Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor elegido

por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de auditoría así como
por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la
determinación de la eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como
auditor interno la empresa definido usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde
están las indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted
lo encuentra en el material de apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa
donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente
tabla:

Empresa:
SOCIEDAD DE ONCOLOGIA Y HEMATOLOGIA DEL CESAR. LTDA (SOHEC)

Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de

este principio en una auditoría liderada
por usted?
La integridad la aplico realizando mi trabajo con
1. Integridad honestidad y responsabilidad y se evidencia en la
exactitud y puntualidad de los datos presentados.
Siendo imparcial, neutral al presentar informes y
2. Presentación Ecuánime conclusiones sobre las actividades realizadas durante la
auditoria e informando los obstáculos encontrados
durante la auditoria y discrepancias entre los auditores y
el auditado
Es hacer juicios razonables en cualquier situación que se
3.Debido cuidado profesional presente durante la auditoria y ser diligente con la tarea
y la confianza que me fue dada por parte del cliente
auditado y las otras partes.
Dándole el tratamiento adecuado a la información al no
4. Confidencialidad divulgar los resultados de la auditoria para no afectar al
auditado y las otras partes.
Es ser objetivo y libre de conflictos e intereses personales
5. Independencia a lo largo de la auditoria para asegurarse de que los
hallazgos y conclusiones de la auditoría estarán basados
sólo en la evidencia de la auditoría.
Es la veracidad de las evidencias halladas durante la
6. Enfoque basado en la auditoria ya que se basan en la muestra de la
evidencia información disponible y con recursos finitos.
 2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora
(u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: SOCIEDAD DE ONCOLOGIA Y HEMATOLOGIA DEL CESAR

Tipo de Aspectos
auditoría
a Objetivo de Alcance de Criterios de Equipo Auditor Cliente de la
ejecutar la auditoría la auditoría auditoría auditoría
Verificar si la Comprobar si la Departamento
1.DE empresa Sala de empresa cumple de
SISTEMA cumple con las Quimioterapia con las normas y Quimioterapia,
normas de ,central de requerimientos Departamento
calidad, en mesclas, organizacionales, Invima,Ingeominas de radioterapia
áreas y Bunker de observando y Y departamento
departamentos Radioterapia comparando con de
funcionales sus manuales y farmacia(central
procedimientos de mesclas)
en base a la
información
obtenida
verificar la Verificar el
2- efectividad del cumplimiento de
TERCERA Sistema de Leyes,
PARTE Calidad y el Gerencia y reglamentos, ENTE TERRITORIAL
Cumplimiento instructivos,
Área (SECRETARIA DE Planta en
de las normas Manuales
internacionales asistencial operativos y de SALUD General
de Calidad procedimientos DEPARTAMENTAL)
(ISO). de la entidad. Y
demás
normativas que
regule
el
funcionamiento
de la entidad
 Conocer el Planta de Verificar Encargado de Area de
3- estado actual central de Cumplimiento de procesos y Farmacia.
INTERNA De la planta de mesclas. procesos y supervisor de
central de normas calidad
mesclas.

2. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Después de leer y analizar todo el contenido de la primera semana, conocer los

fundamentos , las generalidades, los tipos, los criterios, las clases de auditoria, las
normas internacionales que rigen el sistemas de sistema de gestión de calidad, puedo
concluir que todo este conjunto de normativas, evaluaciones, controles y procesos hacen
parte fundamental para el buen funcionamiento de una organización y su estabilidad en el
medio , la verdad con esto despejo muchas dudas y logro entender que las auditorias son
parte importante para cumplir con los objetivos de una empresa

Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta:

 En el menú de opciones del curso, sección Actividades:

o Actividad 1
 Evidencia AA1-Ev3: Informe ejecutivo