GESTION DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO
 OBJETIVOS

Desarrollar herramientas aplicativas para

facilitar la implementación de un sistema
OHSAS y normativa legal, basadas en un
enfoque de auditoría.

Transmitir los medios para enfocar un

proceso de implementación práctico y
simplificado, estableciendo criterios válidos
que permitan una adecuada planificación,
implementación y monitoreo de un sistema
de gestión.

Identificar y analizar los principales fallas de

la organizaciones a la hora de implementar
cada requisito normativo y las acciones
correctivas aplicables.
Gestión
Conjunto de actividades conducentes y
sistemáticas para el logro de un
determinado objetivo.
Desempeño de S & SO
Resultados medibles de la gestión de
prevención que hace la organización de
sus riesgos de S& SO.
Sistema de Gestión
Grupo de elementos interrelacionados
usados para establecer la política y los
objetivos y para cumplir estos objetivos.
Incluye la estructura de la organización,
la planificación de actividades, las
responsabilidades, las procedimientos,
los procesos y recursos.
 Factores para implementar y certificar un sistema de gestión de S&SO
• Mayor auto regulación promovida por acciones gubernamentales
• Mejorar la imagen de la Empresa.
• Alineamiento a un plan estratégico
• Compromiso con organización sindical
• Incremento constante de las exigencias de la legislación.
Beneficios que se pueden obtener con el tiempo....
• Control aceptable de los riesgos de las actividades
• Reducción de ausentismo / presentismo laboral.
• Mejora de la productividad.
• Reducción de demandas laborales y pólizas de seguro de accidentes y
patrimoniales.
• Mejora de las relaciones con los grupos de interés.
• Motivación, reconocimiento y retención del talento humano.
 1. IPERC
2. REQUISITOS
LEGALES
3. OBJETIVOS
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
4. PROGRAMAS DE
GESTIÓN
ELEMENTOS DEL SISTEMA SST
 DIAGNOSTICO

Alcance: Las actividades que se desarrollan en

….. que afecten la seguridad y salud de las
partes interesadas y bienes de la Empresa.

Se realiza un análisis gap o análisis de brecha

entre la situación actual de la empresa y el
cumplimiento de los requisitos establecidos en
la norma.
Es recomendable realizar paralelamente un
diagnostico de clima laboral: liderazgo,
motivación, entre otros.
Deber ser usado para el inicio de la mejora
continua.
Sistema de gestión no adecuado a la realidad
de funcionamiento de la organización
 DIAGNOSTICO – PLAN INTERVENCION

Si bien, la premisa es garantizar

la protección del ser humano, la
propiedad y el ambiente, el costo
de las medidas para lograrlo,
afectará los costos de
producción, por lo que se
requiere alcanzar un balance
óptimo entre el costo del control
y la efectividad en la eliminación ¿COSTO
o reducción de los riesgos.
BENEFICIO?
 BRECHAS - DIAGNOSTICO

a. Deficiente compromiso de la Alta Dirección

b. Resistencia al cambio
c. Falta de estrategia de motivación y reconocimiento.
d. Deficiente selección de alternativas de cumplimiento
de requisitos de norma.
e. Insuficiente disponibilidad de recursos
POLITICA

La alta dirección definirá y autorizará

la política de SST de la organización y
se asegurará que este definida
dentro del alcance del sistema de
gestión.
Compromiso de la dirección de una
organización puesto de manifiesto a
través de una intención y dirección
general, relacionada a su desempeño
de S&SO.
Constituye una declaración
autorizada de la alta dirección y
establece los lineamientos para el
establecimiento de los objetivos,
metas y programas.
 POLITICA

a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud

de los riesgos de SST de la organización;
b) incluir un compromiso de prevención de lesiones,
enfermedad, mejoramiento continuo y desempeño

c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST

aplicable vigente y con otros requisitos suscritos y de OHSAS

d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.

e) ser documentada, implementada y mantenida

f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la organización

g) estar a disposición de todas las partes interesadas; y revisada periódicamente

 POLITICA

En Cementos Terson, producimos cemento contando

con el compromiso y empeño de nuestro personal
competitivo, usando racionalmente nuestros recursos,
optando tecnologías limpias y eficientes, satisfaciendo
a nuestros clientes y contribuyendo al desarrollo de la a. Apropiada a la naturaleza y
sociedad. magnitud de los riesgos de la
organización.
Comprometiéndonos a: b. Compromiso de mejora continua,
prevención de incidentes y
Mejorando continuamente nuestras actividades con la enfermedades ocupacionales
aplicación del Sistema de Gestión OHSAS 18001 c. Compromiso de cumplimiento
legal, otros y requisitos de
Cumplir con la normatividad legal vigente aplicable, norma.
los requisitos de la norma OHSAS 18001 y otros que la d. Compromiso de Mejora del
empresa adopte voluntariamente. Desempeño

Identificar, evaluar y controlar en forma continua, los

riesgos que afecten o dañen la seguridad y salud de
las personas y/o bienes, involucrados en nuestras
actividades para prevenir y controlar la ocurrencia de
incidentes y enfermedades ocupacionales;
manteniendo permanentemente la mejora de nuestro
desempeño en seguridad y salud Raúlocupacional.
Prado
Gerente General
Revisión: 02/2012-02-25
PLANIFICACION

a. Requisitos legales
b. IPER
c. Objetivos y metas
d. Programa de gestión
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento para identificar, acceder, mantener y comunicar los
requisitos de SSO legales y otros que aplique a las actividades de la
empresa o hayan sido adoptados voluntariamente.
La organización debe asegurar que estos requisitos se consideran
cuando se establece, implanta y mantiene sus sistema de gestión.

• ¿ De que manera la organización tiene acceso e identifica los requisitos legales y otros requisitos relevantes?
• ¿De que manera la organización realiza el seguimiento de los cambios en los requisitos legales y otros requisitos?
• ¿De que manera la organización comunica a sus empleados la información relevante sobre los requisitos legales y
otros requisitos?
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

• La organización debe mantener esta información

actualizada.
• Comunicará la información relevante sobre requisitos
legales y otros a las personas que trabajan bajo el control
de la organización, y otros partes interesadas relevantes
a. Interna Mesa de partes recibe y remite correo electrónico
revisa el contenido de la síntesis
* Lista de documentos externos
determina si alguna norma es aplicable
* Reglamentos internos Area Legal determina si es de carácter urgente su difusión
* Procedimientos – PET, ARO-AST, IPERC solicita el texto de la norma
b. Externa emite el informe al usuario
revisa el contenido de la síntesis
* Procedimiento para la selección de procesos de
determina si alguna norma es aplicable
contratación: Compras, Servicios, Obras, Consultorías y Area usuaria
solicita el texto de la norma
Asesorías. adecua y actualiza la documentación
* Requerimiento de homologación de proveedores
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

a. Condiciones contractuales
b. Acuerdos con los empleados
c. Acuerdos con partes interesadas
d. Acuerdos con autoridades sanitarias
e. Directrices no reglamentarias.
f. Principios voluntarios, códigos de prácticas
g. Compromisos públicos de la organización.
h. Requisitos corporativos
 LISTA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha de actualización :
2011-01-15

MINISTERIO DE TRABAJO

N°
ITEM DOCUMENTO UBICACIÓN ARCHIVO FECHA DE EMISIÓN
COPIA
DS 42-F Reglamento de Seguridad
1 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 22 de Mayo de 1964
Industrial
D.S. N° 002-72-TR Reglamento del
Decreto Ley N° 18846 de Accidentes de
2 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 24 de Febrero de 1972
Trabajo y Enfermedades Profesionales
del Personal Obrero.
RS N° 021-83-TR Aprueban Normas
3 Básicas de Seguridad e Higiene en Obras 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 23 de Marzo de 1983
de Edificación
Modifican Reglamento de Prevencion y
4 Control del Cancer Profesional DS 007 - 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 23 de Julio de 1993
93-TR
RM N° 058-98-TR Dictan Medidas
5 referidas al Sistema de Inspección de 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 19 de Marzo del 2001
Trabajo
 Evaluación de Requisitos Legales

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Requisito legal Verificación de cumplimiento

Gen. / E sp.

Áreas /
Peligro Insta-
Cumplimiento
laciones Sumilla - Obligaciones En
Sector F.P. Art -Texto Interpretación Periodicidad parcial (existen Incumplimiento
Identificador Verificables cumplimiento
observaciones)

25° El propietario o
concesionario debe implentar
Obligación de
Reglamento de programas de
contar con Programas de
Seguridad para mantenimiento preventivo y Programa de Programa de
Mantenimiento Ducto - programas anuales Mantenimiento
Esp. EM el Transporte de 10/05/1994 predictivo para mantener en Anual Mantenimiento N.A. Mantenimiento
de Ductos C.T. Quilca de mantenimiento Preventivo /
Hidrocarburos - adecuadas condiciones sus Preventivo Predictivo
preventivo y Predictivo
D.S. 026-94-EM instalaciones debiendo
predectivo.
informarmar anualmente
sobre dichos programas.
 REVISION
REQUISITOS
LEGALES
POLITICA
DIRECCION

OBJETIVOS
IPECR
IPECR Y OTROS REQ
COMUNICACIONES

PARTICIPACION Y CON
SULTA
COMPETENCIA

SEGUIMIENTO
CONTROL
AUDITORIAS FUNCIONES

MEDICION CONTROL
DOCUMENTOS

NO CONFORMIDADES
INVEST.

OPERACIONAL
EMERGENCIAS

INCIDENTES
ACCIONES PREVENTIVAS y C
ORRECTIVAS
 IDENTIFICACIÓN

PELIGRO

EVALUACIÓN

RIESGO

CONTROL
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION Y REPORTE DE PELIGROS

a) actividades rutinarias y no rutinarias

b) actividades de todo el personal que

tiene acceso al lugar de trabajo

c) Comportamiento, capacidad y otros

factores asociados a las personas

d) Peligros originados fuera o en las

proximidades del lugar de trabajo.

e) Infraestructura, equipos y materiales en

el lugar de trabajo.

f) Cambios o propuestas de cambio en la

Organización, Modificaciones al sistema de
gestión de SST
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Objetivo
Fin de carácter general coherente con la política establecida.

Meta

Requisito de desempeño detallado aplicable a la empresa o a

partes de ella, que tiene su origen en los objetivos del Sistema
de S&SO y que es necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos.
OBJETIVOS

Establecer y mantener objetivos de seguridad y

salud documentados, considerando sus
requerimientos legales y otros, sus peligros y
riesgos de SSO, sus opciones operacionales,
tecnológicas, financieras y los puntos de vista de las
partes interesadas.

Nota: Cuando aparece el término “documentado”, significa que el documento requiere ser
establecido, documentado, implementado y mantenido.
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Política - Compromiso: “Prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y

enfermedades ocupacionales”

Objetivo Nº 1: Desarrollar las actividades bajo condiciones de riesgo controlado.

Metas
-Monitorear trimestralmente la efectividad de control asociada a labores de alto
riesgo.
-Incrementar en 30% los reportes de riesgos y controles
-Promover en 20% la implementación de planes de mejora asociados a lo controles
de labores de alto riesgo.
OBJETIVOS

Gestionar, Fomentar y Mejorar Continuamente

nuestra Cultura de Seguridad y Salud Ocupacional y
las Condiciones de Trabajo Libres de Riesgos
Inaceptables, para prevenir y controlar la
ocurrencia de incidentes y enfermedades
ocupacionales, que afecten a las partes interesadas
o la propiedad, durante el desarrollo de las
actividades de la Empresa.

¿ ES CUANTIFICABLE”
 OBJETIVOS

Gestionar, Fomentar y Mejorar Continuamente

nuestra Cultura de Seguridad y Salud Ocupacional:
a. KPI percepción cultura
b. KPI reporte riesgos
c. KPI controles implementados
d. KPI acuerdos implementados CSSMA.
e. KPI auditorias contratistas.

¿ ES CUANTIFICABLE”
 OBJETIVOS

Y las Condiciones de Trabajo Libres de Riesgos

Inaceptables:
a. KPI control riesgos inaceptables
b. KPI control riesgos ocultos
c. KPI inspecciones
Para prevenir y controlar la ocurrencia de
incidentes y enfermedades ocupacionales que
afecten a las partes interesadas o la propiedad,
durante el desarrollo de las actividades de la
Empresa.
a. Indicadores reactivos
 PROGRAMA S&SO

Plan de acción desarrollado para lograr los objetivos, debe incluir como mínimo:

a. La responsabilidad y autoridad designada para el logro de los objetivos en las funciones y

niveles relevantes de la organización.
b. Los medios (recursos) y los plazos en los cuales los objetivos serán alcanzados.
Los programas de S&SO deben ser revisados a intervalos regulares y planificados. Deben ser ajustados cuando sea
necesario para asegurarse que los objetivos serán alcanzados.
 PROGRAMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Rev. 00 2009-02-06

Objetivo: Gestionar, fomentar y mejorar continuamente nuestra cultura en seguridad y salud ocupacional y las condiciones de trabajo libres de riesgos inceptables para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y
enfermedades profesionales que afecten a las partes interesadas durante el desarrollo de las actividades de la Empresa.

VALOR PRESUPUESTO
Nº META ACTIVIDAD APA AP AC RESPONSABLE INDICADOR SEGUIMIENTO META ADJUNTO PLAZO ESTIMADO
OBTENIDO ESTIMADO

Estabilizar los taludes comprendidos entre las progresivas Plan de

1+500/1+800, 3+400/3+800, 4/4+500, 6/6+700 de la X X Dpto. Obras e Hidrología %Avance Trimestral >=80% 80% Estabilización 31/12/2009 s/. 400000
carretera entre Quilca 1 y Quilca 3 de taludes

Implementar Nueve (09) controles

operacionales para los riesgos
1
inaceptables identificados en las
actividades de la Empresa.

Jefe Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional Representante de la Dirección Gerente General

APA: Actividad Proactiva

AP: Actividad Preventiva
AC: Actividad Correctiva
 MODELO DE PROGRAMA DE GESTION DE SALUD OCUPACIONAL

Objetivo: Prevenir y Controlar la Incidencia de Casos de Hipoacusia y Trauma Acústico en las actividades desarrolladas que puedan afectar a partes interesadas.

VALOR PRESUPUESTO
Nº META ACTIVIDAD APA AP AC RESPONSABLE INDICADOR SEGUIMIENTO META ADJUNTO PLAZO ESTIMADO
OBTENIDO ESTIMADO

Evaluación de los efectos de exposición (trauma acustico Registro

Nº Trabajadores
no afecta la frecuencia conversacional 4000 Hz) X Dpto. RRHH Anual >95 85% Evaluación 2009/12/15 S/. 15,000.00
Expuestos
(Hipoacusia cuando afecta de 500 a 2000 Hz) Auditiva 2008
Registro
Evaluación
Evaluación del nivel y frecuencia del ruido X Dpto. S&SO % Areas Monitoreadas Anual >80 60% 2009/11/30 S/. 10,000.00
Ruido Areas
2009

Elaboración de mapas de ruido (20 a 2000 Hz rango

Nº mapas/ Areas riesgo
percepción sonido)

Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en la

fuente: mantenimiento de maquinas, distribución de planta, % Avance
procesos de trabajo con men or ruido

Tiempo de exposición, Nº
Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en
trabajadores rotados, Nº
Receptor:
trabajadores expuestos

Fortalecer el programa de Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en Medio Nivel dBA / Areas Riesgos
1
conservación auditiva Transmisor Controlada

Nº epp/ Areas Riesgo,

Control de equipos de protección auditiva: selección de
Nº casos/ Nº
epp, colocación correcta
Capacitaciones
Nivel de Ejecución, Nivel
de Participación, Nº
Definición y desarrollo de programa de capacitación sobre
mejoras implementadas,
conservación auditiva
Nº trabajadores Trauma /
Nº Cursos

Establecimiento de procedimiento para el tratamiento de

% Avance
casos de trabajadorea con discapacidad por Hipoacusia

Definición de plan de Rotación de Personal % Avance

Nº Trabajadores
Desarrollo de tallares de sobre nuevas habilidades
Hipoacusia / Nº Talleres
IMPLEMENTACION

a. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad: MOF -

ROF
b. Competencia, Formación: Perfil Puesto y Toma de
Conciencia.
c. Comunicación, participación y consulta
d. Documentos, Registros y control
e. Control Operacional
f. Preparación para respuesta a emergencias.
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

La Alta Dirección de las empresas debe tener definido los

recursos que forman para de la organización de seguridad y
salud , donde la ley establece obligaciones. Así mismo debe
asegurar que las funciones, responsabilidades y autoridades
estén definidas y sean comunicadas dentro de la organización:
Reglamento de Organización y Funciones, Manual de Descripción
de Puestos, Reglamentos Internos, Procedimientos, entre otros.

Funciones Responsabilidades Competencias Autoridad

 Responsabilidades de la alta dirección

Debe nombrar a un miembro de Deben definir, documentar y

primer nivel directivo, con comunicar la responsabilidad y
responsabilidad en asegurar que: autoridad al personal que:
El sistema está implantado. Gestiona actividades.
Se ejecuta según los requisitos. Realiza actividades.
Se comunican los resultados a la alta Verifica actividades.
dirección.

Debe proporcionar recursos:

Humanos con habilidades específicas.
Tecnológicos.
Financieros.
 COMITÉ SEGURIDAD

Organismo Paritario que tiene el objetivo de promover la seguridad y salud en el trabajo,

asesorar y vigilar el cumplimiento de los dispuesto en la normativa de seguridad,
favoreciendo el bienestar laboral y apoyando el desarrollo de la empresa.
El número total de personas que lo componen puede variar de 04 a 12 integrantes, sus
reuniones deben ser mensuales.
Se constituye a partir de 20 trabajadores, caso contrario debe formarse un sub comité o
designarse un supervisor de seguridad.
Normativa:
Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. Nº 005-2012-TR “Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Ocupacional.
R. M. 148-2012-TR Guía y Formatos referenciales para el proceso de elección de los
representantes ante el Comité
Reglamento del Sector.
ELEMENTOS DE ENTRADA - COMITE DE SEGURIDAD

.
a. Registro de Incidentes de Trabajo.
b. Avance de cumplimiento del Programa de Gestión de SSO.
c. Seguimiento de acciones correctivas y preventivas.
d. Seguimiento de acuerdos del Comité
e. Cambios que podrían afectar el SSO.
f. Inspecciones del Comité.
g. Registro de comunicación de partes interesadas
h. Seguimiento de cumplimiento legal
i. Seguimiento de auditorias
j. Recomendaciones para la mejora continua.
k. Indicadores de accidentalidad y gestión.
 PLAN DE INSPECCION DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Periodo dic-12 Plazo: 25/01/2013 - 09/02/2013

Criterio
Áreas a Equipo
Horario Aspecto a Inspeccionar
R.M. 111-2013- OHSAS Inspeccionar Inspector
Ley 29783
EM/VME 18001
07:00 15:00 Art. 49°, 50° Art. 107° 4.4.6 Equipamiento de vehiculos Mantenimiento HA-VM
Equipos de seguridad para maniobras
Art. 49°, 50° Art. 56° 4.4.6 Mantenimiento GC-GS
eléctricas
Señalización de vias internas, externas y
Art. 49°, 50° Art. 31°, 34° 4.4.6 Via Interna . Quilca GC-GS
espacios confinados
Almacenamiento de herramientas y
Art. 49°, 50° Art. 78°, 89° 4.4.6 Almacenes JP-JC
materiales
Oficinas
Art. 49°, 50° Art. 103°, 106° 4.4.6 Botiquines y Topicos de Primeros Auxilios JP-JC
Administrativas
Art. 49°, 50° Art. 20° 4.4.6 Control de acceso a áreas energizadas Operaciones BO-EB
Art. 49°, 50° Art 24° 4.4.6 Conexión de puesta a tierra permanente Mantenimiento RL-JR
Seguros, equipos de bloqueo y otros
Art. 49°, 50° Art. 41° 4.4.6 Mantenimiento HA-VM
dispositivos de seguridad
Limpieza de presas, tomas de agua, cámaras
Art. 49°, 50° Art. 48° 4.4.6 Operaciones HA-VM
de carga
 Seguimiento de Recomendaciones de Mejora del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Reunión Comité Seguridad N° 05-2013

Responsable de Responsable
Item Acuerdo Plazo Estado Reprogramación Revisión Acuerdo Observaciones Alcance
Seguimiento Implementación
Mantenimiento de cámara de video e instalación de
1 Representante Empresa Seguridad Patrimonial 15/09/2010 Proceso 31/03/2013 X Quilca
intercomuncador en puerta de acceso a C.T. Pisco
Inspección y mantenimiento de la estructura civil (muros
perimétricos) de los niveles 52, 55, 63 de la casa de máquinas
2 Representante del Trabajador Obras Proceso X Yunguyo
de C: T. Yunguyo colindantes a la caverna, presentan deterioro
con exposición de fierro y desprendimiento de concreto,

Instalar teléfonos industriales con sistema de perifoneo en

lugares próximos a las zonas de seguridad externas de las Quilca,
3 Representante Empresa Comunicaciones 31/08/2011 Proceso 31/08/2013 X
centrales , el Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional deberá Yunguyo
definir cantidad y ubicación.
Instalar teléfonos en la caseta de recepción de combustibles y
bombas contra incendio de la C.T. Quilca y la instalación de
4 Representante del Trabajador Comunicaciones 31/10/2010 Proceso 31/01/2013 X Quilca
una línea directa para el reporte de emergencias al Centro de
Control
RED

a. Asegurarse que los requisitos del sistema de S&SO sean

establecidos, implementados, mantenidos y mejorados
continuamente.
b. Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del sistema de
S&SO para su análisis y que sirva como base para el mejoramiento
continuo del sistema.
ORGANIZACIÓN SEGURIDAD - CAPACITACION

a. Sistema de Gestión
REVISION POR LA DIRECCION
b. Liderazgo
c. Auditor interno
d. Normativa legal
e. Reuniones Eficaces
f. IPERC COMITÉ DE SEGURIDAD EMPRESA

g. Inspecciones, Observaciones
h. Trabajo en equipo
i. Planes Contingencias
j. Manejo de incidentes COMITÉ DE SEGURIDAD DE CONTRATISTAS
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA CONCIENCIA

El personal que desempeñe actividades que puedan

afectar la seguridad y salud ocupacional debe ser
competente con base en la educación, formación
habilidades, entrenamiento y experiencia apropiadas,
esto se verifica en la Descripción de Puestos.

"¡Si su compañía obtiene beneficios, duplique su presupuesto de capacitación; si está en pérdidas,

cuadriplíquelo!"
Peter F. Drucker
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA CONCIENCIA

Educación
Las Empresas deben identificar las
competencias necesarias para su personal,
las necesidades de capacitación requeridas y Formación
evaluar la eficacia de las acciones tomadas
en función a los objetivos de cada área y
logros obtenidos.
Habilidad Competencia

Entrenamiento

Experiencia
Capacitación

Sobre este tema las empresas deben implementar los siguientes requisitos:
a. Identificación de necesidades de capacitación
b. Matriz de capacitación en función a perfiles de puesto
c. Requerimiento de capacitación
d. Evaluación de la capacitación
e. Evaluación de logros de la capacitación
f. Perfil de puestos.
 Capacitación

La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas con sus riesgos de S&SO y su sistema
de gestión de S&SO. Debe plantear un PAC alineados a los objetivos de su negocio para asegurar el retorno de
la inversión.

Necesidades de capacitación:
a. Aspectos técnicos de formación.
b. Sobre sus sistemas (ambiental, calidad, seguridad,
responsabilidad social)
c. Desarrollo personal
 Capacitación

CALCULO DE
HORAS ?
a. Cumplimiento legal
b. Costo capacitación
c. Valor del capital humano
d. Perfiles de puesto
e. Conocimiento organizacional
f. Necesidades de capacitación “Selecciona el grupo”
 FECHA
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION
/ /
Código Trabajador Apellidos y Nombres

Cargo Gerencia División Departamento

NECESIDADES DE CAPACITACIÓN PARA PROGRAMACION

Tema Justificación Institución Sugerida Fecha Requerida

TRABAJADOR VB° JEFE INMEDIATO APROBADO POR: RECURSOS HUMANOS

 EVALUACION DE LOGROS DE LA CAPACITACION Fecha

/ /
Curso o Programa de Capacitación

Institución que Brindó la Capacitación Fecha Capacitación

Objetivos Metas Actividades Responsable / Indicador Plazo

Dependencia Evaluador Cargo del Evaluador

EVALUACIÓN DE LOGROS OBTENIDOS

TRABAJADOR Alto Regular Ninguno

Observaciones y Comentarios FIRMA EVALUADOR

Fecha : / /
 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y CONSULTA

Establecer un procedimiento de comunicación y verificar que

sea eficaz y eficiente en el desempeño global de la
organización:
a. La comunicación interna fluya adecuadamente entre los
diversos niveles y procesos de la Empresa.
b. La comunicación con partes interesadas es adecuadamente
atendida (requisitos de S&SO )
Los medios físicos y visuales, informáticos, organizacionales e
informativos debe garantizar agilizar la recepción, el trámite,
el registro, respuesta y seguridad de las comunicaciones.
 REGISTRO DE COMUNICACIONES DE PARTES INTERESADAS Periodo

N Fecha de Documento de
Referencia Aspecto Comunicado Comunicado por: Estado Acciones
º Comunicación Referencia

Ing. Eduardo Jané

Solicitud de Ejecución del IV
La Torre - Gerente Se remitio GG/GE.-002/2009-
Oficio Nº 397- Trimestre del Programa
1 2009.01.29 de Fiscalización Atendida respuesta escrita a TGRP del
2009-OS-GFE Anual de Seguridad y Salud
Eléctrica de esta solicitud 2009.01.05
en el Trabajo 2008
OSINERGMIN

Se asistió a la
Convocatoria a Exposición Arquitecto Michael
Oficio Multiple reunión
de Plan de Contingencia del Alfaro Gomez Jefe
2 2009.02.09 Nº 009-2009- Atendida programada para N.A.
Comité Regional de Regional de
GRA/ORDNDC el jueves 12 de
Defensa Civil. Defensa Civill
febrero.

Convocatoria a Reunión Se asistió a la

Arquitecto Michael
Oficio Multiple Ordinaria del Comité reunión
Alfaro Gomez Jefe
3 2009.02.24 Nº 017-2009- Regional de Defensa Civil Atendida programada para N.A.
Regional de
GRA/ORDNDC por Simulacro de Erupción el jueves 26 de
Defensa Civill
Volcánica febrero.
 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y CONSULTA

Las empresas establecen, implementan y mantienen procedimientos

para asegurar la participación del personal en:
a. La identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles.
b. La investigación de incidentes.
c. En el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos.
d. En los cambios que afecten su seguridad y salud.
e. Elección de sus representantes en asuntos de salud y seguridad.
 Documentos, Registros y Control

• POLITICA DE SySO

• OBJETIVOS Y METAS

• ESTANDARES

• PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS

• PLANES PROGRAMAS Y REGLAMENTOS

• REGISTROS
 Documentos, Registros y Control

Se debe establecer y mantener la información en un medio La documentación debe ser la mínima requerida a efectos de eficacia y
adecuado, que garantice su almacenamiento y conservación : eficiencia.

REQUISITOS CONTENIDO
La información debe:
a. Describir los elementos nucleares del sistema y sus
interacciones.
b. Proporcionar las referencias de la documentación
relacionada.
Documentación, Registros y Control
La organización debe establecer y mantener
procedimientos para el control de los documentos y
datos.
a. Nivel de aprobación
b. Estén vigentes y disponibles en los puntos
de uso.
c. Permanezcan legibles, identificables,
protegidos, recuperables, y trazables
Están localizados.
b. Son periódicamente revisados,
comprobados y aprobados.
c. Las versiones actuales están
disponibles en los lugares donde se llevan a
cabo operaciones esenciales para el
funcionamiento del Sistema.
d. Las versiones obsoletas son rápidamente
retiradas.
e. Son identificados, los documentos y
datos, guardados con propósitos legales o
para preservar el conocimiento.
Control Operacional
 Control Operacional

Las empresas definen, mantienen y mejoran

continuamente sus procedimientos
documentados mediante los cuales realizan sus
actividades para hacer frente a situaciones
donde su ausencia pueda causar desvíos en
relación a los compromisos asumidos mediante
su política, objetivos y metas.
 Control Operacional

Para realizar sus actividades, las empresas implementan y mantienen:

a. Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos, obras,
consultorías y servicios (procedimiento de seguimiento y control de
procesos de selección: plantilla de requisitos de seguridad y
ambientales)
 Control Operacional

b. Controles operacionales aplicables a sus actividades y los integra en su sistema de S&SO (4Ts)
• Control de Ingeniería: Diseño, Instalación, Mantenimiento, Modificación, eliminación, sustitución,
acondicionamiento, aislamiento, confinamiento.
• Documento: Procedimiento, Instructivo, PET, Regla, Reglamento, directiva, permiso de trabajo, ARO, AST
• Control administrativo: Capacitación, señalización, charlas, entrenamiento, examen ocupacional, programa
de rotación.
• EPP: vista, altura, espacios confinados, trabajos en caliente, respiratoria
• Otros: Observaciones, Inspecciones, Monitoreos, Transferir, Monitorear
 Control Operacional para Contratistas

a. Requisitos de selección (Homologación de proveedores,

Plantilla de Requisitos de S&SO)
b. Identificación de controles (IPER)
c. Autorización de ingreso (Documentación, Inducción)
d. Verificación en ejecución ( Reportes Mensuales, Auditorías,
Inspecciones, Observación de Tareas)
e. Análisis de resultados (Indicadores)
f. Acciones de mejora
 Preparación para Respuesta a Emergencias

Guía de respuesta, para proveer a la organización

de las medidas a tomar bajo cualquier tipo de
condiciones de emergencia que puedan ocurrir en
una operación en particular (explosiones,
inundaciones, derrames, entre otras.)
El plan debe estar diseño para responder a
emergencias que excedan la capacidad de
respuesta de la organización.
 Preparación para Respuesta a Emergencias

Programa Anual de Salud y Seguridad - PASSO

Preparación y Respuesta ante Emergencias.

Desarrollar un Programa Anual de Identificar e Implementar

Ejecutar Plan
Simulacros Oportunidades de Mejora
 Preparación para Respuesta a Emergencias

La atención de las necesidades de cada

área de las empresas es esencial para
reducir las consecuencias indeseadas de las
emergencias, prepara para una reacción
rápida cuando sea necesario; asegura los
procedimientos completos y adecuados y
asegura que se establezcan las líneas de
comunicación apropiadas:
a. Evaluación de riesgos actividades criticas,
sociales y geográficos.
b. Identificar necesidades de control.
c. Elaborar procedimientos de respuesta
d. Establecer canales de comunicación.
e. Establecer y entrenar a la organización de
emergencia.
 EVALUACION

a. Medición y seguimiento de desempeño

b. Manejo de Incidentes
c. Auditorias Internas
d. Revisión del Sistema
MEDICION Y SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO

Establecer procedimiento para hacer

seguimiento y medir con frecuencia el
desempeño del sistema.
En caso de requerir equipos estos deben
contar con un programa de mantenimiento y
calibración.
 Indicadores

Indicadores reactivos
Legales
Resultados referenciales

Indicadores clave de desempeño - KPI

Gestión
Resultados v.s. objetivos
 INDICADORES REACTIVOS
Número de accidentes mortales e incapacitantes
por cada millón de horas hombre trabajadas.

ÍNDICE DE FRECUENCIA DE ACCIDENTES (IFA)

Número de días perdidos o cargados por cada

millón de horas - hombre trabajadas

ÍNDICE DE SEVERIDAD DE ACCIDENTES (ISA)

Una medición que combina el índice de frecuencia de lesiones con tiempo

perdido (IF) y el índice de severidad de lesiones (IS), como un medio de
clasificar a las empresas mineras.
ÍNDICE DE ACCIDENTABILIDAD (IA)
 Indicadores

Son datos estadísticos o relaciones de variables que

constituyen la forma de cuantificar en forma periódica el
logro o grado de avance de la Empresa, respecto al
cumplimiento de los objetivos / Metas definidos,
permitiendo su control y evaluación, para realizar los
ajustes necesarios a los elementos que lo componen.
Es recomendable establecer una Meta de los Indicadores,
que son los resultados estratégicos que se espera alcanzar y
constituyen la expresión verificable de un indicador de
desempeño identificado por la organización.
 Indicador Clave Desempeño

Un KPI‘ tienen que ser:

a. Relevante
b. Medible
c. Alcanzable
d. Realista
e. Disponible a tiempo

Los datos de los que dependen los KPI tienen que ser
consistentes y correctos.
Estos datos tienen que estar disponibles a tiempo.
 Indicadores de Desempeño

INDICADOR FORMULA AREA META/LIMITE ENE

S
A
A
A
P
C
P
E
C


I
1

H
F
D
0
T
x
0
P
T
N
0I
N
S
A
T
x
x
1
1
0
0
x
0
0
1
0
0
0
0
0
0
RA
RI  x100
TR
Reportes Implementados (RI) Donde: TAPS > 20% 80.59%
RA.- Reportes Atendidos.
TR.- Total de Riesgos.
NTRO
NERO  x100
NTTO

Nivel de Exposición al Riesgo Operativo (NERO) Donde: TAPS > 10% -

NTRO.- Número total de riesgos operativos.
NTTO.- Número total de trabajadores
operativos.

NTPN
MCN  x100
NTT
Masa Corporal Normal (MCN) Donde: TAPS ≥ 20% -
NTPN.- Numero de trabajadores con peso
normal.
NTT.- Numero total de trabajadores.
C
O
M
M
C
C

O
S
N
C



N
A
N
N
N
N
T
/
x
T
T
T
C
P
T
O
N
T
S
S

C
x
x
1
1
0
x
0
0
1
0
0
0
 Indicadores Reactivos

INDICADOR FORMULA AREA META/LIMITE ENE

DP
SAC  x1000000
HTT
Severidad de Accidentes de Personal Contratistas
Donde: TAPS = 0.00 -
(SAC)
DP.- Días perdidos por accidente de trabajo.
HHT.-Horas hombre trabajadas

IF x IS
APE  x100
1000
Accidentabilidad de Personal (APE) Donde: TAPS = 0.00 0.00
NA. Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.

NA
APC  x100
NT
Accidentabilidad de Personal Contratista (APC) Donde: TAPS = 0.00 -
NA.- Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.
INCIDENTES

La investigación de incidentes involucra el examen metódico de un suceso no deseado que resultó o

pudo resultar en daño físico a la gente o daño a la propiedad. Las actividades de investigación se dirigen
hacia la definición de hechos y circunstancias relacionadas con el suceso, y el análisis del evento
conlleva a la determinación de causas, y a la implementación de acciones para controlarlos.
 Clasificación de los Accidentes

Incapacidad Total Permanente.

Incapacidad Parcial Permanente.

Accidente Fatal.
 Incapacidad Total Temporal.

 Accidente Leve o Trivial.

 POR QUÉ? POR QUÉ? POR QUÉ? POR QUÉ? POR QUÉ?
CONTROL ADMINISTRATIVO CAUSAS BASICAS CAUSAS INMEDIATAS INCIDENTE PÉRDIDA
Inadecuados: Factores Personales Actos Subestándar
Sistemas Factores de trabajo Condiciones Daño o perjuicio no
Estándares Evento
Subestándar intencionado
Cumplimiento

Los Jefes no conversan Estaba

habitualmente Alterado por
con los una discusión
trabajadores familiar Conducía con Un operador
exceso de de grúa El camión sufrió
Trabajador nuevo, no velocidad horquilla, desperfectos, la grúa
conocía las cuenta que dobló las uñas de carga,
La inducción
No se realiza mediante un normas, no completo la Chocó un quedó fuera de servicio.
procedimiento inducción de camión El chofer resultó con la
seguridad estacionado cadera rota. 6 meses
en el área de inhabilitado
carga,
El programa de
atropellando
mantenimiento Era el turno de
No se habían al chofer
no contempla noche y
faros limpiado los
faros neblineros
había neblina
hace 6
No se realizan meses
inspecciones de Pre Uso
 MEDIDA DE CONTROL

a. Cuasi accidentes – SAP

b. Accidentes – SAC
c. Causa Raíz – Causas Básicas
d. Causa Inmediata - Causas Inmediatas
e. Responsable, Seguimiento, Plazo y Recursos
f. Seguimiento de control, definición de plazo para cierre de la SAC- SAP
g. Indicador de la Acción
COSTOS ASEGURADOS
. Bienes
• Accidentes y enfermedades profesionales
• Daños a la propiedad
• Daños de equipos, materiales y algunas herramientas
• Costos de compensación

COSTOS NO ASEGURADOS

• Interrupción y demora en la producción.

• Daños a equipos y herramientas.
• Pérdidas de materiales.
• Baja calidad de los productos.
• Reemplazo del personal
• Juicios laborales.
• Desprestigio
• Desarrollo de actividades complementarias
• Gastos de equipo y provisión de emergencias
 AUDITORIAS

Examen independiente, documentado y sistemático

para determinar si las actividades y resultados
relacionados están conformes con las disposiciones
planificadas y si estas son implementadas eficazmente
y son adecuadas para el logro de la política y objetivos
de las organizaciones.
Pueden ser internas o externas, generalmente son
desarrolladas con una frecuencia semestral.
 AUDITORIAS

Propósito de la auditoria
Determinar la conformidad
Determinar la eficacia
Dar oportunidad para mejorar
Cumplir los requerimientos reguladores
Para certificación
Beneficios
Dar confianza a la gerencia
Dar confianza a las partes interesadas
Observar los problemas del sistema
Dar oportunidad para mejorar
 AUDITORIAS

Deben considerar los resultados de:

La organización deberá establecer y
a. La evaluación de riesgos
mantener programas de auditorías.
b. Auditorías anteriores

Deben incluir:
a. El alcance
La organización deberá establecer y b. La frecuencia
mantener procedimientos para llevar a c. La metodología
cabo auditorías periódicas. d. Las competencias y responsabilidades
d. Requisitos para su ejecución
e. Informar los resultados