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5.

Liderazgo
5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC: Evidencia
buscada a) Reuniones de la Alta Dirección, Actas de reunión, ¿seguimiento de KPI´s a
nivel Dirección? Descripciones de cargo
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas? Evidencia
buscada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 b) ¿b) Estableciendo la política del SGI y los objetivos del SGI? Evidencia buscada
b) Política y Objetivos de SGI
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de negocio de SAI?
Evidencia buscada c) Business Plans, Budgets
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos?
Evidencia buscada d) Revisión de KPI´s, seguimiento de acciones para abordar riesgos
y oportunidades, reuniones de análisis de riesgos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios? Evidencia buscada e) Presupuestos
anuales de la Dirección, asignación de personal
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI? Evidencia buscada f) Boletines
internos, newsletter, comunicados.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados previstos Evidencia
buscada g) Empowerment del personal
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora? Evidencia buscada h) Proyectos de mejora
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 a) ¿a) SAI demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo
los requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios
y se asegura que se cumplan? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada,
revisión de la política en la revisión por la Dirección. Conocimiento de principales
requisitos legales
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 b) ¿b) Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios y/o la capacidad de
aumentar la satisfacción del cliente? Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza
de las actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.1 c) ¿c) Como se mantiene el foco en aumentar la satisfacción del cliente? Evidencia
buscada c) Verificar en la política la inclusión de todos estos compromisos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
¿a) ¿La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una política del SGI?
Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la
revisión por la Dirección.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos ambientales?
Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus
potenciales impactos ambientales.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y 2) compromiso de cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos, y 3) de mejora continua? Evidencia buscada c) Verificar en
la política la inclusión de todos estos compromisos
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
¿a) Se mantiene la política del SGI como información documentada Evidencia buscada
a) Verificar revisión de la Política publicada
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
¿b) ¿Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI? Evidencia buscada b) Personal
interno y contratado entrevistado consiente de la Política de SAI.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
¿c) Está disponible para las partes interesadas? Evidencia buscada c) Publicación de la
Política SGI internamente y en la WEB.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta dirección todos los roles,
responsabilidades y autoridades del SGI? Evidencia buscada a) Descripción de cargo
y/o toma de conciencia respecto de sus responsabilidades
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos? Evidencia
buscada b) Seguimiento de los KPI´s, tratamiento de los desvíos de las metas de los
KPI´s.
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica
5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la alta dirección para
garantizar que se mantenga la integridad del SGI cuando se necesiten cambios y/o se
planifiquen y se apliquen? Evidencia buscada c) Procedimiento Gestión del Cambio,
registros de gestión del cambio
Cumple
Cumple parcialmente
no cumple
No aplica