UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA

INDUSTRIAL

ASIGNATURA: FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

DOCENTE:
ALUMNOS:
-HUALLPACUNA GUARDAPUCLLA WILLIAM 2014002864
-GIBAJA MAYHUIRE TONY 2011010857
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2019
LIBRO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIOÓN DE PROYECTOS
Capítulo 1: Aspectos generales de los proyectos:
1. ¿Cómo se define en el Diccionario de la Real Academia el término ‘proyecto’?
El Diccionario de la Real Academia Española. Define Proyecto como:
“Representado en perspectiva. Empresa, intención. Representación de la obra que se ha de
fabricar, con indicación del precio y demás detalles.
Pensamiento de hacer algo”.
2. Mencionar cinco palabras sinónimas de la palabra ‘proyecto’.
Presenta como sinónimos: apunte, boceto, bosquejo, croquis, esbozo.

3. Enunciar la definición de ‘proyecto’ que aparece en el Manual de Proyectos de

Desarrollo Económico, de las Naciones Unidas.
Las Naciones Unidas, en su Manual de Proyectos de Desarrollo Económico, dice:
“Un proyecto es el conjunto de antecedentes que permite estimar las ventajas y desventajas
económicas que se derivan de asignar ciertos recursos de un país para la producción de
determinados bienes o servicios”.

4. Enunciar la definición actual que el Banco Mundial tiene de ‘proyecto’.

La definición dada por el Banco Mundial es:
“El proyecto es, en un caso ideal, una serie óptima de actividades orientadas hacia la
inversión, fundadas en una planificación sectorial completa y coherente, mediante la cual se
espera que un conjunto específico de recursos humanos y materiales produzca un grado
determinado de desarrollo económico y social.
Los elementos componentes del proyecto deben definirse con precisión en cuanto a
carácter, lugar y tiempo. Se han de calcular de antemano los recursos necesarios de
financiación, materiales y de mano de obra, y los beneficios creados en forma de economía
de costos, mayor producción y desarrollo institucional. Los costos y beneficios se calculan
en términos financieros y económicos o se definen (si no es posible cuantificarlos) con
precisión suficiente para permitir que pueda formularse un juicio razonado acerca de la
serie óptima de actividades.
Por razones administrativas y de planificación, cada proyecto del Banco constituye una
unidad independiente de operación, con su propia evaluación, negociación de condiciones y
términos, documentos legales, presentación ante la junta, procedimientos de desembolso,
supervisión, etc. Según los fines y las circunstancias, el préstamo del Banco puede financiar
una parte secundaria o principal de las partidas incluidas en un proyecto, y el propio
proyecto puede limitarse a una pequeña parte del programa de desarrollo correspondiente al
sector, o abarcar la totalidad del programa”.
5. Enunciar la definición de ‘proyecto’, dada por el Ilpes.
El Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social,
Ilpes, en su documento Guía para la Presentación de Proyectos, proporciona la siguiente
definición:
“En su significado básico, el proyecto es el plan prospectivo de una unidad de acción capaz
de materializar algún aspecto del desarrollo económico o social. Esto implica, desde el
punto de vista económico, proponer la producción de algún bien o la prestación de algún
servicio, con el empleo de una cierta técnica y con miras a obtener un determinado
resultado o ventaja, económico o social. Como plan de acción, el proyecto supone también
la indicación de los medios necesarios para su realización y la adecuación de esos medios a
los resultados que se persiguen. El análisis de estas cuestiones se hace en los proyectos no
sólo del punto de vista económico sino también técnico y financiero, administrativo e
institucional”.

6. Todas las definiciones que usted conoce sobre ‘proyecto’, ¿qué definición le
permiten plantear?
Los contenidos de las anteriores definiciones permiten plantear la siguiente:
Un proyecto es el entrecruzamiento de variables financieras, económicas, sociales y
ambientales que implica el deseo de suministrar un bien o de ofrecer un servicio, con el
objetivo de determinar su contribución potencial al desarrollo de la comunidad a la cual va
dirigido y de estructurar un conjunto de actividades interrelacionadas que se ejecutarán bajo
una unidad de dirección y mando, con miras a lograr un objetivo determinado, en una fecha
definida, mediante la asignación de ciertos recursos humanos y materiales.

7. ¿Cuáles son las cuatro observaciones importantes que se deben tener en cuenta
antes de iniciar el estudio del proyecto?
Las cuatro observaciones son:
➤El estudio de un proyecto puede asimilarse a un estudio de simulación.
➤Todo estudio de un proyecto, desde su inicio, debe contar con un Director o Gerente.
El mejor Gerente no necesariamente es la persona que posee un dominio absoluto de las
distintas técnicas relacionadas con el estudio del proyecto. Un Director de Proyectos, como
mínimo, debe poseer dos grandes cualidades: autoridad, representada en respeto profesional
hacia él por todos los miembros del grupo encargado del estudio del proyecto, y una gran
capacidad de coordinación para tomar decisiones.
➤El estudio de un proyecto debe ser ejecutado por un grupo multidisciplinario. Es decir, en
él deben intervenir economistas, administradores, ingenieros de todas las especialidades,
contadores, sicólogos, historiadores, abogados, funcionarios gubernamentales,
etc.
➤El estudio de un proyecto es un proceso de aproximaciones sucesivas. Los distintos
resultados parciales que se obtengan deben revaluarse constantemente a medida que se
avanza en el estudio de los diferentes aspectos del proyecto.

8. Esquematizar el proceso de formulación, evaluación y control de proyectos.

9. ¿Dónde está el fundamento de la ciencia económica?
Desde el nacimiento de la ciencia económica se ha planteado su fundamento en las
necesidades que el hombre debe satisfacer en razón de su existencia. Para cada hombre
estas necesidades pueden ser distintas. Pero, en realidad, existen muchas que le son
comunes. Además, el hombre dispone de recursos y medios escasos con los cuales enfrenta
la tarea de lograr la satisfacción de sus necesidades.

10. En términos muy simples, al considerar los proyectos y el hombre, ¿qué es un

proyecto?
Un proyecto, en términos muy simples, no es más que tratar de encontrar una respuesta
adecuada al planteamiento de una necesidad humana por satisfacer: alimentación, empleo,
vivienda, recreación, educación, salud, política, religión, defensa, cultura, etc.

11. ¿Cómo definen las Naciones Unidas el proceso de desarrollo?

Las Naciones Unidas condicionan el proceso de desarrollo al bienestar humano. Así lo
afirma en uno de sus documentos:
“El proceso de desarrollo en una sociedad inspirada por principios de justicia, libertad y
respeto por los derechos humanos, tiene que conducir a proporcionar a todos los miembros
de la colectividad:
- un trabajo socialmente productivo, que haga sentir a los individuos útiles a la sociedad y a
ellos mismos.
- un nivel de ingresos satisfactorio y equitativo.
-un nivel adecuado de alimentación y nutrición;
- un nivel adecuado de vivienda;
- un nivel adecuado de educación y cultura para que los individuos puedan comprender la
realidad económico-social y política que les rodea y les permita mejorar continuamente sus
conocimientos;
- un nivel adecuado de salud y protección social;
- un nivel adecuado de participación social y política para que todos los individuos puedan
influir en las decisiones que afectan su vida.

12. ¿Qué aspectos debe permitir a un país el proceso de desarrollo?

- mantener un control eficiente de sus propios recursos;
- independencia en sus decisiones políticas y,
- mantener y preservar el medio ambiente para las futuras generaciones

25. Explicar el concepto de árbol de planes.

Es una pirámide de planes en el cual, los planes ubicados en la parte inferior se
constituyen en una representación de tallada del plan ubicado en la parte superior del
árbol.
26. ¿En qué consiste el carácter iterativo de la planeación?
Implica que cada plan de un nivel superior tiene parámetros y limitaciones que se deben
observar en los planes sucesivos de los niveles más bajos.
27. ¿En qué aspectos se complementan los proyectos y los planes?
Esta complementación se puede observar en las estimaciones de las demandas y de las
inversiones.
28. ¿Cómo se clasifican los proyectos de acuerdo con el carácter?
De acuerdo con su carácter pueden clasificarse en:
 Proyectos sociales
 Proyectos financieros

29. ¿Cuáles son las principales diferencias entre los proyectos sociales y los proyectos
financieros?
La diferencia radica en que los proyectos financieros tienen fines de lucro o percibir
ganancias monetarias y los proyectos sociales busca ayudar a una sociedad o
comunidad.
30. ¿Cómo se clasifican los proyectos de acuerdo con el sector de la economía a cuál
que están dirigidas?
Se clasifican en los siguientes:
 Proyectos agropecuarios
 Proyectos industriales
 Proyectos de infraestructura social
 Proyectos de infraestructura económica
 Proyectos de servicios
31. ¿Cómo se clasifican los proyectos de acuerdo con el objetivo?
Se clasifican en los siguientes:
 Proyectos de producción de bienes: primarios (extracción), secundarios
(transformación): consumo final, intermedio o de capital.
 Proyectos de prestación de servicios
 Proyectos de investigación: investigación en ciencias, investigación aplicada.
32. ¿Cómo se clasifican los proyectos de acuerdo con su ejecutor?
Son los siguientes:
 Proyectos públicos u oficiales
 Proyectos privados
 Proyectos mixtos
33. ¿Cómo se clasifican los proyectos de acuerdo con su área de influencia?
Son los siguientes:
 Proyectos locales
 Proyectos regionales
 Proyectos nacionales
 Proyectos multinacionales
34. ¿Cómo se clasifican los proyectos de acuerdo son su tamaño?
Se clasifican en los siguientes:
 Proyectos grandes o macro proyectos.
Capítulo 2: Ciclo de desarrollo de los proyectos:
1. ¿Cuáles son las fases que comprende el ciclo de desarrollo de un proyecto?
El ciclo del desarrollo del proyecto comprende las siguientes etapas:
 Fase de pre inversión
 Fase de inversión
  Fase operacional
2. ¿Qué pasa con la decisión tomada a medida que se pasa de una fase a otra?
Las decisiones:
 Se basan en informaciones cada vez más detalladas y de mayor elaboración sobre la
viabilidad del proyecto.
 Significa un creciente compromiso de recursos financieros.
 Se vuelve cada vez más irreversible.

3. Elaborar el esquema que describe el ciclo de desarrollo de los proyectos.

Pre Inversión Inversión Operación

Evaluación Ex Ante
Evaluación Durante
Evaluación de Resultados

Evaluación
Ex Post

4. ¿Cuándo se inicia la fase de pre inversión de un proyecto?

Se inicia en el momento en que nace la posibilidad de invertir en un negocio o
empresa, existente o nuevo, el cual aparenta ser atractivo.
5. ¿Qué carácter tiene el término proyecto en la fase de pre inversión?
Carácter económico-financiero.
6. ¿Cuándo se inicia la fase de inversión de un proyecto?
Se inicia con el establecimiento de la organización que se encargará de realizar el
proyecto, el cual puede desarrollar la ejecución directamente o contratar servicios de
consultoría y se extiende hasta el momento en que por primera vez sale al mercado el
bien o se presta el servicio.
7. ¿Qué carácter tiene el término ‘proyecto’ en la fase de inversión? ¿En esta fase,
cómo se concibe el proyecto?
El proyecto tiene un carácter técnico-financiero y se concibe como una obra física a
desarrollar, construir y ejecutar satisfactoriamente, tanto a nivel técnico como
financiero.
8. ¿Cuándo se inicia la fase operacional de un proyecto?
Se inicia cuando por primera vez sale al mercado el bien o servicio.
9. ¿Qué carácter tiene el término ‘proyecto’ en la fase operacional? ¿En esta fase, cómo
se concibe el proyecto?
El proyecto tiene un carácter financiero-empresarial y concibe el proyecto como una
unidad económica de producción.
10. ¿Cuáles son las etapas que comprende la fase de pre inversión de un proyecto?

 Etapa 1: Identificación de oportunidades de inversión -estudios de oportunidad o

estudios preliminares. La versión más simplificada de estos estudios son los
perfiles de proyectos.
 Etapa 2: Selección y definición preliminares del proyecto - Estudios de pre
factibilidad.
 Etapa 3: Formulación del proyecto – Estudios de factibilidad. Los estudios de
apoyo funcionales forman parte de esta etapa.
 Etapa 4: Evaluación final y decisión de invertir.

11. ¿Cuáles son los aspectos que tratan los estudios de oportunidad, pre factibilidad y
factibilidad?
ASPECTOS COMERCIALES
 Estudio del mercado.

ASPECTOS TÉCNICOS
 Tamaño del proyecto.
 Localización del proyecto.
 Ingeniería del proyecto.
 Organización para la realización del proyecto.
 Programa para la ejecución del proyecto.

ASPECTOS FINANCIEROS
 Inversiones en el proyecto.
 Costos de operación y de financiación.
  Financiación del proyecto.
 Proyecciones financieras del proyecto.
 Evaluación financiera.

ASPECTOS ECONÓMICOS, SOCIALES Y AMBIENTALES

 Evaluación económica y social.
 Evaluación ambiental.

12. ¿Qué aspectos debe considerar la evaluación integral de un proyecto?

Aspectos:
 Comerciales.
 Técnicos.
 Legales.
 Organizacionales.
 Financieros.
 Económicos.
 Sociales.
 Ambientales.

13. Elaborar un diagrama que muestre, en detalle, las distintas etapas de la fase de pre
inversión de un proyecto.

Nivel del estudio

Pasos del Contenido del
de preinversión
estudio de informe del estudio
preinversión
Identificación Definición del
IDEA del problema problema y
presentación del
estudio
PERFIL Diagnóstico de Estudio de mercado:
la situación Demanda, Oferta y
actual Déficit
v

Identificación y Optimización de la
PREFACTIBILIDAD definición de situación base;
alternativas de Tamaño y
solución localización;
FACTIBILIDAD anteproyecto de
ingeniería
Evaluación de Estimación de costos
las alternativas y beneficios, cálculo
de indicadores.
Presentación de Descripción
la alternativa detallada y
seleccionada justificación de la
selección de la
alternativa
14. ¿Cuál es el primer paso que debe darse para que una empresa o negocio tenga
éxito? Cuando se piensa en un nuevo negocio, ¿cuál es la clave del éxito?
El primer paso es buscarle un bien o servicio con gran potencial de rentabilidad. La
clave del éxito está en entrar al negocio preciso en el momento preciso.
15. Enunciar los principales criterios para la selección de bienes o servicios.

 El bien o servicio satisface una necesidad actualmente no servida. Esta situación

puede deberse a:

- Nadie conoce la forma de elaborar el bien o prestar el servicio que satisfaga la

necesidad.
- La necesidad no ha sido ni reconocida ni plenamente caracterizada.
- La necesidad no existe.

 El bien o servicio atiende un mercado existente en el cual la demanda es superior a

la oferta.

 El bien o servicio puede competir exitosamente con bienes y servicios similares

existentes, debido a:

- Diseño mejorado.
- Precio más bajo.

16. ¿Cómo se pueden identificar las oportunidades de negocios o proyectos?

 Identificando la necesidad y luego definir el bien o servicio que satisface

dicha necesidad.
 Buscar una idea de bien o servicio y luego determinar la magnitud de la
necesidad.
17. ¿Cuáles son las principales fuentes de ideas de proyectos?

 Programas de desarrollo y estudios sectoriales.

 Estudio de negocios existentes.
 Estudio de las necesidades de materia prima de los negocios existentes.
 Análisis de las tendencias de la población y de la información demográfica.
 Análisis de las tendencias económicas.
 Análisis de cambios sociales.
 Situaciones de orden político y estratégico.
 Estudios de mercados.
 Análisis del aprovechamiento de otros recursos.
 Reexamen de antiguos proyectos.
 Estudio de la experiencia de otros países.
 Clasificación de industrias y productos.
 Estudios de empleo deficiente de alguno de los factores de producción.
 Publicaciones sobre fuentes de ideas.

18. En relación con el empresario, ¿cuáles son los tres factores que siempre debe
presentar la verdadera posibilidad de invertir en un negocio o empresa?

 Encaja perfectamente con el tipo de empresario.

 Acceso.
 Potencial.
19. Para saber si las ideas de negocios encajan perfectamente con el tipo de
empresario, ¿Cuáles son las preguntas que éste debe responder en su análisis
personal?

 ¿Cuál es la parte de mi actual trabajo que más me gusta realizar?

 ¿Cuáles son los productos y los procesos que más conozco?
 ¿Cuáles son los pasatiempos favoritos que más me interesan?
 ¿Cuáles son las cosas que siempre he deseado hacer si no tuviera que
preocuparme por buscar mi subsistencia?
 ¿Cuál es el objetivo más importante con un negocio de mi propiedad?
¿Independencia? ¿Libertad? ¿Ganancias financieras?
 ¿Cuál de las ideas generadas como respuesta a las cuatro primeras preguntas
cumple el objetivo definido en la quinta?

20. ¿De cuántas fases se puede concebir el proceso de selección preliminar de ideas
de negocios? ¿Cuáles son dichas fases?
 Dos fases, en la primera fase, las ideas de negocio se eliminan sobre la base de sirve/no
sirve. La segunda fase consiste en efectuar una calificación comparativa de las ideas de
negocios que pasaron la primera fase.
21. En la calificación comparativa de ideas de negocios, ¿cuáles son los factores que
se califican?

 Mercado actual adecuado.

 Crecimiento potencial del mercado pronosticado.
 Costos competitivos de producción y distribución.
 Bajos riesgos en factores relacionados con la demanda, el precio y los
costos.

22. ¿Cómo se pueden clasificar los estudios de oportunidad?

 Estudios de oportunidad generales:

 Estudios de oportunidad de proyectos concretos.

23. ¿Cuáles son los objetivos del estudio de pre factibilidad o anteproyecto
preliminar?
Determinar si la oportunidad de inversión es lo bastante prometedora, si el concepto del
proyecto justifica el análisis detallado mediante un estudio de factibilidad, si las
repercusiones que producirá el proyecto sobre el sistema económico y social que lo
emprende son favorables y si la información es suficiente para decidir que la idea del
proyecto es o no viable.
24. ¿Cuál es el grado de exactitud en la cuantificación de los costos y beneficios de un
proyecto a nivel del estudio de pre factibilidad y a nivel de estudio de factibilidad?
Si en los estudios de pre factibilidad el grado de exactitud en la cuantificación de los costos
y beneficios del proyecto es de un 65 a 70%, en los estudios de factibilidad está
comprendido entre el 75 y el 80%.

25. ¿A qué corresponde la fase de inversión de un proyecto? ¿Cuándo se inicia y

cuándo termina?
Corresponde al período de realización del proyecto. Se inicia cuando se toma la decisión de
invertir en el proyecto y termina cuando se concluye la ejecución satisfactoria del proyecto
y se toma la decisión de iniciar la fase operacional del proyecto.
 26. ¿Cuáles son las actividades que comprende la fase de inversión de un proyecto?
 Establecimiento de la organización encargada de la ejecución del proyecto.
 Selección de la tecnología del proyecto.
 Estudios técnicos detallados de estructuras, edificios, obras de ingeniería civil,
maquinaria y equipos.
 Preparación de licitaciones.
 Evaluación de propuestas para el suministro de maquinaria y equipos y para la
construcción de las obras.
 Negociación y adjudicación de contratos.
 Obtención de financiamiento.
 Adquisición de terrenos.
 Interventoría o supervisión del suministro de equipos y maquinaria y de la
construcción de las obras.
 Establecimiento de la organización encargada de iniciar el período de operación
y producción.
 Arreglos sobre suministros.
 Comercialización previa a la producción.
 Obtención de autorizaciones y aprobaciones.

27. ¿Cuándo comienza la fase operacional de un proyecto?

Comienza cuando el proyecto, completamente ejecutado y aprobado, en cuanto a
funcionamiento se refiere, se entrega a la organización encargada de la producción del bien
o de la prestación del servicio.

28. ¿Cuáles son los objetivos primordiales de la fase operacional de una empresa o
negocio?
 Operar en forma eficiente la nueva unidad de producción o de prestación de
servicios.
 Elaborar y manufacturar bienes o prestar servicios, siguiendo un plan
previamente establecido.
 Optimizar los recursos humanos y materiales disponibles, procurando, en todo
momento, la mejor calidad posible.
 Preparar y capacitar personal para el adecuado manejo de los distintos equipos y
maquinaria.
 Mantener en óptimas condiciones los edificios, las estructuras, las obras de
ingeniería civil, los equipos y la maquinaria.
 Distribuir y comercializar el bien o el servicio, de acuerdo con el programa de
ventas establecido.