15/7/2019 Análisis con el Arbol de Problemas

Análisis con el Arbol de Problemas

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Análisis con el Arbol de Problemas

Compiled by: Leonellha Barreto Dillon (seecon
international gmbh)

(Resumen Ejecutivo) El análisis con el árbol de problemas es una

herramienta participativa, que se usa para identificar los problemas
principales con sus causas y efectos, permitiendoa los planificadores de
proyectos definir objetivos claros y prácticos,así como también plantear
estrategias para poder cumplirlos. Existen tres fases en el proceso de
análisis: (1) identificar los aspectos negativos de la situación existente
ycolocarlos en el árbol de problemas, incluyendo sus “causas y efectos”;
(2) elaborar el árbol de objetivos, que es tan solo la inversión delos
problemas en objetivos; y (3) determinar el alcance del proyecto en el análisis estratégico. Este tipo de
evaluación tiene un mayor valor si se realiza un taller en donde puedan intervenir todos los actores
involucrados; así tendrán la oportunidad de establecer su punto de vista sobre la situación existente.

Introducción
Un proyecto planificado adecuadamente permite satisfacer las necesidades de los beneficiarios, y por lo tanto se basa
en un análisis completo y correcto de la situación existente. Para esto,se deben tomar en cuenta los diferentes puntos
de vista de las partes interesadas, incluyendo sus necesidades, intereses y actividades. El proceso de analizar la
situación puede realizarse por medio del análisis con el árbol de problemas, que pertenece al grupo de técnicas
participativas de planificación. En esta metodología todas las partes interesadas, como beneficiarios, organizaciones de
implementación y gobiernos locales, se involucran en el proceso de identificar y analizar de una manera conjunta sus
necesidades, apropiándose de las mismas. De esta manera, al estar todas las partes interesadas involucradas, es más
fácil que acepten los planes establecidos y se comprometan a implementarlos, lo cual es esencial para el desarrollo de
un proyecto.

El árbol de problemas, junto con el árbol de objetivos y el análisis estratégico, forman parte de una metodología de tres
pasos que tiene como finalidad identificar los principales problemas, en conjunto con sus causas y efectos. Esto permite
a los planificadores de proyectos, definir objetivos claros y prácticos, así como también plantear estrategias para poder
cumplirlos.

Paso 1: Análisis del Problema

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Ejemplo de un árbol de problemas. Fuente: EC (2004)

El análisis del problema es la fase en la cual se identifican los aspectos negativos de una situación específica, y se
establece la relación entre las causas y efectos de los problemas identificados. El análisis del problema tiene una
importancia primordial en la planificación del proyecto, pues ejerce una fuerte influencia en todas las posibles
intervenciones (MDF 2005). El análisis del problema incluye (EC 2004):

Definir el marco y objetivos de análisis;

Identificar los problemas que enfrentan los grupos de destinatarios y beneficiarios;
Visualizar el problema en forma de diagrama, con el uso del denominado “árbol de problemas”, lo cual aporta al
análisis y clarifica las relaciones entre causas y efectos.

El árbol de problemas, como su nombre lo indica es un árbol, que tiene tres partes: tronco, raíces y hojas. En donde el
tronco es el problema principal, las raíces son sus causas, mientras que las hojas representan sus efectos. En la
siguiente figura se puede observar un ejemplo de un árbol de problemas relacionado con la contaminación de un río.

Un árbol de problemas puede verse también de la siguiente manera:

Árbol de Problemas de Capitalismo (Modelo de Desarrollo no sustentable). Las “raíces” del árbol demuestran las
raíces de los problemas, en el tallo se especifica el problema en sí y en la copa del árbol se encuentran las
consecuencias. Fuente: CONRADIN (2007).
Árbol de Problemas de Capitalismo (Modelo de Desarrollo no sustentable). Las “raíces” del árbol demuestran las raíces de los problemas, en el tallo
se especifica el problema en sí y en la copa del árbol se encuentran las consecuencias. Fuente: CONRADIN (2007).

Para la elaboración del árbol de problemas sería ideal realizar un evento participativo, que incluya a todos los grupos de
actores involucrados, en donde se empleen técnicas visuales como papelógrafos o tarjetas de colores en las cuales los
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actores puedan escribir los problemas que consideren pertinentes. Es recomendable que en un taller no se involucren a
más de 25 participantes para proveer un entorno propicio de aprendizaje. Como primer paso de este taller, se debería
usar el “método de lluvia de ideas”, así los participantes pueden plantear los problemas que consideren prioritarios. De
todos los problemas encontrados se seleccionará tan solo uno, al cual se le considerará como el “problema central” (el
tronco del árbol). Posteriormente, según la opinión de los participantes se jerarquizan las causas y efectos, de la
siguiente manera: problemas que causan directamente el problema central se colocan abajo, mientras que los que son
el efecto directo de éste se colocan arriba. A continuación, todos los problemas se deben ordenar de la misma manera
(usando la siguiente pregunta, como guía: “¿cuál  es la causa de esto?”). Una vez que los problemas han sido colocados,
deben conectarse unos con otros por medio de flechas causa efecto, señalando claramente sus vínculos claves. Al
término de este proceso, es necesario que los participantes revisen y validen el árbol de problemas (adaptado de EC
2004).

Una vez finalizado el árbol de problemas se podrá observar, que es una representación gráfica resumida de la situación
negativa existente.

Con el uso del árbol de problemas no solo se identifican las raíces de las causas del o los problemas, sino también
proporciona un desglose visual de éste, en donde sus síntomas son claramente visibles así como también sus causas;
además el árbol de problemas es un resultado visual, que puede ser entendido por cualquier persona. Este proceso
puede ser un método útil para la sensibilización de la comunidad sobre el problema: como la comunidad y otros
contribuyen al problema, y al mismo tiempo como éste puede afectar sus vidas. El uso de este método puede ser un
importante paso cuando se intente crear apoyo para cualquier tipo de intervención, como el uso de nuevas técnicas o
en la mejora de tecnologías.

Paso 2: Análisis de Objetivos

(Adaptado de EC 2004 y MDF 2005)

Ejemplo de un árbol de objetivos. Fuente: EC 2004

El análisis de objetivos es un enfoque metodológico empleado para describir la situación a futuro, planteando un
escenario en donde los problemas que fueron una vez identificados han sido solucionados, para esto se representan los
medios y fines en un diagrama llamado “árbol de objetivos”.

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En el árbol de objetivos, las situaciones negativas que fueron expuestas en el árbol de problemas se convierten en
soluciones, estas se expresan como “logros positivos”. Por ejemplo, en el caso de la contaminación del río, que se
presentó anteriormente, “el deterioro de la calidad del agua del río” se convierte en “mejora de la calidad del agua del
río”. Estos logros positivos ahora son objetivos, que se presentan en la parte central del árbol de objetivos, en donde
también se indica la jerarquización de los medios y fines.

Puesto que las situaciones negativas del árbol de problemas tienen que ser reformuladas en situaciones positivas
deseadas y realistas, es de primordial importancia que todos los involucrados en el proceso de discusión proporcionen su
retroalimentación. Una consulta preparada adecuadamente ayudará a considerar prioridades, evaluar que tan realista
puede ser cumplir con ciertos objetivos, así como identificar los recursos para lograr los fines deseados. Incluso podría
ser necesario la reformulación de ciertos problemas, añadir nuevos problemas o eliminar algunos de estos que no sean
relevantes o idóneos. Aparte de esto, con el uso del árbol de objetivos se puede identificar varios objetivos que no
pueden ser alcanzados al mismo tiempo, para lo cual se tendrá que elegir y priorizar.

El árbol de objetivos, una vez que está terminado, es un resumen visual completo de la situación deseada a futuro, que
incluye medios, objetivos y fines a alcanzar.

Paso 3: Análisis Estratégico

(Adaptado de EC 2004)

Ejemplo de un Análisis Estratégico. Fuente: EC (2004)

Después de haber sido planteada la situación a futuro, se deben seleccionar las posibles intervenciones con la finalidad
de determinar el alcance del proyecto, p.ej.: que es lo que debería o podría incluirse en el proyecto, y que se debe
dejar afuera.

Esta fase analítica es la más difícil y exigente, pues implica la síntesis de una cantidad significante de información y la
toma de decisiones con respecto a la mejor estrategia a seguir. En la práctica, la estrategia seleccionada debe alcanzar
un equilibrio entre los intereses de los diferentes actores, las exigencias políticas y las limitaciones existentes. Sin
embargo, antes de que se inicien los trabajos de diseño en detalle, tienen que ser examinadas completamente las
ventajas potenciales y las dificultades relacionadas con la estrategia a escojer. Existen preguntas típicas que deben
realizarse y responderse, tales como: ¿Pueden o deben solucionarse todos los problemas identificados? ¿Se deberían solo
resolver algunos? ¿Qué intervenciones son las más factibles para alcanzar los resultados esperados? ¿Cuáles
intervenciones serán las que producirán un mayor beneficio en el grupo de estudio? ¿Estas intervenciones son
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sostenibles a largo plazo? ¿Están disponibles los medios financieros? ¿Existe la capacidad técnica para la implementación
de las acciones planteadas?. Estas y otras preguntas incluyendo los aspectos ambientales, sociales y económicos,
ayudarán a identificar las estrategias que no pueden incluirse en el proyecto. Esto a su vez permitirá definir aquellas
que sean realistas y ofrezcan mayores beneficios para solucionar los problemas planteados.

References
CAMPBELL, K.L.I.; GARFORTH, C.; HEFFERNAN, C.; MORTON, J.; PATERSON, R.; RYMER, C. ; UPTON, M. (2006): The Problem Tree. Analysis of the
causes and effects of problems. The Problem Tree. Analysis of the causes and effects of problems. URL [Accessed: 10.08.2010].

CONRADIN, K. (2007): Ecological Sanitation in the Khuvsgul Area, Northern Mongolia: Socio-Cultural Parameters and Acceptance. Unpublished Master
Thesis. Basel: University of Basel. URL [Accessed: 19.01.2011].

EUROPEAN COMMISSION (Editor) (2004): Aid Delivery Methods, Project Cycle Management Guidelines . Brussels: European Commission - EuropeAid
Cooperation Office. URL [Accessed: 07.08.2010].

FOODGRAINS BANK (Editor) (n.y.): The Problem Tree. (= Infosheet 103). Winnipeg: Canadian Foodgrains Bank. URL [Accessed: 10.08.2010].

MDF (Editor) (2005): MDF Tool: Problem Tree Analysis. Ede: MDF Training and Consultancy. URL [Accessed: 10.08.2010].

ODI (Editor) (2009): Problem Tree Analysis. Successful Communication: Planning Tools. London: Overseas Development Institute. URL [Accessed:
10.08.2010].

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