DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL UNILAK/BPM/F/8.2.2/04.

20b

LEMBAGA / UNIT KERJA

Page 1 of 3

Cara Pengisian dokumen : Tanggal Audit /Pengisian :__________________________________

- Isilah tanggal dan Lokasi Audit. Lokasi Audit :__________________________________
- Beri tanda centang pada kolom Skor sesuai dengan kondisi Unit
Kerja Bapak/Ibu Pimpin, sesuai dengan petunjuk pada kolom
Panduan Pengisian
- Bubuhkan Tandatangan dan /atau stempel unit kerja
 Page 2 of 3

No. Tujuan Indikator Lingkup Pertanyaan Skor Panduan Pengisian

4 3 2 1
1 Mengukur Ketersediaan SMU Apakah SMU sudah tersedia? Capaian/Keterangan:
pencapaian 1. Tidak Ada / Tidak dilakukan
Sasaran Mutu 2. Ada, di otorasi, disosialisaskan dan ada SOP
Unit (SMU) 3. Sudah dilakukan Monev terhadpa SMU
4. Ada bukti pelaksanaan Monev

2 Mengukur Ketersediaan Apakah tersedia struktur Capaian/Keterangan:

kepastian tugas Struktur organisasi unit ? 1.Dokumen struktur organisasi tidak ada
dan tanggung Organisasi 2.Dokumen struktur organisasi ada tidakdi otorisas
jawab 3.Dokumen struktur organisasi ada , sudah di otorisasi dan
disosialisasikan
4.Dokumen struktur organisasi ada , sudah di otorisasi dan
disosialisasikan dan dapat drtunjukkan bukti
3 Mengukur Ketersediaan Apakah tersedian program/ Capaian/Keterangan:
pencapaian program/ rencana rencana kerja rutin dan program 1. Renstra kerja tidak ada
program/ kerja rutin dan pengembangan ? 2. Renstra kerja ada, sudah disosialisasikan; ada SOP tentang
rencana kerja program Sosialisasi
dan program pengembangan 3. Ada dokumen pengukuran Renstra/ milestone
pengembangan 4. Laporan hasil pengukuran
unit
4 Mengukur Ada standar Apakah unit kerja memiliki Capaian/Keterangan:
proses pelayanan unit dokumen standar pelayanan? 1. Dokuman standar pelayanan tidak ada
pengadaan dan 2. Dokumen standar pelayanan sudah diotorisasi; ada SOP
pelayanan Pelayanan
3. Instrumen pengukuran pelayanan
4. Dokumen laporan hasil pengukuran pelayanan
5 Mengukur Ada program Apakah unit kerja melakukan Capaian/Keterangan:
program pengembangan pengembangan sistem layanan 1. Dokumen pengembangan sistem layanan unit kerja tidak ada
pengembangan sistem layanan berbasis sistem informasi? 2. Unit kerja tidak melakukan pengembangan sistem layanan
sistem layanan berbasis sistem berbasis Teknologi informasi (TI)
berbasis sistem informasi 3. Unit kerja melakukan pengembangan sistem layanan berbasis
informasi Teknologi informas (TI), namun belum dapat operasional
4. Unit kerja melakukan pengembangan sistem layanan berbasis
Teknologi informasi (TI) dan ditunjukkan bukti
operasionalisasinya
6 Mengukur Rekapitulasi Apakah unit kerja menyusun Capaian/Keterangan:
 Page 3 of 3

No. Tujuan Indikator Lingkup Pertanyaan Skor Panduan Pengisian

4 3 2 1
proses kebutuhan sarana rekapitulasi kebutuhan 1. Dokumen rekapitulasi rencana kebutuhan sarana unit kerja
perencanaan unit kerja sarana unit kerja? tidak ada
dan pengadaan 2. Dokumen rekapitulasi rencana kebutuhan sarana unit kerja
sarana ada belum diotoritasi
3. Dokumen rekapitulasi rencana kebutuhan sarana unit kerja
belum sesuai standar layanan (SOP)
4. Dokumen rekapitulasi rencana kebutuhan sarana unit kerja
ada, telah diotorisasi, sesuai standar layanan dan ditunjukkan
buktinya
7 Mengukur Ketersediaan SOP Apakah setiap kegiatan/proses Capaian/Keterangan:
ketersediaan dari lingkup kerja tersedia 1. Jumlah SOP < 5 dan ditunjukkan buktinya
Standard SOP? 2. Jumlah SOP <10 dan ditunjukkan buktinya
Operasional 3. Jumlah SOP < 20 dan ditunjukkan buktinya
Prosedur (SOP) 4. Jumlah SOP > 20 dan ditunjukkan buktinya
8 Mengukur dan Ketersediaan Apakah terdapat ketersediaan Capaian/Keterangan:
evaluasi Rekapitulasi rekapitulasi presensi di unit 1. Dokuman rekapitulasi presensi unit kerja tidak ada
Kedisiplinan Presensi kerja anda? 2. Dokumen rekapitulasi presensi unit kerja ada di universitas /
Kerja fakultas
3. Dokumen monev rekapitulasi presensi
4. Laporan hasil monev dan tindak lanjut hasil monev
Catatatan :
- Skor 4 menunjukkan kategori Conformity (Kesesuaian)
- Skor 3 menunjukkan kategori Observasi (Saran/ peluang perbaikan), selanjutnya hasil temuan visitasi dikonversikan ke dalam form OBSERVASI
- Skor 2 & 1 menunjukkan kategori Non Conformity (Ketidaksesesuaian), selanjutnya hasil temuan visitasi dikonversikan ke dalam form NCR
(Non Conformity/Ketidaksesuaian)
Auditee
..............................

_____________________________
NIK..........................