AUDITORÍA DE CALIDAD

15 de Mayo del 2019

 INTRODUCCIÓN
Las auditorías de calidad tienen un gran protagonismo motivado por el
impulso que la certificación ha adquirido en los últimos años. Ello ha
conducido a que desde la Organización Internacional de Normalización
(ISO) se desarrollen normas sobre la metodología de las auditorías de la
calidad como la norma ISO 9000.

La norma de vocabulario ISO 9000, define la auditoría de la calidad como

"proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría (registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría (conjunto de
políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia)".
 DATOS GENERALES
Fecha de auditoria: 8 al 15 de mayo de 2019

Tipo de auditoria: Externa

Criterios aplicados: Norma ISO 9000, ISO 9001

Objetivo de auditoria:
Evaluar la infraestructura y servicio del “canal de irrigación - Mochumi”, conforme
a las disposiciones planificadas y documentadas con base en los requisitos de la
norma ISO 9000.

Alcance de auditoria:
Contempló:
• Infraestructura del canal: estructuras (obras de derivación, controles de nivel,
controles de seguridad, secciones de aforo, obras de cruce).
• Servicio: calidad del agua, caudal de agua.
 METODOLOGIA
Se utilizó las herramientas que se describen a continuación:

• Se realizó visitas al canal – Mochumi, ubicado en el

Visitas in distrito de Mochumi, provincia de Lambayeque,
región Lambayeque, con el objetivo de evaluar la
situ calidad de la infraestructura y condiciones de
servicio que este presenta.

Revisión de • Se recopile información principalmente sustraída de

internet, así como revisión de expedientes técnicos
documentos del canal Mochumi.
 HALLAZGOS
Los hallazgos de auditoria pueden indicar: Conformidad (C); No
conformidad (NC); Observación (O)
Criterio utilizado
No. Tipo hallazgo Descripción de hallazgo
ISO 9000

El revestimiento del canal

calidad del
1 Revestimiento del canal está deteriorado y en mal
servicio final.
estado.

Las pendientes mínimas

No cumple con
Pendiente mínima de de riego no cumplen con
2 la calidad del
riego lo previsto en el
servicio final
expediente.

No. Tipo hallazgo
3 Alrededores inestables
4 Filtraciones de agua
HALLAZGOS
Criterio utilizado
Descripción de hallazgo
ISO 9000
Debido al fenómeno del niño Prevención de la
del 2017 los taludes y los contaminación,
alrededores de tramos están accidentes e
inestables incidentes
El deterioro del revestimiento
Prevención de la
del canal ha provocado
contaminación,
filtraciones de agua y esto va
accidentes e
debilitando la estructura del
incidentes
canal.

Cantidad de agua El caudal final de brindado no Diseño y desarrollo

5
brindada final es el necesario requerido. del producto final
 CRITERIOS A TENER EN CUENTA PARA Y PODER DETERMINAR POSIBLES
HALLASGOS:
I. VERIFICAR SI ES EL CASO, QUE LA ENTIDAD QUE REALIZA EL EXPEDIENTE TECNICO, ES LA MISMA QUE LA EJECUTA,
LO CUAL SUCEDE MUY A MENUDO EN LAS MUNICIPALIDADES. DANDO CABIDA A UN POSIBLE ACTO DE
CORRUPCION.
II. CONSTATAR SI, LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y ENTIDADES PRIVADAS DISEÑARON Y CONSTRUYERON EL CANAL DE
IRRIGACIÓN, CUMPLIENDO LOS REQUISITOS DIMENSIONALES ESPECIFICADOS EN LAS NORMAS PERUANAS.
III. SI ES QUE LA OBRA SE REALIZO DE ACUERDO AL EXPEDIENTE TÉCNICO Y PLANOS CONTENIDOS EN ÉL. SEÑALANDO
SI ES QUE HUBO O NO MODIFICACIONES EN ÉSTE.

• De los posibles casos (2.) y (3.). se podrían constatar los siguientes hallazgos antes mencionados:
IV. VERIFICAR QUE SE ESTA REALIZANDO EL DEBIDO CONTROL DE CALIDAD, Y UN CORRECTO PROCESO CONSTRUCTIVO.
V. QUE LOS TRABAJADORES CUENTEN, CON LOS BENEFICIOS LABORALES QUE POR LEY LES PERTENECE
VI. QUE EL IMPACTO AMBIENTAL NO SEA MAYOR AL CONTEMPLADO EN EL (Estudio de Impacto Ambiental)
VII. CUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE OBRA
VII. CUMPLIMIENTO INTEGRO DEL SERVICIO DESTINADO A PROVEER. CONTEMPLADO EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO
 CONCLUSIONES
 Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias
documentales correspondientes, al Órgano Instructor competente,
para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los
funcionarios y servidores señalados en el presente informe.

 Poner en conocimiento de la Procuraduría Pública encargada de

los asuntos judiciales del Ministerio de Agricultura y Riego, para que
inicie las acciones legales respecto a los funcionarios y servidores
señalados en las observaciones de carácter civil revelada en el
informe.