1- LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOS

ENCONTRADOS Y PRESENTADOS EN EL INFORME DE AUDITORÍA.

Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación

de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los
criterios de auditoría.
La verificación del cumplimiento real de la norma y del
sistema, nos obliga a buscar evidencias objetivas. Estas
evidencias deben ser evaluadas siguiendo los criterios
de auditoría previamente definidos, para obtener los
hallazgos.
Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, que
puede ser de la propia norma o del Sistema de Gestión
de la Calidad de la organización, o de los requisitos del
cliente. Este tipo de desviación afecta a la conformidad
del producto o servicio y deben ser resueltas de manera
inmediata.
Desviación: Son incumplimientos como los anteriores
pero que no afectan a la calidad del producto o servicio.
Se trata de fallos no sistemáticos
Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple
ningún requisito de la norma, o del que no se tiene una
evidencia objetiva.

2- DIGA A QUE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015, LE ESTÁ

APUNTANDO CADA HALLAZGO REFERIDO.

Numeral
de la
PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CLASIFICACI
norma
ÓN
ISO
9001;2015
Se cuenta con un mecanismo de control de
Procesos de Dirección documentos internos y externos “Lista de
m 4.2.3
Documentación del SGC”, actualmente no se ha
implementado la herramienta de control.
se detecta que no está en todos los m 4.2.4
 casos se cuenta con la identificación
y formatos estandarizados de los
Procesos de registros utilizados para el control de
Dirección la operación de los procesos.
(ejemplo: “inscripción de los proyectos de
investigación” algunos registros con contaban con
títulos.
Contrario al procedimiento normativo “Control de
Procesos de Documentos y Registros” no se tiene definido los
Dirección criterios para la retención, conservación y m 4.2.4
disposición

Se detecta falta de manejo de la

documentación Del Sistema de Gestión de
la Calidad en el personal.
Ejemplo:

Ubicación del “Modelo de Identificación de

Procesos de
Procesos “e indicadores Clave para la medición
Dirección M 5.5.2
de los procesos y objetivos de calidad
documentado en el manual de planeación de la
calidad. Mecanismos para realizar cambia
registros de servicios documentos, no
conformes y aplicación de acciones correctivas
y preventivas definidos en los procedimientos
Normativos
Se recomienda generar evidencias de los
Procesos de
acuerdos definidos en las Juntas realizadas
Dirección
en los distintos procesos, así como el O 5.5.3
seguimiento a los mismos.
Se tiene documentado en la Matriz de
Procesos de
Competencia el mecanismo para la
Servicios
medición de la competencia de los m 6.2.2
Administrativo
funcionarios de la ENEO, sin embargo, no
s
se muestra evidencia de su aplicación.
La coordinación de investigación cuenta con
un registro de control y seguimiento de los
Procesos de proyectos de investigación “Relación de
Registro, proyectos de investigación Relacionados
Aprobación y por
Seguimiento proyectos de la ENEO” en el cual se m 7.2.1
de identifican nombres de los proyectos,
Proyectos de integrantes, estatus, fecha de inicio y
Investigación termino, este mismo no esté referenciado
en el procedimiento operativo siendo este
un registro básico de control
En el semestre que inicio el 2 de febrero del
2010 se identificó que a la fecha no era
impartida la asignatura de “Proceso de
Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro
Procesos de de “Asignación de horario” de ésta no
Servicios estaba firmado, cuando el procedimiento m 7.2.2
Académico gestión y control de la operación del curso
PSA 05 establece esta actividad como
previa al inicio del curso

Procesos de En el desarrollo del plan de estudio de m 7.3

Servicios “Admiración de los servicios de Enfermería”
Académico no se obtuvo la evidencia que establece el
procedimiento PSA
01 Rev. 0. de acuerdo con lo siguiente.
 Falta de información de la
necesidad del desarrollo de éste.
 Existe a firma de recibido en 2009
por parte de la sede, sin haber sido
 aprobada la liberación de este plan
de estudios.
 Falta las firmas o constancias de la
revisión hecha por el grupo
curricular
 Falta las firmas o constancias de la
verificación hecha por la jefatura
correspondiente.
 Evidencia de entrega del plan de
estudios de Administración de los
Servicios de Enfermería al H,
Consejo Técnico de la ENEO para
su validación y emisión del
dictamen correspondiente.
 Falta de identificación de los
cambios relacionados al Plan de
estudios.

Procesos de No se mostró la aplicación de la

Servicios Evaluación de Proveedores de
Administrativo acuerdo a lo establecido en el manual m 7.4
s de Gestión de la Calidad MGC 01.
El Manual de Planeación de la Calidad y el
procedimiento de gestión y control de la
operación del curso PSA 05, mencionan al
formato de “ Check list de Supervisión del
Procesos de
cumplimiento del Plan Académico” , como
Servicios
uno de los mecanismos para evidenciar el m 7.5.1
Académico
control de procesos de Servicios
Académicos y de la asistencia de los
profesores, tanto en aula como en los
campos clínicos o sedes, sin embargo
Se cuenta con la identificación de
problemáticas o situaciones de mejora en
los servicios proporcionados, sin embargo,
no se han generado las correcciones o
acciones correctivas o preventivas para su
solución.
Ejemplo:
 En las áreas del Servicio Escolar de
posgrado solo se cuenta con una
persona para la atención, afectando
así el servicio a los alumnos en el
Procesos de turno de la tarde y en los casos de
ausencia del personal. M 8.5
Dirección
 De acuerdo con el reporte de
indicadores del SGC de la
Secretaria Administrativa de julio a
diciembre 2009 “Medición y análisis
de Identificadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja
en los tramites aceptados ante la
unidad de Procesos Admirativos
(UPA) en el mes de noviembre por
un incremento en las solicitudes
incompletas.

CLASIFICACIÓN:
M= No Conformidad Mayor
m= No Conformidad Menor
O= Observación o Área de Mejora

3- DE SU CONCEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LA

EMPRESA EN LAS NO CONFORMIDADES MAYORES PARA
SOLUCIONAR EL ASPECTO MENCIONADO
 Dar el concepto de
PROCESO DESCRIPCION DEL HALLAZGO CLASIFICACION las No Conformidades
mayores
Se detecta falta de manejo de la
Documentación Del Sistema de
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplo:
 Ausencia de un
 Ubicación del “Modelo de
documento de
Identificación de Procesos “
procedimiento
e indicadores Clave para la
para el control de
medición objetivos de M documento.
Procesos calidad y documentado en el
de manual de planeación de la  Ausencia de la
Dirección calidad. firma autoriza de
Mecanismos para realizar los modelos de
cambios de documentos, procesos.
registros de servicios no  Incumplimiento de
conformes y aplicación de una fecha de
acciones correctivas y documentos
preventivas definidos en los
procedimientos Normativos.

Se cuenta con la identificación de  Incumplimiento en

problemáticas o situaciones de la jornada de
mejora en los servicios atención del
proporcionados, sin embargo, no se servicio del
han generado las correcciones o alumnado.
acciones correctivas o preventivas  organizar el
para su solución. horario de
Ejemplo: atención, para no
 En las áreas del Servicio afectar el turno de
Escolar de posgrado solo se la tarde.
cuenta con una persona  Atender la
para la atención, afectando reclamación de un
así el servicio a los alumnos cliente, si en el
Procesos en el turno de la tarde y en SGC se determina
de los casos de ausencia del M que todas las
Dirección personal. contestaciones se
 De acuerdo con el reporte hacen por escrito.
de indicadores del SGC de
la Secretaria Administrativa
de julio a diciembre 2009
“Medición y análisis de
Identificadores del Proceso
de Presupuestos” se detecta
una baja en los tramites
aceptados ante la unidad de
Procesos Admirativos (UPA)
en el mes de noviembre por
un incremento en las
solicitudes incompletas

No Conformidad Mayor:

Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o legal, que

vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede
corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma (requerida por la
organización), el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de
registros declarados por la organización o exigidos por la norma, o la repetición
permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos.
asociados a un mismo proceso o actividad.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Considero que los hallazgos son importantes ya que es motivo por el cual se
realizan las auditorias ya que nos permiten conocer las diferencias que presentan la
empresa, en el que se indica condición, criterio causa y efecto. Conociendo las
deficiencias el auditor emite su opinión y la empresa tiene la decisión o no las
recomendaciones del auditor en su informe fin