ALEGATOS DE APERTURA

DERECHO IX

UNIVERSIDAD “SAN PEDRO”

FILIAL SAD-HUARAZ

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

Curso: Derecho Procesal Penal III

Tema: Alegatos de Apertura en el NCPP.

Docente: Abog. Cueva Deza, Jorge Salvador

Alumnos: León López Evelyn Rocxi

Chilca Rosas Edgar

Sánchez Herrera Rebeca Elizabet

Ciclo: IX

Semestre Académico: 2018-II turno: noche

HUARAZ, 25 de octubre del 2018

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DEDICATORIA

En primer lugar agradecemos a Dios por darnos la vida, salud, y sabiduría, a

nuestros padres por su apoyo incondicional, y al maestro por su enseñanza.

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“Quien no esté preparado para asumir el juicio oral simplemente perderá el

caso”

Por Sarah Alt. Veras Almánzar

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INDICE
INTRODUCCION ................................................................................................................ 6

PRESENTACIÓN. ............................................................................................................... 7

CAPITULO I ........................................................................................................................ 8

ALEGATOS DE APERTURA ................................................................................................. 8

ALEGATOS DE APERTURA ................................................................................................ 9

I. CONCEPTOS. .......................................................................................................... 9

II. DEFINICION: ......................................................................................................... 11

III. CONCEPTO DOCTRINARIO: .................................................................................... 13

A) JURÍDICO. ..................................................................................................... 14

B) FÁCTICO........................................................................................................ 14

C) PROBATORIO. .............................................................................................. 15

IV. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL. ................................ 15

V. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL. ............................... 17

VI. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL. ...................... 18

a) El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retórica u oratoria. ..... 19

b) El alegato de apertura no es un alegato político ni menos emocional. .... 19

c) El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo. ............................ 19

d) El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones personales.

19

VII. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL. .................. 19

VIII. EVOLUCIÓN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE APERTURA.

20

IX. EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE

APERTURA ...................................................................................................................... 20

X. PARTES DEL ALEGATO DE APERTURA. ..................................................................... 21

a) Introducción. ....................................................................................................... 21

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b) Cuerpo. ................................................................................................................ 21

c) Conclusión. .......................................................................................................... 21

XI.CARACTERÍSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE APERTURA ............ 21

XII.CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA. ........................................... 22

a) Alegatos de Apertura................................................................................... 23

SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR LOS ALEGATOS PRELIMINARES. .......................... 25

CONCLUSIONES............................................................................................................... 27

REFERENCIAS .................................................................................................................. 29

DOCUMENTALES: ................................................................................................... 29

AUTORES: ............................................................................................................... 30

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INTRODUCCION

En el presente artículo analizaremos las características principales

que deben tener los alegatos de apertura según el código procesal
penal peruano. La importancia del análisis radica en que el juicio oral
es una cuestión de estrategia y destrezas; ya que la prueba no habla
por sí misma, pues exige que esta sea aportada y producida en el
debate de la manera más eficiente y eficaz a los fines de extraer de
las mismas, la mayor cantidad de información y que sea de calidad.

El nuevo modelo procesal penal peruano no da lugar para la

improvisación. Se exige la utilización de una serie de destrezas, con
la finalidad de convencer al tribunal, lo primordial es brindarle al
juzgador los hechos en una bandeja que le resulte atractiva, pues la
finalidad es convencerlo. La credibilidad de juez es esencial; ya que
con ella debemos rodear nuestra posición o explicación de nuestro
caso debe irse construyendo desde las fases de apertura del mismo,
a fin de fijar una posición de los sujetos procesales al momento de
la fase final, es por esto que el denominado alegato de resulta una
de las destrezas encaminadas a lograr tales objetivos.

Palabras claves: Tribunal, audiencia, juicio oral, alegatos, sujetos

procesales, técnicos de argumentación estrategia, credibilidad.

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PRESENTACIÓN.

Esperamos que el presente trabajo cumpla las expectativas

adecuadas, el cual fue realizado con mucho esfuerzo,

responsabilidad, dedicación puesto que es muy importante en

nuestra futura intervención profesional.

Dejamos a su criterio y consideración el presente informe para su

correspondiente evaluación así cumpla con los requisitos

encomendados.

Los alumnos.

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DERECHO IX

CAPITULO I

ALEGATOS DE APERTURA

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ALEGATOS DE APERTURA

I. CONCEPTOS.

El alegato de apertura constituye la primera intervención oral que corresponde

al fiscal y los defensores sobre la teoría del caso que presentan ante el órgano
jurisdiccional con la finalidad de hacer conocer sus posiciones y pretensiones.
Este alegato comprende la expresión resumida de los hechos, las pruebas que
lo sustentan y lo que se espera al final del juicio.
El art. 371.2 del nuevo código procesal penal establece el alegato o intervención
de apertura del juicio oral. Señala que una vez instalada la audiencia, “el fiscal
expondrá resumidamente los hechos objeto de la acusación, la calificación
jurídica y las pruebas que ofreció y fueron admitidas. Posteriormente, en su
orden los abogados de actor civil y del tercero civil expondrán concisamente sus
pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del
acusado expondrá brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de
descargo ofrecidas y admitidas”.
Ha de tenerse en cuenta que el juez del juicio recién va escuchar a las partes
acerca del caso y se requiere que las partes logren su máxima atención. El fiscal
y los defensores, cada uno en su momento harán una breve introducción del
caso, para presentar el hecho, el delito y la persona imputada, de manera
genética, luego, se debe hacer una exposición de hechos de manera clara,
creíble y coherente, precisando las pruebas y los fundamentos jurídicos,
cuidando de no expresar opiniones o valoraciones técnicas, menos definiciones
finales, que deben presentarse en el alegato de clausura. El alegato de apertura
culminará con la pretensión acusatoria del fiscal, consiste en la responsabilidad
del acusado y las propuesta de pena y reparación civil y las que presenten los
defensores según su posición.1

1
PABLO SANCHEZ VELARDE Pags 201-202.

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 ALEGATOS DE APERTURA
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Una vez instalada la audiencia y delimitado el objeto del juzgamiento, el juez o

el presidente del juzgado colegiado del juicio oral dará el uso de la palabra al
representante del Ministerio Público a fin de que exponga resumidamente los
hechos objeto de acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció y
fueron admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil
expondrán concisamente sus pretensiones. Finalmente, el defensor del acusado
expondrá brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo
ofrecidas y admitidas. La importancia de los alegatos de apertura radica en que,
es el momento que tienen los sujetos procesales para presentar ante el juzgador
o el colegiado el caso en concreto, señalando qué es lo que la prueba demostrará
y desde qué punto específico ella debe ser apreciada. Es decir, viene a ser el
informe verbal de carácter polémico ante el órgano jurisdiccional, en
demostración de las razones de una parte y donde además se cuestionan las
contrarias; este alegato forense debe constituir una exposición completa de los
fundamentos de hecho y derecho favorable a la parte patrocinada en la que como
conclusión se solicita al juez o al colegiado que resuelva de acuerdo con las
pretensiones o conveniencias de la parte que la postula.
En efecto, a diferencia de los alegatos finales, los iniciales no pretenden analizar
el peso o la credibilidad de la prueba, pues ésta todavía no se ha presentado. El
objeto de los alegatos de apertura es otro: Presentar al juzgador la teoría del
caso de cada parte y hacer una cierta “promesa” acerca de que hechos, en
términos generales, quedarán acreditados a partir de la prueba2.

Así, el inc. 2 del Artículo 371° del Nuevo Código Procesal Penal peruano (2004)
precisa que: “Acto seguido, el Fiscal expondrá resumidamente los hechos objeto
de la acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció y fueron
admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero
civil expondrán concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y
admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondrá brevemente sus
argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas”.

2
Baytelman & Duce, 2005, p. 51

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Como se puede apreciar el mensaje normativo es que las partes, durante los
alegatos iniciales, expongan un resumen de sus argumentos, sin mayor
metodología y con la única habilidad de que sea un experto abreviador de sus
ideas y que pueda cautivar al juzgador o colegiado; no obstante lo que la
moderna doctrina postula no son los alegatos dinámicos sino el uso de un
planteamiento metodológico llamado teoría del caso, la cual no es simplemente
la narración de una historia en la cual se busca persuadir, llevar a nuestro lado
al juzgador o colegiado. Por el contrario, es un método que permite establecer
una estrategia frente al proceso penal en la cual se es parte; a su vez, es un
sistema analítico que permite establecer un plan de investigación o de defensa
en la búsqueda del fortalecimiento de los fundamentos facticos y jurídicos
planteados, así como de aquella base probatoria en el juicio oral, donde entra a
tallar el contradictorio entre sujetos involucrados.

II. DEFINICION:

En la búsqueda objeto de estudio no hemos podido hallar la etimología de la

palabra alegato o semántica del alegato, sin embargo a trajín sinuoso hicimos
el hallazgo de su fuente en la denominada informe in voce,3

En el argot jurídico actual se conoce con las acepciones de defensa oral en el

tipo procesal penal ordinario, que es el acto ejercido por los sujetos procesales
a la conclusión de la actuación de pruebas y después de la mal llamada
requisitoria oral del fiscal superior, esto es, en el denominado momento de las
defensas orales.

Como alegato escrito en el tipo procesal penal sumario después de la acusación

del fiscal provincial, en la fase típica de este proceso denominado momento de
los manifiestos.

Ciertamente estos actos únicamente están facultados para su ejercicio o

actuación por parte de los abogados de quienes son acusados, del Tercero
Civilmente Responsable y por la Parte Civil. Los actos realizados por los
representantes del estado, los llamados accionantes penales, lamentablemente,

3
Que consistía en el acto que la defensa realizaba a viva voz ante los Tribunales Franco Romano Español,
en instancia de alzada.

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DERECHO IX

en estos modelos de proceso mixto e inquisitivo no cumplen su función de

defender los cargos materia de su acusación, lo que se estila es la notificación
de la acusación escrita en el sumario y la oralización de la acusación escrita en
el ordinario "requisitoria fiscal". 4

En estos sistemas no hay etapa de las formulaciones de la teoría del caso en el

juicio, lo que se ha instaurado es la formulación de cargos del fiscal superior al
acusado para dar inicio a los interrogatorios.

Existen otras acepciones como alegato de bien probando que se estila su uso
en los procesos de carácter civil, laboral Etc.

En la nueva legislación procesal penal del 26 de junio del 2004 los legisladores
han optado por utilizar la acepción de alegatos preliminares y alegatos finales.

Alegato desde los usos más comunes y populares hasta los tecnificados resulta
ser una respuesta o contra ataque desmentidora a alguna afirmación o
sindicación, dicho de otro modo, defensa que ejerce la parte contra una
acusación. El diccionario de la RAE 5 partiendo desde el lenguaje latino
allegatus. conceptualiza como disputa, discusión, argumento o discurso a favor
o en contra de alguien o algo.

La enciclopedia OMEBA6 propone que es una acepción general, significa el acto,

generalmente realizado por escrito, mediante el cual el abogado de una parte,
expone las razones de hecho y de derecho, en defensa de los intereses jurídicos
de su patrocinado, en un proceso civil o criminal.

En torno a esto Francisco García Calderón 7en el siglo pasado concebía como
la acción de alegar verbalmente o por escrito, y el mismo escrito en que el
abogado expone lo que conduce al derecho de la causa o parte que defiende.

4
Revista Jurídica JURIS TANTUM, vocero especializado en temas de derecho de la Facultad de Derecho y
Ciencia Política de la Universidad Tecnológica de los Andes, creado el año 2007 por docentes y
estudiantes. Hasta la fecha ha publicado 05 números con artículos escritos por docentes y estudiantes.
5
Diccionario RAE, 2007.
6
Enciclopedia OMEBA; Pág. 636.
7
García Calderón Francisco; Diccionario de la Legislación Peruana; 2da. Edición; Editorial Librería de Roque
€ “Jeune, Quai Voltaire- París; 1879; Pág. 96.

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Alegato en sí, es lo que, en el argot jurídico se le conoce con el nombre de

alegato de bien probado, acepción que indica acto mediante el cual en forma
escrita u oral se exponen metódica y razonadamente los fundamentos de hecho
y de derecho sobre el mérito de la prueba aportada, la que se formula concluida
la actuación de medios de prueba y antes de que se emita la sentencia. En rigor,
el alegar de bien probado es el derecho que le asiste a cada parte en juicio, para
que por intermedio de su abogado en el turno que le corresponde, recapitule en
forma sintética las razones jurídicas, legales y doctrinarias que surgen de las
pruebas acumuladas, las que se expresan a viva voz en los juicios ordinarios, y
solamente por escrito en los sumarios.

Finalmente, el alegato tiene por objeto manifestar que se hallan o no probados

los hechos sobre, qué se versa el juicio, o qué son conducentes a él, y aducir
los fundamentos legales que favorezcan el derecho de las partes[5]Es la
capacidad expresiva y persuasiva del abogado que una vez concluida la
producción de las pruebas manifiesta que su cliente, tal como corre las pruebas
en autos, ha justificado completamente su intención y derecho sea como
acusado, sea como tercero civilmente responsable o como parte civil,
inquiriendo que la otra parte no ha justificado la suya, por ende pide al A quo o
Ad quem fallar a favor de su defendido, que es el meollo del alegato.

III. CONCEPTO DOCTRINARIO:

De acuerdo a los conceptos dados de los “alegatos” y de la “apertura” esgrimidos

al inicio del presente trabajo, me lleva a conceptualizar el alegato de apertura
dentro del Derecho Procesal Penal como “Los argumentos lógicos y jurídicos,
respecto de los hechos materia de un juzgamiento, que son realizados al
momento de iniciar dicho acto para ilustrar al juzgador sobre lo que va a ser
objeto de debate probatorio y lo que se pretende probar”.

Para ello hago mío lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre litigación
penal en juicios orales, los mismos que plasman de que el alegato de apertura,
es la primera ocasión de poner en contacto al Juez con los hechos y

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antecedentes que los fundamentan desde la perspectiva adversarial.8 Esta

posición es respaldada en el presente trabajo porque los argumentos lógicos y
jurídicos de los hechos que ha de ser objeto de debate, son puestos en
conocimiento del Juez desde el punto de vista de la defensa técnica de las partes
procesales legitimadas para intervenir en el desarrollo del juicio oral.

Existen elementos que debe reunir un alegato de apertura como son9:

A) JURÍDICO.
Lo jurídico consiste en el análisis de los elementos de derecho de lo que
queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de
la conducta punible, para establecer si hace falta alguna de ellos. También puede
suceder que se plantea una teoría para que se disminuya la punibilidad. Por
ejemplo, se indica que el acusado actuó como cómplice o que realizó la conducta
punible en estado de ira o de intenso dolor.

B) FÁCTICO.
Lo fáctico consiste en los “hechos” relevantes, o más bien, tiene que ver con las
afirmaciones fácticas que queremos que acepte el juzgador para establecer lo
jurídico. Por ejemplo, En un caso de homicidio: Lo jurídico consistiría en
establecer que, aunque alguien mató a la víctima, no fue su cliente el homicida.
O sea, no disputaremos que “alguien” mató a la víctima con dolo. Nos
centraremos en demostrar que no fue el sindicado.

Esto nos lleva a lo fáctico. El defensor presentaría varios hechos para

subsumirlos en el jurídico (“no fue el cliente”):

1. El sindicado no estuvo en el lugar de los hechos;

2. El sindicado estaba en su casa cuando mataron a la víctima;
3. El sindicado no tenía móvil para matar a la víctima, y
4. La policía no encontró la pistola que mató a la víctima.

8
BAYTELMAN, Andrés y DUCE, Mauricio “Litigación Penal en Juicios Orales”, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001, pág. 189.
9
Audio del seminario sobre técnicas de litigación oral, y pautas del juicio oral, realizado por Cristian Salas
Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de Lima.
También publicado en http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/

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Pero estos hechos no se demuestran solos, sino a través de pruebas, lo cual nos
lleva a la evaluación de lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia
de los hechos que se alegan).

 El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que
indica que no mató, por el testimonio del testigo presencial que no
observó bien al autor, y por la cinta de cámara de video del lugar de los
hechos que demuestra que el autor era más alto que el sindicado.
 El segundo hecho se demuestra por el testimonio de la novia del
sindicado que él estuvo con ella en la casa.
 El tercer hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y
víctima que eran muy amigos los dos.
 Y por último el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la policía
que manifiesta que nunca encontraron la pistola.

C) PROBATORIO.
Cuando se sabe cuáles son los hechos relevantes, viene la determinación y la
clasificación de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto permite saber
que fortalezas y debilidades tiene la Teoría del Caso, para definir si hay lugar a
formular acusación cuando se trata de la Fiscalía; o para saber qué tan
comprometida está la responsabilidad del defendido, cuando se trata del
defensor.

IV. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL.

En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal vigente
encuentro posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo, la idea central
que expresan en sus definiciones es similar, para lo cual cito a:

Raúl Alonso Peña Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de
apertura suponen la exposición de los argumentos que cada una de las partes
ha adoptado como su teoría del caso; su propia versión de los hechos, en cuanto
a las proposiciones fácticas que en conjunto han de acreditar los elementos
constitutivos de las teorías jurídicas sobre las cuales apoya su posición, las que
se pondrán de manifiesto mediante la palabra oral, cuya homogeneidad,

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coherencia y solidez argumentativa serán puestas a prueba en el ejercicio

contradictorio del debate adversarial.10

El autor cuando hace referencia a una suposición considero que ella es cierta,
porque al momento de ilustrarle al juzgador nuestra visión del caso, estamos
simplemente exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros creo que
es así, visión - versión que ha de debatirse en el curso del juicio para establecer
si ese punto de vista es el correcto.
Para el magistrado José Antonio Neyra Flores, el alegato de apertura es
el momento de la presentación de la teoría del caso. Es la primera información
que el Juez recibe de las partes. Al hacer la exposición se debe captar la atención
y el interés de los jueces al exponerles un resumen objetivo de los hechos y la
prueba con que cuentan11.
La posición del magistrado es similar a la posición que expresan Baytelman y
Duce, pero el Juez en ese momento solo recibe una información de las partes y
por tanto no está obligado a creer tal cosa en vista de que el juez ha de formar
su convicción con todo el material probatorio que se ha de actuar en el juicio oral,
parecería que estamos ante un tema de contaminación previa, a un pre
juzgamiento de los hechos, y, si dije como en momentos anteriores, solo es la
versión de los sujetos procesales, Por ejemplo:

 El Fiscal presenta el caso argumentando que Juan es el autor del delito,

pero solo con sus pruebas admitidas, pero no actuadas (como se puede
argumentar ello si el imputado es beneficiario del principio universal de
presunción de inocencia), de otra parte, la defensa técnica del imputado
sostendrá su negativa de la proposición fáctica e incluso jurídica u mostrar
su disconformidad con la pretensión punitiva y resarcitoria.

Entonces solo es una información para ilustrar al Juez.

10
PEÑA CABRERA, Raúl Alonso, “Exegesis del Nuevo Código Procesal Penal” 2da. Edición 2009, Ed. Rodas,
Perú. Pág. 388.
11
NEYRA FLORES, José Antonio, “Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral” Ed. Idemsa, 2010,
pág. 811.

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V. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL.

El alegato de apertura se encuentra intrínsecamente contenido en el derecho

debido proceso contenido en el Art. 139 inciso 3, y en el Derecho de Defensa,
previstos ambos dispositivos en el Art. 139 inciso 14 de la Constitución Política
de 1993. Por derecho de defensa, puede entenderse el derecho fundamental
que asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a comparecer
inmediatamente en la instrucción y a lo largo de todo el proceso penal a fin de
poder contestar con eficacia la imputación o acusación contra aquél existente,
articulando con plena libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de
postulación e impugnación necesarios para hacer valer dentro del proceso penal
el derecho a la libertad que asiste a todo ciudadano que, por no haber sido
condenado, se presume inocente.

La vigencia de este principio supone, como lo señala MORENO CATENA12,

el reconocimiento del ordenamiento jurídico a un derecho que tiene el imputado
o procesado de hacer uso de una adecuada defensa. De tal manera que la
defensa opera como un factor de legitimidad de la acusación y de la sanción
penal. También confluyen en la defensa otras garantías y derechos como la
audiencia del procesado, la contradicción procesal, el derecho a la asistencia
técnica del abogado. El uso de medios de prueba, el derecho a no declarar contra
sí mismo o declararse culpable.

Cuando el autor señala a un uso adecuado de la defensa se refiere a nuestro

entender a la “estrategia de defensa“ que el abogado asuma en acuerdo con el
“litigante” o con el “cliente”, donde se establezca la forma de cómo afrontar el
proceso en el curso de la investigación, etapa intermedia o juzgamiento,
entendamos que dentro de la estrategia de defensa pueda encontrase una
“defensa pasiva” en la etapa de investigación y solo recién hacer efectivo su
caudal probatorio con el ofrecimiento de pruebas en la etapa intermedia para su
actuación en el juicio oral, en donde al iniciar esta fase se transmite al Juez la

12
citado por Cortés Domínguez, en: CORTÉS DOMÍNGUEZ, Valentín; MORENO CATENA, Víctor: Derecho
Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996, p. 350.

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 ALEGATOS DE APERTURA
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teoría del caso a través del alegato de apertura (o también la defensa puede
haber actuado todo caudal de elementos de convicción en el curso de la
investigación preparatoria, lo que se conoce como la estrategia de defensa
activa).

En el Decreto Legislativo 957, el alegato de apertura está contenido en el Art.

371.213 como paso inmediato luego de instalada la audiencia, aunque el Código
Procesal Penal le pone la denominación de “alegatos preliminares” como se
desprende del inicio de la lectura del Art. 371.3.

VI. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL.

Es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la oportunidad para

presentar su teoría del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de apertura
los jueces tomarán por primera vez contacto con los hechos y antecedentes que
fundamentan el caso de la parte14.

El alegato de apertura como su nombre lo indica, abre la audiencia del de

juzgamiento. El primero que presenta su teoría del caso el fiscal. Este se dirige
al juez para narrarle los hechos según su investigación, explicarle el contenido
de su acusación, anunciarle los medios de prueba que presentará para la
controversia adversarial y señalarle las proposiciones fácticas que probará con
sus medios y anticipar su petición. Luego la defensa hace lo propio15.

Baytelman, refiere, “El alegato de apertura es por excelencia el momento para

ofrecer ese “punto de vista” para la apreciación de la prueba”. No la valoración
o el peso de la misma (todavía no se ha presentado), sino el ángulo desde el

13
Código Procesal Penal, Art. 371.2 “El Fiscal expondrá resumidamente objeto de la acusación, la
calificación jurídica y las pruebas que ofreció y fueron admitidas. Posteriormente en su orden los
abogados del actor civil y del tercero civil expondrán concisamente sus pretensiones y las pruebas
ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondrá brevemente sus argumentos de
defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas”.
14
http://www.grupoevos.com/revistajuridicapanama/articulos201101/alegatos-apertura.htm
15
Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo León, Programa de Divulgación, Imprimido por el
Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic. 2004. Pág. 99.

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 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

cual leerla. Este es el momento para comenzar a configurar la disposición mental

del juzgador hacia el caso y la prueba16.

De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener ciertas
características de acuerdo al caso concreto17:

a) El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retórica u oratoria.

Uno de los problemas tradicionales que se pueden observar en nuestros
alegatos de apertura es una cierta tendencia de los litigantes a sobre utilizar
palabras y transformar el alegato en una suerte de declamación de poesía o
retórica. En nuestro país, pareciera que los abogados tienen la compulsión de
agregar más palabras a todo lo que dicen como si nuestra remuneración se fijara,
al igual que las transcripciones, por palabra terminada. Las palabras, imágenes
retóricas u otras equivalentes pueden ser útiles, pero atención, que, si no están
al servicio de una teoría del caso sólida y consistente, por sí mismas no tienen
ningún valor en el alegato de apertura y deben ser evitadas.

b) El alegato de apertura no es un alegato político ni menos emocional.

c) El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.

d) El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones personales.

VII. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL.

En la legislación internacional encontramos este derecho en diversos tratados

internacionales en materia de Derechos Humanos como parte del debido
proceso, por ejemplo cuando se hace referencia que toda persona tiene Derecho
a un proceso equitativo y entre ella encontramos a que “Toda persona tiene
derecho a que su causa sea oída equitativa, públicamente y dentro de un plazo
razonable, por un tribunal independiente e imparcial, establecido por la ley, que

16
BAYTELMAN, Andrés y DUCE, Mauricio, “Litigación Penal en Juicios Orales”, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001. Pág. 71.
17
Mauricio Duce J. y Andrés Baytelman A “Litigación Penal, juicio oral y prueba”, páginas, 293-310,
extractos publicados por el Instituto de Ciencia Procesal.

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decidirá los litigios sobre sus derechos y obligaciones de carácter civil o sobre el
fundamento de cualquier acusación en materia penal dirigida contra ella”.18

También encontramos este Derecho en el Art. 10 de la Declaración Universal de

Derechos Humanos, “Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena
igualdad, a ser oída públicamente y con justicia por un tribunal independiente e
imparcial, para la determinación de sus derechos y obligaciones o para el
examen de cualquier acusación contra ella en materia penal”.

VIII. EVOLUCIÓN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE

APERTURA.
En el ámbito nacional aún no se ha desarrollado Jurisprudencia sobre la
obligatoriedad o no del alegato de apertura de la defensa técnica del imputado,
sin embargo, es de resaltar que en algunos casos prácticos no se realiza alegato
de apertura y la defensa se reserva porque previas consultas con el imputado
han decidido someterse a la conclusión anticipada entonces allí no hay objeto de
realizar una presentación del caso.

IX. EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL

ALEGATO DE APERTURA
Solo haremos referencia a la sentencia prelada en el expediente D-7318[20]
emitida por la Sala Plena Constitucional de Colombia el 10 de febrero de 2009
que en lo relativo al tema tratado, establece en su fundamento séptimo:19

7.3.- En cuanto tiene que ver con la Fiscalía, la Corte considera que la exposición
de la teoría del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el rol que cumple
dentro del sistema penal, donde tiene “la función de actuar eminentemente como
ente de acusación”20. Dado que una de las tareas constitucionales asignadas a
la Fiscalía es la de presentar escrito de acusación ante el juez de conocimiento,

18
Art. 6.1 del Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades
Fundamentales revisado de conformidad con el Protocolo No 11 completado por los Protocolos No 1 y 6.
19
Demanda de inconstitucionalidad contra el artículo 371 (parcial) de la Ley 906 de 2004, “por la cual se
expide el Código de Procedimiento Penal”.
20
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.

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DERECHO IX

“con el fin de dar inicio a un juicio público, oral, con inmediación de las pruebas,
contradictorio, concentrado y con todas las garantías” (CP. art.250-4), es
necesario que al comienzo del juicio el ente acusador exponga la teoría del caso
con la cual pretenderá persuadir al juez sobre la responsabilidad del sindicado.

X. PARTES DEL ALEGATO DE APERTURA.

Según el manual de técnicas de litigación oral en el sistema penal acusatorio
colombiano, el alegato de apertura, de una manera práctica, tiene tres partes.

a) Introducción.

En esta parte, des el inicio, se debe captar la atención del juzgador y

presentar su teoría del caso. Se empezara presentando el tema de
manera constante, de tal manera que quede fijada en la mente del juez la
esencia del caso.
El tema es la frase que sintetiza la teoría del caso y que destaca sus
características particulares. El tema debe ser preciso, claro, concreto,
atractivo, impactante y fácil de recordar.

b) Cuerpo.

En el alegato de apertura se puede presentar el caso de una forma más

persuasiva si se cuenta como una historia y se va relacionando con las
pruebas que se presentaran en el juicio.

c) Conclusión.

El alegato de apertura debe concluir con una petición concreta sobre lo

que será la realidad del juicio. La petición debe ser concreta, completa y
clara para fijarse en la mente del juez. En resumen, es una anticipación
de lo que pedirá la parte al finalizar el juicio.21

XI.CARACTERÍSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE

APERTURA

21
OSCAR PEÑA GONZALES. Tecnicas de litigación Oral, Pags. 209-271.

[21]
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DERECHO IX

 Breve. - Resumen introductorio tanto de lo fáctico, jurídico y material

probatorio.
 Simple. - El leguaje debe ser fácil y claro.
 Realista. - Hablar con coherencia y no prometer lo que no se puede
cumplir.
 Interesante. - Realizar la exposición de tal forma que se tenga la atención
del juzgador, utilizar un tono adecuado de voz, ser emotivo cuando se
necesite, es importante que se utilice un lenguaje corporal adecuado.
 Organizado. - Se recomienda narrarlo de manera cronológica, plantear
un tema interesante y con un final llamativo.
 Decida qué hechos son fundamentales.
 Encuentre un tema que cause impacto y convenza a la audiencia.
 Hable con convicción.
 Haga una lista que contenga su teoría del caso, su tema y los hechos
buenos y malos.
 Al comenzar su historia, hágalo con algo que cause impacto y termine de
igual manera.
 Utilice audiovisuales.
 Haga uso de las pruebas que sean significativas para su caso.
 Para hacer el tema de su caso debe tomar en cuenta los hechos
significativos para éste.
 Es importante, que se mantenga contacto visual con la audiencia, varíe el
tono de su voz y desarrolle más su lenguaje corporal al momento de
relatar los hechos que usted desea enfatizar.
 Haga una frase o un tema por cada testigo, a fin de causar más impacto

XII.CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA.

El proceso penal, etapa del juzgamiento o tercera etapa, tiene una estructura pre
establecida por la norma instrumental en el Libro Tercero Sección Tercera del
CPP del 2004, que comprende los siguientes momentos: Título II, momento de
la preparación del debate. Título III, momento del desarrollo del juicio. Título IV,
momento de la actuación probatoria. Título V, momento de los alegatos finales.
Titulo VI, momento de la deliberación y la sentencia. Obviamente, cada momento

[22]
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DERECHO IX

tiene los pasos a seguir, y todos estos momentos y pasos tienen carácter
preclusivo en su desarrollo.

El proceso penal instituye dos clases de alegatos, alegatos preliminares y

alegatos finales. El primero tiene diversas acepciones como de alegatos
preliminares, alegatos de presentación de la teoría del caso, alegatos de ingreso,
alegatos de apertura.
La norma denomina como alegatos preliminares en el numeral 2 del artículo 371,
se desarrolla después de la declaración de apertura del juicio anunciado por el
órgano jurisdiccional y termina con el alegato del abogado del acusado. Al
segundo la norma denomina de alegatos orales en el Título V de la Sección III
del Libro Tercero, se inicia después del acto procesal de lectura de las pruebas
documentales y concluye con la autodefensa del acusado.
En la doctrina se le conoce con diferentes denominaciones como alegato de
cierre, alegato de defensa, alegato de clausura, alegato de conclusión, alegato
final Etc.
a) Alegatos de Apertura

Vienen a ser las primeras intervenciones orales de los sujetos procesales o

partes procesales, quienes en esta fase ponen a conocimiento del juez
sus teorías del caso, dando a conocer sus posiciones en cuanto respecta al
hecho fáctico, el supuesto de hecho y los medios de prueba que han de actuarse
y sustentarse en el decurso del proceso.
Dicho de otro modo, es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo
objetivo principal es dar a conocer la teoría del caso y ofrecer a los jueces una
mirada particular sobre los hechos.22 Hay que tener presente, que hasta este
momento el órgano jurisdiccional no ha tenido conocimiento del caso, reitero, el
juez no sabe del caso, recién va a tener conocimiento con los alegatos
preliminares, por eso, es definida también como aquel relato inicial por el cual se
presentan los hechos desde la posición de cada litigante, con el objeto de ofrecer
al juez una óptica, lente o mirada coherente, completa y creíble de los mismos,

22
NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio
de Justicia del Perú. Artículo 386 numeral 2) Desarrollo de la Discusión Final; Pág. 139.

[23]
 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

a partir de la cual los jueces unipersonal o colegiado logren ordenar, entender y

aceptar los hechos del caso.23

Los alegatos de apertura dan inicio al juicio, en sinónimo, abre la audiencia

pública del juzgamiento; y, debe contener: 1) El elemento fáctico; narración
persuasiva de los hechos llamada tesis teórica del caso. 2) El elemento jurídico;
fundamentación del soporte legal, dogmático penal. 3) El elemento probatorio;
enunciación de los medios de prueba para su actuación en el debate.
Los alegatos preliminares son fundacionales del juicio, son cimientos y diseños
estructurados por las partes, con el cual se construirá toda la pirámide del
proceso. Consiguientemente, su importancia es vital por lo siguiente: a)
Constituye la primera ocasión para dar a conocer al Juez los hechos y los
antecedentes fundamentado por cada parte,
 Permite fijar en el juez el tema de la teoría del caso y la visión de cada
sujeto procesal,
 Permite ofrecer el punto de vista de cada parte, para la apreciación de la
prueba,
 Permite organizar tanto la información de las partes, como el relato para
los jueces.24

Los sujetos procesales para formular sus alegatos de apertura deben contar con
un guion o plantilla, porque esta presentación es oral, no es texto leído o lectura
de texto preparado, texto leído no sirve, no vale para este modelo. Este criterio
toma el nuevo sistema procesal penal al formular como principio, de que no
podrán leerse escritos, máxime, lectura de notas para ayudar a la memoria o
el empleo de medios gráficos o audio visuales para una mejor ilustración al juez.

23
ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas:
Investigación, Intermedia, Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Común, Especiales; 6ta. Edición;
Editorial Universitaria; 2009; Abancay Perú; Páginas 96, 99, 106, 111. Es la denominación que utilizamos
al desarrollar la clasificación de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.
24
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso; El nuevo Proceso Penal Peruano; Editorial Gaceta Jurídica; Edición
2009; Lima Perú, Pág. 248.

[24]
 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

El guion, gráfico o audio visual debe contener datos que sintetizan en la mínima
expresión la revelación del caso, y debe empezar con la formulación del tema;
individualización de los actores del hecho fáctico; delimitación precisa
del teatro de los hechos y el tiempo en que se produjeron esos hechos;
presentación del caso; norma jurídica aplicable al caso; las pruebas admitidas y
denegadas; y finalmente la conclusión. Este último se refiere a la petición que
debe ser concreta, completa y clara sobre lo que será el desarrollo del juicio la
que debe quedar fijada en la mente del juez.25

SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR LOS ALEGATOS PRELIMINARES.

En el proceso penal participan actores del proceso a quienes se les conoce con
el nombre de sujetos que intervienen en el proceso, y son diversos los sujetos
que participan, del que es necesario clarificar de acuerdo a sus funciones que
realizan a qué sujetos les corresponde formular los alegatos preliminares; en
efecto, los llamados a formular los alegatos premilitares son las partes que litigan
a quienes se les llama también como sujetos justiciables o sujetos infra partes,26
y que no vienen a ser sino el Fiscal como parte penal, el acusado como imputado
del delito, el agraviado como parte civil y el tercero civilmente responsable.
El numeral 2 del artículo 371 del Código Procesal Penal establece el orden, la
forma y las cuestiones que deben alegarse preliminarmente.

Aquí hacemos un alto para referirnos respecto de los sujetos procesales y los
alegatos preliminares, en efecto, hay que tener en cuenta que no todos los
sujetos procesales evacuan sus alegatos de entrada personal y directamente, el
acusador que es un funcionario que representa al estado y tiene título de
abogado lo hace directamente, personalmente; los demás sujetos lo hacen por
intermedio de sus abogados defensores, máxime el acusado porque le faculta la
norma para que pueda expresarse libremente sobre la acusación, al que se le
conoce con el nombre de alegato del acusado.

25
MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano; Editorial TEMIS S.A.; Duodécima Edición;
2002; Bogotá Colombia; Pág. 601.
26
ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas:
Investigación, Intermedia, Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Común, Especiales; 6ta. Edición;
Editorial Universitaria; 2009; Abancay Perú; Páginas 96, 99, 106, 111. Es la denominación que utilizamos
al desarrollar la clasificación de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.

[25]
 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

Ahora bien, continuando con el tema, el dispositivo legal establece el siguiente

orden para la formulación de los alegatos preliminares: coloca en primer lugar al
Fiscal, quien debe exponer los hechos materia de la acusación, la calificación
jurídica del hecho, y sobre los medios de pruebas que fueron admitidas; luego al
abogado del actor civil y al abogado del tercero civil responsable, quienes deben
de exponer sus pretensiones referidas a la reparación civil; y finalmente al
abogado del acusado quien debe argumentar su teoría de defensa y sobre las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
La doctrina señala que, lo antes dicho no solamente corresponde al fiscal, sino
también a las partes, cuando hagan uso de sus "alegatos de apertura", de
especial relevancia en orden conforme a la dialéctica que toma lugar en el
juzgamiento. Este acto de inicio procesal a diferencia del alegato final, apunta la
doctrina, el alegato de apertura no pretende analizar el peso o la credibilidad de
la prueba, pues ésta todavía no se ha presentado. El objeto de estos alegatos
de apertura es otro: presentar al juez la teoría del caso de cada parte y hacer
una cierta "promesa" acerca de qué hechos, en términos generales, quedarán
acreditados a partir de la prueba.27

27
SAN MARTIN CASTRO, César; Óp. Cit.; Cita tomado del Tratado de Derecho Procesal Penal de Claría
OLMEDO, T. VI, Página 302.

[26]
 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

CONCLUSIONES

Entonces, luego de la plasmación de todos los aspectos relativos al alegato de

apertura, surge la pregunta: Es ¿obligatorio hacer efectivo el alegato de apertura
por la defensa técnica del imputado?

[27]
 ALEGATOS DE APERTURA
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A nuestro entender y por lo esbozado en el presente trabajo el obligado a realizar

su alegato de apertura es el Fiscal, porque este tiene la obligación de ilustrar al
Juez sobre los pormenores del caso y plasmar su teoría del caso, más no así la
defensa. Pongámonos en el supuesto de que el imputado reconoce los hechos,
la pena y la reparación civil ¿Cuál sería el objeto del alegato de apertura?, o
reconoce solo los hechos, pero no la pena y reparación civil, esperando un
acuerdo de negociación que pueda prosperar o fracasar. O simplemente al existir
la presunción de inocencia es parte de la estrategia de defensa el de guardar
silencio y así evitar que la contraparte pueda informarse sobre lo que la defensa
quiere realizar en el desarrollo del juicio, dejando a esta en “incertidumbre de la
actividad de la defensa en juicio”. Por tanto, en merito a lo expresado en estas
líneas consideramos que el alegato de apertura funciona para cada caso
concreto de acuerdo a la estrategia de defensa por lo que no debe ser obligatoria
su exteriorización. Así mismo de plasmar el alegato de inicio se debe tener
presente lo siguiente:

 Introducción. Desde su inicio debe enviar un mensaje al juzgador, esta

introducción debe contener la información esencial Se debe comenzar
con consideraciones generales, para bajar a los detalles en el caso
concreto, la declaración inaugural llámese alegato de apertura debe iniciar
con un panorama general fáctico, es decir acerca de los hechos.

 Presentación de los hechos (Todavía no se han producido las pruebas,

tener en cuenta que no se puede argumentar, inferir acerca de las pruebas
es propio del alegato final).

 Presentación de los fundamentos jurídicos (Se debe enunciar las

disposiciones sustantivas y adjetivas que fundamentan su teoría)

 Conclusión. (Se debe concluir con una petición concreta de lo que será
en realidad el juicio).

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 ALEGATOS DE APERTURA
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REFERENCIAS

DOCUMENTALES:

 Constitución Política del Estado Peruano.

[29]
 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

 Código Procesal Penal (Perú, Chile, Colombia, Nuevo León).

 Diccionario RAE, 2007.
 Enciclopedia OMEBA.
 Jurisprudencia; Expediente Nº 4904-97.
 NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa
SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio de Justicia del Perú. 2009.
AUTORES:

 ANGULO ARANA, Pedro; La Función del Fiscal; 1ra. Edición; Jurista

Editores; 2007; Lima Perú
 Baytelman, A. & Duce, M. (2005). Litigación Penal, juicio oral y prueba.
México: Fondo de Cultura Económica
 Blanco Suárez, R., Decap Fernández, M., Moreno Holmann, L. & Rojas
Corral, H. (2005). Litigación estratégica en el nuevo procesal penal.
Santiago: Lexis Nexis.
 Calderón Francisco; Diccionario de la Legislación Peruana;
2da. Edición; Editorial Librería de Roque; 1879; Jeune - Quai Voltaire -
París.
 CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES; Jurista Editores; Edición
abril 2009; Lima Perú.
 GARCIA RADA, Domingo; Manual de Derecho Procesal Penal; 6ta.
Edición; Tipografía Sesator; 1980, Lima Perú.
 MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano; Editorial
TEMIS S.A.; Duodécima Edición; 2002; Bogotá Colombia.
 ORE GUARDIA, Arsenio; Manual de Derecho Procesal Penal; 2da.
Edición; 1999; Lima Perú.
 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso; El nuevo Proceso Penal Peruano;
Editorial Gaceta Jurídica; Edición 2009; Lima Perú.
 PEÑA CABRERA, Raúl Alonso, “Exegesis del Nuevo Código Procesal
Penal” 2da. Edición 2009, Ed. Rodhas, Perú.
 PEÑA GONZALES, Oscar; Técnicas de Litigación Oral; 1ra edición;
Editorial APECC; 2008; Lima Perú.

[30]
 ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO IX

 REYNA ALFARO, L. (2009). Litigación estratégica y técnica de

persuasión. Lima: Editorial GRIJLEY.
 ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y
Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas: Investigación, Intermedia,
Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Común, Especiales; 6ta.
Edición; Editorial Universitaria; 2009; Abancay Perú.
 SAN MARTIN CASTRO, César; Derecho Procesal Penal; 2da Edición;
Editora Jurídica GRIJLEY; 2006; Lima Perú.
 PABLO SANCHEZ VELARDE, Nuevo procesal Penal Catedrático de la
facultad de derecho de la Universidad Mayor de San Marcos. Lima –Perú.
 OSCAR PEÑA GONZALES; Técnicas de litigación Oral, 2da Edición
Actualizada y Aumentada, Pags. 209-271.

[31]