FORMATO DE PLAN DE AUDITORIA

EMPRESA Grupo M & A LÍDER DEL PROCESO

DEPARTAMENTO O ÁREA AUDITADA Sistemas
OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Revisar en el area de sistemas el hadware y software en las estaciones de trabajo para verificar la eficiencia y la eficacia en los controles implementados, determinando la calidad del servicio
en la administracion del area auditada

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Optimizar eficientemente los procesos, examinando las evidencias obtenidas con base en toda la información suministrada por la empresa, esta auditoria
tiene el proposito de examinar como se han desarrollado las actividades de control y analizar las debilidades y fortalezas que presenta la seguridad informatica en la empresa
determinando si los equipos utilizados son los adecuados para un optimo y oportuno proceso de la informacion de acuerdo a las necesidades y a los usuarios de la misma

DURACIÓN DE LA AUDITORIA: 15 dias IDIOMA DE LA AUDITORIA: Español

DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y NORMATIVOS:

EQUIPO AUDITOR: Maritza Rojas

Alejandra Hincapie

PROGRAMACIÓN REUNIONES

ACTIVIDADES DOCUMENTOS RECURSOS AUDITOR

Reunion de apertura Maritza Rojas

Información contenida en los archivos de la
Vision Mision y organigrama empresa Cuestionarios Maritza Rojas

Listas de chequeo, pruebas psicotécnicas,

Entrevistas a los empleados mas relevantes del area Entrevistas/Encuestas cuestionarios, observación directa. Maritza Rojas
Analizar la documentacion tecnica con que cuenta la Solicitud de manuales tecnicos, operación del
empresa usuario y programas Listas de chequeo Maritza Rojas

Verificar si los equipos se encuentran inventariados Solicitud del Inventario de equipos Listas de chequeo, observacion directa Maritza Rojas

Verificar los comprobantes de adquisicion de los equipos Solicitud de facturas de compra Obervacion directa Alejandra Hincapie
verificar el estado del equipo de computo asi como la
actualizacion, revision de memoria, archivos, unidades de
entrada, y contratos de mantenimiento Obervacion directa, cuestionarios y listas de
Solicitud de contratos de mantenimiento chequeo Alejandra Hincapie

Verificar licenciamiento y facturación del software, su

actualización, así como la instalación innecesaria de Revision las respectivas licencias y facturación
programas del Software adquirido Obervacion directa Alejandra Hincapie
 Es importante que tenga alrededor de 8
caracteres, que se manejan letras, números,
mayúsculas, singo con el número y asteriscos, de
Verificar el acceso a los equipos de computo Revision de la politica de seguridad esta manera es más difícil lograr desencriptarla. Alejandra Hincapie

Obervacion directa, cuestionarios y listas de

Analizar los controles preventivos y de riesgo Revision de planes de contigencia chequeo Alejandra Hincapie

Informe Final Papeles de trabajo Maritza Rojas

REQUISTOS DE CONFIDENCIALIDAD: Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestión del programa de auditoría no deben revelar el contenido de los AUDITOR LÍDER: Maritza Rojas
documentos, cualquier
otra información obtenida durante el proceso, ni el informe a ninguna otra parte sin la aprobación explícita del cliente de la auditoría, además de la del auditado cuando sea
apropiado. Si se requiere revelar el contenido de un documento de la auditoría, el cliente y el auditado deberían ser informados tan pronto sea posible. AUDITADO: Felipe Calderon
 Sistemas
os, determinando la calidad del servicio, brindando recomendaciones y mejoras

ria

A DE LA AUDITORIA: Español

FECHA HORA
REUNIÓN DE APERTURA 4/4/2019 8:00 AM

REUNIÓN DE CIERRE 4/18/2019 4:30 PM

RESPONSABLE DEL PROCESO
FECHA HORA
(NOMBRE Y CARGO)
Felipe calderon 4/4/2019 8.00

4/5/2019 8.00
Felipe calderon

8.00
Felipe calderon 4/8/2019

8.00
Felipe calderon 4/9/2019

8.00
Felipe calderon 4/10/2019

8.00
Felipe calderon 4/11/2019

8.00
Felipe calderon 4/12/2019

8.00
Felipe calderon 4/15/2019
 8.00

Felipe calderon 4/16/2019

8.00
Felipe calderon 4/17/2019

8.00
Felipe calderon 4/18/2019
AUDITOR LÍDER: Maritza Rojas

AUDITADO: Felipe Calderon