Servicio Nacional de Aprendizaje – Sena

Centro para el desarrollo del hábitat y la Construcción

Competencia Estructurar Sistemas de Gestión Ambiental
Ejercicio de aplicación Norma ISO 14001:2015

Para cada uno de los contenidos indicados a continuación, señale un comentario explicitando
el numeral de la Norma ISO 14001:2015 que aplica. Si procede, indique el principio de la Norma
ISO 14001:2015 que se vulnera o aplica.

1. Un ejecutivo de una empresa mediana dice “La Norma ISO 14001:2015 se justifica
aplicarla sólo en empresas grandes, que tienen problemas ambientales complejos, por lo que
para nuestra empresa no sirve”.

Según la Norma Técnica Colombiana 14001 en el numeral 1 (Objeto y campo de aplicación) un sistema
de gestión ambiental aplica a cualquier organización independientemente de su tamaño, tipo y
naturaleza, y se aplica a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que la
organización determine que puede controlar o influir en ellos, considerando una perspectiva de ciclo
de vida.

2. Indique cuántos procedimientos obligatorios tiene la Norma ISO 14001 (Ejemplo: numeral
6.1.2 Aspectos ambientales) El sistema de gestión ambiental tiene 29 puntos obligatorios para el
buen desarrollo.
4. Contexto de la organización
4.1 comprensión de la organización y de su contexto
4.2 comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
4.3 determinación del alcance del sistema de gestión ambiental.
4.4 sistema de gestión ambiental.
5. Liderazgo
5.1 liderazgo y compromiso.
5.2 política ambiental.
5.3 roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
6. Planificación.
6.1 acciones para abordar riesgos y oportunidades.
6.2 objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
7. Apoyo.
7.1 recursos.
7.2 competencia.
7.3 toma de conciencia.
7.4 comunicación.
7.5 información documentada.
8. Operación.
8.1 planificación y control operacional.
8.2 preparación y respuesta ante emergencias.
9. Evaluación del desempeño.
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.2 auditoría interna.
9.3 revisión por la dirección.
10. Mejora.
10.1 generalidades.
10.2 no conformidad y acción correctiva.
10.3 mejora continua.
3. Qué información debería considerar una revisión de la gerencia

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros
requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las tendencias relativas
a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión
ambiental;
- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión ambiental,
incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.

4: La siguiente es la Política Ambiental de Empresas Melón S.A. Indique si cumple con todos
los requisitos establecidos en la Norma ISO 14001. (La política se encuentra en sitio web)

Empresas Melón S.A., es una empresa que produce y distribuye cementos perteneciente al Grupo Lafarge, líder mundial
en materiales de construcción, que adhiriendo la Política Ambiental del Grupo, expresa su compromiso con el medio
ambiente. De esta manera, implementa su Sistema de Gestión Ambiental aplicable a toda la compañía y bajo la certificación
del Standard ISO 14001, respecto de la Planta Industrial y Supercentro Melón en Santiago.

Empresas Melón identifica y controla los impactos ambientales asociados a sus operaciones, productos y servicios, los
cuales reflejan el amplio espectro de sus actividades y son específicos en cada una de sus unidades de negocios. Dichos
impactos son causados por el uso de recursos, emisiones al aire, por la generación de residuos, ruido, vibraciones y efectos
visuales, y por el transporte de materiales y distribución del producto.

La presente Política Ambiental, se basa en los siguientes objetivos fundamentales:

1. Cumplir con la normativa ambiental aplicable y con los estándares ambientales internos.
2. Mejorar continuamente su gestión ambiental, considerando como estrategias fundamentales, la prevención y la
comunicación.
3. Contribuir al desarrollo sustentable.

Para el logro de tales objetivos, la Política establece los siguientes compromisos:

1. Asignar responsabilidades ambientales a los distintos niveles y funciones en la organización y capacitar a los
trabajadores y contratistas para que alcancen altos estándares de desempeño ambiental.
2. Proveer los recursos económicos y humanos necesarios para cumplir con los objetivos y metas ambientales.
3. Tomar acción coordinada entre el área de medio ambiente y otras áreas de la empresa, para identificar y controlar
los aspectos ambientales de las actividades y proyectos de la compañía.
4. Incorporar las consideraciones ambientales en la toma de decisiones a todo nivel y comunicar abiertamente a las
partes interesadas sus temas ambientales.
5. Asegurar el uso eficiente de los recursos naturales a través de la promoción del uso de subproductos industriales
y otros, como materias primas y combustibles alternativos, reduciendo el consumo de recursos minerales y combustibles
fósiles.

Empresas Melón realizará una revisión formal, una vez al año, de esta Política Ambiental y será modificada cuando sea
necesario.

Según el numeral 5.2, Política Ambiental. La política ambiental de la empresa cumple con los requisitos
de la ISO 14001, los cuales son:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos

ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;

c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la

contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización;

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;

e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del
desempeño ambiental.

5. La empresa X tiene todos los registros solicitados en la Norma ISO 14001, que están a
cargo de una persona. Cuando esta persona encargada no está, el trabajo lo realiza su
reemplazo. Ambos son los únicos que conocen cómo llevar los registros y cuando ambos no
están, no hay forma de hacerlo.

Según Según la Norma Técnica Colombiana 14001 de 2015 en el numeral 7.5.3 (Control de la
información documentada), La información documentada requerida por el sistema de gestión
ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso inadecuado,
o pérdida de integridad).
Además la organización debe abordar las actividades de distribución, acceso, recuperación, uso,
almacenamiento, preservación, incluida la preservación de la legibilidad, control de cambios (por
ejemplo, control de versión), conservación y disposición de la información. El acceso puede implicar
una decisión en relación al permiso, solamente para consultar la información documentada, o al
permiso y a la autoridad para consultar y modificar la información documentada.
6. Dice el encargado de implementar el Sistema de gestión Ambiental bajo la Norma ISO
14001 en la empresa X “He tenido problemas para implementar esta norma por falta de
recursos.”

La Norma Técnica Colombiana 14001 de 2015 en el Anexo A (Informativo) que contiene generalidades,
aclaración de todos los elementos de la estructura y la terminología y aclaración de los conceptos para
evitar la interpretación equivocada de los requisitos contenidos en esta Norma Internacional.

7. El gerente general dice que no puede controlar el SGA porque no tiene tiempo
En el numeral 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto, indica que “La organización debe
determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para
su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental”.

8. El Encargado del SGA dice que tiene toda la documentación al día, pero que siempre le
cuesta encontrarla.
Según el numeral 7.5.3 (Control de la información documentada) la organización debe controlar la
información de modo que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite.

9. Se produjo un error en la implementación de un proyecto ambiental, debido a que se

utilizó una versión antigua de las Especificaciones Técnicas para la compra de los equipos de
descontaminación.

Según el numeral A8.1 Planificación y control operacional se debe diseñar unos procesos de manera
que se prevengan errores y se aseguren resultados coherentes;

Según el numeral 7.5.3 Control de la información documentada se debe tener control de cambios (por
ejemplo, control de versión);

10. La organización llegó al 100% de su objetivo ambiental, por lo que se mantendrá todo el
SGA sin modificaciones por lo menos 5 años más.

Según el numeral 6.2 la organización debe establecer los objetivos ambientales como objeto de
seguimiento y según el enunciado e) debe actualizarse según corresponda.

11. La organización tiene un experto en Planes de Emergencia Ambiental. En caso de

producirse un evento, se le debe consultar a dicho experto lo que se debe hacer.
En el numeral 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias afirma que la “La organización debe y
todos los empleados deben responder a situaciones de emergencia reales, expresado en el punto B”.

12. En una organización dicen que no es necesario que se realicen cursos de capacitación
ambiental, ya que todo el personal está bien calificado.

La NTC- ISO 14001 de 2015 menciona en su numeral 7.2 (competencia) donde establece que la
organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que
afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o
experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema
de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.

13. En una organización tienen todos los documentos ubicables, con procedimientos
documentados y controlados. Sin embargo, sólo algunos procedimientos tienen las firmas de
aprobación del gerente. Comente.
En el numeral 7.5.2 Creación y actualización, específica que “Que la documentación debe ser revisada
y aprobada con respecto para poder ser adecuada, numeral C”.

14. En una auditoría de la Norma ISO 14001 no se encontró ninguna evidencia que los
equipos de medición de calidad de agua hayan sido calibrados. Comente.

Según el numeral 7.5.3 Control de la información documentada: La información documentada

requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para
asegurarse de que:

a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;

b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso inadecuado,
o pérdida de integridad).

Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes

actividades, según corresponda:

- distribución, acceso, recuperación y uso;

- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control de versión);
- conservación y disposición.

La información documentada de origen externo, que la organización determine como necesaria para
la planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar, según sea
apropiado, y controlar.

15. ¿Cómo se puede modificar la Política Ambiental de una empresa?

Según el numeral 5.2 (Política ambiental) la alta dirección debe implementar y MANTENER como
información documentada la política ambiental con un alcance definido.