GUIA 28
CDU: 006.063
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A identificação de conformidade pode ser feita sob a for- As condições básicas para obtenção e manutenção de
ma de um certificado de conformidade ou de uma mar- licença(3) para emissão de certificado de conformidade
ca de conformidade. (Ver ISO/IEC GUIDE 23.) ou utilização de marca de conformidade são que o so-
licitante/licenciado siga as regras gerais e as específi-
Um organismo de certificação que opera o sistema em cas(4) do esquema apropriado e aplique a identificação
nível nacional deve, no mínimo, possuir estrutura orga- de conformidade apenas aos produtos que se encontrem
nizacional adequada(1) e utilizar pessoal, equipamen- dentro do âmbito de sua licença e estejam em conformi-
tos e procedimentos operacionais que cumpram os cri- dade com as normas pertinentes.
térios dados no ISO/IEC GUIDE 24 e ABNT ISO/IEC
GUIA 25:1993. 4 Solicitação de licença
Qualquer programa de certificação sob tal sistema re- A solicitação deve ser feita em formulário apropriado,
quer, como pré-requisito, uma norma que seja adequada conforme o exemplo do anexo B, fornecido pelo organis-
aos fins da certificação. (Ver ISO/IEC GUIDE 7.) mo de certificação.
ISO/IEC GUIDE 7, Requirements for standards suitable for Um organismo de certificação ao receber o formulário de
product.(2) solicitação preenchido e o comprovante do depósito, se
(1)
Diretrizes para este assunto estão em preparação na ISO/CERTICO.
(2)
A ser publicado em breve.
(3)
Para os propósitos deste documento, as palavras "licença" e "licenciado" são usadas, embora a concessão de uma licença seja ape-
nas um dos diversos meios de indicar que o solicitante em questão foi aceito pelo organismo de certificação.
(4)
Ver anexo A.
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Cópia não autorizada
requerido, deve confirmar o recebimento ao solicitante e O solicitante deve garantir ao organismo de certificação
fornecer-lhe quaisquer informações adicionais necessá- que a questão da responsabilidade pelo sistema da qua-
rias ao processo de solicitação. lidade está claramente definida, por exemplo, indicando
uma pessoa não subordinada à gerência de produção, no
5 Avaliação inicial do sistema da qualidade da que concerne ao desempenho técnico de suas funções,
fábrica e ensaios iniciais qualificada para manter contato com o organismo de cer-
tificação, a fim de assegurar que o disposto anteriormen-
5.1 Generalidades te foi observado.
O organismo de certificação é responsável por todas as A coleta de amostras para ensaios e verificações deve se
ações de certificação, desde a avaliação, ensaios iniciais, basear nas regras específicas do esquema.
e avaliação do sistema da qualidade da fábrica até a su-
pervisão do produto fabricado. As amostras devem ser representativas de todo o grupo
ou linha de produto a ser certificado, e devem ser fabri-
O organismo de certificação deve informar ao solicitante cadas, utilizando as ferramentas de produção, e monta-
os resultados da avaliação e ensaios iniciais. das, usando métodos estabelecidos para a produção nor-
mal.
Se o organismo de certificação não considerar atendidos
todos os requisitos para a concessão da licença, deve Quando ensaios forem baseados em amostras de protóti-
informar ao solicitante os aspectos pelos quais a solicita- pos, ensaios de confirmação ou verificações apropriados
ção foi indeferida.
devem ser feitos em amostras da produção.
Se o solicitante puder demonstrar que adotou ações cor-
retivas para adequar-se a todos os requisitos dentro de 5.3.2 Realização dos ensaios iniciais
um determinado prazo, o organismo de certificação deve
repetir apenas as partes necessárias dos procedimentos Os ensaios iniciais devem ser realizados de acordo com
de avaliação e ensaios iniciais. Caso contrário, a solici- a(s) norma(s) pertinente(s) e as regras específicas do es-
tação deve ser cancelada. quema.
Quando for estipulado pelo organismo de certificação um 5.3.3 Uso de dados de ensaios realizados por organismos
limite de custos, como parte do procedimento de soli- que não o de certificação
citação, pode ser exigido o preenchimento de nova so-
licitação ou o aumento do referido limite. Quando o organismo de certificação optar pela utiliza-
ção de dados de ensaios realizados por terceira-parte,
Uma reavaliação pode não ser necessária para novas o organismo, ou a entidade de inspeção por ele desig-
solicitações relativas ao mesmo produto. nada, deve garantir que a parte encarregada da exe-
cução dos ensaios atende, pelo menos, os critérios do
5.2 Avaliação do sistema da qualidade da fábrica
ISO/IEC GUIDE 24 e do ABNT ISO/IEC GUIA 25.
A avaliação do sistema da qualidade da fábrica solici-
tante faz parte da avaliação inicial. Esta avaliação pode 6 Licenciamento
ser feita de acordo com os requisitos determinados nas
regras específicas do esquema. Quando ficar demonstrado o total cumprimento dos requi-
sitos, o organismo de certificação deve, conseqüente-
Todos os registros relativos à implementação do sistema mente, informar tal fato ao solicitante, apresentar o con-
da qualidade concernentes à certificação devem estar trato de concessão de licença(6), para assinatura (a menos
prontamente disponíveis para avaliação pelo organismo que isto já tenha sido feito), e emitir a licença. (Exemplos
de certificação. de tais contrato e licença são apresentados no anexo C.)
(5)
“Ensaios iniciais, como aqui empregado, refere-se ao processo pelo qual o organismo de certificação determina se o produto preen-
che os requisitos da(s) norma(s) pertinente(s), antes de conceder ou estender uma licença. É freqüentemente chamado de “ensaio de
tipo”.
(6)
Se o programa de certificação estiver sob a proteção de uma lei que especifica em detalhes o sistema em questão e se tal sistema
for administrado por um órgão governamental ou órgão representante do governo, tal acordo pode não ser necessário.
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Cópia não autorizada
O licenciado deve ser informado dos resultados da su- - nome do produto, se apenas a sua classificação não for
pervisão. óbvia;
(7) Em alguns casos, pode ser desnecessário basear a supervisão na repetição de todos os elementos do ensaio inicial; este poderia ser
o caso de produtos feitos sob encomenda e aplicar-se-ia a casos em que os ensaios iniciais sejam muito complicados ou as amostras
muito caras. Em tais situações, a supervisão pode basear-se apenas em verificações ou estar combinada com ensaios mais simples
de identificação, para assegurar que o produto esteja em conformidade com a amostra ensaiada. Tais ensaios de identificação devem
ser descritos nas regras específicas do esquema.
3
Cópia não autorizada
Se o fabricante desejar publicar partes de relatórios de Uma licença pode também ser suspensa, após acordo
ensaios relativos à certificação de seus produtos deve, mútuo entre o organismo de certificação e o licenciado,
para isto, obter autorização por escrito do organismo de por um período limitado de parada de produção ou por
certificação. outras razões.
O licenciado não deve especificar função, características A suspensão oficial de uma licença deve ser confirmada
ou outros dados nas informações ao usuário que possam pelo organismo de certificação, por carta registrada ao
induzir os compradores a acreditar que o desempenho fabricante ou por meio equivalente.
do produto ou seu uso estão cobertos pela certificação,
quando de fato não o estão. Manuais de instruções ou O organismo de certificação deve indicar as condições
outro tipo de informação ao usuário que acompanhem o sob as quais a suspensão será retirada, tais como, por
produto e façam referência ao esquema de certificação exemplo, ação corretiva adotada de acordo com o item 15.
devem ser aprovados pelo organismo de certificação, se
tal for requerido pelas regras específicas do esquema. Ao fim do período de suspensão, o organismo de cer-
tificação deve investigar se as condições estipuladas pa-
11 Confidencialidade ra a revalidação da licença foram cumpridas.
E de responsabilidade do organismo de certificação as-
No caso de cumprimento de tais condições, o organismo
segurar que seus empregados e seus agentes (ver item 8,
de certificação retira a suspensão e notifica o fabricante
segundo parágrafo) mantenham o sigilo de todas as
de que a licença foi revalidada.
informações confidenciais de que venham a tomar co-
nhecimento em decorrência de seus contatos com o li-
Se as condições não forem cumpridas, o organismo de
cenciado.
certificação deve cancelar a licença.
12 Uso indevido do certificado ou da marca de
14 Cancelamento
conformidade
O organismo de certificação deve operar um programa 14.1 Além da suspensão, uma licença pode ser cance-
de verificação, como parte de seu programa de controle lada nos seguintes casos:
do uso de seu certificado ou da marca de conformidade.
- se a supervisão mostrar que a não-conformidade é
Referências incorretas ao sistema de certificação ou uso grave;
enganoso do certificado ou da marca encontrados em
propaganda, catálogos, etc. devem ser tratados com - se o licenciado não cumprir com o disposto em suas
ações adequadas, que podem incluir ações corretivas ou obrigações financeiras;
legais ou publicação da transgressão.
- se houver alguma outra violação do acordo de conces-
Nos casos de uso indevido do certificado ou da marca de são de licença;
conformidade, pelos licenciados, ações corretivas de-
vem ser adotadas. - se o licenciado tomar medidas inadequadas em caso de
suspensão.
13 Suspensão da licença para um produto
Nos casos anteriores, o organismo de certificação tem o
A licença concedida para um determinado produto pode direito de cancelar a licença, informando o fato ao licencia-
ser suspensa por um período limitado, por exemplo, nos do por meio de carta registrada ou meio equivalente. No
seguintes casos: que concerne ao estabelecimento de prazos, ver artigo 10
do modelo de acordo de licença (anexo C).
- se a supervisão mostrar não-conformidade com os
requisitos, de natureza tal que não seja necessária a O licenciado pode impetrar recurso, e o organismo de cer-
revogação imediata; tificação, se o considerar, pode decidir dar seguimento ou
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Cópia não autorizada
não à decisão de cancelar a licença, de acordo com o ma revisada, no caso em que a edição anterior desta
caso. serviu de base para a certificação.
Antes de cancelar uma licença, o organismo de certifi- A data efetiva de modificação da norma deve ser publica-
cação deve decidir as providências relativas aos produ- da pelo organismo de certificação e todos os licenciados
tos que foram licenciados durante a vigência da licença, registrados pelo esquema em questão do organismo de
se a marca de conformidade deve ser removida dos pro- certificação devem ser notificados, provendo-se um pra-
dutos em estoque e talvez, mesmo dos produtos já ven- zo adequado para nova solicitação.
didos, se praticável, ou se deve ser permitida a libera-
ção do estoque de produtos marcados por um curto es- Os fatores a serem considerados, quando do estabe-
paço de tempo, ou se o caso requer outras ações. lecimento da data efetiva, incluem, mas não neces-
sariamente se restringem a:
14.2 A licença pode ainda ser cancelada por outras dispo-
sições estabelecidas no contrato de licença, bem como - urgência de adequação a novos requisitos ambientais
nos seguintes casos: ou relativos à saúde e segurança;
- se o licenciado não desejar prorrogá-la; - período de tempo e custos financeiros para reapare-
lhagem e fabricação do produto em conformidade com
- se as normas forem modificadas e o licenciado não pu- os requisitos revisados;
der ou não quiser assegurar o cumprimento aos novos
requisitos, conforme item 16. - volume do estoque existente e se este pode ser re-
processado para adequar-se aos requisitos revisados;
- se o produto deixar de ser fabricado ou o licenciado sair
do ramo. - não-concessão de vantagens comerciais não intencio-
nais a uma determinada fábrica ou projeto;
14.3 O cancelamento de uma licença pode ser publicado
pelo organismo de certificação. - problemas operacionais do organismo de certificação.
No caso de uso indevido de um certificado ou uma mar- Onde existirem questões quanto à responsabilidade civil
ca de conformidade, deve ser adotada ação corretiva pa- pelo fato do produto, estas devem ser tratadas com base
ra salva guardar seu uso. no sistema legal pertinente.
Existem certos fatores que precisam ser considerados, As taxas para operação de um esquema de certificação
quando do estabelecimento de uma data efetiva para a devem ser decididas pelo organismo de certificação em
entrada em vigor dos requisitos de produto de uma nor- cada caso.
/ANEXOS
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Cópia não autorizada
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Cópia não autorizada
Anexo A
Para cada esquema, deve ser estabelecido um conjunto - avaliação da competência do pessoal da fábrica;
de regras específicas, levando em conta os métodos de
produção e o tipo de produto ou grupo de produtos a - avaliação do equipamento de medição e ensaio usa-
serem cobertos pelo esquema (ver item 4). Ao estabele- do pelo fabricante, incluindo calibração;
cer regras específicas para um esquema, a seguinte lista
de verificação pode ser utilizada, para indicar os pontos - marcação do produto (relativa à marca de confor-
que devem ser considerados, entre outros: midade);
a) Identificação completa do produto e das normas a que - lista de verificação de possíveis instruções (por
o esquema se aplica; exemplo, para montagem ou uso);
- ensaios iniciais do produto e métodos de ensaio; - avaliação dos resultados das verificações;
(8)
Incluindo inspeção de recebimento de insumos, matérias-primas, partes e produtos acabados, para verificar se preenchem requisitos
contratuais de estocagem e transporte interno.
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Cópia não autorizada
Anexo B
Endereço comercial:
Declaração:* Declaramos estar dispostos a, mediante resultados positivos da avaliação e ensaios iniciais, assinar, dentro
de um prazo determinado, contrato relativo à certificação dos produtos acima mencionados.
........................................................................................................................................................................
(em letra de forma)
Assinatura .......................................................................................................................................................
* (Exemplos)
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Cópia não autorizada
Apêndice 1 do anexo B
Este questionário deve ser preenchido e devolvido junto com o formulário de solicitação. A sua função é fornecer in-
formações preliminares relativas ao solicitante e a sua capacidade de exercer controle da qualidade e garantir contí-
nua conformidade dos seus produtos aos requisitos das especificações pertinentes.
Este documento deve ser utilizado pela equipe de inspeção do organismo de certificação, durante a visita preliminar à
fábrica ou fábricas envolvidas, como parte da avaliação inicial.
Um documento separado deve ser preenchido para cada fábrica envolvida ou devem estar claramente indicadas as
diferenças entre as fábricas.
As informações prestadas neste documento devem ser tratadas com estrita confidencialidade.
O produto já foi ensaiado de acordo com a norma? (em caso positivo, anexar relatório):
Urgência da solicitação.
ÍNDICE
Seção 3 - Fabricação
1.1 Procedimentos/documentação
(9)
Este modelo foi escolhido por ser prática nacional atual; não foi feita nenhuma tentativa de harmonizar o vocabulário com a maior parte des-
te Guia. Este modelo pode ser adaptado de acordo com a situação específica de um determinado sistema.
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Cópia não autorizada
1.1.3 Em caso afirmativo, isto identifica um lote como uma entidade separada?
1.1.5 Se não, como o sistema permite segregação dos produtos em caso de qualidade duvidosa?
Favor prestar as seguintes informações sobre a organização da equipe de Controle da Qualidade (CQ) da fábrica:
1.2.5.1 Materiais?
Favor detalhar os principais materiais comprados, especificações usadas e principais fornecedores envolvidos.
Favor especificar também os métodos de garantia da qualidade adotados no recebimento de materiais, componentes
ou serviços, indicando a ação que é tomada em caso de rejeição.
Seção 3 - Fabricação
3.1 Sistema
Favor detalhar as diferentes fases de fabricação - pode ser vantajoso anexar programa de produção e/ou gráfico mostran-
do as fases.
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Cópia não autorizada
4.1 Sistema
Favor detalhar o sistema de Controle da Qualidade, incluindo sistema de amostragem utilizado, com especial referência
aos ensaios requeridos pelas normas pertinentes. É vantajoso anexar um programa de CQ ou suplemento de referência
cruzada ao gráfico requisitado em 3.1.
Favor detalhar o equipamento de ensaio usado, nomes e referências dos fabricantes, e indicar sistema e freqüência de
verificações e se existem certificados disponíveis.
5.1 Generalidades
5.1.1 Favor indicar a forma de especificação de características principais, por exemplo, desenhos, catálogos de produ-
tos/partes, amostras de referência, etc. Indicar também outros registros gerais existentes.
5.2.1 Favor indicar o nível de defeitos encontrados nos últimos seis meses. Se já foram realizados ensaios de acordo com
as normas pertinentes, anexar cópias do sumário de resultados dos ensaios, se disponíveis.
5.2.2 Favor indicar o número de reclamações feitas durante o período de vigência da garantia e/ou por outros meios e dar
percentual da produção total.
5.2.3 Já foram feitos ensaios independentes dos produtos face às normas? Por quem? Favor anexar cópias, se diponíveis.
Favor anexar a ilustração, se disponível, e indicar o método, por exemplo, etiqueta especial, gravação em relevo, etc., que
será usado para mostrar a marca de conformidade. Favor indicar em que estágio de fabricação a marca de conformida-
de será aplicada.
Favor encaminhar a ilustração da forma proposta e indicar em que estágio de fabricação ou expedição o certificado se-
rá emitido. Um modelo de certificado é reproduzido no apêndice 2, a título de exemplo.
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Cópia não autorizada
Apêndice 2 do anexo B
Certificado Nº ..........
(nome da firma) cumpriu as regras gerais e as específicas Nº ....................................................... no que diz respeito ao sis-
tema de certificação para a fabricação de ................................................................................ indicado no quadro anexo.
(nome do produto)
Estas regras exigiram "inter alia" submeter amostras do referido produto a verificações e ensaios, pelo organismo de
certificação, de acordo com as normas indicadas no quadro. Além disso, o esquema exige da firma:
a) permitir que sua(s) fábricas situada(s) em .................................. sejam periodicamente inspecionadas pelo orga-
(endereço)
nismo de certificação e, .............................................................
b) permitir que amostras do referido produto sejam retiradas da produção, ou do mercado, para ensaios e verifica-
ções independentes que assegurem que a continuidade da conformidade está sendo mantida.
Este Certificado é concedido com a autoridade do Comitê de Certificação do ............. ,* cujos termos de referência estão
definidos no documento Nº ........................................................................................................ de 19 ...... [data]
A firma compromete-se, perante o organismo de certificação, a observar e cumprir estritamente os requisitos das normas
indicadas, das regras gerais e as específicas e de quaisquer outras regras que o organismo de certificação estabeleça pa-
ra o esquema.
.............................................................................................................................................................................................
(Diretor)
[NOTA - As regras de um Sistema de Certificação por terceira parte podem ainda especificar informações adicionais que devam ser
incluídas.]
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Cópia não autorizada
Anexo C
O Organismo de Certificação ........................... , possuindo suas dependências oficiais em ............. , aqui referido como
organismo de certificação, e representado, para estes fins, por ................ , ............................ , vem por meio deste outor-
(nome) (cargo)
gar a que tem suas dependências legais em, aqui referido como licenciado, concessão para certificar os produtos es-
pecificados na licença anexa, como aprovados pelo organismo de certificação, os quais serão controlados pelo licencia-
do de acordo com as normas e com as regras específicas mencionadas nesta licença e sob as condições do seguinte
acordo geral:
As cláusulas das regras gerais para o sistema de certificação (em questão) se aplicam a este acordo assim como a(s)
norma(s) e regras específicas mencionadas na licença anexa.
2.1 O licenciado concorda que os produtos certificados, por ele fabricados e fornecidos, conforme especificado na licen-
ça anexa a este acordo e nele baseada, devem estar em conformidade com os requisitos estipulados nas normas e regras
específicas mencionadas na licença. Em contrapartida, o organismo de certificação autoriza o licenciado a certificar os
produtos cobertos pela licença, conforme dito nas regras específicas do esquema.
2.2 O licenciado concorda que os representantes do organismo de certificação devem ter livre acesso, independente de
notificação anterior, às dependências da fábrica coberta pela licença durante o expediente normal desta.
2.3 O licenciado concorda que os produtos para os quais a licença é concedida devem ser produzidos segundo as mes-
mas especificações e condições que a amostra que o organismo de certificação verificou, através de ensaios iniciais, es-
tar em conformidade com as normas e regras específicas mencionadas na licença.
Artigo 3: Supervisão
3.1 O organismo de certificação deve manter sob supervisão contínua o cumprimento das obrigações do licenciado, de
acordo com as condições mencionadas nas regras gerais para o sistema de certificação e com as regras específicas pa-
ra o esquema como definido na licença.
3.2 A supervisão deve ser realizada por funcionários do organismo de certificação ou por funcionários de organismos
credenciados por ele.
O licenciado deve informar ao organismo de certificação qualquer modificação que pretenda fazer no produto, no proces-
so de fabricação ou no sistema de garantia da qualidade.
Artigo 5: Reclamações
O licenciado deve, por solicitação do organismo de certificação, manter registros e relatar a este quaisquer reclamações
envolvendo os aspectos do produto cobertos pela licença.
Artigo 6: Publicidade
6.1 O licenciado tem o direito de divulgar que foi autorizado a certificar os produtos aos quais se aplica a licença.
6.2 Entre outros métodos, o organismo de certificação deve tornar pública a autorização de certificação de conformidade,
bem como o cancelamento deste.
Artigo 7: Confidencialidade
O organismo de certificação é responsável pela manutenção de confidencialidade por parte de seus empregados, no que
concerne a toda informação confidencial que lhes for transmitida, como conseqüência de seus contatos com o licenciado.
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Cópia não autorizada
Artigo 8: Pagamento
8.1 O licenciado deve pagar ao organismo de certificação todas as despesas relativas à supervisão, incluindo ensaios,
inspeções e custos administrativos.
Este contrato entra em vigor em ......... , e permanecerá válido até .......... , a não ser que seja revogado por razões jus-
tificadas ou cancelado por uma das partes, após a devida notificação dada a outra parte.
Em caso de cancelamento da licença, o prazo necessário de aviso prévio do cancelamento é variável de acordo com a
situação que o causou.
Situação que requer o despacho de aviso que pode Prazo de antecedência do aviso prévio de
levar ao cancelamento cancelamento
O aviso de cancelamento deverá ser enviado por carta registrada, ou por meio equivalente, a outra parte, declarando as
razões e a data de término do contrato.
11.1 Se os requisitos aplicáveis aos produtos cobertos por este contrato forem modificados, o organismo de certificação de-
ve informar imediatamente ao licenciado, por carta registrada, ou por meio equivalente, determinando a data em que se
efetivarão as modificações dos requisitos e notificando-o de qualquer necessidade de verificação suplementar nos
produtos objeto deste acordo.
11.2 Dentro de um determinado prazo especificado, após o recebimento do aviso descrito no item 11.1, o licenciado de-
ve informar ao organismo de certificação, por carta registrada ou por meio equivalente, se está preparado para aceitar
as modificações. Se o licenciado confirmar dentro do prazo determinado a aceitação da modificação e os resultados dos
exames suplementares forem favoráveis, uma licença suplementar deve ser publicada, ou outras modificações execu-
tadas nos registros do organismo de certificação.
11.3 Se o licenciado avisar ao organismo de certificação que ele não está preparado para aceitar a modificação dentro
do prazo determinado de acordo com 11.2, ou se ele permitir que os termos para aceitação prescrevam, ou se o resulta-
do de algum dos ensaios suplementares não for favorável, a licença, cobrindo o produto, deixará de ser válida, a partir
da data de efetivação da modificação das especificações pelo organismo de certificação, a menos que o organismo de
certificação decida de outra forma.
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Artigo 13 : Recursos/disputa
Todas as disputas que possam surgir relativas a este acordo devem ser decididas segundo os procedimentos de recur-
sos do organismo de certificação.
Emitido em duas vias e assinado pelos representantes autorizados do organismo de certificação e do licenciado.
........................................................................................... .........................................................................................
(Assinatura) (cargo) (Assinatura) (cargo)
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Cópia não autorizada
Apêndice 1 do anexo C
A ........................................................................................................................................................................ (licenciado)
.............................................................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................................................
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