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Índice de Tablas
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Tabla 106: Presión del servicio de agua potable 2011-2015 ..................................... 147
Tabla 107: Presencia de cloro residual 2011-2015 ...................................................... 148
Tabla 108: Tratamiento de aguas residuales 2011-2015 ............................................ 148
Tabla 109: Composición de la cartera de clientes 2015............................................. 148
Tabla 110: Cobertura de agua potable 2011-2015 ....................................................... 149
Tabla 111: Cobertura de alcantarillado, 2011-2015 ..................................................... 149
Tabla 112: Reclamos comerciales atendidos por meses, 2013-2015 ..................... 149
Tabla 113: Volumen facturado por tipo de categoría, 2016 ...................................... 150
Tabla 114: Conexiones activas de agua potable (%), 2012-2015 ............................. 151
Tabla 115: Producción de agua potable ......................................................................... 151
Tabla 116: Volumen de agua producida y facturada, 2011-2015 ............................. 151
Tabla 117: Importe facturado 2011-2015 ........................................................................ 152
Tabla 118: Estado de situación financiera 2013-2015 – EPS SEDACUSCO S.A. 152
Tabla 119: Estado de resultados integrales 2013-2015 – EPS SEDACUSCO S.A.
................................................................................................................................................... 153
Tabla 120: Deuda con UTE-FONAVI al 31.12.2015 – EPS SEDACUSCO S.A. ....... 154
Tabla 121: Estructura tarifaria 2015 – EPS SEDACUSCO S.A. ................................. 156
Tabla 122: Características de las redes de alcantarillado ......................................... 157
Tabla 123: Características de las redes colectoras .................................................... 158
Tabla 124: Proyección de población y caudal de aguas residuales....................... 161
Tabla 125: Provisión de agua en la zona nor occidental de Cusco ........................ 165
Tabla 126: Sistemas de saneamiento en la zona nor occidental de Cusco.......... 174
Tabla 127: Situación de los servicios de saneamiento en la zona peri urbana del
distrito de Santiago ............................................................................................................. 178
Tabla 128: Identificación de las JASS en la zona peri urbana del distrito de San
Sebastián ................................................................................................................................ 178
Tabla 129: Situación de la gestión de los servicios de saneamiento en la zona
peri urbana del distrito de San Sebastián ..................................................................... 179
Tabla 130: Participación de la cobertura según prestador de servicios en el
distrito de San Jerónimo .................................................................................................... 192
Tabla 131: Situación de las JASS del distrito de San Jerónimo.............................. 192
Tabla 132: Longitud de la ampliación de la red de distribución de agua potable
................................................................................................................................................... 198
Tabla 133: Longitud de la rehabilitación de la red de distribución de agua potable
................................................................................................................................................... 198
Tabla 134: Situación de las conexiones ......................................................................... 198
Tabla 135: Personal de SEDAPAR S.A. .......................................................................... 205
Tabla 136: Indicadores de roturas de redes de agua y atoros en redes de
alcantarillado - Periodo 2013 – 2015 ............................................................................... 213
Tabla 137: Indicadores de calidad de agua 2013 – 2015............................................ 214
Tabla 138: Equipos utilizados en operación y mantenimiento - SEDAPAR S.A. 215
Tabla 139: Relación de laboratorios existentes en SEDAPAR S.A. ........................ 215
Tabla 140: Indicadores disponibles – Período 2013–2015 ........................................ 216
Tabla 141: Número de usuarios por categoría ............................................................. 217
Tabla 142: Nivel de cobertura de agua potable y alcantarillado - SEDAPAR S.A.
................................................................................................................................................... 217
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Tabla 176: Línea de conducción de agua potable – Localidad de Mejía ............... 250
Tabla 177: Características de plantas de tratamiento de agua potable – Localidad
de Cocachacra ...................................................................................................................... 251
Tabla 178: Resumen del personal a Enero 2016 de SEMAPA BARRANCA S.A. . 257
Tabla 179: Remuneraciones al I trimestre 2016 SEMAPA BARRANCA S.A. ........ 258
Tabla 180: Reajuste tarifario valor acumulado del IPM - Valor acumulado de IPM
de Octubre del 2013 a Noviembre 2015 – 3.06% .......................................................... 260
Tabla 181: Estado de los instrumentos de planificación organizacional .............. 260
Tabla 182: Cobertura de los servicios de agua potable y alcantarillado .............. 269
Tabla 183: Volumen de reclamos año 2016 ................................................................... 270
Tabla 184: Conexiones totales de agua - Año 2016 .................................................... 272
Tabla 185: Índice de micromedición 2016 ..................................................................... 273
Tabla 186: Porcentaje de agua no facturada al 2016 .................................................. 273
Tabla 187: Resumen de ingresos – Barranca y Supe 2016 ....................................... 275
Tabla 188: Resumen mensual de cobranza – Barranca y Supe............................... 276
Tabla 189: Índice de morosidad SEMAPA BARRANCA S.A. – Julio-Octubre 2016
................................................................................................................................................... 276
Tabla 190: Estado de situación financiera 2016 - SEMAPA BARRANCA S.A. ..... 277
Tabla 191: Estado de situación financiera 2013-2015 - SEMAPA BARRANCA S.A.
................................................................................................................................................... 278
Tabla 192: Estado de resultados integrales al 30 de setiembre de 2016 - SEMAPA
BARRANCA S.A. ................................................................................................................... 279
Tabla 193: Relación de deudas al mes de setiembre 2016 ....................................... 280
Tabla 194: Ingresos mensuales en soles a setiembre 2015 y 2016 ........................ 281
Tabla 195: Costo de ventas a setiembre 2015 y 2016 (en S/).................................... 281
Tabla 196: Comparativo ingresos y gastos 2015-2016 (en S/) ................................ 282
Tabla 197: Accionariado EMAPA HUARAL S.A. al 31.12.2015 ................................. 283
Tabla 198: Régimen laboral del personal de EMAPA HUARAL S.A. al 31.12.2015
................................................................................................................................................... 285
Tabla 199: Escala salarial vigente de EMAPA HUARAL S.A al 31.12.2015 ........... 285
Tabla 200: Indicador de continuidad EMAPA HUARAL S.A. - Período 2013-2015
................................................................................................................................................... 287
Tabla 201: Indicador de presión EMAPA HUARAL S.A. - Período 2013-2015 ...... 287
Tabla 202: Indicadores de calidad de la prestación de servicios EMAPA HUARAL
S.A. Periodo 2013-2015 ....................................................................................................... 289
Tabla 203: Conexiones de agua potable al 31.12.2015............................................... 289
Tabla 204: Conexiones de alcantarillado al 31.12.2015 ............................................. 289
Tabla 205: Indicador cobertura de agua potable EMAPA HUARAL S.A. - Período
2013-2015................................................................................................................................ 290
Tabla 206: Indicador cobertura de alcantarillado EMAPA HUARAL S.A. - Período
2013-2015................................................................................................................................ 290
Tabla 207: Indicador densidad de reclamos totales EMAPA HUARAL S.A. -
Período 2013-2015 ................................................................................................................ 290
Tabla 208: Consumo y facturación promedio por tipo de categoría al 31.12.2015
................................................................................................................................................... 291
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Índice de Ilustraciones
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Ilustración 30: Agua producida por localidades (m3 – Año) ..................................... 238
Ilustración 31: Redes de distribución de agua potable (ml) ..................................... 239
Ilustración 32: Red de colectores de alcantarillado (ml) ........................................... 240
Ilustración 33: Ubicación de las localidades de Barranca y Supe Pueblo............ 254
Ilustración 34: Distribución municipal de SEMAPA BARRANCA S.A. ................... 255
Ilustración 35: Organigrama de SEMAPA BARRANCA S.A. ..................................... 256
Ilustración 36: Roturas de redes de agua potable/longitud promedio de redes de
agua potable .......................................................................................................................... 262
Ilustración 37: Atoros en redes de alcantarillado/longitud promedio de redes de
alcantarillado ......................................................................................................................... 262
Ilustración 38: Continuidad (horas/día) – SEMAPA BARRANCA S.A. ................... 263
Ilustración 39: Continuidad promedio ponderada 2016 – Localidad Barranca ... 263
Ilustración 40: Presión promedio ponderada – Localidad Barranca ...................... 264
Ilustración 41: Presión promedio ponderada – Localidad Barranca ...................... 264
Ilustración 42: Calidad del agua – Localidad Barranca ............................................. 265
Ilustración 43: Tratamiento de aguas residuales – Localidad Barranca ............... 265
Ilustración 44: Laguna de oxidación de Barranca ....................................................... 267
Ilustración 45: Zona de descarga ..................................................................................... 267
Ilustración 46: Cobertura de agua potable y alcantarillado – Localidad Barranca
................................................................................................................................................... 268
Ilustración 47: Consumo unitario medido (litros/habitantes/día) – Localidad
Barranca ................................................................................................................................. 271
Ilustración 48: Conexiones activas – SEMAPA BARRANCA S.A. ........................... 271
Ilustración 49: Micromedición (%) 2013-2015, SEMAPA BARRANCA S.A. ........... 272
Ilustración 50: Facturación media – SEMAPA BARRANCA S.A. ............................. 274
Ilustración 51: Evolución de la facturación 2015-2016............................................... 275
Ilustración 52: Ingresos 2015 -2016 (en S/) .................................................................. 281
Ilustración 53: Organigrama EMAPA HUARAL S.A. ................................................... 284
Ilustración 54: Total de activos – EMAPA HUARAL S.A. ........................................... 294
Ilustración 55: Composición del activo corriente 2016 (millones de S/) - EMAPA
HUARAL S.A. ......................................................................................................................... 296
Ilustración 56: Estructura del financiamiento del activo-EMAPA HUARAL S.A.. 298
Ilustración 57: Indicadores de liquidez - EMAPA HUARALS.A. ............................... 300
Ilustración 58: Generación y cobertura - EMAPA HUARAL S.A. ............................. 301
Ilustración 59: Ratios de solvencia - EMAPA HUARAL S.A. ..................................... 302
Ilustración 60: Composición de los ingresos por prestación de servicios – 2016
(en millones de S/) – EMAPA HUARAL S.A. .................................................................. 303
Ilustración 61: Ingresos, costos y gastos - EMAPA HUARAL S.A. ......................... 303
Ilustración 62: Evolución de márgenes - EMAPA HUARAL S.A. ............................. 304
Ilustración 63: ROA-ROE - EMAPA HUARAL S.A. ....................................................... 305
Ilustración 64: Organigrama de EMAPA HUACHO S.A. ............................................. 307
Ilustración 65: Continuidad y presión de agua potable – EMAPA HUACHO S.A.310
Ilustración 66: Presencia de cloro residual y turbiedad – EMAPA HUACHO S.A.
................................................................................................................................................... 310
Ilustración 67: Roturas de redes de agua y atoros de redes de alcantarillado –
EMAPA HUACHO S.A. ......................................................................................................... 311
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Ilustración 68: Cobertura agua potable y alcantarillado EMAPA HUACHO S.A. . 312
Ilustración 69: Número y densidad de reclamos totales EMAPA HUACHO S.A. 312
Ilustración 70: Consumo y medición – EMAPA HUACHO S.A. ................................ 313
Ilustración 71: Morosidad y facturación – EMAPA HUACHO S.A. .......................... 313
Ilustración 72: Indicadores del estado de resultados – EMAPA HUACHO S.A. .. 316
Ilustración 73: Ratios de liquidez – EMAPA HUACHO S.A. ...................................... 318
Ilustración 74: Ratios de generación interna – EMAPA HUACHO S.A................... 318
Ilustración 75: Ratios de solvencia – EMAPA HUACHO S.A. ................................... 319
Ilustración 76: Ratios de rentabilidad – EMAPA HUACHO S.A. ............................... 320
Ilustración 77: ROA y ROE – EMAPA HUACHO S.A. .................................................. 320
Ilustración 78: Ratios de eficiencia y gestión – EMAPA HUACHO S.A. ................ 321
Ilustración 79: Estructura orgánica de la SUNASS ..................................................... 323
Ilustración 80: Organigrama de PNSU ............................................................................ 327
Ilustración 81: Ubicación geográfica de las EPS en RAT.......................................... 330
Ilustración 82: Estructura orgánica del OTASS ........................................................... 332
Ilustración 83: Causas del problema central ................................................................ 338
Ilustración 84: Efectos del problema central ................................................................ 339
Ilustración 85: Medios para lograr el objetivo central del programa...................... 340
Ilustración 86: Fines a los que contribuye el programa si se logra el objetivo
central...................................................................................................................................... 341
Ilustración 87: Organización con Unidades Ejecutoras del Programa: OTASS y
PNSU........................................................................................................................................ 389
Ilustración 88: Esquema de coordinación interinstitucional .................................... 391
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1. RESUMEN EJECUTIVO
1
Aprobada con el Decreto Legislativo N° 1280
2
Aprobada con el DS 007-2017-VIVIENDA
3
Aprobado con el DS 018-2017-VIVIENDA
4
EMAPACOP, SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL y EMAPA
HUACHO.
5
SUNASS, PNSU, VMCS, OTASS
6
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL y EMAPA HUACHO.
Nota: La EPS EMAPA HUACHO S.A. se llama ahora EPS Aguas de Lima Norte S.A. Sin embargo, dado
que para efecto de la solicitud de financiamiento y desarrollo del perfil del Programa estaba con el nombre
anterior, para el presente estudio de factibilidad se mantendrá así.
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con una operación de endeudamiento con el Banco Mundial por US$ 100
millones y la diferencia con recursos de la contrapartida nacional).
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EPS
Diseño e implementación de herramientas para la Selección y aplicación de programas para modelación de redes de agua y
5 mejora de la operación y mantenimiento de la alcantarillado.
infraestructura en las EPS Diseño y aplicación de Plan de Mantenimiento Preventivo.
Contratación de consultoría externa para dar Diseño y aplicación de un plan de capacitación para el mejoramiento de
asistencia técnica en gestión a las EPS así como gestión empresarial.
6 la elaboración y aplicación de un Plan de
capacitación para el mejoramiento de la gestión Contratación de consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión
empresarial a las EPS.
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PNSU, VMCS
OTASS
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a) EMAPACOP
Código
Costo de
SNIP/INVIERTE. Nombre del proyecto Entidad ejecutora Estado
Inversión (S/)
PE
Mejoramiento y Ampliación de los Servicios de Agua Potable,
Alcantarillado y Tratamiento de Aguas Residuales, Provincia de
2327619 Coronel Portillo - Ucayali PNSU PIP viable 791,137,745
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Gobierno Regional de
Alcantarillado Sanitario del Sector 6 - Pucallpa, Distrito de
Ucayali
205184 Manantay - Coronel Portillo - Ucayali PIP viable 95,923,101
Ampliación de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Municipalidad Distrital
159036 de la localidad de Yarinacocha de Yarinacocha PIP viable 39,226,587
Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
Municipalidad Distrital
Sanitario del Sector 12, Distrito de Manantay - Coronel Portillo -
de Manantay
288079 Ucayali PIP viable 93,368,122
Fuente: Elaboración propia
b) SEDACUSCO
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El objetivo principal del proyecto es “La población de la margen derecha del río
Huatanay II Etapa accede al servicio de abastecimiento de agua para
consumo”.
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- Línea de aducción de PVC con diámetros 90, 250 y 355 mm con una
longitud total de 3,824 m.
- Redes de distribución con una longitud total de 16,778 m. en PVC de 110,
90 y 63 mm de diámetro.
- Conexiones domiciliarias de agua potable en un número de 1,241
unidades.
- Acciones de capacitación a la población en adecuados hábitos y prácticas
de higiene.
- Plan de manejo ambiental.
- Plan de monitoreo arqueológico.
TOTAL POR
COMPONENTES
COMPONENTE
Obras provisionales 249,717
Derivación línea de conducción Vilcanota 734,608
Sistema de bombeo 8,103,543
Línea de impulsión 1,601,558
Reservorio R16 de 5,300 m3 3,527,162
Reservorio R17 de 2,000 m3 2,150,178
Líneas de aducción 1,750,721
Redes de distribución 1,966,331
Otros 1,562,255
Medidas de reducción de riesgos 216,634
Sensibilización y capacitación a la población en
765,546
educación sanitaria
Capacitación de la población en valoración del agua 610,041
Plan de manejo ambiental 1,355,082
Plan de manejo arqueológico 703,830
c) SEDAPAR
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• Redes de Desagüe
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• Conexiones Domiciliarias
c. Monto de Inversión:
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• Captación
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• Líneas de Impulsión
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• Cisterna Proyectada
• Reservorio Proyectado
• Líneas de Aducción
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• Redes de Distribución
• Sectorización
• Conexiones Domiciliarias
✓ Cámara de Rejas.
✓ Desarenador.
✓ Reactor Anaeróbico de Flujo Ascendente (RAFA).
✓ Laguna secundaria, terciarias y Humedales.
✓ Lecho de Secado.
✓ Conductos de distribución y recolección de aguas residuales
correspondientes a los diferentes procesos de tratamiento.
✓ Cámara de Contacto.
✓ Caseta de Cloración.
✓ Cancha de Lodos.
✓ Disposición final.
• Estructura de Ingreso
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c. Monto de Inversión
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• Captación
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• Línea de conducción
• Almacenamiento
• Troncales Estratégicas
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• Redes Secundarias
• Sectorización
• Conexiones domiciliarias
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• Emisor
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• Colectores Secundarios
• Conexiones Domiciliarias
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c. Monto de Inversión
Este monto de inversión del proyecto, con la elaboración del expediente técnico
se ha visto incrementado a S/ 20,715,808.
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• Reservorio
Se construirá un reservorio de 3050 m3 de concreto armado, la Ubicación
del reservorio será en APIMA 2 La Alborada sobre la cota del terreno 2575
m.
La construcción del reservorio incluye:
✓ La construcción de la cámara de válvulas.
✓ Caseta de guardianía.
✓ Cerco perimétrico.
• Línea de Conducción
• Redes de Distribución
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• Colectores Secundarios
• Conexiones Domiciliarios
c. Monto de Inversión:
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• Fuente
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• Mejoramiento de Captaciones
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c. Monto de Inversión:
d) SEMAPA BARRANCA
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e) EMAPA HUARAL
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Actualmente el OTASS cuenta con los TdR para la formulación de los estudios
de preinversión de la referdidas 3 localidades.
D. Costos
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En la Tabla siguiente se presentan los costos del Programa de Inversión, según sus
componentes.
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Los costos de inversión del componente 1 sobre actividades de consultoría para las
EPS y OSN, así como para equipamiento informático de las EPS, se muestran en
la siguiente Tabla.
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16 SUNASS Propuesta de Estudio Tarifario y de sistema de subsidios mejorado en las EPS Empresa nacional 12 3,183,050
Empresa
17 OTASS Diseño e implementación de un Sistema Comercial mejorado de las EPS 24 32,597,500
internacional
Diseño e implementación de herramientas para la mejora de la operación y mantenimiento de Empresa
18 OTASS 12 3,221,400
la infraestructura en las EPS internacional
Contratación consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión a las EPS así como la
Empresa
19 OTASS elaboración y aplicación de un Plan de capacitación para el mejoramiento de la gestión 48 21,664,800
internacional
empresarial
Empresa
20 OTASS Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. 48 10,195,200
internacional
SUBTOTAL EPS 88,157,800
SUBTOTAL CONSULTORÍAS 126,791,000
Apoyo a EPS y OSN (equipos informáticos y otros) 1,000,000
SUBTOTAL EQUIPAMIENTO 1,000,000
TOTAL 127,791,000
Fuente: Elaboración propia
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Tabla 47: Costo de Actividades de Consultoría para mejorar gestión de las EPS del Programa de Inversión
COSTO CONSULTORÍAS (en soles)
Diseño y aplicación de Plan Director de Saneamiento 1,840,800 1,534,000 1,380,600 1,150,500 767,000 1,150,500 7,823,400
Diseño y aplicación de Planes Directores de Saneamiento incluyendo
1
posibilidades de integración de prestadores de servicio
Diseño e implementación de un plan de integración entre las propias EPS y
460,200 383,500 383,500 1,227,200
con otros prestadores urbanos mejorando la escala.
Diseño e implementación de Sistema de Información Gerencial. 460,200 383,500 306,800 230,100 191,750 230,100 1,802,450
Diseño e implementación de un ERP y sistema de información gerencial
2
en las EPS
Diseño e implementación de un ERP 2,761,200 1,840,800 1,840,800 6,442,800
Diseño y aplicación de Estudio Tarifario mejorado 306,800 306,800 230,100 230,100 230,100 230,100 1,534,000
Propuesta de Estudio Tarifario y de sistema de subsidios mejorado en Diseño y aplicación de propuesta mejorada de subsidios a usuarios. 230,100 230,100 191,750 191,750 191,750 191,750 1,227,200
3
las EPS
Diseño e implementación de catastro comercial con tecnología GIS. 2,301,000 1,610,700 3,911,700
4 Diseño e implementación de un Sistema Comercial mejorado de las EPS Diseño e implementación de programa de reducción de pérdidas. 3,835,000 3,298,100 3,374,800 10,507,900
7 Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. 10,195,200 10,195,200
53
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Tabla 48: Costo de Proyectos de Inversión Pública que cuenta con viabilidad del
SNIP o Invierte.pe – muestra de Proyectos para el Programa
SEDACUSCO
Monto de Monto
Código SNIP/ Fecha Nivel de estudio
N° Nombre del Proyecto inversión actualizado
INVIERTE.PE Viabilidad disponible
viabilidad (S/)
Ampliación del Sistema de Alcantarillado de la ciudad del 17/06/2015 9,463,498 9,463,498 Perfil viable
1 323126 Cusco
Mejoramiento de la continuidad en el Sistema Integrado
Kor Kor, Hatun Huaylla y Jaquira de la EPS SEDACUSCO 27/01/2017 7,875,341 7,875,341 Perfil viable
2 368768 - Cusco
Ampliación del Sistema de Distribución de Agua Potable 17/06/2015 6,947,873 6,947,873 Perfil viable
3 324322 de la ciudad del Cusco
Ampliación y Mejoramiento del Servicio de Agua - Margen
2378792 Derecha del Río Huatanay, Distrito de Santiago, Provincia 19/07/2017 25,297,211 25,297,212 Perfil viable (FTE)
4 (Invierte.pe) y Departamento del Cusco
SUB TOTAL 49,583,923 49,583,924
SEDAPAR
Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua y
Alcantarillado Sanitario en la localidad de Chuquibamba,
Distrito de Chuquibamba, Provincia de Condesuyos,
5 141469 Departamento y Región de Arequipa, 20.06.2016 6,918,845 6,918,845 Perfil Viable
E. Beneficios
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Beneficios cualitativos
Beneficios cuantitativos
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2017 0
2018 1 - -
2019 2 - -
2020 3 1,920,079 4,311,249
2021 4 19,907,499 44,699,311
2022 5 20,763,284 46,620,847
2023 6 22,252,198 49,963,980
2024 7 23,187,832 52,064,807
2025 8 24,160,489 54,248,763
2026 9 25,172,755 56,521,655
2027 10 26,226,809 58,888,375
2028 11 27,742,010 62,290,533
2029 12 28,889,027 64,865,987
2030 13 30,081,739 67,544,044
2031 14 31,317,704 70,319,220
2032 15 32,611,603 73,224,476
2033 16 33,956,922 76,245,187
2034 17 35,356,348 79,387,389
2035 18 36,813,865 82,660,026
2036 19 38,333,733 86,072,662
2037 20 39,914,356 89,621,715
2038 21 39,914,356 89,621,715
2039 22 39,914,356 89,621,715
2040 23 39,914,356 89,621,715
2041 24 39,914,356 89,621,715
2042 25 39,914,356 89,621,715
Fuente: Elaboración propia
56
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57
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G. Análisis de Sostenibilidad
A continuación, se detalla las medidas que se prevé adoptar para garantizar que el
Programa genere los resultados previstos a lo largo de su vida útil.
Con los recursos generados por las 06 EPS del Programa de Inversión,
provenientes del cobro de las tarifas a los usuarios, se financiarán las actividades
de administración, operación y mantenimiento de las obras y equipamientos a
realizar con los proyectos de inversión contemplados en el Programa. Los ingresos
por la venta de los servicios de las EPS se prevé también han de aumentar como
producto de las actividades a realizar para mejorar su gestión. Entre estas
actividades está las de ampliar la cobertura de los servicios a nuevos usuarios,
58
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59
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Servicios de Saneamiento
Las acciones de seguimiento que pueda realizar el OTASS para el uso eficiente de
las herramientas de gestión que se implementen en las EPS del Programa, se
consideran de fundamental importancia. Estas acciones durante la fase de post
inversión (operación y mantenimiento) del Programa deben velar por la
sostenibilidad de las mejoras implantadas, haciendo que los beneficios de las
mismas sean de carácter sostenible y perduren en el tiempo.
v) Conflictos sociales
Además, las acciones que se tiene previsto realizar para mejorar la valoración de
los servicios por parte de la población y el establecimiento de una comunicación
constante con dicha población para difundir los beneficios del Programa de
Inversión han de disminuir el riesgo de eventuales conflictos sociales. Como parte
de la preparación del Programa, el OTASS, con el apoyo del Banco Mundial, ha
desarrollado ciertas herramientas para disminuir la posibilidad de conflictos
sociales, tales como: (i) Marco de Gestión Ambiental y Social, (ii) Marco de
Planificación de Pueblos Indígenas (y Comunidades Campesinas) y (iii) Marco de
Reasentamiento Involuntario.
A nivel de las EPS seleccionadas se contempla realizar actividades orientadas a
promover la rendición de cuentas y mejorar la atención al cliente, para sensibilizar
a la población en la valorización de los servicios, brindándoles los mecanismos
necesarios para la canalización de quejas y reclamos.
Para el año 2015, los datos de SUNASS arrojan que la morosidad promedio en las
6 EPS fue de 1.9 meses. Esta situación indicaría que existe una razonable
disposición a pagar por los servicios que se brindan a la población en el ámbito de
las EPS del Programa.
9 Conforme con el numeral 1, del artículo 80 de la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de
Saneamiento, donde se detallan las funciones del OTASS.
60
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H. Organización y Gestión
61
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62
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Servicios de Saneamiento
PNSU
CONSEJO
DIRECTIVO
UNIDAD DE
COORDINACIÓN COORDINACIÓN
PNSU TÉCNICA
ÓRGANO DE CONTROL
DIRECCIÓN INSTITUCIONAL
EJECUTIVA
SECRETARÍA
GENERAL - UE 01
UNIDAD COORDINADORA DEL
PROGRAMA - UE 02
OFICINA DE OFICINA DE
OFICINA DE
PLANEAMIENTO Y ASESORÍA AREA DE AREA TÉCNICA DE UNIDAD DE
ADMINISTRACIÓN UNIDAD DE UNIDAD DE
PRESUPUESTO JURÍDICA ADMINISTRACIÓN PROYECTOS PLANEAMIENTO Y
ADMINISTRACIÓN ASESORÍA LEGAL
PRESUPUESTO
LEYENDA:
Linea continua : Relación funcional institucional actual
Linea discontinua : Nueva relación funcional institucional
Linea discontinua :
Vinculos de coordinación para la ejecución del
Fuente: Elaboración propia Programa
63
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Adicionalmente, se contempla una reunión anual con todas las entidades participantes
del programa.
64
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PNSU
CONSEJO
UNIDAD DE
DIRECTIVO
COORDINACIÓN PNSU
COMPONENTE 2 COORDINACIÓN
ÓRGANO DE CONTROL TÉCNICA
INSTITUCIONAL Equipo Técnico
DIRECCIÓN
Equipo Administrativo
EJECUTIVA
SECRETARÍA
GENERAL
UNIDAD COORDINADORA
DEL PROGRAMA (UCP -
UE 02)
OFICINA DE OFICINA DE
OFICINA DE AREA TÉCNICA DE
PLANEAMIENTO ASESORÍA
ADMINISTRACIÓN AREA DE UNIDAD DE UNIDAD DE UNIDAD DE
Y PRESUPUESTO JURÍDICA ACTIVIDADES Y
ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN PLANEAMIENTO Y ASESORÍA LEGAL
PROYECTOS PRESUPUESTO
GERENCIA GENERAL
SEDAPAR
UNIDAD DE
IMPLEMENTACIÓN
SUNASS MVCS TÉCNICA SEDAPAR
GERENCIA GENERAL
CONSEJO DIRECTIVO VICEMINISTRO DE SEDACUSCO
PRESIDENTE CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
UNIDAD DE UNIDAD DE
COORDINACIÓN IMPLEMENTACIÓN
VMCS TÉCNICA
GERENCIA SEDACUSCO
GENERAL GERENCIA GENERAL
EMAPA HUACHO
UNIDAD DE
UNIDAD DE DIRECCIÓN GENERAL DE DIRECCIÓN GENERAL DE COORDINACIÓN
COORDINACIÓN POLÍTICAS Y REGULACIÓN PROGRAMAS Y PROYECTOS DIRECCIÓN GENERAL DE EMAPA HUACHO
SUNASS EN CONSTRUCCIÓN Y EN CONSTRUCCIÓN Y ASUNTOS AMBIENTALES
SANEAMIENTO SANEAMIENTO
GERENCIA GENERAL
EMAPA HUARAL
GERENCIA DE
GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN Y
ASESORÍA JURÍDICA UNIDAD DE
FINANZAS
COORDINACIÓN
EMAPA HUARAL
GERENCIA GENERAL
SEMAPA BARRANCA
ÁREA DE GESTIÓN
CONTABLE Y ÁREA DE GESTIÓN
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE
COORDINACIÓN
SEMAPA BARRANCA
UNIDAD DE
COORDINACIÓN
EMAPACOP
LEYENDA:
Linea continua : Relación funcional institucional actual
Linea discontinua : Nueva relación funcional institucional
Linea discontinua : Vinculos de coordinación para la ejecución del
Fuente: Elaboración propia Programa
65
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La UCP-OTASS coordinará con las Direcciones de línea del OTASS, las UC del VMCS,
SUNASS y PNSU, y con las EPS, para el componente 1. De la misma manera, la UC
del PNSU coordinará con las EPS, a excepción de EMAPACOP, las obras del
componente 2.
El Coordinador de la UCP actuará como Secretario Técnico del CCI (con derecho
a voz).
b) OTASS
66
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Servicios de Saneamiento
• Todas las demás que le correspondan en virtud del contrato de préstamo con el
Banco Mundial.
Funciones
• Gestionar la ejecución integral del Programa.
• Planificar, organizar, dirigir, controlar, implementar, ejecutar y monitorear las
actividades de los componentes 1 y 3 del Programa.
• Dar cumplimiento a las estrategias y procedimientos establecidos en el Manual
Operativo del Programa.
• Reportar al Director Ejecutivo de OTASS y al Banco Mundial sobre los avances
del Programa.
• Suscribir convenios con las EPS para la ejecución de las actividades del
Componente 1 en todas sus fases.
• Monitorear la ejecución de los componentes del Programa.
• Gestionar, con apoyo de la Oficina de Planificación y Presupuesto (OPP) del
OTASS, los recursos financieros y materiales asignados al Programa, haciendo
uso de los planes anuales, presupuestos e informes periódicos solicitados por el
Banco Mundial (BM).
• Formular documentos normativos relacionados con el Programa.
• Elaborar el Plan Operativo Anual y el Plan de Adquisiciones y Contrataciones del
Programa, para la aprobación del BM.
• Preparar y ejecutar los procesos de contratación de consultorías, bienes y
servicios en general, según lo estipulado en el contrato de préstamo.
• Llevar el control financiero y contable de los recursos del Programa por toda
fuente, con el apoyo de la OA del OTASS y la Unidad de Administración (UA) del
PNSU.
• Supervisar, monitorear y evaluar la ejecución física y financiera del Programa en
todos sus componentes.
• Preparar los estados financieros-contables del Programa consolidándolos con la
información que reciba del PNSU.
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Organización de la UCP
68
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I. Impacto Ambiental
• Impactos Positivos
• Impactos Negativos
❖ Etapa de planificación
• Impactos Positivos
Las actividades dentro de la fase de planificación causan impacto positivo,
por ejemplo, en la generación de empleo en el entorno local.
• Impactos Negativos
Preliminarmente, los impactos negativos al medio ambiente que se
producirían por las actividades asociadas al desarrollo de los estudios
definitivos de los proyectos, son analizados en la matriz de Leopold; entre
éstos, por ejemplo están, los estudios de campo, tránsito de vehículos y
traslado de materiales.
❖ Etapa de construcción
• Impactos Positivos
71
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• Impactos Negativos
▪ En el Medio Físico.
o En el aire
o En el suelo
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▪ En el Medio Biológico
o En el Paisaje
▪ En el Medio Socioeconómico
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❖ Etapa de funcionamiento
• Impactos Positivos
• Impactos Negativos
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• Impactos Positivos
• Impactos Negativos
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INVERSIÓN
SNIP DENOMINACIÓN
(S/)
PIP SNIP 112209 Ampliación, Renovación y mejoramiento del sistema de 109,642
agua potable y alcantarillado de la Localidad de Caravelí.
PIP SNIP 110239 Ampliación, Renovación y Mejoramiento del sistema de 160,000
agua potable y Alcantarillado de la Localidad de la Joya.
PIP SNIP 369626 Creación de los Sistemas de Agua Potable dependientes 1,153,800
del Reservorio N-39 y Alcantarillado Sanitario del Distrito
de Cerro Colorado, Provincia, Departamento y Región de
Arequipa.
PIP SNIP 369620 Creación de los Sistemas de Agua Potable dependientes 1,524,353
del Reservorio N-31 y Alcantarillado Sanitario del Distrito
de Cerro Colorado, Provincia, Departamento y Región de
Arequipa.
Fuente: Elaboración propia.
J. Plan de Implementación
Se prevé que el periodo de implementación se extienda por 5 años (entre los años
2018 y 2023), que incluye el período empleado para las acciones previas y arreglos
institucionales para hacer efectiva la operación de endeudamiento externo por parte
del Banco Mundial.
Por el lado de las EPS, se han programado 7 contratos de consultoría con un costo
total que asciende a S/ 88,157,800, cuyos plazos de ejecución fluctuarán entre 12
y 48 meses. Adicionalmente, las EPS y eventualmente los órganos técnicos del
MVCS, recibirán apoyo con equipamiento informático y vinculados, por un monto
de S/ 1,000,000. La unidad ejecutora presupuestal que estará a cargo de estas
consultorías y equipamiento será el OTASS.
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Servicios de Saneamiento
Estudio para determinar las mejoras que requiere la organización del PNSU para responder a la
6 OTASS PNSU 4 383,500
creciente demanda en la preparación y ejecución de proyectos - PNSU
p p p e e e e
Módulos de asistencia técnica a Unidades Ejecutoras de proyectos, estandarización de
7 aspectos técnicos y monitoreo de obras y, mejoras del módulo de carga de componentes OTASS PNSU 8 2,761,200
OSN
de los expediente técnicos. p p p e e e e e e e e
Elaboración de programas multianuales de inversión regional (para las regiones de Arequipa,
8 OTASS VMCS 8 1,227,200
Ucayali, Cusco, y Lima Provincias) - DGPPCS p p p e e e e e e e e
Elaboración de un Plan Estratégico de tratamiento de aguas residuales y estructuración de procesos
9 OTASS VMCS 42 14,573,000
de APP p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
Generación de capacidades de planificación, articulación y seguimiento del Sector Saneamiento en
10 OTASS VMCS 6 383,500
el MVCS p p p e e e e e e
Contratación empresa que brinde asistencia técnica al OTASS en la implementación del programa
11 de inversión, incluyendo asistencia técnica y capacitación en aspectos técnicos y operacionales en OTASS OTASS 48 10,124,400
el marco de sus competencias
p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
Propuesta de política y escala remunerativa y de un programa de incentivos para el retiro
12 OTASS OTASS 6 460,200
voluntario en las EPS municipales p p p e e e e e e
Diseño de estrategia de comunicacion del programa de modernizacion de la prestacion de los
13 servicios de agua y saneamiento y asistencia tecnica a la OTASS para su implementacion y gestion OTASS OTASS 12 1,150,500
local a traves de las EPS p p p e e e e e e e e e e e e
Diseño y aplicación de Planes Directores de Saneamiento incluyendo posibilidades de integración
14 OTASS OTASS 24 9,050,600
de prestadores de servicio p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
15 Diseño e implementación de un ERP y sistema de información gerencial en las EPS OTASS OTASS 24 8,245,250
p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
16 Propuesta de Estudio Tarifario y de sistema de subsidios mejorado en las EPS OTASS SUNASS 12 3,183,050
p p p e e e e e e e e e e e e
17 Diseño e implementación de un Sistema Comercial mejorado de las EPS OTASS OTASS 24 32,597,500
EPS p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
Diseño e implementación de herramientas para la mejora de la operación y mantenimiento de la
18 OTASS OTASS 12 3,221,400
infraestructura en las EPS p p p e e e e e e e e e e e e
Contratación consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión a las EPS así como la
19 elaboración y aplicación de un Plan de capacitación para el mejoramiento de la gestión OTASS OTASS 48 21,664,800
empresarial p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
20 Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. OTASS OTASS 48 10,195,200
p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
EQUIPAMIENTO
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En la segunda parte, sobre los proyectos que ya obtuvieron la viabilidad, están las
empresas SEDACUSCO y SEDAPAR. En el caso de SEDACUSCO, en la Tabla
siguiente, se presentan los proyectos ya viables.
Se espera acabar con estos proyectos, hasta finales del año 3. En estos 4
proyectos, en promedio se invertirán 12.4 millones de soles por cada uno, dando un
total de S/ 49,583,924.
79
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Tabla 56: Cronograma de los PIPs que cuentan con viabilidad en el SNIP o Invierte.pe – SEDACUSCO
Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Código SNIP Unidad Ejecutora Organo
Proyecto de Inversión Inversión
/Invierte.pe Presupuestal Técnico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
80
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Por otra parte, SEDAPAR presenta los siguientes proyectos que cuentan con
viabilidad en el SNIP (ver siguiente Tabla):
81
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Tabla 58: Cronograma de los PIPs que cuentan con viabilidad en el SNIP - SEDAPAR
Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Código Unidad Ejecutora Organo
Proyecto de Inversión Inversión
SNIP Presupuestal Técnico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Creación de los Sistemas de Agua Potable dependientes del
Reservorio N-31 y Alcantarillado Sanitario del Distrito de Cerro
369620 Colorado, Provincia, Departamento y Región de Arequipa PNSU SEDAPAR 53,506,712
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x x x x
Creación de los Sistemas de Agua Potable dependientes del
Reservorio N-39 y Alcantarillado Sanitario del Distrito de Cerro
369626 Colorado, Provincia, Departamento y Región de Arequipa PNSU SEDAPAR 53,380,307
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x x x x
Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y
112209
Alcatarillado Localidad de Caraveli PNSU SEDAPAR 20,715,808
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x
Ampliación, Renovación y Mejoramiento de Agua y Desague de la
110239
Joya PNSU SEDAPAR 19,950,004
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x
Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua y Alcatarillado
141469
Sanitario Distrito de Chuquibamba PNSU SEDAPAR 6,918,845
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración propia 154,471,676
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Ampliación de la producción de Agua Potable de la Ciudad del Cusco OTASS PNSU OTASS PNSU / EPS 62,167,501
Elaboración de TdR para FTE
Proceso de selección y contratación consultor para FTE
Elaboración de la FTE
Obtención de la viabilidad (*)
Elaboración de TdR para estudios Definitivos
Proceso de selección y contratación consultor para Est. Definit.
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x x x x
Instalación y/o ampliación del sistema SCADA en los servicios de agua y
saneamiento de la EPS SEDACUSCO OTASS PNSU OTASS PNSU / EPS 9,644,400
Elaboración de TdR para FTE
Proceso de selección y contratación consultor para FTE
Elaboración de la FTE
Obtención de la viabilidad (*)
Elaboración de TdR para estudios Definitivos
Proceso de selección y contratación consultor para Est. Definit.
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x
FTE : Ficha Técnica Estandar 71,811,901
SEDAPAR
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Unidad Ejecutora Unidad Ejecutora Inversión
Organo Técnico fase Organo Técnico
Proyecto de Inversión Presupuestal Presupuestal (estimación
de preinversión fase de inversión
Preinversión (1) Inversión preliminar)
11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Instalación y/o ampliación del sistema SCADA en los servicios de agua y
saneamiento de la EPS SEDAPAR OTASS PNSU OTASS PNSU / EPS 19,161,000
Elaboración de TdR para FTE
Proceso de selección y contratación consultor para FTE
Elaboración de la FTE
Obtención de la viabilidad (*)
Elaboración de TdR para estudios Definitivos
Proceso de selección y contratación consultor para Est. Definit.
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración propia 19,161,000
(*) Mes de aprobación del perfil o estudio de factibilidad 295,973,401
(1) Los estudios de preinversión se ejecutarán con recursos del presupuesto de OTASS 2018
FTE : Ficha Técnica Estandar
85
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Servicios de Saneamiento
K. Financiamiento
Estructura de
Estructura de financiamiento (S/) Estructura de financiamiento (US$)
Costo de financiamiento Organo Entidades
Componentes
inversión (S/) Banco Banco ejecutor Técnicas
Contrapartida Banco Mundial Contrapartida Contrapartida Total
Mundial Mundial
COMPONENTE 1: Mejoramiento
de la gobernabilidad y PNSU/VMCS/
127,791,000 60.0% 40.0% 76,674,600 51,116,400 23,234,727 15,489,818 38,724,545 OTASS
gobernanza de los prestadores SUNASS/EPS
de servicios de saneamiento
COMPONENTE 2: Mejoramiento
y ampliación de los servicios de
500,029,000 50.0% 50.0% 250,014,500 250,014,500 75,761,970 75,761,970 151,523,939 PNSU EPS (*)
agua potable y saneamiento en
las EPS seleccionadas
COMPONENTE 3: Gestión del
32,180,000 10.3% 89.7% 3,310,900 28,869,100 1,003,303 8,748,212 9,751,515 OTASS PNSU
Programa
TOTAL: 660,000,000 50.0% 50.0% 330,000,000 330,000,000 100,000,000 100,000,000 200,000,000
Fuente: Elaboración propia
(*) A excepción de EMAPACOP S.A.
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Al año 7, el índice de
Contribuir a la
morbilidad por enfermedades
mejora de la
de origen hídrico en el ámbito
calidad de vida Se mantiene un
de localidades cuyos servicios
de la población crecimiento
son administrados por las EPS Ministerio de
Fin en el ámbito de importante y
del Programa se reduce en Salud
las EPS del sostenible de la
20% respecto al 2017.
Programa de economía nacional.
Inversión
Al año 15, el índice de
morbilidad por enfermedades
86
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
de origen hídrico en el ámbito
de localidades con servicios a
cargo de las EPS del
Programa se reduce en 30%
respecto al 2017.
Al año 5, se ha incorporado a
105,000 habitantes a los Informes de
servicios de agua potable y monitoreo del
79,000 habitantes a los Programa.
Mejorar el
servicios de alcantarillado, en
acceso a los
el ámbito de las EPS
servicios de
SEDACUSCO, SEDAPAR, El cambio climático
agua y
SEMAPA BARRANCA, y los posibles
saneamiento
EMAPA HUARAL y EMAPA desastres
en áreas
HUACHO. naturales no
seleccionadas
afectan
Propósito y reforzar las
Al año 5, el nivel de significativamente
capacidades a
satisfacción de los usuarios Encuesta a la prestación de los
nivel nacional y
sobre la calidad de los usuarios de servicios brindados
en EPS
servicios en cada una de las los servicios. a la población en
seleccionadas
EPS del Programa no es las EPS del
para proveer
menor del 85% en el caso de Programa.
servicios
SEDAPAR y SEDACUSCO y
eficientes
no menor de 75% en el caso
de las otras EPS del
programa.
10
Para el caso de las EPS EMAPACOP, SEMAPA BARRANCA y EMAPA HUARAL son metas
preliminares que se revisarán, a partir del estudio de línea de base a realizarse el 2018. Esto en razón a
que los niveles de cobertura de micromedición 2016 se muestran sumamente bajos.
87
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
regulan su Al año 5, 15 y 25 el indicador Indicadores
desarrollo de relación de trabajo de cada de gestión de
EPS del Programa se reduce SUNASS
en al menos un 10%, 15% y
20% respecto al 2017.
Componente
1: Adecuada
gestión de las
06 EPS y de
las entidades
sectoriales
nacionales
que
conducen,
apoyan y
regulan su
desarrollo
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
prestadores urbanos y plenamente sus
rurales. compromisos para
- Se cuenta con un plan y el desarrollo de las
manual de contabilidad actividades
regulatoria mejorado e programadas.
implementado para las EPS.
Costo de la actividad: S/
2,448,500.
Actividades Al año 5:
- Se cuenta con un marco
normativo para regulación,
supervisión y sanción de
prestadores de pequeñas
ciudades y localidades
rurales.
- Se cuenta con un
procedimiento y criterios
para determinar la
excepcionalidad de no
integración de pequeñas
ciudades al ámbito de EPS.
Costo de la actividad: S/
767,000.
Al año 5:
- Se cuenta con un marco
normativo para viabilizar la
comercialización de los
89
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
productos derivados de los
servicios de saneamiento.
Costo de la actividad: S/
230,100.
Al año 5:
- Se ha diseñado e
implementado un programa
1.1b Mejora de de capacitación para el
gestión del personal que brinda Informes de Las autoridades y
PNSU. asistencia técnica en los monitoreo del personal del PNSU
CAD sobre proyectos de Programa asumen
agua y saneamiento plenamente sus
urbanos. compromisos para
Costo de la actividad: S/ el desarrollo de las
306,800. actividades
programadas.
Al año 5:
- Se cuenta con un estudio
para determinar las mejoras
a la organización del PNSU.
Costo de la actividad: S/
383,500.
Al año 5:
- Se ha diseñado e
implementado
módulos de asistencia
técnica a Unidades
Ejecutoras de proyectos,
estandarización de aspectos
técnicos y monitoreo de
obras y, mejoras del módulo
de carga de componentes de
los expedientes técnicos.
Costo de la actividad: S/
2,761,200
1.1c Mejora de
gestión del Informes de Las autoridades y
VMCS. Al año 5: monitoreo del personal del VMCS
- Se cuenta con 04 programas Programa asumen
multianuales de inversión plenamente sus
regional (Arequipa, Ucayali, compromisos para
Cusco y Lima provincias). el desarrollo de las
Actividades Costo de la actividad: S/ actividades
1,227,200. programada.
Al año 5:
- Se cuenta con un Plan
Estratégico de tratamiento
90
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
de aguas residuales y se han
estructurado procesos de
APP en EPS seleccionadas.
Costo de la actividad: S/
14,573,000
Al año 5:
- Se ha generado en el VMCS
las capacidades necesarias
para la planificación y
seguimiento del Sector
Saneamiento.
Costo de la actividad: S/
383,500
1.2 Mejora de
gestión del Al año 5: Informes de Las autoridades y
OTASS. - Se ha contado con monitoreo del personal del
asistencia técnica brindada Programa OTASS asumen
al OTASS durante la plenamente sus
implementación del compromisos para
Programa de Modernización. el desarrollo de las
- Se ha contado con asesoría actividades
sobre experiencias programadas.
internacionales en
agregación de servicios y en
operaciones y procesos con
PSP.
Costo de la actividad: S/
10,124,400
Al año 5:
- Se ha diseñado un programa
de incentivos para el retiro
voluntario de los
trabajadores de las EPS
municipales.
- Se cuenta con una
propuesta de política y
escala remunerativa de las
EPS municipales.
Costo de la actividad: S/
460,200
Al año 5:
- Se ha diseñado una
estrategia de comunicación
del Programa de
91
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Modernización y se brindó
asistencia técnica al OTASS
para su implementación y
gestión local a través de las
EPS.
Costo de la actividad: S/
1,150,500.
1.3 Mejora de
gestión de las Informes de Las autoridades y
EPS del Al año 5: monitoreo del personal de las
Programa. - Se han diseñado Planes Programa EPS asumen
Actividades Directores de Saneamiento plenamente sus
en 06 EPS, siendo compromisos para
aplicados. la implementación
- Se han diseñado Planes de herramientas y
para la integración de el desarrollo de
servicios en 03 EPS, otras actividades
habiendo sido que coadyuven a la
implementados. mejora de gestión.
Costo de la actividad: S/
9,050,600.
Al año 5:
- Se han diseñado e
implementado Sistemas de
Información Gerencial en 06
EPS.
- Se han diseñado e
implementado sistemas ERP
en 3 EPS.
Costo de la actividad: S/
8,245,250.
Al año 5:
- Se ha diseñado y aplicado
un estudio tarifario mejorado
en 06 EPS.
- Se ha diseñado y aplicado
un sistema mejorado de
subsidios en 06 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un sistema
mejorado sobre contabilidad
regulatoria (contabilidad de
costos) en 02 EPS.
Costo de la actividad: S/
3,183,050.
92
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Al año 5:
- Se ha diseñado e
implementado un catastro
comercial con tecnología
GIS en 02 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un sistema
comercial integrado con
catastro comercial y técnico
en 04 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un programa
de reducción de pérdidas en
03 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un catastro
técnico con tecnología GIS
en 02 EPS.
- Se ha diseñado y aplicado
un plan de sensibilización de
la población en el buen uso y
valoración de los servicios
en 4 EPS.
Costo de la actividad: S/
32,597,500.
Al año 5:
Actividades - Se ha seleccionado y
aplicado un programa de
modelación de redes de
agua y alcantarillado en 01
EPS.
- Se ha diseñado y aplicado
un Plan de mantenimiento
preventivo en 03 EPS.
Costo de la actividad: S/
3,221,400.
Al año 5:
- Se ha diseñado y aplicado
un Plan de capacitación para
el mejoramiento empresarial
en 04 EPS.
- Se ha contado con los
servicios de una consultoría
externa para dar asistencia
técnica en gestión a 05 EPS.
Costo de la actividad: S/
21,664,800.
93
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Al año 5:
- Se ha llevado a cabo un
contrato de gestión para los
servicios de agua y
saneamiento en 01 EPS.
Costo de la actividad: S/
10,195,200.
Componente
2: Adecuada
calidad y
cobertura de
los servicios
de
saneamiento
en el ámbito
de las 06 EPS
2.1 Ampliación
y mejoramiento Informes de El PNSU y las EPS
de los servicios Al año 5, se ha ejecutado el monitoreo del asumen
de proyecto de alcantarillado, con Programa plenamente sus
saneamiento código SNIP 323126, en la compromisos para
de la EPS ciudad del Cusco, con un la preparación de
SEDACUSCO. costo de S/ 9,463,498. estudios y la
ejecución de los
Al año 5, se ha ejecutado el proyectos de
proyecto de agua potable, con inversión.
código SNIP 368768, en la
ciudad del Cusco, con un No se presentan
costo de S/ 7,875,341. catástrofes
naturales que
Al año 5, se ha ejecutado el afecten
proyecto de agua potable, con significativamente
código SNIP 324322, en la la ejecución de los
ciudad del Cusco con un costo proyectos de
Actividades de S/ 6,947,873. inversión
contemplados en el
Al año 5, se ha ejecutado el Programa de
proyecto de agua potable, con Modernización.
código de inversión 2378792,
en la ciudad del Cusco con un
costo de S/ 25,297,211.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de
ampliación de producción para
94
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
la ciudad del Cusco, con un
costo estimado de S/
62,167,501.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto para la
instalación del sistema
SCADA, para la ciudad del
Cusco, con un costo estimado
de S/ 9,644,400.
2.2 Ampliación
y mejoramiento Informes de
de los servicios Al año 5, se ha ejecutado el monitoreo del
de proyecto de agua potable y Programa
saneamiento saneamiento, con código SNIP
de la EPS 141469, en la ciudad del
SEDAPAR. Chuquibamba, con un costo
de S/ 6,918,845.
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
saneamiento, con código SNIP
112209, en la ciudad del
Caravelí, con un costo de S/
20,715,808.
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
saneamiento, con código SNIP
110239, en la ciudad de la
Joya, con un costo de S/
19,950,004.
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
alcantarillado con código SNIP
369626, en el distrito de Cerro
Colorado, ciudad de Arequipa,
con un costo de S/
53,380,307.
Actividades
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
alcantarillado con código SNIP
369620, en el distrito de Cerro
Colorado, ciudad de Arequipa,
con un costo de S/
53,506,712.
95
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto para la
instalación del sistema
SCADA, para las ciudades en
que opera SEDAPAR, con un
costo estimado de S/
19,161,000.
2.3 Ampliación
y mejoramiento Al año 5, se ha formulado y Informes de
de los servicios ejecutado el proyecto de agua monitoreo del
de potable y alcantarillado, para Programa
saneamiento la ciudad de Huacho, con un
de la EPS costo estimado de S/
EMAPA 82,100,000.
HUACHO.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de agua
potable y alcantarillado, para
la ciudad de Végueta, con un
costo estimado de S/
8,900,000.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de agua
potable y alcantarillado, para
la ciudad de Sayán, con un
costo estimado de S/
4,200,000.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto para la
instalación del sistema SCADA
para las ciudades en que
opera EMAPA HUACHO, con
un costo estimado de S/
3,100,500.
2.4 Ampliación
y mejoramiento Al año 5, se ha formulado y Informes de
de los servicios ejecutado el proyecto de agua monitoreo del
de potable y saneamiento, para la Programa
saneamiento ciudad de Barranca, con un
de la EPS costo estimado de S/
SEMAPA 31,700,000.
BARRANCA
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de agua
potable y saneamiento, para la
96
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
ciudad de Supe, con un costo
estimado de S/ 30,700,000.
2.5 Ampliación
y mejoramiento Al año 5, se ha formulado y Informes de
de los servicios ejecutado el proyecto de agua monitoreo del
de potable y saneamiento, para la Programa
saneamiento ciudad de Huaral, con un costo
de la EPS estimado de S/ 44.300.000.
EMAPA
HUARAL
Componente
3: Gestión del Al año 5, se han ejecutado Informes de
Programa de gastos en la UCP por un costo monitoreo del
Inversión de S/ 32,180,000. De dicho Programa
monto, S/ 24,850,000
corresponden a la contratación
de personal, entre
profesionales y
administrativos, tanto para la
UCP creada en OTASS como
para apoyar a la UC del
PNSU, entidad co-ejecutora
del Programa de
Modernización.
M. Conclusiones y Recomendaciones
Como recomendaciones para la siguiente fase del ciclo de proyecto, se tiene las
siguientes:
• Formular y establecer los convenios respectivos de colaboración mutua y
establecimiento de responsabilidades entre las diferentes entidades que
intervendrán en el Programa de Inversión (OTASS, PNSU, VMCS, SUNASS y
EPS).
• Una vez obtenida la viabilidad del Programa de Inversión, realizar talleres de
presentación de los alcances del mismo en cada una de la EPS seleccionadas.
• Preparar los TdR para formular los estudios (FTE11) necesarios para los
proyectos que se incorporen al Programa de Inversión, en el marco de las
normas sistema Invierte.pe.
• Formulación de los estudios (FTE) de los proyectos que aún no cuentan con
viabilidad contando para ello del plazo de 1 año desde la fecha de declaratoria
de viabilidad.
11
Fichas Técnicas Estándar aprobadas por el MVCS.
98
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
2. ASPECTOS GENERALES
99
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Pucallpa
100
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
101
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
102
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
103
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Los aspectos técnicos de este programa serán coordinados a través del Organismo
Técnico de la Administración de los Servicios de Saneamiento (OTASS), Programa
Nacional de Saneamiento Urbano (PNSU), Viceministerio de Construcción y
Saneamiento (VMCS), Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
(SUNASS), EMAPACOP S.A., SEDACUSCO S.A., SEDAPAR S.A., SEMAPA
BARRANCA S.A., EMAPA HUARAL S.A. y EMAPA HUACHO S.A.
104
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
12
Organismos Sectoriales Nacionales (SUNASS, PNSU y DGPPCS del MVCS, OTASS)
105
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
La Autoridad de Salud del nivel nacional para la gestión de la calidad del agua para
consumo humano, es el Ministerio de Salud, y la ejerce a través de la Dirección
General de Salud Ambiental (DIGESA); en tanto, que la autoridad a nivel regional
son las Direcciones Regionales de Salud (DIRESA) o Gerencias Regionales de
Salud (GRS) o la que haga sus veces en el ámbito regional, y las Direcciones de
Salud (DISA) en el caso de Lima, según corresponda.
La Autoridad Nacional del Agua tiene competencia a nivel nacional para asegurar
la gestión integrada, participativa y multisectorial del agua y de sus bienes
asociados articulando el accionar de las entidades del sector público y privado que
intervienen en dicha gestión.
106
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
La Autoridad Nacional del Agua como ente rector del Sistema Nacional de Gestión
de los Recursos Hídricos debe realizar y promover las acciones necesarias para el
aprovechamiento multisectorial y sostenible de los recursos hídricos por cuencas
hidrográficas, en el marco de la gestión integrada de recursos hídricos y de la
gestión de la calidad ambiental nacional , estableciendo alianzas estratégicas con
los gobiernos regionales, locales y el conjunto de actores sociales y económicos
involucrados.
107
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Asimismo, los gobiernos locales administran los bienes de dominio público adscritos
a la prestación del servicio y son responsables por la asignación de recursos para
el financiamiento de inversiones en materia de infraestructura de saneamiento, a
través de su inclusión en los planes de desarrollo municipal concertados y el
presupuesto participativo local.
13
Decreto Legislativo N° 1280 Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento,
publicado el 29 de diciembre de 2016 en el Diario Oficial “El Peruano”.
108
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
La población beneficiaria del proyecto está conformada, por un lado, por los
usuarios que ya cuentan con servicios de agua y saneamiento, pero que, en gran
medida, aún no los reciben cumpliendo los estándares de calidad y, por otro, los
usuarios potenciales que aún no cuentan con servicios, constituyendo la población
más perjudicada con el problema existente.
109
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Carencia de una información Contar con un sistema de Contar con asistencia Formular el Proyecto de
Superintendenci
integrada y actualizada sobre información único para el Sector técnica mediante el Inversión de acuerdo a
a Nacional de
los servicios de los ámbitos Saneamiento que integre las desarrollo de las normas y
Servicios de
informaciones obtenidas por el procedimientos técnicos
110
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
14
Régimen de Apoyo Transitorio
111
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
112
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
113
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
114
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
El Poder Ejecutivo actual ha expresado que el principal objetivo del Gobierno del
Perú en el Sector Saneamiento es dotar del acceso a los servicios de agua potable
y saneamiento a todos los habitantes de las zonas urbanas al año 2021 y, lograr la
universalización de estos servicios en forma sostenible antes del año 2030, de
acuerdo con los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas, a los
cuales el Perú se ha adherido.
b. Base legal
117
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
del Sector como la magnitud de los cambios de orden político recientes, que el
presente Programa pretende apoyar en su implementación.
119
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
3. IDENTIFICACIÓN
Tabla 67: Indicadores operativos promedio de las EPS según tamaño – 2015
AGUA POTABLE ALCANTARILLADO
%
Tipo de Número Población Presión de Producción % % TAR (vol.
Cobertura Continuidad % Agua no % Cobertura
empresa de EPS urbana servicio unitaria Microme trat./ vol.
agua (horas/día) facturada saneamiento
(m.c.a.) (l/h/d) dición volcado)
potable
SEDAPAL 1 9,673,650 93% 22 24 227 29% 84% 89% 76%
EPS GRANDES 17 7,649,622 91% 16 16 230 42% 58% 80% 58%
EPS MEDIANAS 14 1,631,065 80% 17 19 313 46% 46% 72% 36%
EPS PEQUEÑAS 18 598,498 88% 16 22 277 44% 56% 77% 10%
TOTAL: 50 19,552,835 91% 19 20 235 36% 67% 84% 65%
Fuente : SUNASS 2015
120
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
3.1.2.1 EMAPACOP
a. Antecedentes
La EPS se constituye como Sociedad Anónima (S.A.) por acciones, siendo sus
actividades normadas por SUNASS, el Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento (MVCS) y el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). Formalmente
dio inició a su funcionamiento el 1 de julio de 1992, operando en Pucallpa. Su ámbito
121
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
b. Organización
15Está integrada por los representantes de cada una de las municipalidades provinciales y distritales en
cuyo ámbito opera la empresa. Al 31 de diciembre de 2014, el único accionista de la EPS era la
Municipalidad Provincial de Coronel Portillo; sin embargo, por Junta General Extraordinaria de Accionistas
de fechas 19 de marzo y 19 de julio del 2015, se acordó por unanimidad modificar el artículo 7 del Estatuto
de la empresa, debido a que se incorporaron dos nuevos accionistas a la empresa: Municipalidad Distrital
de Manantay y Municipalidad Distrital de Yarinacocha.
122
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
c. Recursos humanos
123
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
EMAPACOP S.A. tiene una de las escalas remunerativas más bajas respecto a las
demás EPS. Están bajo el régimen de la actividad privada (D.L. 728), aprobada
inicialmente en el año 1997, pero en el año 2013 se le hizo un pequeño ajuste
a través del Directorio.
124
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
16 El Departamento fue creado a través del Reglamento de Organización y Funciones de EMAPACOP S.A.
el año 2007 bajo Resolución Directoral N° 001-2007-PD-EMAPACOPSA.
125
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Sistema Administrativo Es utilizado por las diferentes dependencias administrativas, el cual contiene los módulos
AVALON de contabilidad, finanzas, logística, patrimonio, planilla y presupuesto.
Es utilizado para la transferencia de información que se envía mensual, trimestral,
SICAP
semestral y anual a la SUNASS
Es para el registro y trámite de los documentos internos expedidos por todas las áreas de
Sistema de Trámite Documentario
la EPS.
Es utilizado por el Dpto. de Proyectos para el registro de usuarios con solicitud de
Sistema de conexiones Nuevas
conexiones nuevas.
Se utiliza para la realización de planos catastrales y operacionales, es utilizado por el
Autocad 2013 Dpto. de Catastro y clientela, Dpto. de Proyectos, Dpto. de Distribución y Dpto. de
Producción.
Es utilizado por las diferentes áreas de la empresa para el procesamiento de textos, hojas
Microsoft Office 2010
de cálculo y presentaciones.
Corel Draw x7 Este aplicativo es utilizado para los diversos diseños de trípticos, afiches, etc.
Es un programa que cuenta con una base de datos para elaborar Metrados y
S10 2005
presupuestos en base a costos
MS PROYECT 2015 Permite planificar los proyectos que realiza la empresa.
126
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
e. Planes disponibles
127
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Labores de mantenimiento
Respecto a las roturas en redes de agua potable durante los años 2013 y 2014, no
se cuenta con información disponible. En el año 2015, se encontraron 108 roturas
en las redes que posee la EPS, dada su antigüedad y fragilidad, ocasionando fugas
de agua potable (440 fugas/año). De acuerdo a información proporcionada por
128
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
SUNASS, se registraron al año 2015, 0.32 roturas por kilómetro de red de agua
potable. Este ratio es inferior al que muestra el grupo de las EPS medianas para
dicho año (1.21 roturas/km) y al promedio de todas las EPS (0.59 roturas/km).
Para el caso de las redes de alcantarillado, se registraron 1,203 atoros al 2015 los
cuales han ido incrementándose respecto de los dos años anteriores. Al igual que
las redes de agua potable, las de alcantarillado son antiguas y vulnerables a generar
atoros. De acuerdo a información proporcionada por SUNASS, al 2015 se registró
3.62 atoros por kilómetro de red de alcantarillado. Este ratio es inferior al que
muestra el grupo de las EPS medianas para dicho año (4.65 atoros/km) y al
promedio de todas las EPS (3.99 atoros/km).
• Calidad de servicio
Respecto al tratamiento de aguas residuales, durante los años 2013 y 2014, la EPS
no realizó tratamiento alguno, por lo que dichas aguas se volcaban a los cuerpos
receptores sin ningún tratamiento previo por parte de la empresa, ocasionando un
impacto negativo en el ambiente y exponiéndose a potenciales sanciones por parte
de las autoridades encargadas de fiscalizar el cumplimiento de la normatividad
ambiental.
La EPS cuenta con cuatro plantas de tratamiento de aguas residuales, tres de ellas
de lodos activados (dos de ellas aún no se encuentran en operación) y una laguna
de oxidación (operando a un 50% de su capacidad). La EPS solo opera con dos
plantas de tratamiento, generando un 2.03% de volumen tratado con respecto al
volumen recolectado de aguas residuales, valor que es sumamente bajo.
129
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Servicios de Saneamiento
• Indicadores disponibles
130
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De acuerdo a los resultados, los niveles de cobertura son muy bajos, siendo que el
acceso a los servicios de agua potable y alcantarillado de esta EPS está bastante
limitado. En cierta medida esto se presenta debido a que los predios no se conectan
a las redes siendo necesario realizar intensas campañas con la población para
revertir esta situación.
c. Número de reclamos
g. Facturación y cobranza
SUNASS indica que el volumen facturado de agua potable es de 319 litros por
habitante/día al 2015 (242 en el 2014 y 218 en el 2013). De acuerdo a los
resultados, se observa un consecutivo incremento, pero en mayor proporción en el
2015. Ello está explicado principalmente por un crecimiento en las conexiones
activas.
132
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Servicios de Saneamiento
Por otro lado, el período promedio de cobranza, que a su vez mide el nivel de
morosidad de los usuarios, se ubicó en 62 días (2.08 meses) durante el año 2015,
cifra superior a lo presentado en los dos años anteriores (61 días (2.02 meses) en
el 2014, 56 días (1.86 meses) en el 2013; lo que refleja que las cuentas por cobrar
se tardan más en convertirse en efectivo.
h. Indicadores disponibles
➢ Activos:
Al cierre del año 2015, el total de activos de la EPS ascendía a S/ 65.46 millones,
conformado por el activo corriente con un total de S/ 8.87 millones y el activo no
corriente con un total de S/ 56.59 millones. Respecto del 2014, se observó un
incremento significativo de 49.31% del activo total, debido a un reajuste de la partida
propiedades, planta y equipo por saneamiento contable de terrenos y edificios bajo
propiedad de la entidad.
La partida principal del activo corriente es la de otros activos (S/ 3.82 millones) la
cual corresponde a fondos sujetos de restricción. De acuerdo a las notas a los
EEFF, estos fondos son un porcentaje de los ingresos por servicios de agua potable
y alcantarillado destinados para las inversiones dispuestas en el Plan Maestro
Optimizado. Según lo dispuesto por SUNASS, para el año 2014, segundo año
regulatorio, este porcentaje fue de 13.1% y para el año 2015 el porcentaje fue de
14%.
Adicionalmente, las cuentas por cobrar comerciales que registra la EPS al 2015
ascienden a S/ 2.92 millones. Respecto del año anterior se han incrementado en
19.45%, por lo que podría aumentar el indicador de morosidad.
133
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➢ Pasivos:
El nivel de pasivos al 2015 fue de S/ 33.69 millones y respecto del año 2014 se ha
incrementado en 37.27%. La partida principal de los pasivos es la de otras cuentas
por pagar del pasivo no corriente, la cual asciende a S/ 25.55 millones y está
conformada por la deuda con UTE FONAVI (Unidad Técnica Especializada del
Fondo Nacional de Vivienda) que mantiene la empresa. Cabe indicar que
actualmente se ha encontrado con el MEF una solución de reprogramación de
pagos para la deuda directa de FONAVI.
➢ Patrimonio:
Por su parte, el capital social de EMAPACOP S.A. durante los tres años
considerados asciende a S/. 27.6 millones y está representado por los aportes de
la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo.
134
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Los ingresos por prestación de servicios han mantenido una tendencia creciente,
alcanzando un resultado de S/ 16.83 millones al cierre del 2015. Este saldo proviene
principalmente del servicio de agua potable (55.22%) y de alcantarillado (34.86%).
La evolución favorable de los ingresos se debe a los incrementos en las tarifas de
agua potable, alcantarillado y servicios colaterales por la variación del índice de
precios al por mayor (IPM) en 3.12%, el cual fue autorizado por SUNASS en el 2015.
Adicionalmente, de acuerdo a las notas a los EEFF se indica que se captaron
nuevos usuarios y se recuperaron conexiones inactivas como resultado de
campañas e inspecciones masivas que realiza la entidad.
135
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Por otra parte, el costo de ventas aumentó, respecto del 2014, ante el aumento de
las cargas de personal, por el ingreso de personal bajo la modalidad de contrato por
servicio específico. Dicha variación se dio en menor proporción que la de los
ingresos por prestación de servicios, generando una ganancia bruta de S/ 5.49
millones.
Finalmente la EPS generó una ganancia neta al cierre del 2015, la cual asciende a
S/ 667,496.
El pasivo más representativo que registra EMAPACOP S.A. al cierre del 2015, es
la deuda que mantiene con UTE FONAVI. Al 2015 esta obligación equivale al
79.87% del pasivo total. De acuerdo a los estados financieros, la empresa registra
una deuda equivalente a S/ 26.45 millones, la cual está compuesta por el capital (S/
6.85 millones) y los intereses moratorios y compensatorios (S/ 19.59 millones).
Según lo informado por la EPS, la composición de esta deuda, cuyos fondos fueron
utilizados para la ejecución de cinco (5) obras de infraestructura sanitaria, es la
siguiente:
136
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Cabe señalar que, pese a que la deuda con UTE-FONAVI se encuentra vencida,
EMAPACOP S.A. la ha registrado contablemente en el pasivo no corriente durante
el período 2013-2015. Al respecto, la empresa señala que tomó esa decisión debido
a que la deuda está judicializada. Asimismo, indica que en la auditoría realizada a
los estados financieros no surgió ninguna observación sobre el registro de esa
deuda en la parte no corriente.
137
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cuales pagan una tarifa por el servicio de agua y desagüe de S/ 19.99, S/ 29.21, S/
39.25 y S/ 48.87.
Por otro lado, la categoría comercial, industrial, estatal y social, tienen una
asignación de 30 m³, 45 m³, 40 m³ y 50 m³, respectivamente, y pagan una tarifa de
S/ 97.36, S/ 213.27, S/ 42.93 y S/ 25.53, por el servicio de agua y desagüe.
Fuente: SUNASS
Podemos concluir que la primera categoría doméstica y la categoría social son las
que pagan menos tarifa por la prestación de ambos servicios.
d. Indicadores disponibles
138
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De acuerdo a los estados financieros del año 2015, se observan cambios favorables
en su situación financiera. Según la cuenta de explotación del año 2014, la empresa
presentó pérdidas por valor de S/ 773, 815. Sin embargo, esa situación se revirtió
en el siguiente ejercicio pasando a unos beneficios de S/ 667,496. El resultado es
un incremento del margen operativo de -6.18% en el 2014 a 3.01% en el 2015 y del
margen neto de – 5.33% en el 2014 a 3.97% en el 2015.
139
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3.1.2.2 SEDACUSCO
a. Antecedentes
b. Organización
17
Se puede consultar en el siguiente link: http://www.SEDACUSCO.com/docs/estatutos.pdf
140
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c. Recursos humanos
142
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De acuerdo con SUNASS, para el año 2015, la cantidad de trabajadores por cada
mil conexiones fue de 3.05, nivel que se encuentra por encima del promedio de las
EPS grandes (2.77).
143
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Utilizan un sistema llamado GESTOR, el cual está desarrollado para enlazar los
módulos de administración, finanzas y gestión comercial. Además, para la gestión
operativa utilizan los softwares SIGO y mantienen el catastro técnico en el sistema
informático AutoCAD MAP. A continuación, se presentan los softwares informáticos
que utiliza la empresa prestadora:
e. Planes disponibles
145
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146
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En ese sentido, en el siguiente cuadro se puede observar que entre los años 2011
y 2015, no se evidencia una tendencia definida del indicador puesto que los datos
tienen mucha variabilidad; sin embargo, los niveles que presenta la empresa han
sido, por lo general, menores que el promedio de las EPS grandes en los últimos
años, a excepción del año 2015.
c. Calidad de servicio
➢ Continuidad
La continuidad del servicio de agua potable se mide por el promedio de horas al día
que la empresa provee el servicio. Los resultados indican que la EPS SEDACUSCO
S.A., durante los últimos cinco años ha estado proveyendo el servicio de agua
potable con una continuidad promedio de 20.5 horas al día, superior en alrededor
de cinco horas al promedio de las EPS grandes (15.7 horas al día), como se puede
ver en la siguiente Tabla:
La presión del servicio de agua se mide por el nivel de metros de columna de agua
(m.c.a.) que se tiene en la red. De igual forma, que en el caso anterior, la EPS
SEDACUSCO S.A., presenta un mayor nivel que el promedio de las EPS Grandes,
siendo el doble de la presión promedio. La presión promedio con la que la empresa
presta el servicio se ha mantenido sobre los 31 m.c.a., sin embargo, en el periodo
de los cinco años del análisis, muestra una tendencia decreciente. Además, cumple
con la normativa vigente.
147
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La calidad del agua potable se mide, entre otros, por el promedio de resultados que
demuestran que el agua tiene por encima de 0.5 mg. de cloro por litro de agua.
➢ Cobertura de alcantarillado
c. Número de reclamos
149
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La EPS SEDACUSCO S.A. tiene 64 macro medidores18. En los últimos cinco años
la proporción de la micro medición se ha incrementado hasta llegar al 87.62% de
las conexiones totales de agua potable. Esta situación proporciona una lectura
confiable de los volúmenes de agua potable producida y facturada. El Plan de
Negocio de la EPS indica que existen muchos sectores de distribución.
h. Facturación y cobranza
18
Según se menciona en el Plan de Negocio de SEDACUSCO S.A. realizado por el ITAC el año 2016
para el Banco Mundial.
151
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13’322,204 m3, ligeramente mayor en 0,83% a los volúmenes del año anterior.
Hacia diciembre de 2015, la empresa tenía más de S/ 6.5 millones en deudas por
cobrar.
152
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El pasivo total al cierre del año 2015 fue de S/ 165.96 millones, siendo el pasivo
corriente de S/ 7.74 millones (4.66% del pasivo total) y el pasivo no corriente de S/
158.22 millones (95.34% del pasivo total).
Los pasivos se incrementaron en 206.49% con respecto al año 2014 (S/ 54.15
millones), conformados principalmente por: i) las obligaciones financieras de corto
plazo (S/ 1.87 millones) y largo plazo (S/ 34.48 millones) con el Gobierno de Francia
y con la JICA (Japan Internacional Cooperation Agency); ii) las otras cuentas por
pagar de corto (S/ 1.41 millones) y largo plazo (S/ 14.60 millones), las cuales
corresponden, en mayor proporción, a la deuda directa con la Unidad Técnica
Especializada Fondo Nacional de Vivienda (UTE FONAVI); y iii) los ingresos
diferidos (S/ 108.93 millones), saldo conformado por la reclasificación de la cuenta
capital adicional por opinión de la Dirección General de Contabilidad Pública
(DGCP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), formado por las
transferencias financieras del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
(MVCS), a través del Programa Nacional de Saneamiento urbano (PNSU), para las
obras de la planta de tratamiento de aguas residuales (PTAR) y la transferencia
financiera del MVCS para el Proyecto Línea de Conducción Piuray.
153
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Respecto a la deuda que mantiene la EPS SEDACUSCO S.A. con la UTE FONAVI,
esta proviene de los créditos directos que se firmaron en el año 1996 con el objetivo
de cubrir parte del financiamiento (equivalente a $ 3.00 millones) de obras del
proyecto integral de abastecimiento de agua potable, el cual consistió en mejorar la
infraestructura sanitaria en sectores sociales menos favorecidos. Al 2015, esta
deuda sumaba un total de S/ 14.60 millones y se mantiene en un proceso judicial.
La composición de esta deuda, cuyos fondos fueron utilizados para la ejecución de
dos obras de infraestructura, se muestra en la Tabla siguiente.
Por otro lado, la EPS SEDACUSCO S.A. en el año 2009 recibió un préstamo
otorgado por la JICA-Japón, el cual suma un total de ¥ 336 millones (yenes
japoneses), con la modalidad de fideicomiso y la intervención del MEF, que actuó
como aval de la operación. Este crédito le fue otorgado a la EPS con la finalidad de
financiar la implementación de la planta de tratamiento de aguas residuales (PTAR)
en Cusco, junto con el apoyo del Programa Agua Para Todos del MVCS. Al 2015,
el saldo de esta deuda era de S/ 35.80 millones y, al igual que el préstamo con el
Gobierno de Francia, la entidad está cumpliendo estrictamente los compromisos de
pago de acuerdo con el cronograma. Es preciso mencionar que estas obligaciones
se encuentran actualizadas al tipo de cambio publicado por la Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP (SBS) al 31de diciembre de 2015.
154
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Nota: Se incluyó en el pasivo corriente la deuda directa con el FONAVI y se excluyó del
pasivo no corriente; asimismo, se excluyeron del patrimonio los aportes del sector
privado, gobierno regional y gobierno central y se incluyeron en el pasivo no corriente.
Fuente: EPS SEDACUSCO S.A. Elaboración: Dirección de Evaluación - OTASS
Hacia el año 2015, la tarifa aprobada por la EPS SEDACUSCO S.A. presenta un
cargo fijo mensual de S/ 3.77. Luego, la clase residencial tiene tres categorías: i)
Social, ii) Doméstico I y iii) Doméstico II; la tarifa más baja es la de la categoría
social y la más alta está asociada a la categoría doméstico II.
En la clase No Residencial, las tarifas más bajas están en las categorías Comercial
I y Estatal, en cambio, las tarifas más altas están en la categoría Industrial.
155
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19 La presente sección se ha elaborado tomando los contenidos del Estudio Tarifario de la EPS
SEDACUSCO S.A., elaborado por la SUNASS en agosto de 2013; y, del estudio a nivel de perfil
"Mejoramiento y ampliación de los sistemas de abastecimiento de agua potable y saneamiento de las
localidades afincadas en la cuenca del río Huatanay para contribuir a su descontaminación – Región
Cusco”.
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c. Redes de alcantarillado
La Red Colectora o de servicio está conformada por tuberías que van desde las 6”
(160 mm) de diámetro hasta las 12” (300 mm). Los materiales principales de las
tuberías que conforman el sistema secundario de alcantarillado son el PVC,
concreto simple normalizado y fierro fundido. El 81% de la tubería secundaria
presenta una antigüedad mayor a 15 años. El sistema presenta problemas de atoros
y reboses por ingreso de aguas pluviales en época de lluvias.
➢ Colectores principales
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o Colector Villa San Blas (desde APV Villa San Blas hasta la calle
recoleta): Actualmente este colector en la temporada de lluvia viene
sufriendo constantes atoros.
Este interceptor tiene su punto de inicio en el sector denominado Chocco del Distrito
de Santiago y culmina en el buzón de ingreso de la PTAR de San Jerónimo. Está
instalado con tubería de PVC perfilada de 13,517 ml de longitud y diámetros
variables de 200 mm hasta los 750 mm, de acuerdo a las condiciones topográficas,
las habilitaciones urbanas y la disponibilidad del terreno, el interceptor está trazado
por la margen izquierda y derecha del rio, y cruza el rio en tres tramos de forma
aérea y subterránea.
160
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➢ Localización
La nueva PTAR tiene la capacidad de trata alrededor 446 l/s de aguas residuales
(hasta el año 2022).
161
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f. Conexiones domiciliarias
Problemática
La PTAR existente solo viene tratando el 80% de las aguas residuales generadas y
está trabajando al 100% de su capacidad. Requiere ser ampliada para atender la
demanda existente y futura de la ciudad del Cusco.
163
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a. Sistema de alcantarillado
a. Distrito de Cusco
El distrito del Cusco está dividido en 4 sectores: El Centro Histórico, la zona Nor
Occidental, la zona Nor Oeste y las comunidades campesinas.
20 La presente sección se ha elaborado tomando los contenidos del estudio a nivel de perfil "Mejoramiento
y ampliación de los sistemas de abastecimiento de agua potable y saneamiento de las localidades afincadas
en la cuenca del río Huatanay para contribuir a su descontaminación – Región Cusco”.
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El área de influencia del estudio abarca la zona Nor Occidental del distrito del
Cusco, el abastecimiento de agua y saneamiento en algunas habilitaciones urbanas
son prestados por las JASS con sistemas de agua rudimentarios abastecida de
manantiales yo piletas públicas.
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Sólo el 61% de la población de la Zona Nor Occidental del Cusco cuenta con un
sistema de alcantarillado de aguas residuales con conexión a las redes
administradas por la EPS SEDACUSCO, mientras que el 39% alarmantemente
carece del servicio; de éste porcentaje, sólo el 7% cuenta con pozos secos, como
ya se dijo anteriormente, construidos artesanalmente sin ningún tipo de
asesoramiento técnico ni en la construcción ni en su operación de uso o tratamiento
como la desinfección; y el 32% no tiene ningún servicio, utilizando como el destino
de aguas servidas “a campo abierto”, elevando los niveles de contaminación
ambiental en la zona.
21Según el “Diagnóstico Socio Económico de la Zona Nor Occidental del Cusco” elaborado por la Oficina
de Estudios y Proyectos Especiales.
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Servicios de Saneamiento
A continuación se presentan las letrinas de hoyo seco usadas con mayor frecuencia
y construidas de manera artesanal.
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Servicios de Saneamiento
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Servicios de Saneamiento
Clase de Nombre de
N.° comité Habilitación Sistema de
N.° agrupación agrupación Observaciones
zonal urbana alcantarillado
vecinal vecinal
Comité SEDACUSCO
23 APV Torrechayoc SI
Zonal 02
Comité Tubería antigua,
24 AA.HH. Ñusta SI SEDACUSCO
Zonal 02 falta cobertura
Comité Sin conexión
25 APV Esmeralda NO Letrinas artesanales
Zonal 02
Comité Florentino APV en Sin conexión
26 APV
Zonal 02 Cusi formación
Comité Sin conexión
27 APV Sol del Inca NO
Zonal 02
Comité APV en Sin conexión
28 APV Cuichi Callpa
Zonal 02 formación
Comité Lomas de APV en Sin conexión
29 APV
Zonal 02 Jatunpampa formación
Comité APV en Sin conexión
30 APV Mosoq Wasi
Zonal 02 formación
Comité Picchu San
31 PP.JJ SI SEDACUSCO
Zonal 03 Isidro
Comité SEDACUSCO 50 años de
32 PP.JJ Picchu Alto SI
Zonal 03 antigüedad
Picchu San SEDACUSCO
Comité
33 PP.JJ Martin de SI
Zonal 03
Porres
Comité Picchu SEDACUSCO
34 PP.JJ SI
Zonal 03 Sipaspujio
Comité Picchu La SEDACUSCO
35 PP.JJ SI
Zonal 03 Rinconada
Picchu SEDACUSCO
Comité 30 años de
36 PP.JJ Rinconada SI
Zonal 03 antigüedad
Alta
Comité SEDACUSCO 35 años de
37 APV Villa María SI
Zonal 03 antigüedad
Comité Pueblo Libre SEDACUSCO 30 años de
38 AA.HH. SI
Zonal 03 Ayahuayco antigüedad
Comité SEDACUSCO 20 años de
39 AA.HH. San Benito SI
Zonal 04 antigüedad
Comité SEDACUSCO 25 años de
40 APV Chinchero SI
Zonal 04 antigüedad
Comité Esmeralda
41 APV NO Sin conexión
Zonal 04 Santa Ana
Comité Unión Conexiones
42 AA.HH. SI SEDACUSCO
Zonal 04 Callanca antiguas
Comité
43 APV Alisos NO Pozo séptico
Zonal 04
Comité SEDACUSCO 15 años de
44 APV Barranquillo NO
Zonal 04 antigüedad
175
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Servicios de Saneamiento
Clase de Nombre de
N.° comité Habilitación Sistema de
N.° agrupación agrupación Observaciones
zonal urbana alcantarillado
vecinal vecinal
Comité SEDACUSCO 25 años de
45 APV Patapampa
Zonal 04 antigüedad
Comité Huertos Acuña Pozo séptico
46 APV NO
Zonal 05 Rebata
Comité Pozo séptico Pozo séptico
47 APV Rosal SI
Zonal 05 colapsado
Comité Javier Pérez Pozo séptico Pozo séptico
48 APV SI
Zonal 05 de Cuellar colapsado
Comité SEDACUSCO
49 APV Tica tica SI
Zonal 05
Comité SEDACUSCO
50 COOP. DE Miraflores SI
Zonal 05
Comité SEDACUSCO
51 VIVIENDA Huasahuara SI
Zonal 05
Comité Pozo séptico
52 APV Camino Real SI Pozo séptico
Zonal 05 colapsado
Comité Sin conexión
53 APV Villa Rosario SI
Zonal 05
Comité Sin conexión
54 APV Horeb NO
Zonal 05
Comité Sr. De Sin conexión
55 APV NO
Zonal 05 Ccoyllurity
Comité Sin conexión
56 APV San Silvestre NO
Zonal 05
Comité Lomas de Tica Sin conexión
57 APV NO
Zonal 05 tica
Comité Condes de Sin conexión
58 APV NO
Zonal 05 Tica tica
Comité Sin conexión
59 APV Sr. de Cabildo NO
Zonal 05
Comité Portales de Sin conexión
60 APV NO
Zonal 05 Tica tica
Comité Sin conexión
61 APV Alto Kuraca SI
Zonal 05
Comité SEDACUSCO
62 APV Santa Anita NO
Zonal 06
Comité SEDACUSCO
63 APV Santa Fe SI
Zonal 06
Comité SEDACUSCO
64 APV Agua Dulce SI
Zonal 06
Comité Sin conexión
65 APV Villa Tica tica NO
Zonal 06
Comité Villa Sol Sin conexión
66 APV NO
Zonal 06 Naciente
Comité SEDACUSCO
67 APV Buenos Aires NO
Zonal 06
176
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Servicios de Saneamiento
Clase de Nombre de
N.° comité Habilitación Sistema de
N.° agrupación agrupación Observaciones
zonal urbana alcantarillado
vecinal vecinal
Comité
68 APV Mosoq Wasi NO Sin conexión
Zonal 06
Comité SEDACUSCO
69 APV La Victoria NO
Zonal 06
Comité SEDACUSCO
70 APV Campo Verde NO
Zonal 06
Comité Mirador SEDACUSCO 8 años de
71 APV NO
Zonal 06 Salkantay antigüedad
Comité SEDACUSCO
72 APV Cuna del Inca NO
Zonal 06
Comité Lourdes SEDACUSCO
73 APV NO
Zonal/ 06 Carrión
Comité El Pedregal de SEDACUSCO 8 años de
74 APV SI
Zonal 06 Tica tica antigüedad
Comité Mirador Santa
75 APV SI
Zonal 06 Teresita
Comité SEDACUSCO
76 APV Camino Inca NO
Zonal 06
Comité
77 APV Villa Flor NO Sin conexión
Zonal 06
Comité SEDACUSCO 10 años de
78 APV Arco Pujiopata NO
Zonal 06 antigüedad
Comité SEDACUSCO 20 años de
79 AA.HH. 5 de Abril SI
Zonal 07 antigüedad
Comité Tierra SEDACUSCO
80 APV SI
Zonal 07 Prometida
Comité SEDACUSCO
81 AA.HH. Mirador Cusco SI
Zonal 07
Comité SEDACUSCO
82 AA.HH. Calvario SI
Zonal 07
Comité Don José de SEDACUSCO
83 APV SI
Zonal 07 San Martín
Comité SEDACUSCO 10 años de
84 APV Virgen Asunta NO
Zonal 07 antigüedad
Comité Sin conexión
85 APV Wayna Picchu NO
Zonal 07
Comité Buena Sin conexión
86 APV NO
Zonal 07 Ventura
Fuente: Oficina de estudios y proyectos especiales de la Municipalidad Provincial de
Cusco
b. Distrito de Santiago
177
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Tabla 127: Situación de los servicios de saneamiento en la zona peri urbana del
distrito de Santiago
Agua segura Eliminación de excretas Administración
N° total de viviendas
tratamiento
Cuenta con
Cuenta con
desagüe
Cuenta con
Población
Tienen Sistemas de agua y
letrinas Cloración
N° conexión saneamiento
Comunidad Anexo / sector sanitarias
domiciliaria
No en uso
hidráulico
No tienen
Arrastre
Comité
séptico
En uso
Otros
Otros
Pozo
Jass
Eps
No
No
No
Si
Si
Si
1 Ancaschaca Ancaschaca 73 322 66 0 7 X X X X X
2 Checcopucca Checcopucca 32 118 25 7 0 X X X X X
3 Huasampata Huasampata 21 65 21 0 0 X X X X X
4 Occopata Occopata 163 700 85 35 53 X X X X X
5 Mayrasco Mayrasco 48 205 36 12 7 X X X X X
6 Huamancharpa Huamancharpa 29 127 26 3 0 X X X X X
7 Coyllorpugio Coyllorpugio 44 192 45 0 0 X X X X X
8 Chocco Churucalla 15 80 9 5 3 X X X X X
9 Chocco Choclo 71 288 58 13 9 X X X X X
10 Chocco Cuychiro 108 509 83 25 0 X X X X X
Total comunidades 604 2606 454 100 79
Tabla 128: Identificación de las JASS en la zona peri urbana del distrito de
San Sebastián
Nombre
N° Ubicación Zona
JASS
1 Ccorao CC. Ccorao Rural
2 Quillahuata CC. Quillahuata Rural
3 Miskiuno CC.Quillahuata - Sector Miskiuno Rural
4 Pumamarca CC. De Ayarmaca - Pumamarca Rural
5 Ticapata CC. De Ayarmaca – Pumamarca Sector Rural
Ticapata
6 Punacancha CC. De Punacancha Rural
7 Acpitan CC. De Punacancha Sector Acpitan Rural
8 Kircas CC. De Kircas Rural
9 Huillcarpay CC. De Huiilcarpay Rural
178
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Nombre
N° Ubicación Zona
JASS
1 Molleray CC. Molleray Rural
0
1 Santa María APV. Santa María Urbano
1
1 Pulchipucyo APV. Teneria Pata Urbano
2
Fuente: Municipalidad Distrital de San Sebastián.
179
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181
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182
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Descripción de la
La población beneficiaria de la JASS de Punacancha cuenta con
Situación del
el servicio de alcantarillado y su respectiva planta de tratamiento
Tratamiento de Aguas
de aguas residuales.
Residuales.
Se cobertura a un 98 % de la población de la Comunidad
Cobertura del Servicio
Campesina de Punacancha, que corresponde a un numero de
de Agua Potable.
82 familias.
184
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Horas de Servicio de
Abastecimiento de Agua Se cuenta con el servicio de agua potable las 24 horas/día.
Potable.
La tarifa de cobro por el servicio de agua potable es de S/ 5.00
Tarifa y Tasas de
Morosidad. La tasa de morosidad es de 8 % según los informes
correspondientes.
190
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- APV. Covipona
- Villa Rinconada
- Larapa Grande
- Casuarinas Norte
- Colegio de Ingenieros
- Casuarinas Sur
- Villa Versalles
- 30 de Setiembre
- APV Picol Mojonpata
- Picol II Etapa
- Villa Los Pinos
- APV. Tablón
- Tingo
- Petroperú
- Cedros
- APV. Lucerinas
- Aprovite, San Martin
- Miraflores-Penal
- Kantuta
- San Masías Versales
191
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Zonas con servicio brindado por parte de la Municipalidad Distrital de San Jerónimo
- Centro Histórico
- Urb. Retamales
- APV. Triunfadores
- APV. San Juan de Dios
- Sector de Parustacca
- Sector de Perolpugio
- Sector de Cochapampa
- APV. Pampachacra
- APV La Fortaleza
192
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Costo del
Cuota Micromedició
Comunidad Población servicio
familiar n (%)
(S/)
Apv Vallecito 900 15 75% 5.00
Sunccu 283 Ilimitado No 5.00
Usphabamba 196 Ilimitado No 2.00
Ccachupata 70 Ilimitado No 2.00
Sucso Auccaylle 5,940 15 85 % 6.00
Ccollana 840 Ilimitado No 4.00
Ccolparo Pallpancay 524 15 90% 5.00
Pata Pata 4,000 16 60% 7.00
5.00 y
Machu Picol 622 Ilimitado No
10.00
Huayna Picol 1800 Ilimitado No Gratis
Tambillo 123 Ilimitado No 3.00
La encantada -
185 Ilimitado No 1.50
Acoyoc
Fuente: OMSABA de la Municipalidad Distrital de San Jerónimo.
Captación
193
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Línea de conducción
194
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Existen dos by pass una de ellas está ubicada dentro de la cara seca de 6”, la otra
se encuentra ubicada en la playa de válvulas de entrada al reservorio el by pass es
de 4”.
195
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Servicio de saneamiento
Entre las acciones del presente perfil, se considera renovar e o instalar el sistema
de redes de abastecimiento de agua y el sistema de redes colectoras de desagüe,
lo cual contribuirá a la mejora en el servicio de agua y desagüe, bajo esta situación
se minimizará el porcentaje de pérdida de agua.
196
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mejora en la dotación y calidad de agua considerando que están dentro del mismo
sistema y se abastecen de la misma fuente de agua.
Captación
Línea de conducción
El sistema cuenta con 7 cámaras rompe presión en toda la línea de conducción, las
cuales permiten romper la altura dinámica de presión, debido a la diferencia de
cotas y a la calidad de la tubería instalada. Y una cámara de distribución de
caudales.
Reservorios existentes
Línea de aducción
Tiene una longitud de 280 ml y un diámetro nominal 160 mm de material PVC. Esta
línea sale de los Reservorios y se conecta con los dos reservorios antiguos
197
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Está conformado por tuberías nuevas por la ampliación y las redes que se han
rehabilitado, lo que se detalla en los cuadros siguientes.
Red de colectores
Del diagnóstico se puede considerar que la zona periferia de la ciudad del cusco el
servicio de agua potable y saneamiento esa tendido o brindado a través de las
JASS.
Para revertir dicha situación lo más recomendable es que estos sistemas existentes
sean integrados al sistema de la EPSS SEDACUSCO S.A., con el propósito de
mejorar la gestión de los servicios de saneamiento en la ciudad de Cusco. Parte del
problema se piensa intervenir con los siguientes proyectos:
1. En la zona nor oriental del distrito de Cusco (estudio de pre inversión en
elaboración),
2. En la JASS que es administrada por la propia municipalidad de San Jerónimo
(estudio de pre inversión viable).
199
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Servicios de Saneamiento
Las letrinas existentes son de varios tipos algunos están construidos correctamente
y otras son construidos artesanalmente, este tipos de sistemas en épocas de lluvia
colapsas pues se a niegan, con lo cual el efluente es arrastrando por las quebradas
a los riachuelos y ríos contaminándolos.
Asimismo, una pequeña parte de la población defeca al aire libre, con lo cual, se
incrementa la contaminación. Para revertir dicha situación se ha planteado lo
siguiente:
A la ciudad del Cusco le falta una planificación integral del sistema de drenaje
pluvial, cada municipalidad ha realizado independiente sus obras de drenaje pluvial.
22 La presente sección se ha elaborado tomando los contenidos del estudio a nivel de perfil "Mejoramiento
y ampliación de los sistemas de abastecimiento de agua potable y saneamiento de las localidades afincadas
en la cuenca del río Huatanay para contribuir a su descontaminación – Región Cusco”.
200
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- Canal principal del rio Saphy, este canal recorre a todo lo largo de la ciudad del
Cusco, desde el campamento Municipal, calle Saphy, Plateros, calle del Medio,
avenida el Sol, av. San Martin, Alameda Pachacútec, hasta unirse con el rio
Huancaro.
- Canal Principal del Rio Choquechaca. Canal que capta las aguas pluviales y de la
quebrada que viene de las alturas de la Fortaleza de Saqsaywaman, hacia
Sapantiana, haciendo su recorrido por las calles Choquecacha, av. Tullumayo hasta
la avenida el Sol, altura de la Paqcha de Pumacchupan.
- Canal Principal del Rio Chile, canal cerrado que capta las aguas pluviales de las
quebradas de Loro Huachana, este canal desemboca en el canal de av. Collasuyo.
- Canal Principal del Rio Av. Del Ejercito, canal cerrado que nace de las quebradas
del rio Sacramento que recorre toda la Av. Ejército, desembocando en el rio Saphy
a la altura del Ovalo Martin Chambi de la Alameda Pachacutec.
- Canal Principal de la Av. Collasuyo, canal cerrado hasta Accomoco, luego del cual
es abierto hasta su desembocadura en el rio Cachimayo (colindante al distrito de
San Sebastian)
- Canal principal y alcantarillado de la avenida de la cultura. Recorre a lo largo de la
Av. De la Cultura teniendo como afluente el canal abierto de la av. Universitaria,
canal abierto Av. Víctor Raúl Haya de la Torre.
201
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Del diagnóstico del sistema de drenaje pluvial se deduce que no existe una
planificación integral entre las municipalidades distritales del cusco (Cusco,
Santiago, San Sebastián, Wanchaq y San Jerónimo) para abordar el déficit del
sistema de drenaje pluvial.
3.1.2.3 SEDAPAR
a. Antecedentes
En 1990, en virtud del D.S. 117-90-PCM, se transfiere a título gratuito el capital que
posee SENAPA a las Municipalidades Provinciales, manteniéndose la integridad e
intangibilidad de los bienes de la Empresa SEDAPAR.
b. Organización
203
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c. Recursos humanos
204
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e. Planes disponibles
206
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En definitiva, el diagnóstico del PMO era útil para conocer la situación y los
retos de hace 5 o 6 años atrás y conocer las mejoras realizadas comparándolo
con la situación actual (2016). El programa de inversiones de 1,382 Millones de
Soles del PMO es el que correspondía a las necesidades de 2011. Este
programa está llegando a su vencimiento, pues termina en el 2017. Buena parte
de las obras previstas han sido construidas y están en funcionamiento o estarán
funcionando a finales de 2016. El programa de inversión del próximo
quinquenio no tendrá ya mucha relación con estas obras.
207
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Servicios de Saneamiento
El PMO actualizado debe ser un informe sucinto, sintetizado, sin múltiples cifras
de origen diferente que suelen no ser coincidentes. Debe ser un documento
con todos los elementos pero que no requiera leer cientos de páginas y varios
días de análisis para su comprensión. Debe permitir, al momento de ser leído,
una visión suficientemente precisa de la EPS como para que muestre realidad
de cada momento.
208
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Servicios de Saneamiento
Este estudio resulta en ciertos aspectos más útil que el PMO y, en todo caso
ayuda, a la comprensión del PMO, ya que cubre el periodo 2015 - 2020.
Además, este informe proporciona una descripción más actualizada de la
operación y un diagnóstico más actualizado que el PMO.
209
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Este nuevo informe se espera que sea de utilidad para lograr la suscripción de
un convenio de Cooperación Técnica similar con la banca bilateral o multilateral
para desarrollar un nuevo Plan Maestro de Agua Potable y Alcantarillado.
210
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Servicios de Saneamiento
Ese PMO se va revisando por periodos de cinco años para establecer las
inversiones necesarias y se despliega a través de los Planes Operativos
Institucionales, que recogen las acciones a realizar y las metas a lograr en cada
año. De ahí se deriva también el presupuesto anual de la empresa.
211
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Servicios de Saneamiento
a. Mantenimiento
Actualmente se realiza un mantenimiento correctivo y se solucionan las averías
adecuadamente en tiempos razonables. No se realiza un mantenimiento preventivo
sistemático a pesar de que la Gerencia de Operaciones conoce bien las
instalaciones y está preparada para la realización de programas de mantenimiento
preventivo. Aparentemente, problemas presupuestarios complicarían la
implementación.
• Reparaciones de conexiones.
• Búsqueda y reparación de fugas. Actualmente existen empresas
especializadas y competentes en este tipo de trabajo. La búsqueda de fugas
es una parte esencial de la empresa y es mejor adquirirla que tercerizarla.
23
Plan de Negocio SEDAPAR S.A., Banco Mundial, 2016
212
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La densidad de roturas de redes de agua potable, el año 2015, fue de 0.43 Rot./km;
este indicador disminuyó respecto al 2014 (0.48 Rot./km), mientras que la densidad
de atoros de redes de alcantarillado el año 2015 que fue de 2.32 Ator./km, el cual
se incrementó respecto al 2014 (2.15 Ator./km). Estos indicadores son menores a
los promedios mostrados por SUNASS para las EPS grandes (según clasificación
de la SUNASS), que en el año 2015, fueron de 0.78 Rot./km y 5.53 Ator./km.
➢ Continuidad:
➢ Presión:
La presión promedio del servicio de agua potable para SEDAPAR S.A. fue de 29.6
metros de columna de agua (mca) en el 2015 (30.4 mca en el 2014), cifra que se
ubica por encima del mínimo (10 mca) y dentro del rango establecido por el
Reglamento Nacional de edificaciones (RNE), en cuya Norma OS. 050 (“Redes de
Distribución de Agua para Consumo Humano”) se indica lo siguiente:
“4.8 Presiones
➢ Calidad de agua:
En la actualidad La Escalerilla está siendo operada por una empresa privada, y será
entregada a la empresa en los próximos dos años. SEDAPAR S.A. no tiene
conocimiento exacto de los costos de funcionamiento del sistema, por tanto, éstos
no han sido incorporados a la modelación tarifaria para garantizar su operación y
mantenimiento.
está muy por debajo del promedio de EPS municipales grandes (58.47%) y del
promedio correspondiente al total de EPS municipales (50.80%). Cabe señalar que
a fines del 2015 se inauguró la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR)
La Enlozada, lo que ha permitido mejorar, significativamente, el nivel de tratamiento
de las aguas residuales.
Según información brindada por SEDAPAR S.A.; esta cuenta con los siguientes
equipos y unidades vehiculares, las cuales se presentan en la siguiente Tabla.
✓ Mantenimiento de Camionetas:
Contrato: Mantenimiento de vehículos Livianos.
Consorcio Mecamotores (Motores Diesel SAC- Mecamotriz SAC)
Dirección: Motores Diesel SAC: Av. Industrial 117-Apima Paucarpata
Dirección: Mecamotriz SAC: Cacique Alpaca 217- Cayma.
En el caso de los laboratorios con los que cuenta SEDAPAR S.A.; según la
información proporcionada, son los que se indican en la siguiente Tabla:
215
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N° Laboratorios
g. Indicadores disponibles
Con respecto al costo operativo por volumen facturado (S/ /m3), este presentó un
comportamiento ascendente, ubicándose en S/ 2.54/m3 en el año 2015 (S/ 2.39/m3
en el año anterior), ligeramente por encima del promedio de EPS municipales
grandes (S/ 2.46/m3); lo que implica que, por cada metro cúbico de volumen
facturado, el costo operativo total en el que incurre la EPS es de S/ 2.54. Cabe
señalar que, para el período 2013-2015, el resultado de este indicador ha sido
superior a la tarifa media (S/ 2.26/m3), lo cual es una señal de que la tarifa no estaría
cubriendo la totalidad de costos y gastos en los que incurre SEDAPAR S.A.
216
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La cobertura de agua potable para el año 2015 fue de 93.92% (93.56% en el 2014),
resultado que es superior al promedio de EPS municipales grandes (90.82%) y del
total de EPS municipales (88.81%).
➢ Cobertura de alcantarillado:
La cobertura de alcantarillado registró un valor de 81.59% en el 2015 (80.82% en el
2014), resultado que es superior al promedio de EPS municipales grandes
(80.65%), y del total de EPS municipales (78.93%).
c. Densidad de reclamos
217
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resultado se encuentra por encima del promedio de EPS municipales grandes (127
reclamos por mil conexiones) y del promedio del total de EPS municipales (122
reclamos por mil conexiones).
Fuente: SUNASS.
Los consumos unitarios promedio de las conexiones que cuentan con medidor y las
conexiones sin medición por diferentes categorías se muestran en cuadros
siguientes, de lo que se puede inferir que la empresa factura mayor consumo a
aquellas conexiones que tienen medidor, por lo tanto su facturación es por
diferencia de lecturas y en el otro extremo aquellas conexiones que no tienen ningún
tipo de medición, la facturación en todo caso es menor.
Los valores del consumo unitario mostrados en las anteriores Tablas, se originan
del análisis de los registros de lecturas de SEDAPAR para los años 2012 - 2014.
219
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➢ Macromedición:
Con estos circuitos puede obtenerse un balance de la red por sectores, entre los
volúmenes medidos que entran al circuito, y la diferencia con los volúmenes
medidos con los micromedidores de los usuarios. Las diferencias entre estos
volúmenes corresponden a pérdidas físicas en la red, y también comerciales en
caso de existir dentro del circuito usuarios clandestinos. Igualmente sirve para
determinar un balance a nivel comercial. La diferencia de los volúmenes es agua
no facturada.
➢ Micromedición:
220
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Servicios de Saneamiento
g. Agua no facturada
El agua no facturada (%) es uno de los indicadores más relevantes para evaluar la
eficiencia empresarial de las EPS. De acuerdo con el reporte de SUNASS para el
año 2015, el resultado de este indicador para SEDAPAR S.A. fue de 33.98%, mayor
a lo registrado en el 2014 (29.16%).
Fuente: SUNASS.
h. Facturación y recaudación
➢ Facturación:
La facturación por los servicios prestados por SEDAPAR S.A. entre el año 2010 al
2014 se ha venido incrementando de manera progresiva, se podría decir que en
una primera etapa corresponde a la que marcó la aplicación del Plan Maestro 2007-
2012 y una segunda etapa al importante crecimiento de conexiones domiciliarias de
los últimos años.
La segunda etapa registró tasas de 12.4%; 11,7% y 7.4% para los años 2012, 2013
y 2014 en donde se registraron un total de 44,042 nuevas conexiones.
221
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➢ Recaudación:
222
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➢ Cobranza:
223
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Al cierre del 2015, el activo total de SEDAPAR S.A. fue de S/ 787.70 millones, de
los cuales el 22.39% corresponde al activo corriente, mientras que el 77.61% al
activo no corriente. El activo corriente presentó una evolución favorable durante el
período de análisis, alcanzando los S/. 176.35 millones en el 2015, superior en
8.53% respecto al año anterior.
Con respecto a las cuentas por cobrar comerciales (neto), estas alcanzaron los S/
24.62 millones en el 2015, superior en 64.47% a lo registrado en el año anterior (S/.
14.97 millones), lo que es explicado por el incremento de las facturas emitidas y las
cuentas pendientes por emitir de los clientes.
Los activos intangibles (neto), alcanzaron los S/ 7.89 millones al cierre del 2015,
incrementándose en 36.65% con respecto al año anterior, lo que es explicado por
el mayor gasto en estudios y elaboración de proyectos para mejorar la continuidad
de los servicios que brinda SEDAPÀR S.A y también por las inversiones en la
adquisición de software.
El pasivo total fue de S/. 154.47 millones al cierre del 2015, menor en 1.11% con
respecto al 2014, lo que es explicado por la reducción de las obligaciones
financieras y de los ingresos diferidos (neto).
Otra de las obligaciones más significativas es la que SEDAPAR S.A. mantiene con
el Banco Alemán KfW (Kreditanstalt für Wiederaufbau), como resultado de un
préstamo para el financiamiento de proyectos de inversión en agua potable y
alcantarillado, que al 2015 presenta un saldo de S/. 23.80 millones (S/. 1.86 millones
parte corriente y S/. 21.94 millones parte no corriente). Según información del
225
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➢ Estado de resultados
226
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Los ingresos por prestación de servicios registraron S/ 123.22 millones al cierre del
2015, lo que implica un crecimiento del 17.32% con respecto al año anterior. Este
resultado es explicado por la mayor facturación de los servicios de agua potable y
alcantarillado, y por la mejora en la gestión de los procesos de lectura y medición.
Es necesario precisar que, durante el período comprendido entre setiembre 2011 y
setiembre 2013, SEDAPAR S.A. registró un porcentaje acumulado del Índice de
Precios al por Mayor (IPM) de 3.26%, por lo que quedó autorizada por la SUNASS
para aplicar incrementos tarifarios por ese valor al término de cada uno de esos
períodos, conforme a lo establecido en el Reglamento General de Regulación
Tarifaria aprobado por la SUNASS.
En cuanto a los gastos vinculados con las operaciones de la empresa, los gastos
de ventas y distribución se redujeron en 7.51% con respecto al 2014, al descender
a S/.14.82 millones, como consecuencia de los menores gastos por medición. En
cambio, los gastos de administración aumentaron en 15.58% con relación al 2014
debido a los mayores gastos en las áreas de jefatura y gerencia administrativa,
gerencia general y relaciones públicas, principalmente. Por su parte, tanto los otros
ingresos operativos (S/.13.17 millones) como los otros gastos operativos (S/. 1,71
millones), provenientes de actividades que no están vinculadas con la actividad
principal de la empresa, han decrecido en el 2015 en 8.19% y 16.90%,
respectivamente. Como resultado, la EPS obtuvo una ganancia operativa de S/
11.20 millones en el 2015 (+125.91% respecto al año anterior), con un margen
operativo de 9.09%.
227
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Servicios de Saneamiento
El pasivo total fue de S/. 154.47 millones al cierre del 2015, menor en 1.11% con
respecto al 2014, lo que es explicado por la reducción de las obligaciones
financieras y de los ingresos diferidos (neto).
Los pasivos están representados, principalmente, por la deuda con UTE FONAVI
(Unidad Técnica Especializada del Fondo Nacional de Vivienda), la cual suma un
total de S/ 54.18 millones al cierre del 2015. Esta deuda proviene de los préstamos
otorgados con recursos del FONAVI en 1995, con la finalidad de financiar
programas de saneamiento para la ejecución de 17 proyectos de infraestructura,
beneficiando a los pobladores del ámbito de SEDAPAR S.A.
“ (…)
(1) Las diferencias observadas en la presente conciliación al 31.12.2015,
ascendente a S/. 79`302,439.94 radican en que SEDAPAR S.A. ha excluido el
registro contable de los intereses moratorios, sustentando su decisión:
En cumplimiento de la Resolución S/N de la Sala Civil Permanente de la Corte
Suprema de Justicia, de fecha 07 de setiembre de 2007, y en concordancia al
228
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Servicios de Saneamiento
Otra de las obligaciones más significativas es la que SEDAPAR S.A. mantiene con
el Banco Alemán KfW (Kreditanstalt für Wiederaufbau), como resultado de un
préstamo para el financiamiento de proyectos de inversión en agua potable y
alcantarillado, que al 2015 presenta un saldo de S/. 23.80 millones (S/. 1.86 millones
parte corriente y S/. 21.94 millones parte no corriente). Según información del
Ministerio de Economía (MEF) y Finanzas, al 31 de diciembre de 2015, le reporta
una deuda total de € 6´892,804.79 euros.
027-93 - LINEA DE COND. PARALELA A LA LINEA MATRIZ L-2 1995 2010 8,798,321 1,899,503 10,697,824
027-93 - LINEA DE COND. PARALELA A LA MATRIZ L-2 1995 2012 2,335,585 637,006 2,972,591
028-96 - OBRAS GENERALES DE A.P. DE CERRO JULI 1995 2014 551,613 182,780 734,393
033-95 - OBRAS CABECERA DISTRITO DE JACOBO HUNTER - 1RA.
1995 2013 951,942 248,695 1,200,637
ETAPA
033-95 - OBRAS DE CABECERA PARA EL SIST.DE A.P. DE
1995 2014 718,548 238,095 956,643
JACOBO HUNTER
930412 - CONO SUR SOCABAYA 1995 2010 3,181,850 686,941 3,868,791
930412 - CONO SUR SOCABAYA 1995 2012 1,572,845 428,977 2,001,822
Total S/. 43,793,946 10,381,995 54,175,941
Fuente: Informe de Evaluación de EPS SEDAPAR S.A. elaborado por OTASS,
para el periodo 2013 – 2015.
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Servicios de Saneamiento
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d. Indicadores financieros
231
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Servicios de Saneamiento
Arequipa Metropolitana
Planta La Tomilla 2, ubicada en la zona alta del distrito de Cayma, es una planta
totalmente automatizada y manejada bajo el sistema SCADA. Esta planta de
tratamiento inició su operación en el año 2012. Su proceso de tratamiento es con
tecnología convencional y tiene una capacidad para tratar de 1,5 m3/s. Sin embargo,
actualmente en la primera etapa de su operación, la planta está tratando, en
promedio, 0,5 m3/s. la planta cuenta con los procesos de mezcla rápida, mezcla
lenta o floculación, decantación, filtración, desinfección, almacenes y laboratorios.
24 La presente sección se ha elaborado tomando los contenidos del Estudio Tarifario 2014-SEDAPAR S.A.
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b. Sistema de alcantarillado
La red de colectores secundarios está compuesto por 1438,7 km. de tuberías. Éstas
son de diversos materiales: las redes más antiguas, son el hormigón (CSN) y fierro
fundido; y las más recientes, de PVC. Su diámetro varía entre 8” y 12”. Además, la
red de colectores cuenta con 19230 buzones de inspección. Por otro lado, el
sistema de colectores principales está compuesto por 287,7 km. de tuberías, cuyos
diámetros varían entre 14” a 28”.
que entrará en operación -en el primer año- con sólo 205 l/s e irá incrementándose
en 14 l/s cada año.
- PTAR La Chilpina. Está ubicada en el margen derecho del río Chili; distrito
de Socabaya. Inició su operación en el año 1969; la antigüedad de la planta
explica el estado actual de sus componentes.
- PTAR Enlozada.
Colectores
Colector Principal:
Con 4950 m. de tuberías de Ø de 1300 mm y 1500 mm para 4,091 l/s.
Colector Alata:
Con 700 m. de tuberías de Ø de 1100 mm para 3,567 l/s.
Colector Arancota:
Con 103 m. de tuberías de Ø de 600 mm para 523 l/s.
Colector Tiabaya:
Con 250 m. de tubería de Ø de 250 mm para 95 L/s.
Colector Huaranguillo:
Con 1811 m. de tuberías de Ø 600 mm para 570 l/s.
Estación de Bombeo EBC-01 y Línea de Impulsión LS-02:
De EBC-01 (Congata) a EBD (LS-02), con 2193 m. de tuberías de Ø 250
mm para 66 l/s.
Tratamiento primario:
Para la remoción de sólidos sediméntales con un sistema opcional para
remoción mejorada mediante la precipitación química en decantadores
primarios.
Tratamiento secundario:
Tratamiento biológico de desarrollo suspendido y formación de flóculos en
decantadores secundarios, y separación del desarrollo biológico del agua
decantada mediante filtros percoladores.
Disposición de lodos:
Consiste en el espesamiento y transporte de lodos estabilizados a una zona
segura o relleno sanitario ubicado en la quebrada San José,
aproximadamente a 20 km de la PTAR (en las instalaciones de Cerro Verde).
Provincias
237
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Servicios de Saneamiento
238
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Servicios de Saneamiento
239
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Servicios de Saneamiento
Zona Norte
LOCALIDAD DE CAMANÁ
240
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Servicios de Saneamiento
➢ Servicio de alcantarillado
En la localidad no se cuenta con una PTAR, por lo que todas las aguas servidas
crudas son descargadas por gravedad al mar sin tratamiento previo. El emisor está
conformado por 2427 m. de tuberías con diámetros de DN 350 mm. hasta DN 450
mm. Se estima que el 80% de red de colectores se encuentra colapsada por su
antigüedad.
LOCALIDAD DE CARAVELÍ
➢ Servicio de alcantarillado
LOCALIDAD DE CHALA
La red de agua potable tiene una longitud de 9,4 km. de tuberías, de la cual el 15%
está compuesto por redes matrices y el 85% son redes secundarias. Dicha red
cuenta con 1100 conexiones de agua potable, de las cuales el 57% cuenta con
micromedidor y la continuidad del servicio es de 2 horas/día.
➢ Servicio de alcantarillado
242
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Servicios de Saneamiento
LOCALIDAD DE ATICO
LOCALIDAD DE YAUCA
243
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Servicios de Saneamiento
➢ Servicio de alcantarillado
ZONA CENTRO
LOCALIDAD DE LA JOYA
LOCALIDAD DE CHIVAY
244
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Servicios de Saneamiento
➢ Servicio de alcantarillado
Las aguas servidas que se generan en esta localidad (7 l/s) son descargadas sin
recibir ningún tipo de tratamiento al río Colca a través de un emisor de CSN de DN
200 mm y 570 m. de longitud.
LOCALIDAD DE EL PEDREGAL
La planta cuenta con dos unidades potabilizadoras similares, que en conjunto tienen
una capacidad de tratamiento de 38 l/s. Estas plantas son del tipo convencional y
cuentan con los procesos de mezcla, floculación, decantación, filtración y
desinfección.
245
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Servicios de Saneamiento
Del reservorio N°1 sale una línea de aducción de 677 m. de tuberías de PVC de DN
200 mm; mediante la cual se abastece al sector derecho de la ciudad y del
reservorio N°2 sale una línea de aducción de PVC de DN 200 mm, mediante la cual
se abastece al sector izquierdo de la ciudad.
Es necesario indicar también que la localidad cuenta con una red paralela de
distribución de agua cruda de propiedad de la Autoridad Autónoma de Majes
(AUTODEMA).
➢ Servicio de alcantarillado
Por medio de un emisor de 4 928 m. con tuberías de CSN de 250 mm las aguas
son evacuadas hasta la planta de tratamiento “Los Ospicios”, la cual tiene una
capacidad máxima de tratamiento de 20 l/s, según información de la EPS. El
tratamiento es mediante lagunas de estabilización. La principal deficiencia en este
sistema es que la PTAR carece de mantenimiento, guardianía y cerco de
protección.
LOCALIDAD DE APLAO
246
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Servicios de Saneamiento
La red de distribución primaria cuenta con 2 933 m. de tuberías de PVC con DN 100
mm y DN 150 mm. Además de la red secundaria que cuenta con 17009 m. de
tuberías con diámetros que van de DN 50 mm a DN 100 mm. El sistema cuenta con
2346 conexiones de agua potable, el nivel de micromedición es 80% y la
continuidad de 24 horas/día.
➢ Servicio de alcantarillado
Las aguas servidas son evacuadas mediante un emisor de 2050 m. con tuberías de
CSN DN 200 mm con capacidad para evacuar de 8,8 l/s a 18 l/s. Los desagües
crudos son descargados directamente al río Majes, sin ningún tratamiento previo.
LOCALIDAD DE COTAHUASI
El sistema de agua potable capta aproximadamente 6,4 l/s de agua desde la galería
filtrante “Pachao”. El sistema de almacenamiento tiene 380 m3 en total.
247
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Servicios de Saneamiento
La red de distribución está constituida por 1 061 m. de tuberías de red matriz con
diámetro de DN 150 mm, y con 6 155 m. de tuberías de red secundaria con
diámetros que van de DN 75mm a DN 150mm. El sistema cuenta con 849
conexiones domiciliarias, de las cuales el 81% cuenta con micromedición. La
continuidad del servicio es de 24 horas/día.
➢ Servicio de alcantarillado
LOCALIDAD DE CHUQUIBAMBA
➢ Servicio de alcantarillado
248
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Servicios de Saneamiento
ZONA SUR
249
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Servicios de Saneamiento
La red de colectores está conformada por 71,6 km. de tubería de DN200 mm, la
cual entrega las aguas servidas a un emisor de 1,89 km. de DN 200 mm para ser
descargadas sin tratamiento al mar.
LOCALIDAD DE MEJÍA
La red de distribución está conformada por una red matriz de 1250 m. de DN 100
mm; y una red secundaria conformada por 6967 m. de tuberías de DN 100 mm y
DN 75 mm. A junio de 2014, cuenta con 961 conexiones.
250
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Servicios de Saneamiento
➢ Servicio de alcantarillado
LOCALIDAD DE COCACHACRA
El sistema de distribución cuenta con dos reservorios apoyados: el R-1 con 240 m
De capacidad, y el R-3 con 450 m3 de capacidad.
La red distribución matriz está formada por 2 481 m. de tuberías de PVC de DN 150
mm y la red de distribución secundaria por 20 878 m. de tuberías con diámetros que
van de DN 25 mm a DN 75 mm. Finalmente, existen 1 985 conexiones domiciliarias,
el nivel de micromedición es 87% y la continuidad del servicio de 21 horas/día.
➢ Servicio de alcantarillado
251
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Servicios de Saneamiento
Las aguas servidas son descargadas sin tratamiento hacia un pantano, en dirección
al río Tambo, a través de un emisor final de 1,7 km. La red tiene una antigüedad de
27 años y presenta constantes atoros por arenamiento.
LOCALIDAD DE LA CURVA
Desde la planta sale una línea de conducción conformada por 320 m. de tubería de
PVC de DN 100 mm que abastece por gravedad al reservorio R-1 de 100 m3, desde
el cual se abastece a la red de distribución, primaria y secundaria, conformada por
4106 m. tuberías.
➢ Servicio de alcantarillado
LOCALIDAD DE EL ARENAL
La PTAP es una planta de filtración lenta. Tiene las unidades de mezcla, floculación
hidráulica horizontal, decantadores convencionales, filtros lentos y desinfección. Su
capacidad máxima de tratamiento es 6 l/s, pero actualmente solo produce 5,2 l/s.
La PTAP presenta cierto abandono, tanto en mantenimiento como en calidad
operativa, y además carece de laboratorio.
252
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Servicios de Saneamiento
Desde la planta sale una línea de conducción de 180 m. y DN 100 mm que abastece
por gravedad al reservorio apoyado de 110 m3 capacidad.
➢ Servicio de alcantarillado
El sistema cuenta con un total de 2019 conexiones totales de agua potable. El nivel
de micromedición en esta localidad es de 88% y la continuidad promedio de 23
horas/día.
➢ Servicio de alcantarillado
tipo anaeróbico y está conformada por una laguna primaria de 0,30 ha. y una laguna
secundaria de la misma área.
a. Antecedentes
En 1993, se constituye como una entidad pública con personería jurídica de derecho
privado, según lo dispuesto por la Ley Nº 26284, Ley General de la
Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento - SUNASS, en la cual se
dispone que todas las Empresas prestadoras de servicios de agua potable y
alcantarilladlo que se encontraban bajo la administración directa de las
Municipalidades, según el D.S. Nº132-90 PCM; pasaran a formarse como empresas
de derecho privado regidas por la Ley General de Sociedades, Nº 26887.
➢ Cronología
b. Organización
255
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Servicios de Saneamiento
256
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Servicios de Saneamiento
c. Recursos humanos
.
A enero de 2016, la empresa contaba con un total de 106 trabajadores, entre
funcionarios, trabajadores estables (empleados y obreros), trabajadores
contratados (empleados y obreros y contratados por servicios de terceros).
Tabla 178: Resumen del personal a Enero 2016 de SEMAPA BARRANCA S.A.
CONDICION
LABORAL CANTIDAD %
Personal que
ejerce 23 21,70%
jefatura
Empl eados 21 19,81%
Operari os 45 42,45%
Servi ci o de
terceros 14 13,21%
➢ Remuneraciones
Otro tema que también ha generado reclamos ya judicializados, son los contratos
por servicios de terceros que realizan funciones administrativas en la empresa. Este
personal, cuenta con equipo de trabajo y un horario, situación que de acuerdo a las
leyes laborales vigentes, configura relación de dependencia y desnaturaliza el
contrato de servicios de terceros.
257
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Servicios de Saneamiento
La EPS cuenta con equipos que están obsoletos o que no cuentan con la capacidad
suficiente para almacenar información, las licencias del software (Office, Windows,
Autocad, antivirus) no están regularizadas, siendo informales.
El sistema de Internet está basado en una sola línea telefónica. Sin embargo
recomienda, migrar a una fibra óptica, que si bien es más costosa, permite trabajar
con mayor seguridad y rapidez.
258
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e. Planes disponibles
Objetivo General:
Objetivo Específico:
• Tarifario vigente
Las tarifas por los servicios que presta SEMAPA BARRANCA S.A. han tenido
reajustes por la acumulación del IPM o por el cumplimiento de metas del primer
quinquenio del PMO. Es importante señalar que existen dos aspectos a
contemplar en la tarifa actual:
▪ Las tarifas para Supe Pueblo son mayores que para Barranca.
▪ La asignación de consumos es de 10m3 en Supe Pueblo, es decir, el
50% del valor asignado para Barranca.
259
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Tabla 180: Reajuste tarifario valor acumulado del IPM - Valor acumulado
de IPM de Octubre del 2013 a Noviembre 2015 – 3.06%
BARRANCA SUPE
CLASES CÓDIGO VOL. VOL.
RANGO RANGO
CATEGORIAS TARIFA M3/ AGUA DESAGUE M3/ AGUA DESAGUE
M3/MES M3/MES
ASIG ASIG
RESIDENCIAL
SOCIAL S111 0 a mas 20 0.405 0.151 0 a mas 10 0.838 0.314
0a8 0.405 0.151 0 a 15 0.97 0.365
DOMÉSTICO D211 20 16 a 10
9 a mas 0.83 0.307 1.097 0.412
mas
NO
RESIDENCIAL
0 a 45 2.691 0.995 0 a 45 2.297 0.861
C321 y 10 y 10 y
COMERCIAL 46 a 46 a
C331 20 3.301 1.219 20 2.994 1.122
mas más
0 a 45 2.792 1.032 0 a 45 2.385 0.894
INDUSTRIAL I411 46 a 200 46 a 200
3.393 1.252 3.089 1.157
mas más
0 a 60 2.691 0.995 0 a 60 2.297 0.861
ESTATAL E511 60 a 20 60 a 20
3.301 1.219 2.994 1.122
mas más
Fuente: EPS SEMAPA BARRANCA S.A.
• Planificación organizacional
% Implementación
Tipo de Documento Existencia Elaboración
Comentario
Mucho desorden
salarial, plazas de
Escala Salarial NO No Tiene jefatura con menores
salarios que empleados
de menor rango.
Fuente: Diagnóstico de la EPS, SEMAPA BARRANCA– GLS.
261
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Servicios de Saneamiento
0.60 0.50
0.50
0.40 0.31
0.30 0.20
0.20
0.10
0.00
2013 2014 2015
262
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Servicios de Saneamiento
c. Calidad de servicio
➢ Continuidad
16.0
15.5 15.2 SEMAPA BARRANCA S.A.
15.0 14.7
EPS Medianas
14.5
14.0
13.5
13.0
2014 2013 2015
19
18.44
18.5
17.5
17
263
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Servicios de Saneamiento
➢ Presión
15.0
M.C.A
5.0
0.0
2013 2014 2015
11
10.45 10.35
10.5
10.08 10.1 10.15 10.08 10.17 10.11 10.09
10
9.5
264
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Servicios de Saneamiento
60%
40%
20%
0%
2013 2014 2015
Años
Presencia de Cloro Residual (% de muestras > 0,5 mg/L) Turbiedad (% de muestras >5 UNT)
Para el año 2015, el volumen total promedio recolectado de aguas residuales fue
de 4.52 millones de m3 y el volumen tratado fue de 0.21 millones de m3 con lo cual
se desprende que solo un 4.7% de las agua residuales reciben tratamiento. Se
concluye que, el nivel de este indicador en esta empresa es sumamente bajo en
relación al volumen total recolectado y, comparativamente con otras empresas de
su grupo (EPS medianas).
Ilustración 43: Tratamiento de aguas residuales – Localidad Barranca
Tratamiento de Aguas Residuales (%)
(Volumen tratado/Volumen recolectado)
100%
Volumen Reoclectado
80%
60%
36.4% 36%
40% SEMAPA BARRANCA S.A.
18.2%
20% EPS Medianas
3% 3.6% 4.7%
0%
2013 2014 2015
Volumen Tratado
265
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Servicios de Saneamiento
Las aguas residuales de la ciudad de Supe Pueblo son descargadas al dren colector
a través de los emisores de Ca. Wighet y CP San Nicolás. El 100% de los desagües
son descargados sin recibir un tratamiento previo, estas aguas de drenaje conducen
las aguas al cuerpo receptor final, el Océano Pacifico, lo que también representa un
peligro medioambiental con graves consecuencias para la comunidad, ya que en
esta zona se desarrollan actividades agrícolas y de pesca artesanal.
➢ Emisores
Barranca cuenta con 5 emisores principales los cuales derivan las aguas residuales
al mar y 1 que ingresa a las lagunas facultativas. La mayor parte de ellos tienen una
longitud mayor a los 100 metros y con una antigüedad promedio de 10 años. Por
otro lado Supe cuenta con 2 emisores principales los cuales derivan las aguas
residuales al mar y 1 que ingresa a las lagunas facultativas.
Dicho porcentaje, son aguas residuales que llegan a la Planta donde reciben un
tratamiento primario y secundario antes de ser descargadas y que corresponden a
desagües que derivan del Poblado de Santa Catalina vertidos a dos lagunas
facultativas, construidas en el año de 1997 con recurso de la UTE FONAVI. Dichas
lagunas funcionan en serie y tienen 0.37 Ha y 0.28 Ha de área cada una.
266
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Servicios de Saneamiento
b. Número de reclamos
Los reclamos por consumo elevado representan el 60% de total (354 reclamos) y
los demás por diferentes conceptos.
269
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Servicios de Saneamiento
RECLAMOSANULADOS 1 2 3 1 0 0 2 0 20
Fuente: Diagnóstico de la EPS, SEMAPA BARRANCA– GLS.
270
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Servicios de Saneamiento
200 154
149 SEMAPA BARRANCA S.A.
100 144 EPS Medianas
0
2013 2014 2015
Litros/Habitante/Año
Del gráfico antes mostrado se desprende que los niveles de consumo per cápita
son bastante altos si se comparan con el promedio de las EPS de su grupo (EPS
medianas), siendo necesario plantear medidas para racionalizar el consumo.
83% 81%
80% 70%
60%
0%
2013 2014 2015
%Conexiones Activas de Agua Potable/Año
271
El catastro comercial de SEMAPA BARRANCA S.A se encuentra a cargo del Departamento de
Catastro y Micromedición, quienes tienen a su cargo el registro de los nuevos usuarios y el
mantenimiento de la información catastral. Este departamento tiene serias limitaciones para
llevar adelante esta tarea, ya que el personal es reducido,
Organismo y nodecuenta
Técnico la con las herramientas
necesarias.
Administración de los Dirección de Evaluación
De acuerdo a la información proporcionada en los cuadros adjuntos tenemos que al mes de
Servicios de Saneamiento
Octubre del 2016 SEMAPA BARRANCA S.A cuenta con 17,724 conexiones (14,001 en Barranca y
3,714 en Supe Pueblo) de los cuales se tiene 15,446 conexiones activas (12,571 en Barranca y
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”
2,875 en Supe Pueblo).
“Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional”
e. Índice de micromedición
100%
Agua Potable
EPS Medianas
50% 47% 45%
49%
8% 16% 14%
0%
2013 2014 2015
% Conexiones de agua potable con medidor leído
273
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Servicios de Saneamiento
g. Facturación y cobranza
➢ Facturación
La evolución de la facturación de SEMAPA BARRANCA S.A. ha sido la siguiente:
S/.1.50
S/.1.30
S/.1.10 S/.1.29 S/.1.34
S/.1.34
S/.0.90
S/.1.23 S/.1.32
S/ m3
S/.1.12
S/.0.70 SEMAPA BARRANCA S.A.
S/.0.50 EPS Medianas
S/.0.30
S/.0.10
S/.(0.10) 2013 2014 2015
Importe facturado/m3/Año
Vemos que los precios finales por m3 son menores en relación a los de otras EPS
del mismo segmento (medianas EPS). Esto puede estar ocasionando una pérdida
de ingresos potenciales, los cuales podrían disponerse a largo plazo para mejorar
el servicio.
274
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Servicios de Saneamiento
FACTURACIÓN EN SOLES
552,833
Año 2015 Año 2016
546,939
543,460
540,614
540,489
535,557
535,165
524,029
523,036
522,639
521,229
520,680
517,047
516,594
514,200
507,770
502,628
500,910
499,736
493,482
487,547
487,217
484,212
468,090
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
275
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Servicios de Saneamiento
➢ Índice de morosidad
De la Tabla siguiente se aprecia que para los meses de julio- octubre 2016 el índice
de morosidad ha variado entre 1.09 y 1.23 meses. Estos valores son inferiores al
promedio mostrado para las EPS medianas que, para el año 2015, fue de 1.75
meses de facturación. INDICE DE MOROSIDAD
EMAPA BARRANCA S.A
JULIOSEMAPA
Tabla 189: Índice de morosidad - OCTUBRE BARRANCA
2016 S.A. – Julio-Octubre
2016
CUENTAS x INDICE DE
MES INGRESOS
COBRAR MOROSIDAD
JULIO 558183 619052 1.23
AGOSTO 563314 592176 1.05
SETIEMBRE 530427 599531 1.13
OCTUBRE 552472 606472 1.09
276
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Servicios de Saneamiento
PATRIMONIO NETO
Capital 797306 797306
Capital Adicional 1257062 866443
Resultados Acumulados -2105985 -2559820
TOTAL PATRIMONIO NETO -51617 -896071
277
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Servicios de Saneamiento
Para el periodo 2016 el indicador de liquidez es de 0.26 veces, lo que indica que
por cada sol de deuda de corto plazo, SEMAPA BARRANCA S.A. solo dispone de
S/ 0.26 para hacer frente a las obligaciones. Esto dificulta las operaciones y
compromisos de corto plazo. En el 2015 este indicador fue mejor por efectos de la
transferencia de recursos para el Fenómeno de El Niño, llegando a 0.58. Cabe
resaltar que esta es una mera situación contable y que no refleja la real situación
de la EPS. En general, la EPS mantiene sus mismos niveles de deuda y cuentas
por cobrar, en tanto que sus inventarios netos se han reducido en un 50%. ‘
278
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
2016 2015
INGRESOS OPERACIONALES
Venta s Neta s 4,171,750 3,931,111
La deuda con las AFP representa el 32.5%. Es necesario considerar que esta deuda
tiene una doble implicancia. La primera es que corresponde a una obligación de los
trabajadores inscritos en una AFP destinar parte de sus remuneraciones al pago de
279
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Servicios de Saneamiento
En relación a los ingresos por ventas, al mes de setiembre de 2016 éstos ascienden
a S/ 4.17 millones, siendo 5.8% mayor que lo recaudado en el mismo periodo en el
2015. Considerando que se factura mayormente por asignaciones ya que no existe
un adecuado nivel de micro medición, se considera necesario establecer un
mecanismo de evaluación de las posibles variaciones mensuales en los ingresos.
280
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
281
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Servicios de Saneamiento
Del cuadro anterior, se aprecia un claro déficit en la EPS, ya que sus gastos superan
ampliamente sus ingresos. Es por ello que incurren en problemas como demoras
en el pago de sueldos y, por ende, no se pueden llevar a cabo servicios como los
de mantenimiento o gastos de capacitación. Es urgente tomar medidas para mejorar
la situación crítica de la empresa, entre ellas sincerar las tarifas requeridas para
cubrir los costos de los servicios.
a. Antecedentes
EMAPA HUARAL S.A. fue constituida conforme al Decreto Ley N° 25973 y mediante
acuerdo de Consejo Municipal de fecha 10 de junio de 1993. Mediante escritura
pública de fecha 20 de marzo del año 2000 se adecúa la sociedad a la nueva Ley
General de Sociedades, Ley N° 26887. Inscrita en la Ficha N° 5368, Tomo 05
Asiento N° 1313 y Partida Electrónica N° 60000134 de la Oficina Registral de Lima
y Callao.
b. Organización
➢ Órganos de Control:
Oficina de Control Institucional.
➢ Órganos de Asesoramiento:
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.
Oficina General de Asesoría Legal.
Oficina General de Desarrollo Empresarial y Cooperación Técnica.
➢ Órganos de Apoyo:
Oficina General de Imagen Corporativa y Comunicaciones.
Oficina General de Tecnologías de Información y Comunicación.
Oficina General de Recursos Humanos.
Oficina de Asuntos Corporativos.
➢ Órganos de Línea:
283
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284
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Servicios de Saneamiento
c. Recursos humanos
➢ Número de trabajadores
d. Sistemas de informática
25
Según Informe de Gestión 2015 EMAPA HUARAL S.A., Instrumentos de innovación tecnológica.
285
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e. Planes disponibles
b. Calidad de servicio
286
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Servicios de Saneamiento
➢ Continuidad
La continuidad del servicio de agua potable durante el 2015 fue de 11.9 horas/día,
inferior a lo registrado en el año 2014 y 2013 (16.1 horas/día y 20.0 horas/día,
respectivamente), observando un deterioro de este indicador básico de la calidad
del servicio. Si se tiene en cuenta que el indicador promedio de continuidad en las
EPS medianas el 2015 fue de 17.4 horas/día se desprende que la situación de
EMAPA HUARAL S.A., en cuanto a continuidad, deja mucho que desear.
➢ Presión
“4.8 Presiones
26
Aprobado por el Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA.
287
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Servicios de Saneamiento
del agua para consumo humano, pese a los requerimientos formulados a las
autoridades competentes.
La presencia de cloro residual (% de muestras > 0,5 mg/L) fue 99.94% en 2013 y
100.00% en el 2014 y 2015, indicando buena calidad en la red en cuanto a ausencia
de organismos patógenos.
Equipos de Transporte:
✓ Motor gasolinero p/moto taxi de inspecciones Placa BA-3073
✓ Motor gasolinero p/moto taxi roja placa 3979
✓ Motokar de pasajeros marca Bayku Motors
Equipos Diversos
✓ Disco duro externo 2 terabytes – Toshiba y Seagate
✓ Impresora multifuncional Kyocera
✓ U.P.S. ALLSAI 1KVA/2.4 KW On Line
✓ Computadora procesador Intel Core i7
e. Indicadores disponibles
288
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Servicios de Saneamiento
➢ Cobertura de alcantarillado
290
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Servicios de Saneamiento
f. Conexiones clandestinas
g. Micromedición
291
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Servicios de Saneamiento
(34.52%) y el año 2013 (36.54%). Un nivel tan bajo de micro medición no permite
conocer cuál es la magnitud real de las pérdidas de agua.
Tabla 209: Indicador de micromedición EMAPA HUARAL S.A. - Período 2013-
2015
EMAPA HUARAL S.A.
Indicador
2013 2014 2015
Micromedición (%) 36.54% 34.52% 23.85%
Fuente: Tabla elaborada con información de la SUNASS
El agua no facturada27 (%) es uno de los indicadores más relevantes para evaluar
la eficiencia empresarial de las EPS. De acuerdo con el reporte de SUNASS, el
resultado de este indicador para EMAPA HUARAL S.A. fue de 41.32% en el 2015.
Cabe señalar que para los años 2013 y 2014 no se calculó este indicador porque
las condiciones técnicas del servicio no lo permitieron, según la SUNASS.
i. Facturación y cobranza
Las modalidades que emplea EMAPA HUARAL S.A. para determinar el consumo a
facturar a los usuarios corresponden a los establecidos en la Directiva de Importe a
Facturar y Comprobantes de Pago28.
j. Indicadores disponibles
Tabla 211: Indicadores técnicos 2013-2015 EMAPA HUARAL S.A.
EMAPA HUARAL S.A.
Indicadores
2013 2014 2015
ACCESO A LOS SERVICIOS
Cobertura de Agua Potable (%) 79.53% 80.91% 83.86%
Cobertura de Alcantarillado (%) 73.64% 75.11% 76.44%
CALIDAD DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS
Dens idad de Reclamos Totales (Reclamos /1000 Conex.) 189 136 79
EFICIENCIA EMPRESARIAL
Micromedición (%) 36.54% 34.52% 23.85%
Agua No Facturada (%) S.I. S.I. 41.32%
27
Definido según el Anexo Nº 2 de la Resolución de CCI Nº 10-2006-SUNASS-CD como “(…) la proporción del volumen
de agua potable producida que no es facturada por la empresa prestadora”.
28
Aprobada mediante Resolución de Superintendencia N° 1179-99-SUNASS del 25.12.1999 y modificada mediante
Resolución de CCI N° 014-2003-SUNASS-CD del 29.06.2003 y Resolución de CCI N° 023-2003-SUNASS-CD del
07.09.2003.
292
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Servicios de Saneamiento
293
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Servicios de Saneamiento
Activos
Al cierre del 2016, el activo total de EMAPA HUARAL S.A. fue de S/ 21.50 millones,
siendo el activo corriente S/ 1.80 millones (8.37% del activo total) y el activo no
corriente S/19.70 millones (91.63% del activo total).
15
10 8.66
5
2.22 2.01 1.80
0
2014 2015 2016
Activo corriente Activo no corriente
Fuente: Ilustración elaborada con información de EMAPA HUARAL S.A.
Las cuentas por cobrar comerciales (neto), alcanzaron S/ 0.52 millones al cierre del
2016, inferior en 23.78% a lo registrado en el año anterior (S/ 0.69 millones). Ello se
explica por la mayor provisión de cobranza dudosa (S/ 0.61 millones) a pesar del
incremento de las cuentas por cobrar de convenios, colaterales, intereses, moras y
otros.
Las otras cuentas por cobrar (neto), alcanzaron S/ 0.22 millones al cierre del 2016,
disminuyendo en 2.34% con respecto al año anterior, debido a menores préstamos
al personal (empleado y obrero) y encargos de cuentas a rendir.
Los gastos pagados por anticipado registraron S/ 0.19 millones al cierre del 2016,
disminuyendo en 28.70% respecto al año anterior (S/ 0.26 millones), debido a los
menores intereses diferidos por servicio de deuda, comisiones, costos de
Fideicomiso-PMRI. También se debe a que ya no se registraron intereses por
devengar de Fraccionamiento SUNAT Art. 36 Código Tributario IGV, en razón a la
cancelación de esta deuda.
En relación con los otros activos, estos alcanzaron los S/ 0.001 millones al cierre
del 2016, manteniéndose sin variación respecto al año anterior. Esta cuenta
comprende el saldo de la cuenta suscrita en la Cooperativa de Ahorro y Crédito San
Isidro, debido a la ejecución de embargo; y, la cuenta de ahorro en Profinanzas.
Cabe señalar que, hasta el año 2014, el saldo de esta cuenta se registraba en la
partida efectivo y equivalente al efectivo; sin embargo, por disposición de la
Dirección General de Contabilidad Pública (DGCP) del Ministerio de Economía y
Finanzas (MEF), a partir del 2015 se registra en la cuenta otros activos por ser un
fondo sujeto a restricción.
295
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
0.52
El activo no corriente representó el 91.63% del total de activos al cierre del 2016, el
cual se redujo 0.20% con respecto al año anterior.
Los activos intangibles (neto), alcanzaron los S/ 0.04 millones al cierre del 2016.
Esta cuenta se mantuvo invariable con respecto al año anterior. Está compuesto
por los costos de proyectos de inversión pública destinados a las instalaciones de
agua potable y alcantarillado del distrito de Huaral.
➢ Pasivos
El pasivo total fue de S/ 6.02 millones al cierre del 2016, monto que se incrementó
en 6.83% con respecto al año anterior. El 34.68% correspondió al pasivo corriente
y el 65.32% al pasivo no corriente.
Del total de los pasivos, las obligaciones financieras (parte no corriente) es la cuenta
más representativa, la cual incluye el préstamo de Fideicomiso Programa de
296
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Servicios de Saneamiento
Los beneficios a los empleados (parte corriente), al cierre del 2016 presentó un
saldo de S/0.72 millones, disminuyendo en 3.58% en relación al año anterior. Ello
se explica principalmente por la menor Provisión de Remuneración por Pagar de
Incremento al Básico Laudo Arbitral 2011-2012, el cual se viene abonando en las
remuneraciones mensuales según indica el Pacto Colectivo suscrito entre EMAPA
HUARAL S.A. y el Sindicato de Trabajadores de la EPS. Respecto a los beneficios
a los empleados (parte no corriente), registró S/ 0.22 millones incrementándose en
7.64% respecto al año 2015, debido a la devolución Pacto Colectivo Abril 2013-Ene-
2016.
Las otras cuentas por pagar (parte corriente y no corriente), presentaron al cierre
del 2016 un saldo de S/ 0.27 millones (-43.52% respecto al año 2015) y S/ 0.74
millones (-17.34% respecto al año 2015), respectivamente. Estas variaciones
obedecen al cumplimiento de pago de obligaciones y tributos de la empresa, tanto
en efectivo así como las retenciones obtenidas por parte de SUNAT-Huacho.
También se debe al doble pago por Impuesto Predial 2016, el mismo que será
compensado en el periodo 2017; así como la cancelación de los arbitrios
municipales, suscrita con la Municipalidad Provincial de Huaral. Cabe mencionar
que EMAPA HUARAL S.A. cuenta con una deuda indirecta con el FONAVI –
Contribuciones Reembolsables, registrada en la cuenta otras cuentas por pagar del
pasivo no corriente, que asciende a diciembre del 2015 a S/ 0.37 millones.
Asimismo, el rubro IGV Fraccionamiento N°01-2011 y Renta Anual Fraccionamiento
N° 01-2015, ha disminuido porque se ha cancelado en cumplimiento al Convenio
de Fraccionamiento suscrito con SUNAT. También se debe a la cancelación del
Fraccionamiento ESSALUD, así como del cumplimento de pago del
Fraccionamiento SUNAT. Asimismo, se ordenó30 el traslado del pasivo corriente al
pasivo no corriente de las deudas con el ANA y con UTE FONAVI en liquidación.
29
Oficio N° 606-2016-EF/52.07 de fecha 10 de junio de 2016 de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
del MEF.
30
Con Memorando N° 0095-2016-GAF/EMAPA HUARAL S.A. (16.03.2016), Memorando N° 061-2016-GG/EMAPA
HUARAL S.A. e Informe N° 0274-2016/OAL/EMAPA HUARAL S.A.
297
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Servicios de Saneamiento
➢ Patrimonio
El capital adicional es equivalente a S/ 17.16 millones al cierre del 2016, el cual está
conformado por los aportes de las siguientes entidades:
20
16.12 15.48
15
Millones S/
10
5 4.47 3.93
3.35 3.06 4.07
1.56 2.09
0
2014 2015 2016
La nueva estructura tarifaria de EMAPA HUARAL S.A. con reajuste tarifario por IPM
– Estructura Tarifaria y Cargo Fijo según Resolución de CCI N° 032-2014-SUNASS-
CD, incluyendo el incremento IPM+3.6% por agua, desagüe y colaterales se
muestra en la Tabla siguiente.
298
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Servicios de Saneamiento
d. Indicadores financieros
299
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Servicios de Saneamiento
➢ Liquidez
La liquidez, que mide la capacidad de la EPS para hacer frente a sus obligaciones
de corto plazo, es evaluada a través de los indicadores de liquidez corriente31,
prueba ácida32 y capital de trabajo33.
2 2
1.29
1 0.86 1
0.66
Millones S/
0.87
0.47 0.57
0 0.45 0 Veces
-0.29
-1.13
-1 -1
-2 -2
2014 2015 2016
➢ Generación de caja
En cuanto al flujo de caja operativo (FCO), este ha sido positivo en el último año del
período de análisis y alcanzó al cierre del 2016 la suma de S/ 1.02 millones (S/ -
0.30 millones en el 2015), resultado superior en 4.42% con respecto al año anterior.
2 20%
4.77%
-0.16% -1.38%
3.12% 0%
1
Millones S/
-9.15%
-7.36%
-20%
0.60 0.29 0.98 1.02
0
-0.02 -0.30
-40%
-1 -60%
2014 2015 2016
EBITDA FCO Efic. de Activos (%) Cob. de Pasivos (%)
Nota: Los datos del FCO y flujo de caja libre han sido
estimados sobre la base del flujo de caja de la EPS para el
período 2014-2016. Para el cálculo del EBITDA, los gastos de
depreciación y amortización fueron tomados de la cuenta
valuación y deterioro de activos del estado de resultados por
naturaleza.
Fuente: Ilustración elaborada con información de EMAPA
HUARAL S.A.
➢ Solvencia
35
Medido como la relación entre el flujo de caja libre y el pasivo total. Determina qué tan hábil es la empresa para pagar
sus obligaciones. El flujo de caja libre se estima como la diferencia entre el flujo de caja operativo y los gastos de capital.
36
Medido como la relación entre el flujo de caja operativo y el activo total. Determina qué tan hábil es la empresa para
utilizar eficientemente sus activos y generar flujo de efectivo.
37
Pasivo total / patrimonio
301
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Servicios de Saneamiento
20 19.20
16
12
Veces
10.66
8.41
8
6.14
4.06
4
2.44
1.43 0.35 0.39
0
2014 2015 2016
➢ Rendimiento y rentabilidad
302
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Servicios de Saneamiento
0.21
0.44 Servicio de agua
Servicio de alcantarillado
1.41
8 6.59
6.02
6 5.60 2.30
Millones S/
0.82
4 2.54
2.50
0.89
0.77
2 4.67
2.21 2.69
0
2014 2015 2016
En cuanto a los gastos vinculados con las operaciones de la empresa, los gastos
de ventas y distribución (S/ 0.82 millones) se redujeron en 7.46% con respecto al
2015, como consecuencia de los menores gastos en facturación, gastos de
personal, servicios de terceros para el mantenimiento, reparación de equipos de
cómputo e impresión, comisiones de servicios, Centros Autorizados de
Recaudación (CARS), servicios de energía eléctrica, elaboración de dípticos
303
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Por su parte, los otros ingresos operativos (S/ 1.24 millones), provenientes de
actividades que no están vinculadas con la actividad principal de la empresa, han
crecido en 2525.57% con respecto al 2015. Explicado por la Transferencia
Financiera recibida el 19.01.2016 por la suma de S/ 1.17 millones, destinado al
Financiamiento de Actividades de Operación, Mantenimiento y Reposición de
Equipos como Medidas de Prevención o Mitigación ante el Inminente periodo de
Lluvias 2015-2016 y Ocurrencia del Fenómeno del Niño; suscrito a través del
Convenio de Asistencia Financiera entre el Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento y EMAPA HUARAL S.A. con fecha 24.12.2015.
70% 30%
60%
60.49%
50% 55.29% 20%
40% 14.88%
30% 10% 10.74%
29.15% 4.87%
20% 3.90%
0.07%
10% 0%
4.83% 0.61% -1.62%
0%
-0.83% -10%
-10%
2014 2015 2016 2014 2015 2016
304
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Otras medidas para evaluar la rentabilidad financiera de la EPS son los indicadores
retorno sobre el patrimonio (ROE) y retorno sobre el activo (ROA), los cuales
relacionan el beneficio económico con los recursos necesarios, como el patrimonio
y el activo total, para generarlo. En vista de que EMAPA HUARAL S.A. registró
ganancias netas durante el último año de análisis, tanto el ROE como el ROA son
positivos y con tendencia creciente para dicho año, lo que contrasta con lo obtenido
en el año anterior.
3%
2.01%
1%
0.03%
-0.45% 0.02%
-1% -0.60%
2014 2015 2016
ROA ROE
➢ Eficiencia y gestión
38
Comprende el costo de ventas, los gastos de ventas y los gastos de administración, sin incluir la depreciación y la
amortización.
305
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Finalmente, es importante mencionar que los gastos de personal (S/ 3.10 millones
en el año 2016) equivalen al 47.03% del total de ingresos por prestación de
servicios, lo que representa una fuerte carga dentro de la estructura de costos y
gastos de la empresa. Asimismo, dichos gastos se han incrementado durante el
período de análisis.
d. Antecedentes
39
Memoria Anual 2015 EMAPA HUACHO S.A.
306
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
b. Organización
307
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
c. Planes disponibles:
Estos planes se realizan con el fin de tener una visión estratégica a mediano y largo
plazo, ya que uno de los problemas que la EPS tiene es la inadecuada planificación,
como por ejemplo, seguir usando pozos a pesar de que están perdiendo su
productividad.
308
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Servicios de Saneamiento
100%
Presencia
100%
de cloro y100%
Turbiedad
100% 99.70%
98.88%
98.41%
90%
2013 2014 2015
310
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Roturas y Atoros
15.53
16 14.9
13.64
14
12
10 Densidad de roturas de redes
8 de agua potable (Rot/Km)
6 Densidad de atoros de redes
de alcantarillado (Ator./Km)
4
1.51
2 0.46 0.34
0
2013 2014 2015
311
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
95.00%
90.00%
85.00%
80.00%
2013 2014 2015
Cobertura de agua potable (%) 94.47% 94.49% 94.41%
Cobertura de alcantarillado (%) 87.28% 93.05% 92.96%
Por otro lado, la evolución de los resultados relacionados con los reclamos de los
clientes son preocupantes, ya que los reclamos comerciales aumentaron en un
50.3% del 2013 al 2015.
2,500
160
2,000
120
1,500
80
1,000
40
500
0 0
2013 2014 2015
Densidad de reclamos totales
109 167 187
(Reclamos/1000 Conex.)
Reclamos comerciales 1,872 2,466 2,813
Adicionalmente, sobre los ratios comerciales del 2013 al 2015, el consumo unitario
por día creció en 10.5%, la conexiones activas de agua potable se mantuvieron
estables con un crecimiento de 0.24%. El número de conexiones de agua potable
312
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Servicios de Saneamiento
que tiene instalado un medidor operativo aumentó en 12.4%, al igual que las
conexiones activas con micromedición que creció en un 12.1%.
1.00 140
0.50 135
0.00 130
2013 2014 2015
Morosidad (meses) 1.74 2.01 2.1
Facturación Media (S/./ m3) 1.74 1.82 2.26
Volumen facturado unitario
144.45 151.31 138.6
(litros por habitante al día)
Por otra parte, dentro del aspecto comercial, se muestra una Tabla con las
conexiones activas desagregadas por categoría de usuario, a diciembre 2013.
313
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
314
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
➢ Estado de resultados
Otro ajuste que se debería realizar, como lo indica el MEF, en su Oficio Nº 214-
2016-EF/51.03, de fecha 28 de septiembre de 2016, es no considerar las
subvenciones otorgadas por terceros no accionistas de la empresa en la cuenta
patrimonio como lo hace la EPS, sino en la cuenta pasivo no corriente (ingresos
diferidos).
315
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
14,000
Estado de Resultados
12,000
10,000
Millares
8,000
6,000
4,000
2,000
0
-2,000
2013 2014 2105
Gastos operativos 2,121,666 2,305,887 8,411,813
Total de ingresos de actividades
10,379,023 12,518,263 13,441,621
ordinarias
Ganancia (pérdida) bruta 1,681,644 3,068,882 8,978,241
Ganancia (pérdida) operativa -440,022 762,995 566,428
Ganancia (pérdida) neta del
-887,155 38,848 170,184
ejercicio
316
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
b. Indicadores financieros
➢ Liquidez
317
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
1.40
Liquidez 1,500
1.20 1,000
500
1.00
0
0.80 -500
Millares
0.60 -1,000
-1,500
0.40
-2,000
0.20 -2,500
0.00 -3,000
2013 2014 2015
Prueba ácida 0.35 0.79 0.91
Liquidez corriente 0.48 1.18 1.28
Capital de trabajo (S/) -2,378,151 538,075 841,273
Fuente: Informe final de resultados de evaluación de EPS 2013-2015 /
Elaboración: Propia.
➢ Generación
1,500 -15%
1,000 -25%
500 -35%
0 -45%
2013 2014 2015
EBITDA (S/) 2,142,218 3,393,946 3,370,929
Flujo de caja operativo - FCO (S/) 1,433,018 1,493,284 2,057,776
Eficiencia de activos (FCO / Activo
3.44% 3.64% 5.10%
total)
Cobertura de pasivos (FCL / Pasivo
0.01% 1.40% -1.52%
total)
Cobertura de servicio de deuda
0.22% 24.63% -39.85%
(FCL / Servicio de deuda)
318
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Servicios de Saneamiento
➢ Solvencia
Cabe mencionar que de acuerdo a la ley del sistema concursal, EMAPA HUACHO
reúne las características para que el acreedor o deudor soliciten acogerse a un
procedimiento concursal y que según OTASS aplica para estar dentro del Régimen
de Apoyo Transitorio (RAT).
Solvencia
7.00
6.12
6.00
5.00
4.11
3.75 3.55
4.00
3.00 2013
1.90 1.93 2014
2.00
1.10
0.46 2015
1.00 0.45 0.42
0.00 0.02
0.00
Endeudamiento Pasivo total / EBITDA Endeudamiento (Obligaciones
(Pasivo total / financiero (Deuda financieras + FONAVI)
Patrimonio) financiera / EBITDA) / EBITDA
[sin FONAVI]
➢ Rentabilidad
En el caso de los ratios de rentabilidad, la empresa presenta una mejoría del 2013
al 2015. El margen bruto, relación entre las ganancias brutas y los ingresos, se
incrementó en 50.59% lo cual refleja una mejor gestión de los costos y también,
debido al incremento de los ingresos por el cambio tarifario y pasó de 16.20% a
66.79%. El margen operativo, relación entre la utilidad operativa y los ingresos, en
el mismo periodo tuvo una mejora de 8.45%, aunque en el último año la utilidad
319
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
operativa se redujo en 1.89%. El incremento de 4.44% del 2013 al 2015 del EBITDA
está sustentado en el mencionado aumento de la utilidad operativa. Por último, el
margen neto paso de ser negativo a positivo (de - 8.55% a 1.27%).
Ilustración 76: Ratios de rentabilidad – EMAPA HUACHO S.A.
75.00%
Rentabilidad
60.00%
45.00%
30.00%
15.00%
0.00%
-15.00%
2013 2014 2015
Margen bruto 16.20% 24.52% 66.79%
Margen operativo -4.24% 6.10% 4.21%
Margen EBITDA 20.64% 27.11% 25.08%
Margen neto -8.55% 0.31% 1.27%
➢ ROA y ROE
ROA - ROE
1.00%
0.42% 0.60%
0.09% 0.14%
0.00%
-1.00%
-2.00%
-2.13%
-3.00%
-3.11%
-4.00%
2013 2014 2015
➢ Eficiencia y gestión
320
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Servicios de Saneamiento
45
50.00%
30
25.00%
15
0.00% 0
2013 2014 2015
Período promedio de cobranza
52 60 63
(días)
Morosidad (meses) 1.74 2.01 2.10
Costo promedio por trabajador
31.48 33.35 34.93
(miles de S/)
Gastos operativos / Total de
ingresos por prestación de 20.95% 18.87% 62.88%
servicios
Costos y gastos desembolsables /
Total de ingresos por prestación 79.87% 73.34% 75.22%
de servicios
3.1.3.1 SUNASS
a. Antecedentes
321
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
322
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
b. Organización
Además, cuenta con una Gerencia General y cuatro Gerencias de Línea: (i)
Usuarios, (ii) Regulación Tarifaria, (iii) Supervisión y Fiscalización, y, (iv) Políticas y
Normas. Asimismo, cuenta con una Gerencia de Asesoría Jurídica y la Gerencia de
Administración y Finanzas integrada por las Áreas de Gestión Contable y Financiera
y el Área de Gestión Administrativa. Por último, la SUNASS también cuenta con el
Tribunal Administrativo de Resolución de Reclamos y un Órgano de Control
Institucional.
c. Recursos Humanos
d. Planes disponibles:
a. Antecedentes
Su visión es hacer percibir esta institución como un programa que lidera el acceso
a los servicios de agua y saneamiento sostenibles en las diversas localidades del
país, disminuyendo las disparidades en el servicio por las diferencias de ingreso de
la actividad urbana, mejorando el bienestar de la población.
El PNSU tiene como objetivos específicos:
326
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
b. Organización
Dirección ejecutiva
Unidad de
Unidad de Unidad de asesoría
planeamiento y
Administración legal
presupuesto
Área de gestión
territorial
Además, cuenta con tres Órganos de Línea: (i) Unidad de Proyectos, (ii) Unidad de
Gestión Territorial y (iii) Unidad para Mejora de la Prestación de los Servicios.
327
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
c. Recursos humanos
El PNSU cuenta con alrededor de 315 trabajadores a marzo 2017, de los cuales
300 (95%) están con contratos CAS y 15 (5%) por régimen 728.
d. Planes disponibles:
Tabla 227: Objetivos del Plan Estratégico Sectorial Multianual 2016 – 2021
N° Objetivo estratégico
OE 1 Mejorar el ordenamiento de los centros poblados urbanos y rurales.
OE 2 Incrementar el acceso de la población a una vivienda segura.
OE 3 Disminuir la informalidad de la propiedad predial urbana.
OE 4 Incrementar la oferta del sector inmobiliario y de la industria de la
construcción.
328
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
N° Objetivo estratégico
OE 5 Incrementar el acceso de la población rural a servicios de agua y
saneamiento sostenibles de calidad.
OE 6 Incrementar el acceso de la población urbana a servicios de agua y
saneamiento sostenibles de calidad.
OE 7 Mejorar la capacidad de gestión de las instituciones del sector.
Fuente: PESEM 2016-2021/ Elaboración: Propia.
3.1.3.3 OTASS
a. Antecedentes
A partir de este decreto, el OTASS tiene por objeto promover y ejecutar la política
del Ente rector en materia de gestión y administración de la prestación de los
servicios de saneamiento, desarrollando sus competencias en concordancia con la
política general, objetivos, planes, programas y lineamientos normativos que
establece el Ente Rector. Por ende, el OTASS recibe diferentes funciones a las
anteriores, las cuales son:
De reflotamiento
Fuente: OTASS/ Elaboración: Propia.
Fuente: OTASS
330
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Este régimen especial tiene las siguientes consecuencias para las EPS:
e. Organización
331
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuente: OTASS
Además, cuenta con una Dirección Ejecutiva y cuatro Direcciones de Línea: (i)
Evaluación, (ii) Operaciones, (iii) Monitoreo y, (iv) Políticas y Gobierno Corporativo.
Asimismo, cuenta con una Secretaría General integrada por las Oficinas de
Administración, Asesoría Jurídica y Planeamiento y Presupuesto.
f. Recursos humanos
Por otro lado, OTASS cuenta con diversas profesiones dentro de los profesionales
con los que cuenta. A continuación, se presenta una Tabla con la distribución de las
profesiones en la institución.
Ingeniería 17 22%
Abogado 15 19%
Administración 12 16%
Contabilidad 11 14%
Economía 8 10%
Otros 14 18%
TOTAL 77 100%
Fuente: OTASS/ Elaboración: Propia.
El OTASS cuenta con un total de 77 trabajadores a mayo del 2017. Cabe resaltar
que 17 (22%) son ingenieros de diferentes especialidades (sanitario 5, industrial 5,
químico 3, civil 2, computación 1 y agrícola 1).
g. Planes disponibles
Los siguientes planes son los utilizados por OTASS para alcanzar sus objetivos:
333
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
334
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
%
UNIDADES ORGANICAS
CUMPLIMIENTO
DIRECCIÓN EJECUTIVA 100.0%
DIRECCIÓN DE POLITICAS Y GOBIERNO CORPORATIVO 100.0%
OFICINA DE ASESORIA JURIDICA 100.0%
COORDINACION DE COMUNICACIONES 100.0%
SECRETARIA GENERAL 97.2%
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL 94.4%
OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 92.3%
DIRECCIÓN DE EVALUACION 85.7%
OFICINA DE ADMINISTRACION 83.4%
DIRECCIÓN DE OPERACIONES 82.5%
DIRECCIÓN DE MONITOREO 79.9%
PROMEDIO GENERAL 92.3%
Fuente: Evaluación Anual POI 2016.
Los objetivos planteados en el PESEM 2016 – 2021 son los que se muestran
en la siguiente Tabla:
335
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
337
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Limitada disponibilidad de
herramientas de gestión Inadecuadas condiciones de
calidad y sostenibilidad de los
servicios de agua potable y
saneamiento
Limitadas capacidades de
los recursos humanos
CAUSAS
Insuficiente valoración de
los servicios por parte de
la población
Inadecuado y
desarticulado soporte
técnico y monitoreo de
las entidades sectoriales
nacionales
338
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Para lograr el objetivo señalado se han identificado los medios de primer orden
(MPO) y los medios fundamentales (MF), los cuales se desprenden de las causas
del problema central. Los medio fundamentales son aquellos que definen las
acciones concretas a realizar con el programa. A continuación, se señalan los
medios a que se hace referencia.
339
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
En el caso del presente programa se ha planteado una sola alternativa que integra
las diversas acciones a desarrollar.
Adecuada disponibilidad
de herramientas de Se mejoran condiciones de
gestión calidad y sostenibilidad de los
servicios de agua potable y
saneamiento
Recursos humanos
MEDIOS presentan mejores
CAUSAS capacidades
Se amplía la infraestructura a
Generación mejorada de nuevos sectores de la población
recursos financieros para que no cuentan con servicios de
O&M e inversión agua potable y saneamiento
Valoración mejorada de
los servicios por parte de
la población
Adecuado y articulado
soporte técnico y
monitoreo de las
entidades sectoriales
nacionales
340
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Se reducen costos de tratamiento Se reducen las horas laborales Mejora las condiciones para el
de enfermedades para las y de estudio perdidas desarrollo de actividades
familias y el Estado económicas (turismo y otras)
FINES
341
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Sinergias:
342
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
4. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
El Programa propuesto está integrado por componentes que son actividades y proyectos
de inversión pública. En lo relativo a actividades, éstas corresponden a la preparación e
incorporación de herramientas e instrumentos que permitan mejorar la gestión que
desempeñan los organismos sectoriales nacionales que tienen a su cargo la regulación,
rectoría y asistencia técnica como son la SUNASS, el MVCS (a través PNSU y el VMCS
y sus Direcciones), y la OTASS, así como mejorar la gestión que realizan las EPS
contempladas en el Programa (EMAPACOP, SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA
BARRANCA, EMAPA HUARAL y EMAPA HUACHO).
Como se mencionó en el acápite anterior, se han identificado los temas en los cuales,
tanto los organismos sectoriales nacionales como las EPS, requieren de asesoría,
asistencia técnica y capacitación para mejorar su gestión. Para ello, se plantea recurrir
a la contratación de firmas de consultoría nacionales e internacionales de reconocida
experiencia en el desarrollo de temas vinculados con el Sector Saneamiento.
4.1.1.1 SUNASS
343
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Con esta consultoría se plantea contar con sistema con un sistema de información que
integre la información reportada por los prestadores urbanos (EPS, operadores
especializados y unidades de gestión municipal), a la SUNASS y al MVCS, con la que
información que reporten de los prestadores rurales (organizaciones comunales) al
MVCS.
Con esta consultoría se busca desarrollar un nuevo modelo regulatorio para los servicios
de agua y saneamiento de las EPS, que incluya el mejoramiento del diseño de los
estudios tarifarios, sistema de subsidios cruzados y la estructura tarifaria.
Mediante esta consultoría se plantea apoyar a la SUNASS con el desarrollo del marco
normativo que permita regular, supervisar y sancionar, de manera diferenciada, a los
prestadores de pequeñas ciudades del ámbito urbano y pequeñas comunidades del
ámbito rural, según las nuevas competencias que le ha sido asignadas a la SUNASS
según el marco legal aprobado con el Decreto Legislativo 1280.
4.1.1.2 PNSU/VMCS
345
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Esta actividad tiene como propósito mejorar el nivel de conocimientos del personal que
se encuentra en las CAC para atender las consultas y pedidos de asistencia técnica,
vinculados con el desarrollo de los proyectos de inversión pública de agua y
saneamiento del ámbito urbano. En cada región del país el MVCS ha instalado una
oficina con el propósito de acercar el Ministerio a los gobiernos regionales y locales,
EPS u otras instituciones o personas naturales, para que estas dependencias puedan
absolver consultas en materia de proyectos de inversión, si necesidad de tener que
viajar a la capital del país. Estas CAC están integradas con 5 profesionales para
proyectos del ámbito urbano y 5 profesionales para proyectos del ámbito rural.
Actividad 2.2: Estudio para determinar las mejoras que requiere la organización del
PNSU para responder a la creciente demanda en la preparación y ejecución de
proyectos.
que la organización y procedimientos del PNSU requieren para poder cumplir con los
retos de inversión que el país demanda, teniendo en cuenta el objetivo actual de
alcanzar la cobertura universal en el ámbito urbano, al año 2021.
Teniendo en cuenta que dentro de las políticas actuales están la de impulsar los
programas multianuales de inversión pública, el incremento de la cobertura de
tratamiento de las aguas residuales, así como mejorar la planificación y seguimiento de
las actividades del Sector Saneamiento, se plantea el desarrollo de consultorías que
apoyen al VMCS, a fin de cumplir con su misión de impulsar la generación y ejecución
de programas y proyectos de inversión pública en materia de agua y saneamiento,
impulsando, entre otros, la participación del sector privado bajo diferentes modelos de
intervención.
40
Plataforma de Registro, Evaluación y Seguimiento de Expedientes Técnicos
347
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Mediante esta actividad se plantea desarrollar una estrategia para avanzar en el país
con el tratamiento de aguas residuales definiendo criterios de priorización, mecanismos
para la aplicación de APP y políticas de financiamiento de la inversiones y de los costos
de O&M. Asimismo, una vez culminado y aprobado el citado Plan, se procederá a
estructurar APPs en EPS seleccionadas.
Este Plan debe permitir a las instancias de gobierno asignar los recursos presupuestales
en un orden priorizado según regiones, de tal forma que se logre, progresivamente, una
disminución de las brechas en capacidad de tratamiento pero también en las brechas
existentes en cuanto a la calidad del tratamiento que se realiza actualmente. Esto
mediante inversiones de rehabilitación y mejoramiento de la PTAR existentes.
Para la elaboración de este Plan se recurrirá a los diferentes estudios efectuados hasta
el momento sobre la situación de las PTAR en el país, completando la información con
aquella de fuentes primarias que pudiera requerirse.
El Plan Estratégico también debe plantear las posibilidades de intervención con modelos
de participación del sector privado como son las APP, contratos de gestión u otros, tanto
para la realización de las inversiones que demandan las PTAR como para la O&M de
las mismas.
inversiones a realizar por las tres instancias de gobierno así como por las EPS. Los
programas multianuales de inversión pública debieran ser este instrumento de
articulación.
Esta consultoría se requiere analice cuál sería el área pertinente dentro de la estructura
orgánica del MVCS, donde debiera estar ubicado el equipo técnico que se encargue de
las labores de planificación y seguimiento. Asimismo, deberá identificar las necesidades
de personal técnico y equipamiento para poder desempeñar las funciones con eficiencia,
determinando el presupuesto anual razonable para una adecuada gestión.
4.1.1.3 OTASS
Mediante esta actividad se plantea analizar las remuneraciones vigentes en las EPS
municipales y proponer una nueva política y escala remunerativa para ellas, así como
revisar el régimen laboral de dichas EPS y proponer incentivos para el retiro voluntario
de trabajadores, en especial de aquellos próximos a jubilarse en el corto y mediano
plazo; con la finalidad de atraer personal calificado y con una proyección laboral de largo
plazo.
El desarrollo de esta consultoría debe permitir contar con una o varias propuestas que
posibiliten mejorar el nivel de remuneraciones que rige en las EPS, lo cual muchas veces
limita la captación de personal calificado necesario para mejorar la gestión de las
empresas.
Como parte de esta consultoría, también se contempla realizar una exploración de las
posibilidades que presentan las EPS para poder acceder a las fuentes de crédito
comercial. En particular, esta acción está dirigida a la EPS SEDAPAR S.A. quien ha
mostrado interés en cuanto a poder acceder a este tipo de financiamiento.
350
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Conjuntamente con este Sistema, se plantea implementar en las EPS una herramienta
fundamental para el mejoramiento empresarial cual es la incorporación de un ERP41,
que permita la correcta integración entre las actividades operativas, comerciales y
financieras de las EPS. De esta manera, se busca incrementar la eficiencia,
disminuyendo errores, aportando información de mejor calidad, optimizando los costos
de O&M y de inversión, entre otros.
41
Enterprise Resource Planning
351
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Asimismo, con esta consultoría se prevé revisar la política de subsidios vigente la cual
aplica subsidios cruzados que son de carácter indiscriminados, para luego, plantear una
propuesta con la finalidad de corregir tal situación, en la medida de lo posible, buscando
que la política de subsidios beneficien básicamente a las personas o familias de nivel
socioeconómico bajo (personas en situación de pobreza).
Por último, la consultoría planteada busca desarrollar un sistema para las EPS que
permita registrar, identificar y distinguir los costos en que incurren, a nivel de cada
localidad y cada servicio (agua potable, alcantarillado y TAR) y por cada etapa de los
procesos de producción. Esta propuesta se preparará en el marco de las disposiciones
que emita la SUNASS en cuanto a la contabilidad regulatoria. La disponibilidad de
información de costos a nivel desagregado permitirá la optimización en el uso de los
recursos del proceso de producción y el diseño de tarifas más eficientes por el lado
económico.
Para el caso de las EPS SEDACUSCO y SEDAPAR que ya cuentan con un importante
avance en su catastro comercial, con esta consultoría se busca mejorar dicho catastro
con la incorporación de la tecnología GIS, de tal forma que se pueda contar con
información de los usuarios y sus predios e información histórica de los consumos,
reclamos y otros, ligados a su ubicación geográfica georreferenciada mediante el
sistema de coordenadas.
352
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Igualmente, para las EPS SEDACUSCO y SEDAPAR, que ya cuentan con avances en
su catastro técnico, se prevé su mejoramiento mediante la implementación del catastro
técnico con aplicación de la tecnología GIS, con la finalidad de disponer, de manera
precisa y actualizada, de información sobre las características, situación y antecedentes
de la infraestructura que administran las EPS. Esta información es fundamental, por
ejemplo, para programar las acciones sobre mantenimiento preventivo y de reposición
de tuberías de agua y alcantarillado, en función de la frecuencia en los eventos de
roturas y atoros.
Asimismo, para las otras EPS del Programa, en las cuales, prácticamente, no se ha
iniciado la elaboración de los catastros comercial ni técnico se contempla diseñar un
sistema de gestión comercial que integre la información de ambos catastros, a fin de
disponer de un sistema único de información que interrelacione la data de la cartera de
usuarios y de la infraestructura física.
353
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Esta actividad tiene como propósito contar con modelos informáticos debidamente
calibrados que permitan, de manera virtual, conocer el comportamiento de las redes de
agua potable y alcantarillado bajo diferentes escenarios de consumo de agua o
recolección de aguas residuales. Como parte de la consultoría se considera capacitar a
los técnicos de las EPS seleccionadas en el manejo de estos programas o aplicativos.
Asimismo, con esta consultoría se contempla contar con un Plan que oriente a las EPS
en sus actividades para incorporar o reforzar las acciones para un mantenimiento
periódico programado de los diferentes componentes de la infraestructura
(mantenimiento preventivo), buscando evitar un deterioro prematuro de la misma e
incurrir en costos crecientes por fallas o colapsos.
Actividad 4.6: Contratación consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión
a las EPS así como la elaboración y aplicación de un Plan de capacitación para el
mejoramiento de la gestión empresarial.
Contar con los servicios de una firma consultora, con experiencia internacional en la
administración de servicios de agua potable y saneamiento, que acompañe y brinde
asistencia técnica a las EPS, en temas de gestión, principalmente en las áreas técnica
y comercial, a fin de mejorar la toma de decisiones y los resultados de gestión. Incluye
la preparación y aplicación de un Plan de capacitación para el mejoramiento de la
gestión empresarial.
354
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Servicios de Saneamiento
355
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
PNSU, VMCS
OTASS
356
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Servicios de Saneamiento
EPS
Diseño e implementación de herramientas para la Selección y aplicación de programas para modelación de redes de agua y
5 mejora de la operación y mantenimiento de la alcantarillado.
infraestructura en las EPS Diseño y aplicación de Plan de Mantenimiento Preventivo.
Contratación de consultoría externa para dar Diseño y aplicación de un plan de capacitación para el mejoramiento de
asistencia técnica en gestión a las EPS así como gestión empresarial.
6 la elaboración y aplicación de un Plan de
capacitación para el mejoramiento de la gestión Contratación de consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión
empresarial a las EPS.
357
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Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Tabla 242: Actividades (consultorías y temas) según EPS incluidas en el Programa de Inversión
Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A.
OTASS OTASS 1 X
TOTAL: 61 11 11 11 10 9 9
Fuente: Elaboración Propia
358
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Servicios de Saneamiento
4.1.2.1 EMAPACOP
4.1.2.2 SEDACUSCO
359
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
TOTAL POR
COMPONENTES
COMPONENTE
Supervisión
296,791
Mitigación de Impactos
59,358
Puesta en Marcha
59,358
Otros 534,215
Total inversión S/ 6,947,873
El objetivo principal del proyecto es “La población de la margen derecha del río
Huatanay II Etapa accede al servicio de abastecimiento de agua para consumo”.
Población beneficiada: 37,528 habitantes.
362
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
TOTAL POR
COMPONENTES
COMPONENTE
Obras provisionales 249,717
Derivación línea de conducción Vilcanota 734,608
Sistema de bombeo 8,103,543
Línea de impulsión 1,601,558
Reservorio R16 de 5,300 m3 3,527,162
Reservorio R17 de 2,000 m3 2,150,178
Líneas de aducción 1,750,721
Redes de distribución 1,966,331
Otros 1,562,255
Medidas de reducción de riesgos 216,634
Sensibilización y capacitación a la población en
765,546
educación sanitaria
Capacitación de la población en valoración del agua 610,041
Plan de manejo ambiental 1,355,082
Plan de manejo arqueológico 703,830
4.1.2.3 SEDAPAR
• Reservorio
363
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Servicios de Saneamiento
• Línea de Conducción
• Redes de Distribución
• Redes de Desagüe
• Colectores Secundarios
• Conexiones Domiciliarias
a. Monto de Inversión:
365
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Fuente
366
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Captación
367
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Líneas de Impulsión
• Cisterna Proyectada
• Reservorio Proyectado
368
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Líneas de Aducción
• Redes de Distribución
369
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Sectorización
• Conexiones Domiciliarias
✓ Cámara de Rejas.
370
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Servicios de Saneamiento
✓ Desarenador.
✓ Reactor Anaeróbico de Flujo Ascendente (RAFA).
✓ Laguna secundaria, terciarias y Humedales.
✓ Lecho de Secado.
✓ Conductos de distribución y recolección de aguas residuales
correspondientes a los diferentes procesos de tratamiento.
✓ Cámara de Contacto.
✓ Caseta de Cloración.
✓ Cancha de Lodos.
✓ Disposición final.
• Estructura de Ingreso
Se proyecta construir una caja de repartición de caudal con vertedero tipo sutro
y una caja de ingreso con una tubería de 250 mm que se dirigirá al reactor.
371
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
372
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Salud (personal profesional del Centro de Salud local) y del Sector Educativo
(docentes de la localidad) entre otros.
c. Monto de Inversión:
• Captación
373
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Servicios de Saneamiento
• Línea de conducción
• Almacenamiento
374
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Troncales Estratégicas
• Redes Secundarias
• Sectorización
• Conexiones domiciliarias
375
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Servicios de Saneamiento
• Emisor
376
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Colectores Secundarios
• Conexiones Domiciliarias
c. Monto de Inversión:
377
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Este monto de inversión del proyecto, con la elaboración del expediente técnico
se ha visto incrementado a S/ 20,715,808, monto que ha sido registrado por
SEDAPAR en el banco de proyectos del SNIP, mediante una verificación de
viabilidad. La desagregación de este monto se presenta en la siguiente tabla.
378
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Servicios de Saneamiento
• Reservorio
379
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Servicios de Saneamiento
• Línea de Conducción
• Redes de Distribución
380
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Colectores Secundarios
• Conexiones Domiciliarios
c. Monto de Inversión:
381
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Servicios de Saneamiento
• Fuente
382
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
• Mejoramiento de Captaciones
• Reservorios
383
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
384
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
c. Monto de Inversión:
Los estudios de preinversión para los proyectos de la EPS SEMAPA BARRANCA, están
por desarrollarse y, por lo tanto, tales PIPs no forman parte de la muestra para obtener
la viabilidad del Programa de Inversión.
385
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Los estudios de preinversión que se contempla elaborar (Perfil y Factibilidad) serán los
que determinen, con una mayor precisión, las inversiones que se requieran y la prioridad
de las mismas para las ciudades de Barranca y Supe.
Los estudios de preinversión que se contempla elaborar (Perfil y Factibilidad) serán los
que determinen, con una mayor precisión, las inversiones que se requieran y la prioridad
de las mismas para las ciudad de Huaral.
386
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Los estudios de preinversión para los proyectos de la EPS EMAPA HUACHO, están por
desarrollarse y, por lo tanto, tales PIPs no forman parte de la muestra para obtener la
viabilidad del Programa de Inversión.
Los estudios de preinversión que se contempla elaborar (Perfil y/o Factibilidad) serán
los que determinen, con una mayor precisión, las inversiones que se requieran y la
prioridad de las mismas para las ciudades de Huacho, Végueta y Sayán.
La implementación del programa, de acuerdo con los requerimientos del Banco Mundial
se desarrollará según el Manual de Operaciones, en el que se detallan los arreglos
institucionales, mecanismos de coordinación, procedimientos, roles y responsabilidades
de las entidades involucradas.
387
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
388
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Ilustración 87: Organización con Unidades Ejecutoras del Programa: OTASS y PNSU
PNSU
CONSEJO
DIRECTIVO
UNIDAD DE
COORDINACIÓN COORDINACIÓN
PNSU TÉCNICA
ÓRGANO DE CONTROL
DIRECCIÓN INSTITUCIONAL
EJECUTIVA
SECRETARÍA
GENERAL - UE 01
UNIDAD COORDINADORA DEL
PROGRAMA - UE 02
OFICINA DE OFICINA DE
OFICINA DE
PLANEAMIENTO Y ASESORÍA AREA DE AREA TÉCNICA DE UNIDAD DE
ADMINISTRACIÓN UNIDAD DE UNIDAD DE
PRESUPUESTO JURÍDICA ADMINISTRACIÓN PROYECTOS PLANEAMIENTO Y
ADMINISTRACIÓN ASESORÍA LEGAL
PRESUPUESTO
LEYENDA:
Linea continua : Relación funcional institucional actual
Linea discontinua : Nueva relación funcional institucional
Linea discontinua :
Vinculos de coordinación para la ejecución del
Fuente: Elaboración propia Programa
389
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Se prevé 3 niveles de coordinación, el primero, a nivel estratégico, a través del CCI, con
reuniones anuales; el segundo, a nivel ejecutivo, con la participación del OTASS y
PNSU, con reuniones por lo menos trimestrales; y, el tercero, a nivel operativo, con la
participación de las UE, las UTI y las otras entidades involucradas del programa, de
acuerdo a las necesidades de coordinación que se requiera con cada una de ellas para
la implementación de actividades y proyectos que los involucran.
Adicionalmente, se contempla una reunión anual con todas las entidades participantes
del programa.
390
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PNSU
CONSEJO
UNIDAD DE
DIRECTIVO
COORDINACIÓN PNSU
COMPONENTE 2 COORDINACIÓN
ÓRGANO DE CONTROL TÉCNICA
INSTITUCIONAL Equipo Técnico
DIRECCIÓN
Equipo Administrativo
EJECUTIVA
SECRETARÍA
GENERAL
UNIDAD COORDINADORA
DEL PROGRAMA (UCP -
UE 02)
OFICINA DE OFICINA DE
OFICINA DE AREA TÉCNICA DE
PLANEAMIENTO ASESORÍA
ADMINISTRACIÓN AREA DE UNIDAD DE UNIDAD DE UNIDAD DE
Y PRESUPUESTO JURÍDICA ACTIVIDADES Y
ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN PLANEAMIENTO Y ASESORÍA LEGAL
PROYECTOS PRESUPUESTO
GERENCIA GENERAL
SEDAPAR
UNIDAD DE
IMPLEMENTACIÓN
SUNASS MVCS TÉCNICA SEDAPAR
GERENCIA GENERAL
CONSEJO DIRECTIVO VICEMINISTRO DE SEDACUSCO
PRESIDENTE CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
UNIDAD DE UNIDAD DE
COORDINACIÓN IMPLEMENTACIÓN
VMCS TÉCNICA
GERENCIA SEDACUSCO
GENERAL GERENCIA GENERAL
EMAPA HUACHO
UNIDAD DE
UNIDAD DE DIRECCIÓN GENERAL DE DIRECCIÓN GENERAL DE COORDINACIÓN
COORDINACIÓN POLÍTICAS Y REGULACIÓN PROGRAMAS Y PROYECTOS DIRECCIÓN GENERAL DE EMAPA HUACHO
SUNASS EN CONSTRUCCIÓN Y EN CONSTRUCCIÓN Y ASUNTOS AMBIENTALES
SANEAMIENTO SANEAMIENTO
GERENCIA GENERAL
EMAPA HUARAL
GERENCIA DE
GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN Y
ASESORÍA JURÍDICA UNIDAD DE
FINANZAS
COORDINACIÓN
EMAPA HUARAL
GERENCIA GENERAL
SEMAPA BARRANCA
ÁREA DE GESTIÓN
CONTABLE Y ÁREA DE GESTIÓN
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE
COORDINACIÓN
SEMAPA BARRANCA
UNIDAD DE
COORDINACIÓN
EMAPACOP
LEYENDA:
Linea continua : Relación funcional institucional actual
Linea discontinua : Nueva relación funcional institucional
Linea discontinua : Vinculos de coordinación para la ejecución del
Fuente: Elaboración propia Programa
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La UCP-OTASS coordinará con las Direcciones de línea del OTASS, las UC del VMCS,
SUNASS y PNSU, y con las EPS, para el componente 1. De la misma manera, el PNSU
coordinará con las EPS, a excepción de EMAPACOP, las obras del componente 2.
El Coordinador de la UCP actuará como Secretario Técnico del CCI (con derecho
a voz).
Los miembros del CCI, y sus representantes alternos serán nominados por sus
respectivas entidades.
El CCI sesionará una vez por semestre y, eventualmente, las veces que amerite.
Los acuerdos se tomarán con el voto aprobatorio de más de la mitad de los
miembros asistentes. El número de miembros asistentes no podrá ser menor de
tres (3) para que la votación se considere válida. El cumplimiento de los acuerdos
será de carácter obligatorio, siempre y cuando no contravengan lo establecido en
el Contrato de Préstamo.
De manera anual, se contempla invitar a las sesiones del CCI a las autoridades de
las EPS seleccionadas.
b) OTASS
Funciones
• Gestionar la ejecución integral del Programa.
• Planificar, organizar, dirigir, controlar, implementar, ejecutar y monitorear las
actividades de los componentes 1 y 3 del Programa.
• Dar cumplimiento a las estrategias y procedimientos establecidos en el Manual
Operativo del Programa.
• Reportar al Director Ejecutivo de OTASS y al Banco Mundial sobre los avances
del Programa.
• Suscribir convenios con las EPS para la ejecución de las actividades del
Componente 1 en todas sus fases.
• Monitorear la ejecución de los componentes del Programa.
• Gestionar, con apoyo de la Oficina de Planificación y Presupuesto (OPP) del
OTASS, los recursos financieros y materiales asignados al Programa, haciendo
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Organización de la UCP
b. Área Técnica Operativa de Proyectos, integrada por dos equipos técnicos ad-
hoc: el primer equipo brindará apoyo en la implementación del Componente 1
y 3, y estará conformado por un coordinador técnico y especialistas técnicos.
El segundo equipo técnico apoyará la implementación del Componente 2 y
estará conformado por un coordinador técnico y especialistas técnicos; algunos
de los cuales estarán asignados para trabajar en la UC del PNSU.
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4.3 Costos
396
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En la Tabla siguiente se presentan los costos del Programa de Inversión, según sus
componentes.
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Tabla 291: Costo de Actividades de Consultoría para mejorar gestión de las EPS del Programa de Inversión
COSTO CONSULTORÍAS (en soles)
Diseño y aplicación de Plan Director de Saneamiento 1,840,800 1,534,000 1,380,600 1,150,500 767,000 1,150,500 7,823,400
Diseño y aplicación de Planes Directores de Saneamiento incluyendo
1
posibilidades de integración de prestadores de servicio
Diseño e implementación de un plan de integración entre las propias EPS y
460,200 383,500 383,500 1,227,200
con otros prestadores urbanos mejorando la escala.
Diseño e implementación de Sistema de Información Gerencial. 460,200 383,500 306,800 230,100 191,750 230,100 1,802,450
Diseño e implementación de un ERP y sistema de información gerencial
2
en las EPS
Diseño e implementación de un ERP 2,761,200 1,840,800 1,840,800 6,442,800
Diseño y aplicación de Estudio Tarifario mejorado 306,800 306,800 230,100 230,100 230,100 230,100 1,534,000
Propuesta de Estudio Tarifario y de sistema de subsidios mejorado en Diseño y aplicación de propuesta mejorada de subsidios a usuarios. 230,100 230,100 191,750 191,750 191,750 191,750 1,227,200
3
las EPS
Diseño e implementación de catastro comercial con tecnología GIS. 2,301,000 1,610,700 3,911,700
4 Diseño e implementación de un Sistema Comercial mejorado de las EPS Diseño e implementación de programa de reducción de pérdidas. 3,835,000 3,298,100 3,374,800 10,507,900
7 Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. 10,195,200 10,195,200
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Tabla 292: Costo de proyectos de Inversión Pública que cuenta con viabilidad
del SNIP – muestra de Proyectos para el Programa
SEDACUSCO
Monto de Monto
Código SNIP/ Fecha Nivel de estudio
N° Nombre del Proyecto inversión actualizado
INVIERTE.PE Viabilidad disponible
viabilidad (S/)
Ampliación del Sistema de Alcantarillado de la ciudad del 17/06/2015 9,463,498 9,463,498 Perfil viable
1 323126 Cusco
Mejoramiento de la continuidad en el Sistema Integrado
Kor Kor, Hatun Huaylla y Jaquira de la EPS SEDACUSCO 27/01/2017 7,875,341 7,875,341 Perfil viable
2 368768 - Cusco
Ampliación del Sistema de Distribución de Agua Potable 17/06/2015 6,947,873 6,947,873 Perfil viable
3 324322 de la ciudad del Cusco
Ampliación y Mejoramiento del Servicio de Agua - Margen
2378792 Derecha del Río Huatanay, Distrito de Santiago, Provincia 19/07/2017 25,297,211 25,297,212 Perfil viable (FTE)
4 (Invierte.pe) y Departamento del Cusco
SUB TOTAL 49,583,923 49,583,924
SEDAPAR
Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua y
Alcantarillado Sanitario en la localidad de Chuquibamba,
Distrito de Chuquibamba, Provincia de Condesuyos,
5 141469 Departamento y Región de Arequipa, 20.06.2016 6,918,845 6,918,845 Perfil Viable
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Asistente Administrativo
Salario /mes 2,500 60 150,000
Asistente Administrativo
Salario /mes 2,500 48 120,000
Asistentes Administrativos (apoyo al PNSU) (2) Salario /mes 2,500 96 240,000
Subtotal: 2190 24,850,000
Equipamiento
Computadoras Unidad 4,000 59 236,000
Laptops Unidad 6,000 10 60,000
Impresoras multifuncionales Unidad 5,000 6 30,000
Módulos (escritorios, sillas y archivadores) Unidad 4,000 59 236,000
Software y licencias Unidad 2,000 69 138,000
Proyector multimedia Unidad 3,000 4 12,000
Ecran Unidad 1,000 4 4,000
Subtotal: 716,000
Auditoría
Revisión aspectos financiero-contables 300,000 5 1,500,000
Revisión procesos de adquisición 50,000 5 250,000
Subtotal: 1,750,000
TOTAL: 32,180,000
Fuente: Elaboración propia
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COMPONENTES 1 2 3 4 5 TOTAL
COMPONENTE 3 : GESTIÓN DEL PROGRAMA 7,338,500 7,028,500 7,528,500 6,221,500 4,063,000 32,180,000
COMPONENTES 1 2 3 4 5 TOTAL
COMPONENTE 3 : GESTIÓN DEL PROGRAMA 7,083,332 6,784,111 7,266,725 6,005,171 3,921,725 31,061,064
TOTAL: 32,324,783 123,706,552 268,293,267 101,758,895 12,441,546 538,525,044
COMPONENTES 1 2 3 4 5 TOTAL
COMPONENTE 3 : GESTIÓN DEL PROGRAMA 3,669,250 3,514,250 3,764,250 3,110,750 2,031,500 16,090,000
TOTAL: 17,108,511 65,912,991 142,038,217 54,422,383 6,898,293 286,380,396
COMPONENTES 1 2 3 4 5 TOTAL
COMPONENTES 1 2 3 4 5 TOTAL
SANEAMIENTO: GESTIÓN DEL PROGRAMA 3,669,250 3,514,250 3,764,250 3,110,750 2,031,500 16,090,000
COMPONENTE 3 : GESTIÓN DEL PROGRAMA 3,541,666 3,392,055 3,633,363 3,002,586 1,960,862 15,530,532
403
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4.4 Beneficios
Sobre las actividades del Programa orientadas a mejorar la gestión de las EPS
consideradas en el Componente 1 (básicamente a través de consultorías de
asistencia técnica y capacitación), los beneficios sociales se dan por la contribución
de éstas a lograr mejoras de eficiencia en la entrega de los servicios a la población
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y el uso adecuado de los recursos escasos que disponen las empresas, tendiendo
a lograr un desarrollo sostenible.
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Servicios de Saneamiento
0
1 - -
2 - -
3 861,206 1,933,709
4 28,674,643 64,384,621
5 29,520,292 66,283,400
6 30,998,673 69,602,882
7 31,923,364 71,679,138
8 32,884,658 73,837,580
9 33,885,131 76,083,991
10 34,926,948 78,423,236
11 36,429,459 81,796,900
12 37,563,320 84,342,815
13 38,751,407 87,010,487
14 39,964,240 89,733,722
15 41,243,512 92,606,135
16 42,573,687 95,592,845
17 43,957,441 98,699,857
18 45,398,743 101,936,086
19 46,901,839 105,311,062
20 48,465,119 108,821,173
21 48,465,119 108,821,173
22 48,465,119 108,821,173
23 48,465,119 108,821,173
24 48,465,119 108,821,173
25 48,465,119 108,821,173
Fuente: Elaboración propia
Para estimar los costos en términos sociales de las actividades y proyectos que
conforman el Programa de Inversión, que permita realizar la evaluación social, se
ha efectuado la conversión de los costos de inversión, reposición y O&M,
expresados a precios de mercado, transformándolos a precios sociales tanto para
el módulo de agua potable como el de saneamiento.
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Tabla 297: Costos sociales incrementales estimados para los proyectos del
módulo de agua potable incluidos en la muestra
VALORES A PRECIOS SOCIALES
AGUA POTABLE - COSTOS SOCIALES DE INVERSIÓN, REPOSICIÓN Y O&M (en soles)
Proyectos SEDACUSCO Proyectos SEDAPAR
369626 CERRO
Año
112209 110239 LA 141469 369620 CERRO COLORADO Flujo total
324322 368768 2378792 CARAVELI JOYA CHUQUIBAMBA COLORADO N31 N39 costos
2017 0 - - - - - - - - -
2018 1 232,509 277,554 1,086,122 457,139 427,200 125,297 833,704 759,601 4,199,125
2019 2 4,417,664 2,839,587 4,127,265 4,342,816 2,705,599 476,128 10,560,255 7,697,287 37,166,602
2020 3 70,129 2,433,932 16,509,060 4,342,816 5,411,197 1,904,511 5,280,128 6,735,126 42,686,900
2021 4 73,635 71,774 4,052,637 399,169 106,287 78,213 492,306 447,067 5,721,087
2022 5 77,317 73,238 4,332,490 405,929 144,136 78,537 512,341 465,198 6,089,186
2023 6 81,183 74,729 4,621,582 412,688 182,991 78,860 534,357 485,209 6,471,597
2024 7 85,242 76,321 4,920,222 420,800 223,481 79,183 557,315 506,082 6,868,645
2025 8 89,504 77,943 5,228,733 427,559 265,291 79,829 581,290 527,818 7,277,966
2026 9 93,979 79,596 5,547,446 435,670 309,983 80,152 606,285 550,498 7,703,609
2027 10 98,678 81,281 5,876,707 443,782 355,981 81,767 628,045 570,266 8,136,508
2028 11 103,612 82,998 6,216,870 451,893 403,318 82,090 655,046 594,817 8,590,644
2029 12 108,792 84,748 6,568,303 460,004 452,632 82,414 683,215 620,379 9,060,488
2030 13 114,232 86,531 6,931,387 468,116 503,267 83,060 712,629 647,033 9,546,255
2031 14 119,944 88,347 7,306,515 476,227 555,879 83,383 741,845 673,618 10,045,758
2032 15 125,941 90,198 7,694,094 484,338 609,913 84,029 773,768 702,555 10,564,836
2033 16 132,238 92,083 8,094,544 493,802 665,929 84,352 807,010 732,817 11,102,775
2034 17 138,850 94,005 8,508,301 501,913 723,923 84,998 841,728 764,323 11,658,041
2035 18 145,792 95,962 8,935,816 510,024 783,579 85,321 877,925 797,151 12,231,570
2036 19 153,082 97,956 9,377,553 519,487 845,305 85,644 915,674 831,460 12,826,161
2037 20 160,736 99,988 9,833,994 528,951 909,352 86,291 955,053 867,166 13,441,531
2038 21 160,736 99,988 9,833,994 528,951 909,352 86,291 955,053 867,166 13,441,531
2039 22 160,736 99,988 9,833,994 528,951 909,352 86,291 955,053 867,166 13,441,531
2040 23 160,736 99,988 9,833,994 528,951 909,352 86,291 955,053 867,166 13,441,531
2041 24 160,736 99,988 9,833,994 528,951 909,352 86,291 955,053 867,166 13,441,531
2042 25 160,736 99,988 9,833,994 528,951 909,352 86,291 955,053 867,166 13,441,531
Fuente: Elaboración propia. Información de base: Estudios de preinversión elaborados por las EPS SEDACUSCO y SEDAPAR
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Tabla 299: Costos sociales incrementales estimados para los proyectos del
módulo de saneamiento incluidos en la muestra
VALORES A PRECIOS SOCIALES
SANEAMIENTO - COSTOS SOCIALES DE INVERSIÓN Y O&M (en soles)
Proyectos
Año SEDACUSCO Proyectos SEDAPAR Flujo total
323126 112209 110239 141469 369620 369626 Costos
0 - - - - - - -
1 371,398 406,108 394,643 157,599 1,302,015 1,366,326 3,998,089
2 2,940,231 3,858,028 2,499,405 598,877 16,492,193 13,845,433 40,234,167
3 4,116,323 3,858,028 4,998,810 2,395,509 8,246,096 12,114,754 35,729,521
4 69,545 28,687 479,978 55,095 230,616 83,479 947,400
5 60,095 29,543 512,681 55,251 240,001 86,864 984,435
6 62,895 30,248 543,398 55,328 250,314 90,601 1,032,784
7 65,834 30,952 579,881 55,484 261,069 94,498 1,087,718
8 68,920 31,693 616,304 55,755 272,300 98,557 1,143,529
9 72,161 32,492 651,345 55,910 284,008 102,792 1,198,708
10 75,563 33,234 689,757 56,475 294,202 106,483 1,255,714
11 79,136 34,012 729,222 56,631 306,850 111,067 1,316,918
12 82,887 34,753 770,195 56,786 320,045 115,840 1,380,506
13 86,826 35,664 812,583 56,942 333,824 120,817 1,446,656
14 90,962 36,442 856,761 57,135 347,510 125,781 1,514,591
15 95,304 37,221 902,217 57,404 362,464 131,185 1,585,795
16 99,864 38,036 949,456 57,560 378,036 136,835 1,659,787
17 104,652 39,078 998,474 57,715 394,299 142,718 1,736,936
18 109,679 39,894 1,048,997 57,871 411,255 148,848 1,816,544
19 114,957 40,746 1,101,372 58,026 428,938 155,255 1,899,294
20 120,500 41,636 1,155,846 58,297 447,385 161,922 1,985,586
21 126,319 41,636 1,155,846 58,297 447,385 161,922 1,991,405
22 126,319 41,636 1,155,846 58,297 447,385 161,922 1,991,405
23 126,319 41,636 1,155,846 58,297 447,385 161,922 1,991,405
24 126,319 41,636 1,155,846 58,297 447,385 161,922 1,991,405
25 126,319 41,636 1,155,846 58,297 447,385 161,922 1,991,405
Fuente: Elaboración propia. Información de base: Estudios de preinversión elaborados por las EPS SEDACUSCO y SEDAPAR
410
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Servicios de Saneamiento
411
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Servicios de Saneamiento
412
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Servicios de Saneamiento
413
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Servicios de Saneamiento
Las acciones de seguimiento que pueda realizar el OTASS para el uso eficiente de
las herramientas de gestión que se implementen en las EPS del Programa, se
consideran de fundamental importancia. Estas acciones durante la fase de post
inversión (operación y mantenimiento) del Programa deben velar por la
sostenibilidad de las mejoras implantadas, haciendo que los beneficios de las
mismas sean de carácter sostenible y perduren en el tiempo.
414
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Servicios de Saneamiento
Además, las acciones que se tiene previsto realizar para mejorar la valoración de
los servicios por parte de la población y el establecimiento de una comunicación
constante con dicha población para difundir los beneficios del Programa de
Inversión han de disminuir el riesgo de eventuales conflictos sociales.
Para el año 2015, los datos de SUNASS arrojan que la morosidad promedio en las
6 EPS fue de 1.9 meses. Esta situación indicaría que existe una razonable
disposición a pagar por los servicios que se brindan a la población en el ámbito de
las EPS del Programa.
• Impactos Positivos
44Conforme con el numeral 1, del artículo 80 de la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de
Saneamiento, donde se detallan las funciones del OTASS.
415
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Servicios de Saneamiento
• Impactos Negativos
❖ Etapa de planificación
• Impactos Positivos
Las actividades dentro de la fase de planificación causan impacto positivo,
por ejemplo, en la generación de empleo en el entorno local.
• Impactos Negativos
Preliminarmente, los impactos negativos al medio ambiente que se
producirían por las actividades asociadas al desarrollo de los estudios
definitivos de los proyectos, son analizados en la matriz de Leopold; entre
éstos, por ejemplo están, los estudios de campo, tránsito de vehículos y
traslado de materiales.
❖ Etapa de Construcción
• Impactos Positivos
416
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Servicios de Saneamiento
• Impactos Negativos
▪ En el Medio Físico.
o En el aire
o En el suelo
417
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Servicios de Saneamiento
▪ En el Medio Biológico
o En el Paisaje
▪ En el Medio Socioeconómico
418
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Servicios de Saneamiento
❖ Etapa de funcionamiento
• Impactos Positivos
• Impactos Negativos
419
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Servicios de Saneamiento
• Impactos Positivos
• Impactos Negativos
420
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Servicios de Saneamiento
INVERSIÓN
SNIP DENOMINACIÓN
(S/)
PIP SNIP Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua 25,000
141469 potable y alcantarillado sanitario en la localidad de
Chuquibamba, Distrito de Chuquibamba, Provincia
de Condesuyos, Departamento y Región de
Arequipa
PIP SNIP Ampliación, Renovación y mejoramiento del sistema 109,642
112209 de agua potable y alcantarillado de la Localidad de
Caravelí
PIP SNIP Ampliación, Renovación y Mejoramiento del sistema 160,000
110239 de agua potable y Alcantarillado de la Localidad de
la Joya
PIP SNIP Creación de los Sistemas de Agua Potable 1,153,800
369626 dependientes del Reservorio N-39 y Alcantarillado
Sanitario del Distrito de Cerro Colorado, Provincia,
Departamento y Región de Arequipa
PIP SNIP Creación de los Sistemas de Agua Potable 1,524,353
369620 dependientes del Reservorio N-31 y Alcantarillado
Sanitario del Distrito de Cerro Colorado, Provincia,
Departamento y Región de Arequipa
Fuente: Elaboración propia.
Se prevé que el periodo de implementación se extienda por 5 años (entre los años
2018 y 2023), que incluye el período empleado para las acciones previas y arreglos
institucionales para hacer efectiva la operación de endeudamiento externo por parte
del Banco Mundial.
421
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Servicios de Saneamiento
Por el lado de las EPS, se han programado 7 contratos de consultoría con un costo
total que asciende a S/ 88,157,800, cuyos plazos de ejecución fluctuarán entre 12
y 48 meses. Adicionalmente, las EPS y eventualmente los OSN recibirán apoyo con
equipamiento informático, principalmente, por un monto de S/ 1´000,000, Con ello,
se totaliza un monto de inversión para apoyar la gestión de las EPS que asciende
a S/ 89,157,800. La Unidad Ejecutora presupuestal (por crearse) que estará a cargo
de estas consultorías y equipamiento estará en el OTASS.
422
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Servicios de Saneamiento
Estudio para determinar las mejoras que requiere la organización del PNSU para responder a la
6 OTASS PNSU 4 383,500
creciente demanda en la preparación y ejecución de proyectos - PNSU
p p p e e e e
Módulos de asistencia técnica a Unidades Ejecutoras de proyectos, estandarización de
7 aspectos técnicos y monitoreo de obras y, mejoras del módulo de carga de componentes OTASS PNSU 8 2,761,200
OSN
de los expediente técnicos. p p p e e e e e e e e
Elaboración de programas multianuales de inversión regional (para las regiones de Arequipa,
8 OTASS VMCS 8 1,227,200
Ucayali, Cusco, y Lima Provincias) - DGPPCS p p p e e e e e e e e
Elaboración de un Plan Estratégico de tratamiento de aguas residuales y estructuración de procesos
9 OTASS VMCS 42 14,573,000
de APP p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
Generación de capacidades de planificación, articulación y seguimiento del Sector Saneamiento en
10 OTASS VMCS 6 383,500
el MVCS p p p e e e e e e
Contratación empresa que brinde asistencia técnica al OTASS en la implementación del programa
11 de inversión, incluyendo asistencia técnica y capacitación en aspectos técnicos y operacionales en OTASS OTASS 48 10,124,400
el marco de sus competencias
p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
Propuesta de política y escala remunerativa y de un programa de incentivos para el retiro
12 OTASS OTASS 6 460,200
voluntario en las EPS municipales p p p e e e e e e
Diseño de estrategia de comunicacion del programa de modernizacion de la prestacion de los
13 servicios de agua y saneamiento y asistencia tecnica a la OTASS para su implementacion y gestion OTASS OTASS 12 1,150,500
local a traves de las EPS p p p e e e e e e e e e e e e
Diseño y aplicación de Planes Directores de Saneamiento incluyendo posibilidades de integración
14 OTASS OTASS 24 9,050,600
de prestadores de servicio p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
15 Diseño e implementación de un ERP y sistema de información gerencial en las EPS OTASS OTASS 24 8,245,250
p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
16 Propuesta de Estudio Tarifario y de sistema de subsidios mejorado en las EPS OTASS SUNASS 12 3,183,050
p p p e e e e e e e e e e e e
17 Diseño e implementación de un Sistema Comercial mejorado de las EPS OTASS OTASS 24 32,597,500
EPS p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
Diseño e implementación de herramientas para la mejora de la operación y mantenimiento de la
18 OTASS OTASS 12 3,221,400
infraestructura en las EPS p p p e e e e e e e e e e e e
Contratación consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión a las EPS así como la
19 elaboración y aplicación de un Plan de capacitación para el mejoramiento de la gestión OTASS OTASS 48 21,664,800
empresarial p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
20 Contrato de gestión para la EPS EMAPACOP S.A. OTASS OTASS 48 10,195,200
p p p e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e
EQUIPAMIENTO
423
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Servicios de Saneamiento
Se espera acabar con estos proyectos, hasta finales del año 3. En estos 4
proyectos, en promedio se invertirán 12.4 millones de soles por cada uno, dando un
total de S/ 49.583,924.
424
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Servicios de Saneamiento
Tabla 306: Proyectos de SEDACUSCO que cuentan con viabilidad del SNIP
Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Código SNIP Unidad Ejecutora Organo
Proyecto de Inversión Inversión
/Invierte.pe Presupuestal Técnico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
425
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Servicios de Saneamiento
426
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Servicios de Saneamiento
Tabla 308: Proyectos de SEDAPAR que cuentan con viabilidad del SNIP
Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Código Unidad Ejecutora Organo
Proyecto de Inversión Inversión
SNIP Presupuestal Técnico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Creación de los Sistemas de Agua Potable dependientes del
Reservorio N-31 y Alcantarillado Sanitario del Distrito de Cerro
369620 Colorado, Provincia, Departamento y Región de Arequipa PNSU SEDAPAR 53,506,712
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x x x x
Creación de los Sistemas de Agua Potable dependientes del
Reservorio N-39 y Alcantarillado Sanitario del Distrito de Cerro
369626 Colorado, Provincia, Departamento y Región de Arequipa PNSU SEDAPAR 53,380,307
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x x x x
Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Agua
112209
Potable y Alcantarillado de la localidad de Caraveli PNSU SEDAPAR 20,715,808
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x
Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Agua
110239
Potable y Alcantarillado de la localidad de la Joya PNSU SEDAPAR 19,950,004
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x
Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado Sanitario en la localidad de Chuquibamba, Distrito de
141469
Chuquibamba, Provincia de Condesuyos, Departamento y Región de
Arequipa PNSU SEDAPAR 6,918,845
Elaboración de TdR para estudios definitivos
Proceso de Selección Consultor para Estudios Definitivos
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración propia 154,471,676
427
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Servicios de Saneamiento
45
Ficha Técnica Estándar
428
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Servicios de Saneamiento
429
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Servicios de Saneamiento
Ampliación de la producción de Agua Potable de la Ciudad del Cusco OTASS PNSU OTASS PNSU / EPS 62,167,501
Elaboración de TdR para FTE
Proceso de selección y contratación consultor para FTE
Elaboración de la FTE
Obtención de la viabilidad (*)
Elaboración de TdR para estudios Definitivos
Proceso de selección y contratación consultor para Est. Definit.
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x x x x x x
Instalación y/o ampliación del sistema SCADA en los servicios de agua y
saneamiento de la EPS SEDACUSCO OTASS PNSU OTASS PNSU / EPS 9,644,400
Elaboración de TdR para FTE
Proceso de selección y contratación consultor para FTE
Elaboración de la FTE
Obtención de la viabilidad (*)
Elaboración de TdR para estudios Definitivos
Proceso de selección y contratación consultor para Est. Definit.
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x
FTE : Ficha Técnica Estandar 71,811,901
SEDAPAR
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Unidad Ejecutora Unidad Ejecutora Inversión
Organo Técnico fase Organo Técnico
Proyecto de Inversión Presupuestal Presupuestal (estimación
de preinversión fase de inversión
Preinversión (1) Inversión preliminar)
11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Instalación y/o ampliación del sistema SCADA en los servicios de agua y
saneamiento de la EPS SEDAPAR OTASS PNSU OTASS PNSU / EPS 19,161,000
Elaboración de TdR para FTE
Proceso de selección y contratación consultor para FTE
Elaboración de la FTE
Obtención de la viabilidad (*)
Elaboración de TdR para estudios Definitivos
Proceso de selección y contratación consultor para Est. Definit.
Elaboración de Estudios Definitivos
Proceso de Selección Contratistas de Obras y Equipamiento
Ejecución de Obras y Equipamiento x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración propia 19,161,000
(*) Mes de aprobación del perfil o estudio de factibilidad 295,973,401
(1) Los estudios de preinversión se ejecutarán con recursos del presupuesto de OTASS 2018
FTE : Ficha Técnica Estandar
430
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Servicios de Saneamiento
4.9 Financiamiento
COMPONENTE 1 : Mejoramiento de la
gobernabilidad y gobernanza de los PNSU / VMCS /
127,791,000 60.0% 40.0% 76,674,600 51,116,400 23,234,727 15,489,818 38,724,545 OTASS
prestadores de servicios de SUNASS
saneamiento
COMPONENTE 2 : Mejoramiento y
ampliación de los servicios de agua
500,029,000 50.0% 50.0% 250,014,500 250,014,500 75,761,970 75,761,970 151,523,939 PNSU EPS (1)
potable y saneamiento en las EPS
seleccionadas
COMPONENTE 3 : Gestión del Programa 32,180,000 10.3% 89.7% 3,310,900 28,869,100 1,003,303 8,748,212 9,751,515 OTASS PNSU
431
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Programa se reduce en 30%
respecto al 2017.
46
Para el caso de las EPS EMAPACOP, SEMAPA BARRANCA y EMAPA HUARAL son metas
preliminares que se revisarán, a partir del estudio de línea de base a realizarse el 2018. Esto en razón a
que los niveles de cobertura de micromedición 2016 se muestran sumamente bajos.
432
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Component nacionales que cada una, el 90%, 95% y 98% OTASS coordinan
es conducen, apoyan y y, en las EPS EMAPACOP, adecuadamente
/Productos regulan su desarrollo SEMAPA BARRANCA y las acciones del
EMAPA HUARAL supera, en Programa de
cada una, el 60%, 75% y 90%. Modernización.
Indicadores de
Al año 5, 15 y 25 el indicador gestión de
de relación de trabajo de cada SUNASS
EPS del Programa se reduce
en al menos un 10%, 15% y
20% respecto al 2017.
Encuesta a los
Al año 5, al menos un 80% de trabajadores
los trabajadores de cada EPS
del Programa perciben que las
herramientas de gestión
incorporadas les ayudan a
cumplir mejor con sus labores.
Component Informes de
es Componente 2: Al año 5, se han incorporado a monitoreo del Los posibles
/Productos Incremento de la las EPS 27,000 conexiones de Programa. desastres
calidad y cobertura agua potable y 21,000 naturales no
de los servicios conexiones de alcantarillado. afectan,
brindados en el significativamente,
ámbito de las EPS el desarrollo de las
SEDACUSCO, obras programadas
SEDAPAR, en los PIP del
SEMAPA Programa.
BARRANCA,
EMAPA HUARAL y
EMAPA HUACHO
Componente 1:
Adecuada gestión
de las 06 EPS y de
las entidades
sectoriales
nacionales que
conducen, apoyan
y regulan su
desarrollo
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
1.1a Mejora de - Se cuenta con un sistema de Informes de SUNASS asumen
gestión de la información integrado de monitoreo del plenamente sus
SUNASS. prestadores urbanos y Programa compromisos para
rurales. el desarrollo de las
- Se cuenta con un plan y actividades
manual de contabilidad programadas.
regulatoria mejorado e
implementado para las EPS.
Costo de la actividad: S/
2,448,500.
Al año 5:
Actividades - Se cuenta con un marco
normativo para regulación,
supervisión y sanción de
prestadores de pequeñas
ciudades y localidades
rurales.
- Se cuenta con un
procedimiento y criterios
para determinar la
excepcionalidad de no
integración de pequeñas
ciudades al ámbito de EPS.
Costo de la actividad: S/
767,000.
Al año 5:
434
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
- Se cuenta con un marco
normativo para viabilizar la
comercialización de los
productos derivados de los
servicios de saneamiento.
Costo de la actividad: S/
230,100.
Al año 5:
- Se cuenta con un estudio
para determinar las mejoras
a la organización del PNSU.
Costo de la actividad: S/
383,500.
Al año 5:
- Se ha diseñado e
implementado
módulos de asistencia
técnica a Unidades
Ejecutoras de proyectos,
estandarización de aspectos
técnicos y monitoreo de
obras y, mejoras del módulo
de carga de componentes de
los expedientes técnicos.
Costo de la actividad: S/
2,761,200
Al año 5:
- Se cuenta con 04 programas Las autoridades y
multianuales de inversión personal del VMCS
Actividades 1.1c Mejora de regional (Arequipa, Ucayali, asumen
gestión del VMCS. Cusco y Lima provincias). plenamente sus
435
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Costo de la actividad: S/ Informes de compromisos para
1,227,200. monitoreo del el desarrollo de las
Programa actividades
Al año 5: programada.
- Se cuenta con un Plan
Estratégico de tratamiento
de aguas residuales y se han
estructurado procesos de
APP en EPS seleccionadas.
Costo de la actividad: S/
14,573,000.
Al año 5:
- Se ha generado en el VMCS
las capacidades necesarias
para la planificación y
seguimiento del Sector
Saneamiento.
Costo de la actividad: S/
383,500
Al año 5:
- Se ha contado con Las autoridades y
asistencia técnica brindada personal del
1.2 Mejora de al OTASS durante la OTASS asumen
gestión del OTASS. implementación del plenamente sus
Programa de Modernización. Informes de compromisos para
- Se ha contado con asesoría monitoreo del el desarrollo de las
sobre experiencias Programa actividades
internacionales en programadas.
agregación de servicios y en
operaciones y procesos con
PSP.
Costo de la actividad: S/
10,124,400
Al año 5:
- Se ha diseñado un programa
de incentivos para el retiro
voluntario de los
trabajadores de las EPS
municipales.
- Se cuenta con una
propuesta de política y
escala remunerativa de las
EPS municipales.
Costo de la actividad: S/
460,200
436
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Al año 5:
- Se ha diseñado una
estrategia de comunicación
del Programa de
Modernización y se brindó
asistencia técnica al OTASS
para su implementación y
gestión local a través de las
EPS.
Costo de la actividad: S/
1,150,500.
Al año 5:
- Se han diseñado e
implementado Sistemas de
Información Gerencial en 06
EPS.
- Se han diseñado e
implementado sistemas ERP
en 3 EPS.
Costo de la actividad: S/
8,245,250.
Al año 5:
- Se ha diseñado y aplicado
un estudio tarifario mejorado
en 06 EPS.
- Se ha diseñado y aplicado
un sistema mejorado de
subsidios en 06 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un sistema
mejorado sobre contabilidad
regulatoria (contabilidad de
costos) en 02 EPS.
437
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Costo de la actividad: S/
3,183,050.
Al año 5:
- Se ha diseñado e
implementado un catastro
comercial con tecnología
GIS en 02 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un sistema
comercial integrado con
catastro comercial y técnico
en 04 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un programa
de reducción de pérdidas en
03 EPS.
- Se ha diseñado e
implementado un catastro
técnico con tecnología GIS
en 02 EPS.
- Se ha diseñado y aplicado
un plan de sensibilización de
la población en el buen uso y
valoración de los servicios
en 4 EPS.
Costo de la actividad: S/
32,597,500.
Al año 5:
- Se ha seleccionado y
Actividades aplicado un programa de
modelación de redes de
agua y alcantarillado en 01
EPS.
- Se ha diseñado y aplicado
un Plan de mantenimiento
preventivo en 03 EPS.
Costo de la actividad: S/
3,221,400.
Al año 5:
- Se ha diseñado y aplicado
un Plan de capacitación para
el mejoramiento empresarial
en 04 EPS.
- Se ha contado con los
servicios de una consultoría
438
Organismo Técnico de la
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Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
externa para dar asistencia
técnica en gestión a 05 EPS.
Costo de la actividad: S/
21,664,800.
Al año 5:
- Se ha llevado a cabo un
contrato de gestión para los
servicios de agua y
saneamiento en 01 EPS.
Costo de la actividad: S/
10,195,200.
.
Componente 2:
Adecuada calidad y .
cobertura de los
servicios de
saneamiento en el
ámbito de las 06
EPS
El PNSU y las EPS
Al año 5, se ha ejecutado el asumen
2.1 Ampliación y proyecto de alcantarillado, con plenamente sus
mejoramiento de los código SNIP 323126, en la compromisos para
servicios de ciudad del Cusco, con un Informes de la preparación de
saneamiento de la costo de S/ 9,463,498. monitoreo del estudios y la
EPS SEDACUSCO. Programa ejecución de los
Al año 5, se ha ejecutado el proyectos de
proyecto de agua potable, con inversión.
código SNIP 368768, en la
ciudad del Cusco, con un No se presentan
costo de S/ 7,875,341. catástrofes
naturales que
Al año 5, se ha ejecutado el afecten
proyecto de agua potable, con significativamente
código SNIP 324322, en la la ejecución de los
ciudad del Cusco con un costo proyectos de
de S/ 6,947,873. inversión
Actividades contemplados en el
Al año 5, se ha formulado y Programa de
ejecutado un proyecto de agua Modernización.
potable, con código de
inversión 2378792 para la
ciudad del Cusco, con un
costo de S/ 25,297,211
439
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de
ampliación de producción para
la ciudad del Cusco, con un
costo estimado de S/
62,167,501.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto para la
instalación del sistema
SCADA, para la ciudad del
Cusco, con un costo estimado
de S/ 9,644,400.
Al año 5, se ha ejecutado el
2.2 Ampliación y proyecto de agua potable y
mejoramiento de los saneamiento, con código SNIP
servicios de 141469, en la ciudad del Informes de
saneamiento de la Chuquibamba, con un costo monitoreo del
EPS SEDAPAR. de S/ 6,918,845. Programa
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
saneamiento, con código SNIP
112209, en la ciudad del
Caravelí, con un costo de S/
20,715,808.
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
saneamiento, con código SNIP
110239, en la ciudad de la
Joya, con un costo de S/
19,950,004.
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
alcantarillado con código SNIP
369626, en el distrito de Cerro
Colorado, ciudad de Arequipa,
con un costo de S/
53,380,307.
Actividades
Al año 5, se ha ejecutado el
proyecto de agua potable y
alcantarillado con código SNIP
369620, en el distrito de Cerro
440
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
Colorado, ciudad de Arequipa,
con un costo de S/
53,506,712.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto para la
instalación del sistema
SCADA, para las ciudades en
que opera SEDAPAR, con un
costo estimado de S/
19,161,000.
Al año 5, se ha formulado y
2.3 Ampliación y ejecutado el proyecto de agua
mejoramiento de los potable y alcantarillado, para
servicios de la ciudad de Huacho, con un Informes de
saneamiento de la costo estimado de S/ monitoreo del
EPS EMAPA 82,100,000. Programa
HUACHO.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de agua
potable y alcantarillado, para
la ciudad de Végueta, con un
costo estimado de S/
8,900,000.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de agua
potable y alcantarillado, para
la ciudad de Sayán, con un
costo estimado de S/
4,200,000.
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto para la
instalación del sistema SCADA
para las ciudades en que
opera EMAPA HUACHO, con
un costo estimado de S/
3,100,500.
Al año 5, se ha formulado y
2.4 Ampliación y ejecutado el proyecto de agua
mejoramiento de los potable y saneamiento, para la
servicios de ciudad de Barranca, con un
saneamiento de la
441
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Fuentes de
Objetivos Indicadores Supuestos
verificación
EPS SEMAPA costo estimado de S/ Informes de
BARRANCA 31,700,000. monitoreo del
Programa
Al año 5, se ha formulado y
ejecutado el proyecto de agua
potable y saneamiento, para la
ciudad de Supe, con un costo
estimado de S/ 30,700,000.
5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
442
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
6 ANEXOS
443
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Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
ANEXO 1:
FICHAS DE INFORMACIÓN SOBRE LAS CONSULTORÍAS PROPUESTAS PARA
MEJORAR LA GESTIÓN EN LOS ORGANISMOS SECTORIALES NACIONALES
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Contar con un sistema de información que integre la información reportada por los
prestadores urbanos (EPS, operadores especializados y unidades de gestión
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA municipal), a la SUNASS y al MVCS, con la que información que reporten de los
prestadores rurales (organizaciones comunales) al MVCS. Incluye mejorar el Plan y la
contabilidad regulatoria de la SUNASS y su implementación.
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x x
nacional internacional
extranjera
444
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Contar con un nuevo modelo regulatorio para los servicios de agua y saneamiento de
las EPS incluyendo el mejoramiento del diseño de los estudios tarifarios, sistema de
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA subsidios cruzados y estructura tarifaria. Asimismo, la consultoría debe proponer la
construcción de escenarios de cambio climático y su incidencia respecto a la
disponibilidad de agua en las EPS.
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR internacional x
nacional
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional internacional
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional extranjera
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Mejorar el nivel de conocimientos del personal que se encuentra en las CAC para
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA atender las consultas y pedidos de asistencia técnica, vínculados con el desarrollo de
los proyectos del ámbito urbano.
Personal de las CAC fue capacitado para dar asistencia técnica a proyectos del ámbito
PRODUCTO A OBTENERSE (1)
urbano
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional extranjera
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Estudio para determinar las mejoras que requiere la organización del PNSU para
NOMBRE DE LA CONSULTORÍA PROPUESTA
responder a la creciente demanda en la preparación y ejecución de proyectos - PNSU
Estudio para determinar las mejoras que requiere la organización del PNSU para
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA
responder a la creciente demanda en la preparación y ejecución de proyectos
PRODUCTO A OBTENERSE (1) Propuesta para el mejoramiento de los procesos y estructura orgánica del PNSU
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional extranjera
Empresa x Empresa
TIPO DE CONSULTOR
nacional extranjera
450
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Lograr contar con una visión integral a mediano plazo de las necesidades de inversión
para el mejoramiento y ampliación de los servicios de agua potable, alcantarillado y
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA
tratamiento de aguas residuales, identificando los posibles proyectos que se puedan
requerir para alcanzar las metas establecidas.
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional extranjera
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional internacional
452
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Generar las capacidades necesarias en el MVCS para que pueda desarrollar de manera
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA eficiente su rol de planificación, articulación y seguimiento del Sector Saneamiento a
nivel nacional y subnacional.
Se cuenta con un área en el MVCS con las capacidades y herramientas suficientes para
PRODUCTO A OBTENERSE (1) desarrollar las labores de planificación, articulación y seguimiento del Sector
Saneamiento.
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x x
nacional internacional
453
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PRODUCTO A OBTENERSE (1) Mejoras en el cumplimiento del rol y gestión del OTASS
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional extranjera
454
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR X
nacional extranjera
455
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP,
SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional extranjera
ANEXO 2:
FICHAS DE INFORMACIÓN SOBRE LAS CONSULTORÍAS PROPUESTAS PARA
MEJORAR LA GESTIÓN DE LAS EPS
457
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
Diseño y aplicación de Plan Director EPS EMAPACOP, SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL, EMAPA
de Saneamiento HUACHO
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional internacional
PROGRAMACIÓN DE LA CONSULTORÍA (entre 2018 y 2022)(2) mes/año De julio 2018 a junio 2020
Diseño e implementación de
EPS EMAPACOP, SEDACUSCO, SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL,
Sistema de Información
Gerencial. EMAPA HUACHO
ÁMBITO DE APLICACIÓN
Diseño e implementación de
EPS EMAPACOP, SEDACUSCO, SEDAPAR
un ERP
PROGRAMA DE INVERSIÓN: MODERNIZACIÓN DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LAS EPS EMAPACOP, SEDACUSCO,
SEDAPAR, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL Y EMAPA HUACHO, PROG-008-2016-SNIP
NOMBRE DE LA CONSULTORÍA PROPUESTA Propuesta de Estudio Tarifario y de sistema de subsidios mejorado en las EPS
Elaborar un nuevo estudio tarifario con base en el modelo mejorado que desarrolle la
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA SUNASS, incluyendo la aplicación de subsidios cruzados u otros y la utilización de
contabilidad por centros de costos (contabilidad regulatoria).
Diseño y aplicación de
EPS EMAPACOP, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL
Estudio Tarifario mejorado
Diseño y aplicación de
ÁMBITO DE APLICACIÓN propuesta mejorada de EPS EMAPACOP, SEMAPA BARRANCA, EMAPA HUARAL
subsidios a usuarios
Diseño e implementación de
sistema de contabilidad de EPS SEDACUSCO, SEDAPAR
costos
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional internacional
460
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
NOMBRE DE LA CONSULTORÍA PROPUESTA Diseño e implementación de un Sistema Comercial mejorado de las EPS
Implementar en las EPS un sistema comercial mejorado e integrado que considere: (i)
el catastro comercial con uso de tecnología GIS, (ii) un sistema comercial integrado con
OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA ambos catastros, (iii) un programa de control y reducción de pérdidas y (iv) el catastro
técnico con uso de tecnología GIS y, (v) plan de sensibilización de la población en el
buen uso y valoración de los servicios.
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR internacional x
nacional
PROGRAMACIÓN DE LA CONSULTORÍA (entre 2018 y 2022)(2) mes/año De enero 2019 a diciembre 2020
461
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
PRODUCTO A OBTENERSE (1) Planes de mantenimiento preventivo y modelos de simulación hidráulica aplicados
Selección y aplicación de
programas para modelación
EPS EMAPACOP
de redes de agua y
alcantarillado.
ÁMBITO DE APLICACIÓN
Diseño y aplicación de Plan de
EPS EMAPACOP, SEDACUSCO, SEDAPAR
Mantenimiento Preventivo
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR internacional x
nacional
Contratación consultoría externa para dar asistencia técnica en gestión a las EPS así
NOMBRE DE LA CONSULTORÍA
como la elaboración y aplicación de un Plan de capacitación para el mejoramiento de
PROPUESTA
la gestión empresarial
PRODUCTO A OBTENERSE (1) Consultoría de asistencia técnica desarrollada y aplicación de planes de capacitación
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR internacional x
nacional
PROGRAMACIÓN DE LA CONSULTORÍA (entre 2018 y 2022)(2) mes/año De mayo 2018 a abril 2022
Empresa Empresa
TIPO DE CONSULTOR x
nacional internacional
464
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
ANEXO 3:
OPINIONES FAVORABLES DE LAS EPS SEDAPAR Y SEDACUSCO PARA
INCORPORACIÓN DE PROYECTOS VIABLES AL PROGRAMA DE INVERSIÓN
465
Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
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Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
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Organismo Técnico de la
Administración de los Dirección de Evaluación
Servicios de Saneamiento
468