PLAN DE AUDITORÍA DE CALIDAD DE LA EMPRESA FABRICAR LTDA

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

Evaluar en los procesos de la compañía en cumplimiento de requisitos del

Sistema de Gestión bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer
acciones de mejora.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y

documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la
gestión y sistema de gestión de la calidad en la empresa.

CRITERIO DE AUDITORIA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo

con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015, también para
saber si cumple con las normas legales y contractuales establecidas con sus
colaboradores.
■ Norma de referencia: ISO 9001.
■ Documentación del Sistema de Gestión de la Calidad de la EMPRESA.
■ Legislación y normativas aplicables al sector de la construcción.

EQUIPO AUDITOR

■ Auditor Jefe: Dña. Isabel Ruiz

■ Auditor en cualificación: D. Juan López
■ Auditor cualificado: D. Marcos Muñoz
Nota: Auditores seleccionados por procesos.
La empresa contratara auditores externos, con el fin de que el proceso de
auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad. Estas personas
deben tener educación mínima como universitarios y su formación debe estar
enfocada en auditorias y deben tener una experiencia mínima de 2 años en
proceso de auditoría.
RECURSOS NECESARIOS

RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de

apoyo de la organización, personal del área de calidad de la organización.

TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras

SOFTWARE: internet, aplicativos, office
INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el
trabajo de los auditores en la oficina de control interno.

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE

AUDITORIA
Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico, humano, para que
la compañía no este expuesta a ningún tipo de riesgo cuando se esté
realizando esta y se pueda ejecutar de manera adecuada.

DICEÑO DEL PLAN DE AUDITORIA

el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente componentes:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.
Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de
calidad de la empresa, evaluando la capacidad del sistema de gestión de
calidad para asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios,
legales y contractuales.
Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación, así como
el seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías
internas, con el fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de
gestión de la organización.
b. Procesos a ser auditados.
Estratégicos: direccionamiento estratégico
Apoyo: Evaluación del Sistema de Gestión de la Inocuidad de los Alimentos
de empresa
Misional: prestación del servicio
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales
como:
Determinación del tipo de auditoria
Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar
Asignación de tareas al equipo auditor
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
Ubicación: instalaciones de la organización
Fechas: primer auditoria (10 y 11 de enero) segunda auditoria (2 y 3 de junio)
del 2020.
Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el
tiempo para realizar cada proceso de auditoria sea máximo 3 días.

e. Métodos de auditoría a utilizar.

Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases
generales de la auditoria y determinar:
 Conocimiento general de la organización
 Establecimiento de los objetivos generales del examen
 Evaluación del Control Interno
 Determinación de las áreas sujetas a examen
 Conocimiento específico de cada área a examinar
 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área
 Determinación de los procedimientos de auditoría
 Elaboración de papeles de trabajo
 Obtención y análisis de evidencias
 Informe de auditoría y recomendaciones

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito
asignado, en coordinación con las unidades administrativas correspondientes.
Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,
tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las condiciones
técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales.
Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales
como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de
auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito de
lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo,
la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus
obligaciones.

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS A REALIZAR EN EL AÑO

Se realizarán 2 auditorías en el año, cada auditoría tendrá una duración de 2

a 3 días, la primera se realizará en la primera semana del mes de enero y la
segunda auditoría se realizará en la primera semana del mes de junio
teniendo en cuenta el calendario de la programación interna.

INFORME DE AUDITORÍA

Una vez finalizada la auditoría, el equipo auditor elaborará un informe en el

que se presentarán las desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la
auditoría. Dicho informe será entregado al representante de la empresa,
solicitando su conformidad mediante su firma en el mismo.

CONFIDENCIALIDAD

Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo

auditor tiene establecido este compromiso sobre toda la información a la que
tengan acceso durante el desarrollo de la auditoría. Sólo se realizan dos
copias del informe, una para la organización auditada y otra para la entidad
de certificación.
PROGRAMA DE TRABAJO

Fecha de la auditoría:10 Y 11

■ 9.30 H: Reunión Inicial: presentación del equipo auditor, confirmación del

alcance de la auditoría.
■ 10.00 H: Evaluación del Sistema de Gestión de la Inocuidad de los Alimentos
de EMPRESA y desarrollo de la auditoría, según la siguiente planificación:

NOTA:
(I) En el caso de que existan partes del SGIA que se hayan comprobado durante
la fase documental de la auditoría que están perfectamente implantadas, son
efectivas y conformes con los requisitos, no tendrán por qué ser nuevamente
revisadas en la segunda fase de la auditoría.
19.00 H: Reunión final y exposición del informe
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Observar, evaluar y planificar el proceso de auditorías en una organización es
importante para el obtener mejora continua de la misma identificando los riesgos
a los que puede estar sometido y evitar más adelante situaciones lamentables.
Por eso es vital para las organizaciones siempre buscar la mejora.
Para desarrollar la auditoría interna, debe establecerse comunicación entre los
involucrados, la alta gerencia, y personal en general manteniendo un buen clima
para obtener los mejores resultados.

¡Correcto! Su tarea aparece en esta página. El número de confirmación de la

tarea es 4443440d-de99-4aae-887e-2db307ba1ce3. Copie y guarde este
número como prueba de la entrega. Vea todos sus recibos de entregas en Mis
calificaciones.