Unidad 3.

Proceso de Auditoría
SANDRA PEÑALOZA

Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional

Con base en elplan de auditoría realizado en laactividad de la unidad 2, tome un

(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a

la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear,
además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Bogotá 13 de Julio de 2015.

Señores.
EMPRESA: COLOMA LTDA
Dirección: Cra 97 #24B-86
Representante: Luisa Carvajal
Cargo: Jefe de Calidad.
Correo electrónico: lcarvajal@coloma.com

Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras

realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención
en el alcance de este documento el día 4 de Agosto del presente año, con el
objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de compras,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Está
auditoría se realizará en las instalaciones de la empresa Coloma. Adjunto lista de
Chequeo
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder
del grupo auditor, antes del 30 del presente mes

Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirán a la
auditoría.
Criterios de Auditoria

• Política de calidad

• Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001:2008

 Manual de Procedimientos de Calidad

 Instructivos

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

ACTA DE APERTURA DE VERSIÓN: 1.0

COLOMA LTDA AUDITORIA INTERNA CODIGO:
PROCESO DE CALIDAD EDICIÓN: Enero 2015

Lugar y Fecha: Hora:

1:00 pm
Instalaciones de Coloma Ltda
04/08/2015
Auditoria:
Certificación:
Interna: X
Objetivo de la Auditoria:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de
Gestión de Calidad de Coloma, en los procedimientos del Área de Calidad

Criterios de la Auditoria:
• Política de calidad
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de Procedimientos de calidad
 Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 04/08/2015
ORDEN DEL DIA
1. Reunión de Apertura
2. Presentación del equipo auditor
3. Ejecución de la Auditoria
 4. Presentación de hallazgos.

GRUPO AUDITOR
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Monica ballesteros Gerente de Compras
Javier Torres Gerente recursos
humanos

ASISTENTES
N° Nombres y Apellidos Cargo Firma
1 Luisa Carvajal Jefe de
Calidad
2 Marcela villegas Asistente de
calidad

OBSERVACIONES

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N
°
Documento revisado Observaciones del documento
Política de Calidad
Actualización Enero de 2014
Manual de procedimientos de
Actualización Enero de 2015
calidad
Listado de proveedores Actualización marzo 2014
c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usa rádurante la auditoría.

La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al

personal involucrado.

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría(ejemplo:
lista de Chequeo).
e. Generación de hallazgos de auditoría:

Fecha: Fecha: 04/08/2015 Auditor(es): Auditores Internos

Proceso auditado: Control de Calidad Auditado(s): Area de Calidad
N Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
C NCM NCm
° auditoría auditoría auditoría
1 Se evidencia que
ISO 9001:2008 aún no está
Politica de Calidad x
5.1 actualizada para el
año presente
2 No se cuenta con
un listado actual de
Listado de Manual de proveedores. La
x
proveedores proveedores fecha de la ultima
actulización es del
año 2014

C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Calidad

 Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de la Auditoria:
Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente en los puntos
de uso.

Se tuvo una buena disposición por parte del área auditada.

g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La actividad sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al
momento de realizar una auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la
ISO 9001:2008.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a través de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad “De la
auditoría interna al proceso organizacional”.

No olvide realizar elaporte al foro temático, la actividad interactivay la evaluación

de la unidad en los enlaces disponibles en el botón Actividades/ Actividades
unidad 3.

Nota: recuerde revisar la guía de aprendizaje de esta unidad con el fin deverificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cómo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.
 Criterios de evaluación
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentación de
observaciones, objetivos, memorandos y revisión documental dentro de un
proceso de auditoría de calidad.
Define las técnicas de comunicación, recolección, verificación de información y
obtención de evidencias de la auditoría.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: envía la actividad en la fecha indicada por el instructor.