, procedimientos vigentes y demás
requisitos. Este tipo de revisión en una entidad debe ser claramente distinguido del
seguimiento del control intemo".
Comentarios:
01. Las revisiones periódicas de los procesos, actividades y tareas deben proporcionar
seguridad de que éstos se estén desarrollando de acuerdo con lo establecido en los
reglamentos, políticas y procedimientos, así como asegurar la calidad de los
productos y servicios entregados por las entidades. Caso contrario se debe detectar
y corregir oportunamente cualquier desviación con respecto a lo planeado.

Auditores de cumplimiento at Ministerio ó Energía y Minas, Lima.


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de Energía y Minas
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Lo expuesto advierte el riesgo potencial de generar incertidumbre en tomo a la validez de la


información resultante de las inspecciones a las actividades de desarrollo y preparación de
los proyectos mineros.
Esta situación, se ha generado debido a que no se ha mantenido el cuidado y la diligencia
por parte de los profesionales responsables de la Dirección Técnica Minera de la Dirección
General de Minería en los actos de inspección, así como en la elaboración de su respectivo
informe.
Cabe señalar, que las deficiencias reveladas no consdtuyen necesariamente todos los aspectos
de control interno que podrían ser situaciones reportables, debido a que estas fueron
identificadas como resultado de la evaluación de las operaciones, procesos, actividades y
sistemas relacionados con los objefivos de la auditoría, y no con el propósito de evaluar en su
conjunto la estructura de control interno de la entidad.

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de Energía y Minas
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III. OBSERVACIONES

1. LA DIRECCIÓN GENERAL DE MINERÍA AUTORIZÓ EL INICIO DE ACTIVIDADES DE


EXPLORACIÓN EN DOS (2) PROYECTOS MINEROS, SIN REALIZAR LA CONSULTA PREVIA AL
CONSIDERAR "ACTAS DE ASAMBLEAS COMUNALES" COMO SUSTENTO DE QUE ESTAS NO
AFECTARIAN DERECHOS COLECTIVOS DE LAS COMUNIDADES, CON LO CUAL OMITIÓ LA
OBLIGACIÓN DEL ESTADO DE CAUTELAR ESTOS DERECHOS COLECTIVOS, GENERANDO
EL RIESGO DE CONFLICTOS SOCIALES ADEMÁS DE CONTINGENCIAS DE CARÁCTER LEGAL
EN CONTRA DEL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS.

La Dirección General de Minería - DGM autorizó el inicio de actividades de exploración en


dos (2) proyectos mineros, a cargo de las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones
Águila Dorada SAC, sin realizar procesos de consulta previa al considerar "actas de
asambleas comunales" como elementos de sustento suficiente de que tales actividades no
afectarían los derechos colectivos de las comunidades ubicadas en el ámbito geográfico de
los proyectos, omitiendo la obligación que tiene el estado de cautelar los derechos colectivos
de dichas comunidades contenidas en la Ley de Consulta Previa y su Reglamento, lo cual
generó el riesgo de futuros conflictos sociales además de contingencias de carácter legal en
contra del Ministerio de Energía y Minas, debido a la falta de diligencia profesional de
funcionarios y servidores de la mencionada unidad orgánica del Ministerio de Energía y
Minas.

En efecto, la DGM a través de las Resoluciones Directorales n.°s 191 y 229-2013-MEM/DGM


(Apéndice n.° 6) de 22 de julio y 6 de setiembre de 2013, respectivamente; suscritas por el
Director General de la Dirección General de Minería Mg. Edgardo Elías Alva Bazán y visadas
por el Abog. Renato Máximo Caballero La Rosa, Director de la Dirección Normativa de
Minería, aprobaron los proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas
geográficas de la comunidad campesina de Cancahuani (Cusco) y la Comunidad Nativa Los
Naranjos (Cajamarca), autorizando el inicio de las actividades mineras de exploración, sin
que en dichos proyectos se lleven a cabo procesos de consulta previa a las
comunidades, toda vez que la DGM consideró suficiente la presentación de "actas de
asambleas" emitidas por estas comunidades en donde manifiestan como resultado de
sus asambleas comunales, no ver afectados sus derechos colectivos por las
actividades de exploración minera de ambos proyectos, hecho éste que fue considerado
por la DGM para fundamentar las citadas autorizaciones, bajo el argumento siguiente: "... el
derecho a la consulta previa también pierde sustancia por la sustracción del objeto del
mismo, cuando la manifestación realizada por la comunidad Indígena conlleva a
declarar que un determinado proyecto extractivo no afecta sus derechos colectivos".

Sobre el particular, y como resultado de la evaluación y opinión previa por parte de la


Dirección Técnica Minera para la emisión de las citadas Resoluciones Directorales, el
Asistente Técnico Mg. Elmer Moisés Ruiz Guío y la Abogada Martha Cecilia Vásquez Bonifaz
conjuntamente con el Ing. Herminio Juan Morales Zapata, Director de la Dirección Técnica
Minera suscribieron los Informes n.°5 096 y 119-2013-MEM-DGM-DTWIEX de 19 de julio
y 5 de setiembre de 2013, respectivamente (Apéndice n.° 7), concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de Inicio
de actividades de exploración, al considerar suficiente la presentación de las

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Período de 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

e
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de Energía y Minas
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mencionadas "actas de asambleas" emitidas por comunidadesm en donde manifiestan


no ver afectados sus derechos colectivos por las actividades de exploración minera.

Lo descrito en los precitados documentos, se aprecia en el Cuadro n.° 15 siguiente:


Cuadro n.° 15
NSULTA PREVIA
' •.PrOyecto Anda:: .:-, , , d. . Proyectolagku Entes .
- Último Párrafo de la sección.tonsultá'Previal ,del Informe de evaluadonr T./ Ültirho ,, Párrafo de lasección. :',Consulta -Previa del Informe de
n.° 096-2013-MEM-pcm-DTM/IE. ' ., ' .. , -:,:, ' r..-:-. ..-,,ig.itl- i- , eValuaCion n/1194013-MEM-DGMWMAEX
-13-MEM/DOM.J. --Mo . Ato párrafo de Ion ,Considerandos'
' de la RO- e 229,2013-
, .. . dala ..„...
-.IP y 6to párrafo dalos'Considerandos"
R17.d..7191:10 '

la Comunidad Campesina de Cancahuani mediante Acta de Asamblea ' ... la Comunidad Nativa Los Naranjos y sus anexos mediante Acta
de Asamblea General Extraordinaria de fecha 06 de agosto de 2013,
• . .

General Extraordinaria de fecha 20 de junio de 2013, adjuntada e su escrito n.°


2307177 de fecha 1 de julio de 2013, presentada ante la DGM manifiesta: '... el adjunta el escrito n.• 2321144 de lecha 19 de agosto de 2013, declaran
proyecto de exploración minen "Alicia"... no afecta los derechos lo siguiente: ... la Asamblea General acordó por unanimidad aprobar
colectivos de la Comunidad, en el sentido de las acciones, operaciones y y declarar que el proyecto de exploración minero Yagku Enda de
labores a desarrollarse en marco de dicho proyecto..., siendo el deseo de la Exploraciones Águila Dorada MC, no afecta ros derechos
Comunidad que se inicie la actividad de exploración de Proyecto Miela' colectivos de la comunidad..?

... el derecho a la consulta previa también pierde sustancia por la ... el derecho a la consulta previa también pierde sustancia por la
sustracción del objeto del mismo, cuando la manifestación realizada por la sustracción del objeto del mismo, cuando la manifestación realizada
comunidad Indígena conlleva a declarar que un determinado proyecto por la comunidad Indígena conlleve e declarar que un determinado
extractivo no afecta sus derechos colectivos, proyecto extractivo no afecta sus derechos colectivos.
ruante: Resoluciones Pieetrales 191 y e roa e e
a Directabn Tocata Minera.
Elaboración: Comisión Audacaa

De acuerdo al contenido consignado en el Cuadro precedente, las referidas argumentaciones


por parte de la Dirección Técnica Minera y la Dirección General de Minería demuestran que
no se cumplió con dar inicio al proceso de consulta previa sin considerar que las "acta de
asamblea comunales", por más que se encuentren respaldadas por las firmas de sus
dirigentes v comuneros, no garantizan que se haya cumplido con la obligación que tiene el
Estado (y no la empresa minera interesada) de informar debidamente a la comunidad en
tomo a las medidas a ser consultadas v a su vez escuchar v conocer sus propuestas, de tal
forma que éstas cuenten con el conocimiento necesario que les permita llegar a acuerdos
dar su consentimiento sobre las citadas medidas, que para el caso, están referidas a las
actividades de exploración a ser autorizadas por la DGM. Es más, el inicio de la consulta
previa exigía a la referida unidad orgánica la identificación de los pueblos indígenas u
originarios inmersos en el ámbito geográfico de los proyectos, tomando como referencia la
Base de Datos Oficial emitida por el Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de
Cultura, labor ésta última que debía desarrollarse en base a la "Guía Metodológica para la
identificación de los Pueblos Indígenas u Originarios"; así una vez comprobada la calidad de
"Pueblos Indígenas u Originarios" se les debían brindar toda la información que les permita
contar con los elementos de juicio y poder dilucidar si las actividades mineras podrían o no
afectar a sus derechos colectivos.

Esta situación fue evidenciada por la Comisión Auditora en el caso de la comunidad nativa
"Los Naranjos", al entrevistarse con el 40 de dicha comunidad, Sr. Rogelio Jempekit
Chiwan, manifestando dicha autoridad en el Acta suscrita ante la Comisión Auditora el 26 de
setiembre de 2015 (Apéndice n.° 8) que la empresa minera Exploraciones Águila Dorada
SAC, si intervino en la elaboración del acuerdo del acta de sesión extraordinaria del 6 de

Comunidad Campesina de Cancahuani (Cusca) y la Comunidad Nativa Los Naranjos (Cajamarca).


Lider o Jefe de una Comunidad Nativa, que legalmente ejerce las funciones de Presidente de la Directiva de una Comunidad Nativa.

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agosto de 2013, brindando información sobre el estudio de impacto ambiental - EIA e


interviniendo en su redacción, además precisa que no conoce la consulta previa de los
pueblos indígenas u originarios, porque no ha sido informado sobre ella.

Lo anteriormente expuesto, tiene el agravante que la Dirección General de Minería contó con
información remitida por el Ministerio de Cultura (Apéndice n.° 09) en donde se reconocía
que en la zona en donde se desarrollarían las actividades de exploración de los proyectos
Alicia y Yaqku Entsa existía: "presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal
referencia!" habiéndose identificado a las comunidades de Cancahuani y Los Naranios,
respectivamente. significándose el hecho que a pesar que el Viceministerio de
interculturalidad a través de la Dirección General de Interculturalidad y Derechos de los
Pueblos, recomendó complementar lo remitido con "información de campo", la DGM pese a
dichas sugerencias alcanzadas por el órgano técnico especializado en materia indígenan
(Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura), no llevó a cabo las acciones
correspondientes para determinar la pertinencia de efectuar procesos de consulta previa en
dichas comunidades, según se aprecia en el Cuadro n.° 16 siguiente:

Cuadro n.° 16
ORGANIZACIONES INDIGENAS IDENTIFICADAS EN ÁREAS DE
PROYECTOS POR EL MINISTERIO DE CULTURA
Proyecto Alicia. •:.• ' ' • .PrOyecto Yagku Etneá,
- •comunidad Campesinade Oaneahülni Comunidad Natiya3LosliaranjOit. -:
. .. . -....., . • .
- Mediante Oficio n.' 1058-2012-MEM-DGM de 28 de agosto de 2012, la DGM - Mediante Oficio n. 1351-2012-MEM-DGM de 22 de noviembre de 2012, la DGM remitió
remitió a la Dirección General de interctituralidad y Derechas de los Pueblos del a la Dirección General de Interculturalidad y Derechas de los Pueblos del Ministerio de
Ministerio de Cultura una relación de proyectos de exploración pendientes de Cultura, una relación de proyectos de exploración pendientes de autorización
autorización encontrándose entre ellos el proyecto Alicia de la Minera Stralt %id encontrándose entre ellos el proyecto Yagku Ente* de la Minera Agulla Dorada SAC,
Perú SAC, debido a que hacia dicha fecha no se contaba con la base de datos debido a que hacia dicha fecha no se contaba con la base de datos oficial de los pueblos
oficial dolos pueblos indigenas u originados para poder continuar con el proceso de indígenas u originarios para poder continuar con el proceso de consulta previa.
consulta previa. - En respuesta, mediante Oficio n.' 482-2012-DGIDPNMINC de 6 de diciembre de 2012,
- En respuesta, mediante Oficio n.' 482-2012-OGIDPNMUMC de 6 de diciembre de se adjuntó el Informe n.' 002-2012-GMVA-DGIDP-VM1-MC', señalando en su numeral
2012, se adjuntó el Informe n.' 002-2012-GMVA-DGIDP-VMI-MC", señalando en 1, lo siguiente: 'La información que enviemos ha sido elaborada por diferentes
su numeral 1, lo siguiente: 'Le información que enviamos ha sido elaborada por instituciones públicas y privadas, y se encuentre siendo procesada como parte de la.
diferentes instituciones públicas y privadas, y se encuentra siendo procesada como tarea de elaboración de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indicarlas u Originados.
parte de la tarea de elaboración de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indlgenas u Debido a 4 naturaleza de la nulidad social y culturaL os recomendable
Originados. Debido a la naturaleza de la realidad social y cultural, ea complementarla con Información chismeo'.
recomendable complementarla con Información de campo'. Precisando en su numeral 4, que: "La realización de los procesos de consulta no
Precisando en su numeral 4, que: 'La realización de los procesos de consulta depende de la publicación de la Base de Datos Oficial de Pueblos Indígenas u
no depende de la publicación de la Base de Datos Oficial de Pueblos Originarios, sino de la obligación de las entidades promotoras de Identificar a los
Indigenas u Originados, sino de la obligación de las entidades promotoras de sujetos del derecho • la consulta en cada caso en particular, tarea que
Identificar. los sujetos del derecho a la consulta en cada caso en particular, corresponde realizar • los sectores en los casos y procedimientos que sean de su
tarea que corresponde realizar. los sectores en los casos y procedimientos ~potencie.
que sean de su competencia'. Asimismo, adjuntó un cuadro denominado 'Relación de Distritos que tienen presencia de
Asimismo, adjuntó un cuadro denominado 'Relación de Distritos que tienen organizaciones indigenas a nivel comunal reterenciar, el cual con relación al proyecto
presencia de organizaciones indlgenas a nivel comunal naterenciar, el cual con Yagku Entsa, ubicado en distrito de San José de Lourdes, provincia de San Ignacio del
relación al proyecto Alicia, ubicado en distrito de Capacrnarca, provincia de departamento de Cajamarca, consignó una (01) 'Organización Indigenas de nivel
Chumbivilcas del departamento de Cusco, consignó hasta seis (06) comunal", correspondiente a "Los Naranjos", la misma que de acuerdo a la
"Organización Indigenas de nivel comunal", encontrándose entre ellas, la Información remitida pertenece al Pueblo Indígena "Akvajunsm de la familia
Organización Indígena aCancaltuanru. lingüística 'Maro".
ruante: utica n. agosto de 2012. Oficio ? 1351-2012-MEM-DOM de 22 de noviembre de 2012 y Oficio n. 482-2012-DGIOPNMI/MC de 6 de diciembre
e 2012
Elaboración: Comisión Auditora.

"Primera Disposición Complementaria Final de la Ley n.° 29785.


"De fecha 4 de diciembre de 2012, elaborado por Gabriel Mayu Velasco Anderson. Asesor de la DGIDP.
Ti Información que para el caso de comunidades que no se encuentran georreferenciadas, tengan un Indice de quechua hablantes de por
lo menos 50%, utilizando como referencia la población del distrito Intercultural bilingüe.
75 De fecha 4 de diciembre de 2012, elaborado por Gabriel Mayo Velase° Anderson, Asesor de la DGIDP.

71 También denominado Aguaruna, Aents y Ahualun.

Alidlo-ria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.


Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014


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de Energía y Minas
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Al respecto, teniendo en claro que de lo establecido en la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a
la Consulta Previa y su Reglamento, se desprende que la finalidad del Estado es la de
garantizar el ejercicio de derechos fundamentales de los pueblos originarios así como de
proteger la conservación de sus valores, tradiciones, costumbres, identidad cultural, territorio,
entre otros; y por ello, se obliga a las entidades estatales la aplicación de la Ley de Consulta
Previa cuando sus medidas pudieran afectar los derechos colectivos de una población
indigena; no se condice con lo afirmado por la Dirección General de Minería, que lejos de
promover la consulta previa en las comunidades anteriormente citadas, haya considerado las
"actas de asamblea" presentadas por las referidas comunidades como elementos suficientes
para acreditar la no afectación de sus derechos colectivos, y en consecuencia la no
aplicación de la Ley de Consulta Previa.

Asimismo, cabe precisar que ni la Ley de Consulta Previa ni el Reglamento, ni las normas
respectivas dictadas por el Ministerio de Culturan, establecen disposiciones que faculten a
las entidades del Estado a aceptar este tipo de documentos como elementos suficientes e
idóneos para acreditar la no afectación de derechos colectivos, sino todo lo contrario
señalan, entre otras cosas, que la obligación de identificar una población indígena y la
determinación del grado de afectación de los derechos colectivos corresponden a la entidad
promotora, en este caso a la Dirección General de Minería.

Los hechos descritos, contravinieron lo establecido en las normativas siguientes:

• Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios,


reconocido en el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (017),
Ley n.° 29785 de 7 de setiembre de 2011, que señala:
Artículo 2.- Derecho a la consulta
'Es el derecho de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados de forma
previa sobre las medidas legislativas o administrativas que afecten directamente sus
derechos colectivos sobre su existencia física, identidad cultural, calidad de vida o
desarrollo".

Artículo 5°.- Sujetos del derecho a la consulta


"Los titulares del derecho a la consulta son los pueblos indígenas u originarios
cuyos derechos colectivos pueden verse afectados de forma directa por una medida
legislativa o administrativa".

Artículo r.- Criterios de identificación de los pueblos indígenas u originarios


"Para identificar a los pueblos indígenas u originarios como sujetos colectivos, se
toman en cuenta criterios objetivos y subjetivos.
Los criterios objetivos son los siguientes:
a) Descendencia directa de las poblaciones originarias del territorio nacional.

11 Gula Metodológica 'Consulta a los Pueblos Indlgenas', publicada en febrero de 2013; Directiva n.° 001-2014-VMI-MC 'Lineamientos
que establece instrumentos de recolección de información social y fija criterios para su aplicación en el mamo de la identificación de
pueblos indlgenas u originarios"; y, Gula Matodologica 'Etapa de Identificación de pueblos Indígenas u originarios", publicada en junio de
2014.

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b) Estilos de vida y vínculos espirituales e históricos con el territorio que


tradicionalmente usan u ocupan.
c) Instituciones sociales y costumbres propias.
d) Patrones culturales y modo de vida distintos a los de otros sectores de la
población nacional.
El criterio subjetivo se encuentra relacionado con la conciencia del grupo colectivo
de poseer una identidad indígena u originaria.
Las comunidades campesinas o andinas y las comunidades nativas o pueblos
amazónicos pueden ser identificados también corno pueblos indígenas u originarios,
conforme a los criterios señalados en el presente artículo.

Articulo 8°.- Etapas del proceso de consulta


'Las entidades estatales promotoras de la medida legislativa o administrativa deben
cumplir las siguientes etapas mínimas del proceso de consulta:
a) Identificación de la medida legislativa o administrativa que debe ser objeto de
consulta.
b) Identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados.
c) Publicidad de la medida legislativa o administrativa.
d) Información sobre la medida legislativa o administrativa.
e) Evaluación interna en las instituciones y organizaciones de los pueblos indígenas
u originarios sobre la medida legislativa o administrativa que les afecten
directamente.
O Proceso de diálogo entre representantes del Estado y representantes de los
pueblos indígenas u originarios.
g) Decisión".

Articulo 10°.- Identificación de los pueblos Indígenas u originarios a ser


consultados
ta identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados debe ser
efectuada por las entidades estatales promotoras de la medida legislativa o
administrativa sobre la base del contenido de la medida propuesta, el grado de
relación directa con el pueblo indígena y el ámbito territorial de su alcance".
(El resaltado y subrayado es nuestro)

• Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios reconocido en el Convenio 169 de la Organización
Internacional del Trabajo (01T), aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 2 de abril de 2012, que señala:

Articulo r.-
Definiciones
El contenido de la presente norma se aplica dentro del marco establecido por la Ley
y el Convenio 169 de la OIT. Sin perjuicio de ello, se tomarán en cuenta las
siguientes definiciones:

k) Pueblo Indígena u Originario.- Pueblo que desciende de poblaciones que


habitaban en el país en la época de la colonización y que, cualquiera que sea su
situación jurídica, conserven todas sus propias instituciones sociales, económicas,
culturales y políticas, o parte de ellas: y que, al mismo tiempo, se auto reconozca
como tal. Los criterios establecidos en el artículo 7 de la Ley deben ser

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interpretados en el marco de lo señalado en articulo 1 del Convenio 169 de la OIT.


La población que vive organizada en comunidades campesinas y comunidades
nativas podrá ser identificada como pueblos indígenas, o parte de ellos, conforme a
dichos criterios. Las denominaciones empleadas para designar a los pueblos
indígenas no alteren su naturaleza, ni sus derechos colectivos. En adelante se
utilizará la expresión 'pueblo indígena" para referirse a "pueblo indígena u originario'

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE CONSULTA


Artículo 5°.- De la obligación de consultar
La obligación de consultar al o los pueblos indígenas deriva del Convenio 169 de la
OIT y de la Ley y constituye una responsabilidad del Estado Peruano. Dicha
obligación significa que:
a) Las consultas deben ser formales, plenas y llevarse a cabo de buena fe; debe
producirse un verdadero diálogo entre las autoridades gubernamentales y el o los
pueblos indígenas, caracterizado por la comunicación y el entendimiento, el respeto
mutuo y el deseo sincero de alcanzar un acuerdo o consentimiento; buscando que
la decisión se enriquezca con los aportes de los o las representantes del o de los
pueblos indígenas, formulados en el proceso de consulta y contenidos en el Acta de
Consulta;
b) Deben establecerse mecanismos apropiados, realizándose las consultas de una
forma adaptada a las circunstancias y a las particularidades de cada pueblo
indígena consultado;

d) Las consultas deben realizarse con la finalidad de llegar a un acuerdo o lograr el


consentimiento sobre las medidas administrativas o legislativas propuestas. No
obstante, el no alcanzar dicha finalidad no implica la afectación del derecho a la
consulta;
e) El derecho a la consulta implica la necesidad de que el pueblo indígena, sea
informado, escuchado y haga llegar sus propuestas, buscando por todos los medios
posibles y legítimos, previstos en la Ley y en el Reglamento, llegar a un acuerdo o
lograr el consentimiento acerca de las medidas consultadas mediante el diálogo
intercultural. Si no se alcanzare el acuerdo o consentimiento sobre dichas medidas,
las entidades promotoras se encuentran facultadas para dictadas, debiendo adoptar
todas las medidas que resulten necesarias para garantizar los derechos colectivos
de los pueblos indígenas y los derechos ala vida, integridad y pleno desarmo;

Artículo P.- Sujetos del derecho ala consulta


7.1 Los titulares del derecho a la consulta son el o los pueblos indígenas cuyos
derechos colectivos pueden verse afectados de forma directa por una medida
legislativa o administrativa.
7.2 Los titulares del derecho a la consulta son el o los pueblos indígenas del ámbito
geográfico en el cual se ejecutaría dicha medida o que sea afectado directamente
por ella. La consulta se realiza a través de sus organizaciones representativas. Para
ello, los pueblos indígenas nombrarán a sus representantes según sus usos,
costumbres y normas propias.

Articulo 8°.- Identificación de los sujetos del derecho


8.1 La entidad promotora identifica al o los pueblos indígenas, que pudieran ser
afectados en sus derechos colectivos por una medida administrativa o legislativa, y

\1
7
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a sus organizaciones representativas/ a través de la información contenida en la


Base de Datos Oficial.
8.2 En caso la entidad promotora cuente con información que no esté incluida en la
Base de Datos Oficial, remitirá la misma al Viceministerio de Interculturalidad para
su evaluación e incorporación a dicha Base, de ser el caso.°
(El resaltado y subrayado es nuestro)

• Guia Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada


en la página web del Ministerio de Cultura, que fue remitida al Ministerio de Energía
y Minas mediante Oficio Múltiple n.° 03-2013-VMUMC de 6 de marzo de 2013.
'. ETAPA DE IDENTIFICACIÓN DE LOS PUEBLOS INDÍGENAS A SER
CONSULTADOS Y SUS ORGANIZACIONES REPRESENTATIVAS

al. IDENTIFICACIÓN DE PUEBLOS INDÍGENAS U ORIGINARIOS


La identificación de los pueblos indígenas se realiza considerando los criterios
objetivos y el criterio subjetivo establecidos en el Convenio n.° 169 de la OIT. La
OIT señala que ambos criterios deben dame de manera concurrente.
Criterios Objetivos:
a. Continuidad Histórica, es decir permanencia en el territorio nacional desde
tiempos anteriores al procesos colonial
b. Conexión territorial, entendida como la ocupación de una zona del país por parte
de los ancestms de las poblaciones indígenas.
c. Instituciones políticas, culturales, económicas y sociales distintivas conservadas
total o parcialmente por los grupos humanos en cuestión.
Criterio subjetivo
Se determina por la existencia de colectividades humanas que se autoidentifican
como parte de un grupo social y culturalmente diferenciado, y tienen un carácter .
distinto al de otras formas de organización social.'
(El resaltado y subrayado es nuestro)

Los hechos expuestos generaron que no se haya amparado a plenitud los derechos
colectivos de las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos, lo cual a su vez ocasionó un
riesgo de afectación a su identidad cultural, costumbres, territorio, entre otros, lo que pudo
derivar en la aparición de conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros, además de
las contingencias de carácter legal en contra el Ministerio de Energía y Minas.

La situación comentada, se debió a la falta de diligencia por parte Asistente Técnico,


Abogada de la Dirección General de Minería y Director Técnico Minero, responsables de
evaluar las solicitudes de las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Aguila Dorada
SAC para la autorización del inicio de actividades de exploración minera y emitir el
pronunciamiento administrativo y formular la propuesta de Resoluciones Directorales, no
cautelaron que estos actos administrativos se den dentro de la normativa vigente para estos
casos; y además porque lejos de informar a su superior que la presentación de las 'actas de
asambleas" emitidas por las Comunidades de Cancahuani y Los Naranjos resultaban
elementos de sustento insuficiente de que tales actividades no afectarían los derechos
colectivos de las mencionadas Comunidades, dieron su aprobación, suscribiendo y visando
los Informes; igualmente los hechos expuestos se deben a que el Director Normativo de
Minería y el Director General de Minerla no ejecutaron diligentemente sus funciones; al no
haber observado que las Resoluciones Directorales para la autorización del inicio de
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P
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actividades de exploración minera se efectuén dentro del marco normativo respectivo.

Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, debidamente


documentados, conforme se detalla en el Apéndice n.° 2, con excepción del Sr. Elmer
Moises Ruiz Guio, quien no presentó sus comentarios a la desviación de cumplimiento
comunicada.

Efectuada la evaluación de los comentarios y documentos presentados (Apéndice n.° 3), se


concluye que los mismos no desvirtúan los hechos observados, considerando la participación
de las personas comprendidos en los mismos, conforme se describe a continuación:

1. Elmer Molses Ruiz Guio, identificado con DNI n.° 180345472, Asistente Técnico en la
evaluación de autorizaciones de actividades de exploración, explotación y coordinación
sobre procesos de consulta previa de la DTM, desde el 20 de agosto de 2012 hasta el 17
de marzo de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo78, según consta
en sus respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas
geográficas de la comunidad campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad nativa
Los Naranjos (Cajamarca) no se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del
derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así
como en la Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento
administrativo a través de los Informes n.°s 096 y 119-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 19
de julio y 5 de setiembre de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC,
concluyendo que no corresponde iniciar procesos de consulta previa; y además porque
lejos de informar a su superior que la presentación de las "actas de asambleas" emitidas
por las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos resultaban elementos insuficientes
para sustentar que tales actividades no afectarían los derechos colectivos de las
mencionadas Comunidades, dio su aprobación, suscribiendo los citados Informes.

En consecuencia incumplió con realizar adecuadamente el servicio de: 'Elaboración de


informes técnicos sobre autorización de inicio de exploración (...)" indicada en sus
órdenes de servicio79; también incumplió lo contenido en el numeral 6. Responsabilidad,
del artículo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de
Ética de la Función Pública", que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus
funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública". Ante
situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su
naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten'.

2. Martha Cecilia Vasquez Bonifaz, identificada con DNI n.° 10135640, Abogada de la
Dirección General de Minerla, quien asumió dicho cargo desde el 24 de abril de 2012,
mediante memorando n.° 003-2012/MEM-VMM de 18 de abril de 2012, continuando a la

78 Contrataciones Directas inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias


79 Ordenas de Servicios n.' 1762 y 2786-2013 del 14 de mayo y 22 de Julio de 2013.

Auditoria de curtiptirtilento al Ministerio de Energia y Minas, Lima.


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fecha, contratada bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicio (Contrato


CAS n.° 009-2010-MEM/OGGS y adendas); por la falta de cautela en el cumplimiento de
SUS funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas
geográficas de la comunidad campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad nativa
Los Naranjos (Cajamarca) no se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del
derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así
como en la Gula Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento
administrativo a través de los Informes n.°s 096 y 119-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 19
de julio y 5 de setiembre de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC,
concluyendo que no corresponde iniciar procesos de consulta previa; y además porque
lejos de informar a su superior que la presentación de las "actas de asambleas" emitidas
por las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos resultaban elementos insuficientes
para sustentar que tales actividades no afectartan los derechos colectivos de las
mencionadas comunidades, dio su aprobación, suscribiendo los citados Informes.

Asimismo, incumplió lo dispuesto en el literal a) de la cláusula sexta del contrato CAS n.°
009-2010-MEM/OGGS, Obligaciones Generales del Trabajador que señala: "Cumplir con
las obligaciones a su cargo derivadas del presente Contrato, así como con las normas y
directivas internas vigentes de LA ENTIDAD que resultasen aplicables a ésta modalidad
contractual". Además, incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del
artículo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 de 18 de abril de 2005
"Ley del Código de Ética de la Función Pública", que señala:"Todo servidor público debe
desarrollar sus funciones a cabalidad yen forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

3. Hermlnlo Juan Morales Zapata, identificado con DNI n.° 07189643, Director de la
Dirección Técnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico"80 quién asumió dicho
cargo desde el 21 de febrero de 201281, continuando a la fecha; por la falta de cautela en
el cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio
de actividades de exploración en los proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa",
en áreas geográficas de la comunidad campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad
nativa Los Naranjos (Cajamarca) no se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley
del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento,
así como en la Gula Metodológica: Consulta a los Pueblos lndigenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento
administrativo a través de los Informes n.°5 096 y 119-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 19
de julio y 5 de setiembre de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC,

11 Decreto Legislativo n.° 276 de 24 de marzo de 1984,


81 Referencia: Memorando o.' 089-2012-MEM/DM de 21 de febrero de 2012! cuyo articulo único resuelve: "Designar a partir de la fecha
al ingeniero Edgardo Elias Alva Eazán, en el cargo de Director General de Minarla (.,.).

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concluyendo que no corresponde iniciar procesos de consulta previa; y además porque


lejos de informar a su superior que la presentación de las "actas de asambleas" emitidas
por las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos resultaban elementos insuficientes
para sustentar que tales actividades no afectarían los derechos colectivos de las
mencionadas comunidades, dio su aprobación, suscribiendo los citados Informes.

Asimismo, incumplió su función establecida en el Manual de Organización y Funciones


de Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificaciones82, que entre otras, le
encarga lo siguiente: "a) Dirigir coordinar, supervisar y evaluar las actividades técnicas y
administrativas de la Dirección Técnica Minera (...)", asi como: "d) Dirigir, supervisar y elaborar
informes técnicos y estadísticas relacionados con su competencia funcional (...)", y: "g) Dirigir y
supervisar las acciones relacionadas con el proceso de evaluación sobre las autorizaciones para
el inicio o reinicio de actividades minero metalúrgicas, emitiendo opinión", también: 1) Dirigir,
supervisar y emitir opinión sobre asuntos requeridos por la Dirección General de Minería (...)";
incumpliendo también lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del artículo 70
Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética de la
Función Pública", que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública". Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten'.

4. Renato Máximo Caballero la Rosa, identificado con DM n.° 09540655, Director de la


Dirección Normativa de Minería, quien asumió dicho cargo el 20 de marzo de 2013
mediante Resolución Ministerial n.° 104-2013-MEM/DM, continuando a la fecha,
contratado bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicio ri.° 034-201-
MEM/DGM, por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no haber
observado que las autorizaciones del inicio de actividades de exploración en los
proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas geográficas de la comunidad
campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad nativa Los Naranjos (Cajamarca) no
se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Gula Metodológica:
Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del
Ministerio de Cultura; al haber dado conformidad mediante sus visaciones a las
Resoluciones Directorales n.°5191 y 229-2013-MEWDGM de 22 de julio y 6 de setiembre
de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes presentadas por las
empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC, concluyendo qué
no corresponde iniciar procesos de consulta previa; y además porque lejos de informar a
su superior que la presentación de las "actas de asambleas" emitidas por las
comunidades de Cancahuani y Los Naranjos resultaban elementos insuficientes para
sustentar que tales actividades no afectarían los derechos colectivos de las mencionadas
comunidades, dio su aprobación, visando las citadas Resoluciones Directorales.

81 Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/DM de 23
de septiembre de 2013 respectivamente.
Auditorio 'de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.
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Asimismo, haber incurrido en incumplimiento de su función establecida en el Manual de


Organización y Funciones de Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución
Ministerial n.° 103-2011-MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificaciones,
que entre otras, le encarga lo siguiente: "b) Prestar asesoramiento a la Dirección General de
Minería en las actividades vinculadas con su ámbito funcional", así como: "n) Dirigir, supervisar,
proponer, aprobar y visar la elaboración de informes, resoluciones, normas técnicas y legales
relacionadas con el Sector Minero" y:"s) Visar las resoluciones directorales emitidas por la
Dirección General de Minería". Asimismo, incumplió lo establecido en el numeral 6.
Responsabilidad, del artículo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley
del Código de Ética de la Función Pública"84, que señala: "Todo servidor público debe
desarrollar sus funciones a cabalidad yen forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superer las dificultades que se enfrenten".

5. Edgardo Ellas Alva Bazan, identificado con DM n.° 06984888, Director General de la
Dirección General de Minería, designado en el cargo de confianza mediante Resolución
Ministerial n.° 046-2012-MEM/DM de 7 de febrero de 2012, el mismo que ocupó hasta el
8 de mayo del 2015; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de exploración en los
proyectos de exploración "Alicia" y "Yagku Entsa", en áreas geográficas de la comunidad
campesina de Cancahuani (Cusco) y la comunidad nativa Los Naranjos (Cajamarca) no
se ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica:
Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del
Ministerio de Cultura; al haber dado conformidad mediante suscripción de las
Resoluciones Directorales n.°s 191 y 229-2013-MEM/DGM de 22 de julio y 6 de setiembre
de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes presentadas por las
empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAG, concluyendo que
no corresponde iniciar procesos de consulta previa, sin considerar que la presentación de
las "actas de asambleas" emitidas por las comunidades de Cancahuani y Los Naranjos
resultaban elementos insuficientes para sustentar que tales actividades no afectarían los
derechos colectivos de las mencionadas comunidades, dio su aprobación, suscribiendo
las citadas Resoluciones Directorales.

Asimismo, incumplió su función establecida en el Manual de Organización y Funciones


de Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificaciones, que entre otras, le
encarga: Kg Dirigir y supervisar la autoriáción del inicio o reinicio de actividades minero
metalúrgicas(...)'. Asimismo, incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del
articulo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética de la
Función Pública"86, que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad
y en fomm integral, asumiendo con pleno respeto su función pública. Ante situaciones
11: el Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 1 1 de julio de 2013y Resolución Ministerial e.' 391-2013-MEWDM de 23
/ \ de septiembre de 2013 respectivamente.
" De 13 de agosto de 2002.
65 Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEMIDM de 23
de septiembre de 2013 respectivamente.
"De 13 de agosto de 2002.

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Periodo do 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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de Energía y Minas
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extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa


funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente señalada,
dando mérito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la instancia competente de
la entidad auditada.

2. LA DIRECCIÓN GENERAL DE MINERÍA AUTORIZÓ EL INICIO DE ACTIVIDADES DE


EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN, EN CUATRO (4) PROYECTOS MINEROS, SIN CULMINAR LAS
CONSULTAS PREVIAS INICIADAS AL CONSIDERAR EN BASE A INFORMACIÓN REFERENCIAL
LA NO EXISTENCIA DE PUEBLOS INDÍGENAS O, AL APLICAR EN LA ETAPA DE
IDENTIFICACIÓN UN SOLO CRITERIO OBJETIVO OMITIENDO LOS DEMÁS CRITERIOS Y SIN
COMPLEMENTARLOS CON INFORMACIÓN DE CAMPO, GENERANDO EL RIESGO DE
CONFLICTOS SOCIALES, ADEMÁS DE CONTINGENCIAS DE CARÁCTER LEGAL EN CONTRA
DEL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS.

La Dirección General de Minería - DGM autorizó el inicio de actividades de exploración y


explotación, en cuatro (4) proyectos mineros a cargo de las empresas mineras Sumitomo
Metal Mining Perú SA, Minera Trevali Peru SAC, Verde Resources SAC y Hudbay Perú SAC,
sin culminar los procesos de consulta previa iniciados al considerar sobre la base de
información referencial obtenida del Ministerio de Cultura, la no existencia de pueblos
indígenas o al considerar en la etapa de identificación un solo criterio objetivo (continuidad
histórica), sin complementar esta información con otros criterios y con información de campo,
omitiendo la obligación que tiene el estado de cautelar los derechos colectivos de las
comunidades contenidas en la Ley de Consulta Previa y su Reglamento, lo cual generó el
riesgo de futuros conflictos sociales además de contingencias de carácter legal en contra del
Ministerio de Energía y Minas, debido a la falta de diligencia profesional de funcionarios y
servidores de la mencionada unidad orgánica del Ministerio de Energia y Minas.
En efecto, la DGM a través de sendas Resolución Directorales autorizó el inicio de
actividades mineras de exploración y explotación en proyectos mineros a cargo de las
mencionadas empresas mineras, sin que para ello se hayan culminado los procesos de
consulta previa iniciados en las comunidades comprendidas en los ámbitos geográficos de
tales proyectos, toda vez que la DGM sobre la base de información insuficiente y referencial
obtenida del Ministerio de Cultura consideró la no existencia de pueblos indígenas y en otros
casos, en la etapa de identificación de pueblos indígenas, aplicó únicamente el criterio
objetivo de 'continuidad histórica", obtenido a partir de la evaluación de dos (02) indicadores:
tierras comunales de pueblos indígenas y lengua indígena; concluyendo con ello que las
comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena debido a que en los distritos en
donde se ubican, el porcentaje de su población con una lengua indígena (en este caso el
quechua) no superó el 50% de la población total, omitiendo considerar los demás criterios
objetivos establecidos en el marco normativo, tales como 'conexión territorial" e Instituciones
políticas, culturales, económicas y sociales distintivas", además del criterio subjetivo de
mautoidentificación" y sin complementar esta información con trabajo de campo que le permita
determinar la concurrencia o no de estos criterios, tal como se expone a continuación:

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Período del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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a) Proyecto de exploración Capillas a cargo de la empresa Sumitomo Metal Mining


Perú SA

La Dirección Técnica Minera - DTM en la Sección Consulta Previa de su Informe n.° 137-
2014-MEM-DGM-DTM/PM de 16 de julio de 2014 (Apéndice n.° 10) suscrita por el
Asistente Técnico In°. Elmer Moisés Ruiz Guío y el Asistente Legal Abogado Héctor
Antonio Bejarano Gil conjuntamente con el Ing. Herminio Juan Morales Zapata, Director
de la Dirección Técnica Minera que motivó la Resolución Directoral n.° 187-2014-
MEM/DGM de 30 de julio de 2014 (Apéndice n.° 10) suscrita por el Director General de
la Dirección General de Minería ing. Edgardo Elías Alva Bazán y visada por el Abog.
Renato Máximo Caballero La Rosa, Director de la Dirección Normativa de Minería, que
autorizó el inicio de actividades mineras de exploración, hizo mención al Informe n.° 085-
2014-MEM-DGM-DTM/lEX de 26 de mayo de 201487 (Apéndice n.° 10), en donde la
DTM señaló: T..) En relación a las Organizaciones Indígenas a Nivel Comunal de los
Pueblos Indígenas del Perú, según la información proporcionada por el Viceministerio de
Interculturalidad del Ministerio de Cultura se determina que en el área del provecto de
exploración no se han registrado organizaciones comunales referencialmente
identificadas como pueblos indígenas..." cabe señalar también, que en este informe se
dejó constancia que: "(...) el área en consulta se encuentra ubicado en el distrito de
Capillas, Provincia de Castrovierreyna, Departamento de Huancavelica; y de acuerdo al
INEI en dicha circunscripción el idioma que predomina es el Castellano con un 96% de la
población".

Al respecto, la DTM en base a estos argumentos determinó la inexistencia de pueblos


indígenas u originarios en la zona del proyecto, omitiendo señalar que en el distrito de
Capillas, en donde se viene realizando las actividades de exploración, de acuerdo a la
información de COFOPRI, se ubican tres (03) Comunidades Campesina: i) Cajamarca, ii)
Pauranga y Anexos, y, iii) Cochapampa Capillas, advirtiendose que en los terrenos
superficiales de la Comunidad de Cochapampa Capillas, la empresa Sumitomo viene
realizando sus actividades88 y si bien en dicho distrito se tiene un porcentaje de
habitantes que bordea el 4% que habla una lengua indígena (quechua), esto no resultaba
información suficiente para asumir la inexistencia de pueblos indígenas u originarios en la
zona del proyecto.

Asimismo, refiere89 que sobre la base del Informe n.° 002-2012-GMVA-DGIDP-VMI-MC


de 4 de diciembre de 2012 (Apéndice n.° 9), remitido por el Ministerio de Cultura98,
verificó que en el área del proyecto no existían organizaciones comunales identificadas
como pueblos indígenas, sin embargo, se omitió señalar que la información remitida por
la citada entidad tenía carácter referencial motivo por el cual en el mismo documento, se
recomendó para todos los casos "Complementarla con Información de campo",
además de señalar que: "(...) para los casos en que el porcentaje de hablantes sea

\0 Elaborado por los Sres. Ing. Carlos Ascanoa Sapaico e ing. Ellas Quino del Águila, con la aprobación del Director de Técnica Minera,
Ing. Herminio Morales Zapata.
In En el expediente consta documento denominado "Permiso de Autorización para efectuar Estudios de Exploración Minera - Categorla I
en la Comunidad Campesina de Cochapampa - Capillas" de fecha 16 de diciembre de 2013, a favor de Sumitomo Metal Mining Perú
SAC.
et Numeral 1.1. del informe n.° 476-2015-MEM-DGMIDTM, remitido con Memorando n.° 0665-2015IMEM-DGM de 5 de agosto de 2015
9° Remitido mediante Oficio n.° 482-2012-DGIDPNMI/MC de 4 de diciembre de 2012.

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inferior al 50%, conforme la data del INEI, será necesario llevar a cabo evaluaciones
para cada caso en particular a fin de determinar la concurrencia de los criterios
objetivos y subjetivos". (El resaltado es nuestro)

b) Proyecto de explotación Santander de la empresa Minera Trevali Peru SAC

La Dirección Técnica Minera en la Sección-Consulta Previa, de su Informe n.° 055-2013-


MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013 (Apéndice n.° 11) suscrita por el
Ingeniero III de la Dirección Técnica Minera Ing. Carlos Ascanoa Sapaico y el Profesional
Ing. Francisco Yana Jahuira, conjuntamente con el Ing. Herminio Juan Morales Zapata,
Director de la Dirección Técnica Minera, que motivó la Resolución Directoral n° 207-
2013-MEMIDGM de 13 de agosto de 2013 (Apéndice n.° 11) suscrita por el Director
General de la Dirección General de Minería Ing. Edgardo Elías Alva Bazán y visada por la
Abog. Martha Cecilia Vasquez Bonifaz, Abogada de la Dirección General de Minería, que
autoriza el inicio de actividades mineras de explotación en la unidad minera Santander a
cargo de la empresa minera Trevali Perú SAC, señaló que en base a la información
remitida por el Ministerio de Cultura e INEI, aplicó los criterios establecidos en la "Guia
Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas", considerando para el caso de
comunidades campesinas que: #(..) el cálculo se realiza a partir del Censo de Población
2007, utilizando la pregunta de lengua materna, donde se considera parte de un pueblo
indígena a la comunidad que tiene más del 50% de habitantes de una lengua
indígena, criterios utilizados por el Vkeministerio de Interculturalidad del Ministerio
de Cultura. No existiendo en la zona, referencia sobre Comunidades Campesinas,
indígenas o Nativas, donde se desarrollará el proyecto (...)°. (El resaltado es
nuestro).
Al respecto, la DTM no precisa mayor análisis que sustente dicha conclusión, además de
la revisión a la Base de Datos remitida por el Ministerio de Cultura (Data COFOPRI) e
INE191, se aprecia que en el distrito de Santa Cruz de Andamarca92, lugar donde se
desarrolla el proyecto, se ubican tres (03) comunidades campesinas: i) Chauca, ii) Santa
Catalina, y iii) Santa Cruz. De otro lado, si bien en dicho distrito se tiene un porcentaje de
habitantes que bordea el 1,36% que habla una lengua indígena (quechua), esto no
resultaba información suficiente para asumir la inexistencia de pueblos indígenas u
originados en la zona del proyecto.

Similar al caso anterior, la DTM refiere93 que sobre la base del Informe n.° 002-2012-
GMVA-DGIDP-VM1-MC (Apéndice n.° 09), remitido por el Ministerio de Cultura, verificó
que en el área del proyecto no existían organizaciones comunales identificadas como
pueblos indígenas, omitiendo señalar que la información remitida por la citada entidad
tenía carácter referencial motivo por el cual en el mismo documento, se recomendó para
todos los casos complementar la información con información de campo, además de
señalar que para los casos en que el porcentaje de hablantes sea inferior al 50% será
necesario llevar a cabo evaluaciones para cada caso en particular a fin de determinar la
concurrencia de los criterios objetivos y subjetivos.

o Remitidos por la Dirección General de Minerla mediante Memorando n.° 0665-2015IMEM-DGM de 5 de agosto de 2015.
92 Provincia de iluaral, Departamento de Lima.
"Numeral 1.1. del informe n.* 476-2015-MEM-DGMFDTM, remitido con Memorando n.° 0665-2015fMEM-DGM de 5 de agosto de 2015

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c) Proyecto de exploración Antabamba a cargo de la empresa Verde Resources SAC

La Dirección General de Minería a través de Resolución Directoral n° 094-2013-


MEMIDGM de 9 de abril 2013 (Apéndice n.° 12) suscrita por el Director General de la
Dirección General de Minería Ing. Edgardo Elías Alva Bazán y visada por el Abog.
Renato Máximo Caballero La Rosa, Director de la Dirección Normativa de Minería, que
autorizó el inicio de las actividades mineras de exploración en el proyecto minero
"Antabamba' a cargo de la empresa minera Verde Resources SAC, sin contemplar que
en el ámbito geográfico del proyecto, especificamente en el Distrito de Juan Espinoza
Medrano, provincias de Antabamba, departamento de Apurímac, se ubica la Comunidad
Campesina de Silco, y de acuerdo a lo establecido en la normativa que regula la consulta
previa a los pueblos indígenas u originarios, la Dirección General de Minería debió iniciar
previamente a la emisión de la resolución autoritativa, la etapa de identificación a efecto
de determinar si esta correspondla a un pueblo indígena u originado, haciendo uso para
ello de los criterios de identificación objetivos y subjetivos establecidos, situación ésta
que no fue cumplida por la citada Dirección General.

Mediante Informe n.° 062-2013-MEM-DGM-DTWIEX de 8 de abril de 2013 (Apéndice


n.° 12), suscrita por el Asistente Técnico Ing. Elmer Moisés Ruiz Guío conjuntamente con
el Ing. Herminio Juan Morales Zapata, Director de la Dirección Técnica Minera, que
sustentó la citada Resolución Directoral, en su numeral 4.6, Sección Consulta Previa,
precisa que de acuerdo al Informe n.° 002-2012-GMVA-DGIDP-VMI de 4 de diciembre de
2012 (Apéndice n.° 9), remitido por el Ministerio de Cultura: y...) la comunidad
campesina de Silco, ubicada en el proyecto de exploración Antabamba no se
encuentra comprendido como comunidad nativa o pueblo indígena u originario
(...)", sin embargo omite precisar que el citado informe hace énfasis en el carácter
referencial que este tiene al precisar que: "...la información que contendrá la citada
Base de Datos debe servir de referencia a las entidades estatales para realizar
procesos de identificación...", señalando además que: "...la realización de procesos
de consulta previa no depende de la publicación de la Base de Datos.., sino de la
obligación de las entidades promotoras de identificar a los sujetos del derecho a la
consulta en cada caso en particular...". (el resaltado es nuestro)

d) Proyecto de Exploración Constancia a cargo de la empresa Hudbay Perú SAC.

La Dirección General de Minería mediante la Resolución Directoral n.° 037-2013-


MEM/DGM de 8 de febrero de 2013 (Apéndice n.° 13) suscrita por el Director General de
la Dirección General de Minería Ing. Edgardo Elías Alva Bazán y visada por el Abog.
Renato Máximo Caballero La Rosa, Director de la Dirección Normativa de Minería, que
autorizó el inicio de actividades mineras de exploración en el proyecto "Constancia' a
cargo de la empresa minera Hudbay Peru SAC, sin tomar en cuenta que en el ámbito
geográfico del proyecto específicamente en el Distrito de Livitaca, Provincia de
Chumbivilcas, Departamento del Cusco se ubica la Comunidad Campesina de
Chilloroya, similar al caso anterior, en cumplimiento al marco normativo que regula la
consulta previa la DGM debió iniciar previamente a la emisión de la resolución
autoritativa, la etapa de identificación a efectos de determinar si esta correspondía a un

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sw4•44.,

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pueblo indígena u originario, situación ésta que no fue cumplida por la citada Dirección
General.

En el Informe n.° 033-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 8 de febrero de 201394 (Apéndice


n.° 13), suscrita por el Asistente Técnico Ing. Elmer Moisés Ruiz Guío conjuntamente con
el Ing. Herminio Juan Morales Zapata, Director de la Dirección Técnica Minera, que
sustentó la citada Resolución Directoral, en el numeral 4.6 de la Sección Consulta Previa,
se consignó que de acuerdo a la información remitida por el Ministerio de Cultura: "...el
proyecto de exploración Constancia no se encuentra en áreas de terrenos de
comunidades nativas o pueblos indígenas u originarios ...ft, sin embargo de la lectura
de la información referencial remitida por el citado Ministerio (Apéndice n.° 9), se
advierte que sólo está referida al distrito de Velille, provincia de Chumbivilcas,
departamento de Cuscogs, constatándose que la DGM no advirtió que dicha información
no incluía al Distrito de Livitaca, lugar geográfico donde se ubica la Comunidad
Campesina de Chilloroya aunado al hecho que, como ya se ha mencionado, el citado
informe hace énfasis en el carácter referencial de la información.

Esta situación fue evidenciada por la Comisión Auditora, al entrevistarse con el directivo
de la comunidad campesina de Chilloroya, Sr. Victor Quispe Huachaca, manifestando
dicha autoridad en el Acta suscrita ante la Comisión Auditora el 27 de agosto de 2015
(Apéndice n.° 14), que la comunidad pertenece al distrito de Livitaca, incluso manifestó
que: ?...) Chilloroya tendría 350 comuneros de los cuales 145 comuneros tienen voz y
voto, los pobladores son quechuahablantes, pero que por motivos de trámite y poder
conversar con otras autoridades de la región tienen que aprender el castellano'.
Se comprueba entonces que la Dirección General de Minería no cumplió con culminar el
proceso de consulta previa en el ámbito geográfico de los proyectos a cargo de diversas
empresas mineras, no obstante conocer la existencia de comunidades en sus ámbitos
geográficos, desestimando el proceso sobre la base de la información estadística insuficiente
y en otros casos referencial que debió ser complementada con la búsqueda de información
de campo, con lo cual se hubiera cumplido con identificar adecuadamente si estas
comunidades campesinas estaban comprendida o no como pueblos indígenas u originarios.

Los hechos descritos, contravinieron lo establecido en las normativas siguientes:

• Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos Indígenas u originarios, 111
reconocido en el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (01T),
Ley n.° 29785 de 7 de setiembre de 2011, que señala:
Articulo 2°.- Derecho a la consulta
"Es el derecho de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados de loma
previa sobre las medidas legislativas o administrativas que afecten directamente sus
derechos colectivos, sobre su existencia física, identidad cultural, calidad de vida o
desarrollo'.

94Elaborado perol Ing. Elmer Ruiz Gub, aprobado por el Ing. Herminio Morales Zapata, Director de la Dirección de Tecnica Minera.
99 Se adjunta un cuadro denominado: 'Relación de distritos con presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal
reterenclar, indicando hasta ocho (08) organizaciones indígenas a nivel comunal en el distrito de VelIlle, provincia de Chumblvilcas,
departamento de CUS07.

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Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2914
tUnInlar

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Artículo r.- Etapas del proceso de consulta


"Las entidades estatales promotoras de la medida legislativa o administrativa deben
cumplir las siguientes etapas mínimas del proceso de consulta:
a) Identificación de la medida legislativa o administrativa que debe ser objeto de
consulta.
b) Identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados.
o) Publicidad de la medida legislativa o administrativa.
d) Información sobre la medida legislativa o administrativa.
e) Evaluación interna en las instituciones y organizaciones de los pueblos indígenas
u originarios sobre la medida legislativa o administrativa que les afecten
directamente.
O Proceso de diálogo entre representantes del Estado y representantes de los
pueblos indígenas u originarios.
g) Decisión".

Artículo 10°.- Identificación de los pueblos indígenas u originados a ser


consultados
"La identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados debe ser
efectuada por las entidades estatales promotoras de la medida legislativa o
administrativa sobre la base del contenido de la medida propuesta, el grado de
relación directa con el pueblo indígena y el ámbito territorial de su alcance".
(El resaltado y subrayado es nuestro)

• Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios reconocido en el Convenio 169 de la Organización
Internacional del Trabajo (01T), aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 2 de abril de 2012, que señala:

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE CONSULTA


Artículo 5°.- De la obligación de consultar
La obligación de consultar al o los pueblos indígenas deriva del Convenio 169 de la
OIT y de la Ley y constituye una responsabilidad del Estado Peruano. Dicha
obligación significa que:
a) Las consultas deben ser formales, plenas y llevarse a cabo de buena fe; debe
producirse un verdadero diálogo entre las autoridades gubernamentales y el o los
pueblos indígenas, caracterizado por la comunicación y el entendimiento, el respeto
mutuo y el deseo sincero de alcanzar un acuerdo o consentimiento; buscando que
la decisión se enriquezca con los aportes de los o las representantes del o de los
pueblos indígenas, formulados en el proceso de consulta y contenidos en el Acta de
Consulta;
b) Deben establecerse mecanismos apropiados, realizándose las consultas de una
forma adaptada a las circunstancias y a las particularidades de ceda pueblo
indigena consultado;

d) Las consultas deben realizarse con la finalidad de llegar a un acuerdo o lograr el


consentimiento sobre las medidas administrativas o legislativas propuestas. No
obstante, el no alcanzar dicha finalidad no implica la afectación del derecho a la
consulta;

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Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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e) El derecho a la consulta implica la necesidad de que el pueblo indígena, sea


informado, escuchado y haga llegar sus propuestas, buscando por todos los medios
posibles y legítimos, previstos en fa Ley yen el Reglamento, llegar a un acuerdo o
lograr el consentimiento acerca de las medidas consultadas mediante el diálogo
intercultural. Si no se alcanzara el acuerdo o consentimiento sobre dichas medidas,
las entidades promotoras se encuentran facultadas para dictadas, debiendo adoptar
todas las medidas que resulten necesarias para garantizar los derechos colectivos
de los pueblos indígenas y los derechos a la vida, integridad y pleno desarrollo;

(El resaltado y subrayado es nuestro)

• Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada


en la página web del Ministerio de Cultura, que fue remitida al Ministerio de Energía
y Minas mediante Oficio Múltiple n.° 03-2013-VMUMC de 6 de marzo de 2013.
"B. ETAPA DE IDENTIFICACIÓN DE LOS PUEBLOS INDÍGENAS A SER
CONSULTADOS Y SUS ORGANIZACIONES REPRESENTATIVAS

8.1. IDENTIFICACIÓN DE PUEBLOS INDÍGENAS U ORIGINARIOS


La identificación de los pueblos indígenas se realiza considerando los criterios
objetivos y el criterio subjetivo establecidos en el Convenio n.° 169 de le OIT. La
OIT señala que ambos criterios deben dame de manera concurrente.
Criterios Objetivos:
d. Continuidad Histórica, es decir permanencia en el territorio nacional desde
tiempos anteriores al procesos colonial
e. Conexión territorial, entendida como la ocupación de una zona del país por parte
de los ancestros de las poblaciones indígenas.
f Instituciones políticas, culturales, económicas y sociales distintivas conservadas
total o parcialmente por los grupos humanos en cuestión.
Criterio subjetivo
Se determina por la existencia de colectividades humanas que se autoidentificen
como parte de un grupo social y culturalmente diferenciado, y tienen un carácter
distinto al de otras formas de organización social."
(El resaltado y subrayado es nuestro)

Los hechos expuestos ocasionaron que no se aplique en forma adecuada el proceso de


consulta previa a los pueblos indígenas u originarios, generando el riesgo de no amparar a
plenitud los derechos colectivos de las Comunidades Campesinas de Santa Cruz de
Andamarca, Cochampampa Capillas, Silco y Chilloroya; asimismo, la no realización de la
consulta previa en las comunidades mencionadas pueden derivar en la aparición de
conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros en cuestión, además de un riesgo de
carácter legal en contra el Ministerio de Energía y Minas.

La situación comentada, se debió a la falta de diligencia por parte Asistente Técnico,


Asistente Legal, Profesional, Ingeniero III y Director Técnico Minero, responsables de evaluar
las solicitudes de las empresas Sumitomo Metal Mining Perú SA, Minera Trevali Peru SAC,
Verde Resources SAC y Hudbay Perú SAC para la autorización del inicio de actividades de
exploración y explotación minera y emitir el pronunciamiento administrativo y formular la
propuesta de Resoluciones Directorales, no cautelaron que estos actos administrativos se
den dentro de la normativa vigente para estos casos; y además porque lejos de informar a su

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superior que debió culminarse los procesos de consulta previa iniciados al no considerarse la
información referencial obtenida del Ministerio de Cultura, sobre la no existencia de pueblos
indígenas o al considerar en la etapa de identificación no sólo el criterio objetivo (continuidad
histórica), sino complementar esta información con otros criterios y con información de
campo, dieron su aprobación, suscribiendo. y visando los Informes respectivos; igualmente
los hechos expuestos se deben a que la Abogada de la DGM, el Director Normativo de
Minería y el Director General de Minería no ejecutaron diligentemente sus funciones; al no
haber observado que las Resoluciones Directorales para la autorización del inicio de
actividades de exploración minera se efectúen dentro del marco normativo respectivo.

Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, debidamente


documentados, conforme se detalla en el Apéndice n.° 2, con excepción del Sr. Elmer
Moises Ruiz Guio, quien no presentó sus comentarios a la desviación de cumplimiento
comunicada.

Efectuada la evaluación de los comentarios y documentos presentados (Apéndice n.° 3), se


concluye que los mismos no desvirtúan los hechos observados, considerando la participación
de las personas comprendidos en los mismos, conforme se describe a continuación:

1. Elmer Moisés Ruiz Gulo, identificado con DNI n.° 180345472, Asistente Técnico en la
evaluación de autorizaciones de actividades de exploración, explotación y coordinación
sobre procesos de consulta previa de la DTM, desde el 20 de agosto de 2012 hasta el 17
de marzo de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo, según consta
en sus respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Capillas", "Constancia" y "Antabama", en
áreas geográficas de las comunidades campesinas de Cochapampa Capillas
(Huancavelica), Silco (Apurimac) y Chilloroya (Cusco) no se ajustaban al procedimiento
establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indlgenas u
originarios y su Reglamento, así como en la Gula Metodológica: Consulta a los Pueblos
Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al
emitir el pronunciamiento administrativo a través de los Informes n.°s 137-2014-MEM-
DGM-DTM/lEX de 16 de julio de 2014, 062-2013-MEM-DGM-DTWIEX de 8 de abril de
2013 y 033-2013-MEM-DGM-DTWIEX de 8 de febrero de 2013, respectivamente; dando
conformidad a las solicitudes presentadas por las empresas mineras Sumitomo Metal
Mining Perú SA, Verde Resources SAC y Hudbay Perú SAC, concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de inicio
de actividades, ante la inexistencia de pueblos indígenas sobre la base de información
insuficiente y referencial obtenida del Ministerio de Cultura o en su defecto, al haber
aplicado únicamente el criterio objetivo de "continuidad histórica", señalándose que las
comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena, dando su aprobación
suscribiendo los citados Informes.

En consecuencia, no cumplió con realizar adecuadamente el servicio de: "Evaluación de


solicitudes de autorización de inicio de exploración (...)" y 'Elaboración de informes
técnicos sobre autorización de inicio de exploración (...)" indicada en sus órdenes de

fs Contrataciones Directas inferiores a tres (3) Unidades ImpositIvas Tributarlas.

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servicio97; también incumplió lo contenido en el numeral 6. Responsabilidad, del artículo


7° Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética de la
Función Pública", que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública". Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

2. Héctor Antonio Bejarano Gil, identificado con DNI n.° 09850957, Asistente Legal en
evaluación de expedientes y coordinador en relación a solicitud de autorización de
actividades de inicio de exploración, desde el 26 de octubre de 2012 hasta el 20 de abril
de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo98, según consta en sus
respectivas órdenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que la autorización del inicio de actividad de
exploración en el proyecto de exploración "Capillas", en el área geográfica de la
comunidad campesina de Cochapampa Capillas (Huancavelica) no se ajustaban al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del Informe n.° 137-2014-
MEM-DGM-DTM/IEX de 16 de julio de 2014; dando conformidad a la solicitud presentada
por la empresa minera Sumitomo Metal Mining Perú SA, concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de inicio
de actividades, al haber aplicado únicamente el criterio objetivo de "continuidad histórica",
señalándose que las comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena,
dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.

En consecuencia, no cumplió con realizar adecuadamente el servicio de: "Apoyar en


emitir informe y opinión legal en la evaluación de expedientes de inicio de exploración
(...)" indicada en su orden de servicio; también incumplió lo contenido en el numeral 6.
Responsabilidad, del artículo 7° Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley
del Código de Ética de la Función Pública", que señala: 'Todo servidor público debe
desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública". Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

3. Francisco Yana Jahuira, identificado con DNI n.° 19991035, Profesional en evaluación,
autorización de expedientes y fiscalización del área técnica minera de la Dirección
General de Mineria, desde el 7 de agosto de 2012, continuando a la fecha, contratado
bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicio (Contrato CAS n.° 0119-2012-
MEM/DGM y adendas); por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las autorizaciones del inicio de actividad de explotación en el
proyecto de explotación "Santander", en el área geográfica de la comunidad campesina

87 Ordenes de Servidos n.° 280 y 916-2013 del 25 de enero y 18 de marzo de 2013 y Orden de Servicio n.° 2650-2014 de 14 de julio de
2014.
88 Contrata cion es Directas inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributadas.
"Orden de Servido n.° 2640-2014 de 11 de julio de 2014.

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Periodo del de enero de 2912 al 31 de diciembre de 2914


irnete

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de Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban al procedimiento establecido en la


Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su
Reglamento, así como en la Gula Metodológica: Consulta a los Pueblos Indigenas de
febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el
pronunciamiento administrativo a través del Informe n.° 055-2013-MEM-DGM-DTM/PM
de 12 de agosto de 2013; dando conformidad a la solicitud presentada por la empresa
minera Trevali Perú SAC, concluyendo que la comunidad campesina de Santa Cruz de
Andamarca no se encuentra en un distrito que tenga presencia de organizaciones
indígenas a nivel comunal, considerando únicamente la aplicación del criterio objetivo de
'continuidad histórica", obtenido a partir de la evaluación de dos (2) indicadores: tierras
comunales de pueblos indígenas y lengua indígena, dando su aprobación suscribiendo el
citado Informe.

En consecuencia, incumplió lo dispuesto en el literal a) de la cláusula Octava del contrato


CAS n.° 0119-2012-MEM/DGM, Obligaciones Generales del Trabajador que señala:
"Cumplir con las obligaciones a su cargo derivadas del presente Contrato, así como con
las normas y directivas internas vigentes de LA ENTIDAD que resultasen aplicables a
ésta modalidad contractual, sobre la base de la buena fe laboral". Además, incumplió lo
establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del artículo 7° Deberes de la Función
Pública, de la Ley n.° 27815 de 18 de abril de 2005 "Ley del Código de Ética de la
Función Pública", que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede. realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

4. Carlos Alfredo Ascanoa Sapalco, identificado con DNI n.° 07012945, Ingeniero III en la
Dirección Tecnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico, quien asumió dicho
cargo desde el 21 de marzo de 2012, continuando a la fecha; por la falta de cautela en el
cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio
de actividad de explotación en el proyecto de explotación "Santander", en el área
geográfica de la comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se
ajustaban al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica:
Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del
Ministerio de Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del Informe n.*
055-2013-MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013; dando conformidad a la
solicitud presentada por la empresa minera Trevali Perú SAC, concluyendo que la
comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca no se encuentra en un distrito que
tenga presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal, considerando únicamente
la aplicación del criterio objetivo de "continuidad histórica", obtenido a partir de la
evaluación de dos (2) indicadores: tierras comunales de pueblos indígenas y lengua
indígena, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.

En consecuencia, incumplió lo dispuesto en el Manual de Organización y Funciones del


Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-

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MEMIDM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificaciones100, que entre otras, le


encarga: `c) Elaborar informes técnicos y estadísticas relacionados con su competencia
funcional", así como: 'e) Realizar la evaluación de expedientes y Solicitudes relacionados con los
procesos técnicos de competencia de la Dirección Técnica de Minería, emitiendo opinión", y: "k)
Elaborar informes técnicos y la documentación necesaria sobre los procesos de su competencia.
Asimismo, incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del artículo 70
Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética de la
Función Pública°101, que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública. Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

5. Herminio Juan Morales Zapata, identificado con DNI n.° 07189643, Director de la
Dirección Técnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico"102 quién asumió dicho
cargo desde el 21 de febrero de 2012103, continuando a la fecha; por la falta de cautela en
el cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las actividades de
exploración en los proyectos "Capillas", "Antabamba" y "Constancia", además de la
autorización de inicio de actividades de explotación del proyecto "Santander", en áreas
geográficas de las comunidades campesinas de Cochapampa Capillas (Huancavelica),
Silco (Apurímac), Chilloroya (Cusco) y Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban
al procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Guía Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través de los Informes n.°5 137-
2014-MEM-DGM-DTM/lEX de 25 de julio de 2014, 062-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 8
de abril de 2013, 033-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 8 de febrero de 2013 e Informe n.°
055-2013-MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013, respectivamente; dando
conformidad a las solicitudes presentadas por las empresas mineras Sumitomo Metal
Mining Perú SA, Verde Resources SAC, Hudbay Perú SAC y Trevali Perú SAC,
concluyendo que no corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la
autorización de inicio de actividades, al no advertir que como parte de la evaluación de
dichos procedimientos se deterrninó no iniciar el procedimiento de consulta previa ante la
inexistencia de pueblos indígenas sobre la base de información insuficiente y referencial
obtenida del Ministerio de Cultura o en su defecto, al haber aplicado únicamente el
criterio objetivo de "continuidad histórica" omitiendo los demás criterios previstos en la
mencionada ley, señalándose que las comunidades existentes no eran parle de un
pueblo indígena, dando su aprobación suscribiendo los citados Informes.

En consecuencia, incumplió lo dispuesto en el Manual de Organización y Funciones del


Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-

Referencia Resolución Ministerial n.' 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n." 391-2013-MEM/DM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
11" De 13 de agosto de 2002.
102 Decreto Legislativo n.° 276 de 24 de marzo de 1984.
lo Referencia: Memorando n.° 089-2012-MEM/DM de 21 de febrero de 2012, cuyo articulo único resuelve: 'Designar a partir de la fecha
al Ingeniero Edgardo Ellas Alva Bazán, en el cargo de Director General de Mineda (...).

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MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificacionesm, que entre otras, le


encarga lo siguiente: "a) Dirigir coordinar, supervisar y evaluar las actividades técnicas y
administrativas de la Dirección Técnica Minera (..... así como: «d) Dirigir, supervisar y elaborar
informes técnicos y estadísticas relacionados con su competencia funcional (...)", y: 'g) Dirigir y
supervisar las acciones relacionadas con el proceso de evaluación sobre las autorizaciones para
el inicio o reinicio de actividades minero metalúrgicas, emitiendo opinión", también: 1) Dirigir,
supervisar y emitir opinión sobre asuntos requeridos por la Dirección General de Minería (...)".
Asimismo, incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del articulo 7°
Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética de la
Función Pública"I05, que señala: 'Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública. Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

6. Martha Cecilia Vásquez Bonifaz, identificada con DNI n.° 10135640, Abogada de la
Dirección General de Minería, quien asumió dicho cargo desde el 24 de abril de 2012,
mediante memorando n.° 003-2012/MEM-VMM de 18 de abril de 2012, continuando a la
fecha, contratada bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicio (Contrato
CAS n.° 009-2010-MEM/OGGS y adendas); por la falta de cautela en el cumplimiento de
sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividad de
explotación en el proyecto de explotación "Santander", en el área geográfica de la
comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originados y su Reglamento, así como en la Gula Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través de la visación de la
Resolución Directoral n.° 207-2013-MEM/DGM de 13 de agosto de 2013, a través de la
cual se autorizó el inicio de actividades de exploración en el proyecto Santander,
sustentado en el Informe n.° 055-2013-MEM-DGM-DTM/PM de 12 de agosto de 2013;
dando conformidad a la solicitud presentada por la empresa minera Trevali Perú SAC,
concluyendo que la comunidad campesina de Santa Cruz de Andamarca no se encuentra
en un distrito que tenga presencia de organizaciones indigenas a nivel comunal,
considerando únicamente la aplicación del criterio objetivo de "continuidad histórica",
obtenido a partir de la evaluación de dos (2) indicadores: tierras comunales de pueblos
indígenas y lengua indígena, omitiendo los demás criterios previstos en la mencionada
ley, dando su aprobación visando la citada Resolución Directoral.

Consecuentemente, Incumplió lo dispuesto en el literal a) de la cláusula sexta del


contrato CAS n.° 009-2010-MEWOGGS, Obligaciones Generales del Trabajador que
señala: "Cumplir con las obligaciones a su cargo derivadas del presente Contrato, así
como con las normas y directivas internas vigentes de LA ENTIDAD que resultasen
aplicables a ésta modalidad contractual". Además, incumplió lo establecido en el numeral
6. Responsabilidad, del artículo 7° Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 de
18 de abril de 2005 'Ley del Código de Ética de la Función Pública", que señala: 'Todo

104Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de elijo de 2913 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/PM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
los De 13 de agosto de 2002.

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servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con
pleno respeto su función pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede
realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a
su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades
que se enfrenten°.

7. Renato Máximo Caballero la Rosa, identificado con DM n.° 09540655, Director de la


Dirección Normativa de Minería, quien asumió dicho cargo el 20 de marzo de 2013
mediante Resolución Ministerial n.° 104-2013-MEM/DM de 20 de marzo de 2013,
continuando a la fecha, contratado bajo la modalidad de Contrato Administrativo de
Servicio n.° 034-201-MEM/DGM; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que la autorización del inicio de actividad de
exploración en el proyecto de exploración 'Capillas", en el área geográfica de la
comunidad campesina de Cochapampa Capillas (Huancavelica) no se ajustaban al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indígenas u originarios y su Reglamento, así como en la Gula Metodológica: Consulta a
los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de
Cultura; al emitir el pronunciamiento administrativo a través de la visación de las
Resoluciones Directorales n.°s 187-2014-MEM/DGM de 30 de julio de 2014, 094-2013-
MEM/DGM de 9 de abril de 2013 y 037-2013-MEM/DGM de 8 de febrero de 2013 a
través de las cuales se autorizaron el inicio de actividades de exploración en el proyecto
Capillas dando conformidad a la solicitud presentada por la empresa minera Sumitomo
Metal Mining Perú SA, sin advertir que en sus considerandos se señalaba la
determinación de no iniciar el procedimiento de consulta previa sobre la base del punto 4.
del Informe n° 137-2014-MEM-DGM-DTM/lEX de 16 de julio de 2014, concluyendo que
no corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de
inicio de actividades, al haber aplicado únicamente el criterio objetivo de 'continuidad
histórica", omitiendo los demás criterios previstos en la mencionada ley, señalándose que
las comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena, asimismo se
autorizaron los inicios de actividades de exploración en los proyectos Constancia y
Antabamba, al no advertir que en sus considerandos se señala la determinación de no
iniciar el procedimiento de consulta previa sobre la base del punto 4. de los informes de
evaluación Cs 033 y 062-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 8 de febrero y 8 de abril de 2013,
respectivamente, en los cuales se concluyó que no corresponde iniciar procesos de
consulta previa, sustentado en información insuficiente y referencial obtenida del
Ministerio de Cultura, dando su aprobación visando las citadas Resoluciones ,
Directorales.

Asimismo, ha incumplido lo dispuesto en el Manual de Organización y Funciones del


Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificaciones106, que entre otras, le
encarga lo siguiente: "b) Prestar asesoramiento a la Dirección General de Minería en las
actividades vinculadas con su ámbito funcional", así como "n) Dirigir, supervisar, proponer,
aprobar y visar la elaboración de informes, resoluciones, normas técnicas y legales relacionadas
con el Sector Minero" y, lis) Visar las resoluciones directorales emitidas por la Dirección General

Referencia Resolución Ministerial n.° 270-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n. 391-2013-MEMIDM de
106
23 de septiembre de 2013 respectivamente.

Auditoria de cumplimiento al Ministerb de Energía y Minas, Lima.


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Página 60 dala

de Minería". Además, incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del


articulo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética
de la Función Públicalu, que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública. Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

8. Edgardo Ellas Alva Bazán, identificado con DNI n.° 06984888, Director General de la
Dirección General de Minería, designado en el cargo de confianza mediante Resolución
Ministerial n.° 046-2012-MEM/DM de 7 de febrero de 2012, el mismo que ocupó hasta el
8 de mayo del 2015; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las actividades de exploración en los proyectos "Capillas",
"Antabamba" y "Constancia", además de la autorización de inicio de actividades de
explotación del proyecto "Santander", en áreas geográficas de las comunidades
campesinas de Cochapampa Capillas (Huancavelica), Silco (Apurímac), Chilloroya
(Cusco) y Santa Cruz de Andamarca (Lima) no se ajustaban al procedimiento establecido
en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originados y su
Reglamento, así como en la Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de
febrero de 2013, publicada en la página web del Ministerio de Cultura; al emitir el
pronunciamiento administrativo a través de la suscripción de las Resoluciones
Directorales n.°s 187-2014-MEM/DGM de 30 de julio de 2014, 094-2013-MEM/DGM de 9
de abril de 2013, 037-2013-MEM/DGM de 8 de febrero de 2013 y 207-2013-MEWDGM
de 13 de agosto de 2013, respectivamente; dando conformidad a las solicitudes
presentadas por las empresas mineras Sumitomo Metal Mining Perú SA, Verde
Resources SAC, Hudbay Perú SAC y Trevali Perú SAC, concluyendo que no
corresponde iniciar procesos de consulta previa, recomendando la autorización de inicio
de actividades, al no advertir que como parte de la evaluación de dichos procedimientos
se determinó no iniciar el procedimiento de consulta previa ante la inexistencia de
pueblos indígenas sobre la base de información insuficiente y referencial obtenida del
Ministerio de Cultura o en su defecto, al haber aplicado únicamente el criterio objetivo de
"continuidad histórica", omitiendo los demás criterios previstos en la mencionada ley,
señalándose que las comunidades existentes no eran parte de un pueblo indígena,
dando su aprobación suscribiendo las citadas Resoluciones Directorales.

Consecuentemente, incumplió lo dispuesto en el Manual de Organización y Funciones


del Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificacionesim, que entre otras, le
encarga lo siguiente: "j) Dirigir y supervisar la autorización del inicio o reinicio de actividades
minero metalúrgicas(...)". Asimismo, incumplió lo establecido en el numeral 6.
Responsabilidad, del artículo 7° Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley
del Código de Ética de la Función Pública"109, que señala: "Todo servidor público debe
desarrollar sus funciones a cabalidad yen forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que

107 De 13 de agosto de 2002.


lel Referencia Resolución Ministerial ri.• 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial ir,' 391-2013-MEWDM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
lie De 13 de agosto de 2002.

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Urna.


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por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa


funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente señalada,
dando mérito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la instancia competente de
la entidad auditada.

3. LA DIRECCIÓN GENERAL DE MINERIA AUTORIZÓ EL INICIO DE ACTIVIDADES MINERAS DE


EXPLORACIÓN EN EL PROYECTO ANTAMAYO, SIN FORMULAR CONSULTA PREVIA A LA
COMUNIDAD CAMPESINA FLOR DE CANTU UBICADA EN LA ZONA DEL PROYECTO, EN BASE
A CONCLUSIONES SIN SUSTENTO EMITIDAS POR EL CONSULTOR CONTRATADO PARA
IDENTIFICAR DERECHOS COLECTIVOS A SER AFECTADOS, GENERANDO EL RIESGO DE
FUTUROS CONFLICTOS SOCIALES ADEMÁS DE CONTINGENCIAS DE CARÁCTER LEGAL EN
CONTRA DEL MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS.

La Dirección General de Minería - DGM autorizó el inicio de actividades mineras de


exploración en el proyecto "Antamayo" a cargo de la empresa OBAN SAC, sin formular
consulta previa a la comunidad campesina Flor de Cantu, dado que recogió y validó las
conclusiones sin sustento emitidas por el equipo consultor contratado por la DGM para
identificar los derechos colectivos que podrían ser afectados, omitiendo la obligación que
tiene el estado de cautelar los derechos colectivos de las comunidades contenidas en la Ley
de Consulta Previa y su Reglamento, lo cual generó el riesgo de futuros conflictos sociales
además de contingencias de carácter legal en contra del Ministerio de Energía y Minas,
debido a la falta de diligencia profesional de funcionarios y servidores de la mencionada
unidad orgánica del Ministerio de Energía y Minas.

En efecto, la DGM a través de la Resolución Directoral n.° 208-2013-MEWDGM de 14 de


agosto de 2013 (Apéndice n.° 15), suscrita por el Director General de Minería, Ing. Edgardo
Elías Alva Bazán, autorizó el inicio de las actividades mineras de exploración en el Proyecto
Antamayo, a cargo de la empresa minera OBAN SAC, sin que para ello se haya culminado el
proceso de consulta previa a la comunidad campesina Flor de Cantu, toda vez que la DGM
dio conformidad a las Conclusiones n.'s 4 y 5 del Informe Finallio (Apéndice n.° 16)
presentado por el Equipo Consultor contratado para emitir opinión técnica sobre la
posibilidad que la citada comunidad campesina sea considerada como pueblo indígena
originario e identificar preliminarmente sus posibles derechos colectivos a ser afectados por
el proyecto. Así, luego que el equipo consultor identificó que la Comunidad Campesina Flor
de Cantu presentó características de un pueblo indígena, identificó también que el derecho
colectivo: "Derecho a la tierra y Territorio" no sería afectado formulando las conclusiones
siguientes:

1-1
"4) La Comunidad Campesina Flor de Cantu, reconoce que el uso de los terrenos donde podría
desarrollarse el proyecto Exploración Minera Antamayo, no afectaría negativamente el
desarrollo de sus actividades y derechos, asimismo demuestran especial Interés por la

Presentado mediante registro n." 2314388 del 23 de julio de 2013, por la Licenciada en Comunicación Social Dixie Arlyn Arteaga
Duiroz, en su calidad de coordinador del equipo consultor contratado por la Dirección General de Minerla.

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.


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actividad minera y vienen brindando todas las facilidades para que la empresa titular del
proyecto pueda ingresar."
"5)Los terrenos donde se desarrollarla el proyecto, actualmente son parte delos terrenos de su
comunidad pero en os mismos no desarrollan ninguna actividad económica ni cultural, debido
a lo cual no tienen ningún problema en cederlos para la actividad minera que ellos mismos
también vienen desarrollando en una zona adyacente."

Sin embargo, el Asistente Legal Abogado Héctor Bejarano Gil, el Asistente Técnico In.
Elmer Ruiz Guío y el Director de la Dirección Técnica Minera, Ing. Herminio Morales Zapata,
Director de la Dirección Técnica Minera, dieron la conformidad mediante el Informe n.° 538-
2013-MEM-DGM/DTM de 6 de agosto de 2013 (Apéndice n.° 15) al informe de los
consultores y emitieron el Informe n.° 103-2013-MEWM-DGM-DTM/lEX (Apéndice n.° 15)
que sustentó la mencionada Resolución Directoral n.° 208-2013-MEM/DGM, recogiendo y
dando validez a las conclusiones que con carácter preliminar (esto último para el caso de los
derechos colectivos) habla consignado en su informe final el Equipo Consultor, sin efectuar
la revisión y/o verificación de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en
dichas conclusiones, y además recomendaron no iniciar el procedimiento de consulta previa
y continuar con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de exploración.

Al respecto, se ha comprobado que estas conclusiones no cuentan con sustento


documentario con el cual acreditar que los comuneros de la C.C. Flor de Cantu demostraron
especial interés por la actividad minera como se afirma, tampoco cuentan con evidencias que
permitan demostrar que en los terrenos pertenecientes a la citada comunidad y donde se
desarrollaría el proyecto de exploración, no se llevaba a cabo ninguna actividad económica ni
cultural," como se consigna en el informe. Además, en su página n° 4 el informe señala que
los instrumentos utilizados en la intervención serian las "Fichas etnográficas' y "Entrevistas semi
estructuradas y estructuradas' y en su página n° 12 precisa: 'De otro lado, en la Dirección General de
Minería (DGM), se encargaron de elaborar las fichas recojo de información para ser aplicadas en la
comunidad. Se presentaron un total de siete fichas pare ser completadas por los consultoras, que
servirán como guía principal de las entrevistas que se aplicarán a los miembros de la comunidad, y
también para la elaboración del informe. éstos instrumentos se aplicaron a los siguientes miembros
de la comunidad: Presidente, Vicepresidente, ex dirigente, un anciano, un joven comunero y una
mujer°.

No obstante ello, no se evidencian documentos en tomo a entrevistas semiestructuradas o


estructuradas como se afirma, cuyos resultados permitan sustentar o al menos inferir las
afirmaciones consignadas en las conclusiones del informe, sólo se incluyeron fichas
etnográficas con las cuales se levantó información y que debió servir para llevar a cabo
entrevistas, fichas éstas que fueron redactadas sin incluirse la firma y/o huella dactilar de las
autoridades y comuneros que habrían brindaron información, las mismas que, por el
contrario a lo afirmado en las conclusiones, contienen afirmaciones que tampoco respaldan
ni mucho menos dan pie a inferir las afirmaciones recogidas en las conclusiones.

Dicha situación, se advierte en relación a las ocho (8) personas que brindaron información en
las fichas etnográficas, respecto a su posición frente al proyecto minero, dos (2) de ellas
manifiestan que estarán a la espera de las negociaciones y permisos, mientras que otras dos
(2) de ellas manifiestan su objeción al preferir una a la ganadería y agricultura y la otra al

III Conclusión 4 y 5 del Informe resultante del servicio de consultoría 'CaraderiZación de la Comunidad Campesina Flor de Canta'
. _
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Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
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mostrarse en desacuerdo con el proyecto minero, las cuatro (4) restantes no brindaron
información, con lo cual, al contrario de lo señalado en las conclusiones del informe, se
podría inferir en todo caso cierta oposición más que aceptación del proyecto minero por parte
de estos comuneros; conforme se muestra en el Cuadro n.° 17 siguiente:

Cuadro n.° 17
Información brindada por autoridades y comuneros de la comunidad campesina Flor de Cantu

,. Nombré yapellido• . . ', ,


Cargo ella .Comunidad Fecha que brindó Respuesta ante consulta
, ,
- _ , Información en ' , sobre: "Posición frente al
•• . . . ' ' '
:. 7- '.<,',' fichas etnográfibs ; ..• Proyecto Minero"
Marcial Esphoza Secretado Cooperativa Don Bosco — 'A la expectativa dotas
1 04.Jul2013 negociaciones'
Ventura LlamellIn
"Prefiero la agricultura y
2 Narciso Rodriguez Comunero San Juan de Rontoy 04.Jul.2013 ganadería'
Regidor de la Municipalidad de San Juan 'A la expectativa de los
3 Julián Espinoza Arenas 03.Jul.2013 permisos"
de Rontoy
4 Teodora Jimenez Diez Comunera 03.Jul.2013 'En desacuerdo'
Vice Presidente de Comunidad campesina 03.Jul.2013
5 Juan Huerta Amaya Flor de Cantu
Teobaldo Saavedra Ex dirigente de Comunidad campesina Flor .312013
.u. nr
6 Solis de Cantu
7 Fele< Sifuentes Huerta Ex comunero, anciano 03.Jul.2013 n.r.
a Jaime Vera Ex comunero, anciano 03.Jul.2013 n.r.
Nota: n.r. = No respondió.
Fuente: Fichas etnográficas consignadas como anexo en informe de equipo consultor.
Elaboración: Comisión Auditora

De otro lado, respecto a la Conclusión n° 5, que señala: "...Los terrenos donde se


desarrollaría el proyecto, actualmente son parte delos terrenos de su comunidad pero
en los mismos no desarrollan ninguna actividad económica ni cultural?. Sobre el
particular y no habiéndose apreciado adjunto al informe de caracterización, la documentación
que respalde y sustente esta conclusión, la Comisión Auditora solicitóm a la Dirección
General de Minería, documentación sustentatoria (actas, fotos, videos, informes, etc.), que
acredite el reconocimiento por parte de la comunidad campesina, de que los terrenos en
donde se desarrollarla el proyecto, no tenían uso económico, tradicional, cultural o similar, y
de que éstos no eran de fácil acceso para los miembros de la misma comunidad y se
encontraban fuera de las áreas de pastoreo, agricultura y cualquier otra actividad económica
y cultural; obteniéndose como respuesta un audio (CD) correspondiente sólo al
Vicepresidente Juan Huerta Anaya (según el equipo consultor el único comunero que
permitió ser grabado) en donde entre otras declaraciones manifiesta que los terrenos en
donde se desarrollaría el proyecto es una zona rocosa en donde no existe vegetación ni
áreas de pasto, por lo que no tendría uso económico, la misma que es conocida como MUKI,
siendo que el tiempo para llegar a dicho lugar es de cinco (05) horas113.

Cabe señalar que la Comisión Auditora, a fin de corroborar el audio entregado, realizó una
visita a la comunidad nativa Flor de Cantu, habiendo ubicado al Sr. Germinio Emiliano Solís
Jiménez (ex Presidente de la comunidad) con quien se levantó un Acta de entrevista de
fecha 24 de setiembre de 2015 (Apéndice n.° 17), en la cual refiere una serie de aspectos

112 Mediante memorando n.' 012-2015-MEM/OCI-AC DGM de 4 de setiembre de 2015.


113 Oue significa denomino o diablo, significado que culturalmente expresa algo de terror o espanto.

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wflort.

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que revelarían que los comentarios realizados por el equipo consultor no resultarían
consistentes.

Así, preguntado el ex Presidente de la comunidad sobre el lugar del proyecto y dónde se


encuentra, manifiesta que: "(...)se llama MUKI, a 5 kms. de la Comunidad, a dos horas de
camino, hay ojo de agua114 (baja), existe flora, fauna y vegetación, hay plantas medicinales",
sobre la existencia de chozas o cabañas en el proyecto, mencionó: "sí hay chozas, ahí viven
para cuidar y alimentar a sus animales", también preguntado por la crianza de animales en el
área del proyecto señaló: "Se crían ovino, vacuno, equinos y alpacas", además sobre los
puquiales de agua en la zona de exploración manifestó: "Sí hay también bofedales, ahí llevan
sus animales porque hay bastante pasto, se realiza pastoreo de vacas, caballos, ovinos ,etc",
con lo cual se estaría desvirtuando la conclusión propuesta por el equipo consultor.

De otro lado, la comisión auditora hizo escuchar al ex Presidente de la comunidad, el audio


del CD alcanzado por el equipo consultor, manifestando que dicha voz no le corresponde al
Sr. Juan Huerta Anaya, ex Vicepresidente de la comunidad, sino al Sr. Teobaldo Saavedra
Solis que es comunero y no tuvo cargo en la junta directiva. Así, preguntado el señor
Teobaldo Saavedra ex comunero sobre el lugar del proyecto y dónde se encuentra,
manifiesta que: "(...)sólo sabe donde queda el proyecto por referencia de sus familiares,
tampoco ha visitado la zona porque se dedica al negocio", también preguntado por la crianza
de animales en el área del proyecto señaló: "Se crían vaca, caballo y ovino", sobre la
existencia de chozas o cabañas en el proyecto dijo: "SI hay chozas, ahí viven para alimentar
a sus animales", además sobre los puquiales de agua en la zona de exploración manifestó:
"Sí hay ojos de agua, bofedales, es terreno comunal, hay muchas personas que llevan sus
animales porque dicen que hay bastante pasto", luego enfatizó: "(...) no fue informado nada
de la entrevista porque todo fue preguntas rápidas".

Los hechos descritos, contravinieron lo establecido en las normativas siguientes:

• Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios,


reconocido en el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (01T),
Ley n.° 29785 de 7 de setiembre de 2011, que señala:

Artículo 2°.- Derecho a la consulta


«Es el derecho de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados de forma
previa sobre las medidas legislativas o administrativas que afecten directamente sus
derechos colectivos, sobre su existencia física, identidad cultural, calidad de vida o
desarrollo".
(•••)
Artículo 8°.- Etapas del proceso de consulta
"Las entidades estatales promotoras de la medida legislativa o administrativa deben
cumplir las siguientes etapas mínimas del proceso de consulta:
a) Identificación de la medida legislativa o administrativa que debe ser objeto de
consulta.
b) Identificación de los pueblos indígenas u originarios a ser consultados.
c) Publicidad de la medida legislativa o administrativa.

'1‘ '"Es un manantial que riega parte de MUKI.

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d) Información sobre la medida legislativa o administrativa.


e) Evaluación interna en las instituciones y organizaciones de los pueblos indígenas
u originarios sobre la medida legislativa o administrativa que les afecten
directamente.
o Proceso de diálogo entre representantes del Estado y representantes de los
pueblos indígenas u originarios.
g) Decisión".

Articulo ir.- Entidad competente


Las entidades del Estado que van a emitir medidas legislativas o administrativas
relacionadas de forma directa con los derechos de los pueblos indígenas u
originarios son las competentes para realizar el proceso de consulta previa,
conforme a las etapas que contempla la presente Ley.
(-1"
(El resaltado y subrayado es nuestro)

• Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos
Indígenas u Originarios reconocido en el Convenio 169 de la Organización
Internacional del Trabajo (01T), aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2012-
MC de 2 de abril de 2012, que señala:
ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE CONSULTA
Articulo 5°.- De la obligación de consultar
Le obligación de consultar al o los pueblos indígenas deriva del Convenio 169 de la
OIT y de la Ley y constituye una responsabilidad del Estado Peruano. Dicha
obligación significa que:
a) Las consultas deben ser formales, plenas y llevarse a cabo de buena fe; debe
producirse un verdadero diálogo entre las autoridades gubernamentales y el o los
pueblos indígenas, caracterizado por la comunicación y el entendimiento, el respeto
mutuo y el deseo sincero de alcanzar un acuerdo o consentimiento; buscando que
la decisión se enriquezca con los aportes de los o las representantes del o de los
pueblos indígenas, formulados en el proceso de consulta y contenidos en el Acta de
Consulta;

e) El derecho a la consulta implica la necesidad de que el pueblo indígena, sea


informado, escuchado y haga llegar sus propuestas, buscando por todos los medios
posibles y legítimos, previstos en la Ley y en el Reglamento, llegar a un acuerdo o
lograr el consentimiento acerca de las medidas consultadas mediante el diálogo
intercultural. Si no se alcanzara el acuerdo o consentimiento sobre dichas medidas,
las entidades promotoras se encuentran facultadas para dictadas, debiendo adoptar
todas las medidas que resulten necesarias pare garantizar los derechos colectivos
de los pueblos indígenas y los derechos a la vida, integridad y pleno desarrollo;

Articulo 8°.- Identificación de los sujetos del derecho


8.1 La entidad promotora identifica al o los pueblos indígenas, que pudieran ser
afectados en sus derechos colectivos por una medida administrativa o legislativa, y
a sus organizaciones representativas, a través de la información contenida en la
Base de Datos Oficial.

*s. Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energia y Minas, Lima.



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Página 66 deis

8.2 En ceso la entidad promotora cuente con información que no esté incluida en la
Base de Datos Oficial, remitirá la misma al Viceministerio de Interculturalidad para
su evaluación e incorporación a dicha Base, de ser el caso.'
(El resaltado y subrayado es nuestro)

Los hechos expuestos ocasionaron que no se aplique el proceso de consulta previa a los
pueblos indígenas u originados, generando el riesgo de no amparar a plenitud los derechos
colectivos de la comunidad campesina Flor de Cantu, asimismo, la no realización de la
consulta previa en la comunidad mencionada pudo haber derivado en la aparición de
conflictos sociales en la zona del proyecto minero, además de un riesgo de carácter legal en
contra el Ministerio de Energía y Minas.

La situación comentada, se debió a la falta de diligencia por parte del Asistente Técnico,
Asistente Legal y Director de la Dirección Técnico Minero, responsables de evaluar la
solicitud de la empresa minera OBAN SAC para la autorización del inicio de actividades de
exploración minera y emitir el pronunciamiento administrativo y formular la propuesta de
Resolución Directoral, no cautelaron que estos actos administrativos se den dentro de la
normativa vigente para estos casos; y además porque lejos de informar a su superior que
debla formularse la consulta previa a la comunidad campesina Flor de Cantu, recogió y
validó las conclusiones del equipo consultor contratado por la DGM careciendo del debido
sustento para identificar los derechos colectivos que podrían ser afectados, omitiendo la
obligación que tiene el estado de cautelar los derechos colectivos de las comunidades
contenidas en la Ley de Consulta Previa y su Reglamento; igualmente los hechos expuestos
se deben a que el Director General de Minería no ejecutó diligentemente sus funciones; al no
haber observado que la Resolución Directoral para la autorización del inicio de actividades
de exploración minera se efectúe dentro del marco normativo respectivo.

Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, debidamente


documentados, conforme se detalla en el Apéndice n.° 2, con excepción del Sr. Elmer
Moises Ruiz Guio, quien no presentó sus comentarios a la desviación de cumplimiento
comunicada.

Efectuada la evaluación de los comentarios y documentos presentados (Apéndice n.° 3), se


concluye que los mismos no desvirtúan los hechos observados, considerando la participación
de las personas comprendidos en los mismos, conforme se describe a continuación:

1. Elmer Moisés Ruiz Guio, identificado con DNI n.° 180345472, Asistente Técnico en la
evaluación de autorizaciones de actividades de exploración, explotación y coordinación
sobre procesos de consulta previa, desde el 20 de agosto de 2012 hasta el 17 de marzo
de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autánomo115, según consta en sus
respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del. inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración vAntamayo", en áreas geográficas de la
comunidad campesina de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al procedimiento
establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios y su Reglamento; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del

in Contrataciones Directas interiores a tres (3) Unidades Impositiva Tributarias.


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Informe n.° 103-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 14 de agosto de 2013; dando conformidad


a la solicitud presentada por la empresa minera OBAN SAC, concluyendo que de
acuerdo al contenido del Informe final formulado por el equipo consultor contratado por la
DGM, no corresponde iniciar el procedimientos de consulta previa además de continuar
con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de exploración; pese a
carecer de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en dichas
conclusiones, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.

En consecuencia, no cumplió con realizar adecuadamente el servicio de: 'Elaboración de


informes técnicos sobre autorización de inicio de exploración (..) indicada en su orden
de servicio116; también incumplió lo contenido en el numeral 6. Responsabilidad, del
artículo 70 Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética
de la Función Pública", que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a
cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función pública". Ante situaciones
extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o
modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias
para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

2. Héctor Antonio Bejarano Gil, identificado con DNI n.° 09850957, Asistente Legal en
evaluación de expedientes y coordinador en relación a solicitud de autorización de
actividades de inicio de exploración, desde el 26 de octubre de 2012 hasta el 20 de abril
de 2015, contratado bajo la modalidad de Servicio Autónomo117, según consta en sus
respectivas ordenes de servicios; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus
funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de
exploración en los proyectos de exploración "Antamayo", en áreas geográficas de la
comunidad campesina de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al procedimiento
establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios y su Reglamento; al emitir el pronunciamiento administrativo a través del
Informe n.° 103-2013-MEM-DGM-DTM/IEX de 14 de agosto de 2013; dando conformidad
a la solicitud presentada por la empresa minera OBAN SAC, concluyendo que de
acuerdo al contenido del Informe final formulado por el equipo consultor contratado por la
DGM, no corresponde iniciar el procedimientos de consulta previa además de continuar
con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de exploración; pese a
carecer de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en dichas
conclusiones, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.

Consecuentemente, no cumplió con realizar adecuadamente el servicio de: "Apoyar en


emitir informe y opinión legal en la evaluación de expedientes de autorizaciones de inicio
de exploración (...)" indicada en su orden de servicio118; también incumplió lo contenido
en el numeral 6. Responsabilidad, del artículo 7° Deberes de la Función Pública, de la
Ley n.° 27815 "Ley del Código de Ética de la Función Pública", que señala: 'Todo servidor
público debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno
respeto su función pública'. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar
aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su

""orden de Servicio n.° 2786 de 22 de julio de 2013.


lu Contrataciones Directas inferiores a hes (3) Unidades Impositivas Tributarias.
Ile Orden de Servido n.° 2703-2013 de 17 de julio de 2013.

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suc,e1b,

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cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades
que se enfrenten".

3. Hermlnlo Juan Morales Zapata, identificado con DNI n.° 07189643, Director de la
Dirección Técnica Minera, personal nombrado bajo el régimen de la "Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico°119 quién asumió dicho
cargo desde el 21 de febrero de 2012120, continuando a la fecha; por la falta de cautela en
el cumplimiento de sus funciones, al no haber observado que las autorizaciones del inicio
de actividades de exploración en los proyectos de exploración "Antamayo", en áreas
geográficas de la comunidad campesina de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al
procedimiento establecido en la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos
indigenas u originarios y su Reglamento; al emitir el pronunciamiento administrativo a
través del Informe n.° 103-2013-MEM-DGM-DTM/lEX de 14 de agosto de 2013; dando
conformidad a la solicitud presentada por la empresa minera OBAN SAC, concluyendo
que de acuerdo al contenido del Informe final formulado por el equipo consultor
contratado por la DGM, no corresponde iniciar el procedimientos de consulta previa
además de continuar con el procedimiento de autorización de inicio de las actividades de
exploración; pese a carecer de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en
dichas conclusiones, dando su aprobación suscribiendo el citado Informe.

En consecuencia, incumplió lo dispuesto en el Manual de Organización y Funciones del


Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificaciones121, que entre otras, le
encarga: "a) Dirigir coordinar, supervisar y evaluar las actividades técnicas y administrativas de
la Dirección Técnica Minera (...)", asl como: "c1) Dirigir, supervisar y elaborar informes técnicos y
estadísticas relacionados con su competencia funcional (1", también: 40 Dirigir, supervisar y
emitir opinión sobre asuntos requeridos por la Dirección General de Minería (1'. También,
incumplió lo establecido en el numeral 6. Responsabilidad, del articulo 7° Deberes de la
Función Pública, de la Ley n.° 27815 'Ley del Código de Ética de la Función Pública"122,
que señala: "Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma
integral, asumiendo con pleno respeto su función pública. Ante situaciones extraordinarias, el
servidor público puede realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las
estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar,
neutralizar o superar las dificultades queso enfrenten".

4. Edgardo Ellas Alva Bazán, identificado con DNI n.° 06984888, Director General de la
Dirección General de Minería, designado en el cargo de confianza mediante Resolución
Ministerial n.° 046-2012-MEWDM de 7 de febrero de 2012, el mismo que ocupó hasta el
8 de mayo del 2015; por la falta de cautela en el cumplimiento de sus funciones, al no
haber observado que las autorizaciones del inicio de actividades de exploración en los
proyectos de exploración °Antamayo", en áreas geográficas de la comunidad campesina
de Flor de Cantu (Ancash) no se ajustaba al procedimiento establecido en la Ley del
derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios y su Reglamento; al

"9 Decreto Legislativo n.° 276 de 24 de marzo de 1984.


¶20 Referencia: Memorando n.° 089-2012-MEM/DM de 21 de febrero de 2012, cuyo articulo único resuelve: 'Designar a partir de la fecha
al ingeniero Edgardo Ellas Alva Bacán, en el cargo de Director General de Minería (...).
111Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/DM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
In De 13 de agosto de 2002.

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emitir el pronunciamiento administrativo a través de la suscripción de la Resolución


Directoral n.° 208-2013-MEM/DGM de 14 de agosto de 2013; dando conformidad a la
solicitud presentada por la empresa minera OBAN SAG, concluyendo que de acuerdo al
contenido del Informe final formulado por el equipo consultor contratado por la DGM, no
corresponde iniciar el procedimientos de consulta previa además de continuar con el
procedimiento de autorización de inicio de las actividades de exploración; pese a carecer
de la documentación que respalde o sustente lo afirmado en dichas conclusiones, dando
su aprobación suscribiendo la citada Resolución Directoral.

Asimismo, incumplió lo dispuesto en el Manual de Organización y Funciones del


Ministerio de Energía y Minas, aprobado con Resolución Ministerial n.° 103-2011-
MEM/DM de fecha 25 de febrero de 2011 y sus modificacionesl23, que entre otras, le
encarga lo siguiente: "j) Ditigir y supervisar la autorización del inicio o reinicio de actividades
minero metalúrgicas( . f. También, incumplió lo establecido en el numeral 6.
Responsabilidad, del artículo 7° Deberes de la Función Pública, de la Ley n.° 27815 "Ley
del Código de Ética de la Función Pública924, que señala: "Todo servidor público debe
desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su función
pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten".

Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa


funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente señalada,
dando mérito al inicio del procedimiento sancionador a cargo de la instancia competente de
la entidad auditada.

in Referencia Resolución Ministerial n.° 275-2013-MEM/DM de 11 de julio de 2013 y Resolución Ministerial n.° 391-2013-MEM/DM de
23 de septiembre de 2013 respectivamente.
121 De 13 de agosto de 2002.

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-

IV. CONCLUSIONES

Como resultado de la auditoría de cumplimiento practicada al Ministerio de Energía y Minas, se


formulan las conclusiones siguientes:

1. La Dirección General de Minería-DGM autorizó el inicio de las actividades mineras de


exploración en los proyectos mineros de exploración Alicia y Yagku Entsa, a favor de la
empresas mineras Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Aguila Dorada SAC, sin realizar
procesos de consulta previa al considerar fas "actas de asambleas comunales" como
elementos de sustento suficientes de que tales actividades no afectarían los derechos
colectivos de la comunidad campesina de Cancahuani y la comunidad nativa de Los
Naranjos; con el agravante de que la DGM contaba con información remitida por el
Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura, que indicaba que existía
presencia de organizaciones indígenas a nivel comunal referencial entre las que estaban las
comunidades antes mencionadas, omitiendo la obligación que tiene el estado de cautelar el
derecho colectivos de dichas comunidades; inobservando lo contenido en los artículos 2°,
5°, 7°, 8° y 10° de la Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios (Ley n.° 29785), artículos 3°, 50, 7° y 8° de su Reglamento (D. S. n.° 001-2012-
MC) y Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013, publicada
en la página web del Ministerio de Cultura.

Lo expuesto, genera el riesgo de conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros,


además de las contingencias de carácter legal en contra el Ministerio de Energia y Minas, y
fue ocasionado por la falta de diligencia de parte del Asistente Técnico, Abogada de la
Dirección General de Minería y Director Técnico Minero, responsables de evaluar las
solicitudes de las empresas Strait Gold Perú SAC y Exploraciones Águila Dorada SAC para
la autorización del inicio de actividades de exploración minera y emitir el pronunciamiento
administrativo y formular la propuesta de Resoluciones Directorales, sin cautelar que éstos
actos administrativos se den dentro de la normativa vigente para estos casos; y además
debido a que el Director Normativo de Mineria y el Director General de Minería no
ejecutaron diligentemente sus funciones; al no haber observado que las Resoluciones
Directorales para la autorización del inicio de actividades de exploración minera se efectúen
dentro del marco normativo respectivo.
(Observación n.° 1)

2. La Dirección General de Minería-DGM autorizó el inicio de actividades mineras de


exploración en el Proyecto Capillas, a favor de Sumitomo Metal Mining Peru SA, asi como
actividades explotación en el proyecto Santander, a favor de Tevali SAC, omitiendo realizar
procesos de consulta previa, sin que en dichos proyectos se lleven a cabo procesos de
consulta previa a las comunidades, toda vez que la DGM consideró en su evaluación
únicamente el criterio objetivo "Continuidad Histórica", obtenido a partir de la evaluación de
dos (2) indicadores: Tierras Comunales de Pueblos Indígenas y Lengua Indígena, omitiendo
los demás criterios previstos en la mencionada ley, y en base a su evaluación porcentual
(%) de habitantes con una lengua indígena, determinando que las comunidades campesina
de Cochapampa Capillas y Santa Cruz no eran parte de un pueblo indígena debido a que
en los distritos en donde se ubican el porcentaje de su población con una lengua indígena
(en este caso el quechua) no superó el 50%; asimismo, autorizó el inicio de actividades

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Periodo de 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

• A
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mineras de exploración en los proyectos Antabamba y Constancia, a favor de Verde


Resources SAC y Hudbay Peru SAC, respectivamente, omitiendo realizar procesos de
consulta previa, al considerar que las comunidades campesinas ubicadas en el área de
dichos proyectos no eran pueblos indígenas u originarios, en base a una información de
carácter referencial que la Dirección General de Interculturalidad y Derecho de los Pueblos
del Ministerio de Cultura comunicó a la Dirección General de Minería; inobservando lo
contenido en los articulos 2°, 8° y 10° de la Ley del derecho a la consulta previa a los
pueblos indígenas u originarios (Ley n.° 29785), artículo 5° de su Reglamento (D. S. n.°
001-2012-MC) y Guía Metodológica: Consulta a los Pueblos Indígenas de febrero de 2013,
publicada en la página web del Ministerio de Cultura.

Lo expuesto, generó el riesgo de conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros,


además de las contingencias de carácter legal en contra el Ministerio de Energía y Minas, y
fue ocasionado por la falta de diligencia de parte del Asistente Técnico, Asistente Legal,
Profesional, Ingeniero III y Director Técnico Minero, responsables de evaluar las solicitudes
de las empresas Sumitomo Metal Mining Perú SA, Minera Trevali Peru SAC, Verde
Resources SAC y Hudbay Perú SAC para la autorización del inicio de actividades de
exploración y explotación minera y emitir el pronunciamiento administrativo y formular la
propuesta de Resoluciones Directorales, no cautelaron que estos actos administrativos se
den dentro de la normativa vigente para estos casos; igualmente los hechos expuestos se
deben a que la Abogada de la DGM, el Director Normativo de Minería y el Director General
de Minería no ejecutaron diligentemente sus funciones; al no haber cautelado que las
Resoluciones Directorales para la autorización del inicio de actividades de exploración
minera se formulen y emitan dentro del marco normativo respectivo.
(Observación n.° 2)

3, La Dirección General de Minería-DGM autorizó el inicio de las actividades mineras de


exploración en el Proyecto Antamayo, a favor de la empresa minera OBAN SAC, omitiendo
realizar procesos de consulta previa en la Comunidad Campesina de Flor de Cantu, en base
a las conclusiones del informe final del equipo consultor, que contó con la conformidad de la
citada dirección, el cual si bien identificó que la citada comunidad era un pueblo indígena,
también señalo que el derecho colectivo "Derecho a la tierra y territorio" no sería afectado
por las actividades de exploración, toda vez que los terrenos pertenecientes a la citada
comunidad y donde se desarrollaría el proyecto de exploración, no se llevaba a cabo
ninguna actividad económica ni cultural, sin embargo de la revisión al informe no se advierte
sustento documentario que permitan demostrar dicha conclusión, además de haber
recabado manifestaciones de autoridades de la citada comunidad de que en la zona de
exploración del proyecto sí se desarrollarían actividades económicas de la comunidad;
inobservando lo contenido en los artículos 2°, 8° y 17° de la Ley del derecho a la consulta
previa a los pueblos indígenas u originados (Ley n.° 29785), artículos 5° y 8° de su
Reglamento (D. S. n.° 001-2012-MC).

Lo expuesto, generó el riesgo de conflictos sociales en la zona de los proyectos mineros,


además de las contingencias de carácter legal en contra el Ministerio de Energía y Minas, y
fue ocasionado por la falta de diligencia de parte del Asistente Técnico, Asistente Legal y
Director de la Dirección Técnico Minero, responsables de evaluar la solicitud de la empresa
minera OBAN SAC para la autorización del inicio de actividades de exploración minera y

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima.


Período del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
50.044

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de Energía y Minas
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emitir el pronunciamiento administrativo y formular la propuesta de Resolución Directoral, no


cautelaron que estos actos administrativos se den dentro de la normativa vigente para estos
casos; igualmente los hechos expuestos se deben a que el Director General de Minería no
ejecutó diligentemente sus funciones al no haber cautelado que la Resolución Directoral
para la autorización del inicio de actividades de exploración minera se formule y emita
dentro del marco normativo respectivo.
(Observación n.° 3)

4. El Ministerio de Cultura remitió a la Dirección General de Minería - DGM información


referencial de posibles organizaciones comunales identificadas como pueblos indígenas en
las áreas de los proyectos de concesión de beneficio Inmaculada y Crespo
correspondientes a las empresas Suyamarca SAC y Ares SAC, sin embargo ésta no pudo
ser evidenciada en sus expedientes administrativos, ni tampoco pudo ser ubicada en otros
archivos de la DGM, apreciándose que la Dirección Técnica Minera, no ha cumplido con
cautelar se conduzca un adecuado archivamiento de la documentación que sustenta las
acciones de coordinación con el Ministerio de Cultura, referidos a la identificación de
pueblos indígenas u originarios, inobservado lo establecido en los numerales 4.1 y 4.6 de
las Normas de Control Interno aprobadas mediante Resolución de Contraloria n.° 320-2006-
CG, generando limitaciones en el adecuado archivo documental de la Dirección General de
Minería, restando la debida confiabilidad en el contenido de los citados expedientes de
otorgamiento de concesiones de beneficio, dificultando a su vez las acciones de revisión
que con carácter posterior se lleven a cabo por la citada unidad orgánica; situación que se
ha originado por cuanto la Dirección Técnica Minera de la Dirección General de Minería, no
ha cumplido con archivar oportunamente y en su totalidad, la documentación que sustenta
las acciones de coordinación con el Ministerio de Cultura, referidos a la identificación de
pueblos indígenas u originarios.
(Deficiencia de control interno n.° 1)

5. De la revisión selectiva a cinco (5) informes formulados por profesionales contratados


encargados de caracterización de comunidades campesinas como parte de la identificación
de pueblos indígenas u originarios, relacionados a autorización de exploración minera y
otorgamiento de concesiones de beneficio, se aprecia la necesidad de mejorar la
supervisión sobre todo en lo referente a la información y documentación que los sustentan,
al no haberse detectado la no presentación de la documentación que debiera estar adjunta
a dichos informes relativas a las entrevistas semiestructuradas, fichas etnográficas,
resultado del grupo focal, reporte etnográfico y mapa parlante, inobservado lo establecido
en el numeral 4.1 de las Normas de Control Interno aprobadas mediante Resolución de
Contraloría n.° 320-2006-CG; situación que viene limitando el contar con información de
calidad y consistente de las mencionadas caracterizaciones, generando la falta de
confiabilidad de las afirmaciones y conclusiones contenidas en los informes de
caracterización mencionados al no estar debidamente fundamentados, y se debió a que no
se cautelo una adecuada supervisión de estos informes que permita contar con información
consistente y confiable.
(Deficiencia de control Interno n.° 2)

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6. No obstante que la Dirección Técnica Minera autorizó efectuar inspecciones de las


actividades de desarrollo y preparación de los proyectos Bayobar 4 y Anama,
correspondientes a las empresas Cementos Pacasmayo SAA y Anabi SAO, en función a
determinados "Aspectos y/o paramentos a verificar" determinados previamente, los
profesionales a cargo de dicha diligencia omitieron consignar en sus respectivos informes
las razones y/o circunstancias por las que algunos aspectos no fueron objeto de comentario,
dejando en evidencia la falta de diligencia por parte de los profesionales responsables de la
Dirección Técnica Minera de la DGM, en los actos de inspección, así como en la
elaboración de su respectivo informe„ inobservado lo establecido en los numerales 3.8 y
3.9 de las Normas de Control Interno aprobadas mediante Resolución de Contraloría n.°
320-2006-CG; ocasionando el riesgo potencial de generar incertidumbre en tomo a la
validez de la información resultante de las inspecciones a las actividades de desarrollo y
preparación de los proyectos mineros; situación debida a la falta de diligencia por parte de
los profesionales responsables de la Dirección Técnica Minera de la Dirección General de
Minería, en los actos de inspección, así como en la elaboración de su respectivo informe.
(Deficiencia de control interno n.° 3)

7, La Dirección General de Minería no realizó un análisis adecuado respecto al ámbito


geográfico de cada solicitud tramitada por los titulares mineros como parte de los
procedimientos administrativos CM01 — Caso A: Otorgamiento de Concesiones de
Beneficio, y AMO1 — Caso A: Inicio de las Actividades de Exploración y Caso B, 13.1:
Aprobación de Plan de Mineado y Autorización de las actividades de desarrollo y
preparación, a efectos de definir su alcance, en función a los impactos que generen las
actividades mineras a aprobarse y las afectaciones a los derechos colectivos de los pueblos
indígenas u originarios, considerando la posibilidad de que dichas medidas pueden tener un
ámbito territorial distinto y/o mayor al área de los proyectos mineros, toda vez que el criterio
utilizado por la citada Dirección, en estos últimos años, en la identificación de pueblos
indígenas u originarios, estuvo referido únicamente al tema de la "superposición",
habiéndose considerado sólo a comunidades campesina y/o nativas cuyos terrenos se
encontraban dentro del área geográficas de proyectos mineros.
(Aspecto relevante n.° 1)

8. Respecto a la denuncia del Adjunto al Defensor del Pueblo en Medio Ambiente, Servicios
Públicos y Pueblos Indígenas de la Defensoria del Pueblo por la falta de implementación-del
derecho a la consulta previa de los pueblos indígenas en el subsector minería, señalando:
haber verificado que la Dirección General de Mineria ha emitido un total de dieciséis (16) ,
Resoluciones Directorales que autorizaron el inicio de actividades de exploración minera en
zonas donde hay presencia de población indígena, refiriendo que de acuerdo al contenido
de ellas, éstas medidas no habrían sido sometidas a un proceso de consulta previa, la
Comisión Auditora seleccionó seis (6) de los mencionados dieciséis (16) proyectos mineros,
en los que se determinó que ciertas comunidades campesina no eran pueblos indígenas u
originarios; revelándose en cinco (5) de ellos, situaciones que contenían los atributos de
desviaciones de cumplimiento, las mismas que finalmente son consignadas en el presente
informe de auditoría como observaciones, al advertirse transgresiones a la Ley de Consulta
Previa y su Reglamento, aspecto que confirma los hechos detectados por la Defensoría del
Pueblo.

k
(Aspecto relevante n.° 2)
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9. Mediante Resolución Ministerial n.° 362-2015-MEM/DM de 5 de agosto de 2015, se resolvió


modificar entre otros, el Texto Único de Procedimientos Administrativos — TUPA - de la
Dirección General de Minería - DGM, en lo que corresponde a los procedimientos
administrativos: i) CM01 — Caso A: Otorgamientos de Concesión de Beneficio y fi) AMO1 —
Caso A: Inicio de las Actividades de Exploración y Caso B: lnicio/Reinicio de las actividades
de desarrollo, preparación y explotación. (incluye plan de minado y botaderos), señalándose
que es la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros quien realizará la consulta
previa a los pueblos indígenas u originarios; sin embargo, actualmente la Dirección General
de Minería continúa teniendo participación en el proceso de consulta previa,
específicamente en la etapa n.° 2 — Identificación de pueblos Indígenas u Originarios a ser
consultados, en donde continuaría desestimando la realización de procesos de consulta
previa sobre la base de una "evaluación referencial", únicamente utilizando el criterio
objetivo de "continuidad histórica", obtenido a partir de la evaluación de dos (2) indicadores:
tierras comunales de pueblos indígenas (COFOPRI) y lengua indígena °NEO, proceder que
ha sido materia de cuestionamiento en el presente informe, al inobservar la Ley de Consulta
Previa y su Reglamento (Observación n.° 2), toda vez que dicho marco legal, artículo 7° de
la Ley de Consulta Previa, no concibe una "Identificación preliminar', sino por el contrario,
señala claramente que las comunidades campesinas o andinas (que se ubican en la
mayoría de los proyectos mineros), pueden ser identificadas como pueblos indígenas u
originarios conforme a la evaluación de los criterios objetivos y subjetivos.
(Aspecto relevante n.° 3)

10. La Comisión Auditora con el apoyo de dos (2) profesionales en antropología, procedió a
realizar un análisis y evaluación del contenido de cuatro (4) informes de caracterización,
realizados por equipos consultores contratados por la DGM durante los años 2013 y 2014,
correspondiente a las comunidades campesinas de Cayhuachahua, Huaquirca, Huallhua y
Ccollpa Ccasahui, cuyos territorios se encuentran superpuestos al área del proyecto de
exploración Hierro Aymaraes, de la empresa Femobamba 'ron SA y las áreas de las
concesiones de beneficio de los proyectos Anama, Inmaculada y Crespo, de las empresas
Anabi SAC, Suyamarca SAC y Ares SAC, respectivamente, teniendo en consideración que
en todos ellos, los consultores contratados por la DGM determinaron que dichas
comunidades campesinas no reunian las características y/o condiciones para ser
consideradas como pueblos indígenas u originarios; advirtiendo serias deficiencias respecto
a las herramientas de recojo de información utilizadas, la selección de los participantes en
las mismas, y su representatividad frente a la organización de las comunidades
campesinas, y la duración del trabajo de campo, tomando como referencia el documento
denominado "Pautas para la identificación de comunidades y grupos humanos
pertenecientes a pueblos indígenas u originarios", que el Viceministerio de Interculturalidad
del Ministerio de Cultura remitió a la Dirección General de Minería, en abril de 2013,
(Aspecto relevante n.° 4)

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V. RECOMENDACIONES

Como resultado de la auditoría de cumplimiento practicada al Ministerio de Energía y Minas, en


uso de las atribuciones conferidas en el literal b) del artículo 15° de la Ley n.° 27785, Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, con el
propósito de coadyuvar a la mejora de la capacidad y eficiencia de la entidad en la toma de
decisiones y en el manejo de sus recursos, se formulan las recomendaciones siguientes:

A la Señora Ministra de Energía y Minas:

1. Disponga, el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades


de los funcionarios y servidores comprendidos en las Observaciones n.°5 1, 2 y 3, teniendo
en consideración que su inconducta funcional no se encuentra comprendida bajo la
potestad sancionadora de la Contraloría General de la República.
(Conclusiones n.°3 1, 2 y 3)

2. Disponga, que el Viceministro de Minería instruya a la Dirección General de Asuntos


Ambientales Mineros encargada de realizar la consulta previa a los pueblos indígenas u
originarios cuyos derechos colectivos puedan verse afectados en forma directa, que la
etapa de identificación de pueblos indígenas u originarios, se sujete a establecido en la Ley
de Consulta Previa y su Reglamento, además de los lineamientos aprobados por el
Viceministerio de Interculturalidad del Ministerio de Cultura, de tal forma que la identificación
de una comunidad campesina o nativa, debe ser efectuada mediante visitas de campo que
permita el acopio de información debidamente sustentada a cargo de profesionales
debidamente entrenados, asimismo, se realice la evaluación de todos los criterios de
identificación establecidos en dicho marco normativo, los cuales deben ser interpretados de
manera integral.
(Conclusiones n.'s 1,2 y 5)

3. Disponga, que el Viceministro de Minería instruya a la Dirección General de Asuntos


Ambientales Mineros, que en los casos en los cuales las actividades mineras autorizadas
indebidamente por la Dirección General de Minería, hayan conducido o conduzcan a nuevas
actividades mineras (exploración, explotación, concesión de beneficio u otros) en os
ámbitos geográficos de las comunidades campesinas comprendidas en las dieciséis (16)
resoluciones directorales materia de denuncia por la Defensoría del Pueblo, así como de
aquellas evidenciadas en el presente informe, se dé inicio inmediato a la consulta previa a
efecto de identificar la existencia o no de pueblos indígenas u originarios cuyos derechos
colectivos puedan verse afectados en forma directa, contando de ser el caso, con la
asistencia técnica del Viceministerio de interculturalidad del Ministerio de Cultura, en
cumplimiento de sus funciones dispuestas en el artículo 28° del Decreto Supremo n.° 001-
2012-MC Reglamento de la Ley n.° 29785, Ley de Derecho a la Consulta Previa a los
Pueblos Indígenas u Originarios.
(Conclusiones n.'"g 1, 2, 3, 7, 8 y 10)

4. Disponga que el Director General de la Dirección General de Minería - DGM, instruya a la


Dirección Técnica Minera - DTM, como encargada del otorgamiento de concesiones de
beneficio, mantenga los archivos e información sustentatoda correspondiente a las posibles

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organizaciones comunales identificadas referencialmente como pueblos indígenas en las


áreas de los proyectos de concesión de beneficio, debidamente ordenada y completa,
facilitando el control posterior a cargo de la unidad orgánica correspondiente y ciñendo su
accionar a lo dispuesto en la Ley de Consulta Previa y su Reglamento, bajo
responsabilidad.
(Conclusión n.° 4)

5. Disponga que el Viceministro de Minería, instruya a la Dirección General de Asuntos


Ambientales Mineros que en el desarrollo de las consultas previas que lleve a cabo como
parte de sus funciones, considere los aspectos relativos al acopio de información en
trabajos de campo que se revelan en la Deficiencia de Control Interno n° 2, del presente
informe.
(Conclusión n.° 5)

6. Disponga, que el Director General de la Dirección General de Minería - DGM, instruya a la


Dirección Técnica Minera - DTM, a través de un Memorándum Circular a la integridad de los
profesionales encargados de efectuar inspecciones de las actividades de desarrollo y
preparación de los proyectos mineros, cautelen la ejecución de su labor en forma cabal
respecto a los "Aspectos y/o paramentos a verificar determinados previamente (según
anexo adjunto a las Autodirectorales de autorización de inspección)
(Conclusión n.° 6)

7. Disponga, que el Viceministro de Minería instruya a la Director General de la Dirección


General de Minería - DGM que en los procedimientos administrativos CM01 - Caso A:
Otorgamiento de Concesiones de Beneficio, y AMO1 - Caso A: Inicio de las Actividades de
Exploración y Caso B. lnicio/Reinicio de las actividades de desarrollo, preparación y
explotación (incluye plan de minado y botaderos), realice un análisis adecuado que conlleve
a definir con precisión el ámbito geográfico de los proyectos mineros y no sólo los territorios
que se superponen a dichos proyectos, información relevante para que la Dirección General
de Asuntos Ambientales Mineros lleve a cabo la labores de consulta previa del caso.
(Conclusión n.° 7)

8. Disponga, que el Viceministro de Minería dicte los lineamientos que permitan definir las
labores de apoyo que la Dirección General de Minería y la Oficina General de Gestión
Social deben brindar a la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros en su calidad
de responsable de conducir las consultas previas en el ámbito del subsector minero a efecto
evitar superposición de competencias funcionales sobre dicha materia.
(Conclusión n.° 9)

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VI APÉNDICES

Apéndice n.° 1 Relación de personas comprendidas en los hechos.


Apéndice n.° 2 Cédulas de comunicación de desviaciones de cumplimiento y los comentarios
presentados por las personas comprendidas en los hechos.
Apéndice n.° 3 Evaluación de los comentarios presentados por las personas comprendidas en
los hechos.
Apéndice n.° 4 Informes de evaluación de los profesionales en antropologia contratados por el
OCI abs informes de caracterización de las Comunidades Campesinas de
Cayhuachahua, Huaquirca, Huallhua y Collpa Ccasahui.
Apéndice n.° 5 Acta de Visita a la Comunidad Campesina de Huaquirca.
Apéndice n.° 6 Resoluciones Directorales de autorización de inicio de actividades de
exploración en los proyectos Alicia y Yagku Entsa.
Apéndice n.° 7 Informes de Evaluación que motivaron la emisión de las RD de autorización de
inicio de actividades de exploración en los proyectos Alicia y Yagku Entsa.
Apéndice n.° 8 Acta de Visita a la Comunidad Nativa Naranjos de 26 de setiembre de 2015.
Apéndice n.° 9 Informes n.° 002-2012-DGIDPNMI/MC y 07-2013-GMVA-DGIDP-VMI-MC.
Apéndice n.° 10 Informes de Evaluación y Resolución Directoral de aprobación de inicio de
actividades de exploración, relacionadas al proyecto Capillas.
Apéndice n.°11 Informes de Evaluación y Resolución Directoral de aprobación de inicio de
actividades de explotación, relacionadas al proyecto Santander.
Apéndice n.° 12 Informes de Evaluación y Resolución Directoral de aprobación de inicio de
actividades de exploración, relacionadas al proyecto Antabamba.
Apéndice n.° 13 Informes de Evaluación y Resolución Directoral de aprobación de inicio de
actividades de exploración, relacionadas al proyecto Constancia.
Apéndice n.° 14 Acta de Visita a la Comunidad Campesina de Chilloroya.
Apéndice n.° 15 Informe de Conformidad, Evaluación y Resolución Directoral de aprobación de
inicio de actividades de explotación, relacionadas al proyecto Antamayo.
Apéndice n.° 16 Informe de Caracterización de la Comunidad Campesina de Flor de Cantu.
Apéndice n.° 17 Acta de Visita a la Comunidad Campesina Flor de Cantu.

San Boda, 12 de noviembre de 2015.

t 4 1%
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Edward Jalisnntes carhuaz Mig -
sir ello Cruz
Jefe de comisión S _;b6 is r de comisión

Jor• Irrya a Villarreal


Jefe del gano de Control Institucional

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energla y Minas, Lima.


Periodo del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014
Apéndice n.° 01
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Ministerio
de Energía y Mtnas'4.4
INFORME DE AUDITORIA N°08-2015-2-0054

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RELACIÓN DE PERSONAS COMPRENDIDAS EN LOS HECHOS

Periodo de Gestión Presunta responsabilidad


Documento
Condición de Adrrinistrativa
Nombres y Nacional de Dirección
N' Cargo Desempeñado vinculo laboral o Observaciones
Apellides Identidad domiciliaria Civil Penal
Desde Hasta contractual Fecha de Competencia
- ocurrencia de los
hechos Entidad RAS
27/07/2013 (1
06/082013 (1
Calle Eddi Fromm n.'1
Director General de la 30/07/2014 n
1
Edgardo Ellas
Alva Razan
06984888 Dirección General de 07/02/21112 08/05/2015
CAP
Designado
146, Urb. Santa Maria
de Villa -Chorrillos -
1,2 y3 13/08/2013 n x
Mineria 09/042013 (1
Lima.
0610212015r')
14/082013 n
Calle Los Almendros, 22107(2013(1
.
Renal° Máximo N.° 187, Urb. 06/08/2013 (1
Director de la Dirección
2 Caballero la 09540655 21/03/2013 Continua CAS Residencial 1y2 30)07)2014 (1 x
Normativa de Minería
Rosa 1 Montenico - la 09M/2013 (1
Molina-Urna. 08/02/2015 (1
19/07/2013 (1
05I08)2013(')
Av. Amado Márquez 1 25107/2014 (1
3
Herminio Juan
Morales Zapata
07189643
DirectordelaDíratián
Tecnica de Minería
21)02/2012 Continua
CAP
Nombrado
n.' 881 - Jesus Maria 1, 2 y 3 125)82013 n x
-Urna 1 ovo-val a n
08/02/2013n
D2,08/2013(')
Calle Santa Inés n.'
Martha Cecilia
Abogada de la Dirección 108 Dpto. 401. Urb. 19/07/2013 (1
4 Vasquez 10135640 23142012 Continua CAS 1 y2
General de Alnería Agrupación Clement - 05/08/2013 (1
Bonifaz
Pueblo Libre -Lima
' .rh Asistencia técnica en Calle Luis Felipe 19/072013(1
Elrrter Moises evaluar autorizaciones de Servicb Autónomo Villartin n.'1010, Int 05108/2013 (1
5 18034547 20/082012 17103/2015
Ruiz Guio inicio de actividades de c..") 402 -San Isidro -
1, 2 y3
1617/2014 n x
exploración o explotación y Lima. 08/04/2013 (1

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Lima


Período del de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

f: -7
Ministerio -
de Energía
— -y mas tip
INFORME DE AUDITORÍA N°08-2015-2.0054

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RELACIÓN DE PERSONAS COMPRENDIDAS EN LOS HECHOS

Período de Gestión Presunta responsabilidad

Documento
Condición de Administrativa
Nombres y Nacional de Dirección
N° Cargo Desempeñado vínculo laboral o Observaciones
Apellidos Identidad domiciliaria Civil Penal
Desde Hasta contractual Fecha de Competencia
N° r) r)
ocurrencia de los
hechos Entidad PAZ

coordinación con titulares 08/02/2013(°°)


sobre el proceso de 02/98/2013 (en
consulta previa
Asistencia legal en
Av. Lomas de la
evaluación de expedientes
Molina Vieja ri.• 665,
Rector Antonio y coordinación en relación Sentido Autónomo 16/07/2014 n
6 09850957 26/10/2012 20/04/2015 Urb. Lomas de la 2y3 x
Bejarano Gil a solicitudes de rn) 02X18/2013 (i
Molina Vieja - La
autorización de actividades
Molina - Lima.
de indo de exploración.
Carlos Alfredo 612. A, Lote. 7, Urb.
CAP
Ascanoa 07012945 Ingeniero111 21/0512012 Continua La Villa -Chonillos - 2 12/08/2013 n x
Nombrado
Sapaico Lima
Cale Los Cerezos,
Servicio profesional de
N.' 211, Int. 307, Urb.
Francisco Yana evaluación, autorización de
8 19991035 03/08/2012 Continua CAS Residencial 2 12/08/2013 (n) x
Jahuira expedientes y ifismlización
Monterrico - La
al área técnica minera.
• . Molina - Lima.
1 anda:
-almenas de hechos elacionados a la observación n.101.
: Ocurrencia de hechos relacionados a la observación 02.
("1: Ocurrencia de hechos relacionados a la observación n? 03.
Contrataciones efectuadas mediante Órdenes de Servicio.

Auditoria de cumplimiento al Ministerio de Energía y Minas, Urna


Periodo de 1 de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2014

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