ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN

LA COMISIÓN NACIONAL DEL AGUA

ÁREA DE AUDITORÍA Y CONTROL

No. DE REVISIÓN: 12/2009 ÁREA A REVISAR: Unidades FECHA: 17/JUL/2009

Administrativas de la CONAGUA

PRACTICADO A: FILEMON RODRIGUEZ CASTILO

CARGO: JEFE DE DISTRITO DE RIEGO

FECHA: 6 DE AGOSTO

APLICO: _________________________

OBJETIVO:

CONOCER LOS CONTROLES ESTABLECIDOS POR LAS UNIDADES ADMINISTRATIVAS, COMO ELEMENTO
PARA LA IDENTIFICACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS.

MARQUE CON UNA X LA OPCIÓN QUE USTED CONSIDERE

1.- CONOCE LAS NORMAS GENERALES DE CONTROL INTERNO?

_____ MUCHO

__x__ POCO

_____ NADA

2.- EN QUÉ MEDIDA SE APLICAN EN SU ÁREA LAS NORMAS GENERALES DE CONTROL INTERNO?

_____ ALTA

__x__ MODERADA

_____ BAJA

3.-SABE USTED QUE EN EL COMITÉ DE CONTROL Y AUDITORÍA (COCOA), AL CUAL ASISTEN

SERVIDORES PÚBLICOS DE ALTO NIVEL DE RESPONSABILIDAD, A FIN DE TOMAR LOS ACUERDOS Y
DECISIONES PERTINENTES PARA ATENDER LOS ASUNTOS DE MAYOR RELEVANCIA O AQUELLOS
QUE PUDIERAN IMPEDIR EL LOGRO DE LAS METAS Y OBJETIVOS DE LA CONAGUA?

__X__ SI

_____ NO

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4.- EN SU OPINIÓN LAS AUDITORÍAS Y REVISIONES DE CONTROL DEL ÓRGANO INTERNO DE

CONTROL (OIC), SON IMPORTANTES Y/O AGREGAN VALOR A SU TRABAJO?.

_____ EN GRAN MEDIDA

__x__ MEDIANAMENTE

_____ NO AGREGAN VALOR

5.-¿CONOCE Y HA LEÍDO EL CÓDIGO DE CONDUCTA DE LA CONAGUA?

_X___ COMPLETO

_____ A MEDIAS

_____ NADA

6.- CALIFIQUE DEL 1 AL 9 (CONSIDERANDO 1 EL MÁS IMPORTANTE Y 9 EL MENOS IMPORTANTE)

LOS SIGUIENTES COMPROMISOS COMO SERVIDOR PÚBLICO

__1___ CONOCIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA NORMATIVIDAD

__2___ USO DE RECURSOS PÚBLICOS

__8___ RELACIONES CON LA CIUDADANÍA

__6___ RELACIONES ENTRE FUNCIONARIOS

__4___ MANEJO RESPONSABLE DE INFORMACIÓN

__5___ USO DE AUTORIDAD Y CARGO PÚBLICO

__7___ MEJORA CONTINUA E INNOVACIÓN

__3___ AMBIENTE DE TRABAJO

__9___ DENUNCIA DE ACTOS IRREGULARES

7.- SEÑALE LA MISIÓN DE LA CONAGUA.

ADMINISTRAR Y PRESERVAR LAS AGUAS NACIONALES Y SUS BIENES INHERENTES, PARA LOGRAR
SU USO SUSTENTABLE, CON LA RESPONSABILIDAD DE LOS TRES ORDENES DE GOBIERNO Y LA
SOCIEDAD EN GENERAL.
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8.- SEÑALE EL OBJETIVO DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA

COORDINAR EL USO ADECUADO Y CON CALIDAD DE LOS RECURSOS MATERIALES, FINANCIEROS,
INFORMATICOS PARA COADYUVAR A LA ADMINISTRACION Y PRESERVACION DE LAS AGUAS
NACIONALES MEDIANTE PERSONAL COMPETENTE.

9.- TIENE CONOCIMIENTO RESPECTO A LA EXISTENCIA DE UN MODELO DE ADMINISTRACIÓN DE

RIESGOS FORMALMENTE ESTABLECIDO EN LA CONAGUA.

_____ COMPLETAMENTE
__x__ PARCIALMENTE
_____ NADA

¿Porque? NOS FALTA QUE PERSONAL CAPACITADO NOS INFORME SOBRE EL CONTENIDO DEL
MODELO DE ADMINISTRACION DE RIESGOS.

10.- LOS PROCESOS EN LOS QUE USTED PARTICIPA SE CARACTERIZAN PORQUE?.

_____ SUS PROCEDIMIENTOS ESTÁN ESCRITOS, SON CLAROS Y PRECISOS SIN DEJAR LUGAR AL
USO DEL CRITERIO.

__x__ SUS PROCEDIMIENTOS ESTÁN ESCRITOS, SON FLEXIBLES Y PERMITEN EL USO

SIGNIFICATIVO DEL CRITERIO.

_____ NO EXISTEN PROCEDIMIENTOS ESCRITOS.

11.- CONSIDERA QUE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL ÁREA ES?.

_____ TOTALMENTE ACORDE CON LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

__x__ PARCIALMENTE ACORDE CON LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

_____ NO ACORDE CON LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

12.- LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL ÁREA ESTÁN?

__x__ DEBIDAMENTE DELIMITADAS.

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_____ NO ESPECÍFICAMENTE CLARAS.

_____ NO DELIMITADAS

13.- EN QUÉ MEDIDA PARTICIPO EL ÁREA EN LA ELABORACIÓN DEL INFORME ANUAL DEL ESTADO
QUE GUARDA EL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL?

_____ COMPLETAMENTE
_____ PARCIALMENTE
__x__ NADA

14.- El OIC PROPÓRCIONO ASESORAMIENTO LOS SERVIDORES PÚBLICOS DE LA CONAGUA EN LA

ELABORACIÓN DEL INFORME ANUAL DEL ESTADO QUE GUARDA EL CONTROL INTERNO
INSTITUCIONAL?.

_____ COMPLETAMENTE
______ PARCIALMENTE
__x___ NADA

15.- ¿LAS FUNCIONES QUE USTED REALIZA SON ACORDES A LAS FUNCIONES DESCRITAS EN EL
PERFIL DEL PUESTO QUE OCUPA?

__x__ SI

_____ NO (SI SU RESPUESTA ES NO, MENCIONE EL ¿PORQUÉ?)

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16.- EN EL ÁREA, LAS METAS Y OBJETIVOS?.

__x__ ESTÁN FORMALMENTE ESTABLECIDOS Y SU CUMPLIMIENTO ES REVISADO

PERIODICAMENTE.

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_____ SE ENCUENTRAN INFORMALMENTE ESTABLECIDOS Y CON POCO SEGUIMIENTO.

_____ SON NECESARIOS, PERO NO SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS.

17.- EN SU ÁREA, LAS EVALUACIONES DEL DESEMPEÑO?.

__x__ SE APLICAN PERIODICAMENTE Y RETROALIMENTAN.

_____ SON APLICADAS EXPORÁDICAMENTE Y EN ALGUNOS CASOS RETROALIMENTAN.

_____ NO SE APLICAN.

DESEA USTED EXPRESAR ALGUNA OPINIÓN SOBRE EL AMBIENTE DE CONTROL DE LA UNIDAD

ADMINISTRATIVA?

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